万家基金管理有限公司

万家北交所慧选两年定期开放混合型证

券投资基金更新招募说明书

基金管理人：万家基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

二零二二年十月万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））重要提示

万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）

于2021年11月12日经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3614号文准予注册。本基金基金合同生效日为2021年11月23日。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资有风险，投资者在投资本基金前，应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、本基金的特有风险和其他风险等；本基金的投资范围包括股指期货、

股票期权、国债期货、资产支持证券、公开发行的证券公司短期公司债、信用衍

生品等品种，本基金可根据法律法规的规定参与融资业务和转融通证券出借业务，可能给本基金带来额外风险。

本基金以定期开放方式运作，投资者仅可在开放期内赎回基金份额，在封闭期内无法赎回。若投资者在开放期内未赎回基金份额，则需继续持有至下一封闭期结束才能赎回，投资者在封闭期内存在无法赎回基金份额的风险。

本基金所投资的北京证券交易所（以下简称“北交所”）股票资产，会面临北交所机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括流动性风险、上市公司经营风险、股价波动风险等。

本基金参与港股通交易，基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资于港股。

本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内

1万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））

的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于证券市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险。

为对冲信用风险，本基金可能投资信用衍生品，信用衍生品的投资可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。

本基金在封闭期内可以参与战略配售股票投资，由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。

本基金并非必然参与战略配售股票投资，基金可以根据投资策略需要和市场环境的变化，选择是否参与战略配售股票投资。

本基金的具体风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以1.00元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1.00元初始面值的风险。

基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说

2万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））

明书、《基金合同》及基金产品资料概要。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

本招募说明书所载内容截止日为2022年9月30日，有关财务数据和净值表现截止日为2022年06月30日（财务数据未经审计）。

3万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））

目录

重要提示..................................................1

第一部分绪言................................................1

第二部分释义................................................2

第三部分基金管理人.............................................8

第四部分基金托管人............................................19

第五部分相关服务机构...........................................22

第六部分基金的募集............................................34

第七部分基金合同的生效..........................................35

第八部分基金份额的申购与赎回.......................................36

第九部分基金的投资............................................50

第十部分基金的业绩............................................66

第十一部分基金的财产...........................................68

第十二部分基金资产的估值.........................................69

第十三部分基金的收益与分配........................................76

第十四部分基金的费用与税收........................................78

第十五部分基金的会计与审计........................................81

第十六部分基金的信息披露.........................................82

第十七部分侧袋机制............................................90

第十八部分风险揭示............................................93

第十九部分基金的终止与清算.......................................106

第二十部分基金合同的内容摘要......................................108

第二十一部分基金托管协议的内容摘要...................................125

第二十二部分对基金份额持有人的服务...................................147

第二十三部分其他应披露事项.......................................149

第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式.................................151

第二十四部分备查文件..........................................152

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第一部分绪言《万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件，如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

1万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））

第二部分释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金

2、基金管理人：指万家基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》：指《万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书、本招募说明书：指《万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》及其更新7、基金产品资料概要：指《万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新8、基金份额发售公告：指《万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

做出的修订

11、《销售办法》：指《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁

布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁

布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对

其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

2万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于

在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定，运

用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

人

24、基金销售业务：指为投资人开立基金交易账户，宣传推介基金，办理基

金份额发售、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及提供基金交易账户信息查询等活动

25、销售机构：指万家基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

26、直销机构：指万家基金管理有限公司

27、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，

取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

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投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为万家基金管理有

限公司或接受万家基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

30、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

不得超过3个月

35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所的正常

交易日

37、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

工作日

38、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日），n 为自然数

39、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间

定期开放的模式

40、封闭期：指自基金合同生效之日（含当日）起或自每一开放期结束之日次日（含当日）起，至该日24个月后的月度对应日的前一日止的期间。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）

41、月度对应日：指某一个特定日期在后续月度中的对应日期，如该月无此

对应日期，则取当月最后一日。若该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作

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日

42、开放期：指本基金自封闭期结束之后第一个工作日（含当日）起不少于

5个工作日并且最长不超过20个工作日的期间，期间可以办理申购与赎回业务。

开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后第一个工作日因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求43、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日为非港股通交易日，则基金管理人有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务）

44、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段

45、《业务规则》：指万家基金管理有限公司或接受万家基金管理有限公司委

托代为办理登记业务的机构的相关业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

46、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

47、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

48、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

49、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

51、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

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购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式52、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的20%

53、元：指人民币元

54、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

55、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

56、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

57、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

58、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

59、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

60、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

61、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

62、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净

值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

63、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门

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账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户

64、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导

致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准

备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产

65、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不

变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值

66、信用衍生品：符合证券交易所及银行间市场相关交易规则，专门用于管

理信用风险的信用衍生工具

67、信用风险保护买方：指信用保护购买方，接受信用风险保护的一方

68、信用风险保护卖方：指信用保护提供方，提供信用风险保护的一方

69、名义本金：也称交易名义本金，是一笔信用衍生品交易提供信用衍生品

风险保护的金额，信用衍生品的各项支付和结算以此金额为计算基础

70、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指上海证券交易所、深圳证券

交易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票市场交易互联互通机制（以下简称“深港通”）

71、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所、深圳

证券交易所或经中国证监会认可的机构设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所有限公司进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通、深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票

72、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

件

7万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））

第三部分基金管理人

一、基金管理人概况

名称：万家基金管理有限公司

住所、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360号8层（名义楼层9层）

法定代表人：方一天

成立日期：2002年8月23日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：叁亿元人民币

存续期间：持续经营

联系人：兰剑

电话：021-38909626传真：021-38909627

股权结构：

中泰证券股份有限公司49%

山东省新动能基金管理有限公司40%

齐河众鑫投资有限公司11%

万家基金管理有限公司于2002年8月23日正式成立，注册资本3亿元人民币。

目前管理115只开放式基金，分别为万家180指数证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、万家行业优选混合型证券投资基金（LOF）、万家货

币市场证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置

混合型证券投资基金、万家精选混合型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券

投资基金、万家中证红利指数证券投资基金（LOF）、万家添利债券型证券投资基金（LOF）、万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金、万家信用恒

利债券型证券投资基金、万家日日薪货币市场证券投资基金、万家强化收益定期

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开放债券型证券投资基金、万家上证50交易型开放式指数证券投资基金、万家

新利灵活配置混合型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家现金宝

货币市场证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活

配置混合型证券投资基金、万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞

益灵活配置混合型证券投资基金、万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、

万家瑞和灵活配置混合型证券投资基金、万家颐达灵活配置混合型证券投资基

金、万家颐和灵活配置混合型证券投资基金、万家恒瑞18个月定期开放债券型

证券投资基金、万家3-5年政策性金融债纯债债券型证券投资基金、万家鑫安纯

债债券型证券投资基金、万家鑫璟纯债债券型证券投资基金、万家沪深300指数

增强型证券投资基金、万家家享中短债债券型证券投资基金、万家瑞盈灵活配置

混合型证券投资基金、万家年年恒荣定期开放债券型证券投资基金、万家瑞祥灵

活配置混合型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万家1-3年政策性金融债纯债债券型证券投资基金、万家瑞隆混合型证券投资基金、万家

鑫丰纯债债券型证券投资基金、万家鑫享纯债债券型证券投资基金、万家现金增

利货币市场基金、万家消费成长股票型证券投资基金、万家宏观择时多策略灵活

配置混合型证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金、万家玖盛纯债9

个月定期开放债券型证券投资基金、万家天添宝货币市场基金、万家量化睿选灵

活配置混合型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、

万家家瑞债券型证券投资基金、万家臻选混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配

置混合型证券投资基金、万家成长优选灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜

灵活配置混合型证券投资基金、万家经济新动能混合型证券投资基金、万家潜力

价值灵活配置混合型证券投资基金、万家量化同顺多策略灵活配置混合型证券投

资基金、万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金、万家智造优势混合

型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型证券投资基金、万家人工智能混合型证券

投资基金、万家社会责任 18 个月定期开放混合型证券投资基金（LOF）、万家中

证1000指数增强型发起式证券投资基金、万家稳健养老目标三年持有期混合型

基金中基金（FOF）、万家平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金

（FOF）、万家中证 500 指数增强型发起式证券投资基金、万家科创主题灵活配

置混合型证券投资基金（LOF）、万家鑫盛纯债债券型证券投资基金、万家民安

9万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））

增利12个月定期开放债券型证券投资基金、万家汽车新趋势混合型证券投资基

金、万家惠享39个月定期开放债券型证券投资基金、万家科技创新混合型证券

投资基金、万家自主创新混合型证券投资基金、万家民丰回报一年持有期混合型

证券投资基金、万家可转债债券型证券投资基金、万家民瑞祥和6个月持有期债

券型证券投资基金、万家价值优势一年持有期混合型证券投资基金、万家养老目

标日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、万家鑫动力月月购一

年滚动持有混合型证券投资基金、万家科创板2年定期开放混合型证券投资基

金、万家创业板2年定期开放混合型证券投资基金、万家周期优势企业混合型证

券投资基金、万家健康产业混合型证券投资基金、万家互联互通中国优势量化策

略混合型证券投资基金、万家战略发展产业混合型证券投资基金、万家创业板指

数增强型证券投资基金、万家陆家嘴金融城金融债一年定期开放债券型发起式证

券投资基金、万家内需增长一年持有期混合型证券投资基金、万家互联互通核心

资产量化策略混合型证券投资基金、万家民瑞祥明6个月持有期混合型证券投资

基金、万家瑞泽回报一年持有期混合型证券投资基金、万家惠裕回报6个月持有

期混合型证券投资基金、万家悦兴3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、

万家招瑞回报一年持有期混合型证券投资基金、万家稳鑫30天滚动持有短债债

券型证券投资基金、万家全球成长一年持有期混合型证券投资基金(QDII)、万家

瑞泰混合型证券投资基金、万家沪港深蓝筹混合型证券投资基金、万家北交所慧

选两年定期开放混合型证券投资基金、万家鼎鑫一年定期开放债券型发起式证券

投资基金、万家新机遇成长一年持有期混合型发起式证券投资基金、万家港股通

精选混合型证券投资基金、万家景气驱动混合型证券投资基金、万家安恒纯债3

个月持有期债券型发起式证券投资基金、万家兴恒回报一年持有期混合型证券投

资基金、万家鑫橙纯债债券型证券投资基金、万家聚优稳健养老目标一年持有期

混合型基金中基金(FOF) 、万家新能源主题混合型发起式证券投资基金、万家中

证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、万家国证 2000 交易型开放式

指数证券投资基金、万家匠心致远一年持有期混合型证券投资基金、万家鑫融纯

债债券型证券投资基金、万家颐远均衡一年持有期混合型发起式证券投资基金、

万家鑫耀纯债债券型证券投资基金、万家欣远混合型证券投资基金、万家国证

2000交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金。

10万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））

（二）主要人员情况

1、董事会成员基本情况

董事长方一天先生，中共党员，大学本科，学士学位，先后在上海财政证券公司、中国证监会系统、上证所信息网络有限公司任职，2014年10月加入万家基金管理有限公司，2014年12月起任公司董事，2015年2月至2016年7月任公司总经理，2015年7月起任公司董事长。

董事袁西存先生，中共党员，研究生，工商管理学硕士，曾任莱钢集团财务部科长，副部长，中泰证券股份有限公司计划财务部总经理，现任中泰证券股份有限公司副总经理、财务总监。

董事曾祥龙先生，中共党员，大学本科，学士学位，曾任山东龙信投资有限公司财务负责人、山东鲁华能源集团外派财务总监、山东国惠基金管理有限公司

财务总监、山东国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总经理等职。现任山东省新动能基金管理有限公司财务管理部部长。

董事陈广益先生，中共党员，硕士学位，曾任职兴全基金管理有限公司运作保障部，2005年3月加入万家基金管理有限公司，曾任运作保障部副总监、基金运营部总监、交易部总监、总经理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021年3月起任公司董事、总经理。

独立董事武辉女士，农工党员，会计学博士，教授。曾任潍坊市第二职业中专讲师。现任山东财经大学教授。

独立董事范洪义先生，研究生，工商管理硕士，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进出口有限公司任职，在山东求是律师事务所、山东中强律师事务所、山东普瑞德律师事务所、上海虹桥正瀚律师事务所、上海杰博律师事务所担任律

师、合伙人等职。现任上海尚舜光电科技有限公司执行董事。

独立董事林彦先生，中共党员，法学博士，教授。曾任上海交通大学教务处副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院教授。

2、基金管理人监事会成员

监事会主席马文波先生，中共党员，大学本科，学士学位，曾在中国电子进出口山东公司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事

财务会计工作，在山东省国际信托股份有限公司、山东省金融资产管理股份有限公司担任财务总监等职。现任山东省新动能基金管理有限公司副总经理兼风险管

11万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））理部部长。

监事苏海静女士，大学本科，学士学位，先后任职于荣成飞利浦电子有限公司、山东永锋贸易有限公司、山东莱钢永锋钢铁有限公司。2007年7月起加入永锋集团有限公司，现任永锋集团有限公司资金中心副主任。

监事卢涛先生，博士，先后任职于上海证券交易所、易方达基金管理有限公司。2015年6月起加入万家基金管理有限公司，现任公司总经理助理、产品开发部总监。

监事姜楠女士，大学本科，学士学位，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。

2013年3月起加入万家基金管理有限公司，现任公司综合管理部副总监。

监事路晓静女士，中共党员，硕士，先后任职于旺旺集团、长江期货有限公司。2015年5月起加入万家基金管理有限公司，现任公司合规稽核部总监助理。

3、公司高级管理人员

董事长：方一天先生（简介请参见基金管理人董事会成员）

总经理、首席信息官：陈广益先生，（简介请参见基金管理人董事会成员）督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，法学硕士，律师、注册会计师，曾在江苏淮安知源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作，2005年10月进入万家基金管理有限公司工作，2015年4月起任公司督察长。

副总经理：黄海先生，硕士研究生。先后在上海德锦投资有限责任公司、上海申银万国证券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责

任公司工作，历任项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。2015年4月进入万家基金管理有限公司任投资总监职务，负责公司投资管理工作，2017年4月起任公司副总经理。

副总经理：戴晓云女士，大学本科，学士学位，曾任海证期货有限公司副总经理、上海证券有限责任公司运营中心副总经理、上投摩根基金管理有限公司数

字化运营及拓展部总监等职。2016年7月进入万家基金管理有限公司工作，2021年7月起任公司副总经理。

副总经理：王静女士，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总经理助理，浙商银行济南分行公司银行部总经理助理、副总经理，浙商银行济南分行小企业与个银评审部总经理等职务。2021年6月进入万家基金管理有限公司，2021

12万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））

年7月起任公司副总经理。

副总经理：莫海波先生，硕士研究生，曾任财富证券有限责任公司资产管理部分析师、中银国际证券有限责任公司证券投资部投资经理等职务。2015年3月进入万家基金管理有限公司工作，历任投资研究部总监、公司总经理助理等职，

2022年8月起任公司副总经理。

4、本基金基金经理简历

叶勇先生，中国政法大学法学本科。2015年3月加入万家基金管理有限公司，现任投资研究部新三板研究主管、基金经理，曾任股权投资部副总监、权益投资二部总监、投资经理等职。现任万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金、万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金的基金经理。

5、投资决策委员会成员

（1）权益与组合投资决策委员会

主任：陈广益

副主任：黄海

委员：莫海波、乔亮、苏谋东、徐朝贞、李文宾、高源、黄兴亮、孙远慧

陈广益先生，总经理。

黄海先生，副总经理、投资总监、基金经理。

莫海波先生，副总经理、基金经理。

乔亮先生，总经理助理、基金经理。

苏谋东先生，总经理助理、固定收益部总监、现金管理部总监、基金经理。

徐朝贞先生，国际业务部总监、组合投资部总监、基金经理。

李文宾先生，基金经理。

高源女士，基金经理。

黄兴亮先生，基金经理。

孙远慧先生，研究副总监。

（2）固定收益投资决策委员会

主任：陈广益

委员：苏谋东、孙远慧、尹诚庸、周潜玮

陈广益先生，总经理。

苏谋东先生，总经理助理、固定收益部总监、现金管理部总监、基金经理。

13万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））

孙远慧先生，研究副总监。

尹诚庸先生，固定收益部总监助理、基金经理。

周潜玮先生，债券投资部总监、基金经理。

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息、确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

他法律行为；

12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。

四、基金管理人的承诺

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合

同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有

关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

14万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守

国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

（9）贬损同行，以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）侵占、挪用基金财产；

（14）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金经理承诺

（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

15万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；

（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的

有关规定；不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

1、内部控制的原则

根据“合法合规、全面、审慎、适时”的要求，为确定明确的基金投资方向、投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益性”相统一的经营理念，公司内部风险控制必须遵循以下原则：

（1）健全性原则。内部风险控制必须渗透到公司的不同决策和管理层次，贯穿于各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、工作岗位和风险点，不能存在制度上的盲点。

（2）有效性原则。各种内部风险控制制度必须符合国家和监管部门的法律、法规及规章，必须具有高度的权威性，成为全体员工严格遵守的行动指南；任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力。公司的经营运作要真正做到有章必循，违章必究。

（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司

固有财产、基金财产及其他财产的运作应当分离。

（4）相互制约原则。各项制度必须体现公司关键的业务部门之间和关键的

工作岗位之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其独立性，必须与执行部门分开，业务操作人员与控制人员必须适当分开，并向不同的管理人员负责；在存在管理人员职责交叉的情况下，要为负责监控的人员提供可以直接向最高管理层报告的渠道。

（5）多重风险监管原则。公司为了充分防范各种风险，做好事前风险控制，建立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一层级的控制；由监察稽核部及风险控制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险控制。

（6）定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的制度体系和量化指标体

16万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））系，使风险控制工作更具科学性和可操作性。

2、内部控制的目标

（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉

形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行

和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

3、内部控制的防线体系为进行有效的业务组织的风险控制，公司设立“权责统一、严密有效、顺序递进”的四道内控防线：

（1）建立一线岗位的第一道内控防线。属于单人、单岗处理业务的，必须

有相应的后续监督机制，各岗位应当职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。

（2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工作程序作为第二道内控防线。建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，明确业务文件签字的授权。

（3）成立独立的风险控制部门，从而形成第三道内控防线。公司督察长和

内部监察稽核部门独立于其他部门，对公司内部控制制度的总体执行情况，各职能部门、岗位的业务执行情况实施严格的检查和反馈。

（4）公司合规控制委员会定期或不定期的对公司整体运营情况进行检查，并提出指导性的意见，形成第四道内控防线。

4、内部控制的主要内容

（1）环境风险控制

1）制度风险——对于公司组织结构不清晰、制度不健全带来的风险控制；

2）道德风险——由于职员个人利益冲突带来的风险控制。

（2）业务风险控制

1）前台业务风险的控制；

2）后台业务风险的控制。

5、基金管理人关于内部合规控制声明书

（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

17万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））

（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。

18万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））

第四部分基金托管人

（一）基金托管人情况

1、基本情况

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人：谷澍

成立日期：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号

注册资本：34998303.4万元人民币

存续期间：持续经营

联系电话：010-66060069

传真：010-68121816

联系人：秦一楠中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于

2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部

资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务

19万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任

公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予

的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”。

中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银

行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工近310名，其中具有高级职称的专家60名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止到2022年6月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共740只。

（二）、基金托管人的内部风险控制制度说明

1、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

20万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））

2、内部控制组织结构

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。

3、内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

（三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议

规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面

方式对基金管理人进行提示；

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

21万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））

第五部分相关服务机构

一、基金份额销售机构

1、直销机构本基金直销机构为基金管理人直销中心及电子直销系统（网站、微交易、APP）。

住所、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360号8层（名义楼层9层）

法定代表人：方一天

联系人：亓翡

电话：（021）38909777

传真：（021）38909798

客户服务热线：400-888-0800

投资者可以通过基金管理人电子直销系统（网站、微交易、APP）办理本基

金的开户、认购、申购及赎回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人的网站公告。

网上交易网址：https://trade.wjasset.com/

微交易：万家基金微理财（微信号：wjfund_e）

2、非直销销售机构

（1）北京中植基金销售有限公司

客服电话：400-898-0618

网址：www.zzfund.com

（2）海银基金销售有限公司

客服电话：400-808-1016

网址：www.fundhaiyin.com

（3）北京新浪仓石基金销售有限公司

客服电话：010-62675369

网址：www.xincai.com

（4）济安财富基金销售有限公司

22万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））

客服电话：400-673-7010

网址：www.jianfortune.com

（5）上海基煜基金销售有限公司

客服电话：400-820-5369

网址：www.jiyufund.com.cn

（6）上海攀赢基金销售有限公司

客服电话：021-68889082

网址：www.pyfunds.cn

（7）上海陆金所基金销售有限公司

客服电话：4008-219-031

网址：www.lufunds.com

（8）珠海盈米基金销售有限公司

客服电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

（9）北京肯特瑞基金销售有限公司

客服电话：95118

网址：fund.jd.com

（10）北京蛋卷基金销售有限公司

客服电话：400-159-9288

网址：www.danjuanapp.com

（11）万家财富基金销售（天津）有限公司客服电话：010-59013825

网址：www.wanjiawealth.com

（12）中信期货有限公司

客服电话：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

（13）国泰君安证券股份有限公司

客服电话：95521/400-8888-666

网址：www.gtja.com

（14）中信建投证券股份有限公司

23万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））

客服电话：4008888108

网址：www.csc108.com

（15）招商证券股份有限公司

客服电话：95565

网址：www.newone.com.cn

（16）广发证券股份有限公司

客服电话：95575

网址：www.gf.com.cn

（17）中信证券股份有限公司

客服电话：400-889-5548

网址：www.cs.ecitic.com

（18）中国银河证券股份有限公司

客服电话：4008-888-888或95551

网址：www.chinastock.com.cn

（19）申万宏源证券有限公司

客服电话：95523或4008895523

网址：www.swhysc.com

（20）长江证券有限责任公司

客服电话：95579

网址：www.cjsc.com.cn

（21）安信证券股份有限公司

客服电话：95517

网址：www.essence.com.cn

（22）湘财证券有限责任公司

客服电话：95351

网址：www.xcsc.com

（23）万联证券股份有限公司

客服电话：95322

网址：www.wlzq.cn

（24）民生证券股份有限公司

24万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））

客服电话：95372

网址：www.mszq.com

（25）国元证券股份有限公司

客服电话：95578

网址：www.gyzq.com.cn

（26）中信证券（山东）有限责任公司客服电话：95548

网址：http://sd.citics.com/

（27）东兴证券股份有限公司

客服电话：95309

网址：www.dxzq.net

（28）东吴证券股份有限公司

客服电话：95330

网址：www.dwzq.com.cn

（29）信达证券有限责任公司

客服电话：95321

网址：www.cindasc.com

（30）方正证券股份有限公司

客服电话：95571

网址：www.foundersc.com

（31）长城证券有限公司

客服电话：95514400-6666-888

网址：www.cgws.com

（32）光大证券股份有限公司

客服电话：95525

网址：www.ebscn.com

（33）南京证券有限责任公司

客服电话：95386

网址：www.njzq.com.cn

（34）上海证券有限责任公司

25万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））

客服电话：4008-918-918

网址：www.shzq.com

（35）诚通证券股份有限公司

客服电话：95399

网址：www.xsdzq.cn

（36）华泰证券有限责任公司

客服电话：95597

网址：www.htsc.com.cn

（37）山西证券股份有限公司

客服电话：95573

网址：www.i618.com.cn

（38）平安证券股份有限公司

客服电话：95511-8

网址：www.stock.pingan.com

（39）华安证券股份有限公司

客服电话：95318

网址：www.hazq.com

（40）国海证券股份有限公司

客服电话：0771-95563

网址：www.ghzq.com.cn

（41）东海证券有限责任公司

客服电话：95531；400-8888-588

网址：www.longone.com.cn

（42）中银国际证券有限责任公司

客服电话：400-620-8888

网址：www.bocichina.com

（43）恒泰证券股份有限公司

客服电话：956088

网址：www.cnht.com.cn

（44）华西证券股份有限公司

26万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））

客服电话：95584

网址：www.hx168.com.cn

（45）申万宏源西部证券有限公司

客服电话：400-800-0562

网址：www.hysec.com

（46）中泰证券股份有限公司

客服电话：95538

网址：www.zts.com.cn

（47）第一创业证券股份有限公司

客服电话：95358

网址：www.firstcapital.com.cn

（48）西部证券股份有限公司

客服电话：95582

网址：www.west95582.com

（49）华福证券有限责任公司

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（50）华龙证券股份有限公司

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（51）财通证券股份有限公司

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（52）甬兴证券有限公司

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（53）五矿证券股份有限公司

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（54）华鑫证券有限责任公司

27万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））

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（55）中国中金财富证券有限公司

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（56）东方财富证券股份有限公司

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（57）江海证券有限公司

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（58）国金证券股份有限公司

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（59）华宝证券股份有限公司

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（60）爱建证券有限责任公司

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（61）天风证券股份有限公司

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（62）中天证券股份有限公司

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（63）华金证券股份有限公司

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（64）阳光人寿保险股份有限公司

28万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（202201））

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（65）宁波银行股份有限公司

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（66）浙江同花顺基金销售有限公司

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