德邦半导体产业混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

德邦半导体产业混合型发起式证券投资基

金

2023年中期报告

2023年6月30日

基金管理人：德邦基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

送出日期：2023年8月30日德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

§1重要提示及目录

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据基金合同规定，于2023年8月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2023年1月1日起至6月30日止。

第2页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

1.2目录

§1重要提示及目录.............................................2

1.1重要提示...............................................2

1.2目录.................................................3

§2基金简介................................................5

2.1基金基本情况.............................................5

2.2基金产品说明.............................................5

2.3基金管理人和基金托管人........................................5

2.4信息披露方式.............................................6

2.5其他相关资料.............................................6

§3主要财务指标和基金净值表现.......................................6

3.1主要会计数据和财务指标........................................6

3.2基金净值表现.............................................7

§4管理人报告...............................................9

4.1基金管理人及基金经理情况.......................................9

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................10

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................10

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................11

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................11

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................11

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................12

4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明................12

§5托管人报告..............................................12

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................12

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明....12

5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见..............13

§6半年度财务会计报告（未经审计）....................................13

6.1资产负债表.............................................13

6.2利润表...............................................14

6.3净资产（基金净值）变动表......................................15

6.4报表附注..............................................18

§7投资组合报告.............................................48

7.1期末基金资产组合情况........................................48

7.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................48

7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细................49

7.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................52

7.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................58

7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细..............58

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细........58

7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细........58

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7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细..............58

7.10本基金投资股指期货的投资政策...................................58

7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................58

7.12投资组合报告附注.........................................58

§8基金份额持有人信息..........................................59

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................59

8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................60

8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况..................60

8.4发起式基金发起资金持有份额情况...................................60

§9开放式基金份额变动..........................................61

§10重大事件揭示............................................61

10.1基金份额持有人大会决议......................................61

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...................61

10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................61

10.4基金投资策略的改变........................................61

10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................61

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................62

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................62

10.8其他重大事件...........................................64

§11影响投资者决策的其他重要信息....................................65

11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况....................65

11.2影响投资者决策的其他重要信息...................................66

§12备查文件目录............................................66

12.1备查文件目录...........................................66

12.2存放地点.............................................66

12.3查阅方式.............................................66

第4页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

§2基金简介

2.1基金基本情况

基金名称德邦半导体产业混合型发起式证券投资基金基金简称德邦半导体产业混合发起式基金主代码014319基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2021年12月28日基金管理人德邦基金管理有限公司基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司

报告期末基金份2478807027.08份额总额基金合同存续期不定期下属分级基金的基

德邦半导体产业混合发起式 A 德邦半导体产业混合发起式 C金简称下属分级基金的交

014319014320

易代码报告期末下属分级

359526619.85份2119280407.23份

基金的份额总额

2.2基金产品说明

投资目标本基金在严格控制风险和保持资产流动性的前提下，重点投资于半导体产业主题相关优质上市公司，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争基金资产的长期稳定增值。

投资策略本基金将采用“自上而下”的分析方法，综合分析宏观经济周期与形势、货币政策、财政政策、利率走势、资金供求、流动性风

险、信用风险等因素，分析比较债券市场、股票市场及现金类资产的收益风险特征，动态调整各大类资产的投资比例，控制投资组合的系统性风险。

业绩比较基准中证全指半导体产品与设备指数收益率*70%+中证港股通综合指

数收益率*10%+中证全债指数收益率*20%

风险收益特征本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平理论上高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。本基金可投资于港股通标的股票，需面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

2.3基金管理人和基金托管人

项目基金管理人基金托管人名称德邦基金管理有限公司上海浦东发展银行股份有限公司姓名张騄朱萍信息披露

联系电话021-26010886021-31888888负责人

电子邮箱 service@dbfund.com.cn zhup02@spdb.com.cn客户服务电话400821778895528

第5页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

传真021-26010808021-63602540注册地址上海市虹口区东大名路501号上海市中山东一路12号

503B单元

办公地址上海市黄浦区中山东二路600号上海市博成路1388号浦银中心

S1幢 2101-2106单元 A栋邮政编码200010200126法定代表人左畅郑杨

2.4信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称上海证券报

登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 w ww.dbfund.com.cn

基金中期报告备置地点基金管理人、基金托管人的办公场所

2.5其他相关资料

项目名称办公地址上海市黄浦区中山东二路600注册登记机构德邦基金管理有限公司

号 S1幢 2101-2106单元

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1期间数据报告期(2023年1月1日-2023年6月30日)

和指标德邦半导体产业混合发起式 A 德邦半导体产业混合发起式 C

本期已实现收益21309127.13130117480.93

本期利润24677824.17149039667.47加权平均基金份

0.14590.1382

额本期利润本期加权平均净

14.15%13.44%

值利润率本期基金份额净

43.16%42.87%

值增长率

3.1.2期末数据

报告期末(2023年6月30日)和指标期末可供分配利

-93255478.55-560172398.89润期末可供分配基

-0.2594-0.2643金份额利润

第6页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告期末基金资产净

389979797.342285698389.98

值期末基金份额净

1.08471.0785

值

3.1.3累计期末

报告期末(2023年6月30日)指标基金份额累计净

8.47%7.85%

值增长率

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣

除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。

3、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收

益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

德邦半导体产业混合发起式 A份额净份额净值业绩比较业绩比较基准

阶段值增长增长率标基准收益收益率标准差*－**－*

率*准差*率**

过去一个月-4.86%2.39%-3.68%1.16%-1.18%1.23%

过去三个月9.34%2.78%-5.71%1.51%15.05%1.27%

过去六个月43.16%2.48%7.12%1.38%36.04%1.10%

过去一年33.81%2.42%-7.35%1.42%41.16%1.00%自基金合同生效

8.47%2.25%-21.03%1.52%29.50%0.73%

起至今

德邦半导体产业混合发起式 C份额净份额净值业绩比较业绩比较基准

阶段值增长增长率标基准收益收益率标准差*－**－*

率*准差*率**

过去一个月-4.89%2.39%-3.68%1.16%-1.21%1.23%

过去三个月9.24%2.78%-5.71%1.51%14.95%1.27%

过去六个月42.87%2.48%7.12%1.38%35.75%1.10%

过去一年33.31%2.42%-7.35%1.42%40.66%1.00%

第7页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告自基金合同生效

7.85%2.25%-21.03%1.52%28.88%0.73%

起至今

注：本基金业绩比较基准：中证全指半导体产品与设备指数收益率*70%+中证港股通综合指数收

益率*10%+中证全债指数收益率*20%

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

收益率变动的比较

注：本基金基金合同生效日为2021年12月28日，基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时间已满一年。本基金的建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金基金合同规定。图示日期为2021年12月28日至2023年06月30日。

第8页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

§4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

德邦基金管理有限公司经中国证监会（证监许可[2012]249号）批准，于2012年3月27日正式成立。股东为德邦证券股份有限公司、西子联合控股有限公司、浙江省土产畜产进出口集团有限公司，注册资本为5.9亿元人民币。公司以坦诚、高效、公平、有爱、创新、进取、担当、共赢为企业文化，以市场需求为导向，以客户服务为中心，以创造价值为目标，为客户成就财富梦想，为股东实现利润回报，为员工搭建发展平台，为社会履行企业责任。

截止2023年6月30日，本基金管理人共管理三十二只开放式基金：德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF）、德邦优化灵活配置混合型证券投资基金、德邦大健康灵活配置混合型证券投

资基金、德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金、德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金、

德邦新回报灵活配置混合型证券投资基金、德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金、德邦民

裕进取量化精选灵活配置混合型证券投资基金、德邦乐享生活混合型证券投资基金、德邦新添利

债券型证券投资基金、德邦锐兴债券型证券投资基金、德邦景颐债券型证券投资基金、德邦锐乾

债券型证券投资基金、德邦德利货币市场基金、德邦如意货币市场基金、德邦锐泓债券型证券投

资基金、德邦短债债券型证券投资基金、德邦德瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金、德

邦锐恒39个月定期开放债券型证券投资基金、德邦量化对冲策略灵活配置混合型发起式证券投资

基金、德邦大消费混合型证券投资基金、德邦惠利混合型证券投资基金、德邦锐泽86个月定期开

放债券型证券投资基金、德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金、德邦沪港深龙头混合

型证券投资基金、德邦锐裕利率债债券型证券投资基金、德邦安顺混合型证券投资基金、德邦上

证 G60 创新综合指数增强型发起式证券投资基金、德邦价值优选混合型证券投资基金、德邦周期

精选混合型发起式证券投资基金、德邦半导体产业混合型发起式证券投资基金、德邦港股通成长精选混合型证券投资基金。

4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理

姓名职务（助理）期限证券从说明业年限任职日期离任日期硕士，毕业于上海交通大学控制理论与控

2021年制工程专业。曾任职于华为技术有限公

本基金的

雷涛12月28-7年司，华安证券研究员，德邦证券高级研究基金经理日总监。2021年6月调入德邦基金，现任德邦半导体产业混合型发起式证券投资

第9页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

基金、德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

博士，2010年3月至2012年7月担任国联证券股份有限公司研究所分析师；2012年7月至2015年2月担任天治基金管理

有限公司研究发展部行业研究员、基金助

2021年理；2015年2月至2017年7月担任天治

本基金的

吴昊12月28-13年基金管理有限公司权益投资部基金经理。

基金经理

日2017年8月加入德邦基金管理有限公司，现任德邦福鑫灵活配置混合型证券投资

基金、德邦科技创新一年定期开放混合型

证券投资基金、德邦半导体产业混合型发起式证券投资基金的基金经理。

注：1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司内部相关制度规定，对投资交易行为进行监察稽核，从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控等环节严格把关，借助 IT系统和人工监控等方式在各个环节严格控制交易公平执行；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易制度的执行和实现。

报告期内，公司对本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析，并对连续两个季度期间内、不同时间窗口下（日内、3日内、

5日内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行为。

第10页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内，本基金未发现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况，且未发现其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

今年上半年中证半导体涨幅为8.85%，排名靠近中间位置。上半年行情呈现出一季度上涨，二季度回落之后一直处于振荡过程中。

我们维持今年半导体行情三个驱动力的判断：1.全球半导体周期的拐点；2.国产替代的进

一步深入；3.人工智能的技术浪潮，带来半导体产业的新需求。上半年，国产替代和人工智能的驱动力已经有一定的表现，我们认为这两个驱动力带来的行情仍然没有结束。后面，将会进一步呈现结构性的机会。而半导体周期的演绎，上半年的行情体现的相对较少，后续随着不同的产品拐点的出现，市场也会对应出现相关的行情表现。整个下半年，半导体行情的主要驱动力将来自半导体周期的机会，再叠加 AI和国产替代两个部分的结构性机会。

我们的配置思路仍然依据投资框架来展开，即不断的评估各个细分领域基本面的边际变化，选择最有持续性，空间最大的细分领域进行配置。当前，我们看好存储、算力、封测、设备材料等领域，同时对消费类芯片保持巨大的关注。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末德邦半导体产业混合发起式 A基金份额净值为 1.0847元，基金份额净值增长率为 43.16%，同期业绩比较基准收益率为 7.12%；德邦半导体产业混合发起式 C 基金份额净值为

1.0785元，基金份额净值增长率为42.87%，同期业绩比较基准收益率为7.12%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

我们对全球宏观经济的复苏仍然保持乐观，经济的复苏将对半导体周期的拐点出现有重要的支撑。市场对半导体产业的周期拐点的来临，预期出现多次的退后。但是随着时间的推移，全球半导体周期的拐点仍然是在逐步的临近。我们相信，这次的周期拐点，将会出现斜率不高，但是确定性很强的特点。对应的行情也会随着不同的品类的拐点出现，而有相应的表现。

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明报告期内，本基金管理人严格按照本公司制订的《德邦基金管理有限公司基金估值业务管理制度》、《德邦基金管理有限公司估值委员会议事规则》以及相关法律法规的规定，有效地控制基金估值流程。估值委员会主要由公司分管运营的副总经理、分管投资的副总经理或投资总监、督察长、投资研究条线负责人、基金经理（或投资经理）、基金运营部、监察稽核部代表及风险控制

第11页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告人员等组成。估值委员会主要负责根据相关法律法规及公司章程，拟定公司的估值政策、估值原则，确定估值程序、流程、职责分工并提出估值意见；对投资品种需要提供特殊定价时，研究相关估值政策和估值模型，提供和评估估值技术；在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，制定投资品种采用的相关估值模型、假设及参数；评价估值用外部信息的客观性和可靠程度；保证基金估值的公允性，维护基金持有人的利益；监督估值政策、估值程序及估值调整的执行情况等。

在每个估值日，本基金管理人按照最新的会计准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值，确定证券投资基金的份额净值。经托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和有关法律法规的规定予以对外公布。

上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能力及相关工作经历。上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本报告期内本基金未进行利润分配。

4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明本基金为发起式基金，基金合同生效未满三年，不适用《公开募集证券投资基金运作管理办

法》第四十一条第一款规定。

根据本基金合同的规定，该基金生效之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于2亿元，基金合同终止。

§5托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“本托管人”）在对德邦半导体产业混合型发起式证券投资基金的托管过程中，严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议的规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说

明

本报告期内，本托管人依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议的规定，对德邦半导体产业混合型发起式证券投资基金的投资运作进行了监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支以及利润分配等方面进行

了认真的复核，未发现基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。

第12页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告期内，由德邦基金管理有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

§6半年度财务会计报告（未经审计）

6.1资产负债表

会计主体：德邦半导体产业混合型发起式证券投资基金

报告截止日：2023年6月30日

单位：人民币元本期末上年度末资产附注号

2023年6月30日2022年12月31日

资产：

银行存款6.4.7.1215092097.6417170131.74

结算备付金11611505.952747718.22

存出保证金778347.86165796.36

交易性金融资产6.4.7.22487567131.41175285581.91

其中：股票投资2487567131.41175285581.91

基金投资--

债券投资--

资产支持证券投资--

贵金属投资--

其他投资--

衍生金融资产6.4.7.3--

买入返售金融资产6.4.7.4--

债权投资6.4.7.5--

其中：债券投资--

资产支持证券投资--

其他投资--

其他债权投资6.4.7.6--

其他权益工具投资6.4.7.7--

应收清算款2497599.941022290.12

应收股利--

应收申购款93013792.781170483.62

递延所得税资产--

其他资产6.4.7.848.63-

资产总计2810560524.21197562001.97本期末上年度末负债和净资产附注号

2023年6月30日2022年12月31日

负债：

短期借款--

交易性金融负债--

第13页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

衍生金融负债6.4.7.3--

卖出回购金融资产款--

应付清算款54749427.95-

应付赎回款68633762.436685491.26

应付管理人报酬3441397.49253852.68

应付托管费573566.2342308.77

应付销售服务费793082.4154462.69

应付投资顾问费--

应交税费--

应付利润--

递延所得税负债--

其他负债6.4.7.96691100.381172429.20

负债合计134882336.898208544.60

净资产：

实收基金6.4.7.102478807027.08250647586.46

其他综合收益6.4.7.11--

未分配利润6.4.7.12196871160.24-61294129.09

净资产合计2675678187.32189353457.37

负债和净资产总计2810560524.21197562001.97

注：报告截止日 2023 年 06 月 30 日德邦半导体产业混合发起式 A基金份额净值 1.0847 元，基金份额总额 359526619.85 份；德邦半导体产业混合发起式 C 基金份额净值 1.0785 元，基金份额总额2119280407.23份。德邦半导体产业混合发起式份额总额合计2478807027.08份。

6.2利润表

会计主体：德邦半导体产业混合型发起式证券投资基金

本报告期：2023年1月1日至2023年6月30日

单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2023年1月1日至20232022年1月1日至年6月30日2022年6月30日

一、营业总收入187061721.79-2149522.77

1.利息收入290376.9311267.63

其中：存款利息收入6.4.7.13290376.937662.36

债券利息收入--资产支持证券利

--息收入买入返售金融资

-3605.27产收入证券出借利息收

--入

其他利息收入--

第14页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告2.投资收益（损失以

146033114.39-3096788.25“-”填列）

其中：股票投资收益6.4.7.14140153703.09-3116378.72

基金投资收益--

债券投资收益6.4.7.15--资产支持证券投

6.4.7.16--

资收益

贵金属投资收益6.4.7.17--

衍生工具收益6.4.7.18--

股利收益6.4.7.195879411.3019590.47以摊余成本计量

的金融资产终止确认产--生的收益

其他投资收益--

3.公允价值变动收益

（损失以“-”号填6.4.7.2022290883.58906245.72列）4.汇兑收益（损失以--“-”号填列）5.其他收入（损失以

6.4.7.2118447346.8929752.13“-”号填列）

减：二、营业总支出13344230.15179993.09

1．管理人报酬6.4.10.2.19483346.5990285.30

2．托管费6.4.10.2.21580557.8115047.58

3．销售服务费6.4.10.2.32185127.662063.96

4．投资顾问费--

5．利息支出--

其中：卖出回购金融资

--产支出

6．信用减值损失6.4.7.22--

7．税金及附加--

8．其他费用6.4.7.2395198.0972596.25三、利润总额（亏损总

173717491.64-2329515.86额以“-”号填列）

减：所得税费用--四、净利润（净亏损以

173717491.64-2329515.86“-”号填列）

五、其他综合收益的税

--后净额

六、综合收益总额173717491.64-2329515.86

6.3净资产（基金净值）变动表

会计主体：德邦半导体产业混合型发起式证券投资基金

本报告期：2023年1月1日至2023年6月30日

第15页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

单位：人民币元本期项目2023年1月1日至2023年6月30日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计

一、上期期末净

250647586.46--61294129.09189353457.37资产（基金净值）

加：会计政策变

----更前期差错更

----正

其他----

二、本期期初净

250647586.46--61294129.09189353457.37资产（基金净值）

三、本期增减变2228159440.2486324729.9

动额（减少以“-”-258165289.33号填列）625

（一）、综合收益

--173717491.64173717491.64总额

（二）、本期基金

份额交易产生的2228159440.2312607238.3

基金净值变动数-84447797.69

（净值减少以621“-”号填列）

其中：1.基金申6802499249.7104928514.7

-302429265.41购款367

2.基金赎-

4574339808.-4792321276.4

回款217981467.72

746

（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的基

----金净值变动（净值减少以“-”号

填列）

（四）、其他综合

收益结转留存收----益

四、本期期末净2478807027.2675678187.3

-196871160.24资产（基金净值）082项目上年度可比期间

第16页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

2022年1月1日至2022年6月30日

实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计

一、上期期末净

14278877.60-38172.5414317050.14资产（基金净值）

加：会计政策变

----更前期差错更

----正

其他----

二、本期期初净

14278877.60-38172.5414317050.14资产（基金净值）

三、本期增减变

动额（减少以“-”6565347.79--3996714.822568632.97号填列）

（一）、综合收益

---2329515.86-2329515.86总额

（二）、本期基金份额交易产生的

基金净值变动数6565347.79--1667198.964898148.83

（净值减少以“-”号填列）

其中：1.基金申

13642480.74--3122837.6410519643.10

购款

2.基金赎

-7077132.95-1455638.68-5621494.27回款

（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的基

----金净值变动（净值减少以“-”号

填列）

（四）、其他综合

收益结转留存收----益

四、本期期末净

20844225.39--3958542.2816885683.11资产（基金净值）报表附注为财务报表的组成部分。

本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：

张騄洪双龙洪双龙基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人

第17页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

6.4报表附注

6.4.1基金基本情况

德邦半导体产业混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2021]3539号文《关于准予德邦半导体产业混合型发起式证券投资基金注册的批复》准予注册，由基金管理人德邦基金管理有限公司于2021年12月

20日起至2021年12月24日向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所(特殊普通合

伙)验资并出具安永华明(2021)验字第 60982868_B07 号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于2021年12月28日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币14278785.82元，在募集期间产生利息91.78元，折合14278877.60份基金份额。本基金的基金管理人为德邦基金管理有限公司，注册登记机构为德邦基金管理有限公司，基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下

允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、

公开发行的次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债））、资产支持证券、股指期货、股票期权、国债期货、信用衍生品、债

券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具以及法

律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金的业绩比较基准为：中证全指半导体产品与设备指数收益率*70%+中证港股通综合指数

收益率*10%+中证全债指数收益率*20%。

6.4.2会计报表的编制基础

本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、

《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第

第18页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

3号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2023年6月30日的财务状况以及2023年1月1日至2023年6月30日期间的经营成果和净值变动情况。

6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

6.4.5.1会计政策变更的说明

本基金本报告期无重大会计政策变更。

6.4.5.2会计估计变更的说明

本基金本报告期无会计估计变更。

6.4.5.3差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

6.4.6税项

6.4.6.1印花税经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。

6.4.6.2增值税根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；

第19页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金的基金管理人为增值税纳税人；

根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，证券投资基金的基金管理人运营证券投资基金过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从证券投资基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

6.4.6.3城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加根据《中华人民共和国城市维护建设税法》、《征收教育费附加的暂行规定（2011年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外）及地方教育费附加。

6.4.6.4企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、

第20页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

6.4.6.5个人所得税根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税；

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。

6.4.7重要财务报表项目的说明

6.4.7.1银行存款

单位：人民币元本期末项目

2023年6月30日

活期存款215092097.64

等于：本金215063237.36

加：应计利息28860.28

减：坏账准备-

定期存款-

等于：本金-

加：应计利息-

减：坏账准备-

其中：存款期限1个月以内-

存款期限1-3个月-

存款期限3个月以上-

第21页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

其他存款-

等于：本金-

加：应计利息-

减：坏账准备-

合计215092097.64

6.4.7.2交易性金融资产

单位：人民币元本期末项目2023年6月30日成本应计利息公允价值公允价值变动

股票2477306396.32-2487567131.4110260735.09

贵金属投资-金交----所黄金合约

交易所市----场

债券银行间市----场

合计----

资产支持证券----

基金----

其他----

合计2477306396.32-2487567131.4110260735.09

6.4.7.3衍生金融资产/负债

6.4.7.3.1衍生金融资产/负债期末余额

注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。

6.4.7.3.2期末基金持有的期货合约情况

注：本基金本报告期末未持有期货合约。

6.4.7.3.3期末基金持有的黄金衍生品情况

注：本基金本报告期末未持有黄金衍生品。

6.4.7.4买入返售金融资产

6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额

注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。

6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券

注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。

6.4.7.4.3按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明

本基金本报告期末不存在按预期信用损失一般模型计提减值准备的情况。

第22页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

6.4.7.5债权投资

6.4.7.5.1债权投资情况

注：本基金本报告期末未持有以摊余成本计量的债务工具投资。

6.4.7.5.2债权投资减值准备计提情况

注：本基金本报告期末未持有以摊余成本计量的债务工具投资。

6.4.7.6其他债权投资

6.4.7.6.1其他债权投资情况

注：本基金本报告期末未持有以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资。

6.4.7.6.2其他债权投资减值准备计提情况

注：本基金本报告期末未持有以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资。

6.4.7.7其他权益工具投资

6.4.7.7.1其他权益工具投资情况

注：本基金本报告期末未持有以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资。

6.4.7.7.2报告期末其他权益工具投资情况

注：本基金本报告期末未持有以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资。

6.4.7.8其他资产

单位：人民币元本期末项目

2023年6月30日

应收利息-

其他应收款48.63

待摊费用-

合计48.63

6.4.7.9其他负债

单位：人民币元本期末项目

2023年6月30日

应付券商交易单元保证金-

应付赎回费4081.70

应付证券出借违约金-

应付交易费用6597758.53

其中：交易所市场6597758.53

银行间市场-

应付利息-

应付审计费29752.78

应付信息披露费59507.37

第23页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

合计6691100.38

6.4.7.10实收基金

金额单位：人民币元

德邦半导体产业混合发起式 A本期项目2023年1月1日至2023年6月30日

基金份额（份）账面金额

上年度末48364144.8248364144.82

本期申购635780022.42635780022.42

本期赎回（以“-”号填列）-324617547.39-324617547.39

基金拆分/份额折算前--

基金拆分/份额折算调整--

本期申购--

本期赎回（以“-”号填列）--

本期末359526619.85359526619.85

德邦半导体产业混合发起式 C本期项目2023年1月1日至2023年6月30日

基金份额（份）账面金额

上年度末202283441.64202283441.64

本期申购6166719226.946166719226.94

本期赎回（以“-”号填列）-4249722261.35-4249722261.35

基金拆分/份额折算前--

基金拆分/份额折算调整--

本期申购--

本期赎回（以“-”号填列）--

本期末2119280407.232119280407.23

注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。

6.4.7.11其他综合收益

注：本基金本报告期无其他综合收益。

6.4.7.12未分配利润

单位：人民币元

德邦半导体产业混合发起式 A项目已实现部分未实现部分未分配利润合计

上年度末-15652364.183936029.26-11716334.92

本期利润21309127.133368697.0424677824.17本期基金份额交易产生

-98912241.50116403929.7417491688.24的变动数

其中：基金申购款-201677859.54237640569.1035962709.56

基金赎回款102765618.04-121236639.36-18471021.32

本期已分配利润---

第24页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

本期末-93255478.55123708656.0430453177.49

德邦半导体产业混合发起式 C项目已实现部分未实现部分未分配利润合计

上年度末-66011785.7616433991.59-49577794.17

本期利润130117480.9318922186.54149039667.47本期基金份额交易产生

-624278094.06691234203.5166956109.45的变动数

其中：基金申购款-1994029426.312260495982.16266466555.85

基金赎回款1369751332.25-1569261778.65-199510446.40

本期已分配利润---

本期末-560172398.89726590381.64166417982.75

6.4.7.13存款利息收入

单位：人民币元本期项目

2023年1月1日至2023年6月30日

活期存款利息收入230186.69

定期存款利息收入-

其他存款利息收入-

结算备付金利息收入56146.69

其他4043.55

合计290376.93

6.4.7.14股票投资收益

6.4.7.14.1股票投资收益项目构成

单位：人民币元本期项目

2023年1月1日至2023年6月30日

股票投资收益——买卖股票差价收

140153703.09

入

股票投资收益——赎回差价收入-

股票投资收益——申购差价收入-

股票投资收益——证券出借差价收

-入

合计140153703.09

6.4.7.14.2股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元本期项目

2023年1月1日至2023年6月30日

卖出股票成交总额4838487189.51

减：卖出股票成本总额4683993792.55

减：交易费用14339693.87

第25页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

买卖股票差价收入140153703.09

6.4.7.14.3股票投资收益——证券出借差价收入

注：本基金本报告期无股票投资收益证券出借差价收入。

6.4.7.15债券投资收益

6.4.7.15.1债券投资收益项目构成

注：本基金本报告期无债券投资收益。

6.4.7.15.2债券投资收益——买卖债券差价收入

注：本基金本报告期无债券投资收益买卖债券差价收入。

6.4.7.15.3债券投资收益——赎回差价收入

注：本基金本报告期无债券投资收益赎回差价收入。

6.4.7.15.4债券投资收益——申购差价收入

注：本基金本报告期无债券投资收益申购差价收入。

6.4.7.16资产支持证券投资收益

6.4.7.16.1资产支持证券投资收益项目构成

注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益。

6.4.7.16.2资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入

注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益买卖资产支持证券差价收入。

6.4.7.16.3资产支持证券投资收益——赎回差价收入

注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益赎回差价收入。

6.4.7.16.4资产支持证券投资收益——申购差价收入

注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益申购差价收入。

6.4.7.17贵金属投资收益

6.4.7.17.1贵金属投资收益项目构成

注：本基金本报告期无贵金属投资收益。

6.4.7.17.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入

注：本基金本报告期无贵金属投资收益。

6.4.7.17.3贵金属投资收益——赎回差价收入

注：本基金本报告期无贵金属投资收益。

6.4.7.17.4贵金属投资收益——申购差价收入

注：本基金本报告期无贵金属投资收益。

第26页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

6.4.7.18衍生工具收益

6.4.7.18.1衍生工具收益——买卖权证差价收入

注：本基金本报告期无衍生工具收益。

6.4.7.18.2衍生工具收益——其他投资收益

注：本基金本报告期无衍生工具收益。

6.4.7.19股利收益

单位：人民币元本期项目

2023年1月1日至2023年6月30日

股票投资产生的股利收益5879411.30

其中：证券出借权益补偿

-收入

基金投资产生的股利收益-

合计5879411.30

6.4.7.20公允价值变动收益

单位：人民币元本期项目名称

2023年1月1日至2023年6月30日

1.交易性金融资产22290883.58

股票投资22290883.58

债券投资-

资产支持证券投资-

基金投资-

贵金属投资-

其他-

2.衍生工具-

权证投资-

3.其他-

减：应税金融商品公允价值变动

-产生的预估增值税

合计22290883.58

6.4.7.21其他收入

单位：人民币元本期项目

2023年1月1日至2023年6月30日

基金赎回费收入18428749.51

基金转换费收入18597.38

合计18447346.89

6.4.7.22信用减值损失

注：本基金本报告期无信用减值损失。

第27页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

6.4.7.23其他费用

单位：人民币元本期项目

2023年1月1日至2023年6月30日

审计费用29752.78

信息披露费59507.37

证券出借违约金-

银行汇划费用5937.94

合计95198.09

6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明

6.4.8.1或有事项

截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。

6.4.8.2资产负债表日后事项

截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。

6.4.9关联方关系

6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。

6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称与本基金的关系

德邦基金管理有限公司(“德邦基金”)基金管理人、注册登记机构、基金销售机构上海浦东发展银行股份有限公司(“浦发基金托管人银行”)

德邦证券股份有限公司(“德邦证券”)基金管理人的股东、基金代销机构

6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易

下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易

6.4.10.1.1股票交易

金额单位：人民币元本期上年度可比期间

2023年1月1日至2023年6月

2022年1月1日至2022年6月30日

30日

关联方名称占当期股票占当期股票成交金额成交总额的比成交金额成交总额的比例例（%）（%）

德邦证券454591576.133.85134450589.04100.00

6.4.10.1.2债券交易

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。

第28页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

6.4.10.1.3债券回购交易

金额单位：人民币元本期上年度可比期间

2023年1月1日至2023年6月30

2022年1月1日至2022年6月30日

日关联方名称占当期债券回购占当期债券回购成交金额成交总额的比例成交金额成交总额的比例

（%）（%）

德邦证券--4500000.00100.00

6.4.10.1.4权证交易

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

6.4.10.1.5应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元本期

2023年1月1日至2023年6月30日

关联方名称当期占当期佣金总量期末应付佣金余占期末应付佣金

佣金的比例（%）额总额的比例（%）

德邦证券332440.083.88195858.972.97上年度可比期间

2022年1月1日至2022年6月30日

关联方名称当期占当期佣金总量期末应付佣金余占期末应付佣金

佣金的比例（%）额总额的比例（%）

德邦证券98323.58100.0053941.29100.00

6.4.10.2关联方报酬

6.4.10.2.1基金管理费

单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年62022年1月1日至2022月30日年6月30日

当期发生的基金应支付的管理费9483346.5990285.30

其中：支付销售机构的客户维护

3679183.1829702.55

费

注：基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.50%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

6.4.10.2.2基金托管费

单位：人民币元

第29页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年62022年1月1日至2022月30日年6月30日

当期发生的基金应支付的托管费1580557.8115047.58

注：基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

6.4.10.2.3销售服务费

单位：人民币元本期

2023年1月1日至2023年6月30日

获得销售服务费的各关联方当期发生的基金应支付的销售服务费名称德邦半导体产业混合发德邦半导体产业混合发合计

起式 A 起式 C

德邦基金-124411.23124411.23

德邦证券-161.44161.44

合计-124572.67124572.67上年度可比期间

2022年1月1日至2022年6月30日

获得销售服务费的各关联方当期发生的基金应支付的销售服务费名称德邦半导体产业混合发德邦半导体产业混合发合计

起式 A 起式 C

德邦基金-1.391.39

合计-1.391.39

注：基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。本基金 C类基金份额销售服务费计提的计算方法如下：

H=E×0.40%÷当年天数

H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为 C类基金份额前一日的基金资产净值

6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

注：本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

第30页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明

6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的

情况

注：本基金本报告期及上年度可比期间未发生转融通证券出借业务。

6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务

的情况

注：本基金本报告期及上年度可比期间未发生转融通证券出借业务。

6.4.10.5各关联方投资本基金的情况

6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份本期本期项目2023年1月1日至2023年6月2023年1月1日至2023年

30日6月30日

德邦半导体产业混合发起式

德邦半导体产业混合发起式 A

C基金合同生效日（2021年

12月28日）持有的基金份--

额

报告期初持有的基金份额10000000.00-

报告期间申购/买入总份额0.00-

报告期间因拆分变动份额0.00-

减：报告期间赎回/卖出总份

0.00-

额

报告期末持有的基金份额10000000.00-报告期末持有的基金份额

2.7814%-

占基金总份额比例上年度可比期间上年度可比期间项目2022年1月1日至2022年6月2022年1月1日至2022年

30日6月30日

德邦半导体产业混合发起式

德邦半导体产业混合发起式 A

C基金合同生效日（2021年

12月28日）持有的基金份--

额

报告期初持有的基金份额10000000.00-

报告期间申购/买入总份额0.00-

报告期间因拆分变动份额0.00-

减：报告期间赎回/卖出总份0.00-

第31页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告额

报告期末持有的基金份额10000000.00-报告期末持有的基金份额

47.9700%-

占基金总份额比例

注：期间申购/买入总份额含红利再投、转换入份额。期间赎回/卖出总份额含转换出份额。

6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。

6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元本期上年度可比期间

2023年1月1日至2023年6月30

关联方名称2022年1月1日至2022年6月30日日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入

浦发银行215092097.64230186.691253518.176977.98

6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。

6.4.10.8其他关联交易事项的说明

注：本基金本报告期末及上年度可比期间均未发生其它关联交易事项。

6.4.11利润分配情况

注：本基金于本报告期未进行利润分配。

6.4.12期末（2023年6月30日）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

6.4.12.1.1受限证券类别：股票

流证通数量成功期末证券券受限受认购（单期末期末估值总认购估值备注

代码名期限价格位：成本总额额日单价称类股）型新三2023股联年5流

0012826个月27.9333.031052932.653468.15-

锻月15通造日受限陕2023新

0012866个月9.609.41376736163.2035447.47-

西年3股

第32页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告能月31流源日通受限新

2023股

中年3流

001287电6个月11.8821.028289836.6417404.56-

月30通港日受限新长2023股青年5流

0013246个月18.8819.601142152.322234.40-

科月12通技日受限新南2023股矿年3流

0013606个月15.3814.871772722.262631.99-

集月31通团日受限新海2023股森年3流

0013676个月44.4839.48552446.402171.40-

药月30通业日受限新华2023股纬年5流

0013806个月28.8430.781704902.805232.60-

科月9通技日受限新中2023股科年3流

3011416个月41.2042.6926210794.4011184.78-

磁月27通业日受限锡2023新南年6股

3011706个月34.0034.932508500.008732.50-

科月16流技日通

第33页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告受限新国2023股泰年3流

3012036个月46.1334.4022510379.257740.00-

环月28通保日受限新金2023股杨年6流

3012106个月57.8849.1728116264.2813816.77-

股月21通份日受限新恒2023股勃年6流

3012256个月35.6633.2633311874.7811075.58-

股月8通份日受限新恒2023

1-6个股

工年6

301261月未36.9036.90197372803.7072803.70-

精月29（含）上密日市新科2023股源年3流

3012816个月44.1825.1033710647.388458.70-

制月28通药日受限新海2023

1-6个股

科年6

301292月未19.9919.995824116421.76116421.76-

新月29（含）上源日市新三2023股博年4流

3012936个月29.6071.423339856.8023782.86-

脑月25通科日受限朗2023新

3013056个月25.2519.6975319013.2514826.57-

坤年5股

第34页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告环月15流境日通受限新

2023股

美年4流

301307利6个月32.3431.8668722217.5821887.82-

月14通信日受限新

2023股

鑫年5流

301310宏6个月67.2865.4340927517.5226760.87-

月26通业日受限新

2023股

威年6流

301315士6个月32.2951.122267297.5411553.12-

月13通顿日受限新豪2023股江年6流

3013206个月13.0620.626428384.5213238.04-

智月1通能日受限新

2023股

新年5流

301323莱6个月39.0639.362288905.688974.08-

月29通福日受限新

2023股

德年5流

301332尔6个月14.8113.73112216616.8215405.06-

月9通玛日受限涛2023新涛年3股

3013456个月73.4546.64705141.503264.80-

车月10流业日通

第35页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告受限新南2023股王年6流

3013556个月17.5516.755639880.659430.25-

科月2通技日受限新荣2023股旗年4流

3013606个月71.8892.601349631.9212408.40-

科月17通技日受限新致2023股欧年6流

3013766个月24.6622.5142010357.209454.20-

科月14通技日受限新

2023股

蜂年5流

301382助6个月23.8032.844089710.4013398.72-

月9通手日受限新天2023股键年5流

3013836个月46.1635.7249322756.8817609.96-

股月31通份日受限新未2023股来年3流

3013866个月29.9923.7937811336.228992.62-

电月21通器日受限新光2023股大年4流

3013876个月58.3245.3630717904.2413925.52-

同月10通创日受限

第36页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告新仁2023

1-6个股

信年6

301395月未26.6826.684676124755.68124755.68-

新月21（含）上材日市新仁2023股信年6流

3013956个月26.6826.6852013873.6013873.60-

新月21通材日受限新溯2023股联年6流

3013976个月53.2740.2036219283.7414552.40-

股月15通份日受限新世2023股纪年5流

3014286个月26.3530.602296034.157007.40-

恒月10通通日受限新致2023

1-6个股

尚年6

301486月未57.6657.664820277921.20277921.20-

科月30（含）上技日市新中2023股信年3流

6010616个月6.587.58184112113.7813954.78-

金月30通属日受限新江2023股盐年3流

6010656个月10.3611.846897138.048157.76-

集月31通团日受限柏2023新诚年3股

6011336个月11.6612.265476378.026706.22-

股月31流份日通

第37页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告受限新常2023股青年3流

6031256个月25.9824.531604156.803924.80-

科月30通技日受限新中2023股重年3流

6031356个月17.8017.8959410573.2010626.66-

科月29通技日受限新恒2023股尚年4流

6031376个月15.9017.091392210.102375.51-

节月10通能日受限新万2023股丰年4流

6031726个月14.5816.131221778.761967.86-

股月28通份日受限新中2023股船年4流

6881466个月36.1538.1351318544.9519560.69-

特月13通气日受限新晶2023股合年4流

6882496个月19.8618.06475194354.8685803.06-

集月24通成日受限新

2023股

西年6流

688334高6个月14.1616.2188812574.0814394.48-

月9通院日受限

第38页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告新颀2023股中年4流

6883526个月12.1012.07155118767.1018720.57-

科月11通技日受限新中2023股科年5流

6883616个月23.6064.6783119611.6053740.77-

飞月12通测日受限新时2023股创年6流

6884296个月19.2025.533466643.208833.38-

能月20通源日受限新华2023股曙年4流

6884336个月26.6631.5041511063.9013072.50-

高月7通科日受限新英2023股方年1流

6884356个月38.6673.03224486753.04163879.32-

软月12通件日受限新智2023股翔年6流

6884436个月37.8829.493033114890.0489443.17-

金月13通泰日受限新

2023股

美年5流

688458芯6个月75.0090.7622116575.0020057.96-

月15通晟日受限中2023新

6884696个月5.695.41874249741.9847294.22-

芯年4股

第39页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告集月28流成日通受限新

2023股

阿年6流

688472特6个月11.1017.04626169497.10106687.44-

月2通斯日受限新友2023股车年5流

6884796个月33.9929.4933211284.689790.68-

科月4通技日受限新南2023股芯年3流

6884846个月39.9936.7150920354.9118685.39-

科月28通技日受限新索2023股辰年4流

6885076个月245.56122.1112921363.7215752.19-

科月10通技日受限新

2023股

慧年5流

688512智6个月20.9219.1672115083.3213814.36-

月8通微日受限新航2023股天年5流

6885236个月21.8623.8547210317.9211257.20-

环月26通宇日受限华2023新海年3股

6885356个月35.0051.231615635.008248.03-

诚月28流科日通

第40页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告受限新国2023股科年6流

6885436个月43.6753.0541017904.7021750.50-

军月14通工日受限新航2023股天年5流

6885526个月21.1723.5095620238.5222466.00-

南月8通湖日受限新天2023股玛年5流

6885706个月30.2625.3388426749.8422391.72-

智月29通控日受限新西2023股山年5流

6885766个月135.80120.4124032592.0028898.40-

科月30通技日受限新

2023股

安年5流

688581杰6个月125.80118.0316320505.4019238.89-

月12通思日受限新芯2023股动年6流

6885826个月26.7440.6864817327.5226360.64-

联月21通科日受限新华2023股丰年6流

6886296个月9.2618.597086556.0813161.72-

科月16通技日受限

第41页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告新莱2023股斯年6流

6886316个月25.2829.873368494.0810036.32-

信月19通息日受限

6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.12.3.1银行间市场债券正回购

注：截至本报告期末，本基金未持有银行间市场债券正回购交易中作为质押的债券。

6.4.12.3.2交易所市场债券正回购

截至本报告期末，本基金未持有交易所市场债券正回购交易中作为质押的债券。

6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券

注：截至本报告期末，本基金无参与转融通证券出借业务的证券。

6.4.13金融工具风险及管理

6.4.13.1风险管理政策和组织架构

本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。

本基金管理人奉行全面风险管理、全员风险管理，公司构建了分工明确、相互协作、彼此制约的风险管理组织架构体系。董事会负责公司整体经营风险的管理，对公司建立风险管理体系和维持其有效性承担最终责任。董事会下设风险管理委员会，协助董事会进行风险管理，风险管理委员会负责起草公司风险管理战略，审议、监督、检查、评估公司经营管理与受托投资的风险控制状况。经理层负责落实董事会拟定的风险管理政策，并对风险控制的有效执行承担责任。经理层下设风险控制委员会，协助经理层进行风险控制，风险控制委员会负责组织风险管理体系的建设，确定风险管理原则、目标和方法，审议风险管理制度和流程，指导重大风险事件的处理。督察长负责监督检查公司风险管理工作的执行情况，评价公司内部风险控制制度的合法性、合规性和有效性，并向董事会报告。监察稽核部门为日常风险管理的执行部门，主要负责对公司经营管理和受托投资风险的预警和事中控制，对有关风险进行分析并向经理层汇报。公司各部门是风险控制措施的执行部门，负责识别和控制业务活动中潜在风险，做好风险的事先防范。

第42页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告本基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各

种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。

6.4.13.2信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%，且本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。

本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构进行。另外，在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。

于2023年6月30日，本基金未持有除国债、央行票据、同业存单和政策性金融债以外的固定收益投资。（2022年12月31日，同）

6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资

注：本基金本报告期末以及上年度末均未持有按短期信用评级列示的债券。

6.4.13.2.2按短期信用评级列示的资产支持证券投资

注：本基金本报告期末以及上年度末均未持有按短期信用评级列示的资产支持证券。

6.4.13.2.3按短期信用评级列示的同业存单投资

注：本基金本报告期末以及上年度末均未持有按短期信用评级列示的同业存单。

6.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资

注：本基金本报告期末以及上年度末均未持有按长期信用评级列示的债券。

6.4.13.2.5按长期信用评级列示的资产支持证券投资

注：本基金本报告期末以及上年度末均未持有按长期信用评级列示的资产支持证券。

6.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资

注：本基金本报告期末以及上年度末均未持有按长期信用评级列示的同业存单投资。

第43页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

6.4.13.3流动性风险

流动性风险，是指在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。对于本基金而言，体现在所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。

6.4.13.3.1金融资产和金融负债的到期期限分析

6.4.13.3.2报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内

部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产

的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。同时，对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。

本基金所持证券均在证券交易所交易，因此，除在附注6.4.12中列示的本基金于期末持有的流通受限证券外，本期末本基金的其他资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。

本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。

6.4.13.4市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动

而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

6.4.13.4.1利率风险

利率风险是指基金的财务状况和现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金及存出保证金等。

6.4.13.4.1.1利率风险敞口

单位：人民币元本期末

1-3个3个月-11-55年以

2023年6月301个月以内不计息合计

月年年上日资产

第44页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

银行存款215092097.64-----215092097.64

结算备付金11611505.95-----11611505.95

存出保证金778347.86-----778347.86交易性金融资

-----2487567131.412487567131.41产

应收申购款-----93013841.4193013841.41

应收清算款-----2497599.942497599.94

资产总计227481951.45----2583078572.762810560524.21负债

应付赎回款-----68633762.4368633762.43应付管理人报

-----3441397.493441397.49酬

应付托管费-----573566.23573566.23

应付清算款-----54749427.9554749427.95应付销售服务

-----793082.41793082.41费

其他负债-----6691100.386691100.38

负债总计-----134882336.89134882336.89利率敏感度缺

227481951.45----2448196235.872675678187.32

口上年度末

1-3个3个月-11-55年以

2022年12月1个月以内不计息合计

月年年上

31日

资产

银行存款17170131.74-----17170131.74

结算备付金2747718.22-----2747718.22

存出保证金165796.36-----165796.36交易性金融资

-----175285581.91175285581.91产

应收申购款1372.41----1169111.211170483.62

应收清算款-----1022290.121022290.12

资产总计20085018.73----177476983.24197562001.97负债

应付赎回款-----6685491.266685491.26应付管理人报

-----253852.68253852.68酬

应付托管费-----42308.7742308.77应付销售服务

-----54462.6954462.69费

其他负债-----1172429.201172429.20

负债总计-----8208544.608208544.60利率敏感度缺

20085018.73----169268438.64189353457.37

口

第45页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析

注：于2023年6月30日，本基金未持有交易性债券投资（2022年12月31日：同），银行存款、结算备付金和存出保证金均以活期存款利率或相对固定的利率计息，假定利率变动仅影响该类资产的未来收益，而对其本身的公允价值无重大影响，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响（2022年12月31日：同）。

6.4.13.4.2外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。

6.4.13.4.3其他价格风险

本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。

本基金主要投资于证券交易所上市和交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。

6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口

金额单位：人民币元本期末上年度末

2023年6月30日2022年12月31日

项目占基金资产净值占基金资产净值公允价值公允价值比例（%）比例（%）交易性金融资

2487567131.4192.97175285581.9192.57

产－股票投资交易性金融资

----

产－基金投资交易性金融资

产－贵金属投----资衍生金融资产

----

－权证投资

其他----

合计2487567131.4192.97175285581.9192.57

注：本基金股票投资占基金资产的比例为60%-95%；投资于港股通标的股票的比例占股票资产的

0-50%；本基金投资于半导体产业主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日

日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。于资产负债表日，本基金面临的整体市场价格风险列示如上。

第46页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析

本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即从长期来看，本基金所投资的证券与业绩比较基准的变动呈现线性相关，且报告期内的相关系数假设在资产负债表日后短期内保持不变；

以下分析中，除市场基准发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量保持不变。

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变影响金额（单位：人民币元）上年度末（2022年12月动本期末（2023年6月30日）分析31日）

沪深300上升1%18692479.521299759.84

沪深300下降1%-18692479.52-1299759.84

6.4.14公允价值

6.4.14.1金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次：除

第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。

6.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具

6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值

单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次

2023年6月30日2022年12月31日

第一层次2485654230.69174892164.48

第二层次605775.94-

第三层次1307124.78393417.43

合计2487567131.41175285581.91

6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动

本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。对于公开市场交易的股票、债券等投资，若出现重大事项停牌、交易不活跃或非公开发行等情况，本基

第47页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值

列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所

属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属第二层次或第三层次。

6.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。

6.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明

本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。

6.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项无。

§7投资组合报告

7.1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元占基金总资产的比例序号项目金额

（%）

1权益投资2487567131.4188.51

其中：股票2487567131.4188.51

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资

--产

7银行存款和结算备付金合计226703603.598.07

8其他各项资产96289789.213.43

9合计2810560524.21100.00

7.2报告期末按行业分类的股票投资组合

7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元占基金资产净值比例

代码行业类别公允价值（元）

（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

第48页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

B 采矿业 - -

C 制造业 2088413610.71 78.05

D 电力、热力、燃气及水生产和

供应业391397.470.01

E 建筑业 17998580.47 0.67

F 批发和零售业 482437.62 0.02

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服

务业379609200.8514.19

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 157912.84 0.01

N 水利、环境和公共设施管理业 235674.49 0.01

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 278316.96 0.01

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计2487567131.4192.97

7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。

7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元股票代数量占基金资产净值比例

序号股票名称公允价值（元）码（股）（%）

1603019中科曙光2684600136646140.005.11

2301308江波龙1315250133839840.005.00

3688256寒武纪705599132652612.004.96

4688041海光信息1939485132408640.954.95

5002156通富微电5521140124777764.004.66

6002463沪电股份5500000115170000.004.30

7002436兴森科技7000000108500000.004.06

8688368晶丰明源849477108061969.174.04

9300223北京君正1210000106855100.003.99

10688110东芯股份2895379104523181.903.91

11002371北方华创31420099805630.003.73

12600584长电科技318253499199584.783.71

13002409雅克科技133210097083448.003.63

14000938紫光股份300000095550000.003.57

第49页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

15000021深科技456930091340307.003.41

16300260新莱应材230285091008632.003.40

17688401路维光电237438389134337.823.33

18002859洁美科技278950077269150.002.89

19688123聚辰股份104736156264232.922.10

20688596正帆科技126800054904400.002.05

21688018乐鑫科技39264750973433.541.91

22688362甬矽电子149647449817619.461.86

23300493润欣科技535720048857664.001.83

24300820英杰电气56970046931886.001.75

25688661和林微纳65095845762347.401.71

26000063中兴通讯85000038709000.001.45

27688521芯原股份53048238152265.441.43

28688120华海清科12980032716090.001.22

29688072拓荆科技7000029817900.001.11

30300567精测电子20000019030000.000.71

31601133柏诚股份120546817972078.330.67

32688498源杰科技50001425000.000.05

33688472阿特斯626021141108.200.04

34688443智翔金泰30329933162.530.03

35688361中科飞测8303673991.490.03

36688469中芯集成87419493392.810.02

37001286陕西能源37667391397.470.01

38688576西山科技2395315642.700.01

39688582芯动联科6476299402.440.01

40301310鑫宏业4089280239.270.01

41301293三博脑科3324278316.960.01

42301486致尚科技4820277921.200.01

43688552航天南湖9556239960.000.01

44688570天玛智控8837234259.640.01

45301307美利信6865230766.000.01

46688543国科军工4094228607.100.01

47001287中电港8273224226.660.01

48688146中船特气5130214398.090.01

49688458美芯晟2206210955.410.01

50688484南芯科技5081207051.790.01

51688352颀中科技15503206235.450.01

52688581安杰思1629198809.230.01

53301383天键股份4925183366.760.01

54688507索辰科技1285166760.470.01

55688435英方软件2244163879.320.01

56688629华丰科技7073160957.020.01

57301332德尔玛11211159576.870.01

第50页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

58601061中信金属18402159360.360.01

59688334西高院8879157912.840.01

60301305朗坤环境7523155710.270.01

61301320豪江智能6416155624.880.01

62301382蜂助手4080155284.800.01

63301397溯联股份3618152606.800.01

64301387光大同创3070150224.310.01

65688512慧智微7209147986.200.01

66301210金杨股份2801143168.370.01

67688433华曙高科4141139756.500.01

68301395仁信新材5196138629.280.01

69301360荣旗科技1340138170.080.01

70301315威士顿2253132828.530.00

71688523航天环宇4717125405.250.00

72301141中科磁业2617119750.280.00

73603135中重科技5938119644.260.00

74301225恒勃股份3324118422.570.00

75301292海科新源5824116421.760.00

76688631莱斯信息3357108400.080.00

77688479友车科技3318103760.100.00

78301355南王科技562499516.050.00

79301376致欧科技419298850.600.00

80688429时创能源345298752.080.00

81301323新莱福227797593.330.00

82688535华海诚科160796642.010.00

83301386未来电器377694554.260.00

84301170锡南科技249692283.700.00

85601065江盐集团688291329.750.00

86301281科源制药336688363.720.00

87688249晶合集成475185803.060.00

88301280珠城科技225280531.520.00

89301428世纪恒通228980343.400.00

90301203国泰环保224379964.220.00

91301261恒工精密197372803.700.00

92001380华纬科技169454899.760.00

93603125常青科技159644779.000.00

94001282三联锻造104537026.150.00

95301345涛涛车业69633131.260.00

96001360南矿集团176230163.440.00

97603137恒尚节能138226502.140.00

98001367海森药业54924687.920.00

99001324长青科技113123764.290.00

100603172万丰股份122021138.940.00

第51页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

7.4报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元股票代

序号股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)码

1000938紫光股份221545140.13117.00

2002156通富微电210506114.75111.17

3688008澜起科技208732264.00110.23

4002371北方华创204883789.06108.20

5600584长电科技203275172.75107.35

6688368晶丰明源191262329.46101.01

7603019中科曙光174497323.8792.15

8002463沪电股份166757372.4088.07

9688099晶晨股份160165063.3784.59

10300260新莱应材139644804.9173.75

11688041海光信息139384716.3573.61

12301308江波龙137116640.0972.41

13688072拓荆科技136283939.8071.97

14300502新易盛127294085.2567.23

15688256寒武纪122411002.0964.65

16300223北京君正120954541.6363.88

17300474景嘉微120671263.6263.73

18300308中际旭创115042342.8360.76

19603501韦尔股份112985262.7359.67

20300820英杰电气110626988.1958.42

21688012中微公司108160577.5857.12

22688608恒玄科技107993405.7357.03

23688110东芯股份104855962.0055.38

24688048长光华芯103050659.1254.42

25688521芯原股份100997747.3453.34

26603893瑞芯微99612918.1852.61

27688123聚辰股份97659343.9851.58

28300567精测电子94747583.3250.04

29688037芯源微92877112.5349.05

30688981中芯国际92085557.3548.63

31688596正帆科技91995623.4748.58

32688401路维光电91980729.2548.58

33688120华海清科91942816.9848.56

34300394天孚通信88531101.6146.75

35000021深科技88310503.5046.64

36002409雅克科技88274920.1646.62

37002436兴森科技86503978.0845.68

38000063中兴通讯81899473.5943.25

第52页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

39002859洁美科技81841020.6643.22

40300054鼎龙股份81376168.4442.98

41002222福晶科技79566268.8442.02

42688047龙芯中科78547918.7041.48

43300458全志科技66059059.7034.89

44688362甬矽电子65767079.1934.73

45688515裕太微56605637.5429.89

46688018乐鑫科技55701582.8429.42

47300493润欣科技51435009.2827.16

48688213思特威49866993.4026.34

49600183生益科技48353340.0025.54

50000066中国长城47359665.0025.01

51688147微导纳米43971910.3323.22

52300672国科微43880905.6023.17

53603986兆易创新43163943.4622.80

54688661和林微纳41310876.7321.82

55003031中瓷电子41145809.0021.73

56300990同飞股份40508281.1421.39

57688343云天励飞38577618.1520.37

58603186华正新材37932281.4820.03

59300476胜宏科技37498437.0019.80

60688502茂莱光学37169118.7419.63

61688498源杰科技36639811.1419.35

62600667太极实业35730491.2818.87

63688766普冉股份34682609.6618.32

64300620光库科技34490076.7018.21

65002916深南电路31932508.0016.86

66688141杰华特29520461.9915.59

67000988华工科技27917794.0014.74

68603650彤程新材27752577.3214.66

69688220翱捷科技27642132.2414.60

70002049紫光国微26023562.4013.74

71300604长川科技25393091.0013.41

72603061金海通21183160.6511.19

73600745闻泰科技21061183.4111.12

74301269华大九天20981850.7511.08

75601133柏诚股份20769975.0810.97

76688728格科微20064592.8710.60

77688107安路科技19388044.0910.24

78301183东田微19191012.7010.14

79688589力合微18665905.569.86

80688409富创精密18360763.869.70

81300831派瑞股份17425969.149.20

第53页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

82688082盛美上海17300200.999.14

83002185华天科技16667042.008.80

84300655晶瑞电材15657823.578.27

85 000100 TCL科技 15618593.00 8.25

86688206概伦电子15210276.368.03

87688262国芯科技15006343.217.93

88688486龙迅股份14794863.357.81

89603005晶方科技14729976.007.78

90300480光力科技14652220.507.74

91603083剑桥科技12250054.006.47

92600641万业企业12168224.006.43

93300323华灿光电12078731.666.38

94603290斯达半导12037436.306.36

95002402和而泰11188028.005.91

96002729好利科技11026223.085.82

97605111新洁能10701643.205.65

98688391钜泉科技10104520.895.34

99605376博迁新材9655691.005.10

100688172燕东微9350595.144.94

101688167炬光科技8661065.274.57

102688372伟测科技8572833.014.53

103688252天德钰8506810.374.49

104688035德邦科技8462087.294.47

105688049炬芯科技8133002.554.30

106688103国力股份8110743.324.28

107688332中科蓝讯7974705.684.21

108603690至纯科技7855777.004.15

109603936博敏电子7684650.424.06

110603306华懋科技7597303.004.01

111688234天岳先进7412537.743.91

112688385复旦微电7341435.923.88

113603931格林达7173901.443.79

114688380中微半导7093880.433.75

115300408三环集团6763914.003.57

116688259创耀科技5226678.732.76

117688489三未信安4993949.952.64

118688381帝奥微4842415.892.56

119688017绿的谐波4632996.802.45

120300666江丰电子4210353.262.22

121002654万润科技4016240.002.12

122301099雅创电子4002368.002.11

123688630芯碁微装3826273.362.02

注：买入金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

第54页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元股票代

序号股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)码

1300308中际旭创219986762.61116.18

2688008澜起科技201203585.00106.26

3688099晶晨股份167580853.4588.50

4300502新易盛159608003.1284.29

5688048长光华芯150147321.5779.29

6300394天孚通信129702674.8068.50

7600584长电科技121044679.5663.93

8688012中微公司114337616.4960.38

9002371北方华创110878163.5858.56

10603501韦尔股份110414253.5558.31

11688608恒玄科技109935650.7458.06

12000938紫光股份108218928.1557.15

13688072拓荆科技106773649.6056.39

14300474景嘉微105524397.2555.73

15603893瑞芯微96382853.6850.90

16688047龙芯中科89890528.1947.47

17688037芯源微89540896.6947.29

18002156通富微电85445041.4445.12

19688981中芯国际82601726.0643.62

20300054鼎龙股份79872124.2842.18

21002222福晶科技78809837.4141.62

22300567精测电子71788318.0037.91

23300458全志科技70932670.1837.46

24300820英杰电气66931062.5035.35

25603019中科曙光65323635.3434.50

26688521芯原股份63294268.4933.43

27688368晶丰明源60973143.5132.20

28300260新莱应材59283076.2031.31

29688120华海清科58915602.1431.11

30688515裕太微56830897.9230.01

31002463沪电股份55334280.2029.22

32603986兆易创新55172768.6729.14

33688213思特威49364465.6326.07

34000066中国长城48668965.7825.70

35600183生益科技46307338.0024.46

36300672国科微46306263.0024.45

37000063中兴通讯45721419.0024.15

38688596正帆科技44594884.4423.55

39688147微导纳米41548361.4221.94

40603186华正新材41183796.0021.75

第55页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

41300476胜宏科技38953457.7020.57

42003031中瓷电子38877673.0020.53

43300990同飞股份36797268.0019.43

44688123聚辰股份35914560.8418.97

45688502茂莱光学34723499.3818.34

46688498源杰科技34602865.5818.27

47688343云天励飞34452577.0318.19

48600667太极实业34103542.0018.01

49688766普冉股份33360785.4117.62

50002916深南电路29643291.0015.66

51603650彤程新材28881340.0015.25

52000988华工科技28055872.0014.82

53300620光库科技27667320.0014.61

54688220翱捷科技26067361.3913.77

55002049紫光国微25926336.0013.69

56688141杰华特23857732.0412.60

57301269华大九天23200568.6612.25

58300604长川科技23195162.7412.25

59688107安路科技22473176.6411.87

60603061金海通20810036.0010.99

61600745闻泰科技20514987.0010.83

62002859洁美科技20080273.0010.60

63688728格科微19682703.7910.39

64688589力合微18876590.809.97

65688082盛美上海18334123.469.68

66300655晶瑞电材17762372.219.38

67300831派瑞股份16985145.508.97

68688409富创精密16911108.488.93

69002185华天科技16826073.008.89

70688486龙迅股份16567526.438.75

71300661圣邦股份16547542.008.74

72301183东田微16173207.748.54

73688798艾为电子15720547.418.30

74 000100 TCL科技 15372786.00 8.12

75688262国芯科技15343743.258.10

76688206概伦电子15158280.908.01

77603083剑桥科技14587044.007.70

78300480光力科技14326477.007.57

79603306华懋科技13077486.006.91

80603290斯达半导11993662.906.33

81300323华灿光电11733190.006.20

82600641万业企业11487472.006.07

83688362甬矽电子11325161.975.98

第56页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

84002402和而泰11223827.005.93

85603005晶方科技11187641.005.91

86605111新洁能10873314.005.74

87002729好利科技10466794.005.53

88603738泰晶科技10198430.605.39

89688035德邦科技9841983.635.20

90688256寒武纪9754976.375.15

91605376博迁新材9527107.005.03

92688391钜泉科技9400377.144.96

93688536思瑞浦9270378.664.90

94300782卓胜微9253627.604.89

95688252天德钰9247920.374.88

96688172燕东微9117950.814.82

97688381帝奥微8807824.764.65

98688049炬芯科技8400643.594.44

99688167炬光科技8176416.524.32

100688103国力股份7964118.044.21

101688332中科蓝讯7948805.794.20

102688372伟测科技7943300.384.19

103603690至纯科技7931160.004.19

104603936博敏电子7573114.004.00

105688385复旦微电7127349.103.76

106688234天岳先进7070240.423.73

107603931格林达6988708.003.69

108688380中微半导6876057.833.63

109300408三环集团6532475.363.45

110300223北京君正5815767.003.07

111688017绿的谐波5474611.052.89

112688259创耀科技4835688.912.55

113688489三未信安4831377.102.55

114002654万润科技4485528.002.37

115688630芯碁微装4276118.012.26

116301099雅创电子4236145.002.24

117300666江丰电子4005199.002.12

118301308江波龙3944207.002.08

注：卖出金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位:人民币元

买入股票成本（成交）总额6973984458.47

卖出股票收入（成交）总额4838487189.51

注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

第57页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

7.5期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券。

7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属。

7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

7.10本基金投资股指期货的投资政策

注：本基金本报告期末未投资股指期货。

7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

7.11.1本期国债期货投资政策

注：本基金本报告期未投资国债期货。

7.11.2本期国债期货投资评价

注：本基金本报告期未投资国债期货。

7.12投资组合报告附注

7.12.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形上海晶丰明源半导体股份有限公司

2023年6月6日，公司因信息披露不及时、不准确、不完整，未揭示相关风险等违规行为，

被上海证券交易所被予以监管警示。

2022年12月15日，上海晶丰明源半导体股份有限公司因存在违反《企业会计准则第30号--财务报表列报》(财会〔2022〕4号)第十七条、第十八条，《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号--财务报告的一般规定》(证监会公告〔2014〕54号)第七条，以及《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款、第十四条第十项、第十五条第七项的规定，被中国证券监督管理委员会上海监管局采取出具警示函的监督管理措施。

除此之外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

第58页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

7.12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

报告期内，本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选库之外的股票。

7.12.3期末其他各项资产构成

单位：人民币元序号名称金额

1存出保证金778347.86

2应收清算款2497599.94

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款93013792.78

6其他应收款48.63

7待摊费用-

8其他-

9合计96289789.21

7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。

7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。

§8基金份额持有人信息

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份持有人结构机构投资者个人投资者持有人户均持有的基份额级别户数占总占总金份额

（户）份额份额持有份额持有份额比例比例

（%）（%）德邦半导体产业混

2449814675.7594659179.1526.33264867440.7073.67

合发起式

A德邦半导

16780712629.27304750528.4514.381814529878.7885.62

体产业混

第59页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告合发起式

合计19230512889.98399409707.6016.112079397319.4883.89

8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目份额级别持有份额总数（份）占基金总份额比例（%）

基金管理德邦半导体产业混合发起式 A 688159.74 0.1914人所有从

业人员持德邦半导体产业混合发起式 C 572433.60 0.0270有本基金

合计1260593.340.0509

8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目份额级别持有基金份额总量的数量区间（万份）德邦半导体产业混合发起式

本公司高级管理人员、10~50

A基金投资和研究部门负德邦半导体产业混合发起式

责人持有本开放式基金10~50

合计10~50德邦半导体产业混合发起式

10~50

本基金基金经理持有本 A开放式基金德邦半导体产业混合发起式

0~10

合计10~50

8.4发起式基金发起资金持有份额情况

持有份额发起份额占发起份额占基金总项目持有份额总数发起份额总数基金总份额承诺持有份额比例

比例(%)期限

(%)基金管理人固有资

10000000.000.4010000000.000.403年

金基金管理人高级管

278719.500.01---

理人员

基金经理等人员278876.250.01---

基金管理人股东-----

-----其他

10557595.750.4310000000.000.40

合计-

第60页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

§9开放式基金份额变动

单位：份

项目德邦半导体产业混合发起式 A 德邦半导体产业混合发起式 C基金合同生效日

（2021年12月2813818368.07460509.53日）基金份额总额本报告期期初基金

48364144.82202283441.64

份额总额本报告期基金总申

635780022.426166719226.94

购份额

减：本报告期基金

324617547.394249722261.35

总赎回份额本报告期基金拆分

--变动份额本报告期期末基金

359526619.852119280407.23

份额总额

注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。

§10重大事件揭示

10.1基金份额持有人大会决议

本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，莫秋琴女士担任基金管理人副总经理，吴晨先生不再担任基金管理人副总经理。

本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。

10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及基金管理人、基金财产、本基金托管业务的重大诉讼。

10.4基金投资策略的改变

本报告期本基金投资策略未发生改变。

10.5为基金进行审计的会计师事务所情况

报告期内本基金未改聘其审计的会计师事务所。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）自基金合同生效日起至本报告期末，向本基金提供审计服务。

第61页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

10.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

注：本报告期内，管理人及其高级管理人员未受到稽查或处罚。

10.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

注：报告期内，未发生基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易单占当期股票成占当期佣金券商名称备注元数量成交金额交总额的比例佣金总量的比例

(%)(%)

244407481762913.4

民生证券220.7120.57-

40.772

207357751516407.2

东吴证券217.5717.69-

87.400

184217971347183.8

东莞证券215.6115.72-

11.694

141473421032079.3

天风证券211.9912.04-

01.281

东方财富12726227

210.78917947.7910.71-

证券85.16

797162575

长江证券26.76574990.656.71-.35

700304496

浙商证券25.93505131.485.89-.17

625618971

西部证券25.30454850.655.31-.79

454591576

德邦证券23.85332440.083.88-.13

175094342

中泰证券21.48126295.181.47-.64

首创证券2-----

信达证券2-----

注：1、公司选择基金专用交易席位的基本选择标准：

（一）注册资本不低于1亿元人民币；

（二）财务状况良好，各项风险监控指标符合证监会的相关规定；

（三）经营行为规范，未就交易单元发生违约或侵权行为；

（四）内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足投资组合资产运作高度保

第62页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告密的要求；

（五）具备高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理各投资组合进行证券交易的需要；

（六）研究实力较强，能根据需求提供质量较高的研究报告，以及相应的信息咨询服务；

（七）收取的佣金费率合理。

公司按如下流程选择租用交易单元的证券公司：

（一）研究部按照上述选择标准对证券公司进行初步筛选，经投资总监批准后提请总经理审批；

（二）交易部办理相关交易单元，信息技术部、基金运营部和监察稽核部等相关部门配合完

成交易单元租用的技术准备、参数调整及合同签订并及时通知各投资组合的托管机构等事宜。

2、本报告期内，本基金新增民生证券、西部证券、信达证券、中泰证券、长江证券、首创

证券、东方财富证券、浙商证券、东吴证券交易单元。

10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易占当期权占当期债占当期债券券商名证券回购成交总称成交金额成交金额成交金额成交总额成交总额额的比例的比例

的比例(%)(%)

(%)民生证

------券东吴证

------券东莞证

------券天风证

------券东方财

------富证券长江证

------券浙商证

------券西部证

------券德邦证

------券

中泰证------

第63页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告券首创证

------券信达证

------券

10.8其他重大事件

序号公告事项法定披露方式法定披露日期德邦基金管理有限公司关于旗下基中国证监会基金电子披金参加工商银行个人电子银行费率

1露网站及基金管理人网2023年1月3日

优惠活动及2023倾心回馈基金定投站优惠活动的公告德邦基金管理有限公司关于旗下部中国证监会基金电子披

2分基金增加海通证券为销售机构的露网站及基金管理人网2023年1月9日

公告站德邦基金管理有限公司关于旗下部中国证监会基金电子披

3分基金增加国信证券为销售机构的露网站及基金管理人网2023年1月18日

公告站中国证监会基金电子披德邦半导体产业混合型发起式证券

4露网站及基金管理人网2023年1月19日

投资基金2022年第四季度报告站德邦基金管理有限公司关于旗下部中国证监会基金电子披

5分基金增加国金证券为销售机构的露网站及基金管理人网2023年2月3日

公告站德邦基金管理有限公司关于旗下部中国证监会基金电子披

6分基金增加利得基金为销售机构的露网站及基金管理人网2023年2月6日

公告站中国证监会基金电子披德邦基金管理有限公司高级管理人

7露网站及基金管理人网2023年2月18日

员变更公告站德邦基金管理有限公司关于德邦半中国证监会基金电子披

8导体产业混合型发起式证券投资基露网站及基金管理人网2023年2月28日

金增加广发证券为销售机构的公告站德邦基金管理有限公司关于旗下部中国证监会基金电子披

9分基金增加利得基金为销售机构的露网站及基金管理人网2023年3月8日

公告站德邦基金管理有限公司关于德邦半中国证监会基金电子披

10导体产业混合型发起式证券投资基露网站及基金管理人网2023年3月16日

金增加腾安基金为销售机构的公告站德邦基金管理有限公司关于旗下部中国证监会基金电子披

11分基金增加兴业银行为销售机构的露网站及基金管理人网2023年3月24日

公告站德邦基金管理有限公司关于德邦半中国证监会基金电子披

122023年3月29日

导体产业混合型发起式证券投资基露网站及基金管理人网

第64页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告金增加云湾基金为销售机构的公告站德邦基金管理有限公司关于旗下部中国证监会基金电子披

13分基金增加兴业银行为销售机构的露网站及基金管理人网2023年3月30日

公告站中国证监会基金电子披德邦半导体产业混合型发起式证券

14露网站及基金管理人网2023年3月31日

投资基金2022年年度报告站中国证监会基金电子披德邦基金管理有限公司高级管理人

15露网站及基金管理人网2023年4月1日

员变更公告站德邦基金管理有限公司关于旗下部中国证监会基金电子披

16分基金增加中信百信银行为销售机露网站及基金管理人网2023年4月4日

构的公告站德邦基金管理有限公司关于德邦半中国证监会基金电子披

17导体产业混合型发起式证券投资基露网站及基金管理人网2023年4月7日

金增加兴业证券为销售机构的公告站德邦基金管理有限公司关于旗下部中国证监会基金电子披

18分基金增加华夏财富为销售机构的露网站及基金管理人网2023年4月10日

公告站中国证监会基金电子披德邦半导体产业混合型发起式证券

19露网站及基金管理人网2023年4月13日

投资基金2023年第1季度报告站德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金2023年度新增港股通交易日中国证监会基金电子披20照常开放申购（含转换转入及定期露网站及基金管理人网2023年4月24日定额投资）、赎回（含转换转出）业站务的公告德邦基金管理有限公司关于调整旗中国证监会基金电子披下部分基金在平安证券最低申购

21露网站及基金管理人网2023年4月26日（含定期定额投资）金额、追加申站购最低金额的公告德邦基金管理有限公司关于德邦半中国证监会基金电子披

22导体产业混合型发起式证券投资基露网站及基金管理人网2023年4月26日

金增加华泰证券为销售机构的公告站中国证监会基金电子披德邦基金管理有限公司关于旗下证

23露网站及基金管理人网2023年5月17日

券投资基金估值调整情况的公告站

§11影响投资者决策的其他重要信息

11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

注：本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

第65页共66页德邦半导体产业混合发起式2023年中期报告

11.2影响投资者决策的其他重要信息无。

§12备查文件目录

12.1备查文件目录