华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投

资、费率优惠等业务公告华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金开放日常申

购、赎回、转换、定期定额投资、费率优惠等业务公告

公告送出日期：2021年12月18日

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资、费率优惠等业务公告

1.公告基本信息

基金名称华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

基金简称 华泰柏瑞中证稀土产业 ETF 发起式联接基金主代码014331基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2021年12月14日基金管理人名称华泰柏瑞基金管理有限公司基金托管人名称中国银河证券股份有限公司基金注册登记机构名称华泰柏瑞基金管理有限公司

公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》、《华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》申购起始日2021年12月20日赎回起始日2021年12月20日转换转入起始日2021年12月20日转换转出起始日2021年12月20日定期定额投资起始日2021年12月20日

下属分级基金的基金简 华泰柏瑞中证稀土产业 ETF 发 华泰柏瑞中证稀土产业 ETF 发

称 起式联接 A 起式联接 C下属分级基金的交易代014331014332码该分级基金是否开放日是是

常申购、赎回、转换、定

期定额投资、费率优惠等业务

2.日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间

本基金自2021年12月20日起开放日常申购、赎回业务。

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）的有关规定在规定媒介上公告。

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资、费率优惠等业务公告

3.日常申购业务

3.1申购金额限制

1、投资者申购本基金，基金管理人网上交易系统每个基金账户首次最低申购金额为人民币

10元，追加单笔申购最低金额为人民币10元；直销柜台每个基金账户首次最低申购金额为

50000元人民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购最低金额为10元人民币；

2、除上述情况及另有公告外，基金管理人规定每个基金账户单笔最低申购金额为人民币1

元、单笔最低追加申购金额为人民币1元，各销售机构可根据情况设定最低申购金额，但不得低于本基金管理人设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵循销售机构的相关规定；

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当

采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告；

4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理

人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

3.2申购费率

A类基金份额的申购费如下表:

申购金额（M，含申购费，元） 申购费率

M<100 万 1.20%

100 万≤M<500 万 0.90%

M≥500 万 1000 元/笔

注：在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购 A 类基金份额的，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购费用由 A 类基金份额的申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。

C类基金份额申购费率为 0。

3.3其他与申购相关的事项

一）关于费率调整

基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。

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当本基金发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

二）关于费率优惠

1、本基金在我司直销网上交易系统的申购费率实行统一的网上直销优惠费率，即申购费率

高于0.6%时，银行直联模式--民生银行卡、银行直联模式—工商银行卡、银联通模式所有银行卡、天天盈模式所有银行卡、富友支付模式所有银行卡、通联支付模式银行卡按申购费率4折；

银行直联模式—中国银行卡按申购费率6折、但不得低于0.6%执行；银行直联模式--建行卡按

申购费率8折、但不得低于0.6%执行。申购费率低于或等于0.6%时，按申购费率执行。银行直联模式—招商银行卡按4折执行。

2、通过我司直销网上交易系统使用汇款转账资金方式认、申购本基金按该基金招募说明书

及其更新版本或相关公告中规定的认、申购费率基础上实施0折优惠；原费率为固定费用的同时实施0折优惠。

3、通过我司直销渠道使用我司现金宝或其它货币市场基金购买（含转换、赎回转申购、定期定额转换、定期定额赎回转申购）本基金按该基金招募说明书及其更新版本或相关公告中规定

的费率（含基金转换补差费率、赎回转申购补差费率）基础上实施0折优惠；原费率为固定费用的同时实施0折优惠。

4、本基金在我司直销柜台（包括但不限于当面、传真、语音电话等公司认可的柜台委托方式）使用汇款转帐资金方式申购旗下基金按该基金招募说明书及其更新版本或相关公告中规定的申购费率基础上实施0折优惠；原费率为固定费用的同时实施0折优惠。

5、本基金自2021年12月20日起参加以下代销机构的网上交易等非现场渠道申购费率优惠

活动：

序序号代销机构名称代销机构名称号

一路财富（北京）基金销售股份有

1北京汇成基金销售有限公司2

限公司

3财咨道信息技术有限公司4华融证券股份有限公司

5武汉市伯嘉基金销售有限公司6阳光人寿保险股份有限公司

7中信建投证券股份有限公司8奕丰基金销售有限公司

9嘉实财富管理有限公司10中山证券股份有限公司

11中国银河证券股份有限公司12北京植信基金销售有限公司

乾道盈泰基金销售（北京）有限公

13信达证券股份有限公司14

司

15华鑫证券有限责任公司16恒泰证券股份有限公司

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济安财富（北京）基金销售有限公

1718上海攀赢基金销售有限公司

司

19中国中金财富证券有限公司20北京新浪仓石基金销售有限公司

21爱建证券有限责任公司22上海基煜基金销售有限公司

23安信证券股份有限公司24东海证券股份有限公司

25东吴证券股份有限公司26国联证券股份有限公司

27中信期货有限公司28万联证券股份有限公司

29中信证券股份有限公司30长江证券股份有限公司

31中信证券华南股份有限公司32华泰证券股份有限公司

33中信证券(山东)有限责任公司34海通证券股份有限公司

35天风证券股份有限公司36第一创业证券股份有限公司

37中泰证券股份有限公司38北京植信基金销售有限公司

39南京证券股份有限公司40上海长量基金销售有限公司

41上海好买基金销售有限公司42上海天天基金销售有限公司

43深圳众禄基金销售股份有限公司44北京展恒基金销售股份有限公司

45浙江同花顺基金销售有限公司46蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

47浦领基金销售有限公司48上海大智慧基金销售有限公司

深圳市新兰德证券投资咨询有限公

4950北京创金启富投资管理有限公司

司

51上海利得基金销售有限公司52诺亚正行基金销售有限公司

53上海陆金所基金销售有限公司54北京虹点基金销售有限公司

55珠海盈米基金销售有限公司56腾安基金销售（深圳）有限公司

57上海联泰基金销售有限公司58和耕传承基金销售有限公司

59北京格上富信基金销售有限公司60北京广源达信基金销售有限公司

61深圳市金斧子基金销售有限公司62上海万得基金销售有限公司

63北京蛋卷基金销售有限公司64上海中正达广基金销售有限公司

65东方财富证券股份有限公司66中证金牛(北京)投资咨询有限公司

67京东肯特瑞基金销售有限公司68上海云湾基金销售有限公司

69北京度小满基金销售有限公司70玄元保险代理有限公司

鼎信汇金（北京）投资管理有限公

71

司

代销机构具体优惠方式和详细优惠规则请以上述代销机构的相关公告为准，各代销机构保留对其优惠活动的最终解释权。

4.日常赎回业务

4.1赎回份额限制

1、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的基金

份额余额少于1份时，余额部分基金份额必须一同赎回。赎回申请的最低份额为10份，但基金份额持有人单个交易账户内的基金份额余额少于10份并申请全部赎回时，可不受前述最低

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10份的申请限制，代销机构以代销机构的规定为准。赎回申请的具体处理结果以登记中心确认

结果为准；

2、除上述情况及另有公告外，基金管理人规定每个基金账户单笔最低赎回份额为1份、单

个基金账户最低持有份额为1份，各销售机构可根据情况设定最低赎回份额以及最低持有份额，但不得低于本基金管理人设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵循销售机构的相关规定；

3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理

人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

4.2赎回费率

投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：

持有天数（Y） 赎回费率

Y<7 天 1.50%

7 天≤Y<30 天 0.10%

Y≥30 天 0.00%

投资者在赎回 C 类基金份额时，赎回费率如下表：

持有期限（Y） 赎回费率

Y< 7 日 1.50%

Y ≥7 日 0%

注：本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产；对持续持有期大于等于

7日的投资者收取的赎回费将不低于赎回费总额的25%归入基金财产，其余部分用于支付登记费等相关手续费。

4.3其他与赎回相关的事项

基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整赎回费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。当本基金发生大额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金的销售费率。

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5.日常转换业务

5.1转换费率

基金转换是投资者按本公司规定条件将其所持有的本公司管理的一只基金份额转换为本公司管理的另一只基金份额的业务。

本基金自2021年12月20日起在基金管理人的直销柜台、网上直销以及其他相关销售机构

开始办理转换业务；本公司网上直销同时开通本基金的定期定额转换业务，适用投资者为所有已开通本公司网上直销业务的个人投资者。

1、基金转换、定期定额转换业务单笔起点为1份（转出基金份额），但某笔转换导致单个交

易账户的基金份额余额少于1份时，余额部分基金份额将被同时赎回，具体的业务规则请见本公司相关公告；

2、通过本公司直销网上交易系统申购（含定期定额申购）本基金，最低转换份额为10份；

其他各销售机构对申赎业务及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准；

办理与本基金相关的基金转换、定期定额转换时，转换费用＝转出基金赎回费＋转入金额所对应分段的申购费补差。其中：

转出金额=转出基金份额×转出基金 T日基金份额净值

转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

转入金额=转出金额-转出基金赎回费用

补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费

如计算所得补差费用小于0，则补差费用为0

转入基金申购费=转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率

如果转入基金申购费适用固定费用时，则转入基金申购费=转入基金固定申购费转出基金申购费=转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率

如果转出基金申购费适用固定费用时，则转出基金申购费=转出基金固定申购费净转入金额=转入金额-补差费用

转入份额=净转入金额÷转入基金 T日基金份额净值

转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金资产承担。

本基金的直销柜台基金转换基金申购补差费用实施0折优惠。网上直销基金转换基金申购补差费用实施0折优惠。

转换费用由基金份额持有人承担，对于转出基金赎回业务收取赎回费的，基金转出时，归入

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资、费率优惠等业务公告基金资产部分按赎回费的处理方法计算。

本公司旗下基金的申购费率、赎回费率请详见各基金公开法律文件。

5.2其他与转换相关的事项

本基金转换业务适用的基金范围为本基金及本公司旗下的以下基金：

序号基金名称基金代码

华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基

1006286/006293

金 A 类/C 类

2 华泰柏瑞成长智选混合型证券投资基金 A 类/C 类 010345/010346

3华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金000967

4 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金 A 类/C 类 000566/010028

5 华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金 A 类/C 类 004010/004011

6华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金003175

7 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金 A 类/C 类 000187/000188

8华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金004475

9 华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金 A 类/C 类 008526/008527

10华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金460007

11 华泰柏瑞行业严选混合型证券投资基金 A 类/C 类 011111/011112

12 华泰柏瑞恒利混合型证券投资基金 A 类/C 类 012953/012954

13 华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金 A 类/C 类/E 类 009093/009094/009095

14 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A 类/C 类 460300/006131

15 华泰柏瑞货币市场证券投资基金 A 类/B 类 460006/460106

16 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 A 类 460002

17华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金001097

18 华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金 A 类/C 类 007306/007307

19 华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金 A 类/C 类 001815/002082

20华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金000186

21 华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金 A 类/C 类 460005/010037

22华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金001398

23 华泰柏瑞交易型货币市场证券投资基金 B 类/C 类 002469/012841

24 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金 B 类 460003

25华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金009953

26 华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金 A 类/C 类 008524/008525

27华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金007867

28华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金013494

29华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金001524

30 华泰柏瑞景利混合型证券投资基金 A 类/C 类 010060/010061

31 华泰柏瑞景气成长混合型证券投资基金 A类/C类 011748/011749

32 华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金 A 类/C 类 008373/008374

33 华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金 A 类/C 类 009636/011454

34 华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 A 类/C 类 005055/006532

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35 华泰柏瑞量化创享混合型证券投资基金 A 类/C 类 010137/010138

36 华泰柏瑞量化创盈混合型证券投资基金 A 类/C 类 010303/010304

37华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金004394

38华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金002804

39华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金001073

40 华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金 A 类/C 类 006942/006943

41 华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金 A 类/C 类 001074/006531

42 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 A 类/C 类 460009/010246

43华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金000877

44 华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金 A 类/C 类 000172/010234

45 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 A 类/C 类 001244/006104

46 华泰柏瑞品质成长混合型证券投资基金 A 类/C 类 011357/011358

47 华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金 A 类/C 类 009990/009991

48 华泰柏瑞上证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A 类/C 类 012761/012762

华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A

49011610/011611

类/C 类

50华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金460220

51 华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金 A 类/C 类 004905/010031

52华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金460001

53 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 A 类/B 类 003246/003871

54 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 A 类/C 类 460008/460108

55 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金 A 类/C 类 003591/003592

56华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金001069

57华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金005576

58华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金003413

59 华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金 A 类/C 类 001247/002091

60 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金 B 类 013788

61 华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金 A 类/C 类 007968/010291

62 华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金 A 类/C 类 005805/011453

63 华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基金 A 类/C 类 010122/010123

64 华泰柏瑞远见智选混合型证券投资基金 A 类/C 类 012748/012749

65 华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金 A 类/C 类 005409/010032

66 华泰柏瑞质量成长混合型证券投资基金 A 类/C 类 008528/011452

67 华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金 A 类/C 类 010415/010416

68 华泰柏瑞质量领先混合型证券投资基金 A 类/C 类 010608/010609

69 华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A 类/C 类 001214/006087

华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A 类/C

70012679/012680

类

华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A 类

71007466/007467

/C 类

华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A 类/C

72008399/008400

类

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注：上述目前正在封闭期内的基金不能参与此次转换；

本基金在以下代销机构办理转换业务：

序号代销机构名称序号代销机构名称

1北京汇成基金销售有限公司2华融证券股份有限公司

3北京恒天明泽基金销售有限公司4阳光人寿保险股份有限公司

5财咨道信息技术有限公司6奕丰基金销售有限公司

7武汉市伯嘉基金销售有限公司8中山证券股份有限公司

9中信建投证券股份有限公司10西安银行股份有限公司

11嘉实财富管理有限公司12东北证券股份有限公司

13中国银河证券股份有限公司14北京植信基金销售有限公司

15信达证券股份有限公司16国金证券股份有限公司

乾道盈泰基金销售（北京）有限公

17华鑫证券有限责任公司18

司

济安财富（北京）基金销售有限

1920华西证券股份有限公司

公司

21中国中金财富证券有限公司22渤海证券股份有限公司

23爱建证券有限责任公司24恒泰证券股份有限公司

25江苏汇林保大基金销售有限公司26湘财证券股份有限公司

27安信证券股份有限公司28上海攀赢基金销售有限公司

29东吴证券股份有限公司30北京新浪仓石基金销售有限公司

31中信期货有限公司32上海基煜基金销售有限公司

33中信证券股份有限公司34东海证券股份有限公司

35中信证券华南股份有限公司36国联证券股份有限公司

37中信证券(山东)有限责任公司38开源证券股份有限公司

39天风证券股份有限公司40长江证券股份有限公司

41中泰证券股份有限公司42华泰证券股份有限公司

43光大证券股份有限公司44海通证券股份有限公司

45南京证券股份有限公司46第一创业证券股份有限公司

一路财富（北京）基金销售股份

4748北京植信基金销售有限公司

有限公司

49上海长量基金销售有限公司50上海好买基金销售有限公司

51上海天天基金销售有限公司52深圳众禄基金销售股份有限公司

53北京展恒基金销售股份有限公司54浙江同花顺基金销售有限公司

55蚂蚁（杭州）基金销售有限公司56浦领基金销售有限公司

57上海大智慧基金销售有限公司58深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

59北京创金启富投资管理有限公司60上海利得基金销售有限公司

61诺亚正行基金销售有限公司62上海陆金所基金销售有限公司

63北京虹点基金销售有限公司64珠海盈米基金销售有限公司

65腾安基金销售（深圳）有限公司66上海联泰基金销售有限公司

67和耕传承基金销售有限公司68北京格上富信基金销售有限公司

69北京广源达信基金销售有限公司70深圳市金斧子基金销售有限公司

71上海万得基金销售有限公司72北京蛋卷基金销售有限公司

73上海中正达广基金销售有限公司74东方财富证券股份有限公司

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资、费率优惠等业务公告

75中证金牛(北京)投资咨询有限公司76京东肯特瑞基金销售有限公司

77上海云湾基金销售有限公司78北京度小满基金销售有限公司

79玄元保险代理有限公司80鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

具体的业务规则请以代销机构的相关公告为准各代销机构保留对其业务规则的最终解释权。

6.定期定额投资业务

本基金自2021年12月20日起在下列相关销售机构开通定期定额投资业务：

一）网上直销

本公司网上直销定期定额申购业务适用投资者为使用银行银行直联模式--中国工商银行借记

卡、银行直联模式--民生银行借记卡、银行直联模式—招商银行借记卡、银行直联模式—中国银

行借记卡、银联直连模式—中国建设银行借记卡（快捷模式）支付模式借记卡、通联支付模式借

记卡、富友支付模式借记卡开通华泰柏瑞网上直销业务的个人投资者。

上述投资者在签署委托扣款协议后，即可通过本公司网上交易系统办理本基金的网上直销交易定期定额申购业务。

使用上述模式（除中国银行、中国建设银行外）通过网上直销办理本基金的定期定额申购，定期定额申购费率为0.6%；中国银行卡办理本基金的定期定额申购，定期定额申购费率为6折、但不得低于0.6%执行。中国建设银行卡办理本基金的定期定额申购，定期定额申购费率为8折、但不得低于0.6%执行。

网上直销定期定额申购业务单笔起点为10元（含），单笔上限为10万元（不含）。

未来如有新增网上直销定期定额申购业务的银行借记卡/资金结算模式，将另行公告。

二）代销机构

1、自2021年12月20日起，投资者可以到以下代销机构的相关业务网点办理本基金的基金

定期定额业务，最低扣款金额如下：

序号代销机构名称定投最低扣款金额

1北京汇成基金销售有限公司1

2北京恒天明泽基金销售有限公司1000

3财咨道信息技术有限公司100

4武汉市伯嘉基金销售有限公司200

5中信建投证券股份有限公司100

6嘉实财富管理有限公司100

7中国银河证券股份有限公司100

8信达证券股份有限公司100

第11页共17页华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投

资、费率优惠等业务公告

9华鑫证券有限责任公司100

10济安财富（北京）基金销售有限公司100

11中国中金财富证券有限公司100

12爱建证券有限责任公司200

13江苏汇林保大基金销售有限公司100

14安信证券股份有限公司10

15东吴证券股份有限公司100

16中信期货有限公司100

17中信证券股份有限公司100

18中信证券华南股份有限公司100

19中信证券(山东)有限责任公司100

20天风证券股份有限公司10

21中泰证券股份有限公司100

22光大证券股份有限公司100

23南京证券股份有限公司100

24一路财富（北京）基金销售股份有限公司100

25华融证券股份有限公司100

26阳光人寿保险股份有限公司100

27奕丰基金销售有限公司1

28中山证券股份有限公司100

29西安银行股份有限公司10

30北京植信基金销售有限公司100

31国金证券股份有限公司100

32乾道盈泰基金销售（北京）有限公司100

33恒泰证券股份有限公司100

34湘财证券股份有限公司100

35上海攀赢基金销售有限公司100

36北京新浪仓石基金销售有限公司100

37东海证券股份有限公司300

38国联证券股份有限公司100

39开源证券股份有限公司1

40万联证券股份有限公司200

41长江证券股份有限公司300

42华泰证券股份有限公司1

43海通证券股份有限公司100

44第一创业证券股份有限公司100

45北京植信基金销售有限公司100

46上海好买基金销售有限公司100

47深圳众禄基金销售股份有限公司100

48浙江同花顺基金销售有限公司100

49浦领基金销售有限公司100

50深圳市新兰德证券投资咨询有限公司100

51上海利得基金销售有限公司100

第12页共17页华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投

资、费率优惠等业务公告

52上海陆金所基金销售有限公司100

53珠海盈米基金销售有限公司100

54上海联泰基金销售有限公司100

55北京格上富信基金销售有限公司100

56深圳市金斧子基金销售有限公司100

57北京蛋卷基金销售有限公司100

58东方财富证券股份有限公司100

59京东肯特瑞基金销售有限公司100

60北京度小满基金销售有限公司100

61鼎信汇金（北京）投资管理有限公司100

62上海长量基金销售有限公司100

63上海天天基金销售有限公司10

64北京展恒基金销售股份有限公司100

65蚂蚁（杭州）基金销售有限公司10

66上海大智慧基金销售有限公司100

67北京创金启富投资管理有限公司100

68诺亚正行基金销售有限公司100

69北京虹点基金销售有限公司100

70腾安基金销售（深圳）有限公司100

71和耕传承基金销售有限公司100

72北京广源达信基金销售有限公司100

73上海万得基金销售有限公司100

74上海中正达广基金销售有限公司100

75中证金牛(北京)投资咨询有限公司100

76上海云湾基金销售有限公司100

77玄元保险代理有限公司100

上述定期定额最低扣款金额以上述代销机构的最新规定为准。

自2021年12月20日起，本基金将参加下述代销机构的定期定额费率优惠活动：

序序代销机构名称代销机构名称号号

1北京汇成基金销售有限公司2南京证券股份有限公司

一路财富（北京）基金销售股份有限公

3财咨道信息技术有限公司4

司

5武汉市伯嘉基金销售有限公司6华融证券股份有限公司

7中信建投证券股份有限公司8阳光人寿保险股份有限公司

9嘉实财富管理有限公司10奕丰基金销售有限公司

11中国银河证券股份有限公司12中山证券股份有限公司

13信达证券股份有限公司14北京植信基金销售有限公司

15华鑫证券有限责任公司16乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

济安财富（北京）基金销售有限公

1718恒泰证券股份有限公司

司

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资、费率优惠等业务公告

19中国中金财富证券有限公司20上海攀赢基金销售有限公司

21爱建证券有限责任公司22北京新浪仓石基金销售有限公司

23安信证券股份有限公司24东海证券股份有限公司

25中信期货有限公司26国联证券股份有限公司

27中信证券股份有限公司28长江证券股份有限公司

29中信证券华南股份有限公司30华泰证券股份有限公司

31中信证券(山东)有限责任公司32海通证券股份有限公司

33天风证券股份有限公司34第一创业证券股份有限公司

35中泰证券股份有限公司36北京植信基金销售有限公司

37上海长量基金销售有限公司38上海好买基金销售有限公司

39上海天天基金销售有限公司40深圳众禄基金销售股份有限公司

41北京展恒基金销售股份有限公司42浙江同花顺基金销售有限公司

43蚂蚁（杭州）基金销售有限公司44浦领基金销售有限公司

45上海大智慧基金销售有限公司46深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

47北京创金启富投资管理有限公司48上海利得基金销售有限公司

49诺亚正行基金销售有限公司50上海陆金所基金销售有限公司

51北京虹点基金销售有限公司52珠海盈米基金销售有限公司

53腾安基金销售（深圳）有限公司54上海联泰基金销售有限公司

55和耕传承基金销售有限公司56北京格上富信基金销售有限公司

57北京广源达信基金销售有限公司58深圳市金斧子基金销售有限公司

59上海万得基金销售有限公司60北京蛋卷基金销售有限公司

61上海中正达广基金销售有限公司62东方财富证券股份有限公司

63中证金牛(北京)投资咨询有限公司64京东肯特瑞基金销售有限公司

65上海云湾基金销售有限公司66北京度小满基金销售有限公司

67玄元保险代理有限公司68鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

具体优惠方式和详细优惠规则请以上述代销机构的相关公告为准，各代销机构保留对其优惠活动的最终解释权。

7.基金销售机构

7.1场外销售机构

7.1.1直销机构

名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层

法定代表人：贾波

客户服务电话：021-38784638

全国统一客户服务电话：400-888-0001

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资、费率优惠等业务公告

传真：021-50103016

联系人：汪莹白

公司网站：www.huatai-pb.com

投资者还可通过本公司网上直销开户、交易本基金，网上直销网址：www.huatai-pb.com。

7.1.2场外代销机构

序号代销机构名称序号代销机构名称

1北京汇成基金销售有限公司2阳光人寿保险股份有限公司

3北京恒天明泽基金销售有限公司4奕丰基金销售有限公司

5财咨道信息技术有限公司6中山证券股份有限公司

7武汉市伯嘉基金销售有限公司8西安银行股份有限公司

9中信建投证券股份有限公司10东北证券股份有限公司

11嘉实财富管理有限公司12北京植信基金销售有限公司

13中国银河证券股份有限公司14国金证券股份有限公司

乾道盈泰基金销售（北京）有限公

15信达证券股份有限公司16

司

17华鑫证券有限责任公司18华西证券股份有限公司

济安财富（北京）基金销售有限

1920渤海证券股份有限公司

公司

21中国中金财富证券有限公司22恒泰证券股份有限公司

23爱建证券有限责任公司24湘财证券股份有限公司

25江苏汇林保大基金销售有限公司26上海攀赢基金销售有限公司

27安信证券股份有限公司28北京新浪仓石基金销售有限公司

29东吴证券股份有限公司30上海基煜基金销售有限公司

31中信期货有限公司32东海证券股份有限公司

33中信证券股份有限公司34国联证券股份有限公司

35中信证券华南股份有限公司36开源证券股份有限公司

37中信证券(山东)有限责任公司38万联证券股份有限公司

39天风证券股份有限公司40长江证券股份有限公司

41中泰证券股份有限公司42华泰证券股份有限公司

43光大证券股份有限公司44海通证券股份有限公司

45南京证券股份有限公司46第一创业证券股份有限公司

一路财富（北京）基金销售股份

4748北京植信基金销售有限公司

有限公司

49华融证券股份有限公司50上海好买基金销售有限公司

51上海长量基金销售有限公司52深圳众禄基金销售股份有限公司

53上海天天基金销售有限公司54浙江同花顺基金销售有限公司

55北京展恒基金销售股份有限公司56浦领基金销售有限公司

57蚂蚁（杭州）基金销售有限公司58深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

第15页共17页华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投

资、费率优惠等业务公告

59上海大智慧基金销售有限公司60上海利得基金销售有限公司

61北京创金启富投资管理有限公司62上海陆金所基金销售有限公司

63诺亚正行基金销售有限公司64珠海盈米基金销售有限公司

65北京虹点基金销售有限公司66上海联泰基金销售有限公司

67腾安基金销售（深圳）有限公司68北京格上富信基金销售有限公司

69和耕传承基金销售有限公司70深圳市金斧子基金销售有限公司

71北京广源达信基金销售有限公司72北京蛋卷基金销售有限公司

73上海万得基金销售有限公司74东方财富证券股份有限公司

75上海中正达广基金销售有限公司76京东肯特瑞基金销售有限公司

77中证金牛(北京)投资咨询有限公司78北京度小满基金销售有限公司

79上海云湾基金销售有限公司80鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

81玄元保险代理有限公司

8.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核。基金收益分配方案确定后，由基金管理人按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

9.其他需要提示的事项

一）申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资人。

在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于调整开始实施前按照有关规定予以公告。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

二）如有任何疑问，欢迎与我们联系：

客户服务中心电话：400-888-0001（免长途费），021-38784638电子邮件地址：cs4008880001@huatai-pb.com

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资、费率优惠等业务公告

三）风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》。

华泰柏瑞基金管理有限公司

2021年12月18日