汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金2023年中期报告

汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金

2023年中期报告

2023年06月30日

基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

送出日期:2023年08月31日

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§1重要提示及目录

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年8月30日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2023年01月01日起至2023年6月30日止。

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1.2目录

§1重要提示及目录.............................................2

1.1重要提示...............................................2

1.2目录.................................................3

§2基金简介................................................5

2.1基金基本情况.............................................5

2.2基金产品说明.............................................5

2.3基金管理人和基金托管人........................................7

2.4信息披露方式.............................................7

2.5其他相关资料.............................................8

§3主要财务指标和基金净值表现.......................................8

3.1主要会计数据和财务指标........................................8

3.2基金净值表现.............................................9

§4管理人报告..............................................11

4.1基金管理人及基金经理情况......................................11

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................13

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................14

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................14

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................15

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................15

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................17

4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................17

§5托管人报告..............................................17

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................17

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...............17

5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................17

§6半年度财务会计报告（未经审计）....................................18

6.1资产负债表.............................................18

6.2利润表...............................................20

6.3净资产（基金净值）变动表......................................21

6.4报表附注..............................................24

§7投资组合报告.............................................49

7.1期末基金资产组合情况........................................49

7.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................50

7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................51

7.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................53

7.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................55

7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................55

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................55

7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................55

7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细....................55

7.10本基金投资股指期货的投资政策...................................56

7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................56

7.12投资组合报告附注.........................................56

§8基金份额持有人信息..........................................57

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8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................57

8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................58

8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......................58

§9开放式基金份额变动..........................................58

§10重大事件揭示............................................59

10.1基金份额持有人大会决议......................................59

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................59

10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................59

10.4基金投资策略的改变........................................59

10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................59

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................59

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................60

10.8其他重大事件...........................................61

§11影响投资者决策的其他重要信息....................................63

11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................63

11.2影响投资者决策的其他重要信息...................................63

§12备查文件目录............................................63

12.1备查文件目录...........................................63

12.2存放地点.............................................63

12.3查阅方式.............................................63

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§2基金简介

2.1基金基本情况

基金名称汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金基金简称汇丰晋信时代先锋混合基金主代码014917基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2022年06月08日基金管理人汇丰晋信基金管理有限公司基金托管人中国银行股份有限公司

报告期末基金份额总额985893738.00份基金合同存续期不定期汇丰晋信时代先锋混汇丰晋信时代先锋混下属分级基金的基金简称

合A 合C下属分级基金的交易代码014917014918

报告期末下属分级基金的份额总额867262354.09份118631383.91份

2.2基金产品说明

本基金主要投资A股和港股通标的股票中优质的

上市公司股票，在控制风险的前提下精选个股，追求投资目标

基金资产长期稳健增值，力争实现超越业绩基准的超额收益。

1、大类资产配置策略

本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响

证券市场的重要因素的研究和预测，根据精选的各类证券的风险收益特征的相对变化，适度调整基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。

投资策略2、股票投资策略

（1）个股精选策略

本基金将依据对宏观经济政策状况研判、行业长

期发展空间、行业景气变化趋势和行业估值比较的研究，跟踪产业政策变化与行业格局变化等事件，挖掘景气度进入上升周期及符合未来时代发展趋势的行

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本基金在投资范围内，注重基本面分析和估值分析两部分，对企业的基本面进行综合分析，重点关注公司所处的行业空间、竞争格局、公司的核心竞争力、

商业模式等，通过进一步对估值水平合理性的评估，最终选择优质且估值合理的上市公司的股票进行投资。

（2）股票组合的构建

本基金主要采用"自上而下"与"自下而上"相结合

的方式精选个股来构建股票组合，根据对各行业相对投资价值的评估，适当调整组合成份股的行业分布，以有效降低组合风险。

3、港股通投资策略

港股通标的股票投资策略方面，本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将遵循上述投资策略，优先将基本面健康、业绩向上弹性较大、具有估值优势的港股纳入本基金的股票投资组合。

4、债券投资策略

本基金投资固定收益类资产的主要目的是在股票

市场风险显著增大时，充分利用固定收益类资产的投资机会，提高基金投资收益，并有效降低基金的整体投资风险。本基金在固定收益类资产的投资上，将采用自上而下的投资策略，通过对未来利率趋势预期、收益率曲线变动、收益率利差和公司基本面的分析，积极投资，获取超额收益

5、资产支持证券的投资策略

本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下，秉持稳健投资原则，综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分

析等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得基金资产的长期稳健回报。

业绩比较基准中证800指数收益率*75%+中证港股通综合指数

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收益率*5%+同业存款利率*20%

本基金是一只混合型基金，预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。

风险收益特征本基金若投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

2.3基金管理人和基金托管人

项目基金管理人基金托管人名称汇丰晋信基金管理有限公司中国银行股份有限公司信息披姓名古韵许俊

露负责联系电话021-20376868010-66596688

人电子邮箱 compliance@hsbcjt.cn fxjd_hq@bank-of-china.com

客户服务电话021-2037688895566

传真021-20376999010-66594942中国（上海）自由贸易试验区北京市西城区复兴门内大街1注册地址世纪大道8号上海国金中心汇号丰银行大楼17楼中国（上海）自由贸易试验区北京市西城区复兴门内大街1办公地址世纪大道8号上海国金中心汇号丰银行大楼17楼邮政编码200120100818法定代表人杨小勇葛海蛟

2.4信息披露方式

本基金选定的信息披

《证券时报》露报纸名称登载基金中期报告正

文的管理人互联网网 www.hsbcjt.cn址

汇丰晋信基金管理有限公司：中国（上海）自由贸易试验区基金中期报告备置地世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼；中国银行股份点

有限公司：北京市西城区复兴门内大街1号

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2.5其他相关资料

项目名称办公地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大注册登记机构汇丰晋信基金管理有限公司道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元报告期

(2023年01月01日-2023年06月30日)

3.1.1期间数据和指标

汇丰晋信时代先锋汇丰晋信时代先锋

混合A 混合C

本期已实现收益39408751.425275092.81

本期利润-1774186.24-1297750.97

加权平均基金份额本期利润-0.0020-0.0103

本期加权平均净值利润率-0.21%-1.08%

本期基金份额净值增长率-1.53%-1.85%报告期末

3.1.2期末数据和指标

(2023年06月30日)

期末可供分配利润-66617534.45-9832804.38

期末可供分配基金份额利润-0.0768-0.0829

期末基金资产净值800644819.64108798579.53

期末基金份额净值0.92320.9171报告期末

3.1.3累计期末指标

(2023年06月30日)

基金份额累计净值增长率-7.68%-8.29%注：*本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

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*期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）；

*上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

汇丰晋信时代先锋混合A业绩比较份额净值业绩比较份额净值基准收益

阶段增长率标基准收益*-**-*

增长率*率标准差

准差*率*

过去一个月4.60%1.33%0.75%0.69%3.85%0.64%

过去三个月-5.29%1.35%-3.94%0.64%-1.35%0.71%

过去六个月-1.53%1.22%0.06%0.64%-1.59%0.58%

过去一年-10.72%1.36%-9.63%0.76%-1.09%0.60%自基金合同

-7.68%1.36%-5.07%0.77%-2.61%0.59%生效起至今

注：

过去一个月指2023年6月1日-2023年6月30日

过去三个月指2023年4月1日-2023年6月30日

过去六个月指2023年1月1日-2023年6月30日

过去一年指2022年7月1日－2023年6月30日

自基金合同生效起至今指2022年6月8日－2023年6月30日

汇丰晋信时代先锋混合C业绩比较份额净值业绩比较份额净值基准收益

阶段增长率标基准收益*-**-*

增长率*率标准差

准差*率*

过去一个月4.54%1.33%0.75%0.69%3.79%0.64%

过去三个月-5.44%1.35%-3.94%0.64%-1.50%0.71%

过去六个月-1.85%1.21%0.06%0.64%-1.91%0.57%

过去一年-11.27%1.36%-9.63%0.76%-1.64%0.60%

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PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告自基金合同

-8.29%1.36%-5.07%0.77%-3.22%0.59%生效起至今

注：

过去一个月指2023年6月1日-2023年6月30日

过去三个月指2023年4月1日-2023年6月30日

过去六个月指2023年1月1日-2023年6月30日

过去一年指2022年7月1日－2023年6月30日

自基金合同生效起至今指2022年6月8日－2023年6月30日

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

注：

1.按照基金合同的约定，基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的

50%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%）。现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不

低于基金资产净值的5%。

2.本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截至2022年12月8日，本基金的

各项投资比例已达到基金合同约定的比例。

3.本基金业绩比较基准：中证800指数收益率*75%+中证港股通综合指数收益率*5%+同

业存款利率*20%。

4.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。

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同期业绩比较基准收益率的计算未包含中证800指数、中证港股通综合指数在报告期产生的股票红利收益。

注：

1.按照基金合同的约定，基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的

低于基金资产净值的5%。

2.本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截至2022年12月8日，本基金的

各项投资比例已达到基金合同约定的比例。

3.本基金业绩比较基准：中证800指数收益率*75%+中证港股通综合指数收益率*5%+同

业存款利率*20%。

4.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。

同期业绩比较基准收益率的计算未包含中证800指数、中证港股通综合指数在报告期产生的股票红利收益。

§4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

汇丰晋信基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于2005年11月16日正式成立。公司由山西信托股份有限公司与汇丰环球投资管理（英国）有限公司合资设立，

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注册资本为2亿元人民币，注册地在上海。截止2023年6月30日，公司共管理35只开放式基金：汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金（2006年5月23日成立）、汇丰晋信

龙腾混合型证券投资基金（2006年9月27日成立）、汇丰晋信动态策略混合型证券投资

基金（2007年4月9日成立）、汇丰晋信2026生命周期证券投资基金（2008年7月23日成立）、汇丰晋信平稳增利中短债债券型证券投资基金（自2020年11月19日起，原汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金转型为汇丰晋信平稳增利中短债债券型证券投资基

金）、汇丰晋信大盘股票型证券投资基金（2009年6月24日成立）、汇丰晋信中小盘股

票型证券投资基金（2009年12月11日成立）、汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金

（2010年6月8日成立）、汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金（2010年12月8日成立）、汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金（2011年7月27日成立）、汇丰晋信货币市场基

金（2011年11月2日成立）、汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金（2012年8月1日成立）、汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金（2014年11月26日成立）、汇丰晋信

新动力混合型证券投资基金（2015年2月11日成立）、汇丰晋信智造先锋股票型证券投

资基金（2015年9月30日成立）、汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金（2016年3月11日成立）、汇丰晋信沪港深股票型证券投资基金（2016年11月10日成立）、汇丰晋

信珠三角区域发展混合型证券投资基金（2017年6月2日成立）、汇丰晋信价值先锋股票

型证券投资基金（2018年11月14日成立）、汇丰晋信港股通精选股票型证券投资基金

（2019年3月20日成立）、汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金(2019年8月2日

成立)、汇丰晋信慧盈混合型证券投资基金（2020年7月30日成立）、汇丰晋信中小盘低

波动策略股票型证券投资基金（2020年8月13日成立）、汇丰晋信惠安纯债63个月定期

开放债券型证券投资基金（2020年10月29日成立）、汇丰晋信创新先锋股票型证券投资

基金（2021年3月16日成立）、汇丰晋信核心成长混合型证券投资基金（2021年5月24日成立）、汇丰晋信医疗先锋混合型证券投资基金（2021年7月12日成立）、汇丰晋信研

究精选混合型证券投资基金（2022年1月21日成立）、汇丰晋信慧悦混合型证券投资基

金（2022年3月3日成立）、汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金（2022年6月8日成立）、汇丰晋信丰盈债券型证券投资基金（2022年8月16日成立）、汇丰晋信策略优选混合型

证券投资基金（2022年9月14日成立）、汇丰晋信龙头优势混合型证券投资基金（2022年9月27日成立）、汇丰晋信丰宁三个月定期开放债券型证券投资基金（2022年12月20日成立）和汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金（2023年1月17日成立）。

4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基证

金经理（助理）券姓名职务说明期限从任职离任业

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PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告日期日期年限

陆彬先生，硕士研究生。

曾任汇丰晋信基金管理有

限公司助理研究员、研究

副总经理，投资总监，汇员、助理研究总监、总经丰晋信动态策略混合型证理助理，现任副总经理、券投资基金、汇丰晋信智

投资总监、汇丰晋信动态造先锋股票型证券投资基策略混合型证券投资基

金、汇丰晋信低碳先锋股

金、汇丰晋信智造先锋股

票型证券投资基金、汇丰

2022-0票型证券投资基金、汇丰

陆彬晋信核心成长混合型证券-8.5

6-08晋信低碳先锋股票型证券

投资基金、汇丰晋信研究

投资基金、汇丰晋信核心精选混合型证券投资基成长混合型证券投资基

金、汇丰晋信龙腾混合型

金、汇丰晋信研究精选混

证券投资基金、汇丰晋信

合型证券投资基金、汇丰时代先锋混合型证券投资晋信龙腾混合型证券投资基金基金经理

基金、汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金基金经理。

闫湜女士，硕士研究生。

曾任易方达基金管理有限

公司信用研究员、富国基金管理有限公司基金经理

助理、万家基金管理有限

闫湜基金经理助理-10公司基金经理助理。现任汇丰晋信基金管理有限公

司基金经理助理，协助基金经理开展固定收益资产和新股相关投资管理工作。

注：1.任职日期为本基金基金合同生效的日期；

2.证券从业年限是证券投资相关的工作经历年限。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

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本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待，充分保护基金份额持有人的合法权益，汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》

等法律法规，制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。

《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定：在投资管理活动中应公平对待

不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制度》适用于投资的全过程，用以规范基金投资相关工作，包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

报告期内，公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以及交易活动。同时，我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务，并建立了相关记录。

报告期内，未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合，或直接或者通过与

第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。

4.3.2异常交易行为的专项说明

公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，加强防范不同投资组合之间可能发生的利益输送，密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。

报告期内，公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定，对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为进行了监控分析，未发现异常交易行为。

报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边

交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

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2023年上半年，市场不同指数行情分化较大，沪深300指数下跌0.75%，中证500指

数上涨2.29%，中证1000指数上涨5.10%，创业板指数下跌5.61%，科创50指数上涨4.71%。

不同行业的涨跌幅分化相对较大，在中信一级行业中通信、传媒、计算机板块涨幅超过

30%，家电、机械、电子、建筑、石油石化行业涨幅超过10%，消费者服务、房地产行业跌幅较大。

年初，我们看到整个权益市场的风险补偿比较高，虽然上半年各个行业的恢复程度与年初预期可能会略有差异，但是整个复苏的态势非常明确，都处于积极向好的过程中。

我们重点配置了盈利有望边际改善并且估值处于较低位置的行业和个股，以新能源、TMT、周期板块为主，但市场行情超预期高度分化，市场存量资金在各个板块间的持续轮动影响了部分行业的表现，给组合带来了一定波动。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

本报告期内，本基金A类净值变化幅度为-1.53%，同期业绩比较基准为0.06%，本基金A类落后同期比较基准1.59%；本基金C类本报告期内净值变化幅度为-1.85%，同期业绩比较基准为0.06%，本基金C类落后同期比较基准1.91%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年，各项支持内需的政策有望陆续推出，在中国经济结构转型、产业升级的背景下，优质的成长行业和公司，因为产业需求爆发、全球市占率提升，公司竞争力日益加强，未来几年有望实现较快的复合增速，这一大趋势并不会随着短期资本市场的扰动而改变。过去几个月港股市场经历了较大的波动，投资价值再次凸显，尤其在海外加息基本告一段落的背景下，港股市场的后市表现值得期待。

时代先锋基金坚持基本面和估值相结合的投资体系，不断动态评估投资机会，选择具备较高投资性价比的标的。当前我们重点关注如下几个方向：1、新能源产业链：中国的新能源行业在全球范围具备非常强的竞争力，从中长期维度看产业链中优质的公司有望保持较快的复合增长，虽然市场对该行业需求和竞争格局有所担忧，但随着较为扎实的基本面数据的持续验证，预期有望好转。2、TMT行业:基于基本面和估值的比较，我们重点关注港股互联网。该板块的政策信号明显，行业的商业模式已经成熟，经营性的资本开支将明显下降，而行业需求可能随着经济复苏实现高速增长，投资性价比相对较高。3、周期板块：部分细分领域在没有强假设的情况下估值已经具备吸引力，同时港股还存在股息率较高的标的，后续随着经济复苏，周期股有望上涨，值得积极关注。

4、医药板块：随着政策面和基本面迎来好转，行业中的优质公司有望迎来业绩和估值的增长。

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

第15页，共64页

PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告

本基金的基金管理人为确保及时、准确、公正、合理地进行基金份额净值计价，更好地保护基金份额持有人的合法权益，根据中国证券业协会2007年颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（证监会计字[2007]21号）、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告[2008]38号）的相关规定，结合本基金基金合同关于估值的约定，针对基金估值流程制订《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估值小组议事规则》，经公司管理层批准后正式实施。

根据《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估值小组议事规则》：

1.公司特设投资品种估值小组作为公司基金估值的主要决策机关。投资品种估值小

组负责提出估值意见、提供和评估估值技术、执行估值决策等工作。投资品种估值小组的组成人员包括：公司总经理、督察长、首席运营官、基金投资总监、基金运营总监、

产品开发总监、特别项目部总监和风险控制经理以及列席投资品种估值小组会议的公司其他相关人员。上述成员均持有中国基金业从业资格，在各自专业领域具有较为丰富的行业经历和专业经验，成员之间不存在任何重大利益冲突。

2.投资品种估值小组工作主要在以下公司相关职能部门-基金投资部、基金运营部、产品开发部和风险控制部以及其他相关部门的配合下展开工作，其中：

一、基金运营部

1.及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，并召集相关人员进行讨论，提出调

整方法、改进措施，报经投资品种估值小组审批同意后，执行投资品种估值小组的决定。

2.除非产生需要更新估值政策或程序情形并经投资品种估值小组同意，应严格执行

已确定的估值政策和程序。

3.公司管理的基金采用新投资策略或投资新品种时，提请投资品种估值小组对现有

估值政策和程序的适用性进行评价，并依据评价结果进行估值。

二、基金投资部

基金经理及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，向投资品种估值小组提出相关意见和建议，但基金经理不参与最终的估值决策。

三、产品开发部

产品开发部在估值模型发生重大变更时，向投资品种估值小组提出相关意见和建议。

四、风险控制部根据规定组织相关部门及时披露与基金估值有关的信息；检查和监督公司关于估值

各项工作的贯彻和落实，定期不定期向投资品种估值小组报告公司相关部门执行估值政策和程序情况（包括但不限于公司对投资品种估值时应保持估值政策和程序的一贯性），并对进一步完善估值内控工作提出意见和建议。

五、督察长

第16页，共64页

PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告

监督和检查公司关于估值各项工作的贯彻和落实，向投资品种估值小组提交对估值议案的合法合规性审核意见。

1.投资品种估值小组定期会议每三个月召开一次；对估值模型进行评价，在发生了

影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况下，应及时修订本估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经过本公司管理委员会的批准后方可实施。

2.如果基金准备采用新投资策略或投资新品种或者有其他重大或突发性相关估值

事项发生时，应召开临时会议，或者投资品种估值小组成员列席参加公司风控委员会会议，通过公司风控委员会会议讨论并通过上述估值事项。

本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的证券品种的估值数据。

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据基金相关法律法规和基金合同的要求，结合本基金实际运作情况，本报告期内，本基金暂不进行利润分配。

4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，如实描述违法违规或损害基金份额持有人利益的行为。

5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

第17页，共64页

PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”、“关联方承销证券”、“关联方证券出借”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。

§6半年度财务会计报告（未经审计）

6.1资产负债表

会计主体：汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金

报告截止日：2023年06月30日

单位：人民币元本期末上年度末资产附注号

2023年06月30日2022年12月31日

资产：

银行存款6.4.7.146184921.5679256204.31

结算备付金46297053.71141346.39

存出保证金5240382.65430428.52

交易性金融资产6.4.7.2858958640.68959741300.33

其中：股票投资848905113.36959741300.33

基金投资--

债券投资10053527.32-资产支持证券

--投资

贵金属投资--

其他投资--

衍生金融资产6.4.7.3--

买入返售金融资产6.4.7.4--

债权投资--

其中：债券投资--

资产支持证券投资--

其他投资--

其他债权投资--

其他权益工具投资--

第18页，共64页

PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告

应收清算款142637.82-

应收股利1274820.29-

应收申购款4688788.751217079.99

递延所得税资产--

其他资产6.4.7.5--

资产总计962787245.461040786359.54本期末上年度末负债和净资产附注号

2023年06月30日2022年12月31日

负债：

短期借款--

交易性金融负债--

衍生金融负债6.4.7.3--

卖出回购金融资产款--

应付清算款50819808.6154.57

应付赎回款531212.87117380.80

应付管理人报酬1098725.651344569.88

应付托管费183120.92224094.99

应付销售服务费52541.5867305.96

应付投资顾问费--

应交税费--

应付利润--

递延所得税负债--

其他负债6.4.7.6658436.66480306.77

负债合计53343846.292233712.97

净资产：

实收基金6.4.7.7985893738.001108225017.78

其他综合收益--

未分配利润6.4.7.8-76450338.83-69672371.21

净资产合计909443399.171038552646.57

负债和净资产总计962787245.461040786359.54

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PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告

注：报告截止日2023年6月30日，基金份额总额为985893738.00份，其中A类基金份额总额为867262354.09份，基金份额净值0.9232元；C类基金份额总额为118631383.91份，基金份额净值0.9171元。

6.2利润表

会计主体：汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金

本报告期：2023年01月01日至2023年06月30日

单位：人民币元上年度可比期间本期2022年06月08日（基金项目附注号2023年01月01日至合同生效日）至2022

2023年06月30日

年06月30日

一、营业总收入5894616.7636838909.41

1.利息收入140704.71226246.75

其中：存款利息收入6.4.7.997036.99100006.27

债券利息收入--资产支持证券利息

--收入买入返售金融资产

43667.72126240.48

收入

证券出借利息收入--

其他利息收入--2.投资收益（损失以“-”

53132955.66584094.08

填列）

其中：股票投资收益6.4.7.1037846174.67-760659.76

基金投资收益--

债券投资收益6.4.7.11150892.12-资产支持证券投资

6.4.7.12--

收益

贵金属投资收益6.4.7.13--

衍生工具收益6.4.7.14--

股利收益6.4.7.1515135888.871344753.84

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PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告以摊余成本计量的

金融资产终止确认--产生的收益

其他投资收益--3.公允价值变动收益（损失

6.4.7.16-47755781.4436028568.58以“-”号填列）4.汇兑收益（损失以“-”--号填列）5.其他收入（损失以“-”

6.4.7.17376737.83-号填列）

减：二、营业总支出8966553.971200724.29

1．管理人报酬6.4.10.2.17260006.10969270.03

2．托管费6.4.10.2.21210001.03161545.02

3．销售服务费6.4.10.2.3359955.7549287.34

4.投资顾问费--

5．利息支出--

其中：卖出回购金融资产

--支出

6．信用减值损失--

7．税金及附加--

8．其他费用6.4.7.18136591.0920621.90三、利润总额（亏损总额-3071937.2135638185.12以“-”号填列）

减：所得税费用--四、净利润（净亏损以“-”-3071937.2135638185.12号填列）

五、其他综合收益的税后

--净额

六、综合收益总额-3071937.2135638185.12

6.3净资产（基金净值）变动表

会计主体：汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金

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PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告

本报告期：2023年01月01日至2023年06月30日

单位：人民币元本期项目2023年01月01日至2023年06月30日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计

一、上期期末净

1108225017.71038552646.5

资产（基金净--69672371.21

值）

加：会计政策变

----更前期差

----错更正

其他----

二、本期期初净

1108225017.71038552646.5

资产（基金净--69672371.21

值）

三、本期增减变

动额（减少以-122331279.78--6777967.62-129109247.40“-”号填列）

（一）、综合收

---3071937.21-3071937.21益总额

（二）、本期基金份额交易产生的基金净值

-122331279.78--3706030.41-126037310.19变动数（净值减少以“-”号填

列）

其中：1.基金申

166143237.72--3842511.38162300726.34

购款

2.基金

-288474517.50-136480.97-288338036.53赎回款

（三）、本期向

----基金份额持有

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PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告人分配利润产生的基金净值

变动（净值减少以“-”号填列）

（四）、其他综

合收益结转留----存收益

四、本期期末净

资产（基金净985893738.00--76450338.83909443399.17值）上年度可比期间

项目2022年06月08日（基金合同生效日）至2022年06月30日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计

一、上期期末净

资产（基金净----值）

加：会计政策变

----更前期差

----错更正

其他----

二、本期期初净

1049800015.81049800015.8

资产（基金净--

值）

三、本期增减变

动额（减少以--35638185.1235638185.12“-”号填列）

（一）、综合收

--35638185.1235638185.12益总额

（二）、本期基金份额交易产

----生的基金净值变动数（净值减

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PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告

少以“-”号填

列）

其中：1.基金申

----购款

2.基金

----赎回款

（三）、本期向基金份额持有人分配利润产

----生的基金净值

变动（净值减少以“-”号填列）

（四）、其他综

合收益结转留----存收益

四、本期期末净

1049800015.81085438200.9

资产（基金净-35638185.12

值）报表附注为财务报表的组成部分。

本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:李选进李选进杨洋

———————————————————————————基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人

6.4报表附注

6.4.1基金基本情况

汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2021]第4014号《关于准予汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金注册的批复》核准，由汇丰晋信基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币1049604838.70元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2022)第0408号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金基金合同》于2022年6月8日正式生效，基金合同生效日的基金份额

第24页，共64页

PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告

总额为1049800015.83份基金份额，其中认购资金利息折合195177.13份基金份额。本基金的基金管理人为汇丰晋信基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。

根据经批准的《汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金基金合同》和《汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别，即A类基金份额和C类基金份额。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、但不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。本基金A类基金份额和C类基金份额单独设置基金代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、主板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市

的股票（简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交换债券、次级债及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、

债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投

资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的50%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%）。现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。

本基金业绩比较基准：中证800指数收益率*75%+中证港股通综合指数收益率*5%+同业

存款利率*20%。

本财务报表由本基金的基金管理人汇丰晋信基金管理有限公司于2023年8月30日批准报出。

6.4.2会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板

第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)

颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金

第25页，共64页

PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

本财务报表以持续经营为基础编制。

6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金2023年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2023年06月30日的财务状况以及2023年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金财务报告所采用的会计政策、会计估计与上年度财务报告相一致。

6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

6.4.5.1会计政策变更的说明

本基金本报告期未发生会计政策变更。

6.4.5.2会计估计变更的说明

本基金本报告期未发生会计估计变更。

6.4.5.3差错更正的说明

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。

6.4.6税项根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号

《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46

号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税

[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税

[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资

第26页，共64页

PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。

(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股

息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代

扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含

1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对

基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

对基金通过港股通投资香港联交所上市H股取得的股息红利，H股公司应向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向H股公司提供内地个人投资者名册，H股公司按照20%的税率代扣个人所得税。基金通过港股通投资香港联交所上市的非H股取得的股息红利，由中国结算按照20%的税率代扣个人所得税。

(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。基金通过港股通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。

(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。

6.4.7重要财务报表项目的说明

6.4.7.1银行存款

单位：人民币元本期末项目

2023年06月30日

活期存款46184921.56

第27页，共64页

PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告

等于：本金46180742.65

加：应计利息4178.91

减：坏账准备-

定期存款-

等于：本金-

加：应计利息-

减：坏账准备-

其中：存款期限1个月以内-

存款期限1-3个月-

存款期限3个月以上-

其他存款-

等于：本金-

加：应计利息-

减：坏账准备-

合计46184921.56

6.4.7.2交易性金融资产

单位：人民币元本期末项目2023年06月30日成本应计利息公允价值公允价值变动

股票969431423.86-848905113.36-120526310.50

贵金属投资-金交

----所黄金合约

交易所市场----债

银行间市场10020870.0037527.3210053527.32-4870.00券

合计10020870.0037527.3210053527.32-4870.00

资产支持证券----

基金----

其他----

合计979452293.8637527.32858958640.68-120531180.50

第28页，共64页

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6.4.7.3衍生金融资产/负债无。

6.4.7.4买入返售金融资产

6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额无。

6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券无。

6.4.7.5其他资产无。

6.4.7.6其他负债

单位：人民币元本期末项目

2023年06月30日

应付券商交易单元保证金-

应付赎回费745.88

应付证券出借违约金-

应付交易费用548594.84

其中：交易所市场548419.84

银行间市场175.00

应付利息-

预提费用109095.94

合计658436.66

6.4.7.7实收基金

6.4.7.7.1 汇丰晋信时代先锋混合A

金额单位：人民币元项目本期

(汇丰晋信时代先锋混合A) 2023年01月01日至2023年06月30日

第29页，共64页

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基金份额（份）账面金额

上年度末969333607.30969333607.30

本期申购142685112.49142685112.49

本期赎回（以“-”号填列）-244756365.70-244756365.70

本期末867262354.09867262354.09

注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。

6.4.7.7.2 汇丰晋信时代先锋混合C

金额单位：人民币元本期项目

2023年01月01日至2023年06月30日

(汇丰晋信时代先锋混合C)

基金份额（份）账面金额

上年度末138891410.48138891410.48

本期申购23458125.2323458125.23

本期赎回（以“-”号填列）-43718151.80-43718151.80

本期末118631383.91118631383.91

注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。

6.4.7.8未分配利润

6.4.7.8.1 汇丰晋信时代先锋混合A

单位：人民币元项目

(汇丰晋信时代先锋混已实现部分未实现部分未分配利润合计

合A)

本期期初386691.63-60942646.80-60555955.17

本期利润39408751.42-41182937.66-1774186.24本期基金份额交易产

-1960239.17-2327153.87-4287393.04生的变动数

其中：基金申购款3855825.25-7501528.38-3645703.13

基金赎回款-5816064.425174374.51-641689.91

本期已分配利润---

本期末37835203.88-104452738.33-66617534.45

第30页，共64页

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6.4.7.8.2 汇丰晋信时代先锋混合C

单位：人民币元项目

(汇丰晋信时代先锋混已实现部分未实现部分未分配利润合计

合C)

本期期初-390830.92-8725585.12-9116416.04

本期利润5275092.81-6572843.78-1297750.97本期基金份额交易产

-451730.801033093.43581362.63生的变动数

其中：基金申购款385449.19-582257.44-196808.25

基金赎回款-837179.991615350.87778170.88

本期已分配利润---

本期末4432531.09-14265335.47-9832804.38

6.4.7.9存款利息收入

单位：人民币元本期项目

2023年01月01日至2023年06月30日

活期存款利息收入80120.05

定期存款利息收入-

其他存款利息收入-

结算备付金利息收入15584.06

其他1332.88

合计97036.99

6.4.7.10股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元本期项目

2023年01月01日至2023年06月30日

卖出股票成交总额706997902.13

减：卖出股票成本总额666982349.60

第31页，共64页

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减：交易费用2169377.86

买卖股票差价收入37846174.67

6.4.7.11债券投资收益

6.4.7.11.1债券投资收益项目构成

单位：人民币元本期项目

2023年01月01日至2023年06月30日

债券投资收益——利息收入144202.12债券投资收益——买卖债券（债转股

6690.00及债券到期兑付）差价收入

债券投资收益——赎回差价收入-

债券投资收益——申购差价收入-

合计150892.12

6.4.7.11.2债券投资收益——买卖债券差价收入

单位：人民币元本期项目

2023年01月01日至2023年06月30日卖出债券（债转股及债券到期兑付）30000000.00成交总额减：卖出债券（债转股及债券到期兑29847060.00

付）成本总额

减：应计利息总额145700.00

减：交易费用550.00

买卖债券差价收入6690.00

6.4.7.11.3债券投资收益——赎回差价收入无。

6.4.7.11.4债券投资收益——申购差价收入

第32页，共64页

PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告无。

6.4.7.12资产支持证券投资收益无。

6.4.7.13贵金属投资收益

6.4.7.13.1贵金属投资收益项目构成无。

6.4.7.13.2贵金属投资收益--买卖贵金属差价收入无。

6.4.7.13.3贵金属投资收益——赎回差价收入无。

6.4.7.13.4贵金属投资收益——申购差价收入无。

6.4.7.14衍生工具收益

6.4.7.14.1衍生工具收益——买卖权证差价收入无。

6.4.7.14.2衍生工具收益——其他投资收益无。

6.4.7.15股利收益

单位：人民币元本期项目

2023年01月01日至2023年06月30日

股票投资产生的股利收益15135888.87

其中：证券出借权益补偿收入-

基金投资产生的股利收益-

合计15135888.87

第33页，共64页

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6.4.7.16公允价值变动收益

单位：人民币元本期项目名称

2023年01月01日至2023年06月30日

1.交易性金融资产-47755781.44

——股票投资-47750911.44

——债券投资-4870.00

——资产支持证券投资-

——基金投资-

——贵金属投资-

——其他-

2.衍生工具-

——权证投资-

3.其他-

减：应税金融商品公允

价值变动产生的预估增-值税

合计-47755781.44

6.4.7.17其他收入

单位：人民币元本期项目

2023年01月01日至2023年06月30日

基金赎回费收入365810.12

转换费收入10927.71

合计376737.83

注：

1. 本基金对于持有A类基金份额持有期少于7日的基金份额收取1.5%的赎回费，全额计

入基金财产；对于持有A类基金份额持有期不少于7日而少于30日的基金份额收取0.75%

的赎回费，全额计入基金财产；对于持有A类基金份额持有期不少于30日但少于3个月的基金份额收取0.5%的赎回费，其75%计入基金财产；对于持有A类基金份额持有期不少于3个月但少于6个月的基金份额收取0.5%的赎回费，其50%计入基金财产；对于持有A

第34页，共64页

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类基金份额持有期不少于6个月但少于1年的基金份额收取0.25%的赎回费，其25%计入基金财产；对于持有A类基金份额持有期不少于1年的基金份额收取0.15%的赎回费，其

25%计入基金财产。本基金对于持有C类基金份额持有期少于7日的基金份额收取1.5%的赎回费，全额计入基金财产；对于持有C类基金份额持有期不少于7日而少于30日的基金份额收取0.5%的赎回费，全额计入基金财产；对于持有C类基金份额持有期不少于30日但少于6个月的基金份额收取0.2%的赎回费，其25%计入基金财产；对于持有C类基金份额持有期不少于6个月的基金份额不收取。

2.本基金转换的总费用包括转出基金的赎回费、申购补差费和转换手续费三部分，其中

赎回费部分按照上述规则归入转出基金的基金资产。

6.4.7.18其他费用

单位：人民币元本期项目

2023年01月01日至2023年06月30日

审计费用49588.57

信息披露费59507.37

证券出借违约金-

汇划手续费8332.19

账户维护费9000.00

证券组合费10162.96

合计136591.09

6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明

6.4.8.1或有事项无。

6.4.8.2资产负债表日后事项无。

6.4.9关联方关系

6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况无。

第35页，共64页

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6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称与本基金的关系汇丰晋信基金管理有限公司（"汇丰晋信基金管理人、注册登记机构、基金销售机"）构

中国银行股份有限公司("中国银行")基金托管人、基金销售机构

山西证券股份有限公司("山西证券")见注释*

恒生银行（中国）有限公司（"恒生银行"）见注释*

注：*山西证券与本基金管理人的股东-山西信托共同受山西金融投资控股集团有限公司控制。

*恒生银行与本基金管理人的股东-汇丰投资管理共同受汇丰控股有限公司控制。

下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易

6.4.10.1.1股票交易无。

6.4.10.1.2权证交易无。

6.4.10.1.3债券交易无。

6.4.10.1.4债券回购交易无。

6.4.10.1.5应支付关联方的佣金无。

6.4.10.2关联方报酬

6.4.10.2.1基金管理费

单位：人民币元项目本期上年度可比期间

第36页，共64页

PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告2023年01月01日2022年06月08日（基金合同至2023年06月30生效日）至2022年06月30日日

当期发生的基金应支付的管理费7260006.10969270.03

其中：支付销售机构的客户维护费3470871.23469355.55

注：支付基金管理人汇丰晋信的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。

6.4.10.2.2基金托管费

单位：人民币元本期上年度可比期间

2023年01月01日项目2022年06月08日（基金合同生至2023年06月30效日）至2022年06月30日日

当期发生的基金应支付的托管费1210001.03161545.02

注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。

6.4.10.2.3销售服务费

单位：人民币元获得销售本期服务费的2023年01月01日至2023年06月30日各关联方当期发生的基金应支付的销售服务费

名称汇丰晋信时代先锋混合A 汇丰晋信时代先锋混合C 合计

汇丰晋信0.0072.7272.72

山西证券0.002876.082876.08

恒生银行0.001799.441799.44

中国银行0.0092560.7492560.74

合计0.0097308.9897308.98获得销售上年度可比期间

第37页，共64页

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服务费的2022年06月08日（基金合同生效日）至2022年06月30日各关联方当期发生的基金应支付的销售服务费名称

汇丰晋信时代先锋混合A 汇丰晋信时代先锋混合C 合计

汇丰晋信0.000.000.00

山西证券0.00738.67738.67

恒生银行0.00199.33199.33

中国银行0.0014200.7414200.74

合计0.0015138.7415138.74

注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值0.60%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给汇丰晋信，再由汇丰晋信计算并支付给各基金销售机构。A类基金份额不收取基金销售服务费，C类基金份额持有人约定的年基金销售服务费率为0.60%。其计算公式为：

日销售服务费＝前一日C类基金份额的基金资产净值 X 0.60%/ 当年天数。

6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易无。

6.4.10.4各关联方投资本基金的情况

6.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

汇丰晋信时代先锋混合A

份额单位：份本期上年度可比期间2023年01月012022年06月08日（基金项目日至2023年06合同生效日）至2022年0月30日6月30日

基金合同生效日（2022年06月08日）持有

10005666.6710005666.67

的基金份额

报告期初持有的基金份额10005666.6710005666.67

报告期间申购/买入总份额0.000.00

报告期间因拆分变动份额0.000.00

减：报告期间赎回/卖出总份额0.000.00

报告期末持有的基金份额10005666.6710005666.67

第38页，共64页

PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告报告期末持有的基金份额占基金总份额比

1.15%1.03%

例

汇丰晋信时代先锋混合C

份额单位：份本期上年度可比期间2023年01月012022年06月08日（基金项目日至2023年06合同生效日）至2022年0月30日6月30日

基金合同生效日（2022年06月08日）持有

0.000.00

的基金份额

报告期初持有的基金份额0.000.00

报告期间申购/买入总份额0.000.00

报告期间因拆分变动份额0.000.00

减：报告期间赎回/卖出总份额0.000.00

报告期末持有的基金份额0.000.00报告期末持有的基金份额占基金总份额比

0.00%0.00%

例

注：基金管理人投资本基金适用的认(申)购/赎回费率按照本基金招募说明书的规定执行。

6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况无。

6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元上年度可比期间本期

关联方名2022年06月08日（基金合同生效日）

2023年01月01日至2023年06月30日

称至2022年06月30日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入

中国银行46184921.5680120.05150316817.5797058.11

注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。

6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

第39页，共64页

PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告无。

6.4.10.7其他关联交易事项的说明无。

6.4.11利润分配情况——固定净值型货币市场基金之外的基金无。

6.4.12期末（2023年06月30日）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

6.4.12.1.1受限证券类别：股票

成功流通期末数量期末期末证券证券受限认购认购受限估值（单成本估值备注代码名称期价格日类型单价位：股）总额总额首次

6885日联2023-6个公开152.3135.950134473

329-

31科技03-24月发行873.024.13

限售

注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。

其中基金参与网下申购获得的新股中需要限售的部分或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。

6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票无。

6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.12.3.1银行间市场债券正回购无。

6.4.12.3.2交易所市场债券正回购无。

6.4.13金融工具风险及管理

第40页，共64页

PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告

6.4.13.1风险管理政策和组织架构

本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现"风险和收益相匹配"的风险收益目标。

本基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，在董事会下设立风险控制与审计委员会，负责制定风险管理的宏观政策，设定最高风险承受度以及审议批准防范风险和内部控制的政策等；在管理层层面设立风险控制委员会，实施董事会风险控制与审计委员会制定的各项风险管理和内部控制政策；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部

和风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。风险管理部对公司首席执行官负责，监察稽核部向督察长报告工作。

本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监

察稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。

本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法是通过结合定性分析和定量分析方法，估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具的特征，通过特定的风险量化指标、模型、日常的量化报告，确定相应置信程度和风险损失的限度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。

6.4.13.2信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。

本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管人中国银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交

收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。

本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。

于2023年06月30日，本基金未持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券

(2022年12月31日：本基金未持有债券)。

6.4.13.3流动性风险

第41页，共64页

PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。

本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。

于2023年06月30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。

6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金

组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。

本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的

10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发

行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认

定的特殊投资组合不受上述比例限制)。

本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的

15%。于2023年06月30日，本基金持有的流动性受限资产占基金资产净值的比例为

0.0049%。

本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进

行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。于2023年06月30日，本基金组合资产中7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。

第42页，共64页

PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查

与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管

产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。

6.4.13.4市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格

因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

6.4.13.4.1利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。

本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金和存出保证金等。

6.4.13.4.1.1利率风险敞口

单位：人民币元本期末

2023年0

1年以内1-5年5年以上不计息合计

6月30日资产银行存

46184921.56---46184921.56

款结算备

46297053.71---46297053.71

付金存出保

5240382.65---5240382.65

证金

第43页，共64页

PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告交易性

金融资10053527.32--848905113.36858958640.68产应收清

---142637.82142637.82算款应收股

---1274820.291274820.29利应收申

---4688788.754688788.75购款资产总

107775885.24--855011360.22962787245.46

计负债应付清

---50819808.6150819808.61算款应付赎

---531212.87531212.87回款应付管

理人报---1098725.651098725.65酬应付托

---183120.92183120.92管费应付销

售服务---52541.5852541.58费其他负

---658436.66658436.66债负债总

---53343846.2953343846.29计利率敏

感度缺107775885.24--801667513.93909443399.17口上年度末

2022年11年以内1-5年5年以上不计息合计

2月31日资产银行存

79256204.31---79256204.31

款结算备

141346.39---141346.39

付金存出保

430428.52---430428.52

证金交易性

---959741300.33959741300.33金融资

第44页，共64页

PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告产应收申

---1217079.991217079.99购款资产总

79827979.22--960958380.321040786359.54

计负债应付清

---54.5754.57算款应付赎

---117380.80117380.80回款应付管

理人报---1344569.881344569.88酬应付托

---224094.99224094.99管费应付销

售服务---67305.9667305.96费其他负

---480306.77480306.77债负债总

---2233712.972233712.97计利率敏

感度缺79827979.22--958724667.351038552646.57口

注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。

6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析

于2023年6月30日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金净资产的比例为1.11%

（2022年12月31日：本基金未持有交易性债券投资），因此市场利率的变动对于本基金

净资产无重大影响（2022年12月31日：同）。

6.4.13.4.2外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有不以记账本位币计价的资产，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。

6.4.13.4.2.1外汇风险敞口

单位：人民币元

第45页，共64页

PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告本期末

2023年06月30日

项目美元折其他币港币折合人合人民种折合合计民币币人民币以外币计价的资产

329707827.8329707827.8

交易性金融资产--

应收股利-1274820.29-1274820.29

330982648.1330982648.1

资产合计--

以外币计价的负债

负债合计----

资产负债表外汇风险敞口净330982648.1330982648.1

--额55上年度末

2022年12月31日

项目美元折其他币港币折合人合人民种折合合计民币币人民币以外币计价的资产

246643767.6246643767.6

交易性金融资产--

246643767.6246643767.6

资产合计--

以外币计价的负债

负债合计----

资产负债表外汇风险敞口净246643767.6246643767.6

--额99

6.4.13.4.2.2外汇风险的敏感性分析

假设除外汇汇率以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的影响金额分析相关风险变量的变动（单位：人民币元）

第46页，共64页

PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告本期末上年度末

2023年06月30日2022年12月31日

1.港币升值50个基点1654913.241233218.84

2.港币贬值50个基点-1654913.24-1233218.84

6.4.13.4.3其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。

本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。

本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的50%-95%(其中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%)。现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券

的投资比例合计不低于基金资产净值的5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(Valueat Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。

6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口

金额单位：人民币元本期末上年度末

2023年06月30日2022年12月31日

占基金占基金项目资产净资产净公允价值公允价值值比例值比例

(%)(%)交易性金融资

848905113.3693.34959741300.3392.41

产－股票投资交易性金融资

----

产－基金投资交易性金融资

----

产－债券投资

交易性金融资----

第47页，共64页

PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告

产－贵金属投资衍生金融资产

----

－权证投资

其他----

合计848905113.3693.34959741300.3392.41

6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析

假设除业绩比较基准(附注6.4.1)以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末上年度末

2023年06月30日2022年12月31日

分析

1.业绩比较基准(附注6.

69943791.3278901896.74

4.1）上升5%

2.业绩比较基准(附注6.

-69943791.32-78901896.74

4.1）下降5%

6.4.14公允价值

6.4.14.1金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。

6.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具

6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值

金额单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次

2023年06月30日2022年12月31日

第一层次848860379.23959741300.33

第二层次10053527.32-

第48页，共64页

PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告

第三层次44734.13-

合计858958640.68959741300.33

6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动

本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。

对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估

值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券的公允价值应属第二层次还是第三层次。

6.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

于2023年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2022年12月

31日：同)。

6.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

6.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§7投资组合报告

7.1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元占基金总资产的比序号项目金额

例(%)

1权益投资848905113.3688.17

其中：股票848905113.3688.17

2基金投资--

3固定收益投资10053527.321.04

其中：债券10053527.321.04

资产支持证券--

第49页，共64页

PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金

--融资产

7银行存款和结算备付金合计92481975.279.61

8其他各项资产11346629.511.18

9合计962787245.46100.00

注：权益投资中通过深港通机制投资香港股票金额329707827.86元，占基金总资产比例

34.25%；未通过沪港通机制投资香港股票。

7.2报告期末按行业分类的股票投资组合

7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比

代码行业类别公允价值（元）

例(%)

A 农、林、牧、渔业 9085895.00 1.00

B 采矿业 27622002.66 3.04

C 制造业 482489387.84 53.05

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

第50页，共64页

PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计519197285.5057.09

注：上表按行业分类的股票投资组合仅包括在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的股票。

7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

港股通投资股票行业分类公

行业类别公允价值(人民币)允价值占基金资产净值比例

（％）

原材料22835821.922.51

非日常生活消费品68021961.227.48

能源23580814.212.59

医疗保健47047708.205.17

工业16980234.741.87

信息技术8565149.940.94

通讯业务142676137.6315.69

合计329707827.8636.25

注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。

7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元占基金资产

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)净值比例

(%)

1 H00700 腾讯控股 264200 80773487.67 8.88

2 H01024 快手－Ｗ 1253800 61902649.96 6.81

3688700东威科技61038660873795.786.69

4 H03690 美团－Ｗ 522320 58895839.00 6.48

5002812恩捷股份58000055883000.006.14

第51页，共64页

PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告

6002460赣锋锂业82478050278588.805.53

7603799华友钴业105150048274365.005.31

8 H03759 康龙化成 2089200 46614054.91 5.13

9002466天齐锂业55810039016771.004.29

10300014亿纬锂能53010032071050.003.53

11688125安达智能51995228259391.203.11

12600256广汇能源402653127622002.663.04

13 H00883 中国海洋石油 2283596 23580814.21 2.59

14 H02689 玖龙纸业 5128000 22835821.92 2.51

15688786悦安新材44997820874479.422.30

16603599广信股份74074020059239.202.21

17600567山鹰国际801715818359291.822.02

18002531天顺风能118150017994245.001.98

19603032德新科技50182017332862.801.91

20688531日联科技7251410764928.481.18

21603151邦基科技5677009276218.001.02

22 H02333 长城汽车 1103500 9126122.22 1.00

23002458益生股份7357009085895.001.00

24000059华锦股份14278008980862.000.99

25 H01810 小米集团－Ｗ 866600 8565149.94 0.94

26 H00753 中国国航 1652000 8498959.16 0.93

27300217东方电热14016008213376.000.90

28002567唐人神11818007858970.000.86

29002840华统股份4992217807816.440.86

30000933神火股份5046006559800.000.72

31301198喜悦智行4049506147141.000.68

中国南方航空股

32 H01055 1044000 4254458.27 0.47

份中国东方航空股

33 H00670 1730000 4226817.31 0.46

份

34688382益方生物2817003856473.000.42

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PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告

35603822嘉澳环保858002792790.000.31

36688032禾迈股份2686953932.900.10

37 H02162 康诺亚－Ｂ 11500 433653.29 0.05

7.4报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元占期初基金资产净值比例序号股票代码股票名称本期累计买入金额

(%)

1 H03759 康龙化成 45925095.24 4.42

2688700东威科技42758688.234.12

3300014亿纬锂能38783157.383.73

4002812恩捷股份32994872.033.18

5688125安达智能26829945.042.58

6 H03690 美团－Ｗ 25263583.83 2.43

7 H02689 玖龙纸业 23718179.27 2.28

8603599广信股份22413695.512.16

9603032德新科技22291372.002.15

10688786悦安新材20642796.921.99

11600567山鹰国际19441760.421.87

12603799华友钴业19433480.301.87

13000938紫光股份18495730.601.78

14001311多利科技14957013.281.44

15603345安井食品13210842.471.27

16688531日联科技13037328.491.26

17603151邦基科技11139147.651.07

18600348华阳股份11105826.001.07

19601111中国国航10758847.001.04

20 H01024 快手－Ｗ 10237374.83 0.99

注：本表"本期累计买入金额"按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

第53页，共64页

PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告

7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元占期初基金资产净值比例序号股票代码股票名称本期累计卖出金额

(%)

1600958东方证券77280476.927.44

2000776广发证券65524998.526.31

3300033同花顺60162403.305.79

4000932华菱钢铁55274390.005.32

5600030中信证券48899009.314.71

6000807云铝股份46180094.684.45

中国海洋

7 H00883 44793059.35 4.31

石油

8601555东吴证券35086779.983.38

9600782新钢股份33097589.003.19

10002466天齐锂业27676305.002.66

11000933神火股份26736339.002.57

12601318中国平安26381744.982.54

13000938紫光股份21926686.142.11

14600256广汇能源20483720.531.97

15688023安恒信息14165790.791.36

16603345安井食品13696443.101.32

17001311多利科技12591723.031.21

18601111中国国航11242097.001.08

19600348华阳股份8236198.000.79

20600141兴发集团7857795.000.76

注：本表"本期累计卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额599452379.98

卖出股票收入（成交）总额706997902.13

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PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告

注：本表"买入股票成本（成交）总额"，"卖出股票收入（成交）总额"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.5期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号债券品种公允价值占基金资产净值比例(%)

1国家债券10053527.321.11

2央行票据--

3金融债券--

其中：政策性金融债--

4企业债券--

5企业短期融资券--

6中期票据--

7可转债(可交换债)--

8同业存单--

9其他--

10合计10053527.321.11

7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元序占基金资产净

债券代码债券名称数量（张）公允价值

号值比例(%)

123001023附息国债1010000010053527.321.11

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细无。

7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细无。

7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细无。

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7.10本基金投资股指期货的投资政策无。

7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

7.11.1本期国债期货投资政策无。

7.11.2本期国债期货投资评价无。

7.12投资组合报告附注

7.12.1本报告期末，本基金投资的前十名证券的发行主体除江西赣锋锂业股份有限公司

（002460）外，没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。本基金持有的"赣锋锂业"的发行主体江西赣锋锂业股份有限公司，因涉嫌A股某上市公司股票二级市场内幕交易，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会于2022年1月24日决定对公司立案（《立案告知书》编号：证监立案字0252022001号）。2022年12月6日，公司收到中国证监会江西监管局出具的《行政处罚事先告知书》（赣处罚字〔2022〕4号）。本基金管理人会紧密跟踪并及时采取相应投资决策，截至目前，本基金对赣锋锂业的投资决策流程符合本公司规定。

7.12.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

7.12.3期末其他各项资产构成

单位：人民币元序号名称金额

1存出保证金5240382.65

2应收清算款142637.82

3应收股利1274820.29

4应收利息-

5应收申购款4688788.75

6其他应收款-

7待摊费用-

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8其他-

9合计11346629.51

7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细无。

7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明无。

7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

投资组合报告中，由于四舍五入原因，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差；由于小数点后保留位数限制原因，市值占净值比例可能显示为零。

§8基金份额持有人信息

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份持持有人结构有机构投资者个人投资者份额人户均持有的占总级别户基金份额占总份持有份额份额持有份额数额比例比例

(户)汇丰晋信

时代148784.0739928677.544.60%827333676.5595.40%

先锋

混合A汇丰晋信

时代43791.584700000.003.96%113931383.9196.04%

先锋

混合C

合计85115471.2744628677.544.53%941265060.4695.47%

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8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

持有份额总数占基金总份额比项目份额级别

（份）例汇丰晋信时代先

9063908.231.0451%

锋混合A基金管理人所有从业人员汇丰晋信时代先

持有本基金2583332.562.1776%

锋混合C

合计11647240.791.1814%

8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

持有基金份额总量的数量区项目份额级别间（万份）汇丰晋信时代先锋

>100

本公司高级管理人员、基金投资混合A和研究部门负责人持有本开放式汇丰晋信时代先锋

>100

基金混合C

合计>100汇丰晋信时代先锋

>100

混合A本基金基金经理持有本开放式基汇丰晋信时代先锋金0

混合C

合计>100

§9开放式基金份额变动

单位：份汇丰晋信时代先锋混合汇丰晋信时代先锋混合

A C

基金合同生效日(2022年06月08

916324100.36133475915.47日)基金份额总额

本报告期期初基金份额总额969333607.30138891410.48

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本报告期基金总申购份额142685112.4923458125.23

减：本报告期基金总赎回份额244756365.7043718151.80

本报告期基金拆分变动份额--

本报告期期末基金份额总额867262354.09118631383.91

注：此处申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。

§10重大事件揭示

10.1基金份额持有人大会决议

本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

2023年3月1日，基金管理人发布公告，聘任陆彬先生担任公司副总经理。

2023年5月27日，基金管理人发布公告，赵琳女士不再担任公司副总经理兼首席运营官。

本报告期内，本公司高级管理人员未发生不能正常履行职责的情况。

报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本基金本报告期内无涉及本基金管理人和基金财产的诉讼事项。

本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼。

10.4基金投资策略的改变

本基金本报告期内未发生基金投资策略的改变。

10.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金本报告期内未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。自本基金募集以来，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙)一直为本基金提供审计服务。10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

10.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。

10.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。

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10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元交股票交易应支付该券商的佣金易占当期占当期券商单备股票成佣金总名称元成交金额佣金注交总额量的比数的比例例量广发

2-----

证券华西

21285354387.2798.47%1117223.2798.37%-

证券民生

2-----

证券天风

219911058.081.53%18543.941.63%-

证券兴业

2-----

证券中金

2-----

公司

注：

1、报告期内无新增加的交易单元。

2、专用交易单元的选择标准和程序

1)选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准

a.实力雄厚，信誉良好；

b.公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好过去三年未有任何违规经营记录；

c.公司具有较强的研究能力能及时、全面地为基金提供研究服务支持；

d.公司内部管理规范，研究流程严谨清晰能满足基金操作的高度保密要求；

e.具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，能及时为本基金提供准确全面的信息资讯服务。

2)选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序

基金管理人定期对证券公司服务质量从以下几方面进行考核，并根据考核结果选择交易单元：

a.研究报告的数量和质量；

b.提供研究服务的主动性；

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c.资讯提供的及时性及便利性；

d.其他可评价的考核标准。

10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易基金交易占当期债券商名占当期债占当期权占当期基券回购成称成交金额券成交总成交金额成交金额证成交总成交金额金成交总交总额的额的比例额的比例额的比例比例广发证

--------券

华西证514000000.--100.00%----券00民生证

--------券天风证

--------券兴业证

--------券中金公

--------司

10.8其他重大事件

序号公告事项法定披露方式法定披露日期汇丰晋信基金管理有限公司

本基金指定报刊、指定互联

1旗下部分基金2022年第四季2023-01-20

网网站度报告汇丰晋信基金管理有限公司

关于调整旗下开放式基金在本基金指定报刊、指定互联

22023-02-27

平安证券股份有限公司的交网网站易限额的公告汇丰晋信基金管理有限公司

本基金指定报刊、指定互联

3基金行业高级管理人员变更2023-03-01

网网站公告汇丰晋信基金管理有限公司

本基金指定报刊、指定互联

4关于新增新华信通为旗下开2023-03-06

网网站放式基金代销机构的公告

汇丰晋信基金管理有限公司本基金指定报刊、指定互联

52023-03-17

旗下部分基金2022年年度报网网站

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关于调整旗下开放式基金在本基金指定报刊、指定互联

62023-04-11

华泰证券股份有限公司的交网网站易限额的公告汇丰晋信基金管理有限公司

本基金指定报刊、指定互联

7旗下部分基金2023年第一季2023-04-21

网网站度报告汇丰晋信基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在

本基金指定报刊、指定互联

8申万宏源证券、申万宏源西2023-05-12

网网站部证券的赎回交易限额的公告汇丰晋信基金管理有限公司

关于调整旗下开放式基金在本基金指定报刊、指定互联

92023-05-22

国泰君安证券股份有限公司网网站的交易限额的公告汇丰晋信基金管理有限公司

本基金指定报刊、指定互联

10基金行业高级管理人员变更2023-05-27

网网站公告汇丰晋信基金管理有限公司

关于新增东方证券为旗下部本基金指定报刊、指定互联

112023-05-31

分开放式基金代销机构的公网网站告汇丰晋信基金管理有限公司

关于调整旗下开放式基金在本基金指定报刊、指定互联

122023-06-06

光大证券股份有限公司的交网网站易限额的公告汇丰晋信基金管理有限公司

本基金指定报刊、指定互联

13关于新增兴业证券为旗下开2023-06-14

网网站放式基金代销机构的公告汇丰晋信基金管理有限公司

本基金指定报刊、指定互联

14关于调整旗下开放式基金在2023-06-16

网网站国信证券股份有限公司的交

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PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告易限额的公告汇丰晋信时代先锋混合型证

本基金指定报刊、指定互联

15券投资基金更新招募说明书2023-06-30

网网站

（2023年第1号）汇丰晋信时代先锋混合型证

本基金指定报刊、指定互联

16 券投资基金(A类份额)基金 2023-06-30

网网站产品资料概要更新汇丰晋信时代先锋混合型证

本基金指定报刊、指定互联

17 券投资基金(C类份额)基金 2023-06-30

网网站产品资料概要更新

§11影响投资者决策的其他重要信息

11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况无。

11.2影响投资者决策的其他重要信息无。

§12备查文件目录

12.1备查文件目录

（一）中国证监会准予汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金注册的文件

（二）《汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金基金合同》

（三）《汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集注册汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金之法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

12.2存放地点

地点为管理人地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

12.3查阅方式

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PUBLIC汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金 2023 年中期报告投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。

客户服务中心电话：021-20376888

公司网址：http://www.hsbcjt.cn汇丰晋信基金管理有限公司

二〇二三年八月三十一日

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