同泰产业升级混合型证券投资基金

2024年第2季度报告

2024年6月30日

基金管理人：同泰基金管理有限公司

基金托管人：华福证券有限责任公司

报告送出日期：2024年7月18日同泰产业升级混合型证券投资基金2024年第2季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人华福证券有限责任公司根据本基金合同规定，于2024年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2024年4月1日起至2024年6月30日止。

§2基金产品概况

2.1基金基本情况

基金简称同泰产业升级混合基金主代码014938基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2022年3月24日

报告期末基金份额总额100009061.76份

本基金主要投资于与产业升级主题相关的资产，在控制投资投资目标组合风险的前提下，通过积极主动的投资管理，追求超越基金业绩比较基准的资本增值。

1、产业升级主题界定本基金所指的产业升级，是基于我国“提升经济发展的自主性、可持续性，增强韧性，保持我国经济平稳健康发展”的战略诉求以及中共中央提出的建立“加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局”的战略目标所形成的特定投资主题。本基金主要聚焦符合我国经济向投资策略高质量发展的转型升级以及科技进步过程中涉及的相关行业

及上市公司，具体包括:（1）产业升级、“中国制造”领域：

包括集成电路产业链、软件行业、绿色能源产业链等；（2）

扩大内需领域：包括大消费板块，如建筑建材、食品饮料、交通运输等；（3）完善收入分配领域：包括养老行业、教育

行业、生物制药及医疗服务、家政服务等；（4）大资本市场

领域：包括券商行业、资管行业、银行行业、保险行业等；随

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着经济、技术以及产业升级相关领域的深化改革，本基金将对产业升级主题投资范围进行相应调整。若除上述涉及的产业和公司外，其他公司提供的产品或服务符合产业升级投资主题，本基金也将对这些公司进行投资。

2、大类资产配置策略

本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上，通过自上而下的分析，形成对不同大类资产市场的预测和判断，在基金合同约定的范围内确定固定收益类资产、权益类资产和

现金等的配置比例，并随着市场运行状况以及各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整大类资产的投资比例，力争有效控制基金资产运作风险，提高基金资产风险调整后收益。

沪深300指数收益率×60%+恒生综合指数收益率×15%+中债业绩比较基准

综合全价（总值）指数收益率×25%

本基金为混合型基金，长期平均风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。

风险收益特征本基金可投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

基金管理人同泰基金管理有限公司基金托管人华福证券有限责任公司

下属分类基金的基金简称 同泰产业升级混合 A 同泰产业升级混合 C下属分类基金的交易代码014938014939

报告期末下属分类基金的份额总额100003035.67份6026.09份

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标报告期（2024年4月1日—2024年6月30日）

同泰产业升级混合 A 同泰产业升级混合 C

1.本期已实现收益-550483.97-37.40

2.本期利润1064129.2260.08

3.加权平均基金份额本期利润0.01060.0099

4.期末基金资产净值75355541.614500.18

5.期末基金份额净值0.75350.7468

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除

相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购赎回费、基金转

第3页共14页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年第2季度报告换费等），计入费用后实际利润水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

同泰产业升级混合 A净值增长率业绩比较基准业绩比较基准收

阶段净值增长率**-**-*

标准差*收益率*益率标准差*

过去三个月1.43%0.97%0.04%0.56%1.39%0.41%

过去六个月-2.46%1.17%1.84%0.68%-4.30%0.49%

过去一年-9.32%0.98%-5.89%0.67%-3.43%0.31%自基金合同

-24.65%0.92%-13.01%0.78%-11.64%0.14%生效起至今

同泰产业升级混合 C净值增长率业绩比较基准业绩比较基准收

阶段净值增长率**-**-*

标准差*收益率*益率标准差*

过去三个月1.33%0.97%0.04%0.56%1.29%0.41%

过去六个月-2.66%1.17%1.84%0.68%-4.50%0.49%

过去一年-9.66%0.98%-5.89%0.67%-3.77%0.31%自基金合同

-25.32%0.92%-13.01%0.78%-12.31%0.14%生效起至今

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3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

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注：本基金建仓期为基金合同生效后6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同有关规定。

3.3其他指标无。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限证券姓名职务从业说明任职日期离任日期年限王国清先生（曾用名王小根），中国国籍，硕士。曾本基金基任长城国瑞证券投资经王国清2022年3月30日2024年6月24日16

金经理理，华泰证券信用研究员、投资经理，华泰联合证券研究员、交易员，联合证券

第6页共14页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年第2季度报告债券业务员等职。2021年

11月加入同泰基金管理有

限公司任基金经理。

王秀女士，硕士，曾任职于太平洋保险（集团）股份有限公司等。2019年1月加入同泰基金管理有限公司，现任投资研究部基金经理、同泰开泰混合型证本基金基

王秀2024年6月24日-5券投资基金基金经理、同金经理泰慧盈混合型证券投资基

金基金经理、同泰金融精选股票型证券投资基金基

金经理、同泰产业升级混合型证券投资基金基金经理。

1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议

确定的解聘日期。

2、基金的非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期。

3、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

本报告期，无此情况。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司内部相关制度等规定，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单

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边交易量没有超过该证券当日成交量的5%的情况，且不存在其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

2024 年二季度 A 股市场整体先扬后抑，上证综指一度突破 3100 点大关。但 5 月经济数据低于预期后，市场整体再度进入调整状态，上证综指再次跌破3000点，且市场情绪持续低迷，6月下旬起两市成交维持地量的6千多亿。板块方面，银行、电力、煤炭、交运等低估值、高分红方向涨幅居前。

本基金在2024年二季度重点配置受益于海外需求增加，出海带动整体毛利率提升的板块，如叉车、电力设备、白电、船舶制造、工程机械等；以及自由现金流改善、低估值、高分红板块，如电力及公用事业、煤炭、通信等；另外适当配置受益于降息预期的有色板块。

展望后市，市场经过1个多月的下跌，各利空均已有所反应，随着下半年经济的逐步复苏，判断市场将企稳，对后市不必过于悲观。产品策略方面，基于央国企、大市值、高股息、低估值的思路优选方向和个股，继续高配现金流改善、有提价预期的水、电、路、通信等方向。二季度高配的煤炭、出海方向适当谨慎，因煤炭供给恢复叠加需求未见明显起色，而出海方向易受海外局势的扰动，可适当参与船舶制造等离不开中国的方向。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末同泰产业升级混合 A的基金份额净值为 0.7535元，本报告期基金份额净值增长率为 1.43%；截至本报告期末同泰产业升级混合 C的基金份额净值为 0.7468元，本报告期基金份额净值增长率为1.33%；同期业绩比较基准收益率为0.04%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1权益投资68998939.6091.36

其中：股票68998939.6091.36

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2基金投资--

3固定收益投资3052768.504.04

其中：债券3052768.504.04

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售

--金融资产

7银行存款和结算备付金合计64294.890.09

8其他资产3405459.204.51

9合计75521462.19100.00

注：1、通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币26736426.69元，占期末净值比例为

35.48%。

2、存放在证券经纪商的证券交易资金账户中的证券交易结算资金统计在“其他资产”内的“存出保证金”项下。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 6862702.00 9.11

C 制造业 30955243.91 41.08

电力、热力、燃气及水生产和

D 3039430.00 4.03供应业

E 建筑业 243080.00 0.32

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 1162057.00 1.54

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服

I - -务业

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

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S 综合 - -

合计42262512.9156.08

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例（%）

A 基础材料 901225.87 1.20

B 消费者非必需品 - -

C 消费者常用品 - -

D 能源 6610819.61 8.77

E 金融 - -

F 医疗保健 2681636.38 3.56

G 工业 - -

H 信息技术 - -

I 电信服务 10533641.46 13.98

J 公用事业 6009103.37 7.97

K 房地产 - -

合计26736426.6935.48

注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）

值比例（%）

100762中国联通8180005352922.967.10

200728中国电信12260005180718.506.87

3688676金盘科技846834416218.455.86

401898中煤能源5190004319969.995.73

5600761安徽合力1602003466728.004.60

6000878云南铜业2600003239600.004.30

7601101昊华能源3429003151251.004.18

8600582天地科技3978002740842.003.64

901099国药控股1416002681636.383.56

10601899紫金矿业1475002591575.003.44

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

1国家债券3052768.504.05

2央行票据--

3金融债券--

其中：政策性金融债--

4企业债券--

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5企业短期融资券--

6中期票据--

7可转债（可交换债）--

8同业存单--

9其他--

10合计3052768.504.05

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）

值比例（%）

101972723国债24230002341837.953.11

201970923国债167000710930.550.94

本基金本报告期末仅持有以上债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

细本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未参与股指期货投资。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，届时将根据风险管理原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

在法律法规允许的范围内，本基金可根据风险管理原则，以套期保值为目的，投资于国债期货合约，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。

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5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未参与国债期货投资。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期内未参与国债期货投资。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1存出保证金1880859.20

2应收证券清算款1240271.01

3应收股利284328.99

4应收利息-

5应收申购款-

6其他应收款-

7其他-

8合计3405459.20

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。

§6开放式基金份额变动

单位：份

项目 同泰产业升级混合 A 同泰产业升级混合 C

报告期期初基金份额总额100003035.676076.09

第12页共14页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年第2季度报告

报告期期间基金总申购份额--

减：报告期期间基金总赎回份

-50.00额报告期期间基金拆分变动份

--额（份额减少以"-"填列）

报告期期末基金份额总额100003035.676026.09

注：总申购份额含红利再投、转换入份额等；总赎回份额含转换出份额等。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金管理人本报告期无运用固有资金投资本基金的交易明细。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况持有基金份投资额比例达到者份额序号或者超过期初份额申购份额赎回份额持有份额类别占比

20%的时间

区间

20240401-

机构1100001722.21--100001722.2199.99%

20240630

个人-------产品特有风险

本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，存在基金资产无法以合理价格及时变现以支付投资者赎回款的风险，以及基金份额净值出现大幅波动等风险。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

报告期内，本基金管理人总部注册地址及办公地址已变更为深圳市福田区华富街道莲花一村社区皇岗路 5001号深业上城(南区)T2栋 3302。前述事项已在中国证监会指定的媒介上公告。

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§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、《同泰产业升级混合型证券投资基金基金合同》；

2、《同泰产业升级混合型证券投资基金托管协议》；

3、报告期内同泰产业升级混合型证券投资基金公告的各项原稿。

9.2存放地点

基金管理人和/或基金托管人的住所或办公场所。

9.3查阅方式

投资者可登录中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）或者基金管理人网站（www.tongtaiamc.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人住所或办公场所免费查阅。

同泰基金管理有限公司

2024年7月18日