同泰产业升级混合型证券投资基金
2024年中期报告
2024年6月30日
基金管理人：同泰基金管理有限公司
基金托管人：华福证券有限责任公司
送出日期：2024年8月29日同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人华福证券有限责任公司根据本基金合同规定，于2024年8月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2024年1月1日起至2024年6月30日止。
第2页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
1.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
§2基金简介................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................6
2.4信息披露方式.............................................6
2.5其他相关资料.............................................6
§3主要财务指标和基金净值表现.......................................7
3.1主要会计数据和财务指标........................................7
3.2基金净值表现.............................................7
3.3其他指标...............................................9
§4管理人报告...............................................9
4.1基金管理人及基金经理情况.......................................9
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.......................11
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.............................11
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.....................11
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.....................12
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...........................12
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.............................12
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.........13
§5托管人报告..............................................13
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...............................13
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明13
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.......13
§6半年度财务会计报告（未经审计）....................................13
6.1资产负债表.............................................13
6.2利润表...............................................15
6.3净资产变动表............................................16
6.4报表附注..............................................18
§7投资组合报告.............................................39
7.1期末基金资产组合情况........................................39
第3页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................39
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.........40
7.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................42
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................46
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细.......46
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.46
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.46
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细.......47
7.10本基金投资股指期货的投资政策...................................47
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..........................47
7.12投资组合报告附注.........................................47
§8基金份额持有人信息..........................................48
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................48
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...........................48
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.........48
§9开放式基金份额变动..........................................49
§10重大事件揭示............................................49
10.1基金份额持有人大会决议......................................49
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动............49
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......................49
10.4基金投资策略的改变........................................50
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................50
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况..................50
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................50
10.8其他重大事件...........................................51
§11影响投资者决策的其他重要信息....................................52
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.............52
11.2影响投资者决策的其他重要信息...................................52
§12备查文件目录............................................52
12.1备查文件目录...........................................52
12.2存放地点.............................................52
12.3查阅方式.............................................52
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称同泰产业升级混合型证券投资基金基金简称同泰产业升级混合基金主代码014938基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2022年3月24日基金管理人同泰基金管理有限公司基金托管人华福证券有限责任公司
报告期末基金份额总额100009061.76份基金合同存续期不定期
下属分类基金的基金简称 同泰产业升级混合 A 同泰产业升级混合 C下属分类基金的交易代码014938014939
报告期末下属分类基金的份额总额100003035.67份6026.09份
2.2基金产品说明
本基金主要投资于与产业升级主题相关的资产，在控制投资组合投资目标风险的前提下，通过积极主动的投资管理，追求超越基金业绩比较基准的资本增值。
1、产业升级主题界定本基金所指的产业升级，是基于我国“提升经济发展的自主性、可持续性，增强韧性，保持我国经济平稳健康发展”的战略诉求以及中共中央提出的建立“加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局”的战略目标所形成的特定投资主题。本基金主要聚焦符合我国经济向高质量发展的转型升级以及科技进步过程中涉及的相关行业及上市公司，具体包括:(1)产业升级、“中国制造”领域：包括集成电路产业链、软件行业、
绿色能源产业链等；(2)扩大内需领域：包括大消费板块，如建筑建材、食品饮料、交通运输等；(3)完善收入分配领域：包括养老
投资策略行业、教育行业、生物制药及医疗服务、家政服务等；(4)大资本
市场领域：包括券商行业、资管行业、银行行业、保险行业等；
随着经济、技术以及产业升级相关领域的深化改革，本基金将对产业升级主题投资范围进行相应调整。若除上述涉及的产业和公司外，其他公司提供的产品或服务符合产业升级投资主题，本基金也将对这些公司进行投资。
2、大类资产配置策略
本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上，通过自上而下的分析，形成对不同大类资产市场的预测和判断，在基金合同约定的范围内确定固定收益类资产、权益类资产和现金等的配置比例，并随着市场运行状况以及各类证券风险收益特征的相对变
第5页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告化，动态调整大类资产的投资比例，力争有效控制基金资产运作风险，提高基金资产风险调整后收益。
沪深300指数收益率×60%+恒生综合指数收益率×15%+中债综合业绩比较基准
全价(总值)指数收益率×25%
本基金为混合型基金，长期平均风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。
风险收益特征
本基金可投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称同泰基金管理有限公司华福证券有限责任公司姓名滕大江曾毅豪
信息披露负责人联系电话0755-23537896021-20655323
电子邮箱 tengdj@tongtaiamc.com tgb@hfzq.com.cn
客户服务电话400-830-166695547
传真0755-235378010591-88503610深圳市福田区华富街道莲花一村福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号注册地址社区皇岗路5001号深业上城（南
1#楼3层、4层、5层
区）T2栋 3302深圳市福田区华富街道莲花一村福建省福州市台江区江滨中大道办公地址社区皇岗路5001号深业上城（南
380号宝地大厦18楼
区）T2栋 3302邮政编码518033350004法定代表人马俊生苏军良
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称上海证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 www.tongtaiamc.com基金中期报告备置地点基金管理人和基金托管人的住所
2.5其他相关资料
项目名称办公地址深圳市福田区华富街道莲花一村社区皇注册登记机构同泰基金管理有限公司
岗路 5001号深业上城(南区)T2栋 3302
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§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金类别 同泰产业升级混合 A 同泰产业升级混合 C报告期（2024年1月1日-2024报告期（2024年1月1日-2024
3.1.1期间数据和指标年6月30日）年6月30日）
本期已实现收益-9061983.19-560.90
本期利润-1901127.76-126.82
加权平均基金份额本期利润-0.0190-0.0208
本期加权平均净值利润率-2.53%-2.79%
本期基金份额净值增长率-2.46%-2.66%
3.1.2期末数据和指标报告期末（2024年6月30日）
期末可供分配利润-25482890.25-1572.85
期末可供分配基金份额利润-0.2548-0.2610
期末基金资产净值75355541.614500.18
期末基金份额净值0.75350.7468
3.1.3累计期末指标报告期末（2024年6月30日）
基金份额累计净值增长率-24.65%-25.32%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际利润水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
同泰产业升级混合 A份额净值业绩比较业绩比较基份额净值
阶段增长率标基准收益准收益率标*－**－*
增长率*
准差*率*准差*
过去一个月-1.90%0.94%-2.16%0.36%0.26%0.58%
过去三个月1.43%0.97%0.04%0.56%1.39%0.41%
过去六个月-2.46%1.17%1.84%0.68%-4.30%0.49%
过去一年-9.32%0.98%-5.89%0.67%-3.43%0.31%自基金合同
-24.65%0.92%-13.01%0.78%-11.64%0.14%生效起至今
第7页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
同泰产业升级混合 C份额净值业绩比较业绩比较基份额净值
阶段增长率标基准收益准收益率标*－**－*
增长率*
准差*率*准差*
过去一个月-1.93%0.95%-2.16%0.36%0.23%0.59%
过去三个月1.33%0.97%0.04%0.56%1.29%0.41%
过去六个月-2.66%1.17%1.84%0.68%-4.50%0.49%
过去一年-9.66%0.98%-5.89%0.67%-3.77%0.31%自基金合同
-25.32%0.92%-13.01%0.78%-12.31%0.14%生效起至今
注：本基金的业绩比较基准为沪深300指数收益率*60%+中债综合全价(总值)指数收益率*25%+恒生
综合指数收益率*15%，每日进行再平衡过程。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
第8页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
注：本基金建仓期为基金合同生效后6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同有关规定。
3.3其他指标无。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验本基金基金管理人为同泰基金管理有限公司，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2018]1497号文批准设立，于2018年10月11日在深圳注册成立，注册资本
1亿元人民币，并于2019年3月15日取得中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》。目前，公司股东及其出资比例为：刘文灿先生33.3%，刘韫芬女士32%，上海蓝尚投资管理中心（有限合伙）20%，马俊生先生4.9%，王雪梅女士4.9%，王敏飞先生4.9%。截止本报告期末，本基金
第9页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告管理人共管理了22只开放式基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）证券姓名职务期限从业说明任职日期离任日期年限
杨喆先生，中国国籍，硕士。
曾任国富投资管理有限公司
研究员、瑞泰人寿股份有限
公司投资经理、中信证券股
份有限公司研究员、策略组本基金
负责人、投资主办人、银河杨喆基金经2022年3月24日2024年2月29日22金汇证券资产管理有限公司理
权益及量化投资部总经理、
研究部总经理、投资主办人等职。2019年6月加入同泰基金管理有限公司任投资研究部总监兼基金经理。
王国清先生（曾用名王小根），中国国籍，硕士。曾任长城国瑞证券投资经理，华本基金泰证券信用研究员、投资经
王国清基金经2022年3月30日2024年6月24日16理，华泰联合证券研究员、理交易员，联合证券债券业务员等职。2021年11月加入同泰基金管理有限公司任基金经理。
王秀女士，硕士，曾任职于太平洋保险（集团）股份有限公司等。2019年1月加入同泰基金管理有限公司，现本基金任同泰开泰混合型证券投资
王秀基金经2024年6月24日-5基金基金经理、同泰慧盈混理合型证券投资基金基金经
理、同泰金融精选股票型证
券投资基金基金经理、同泰产业升级混合型证券投资基金基金经理。
1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议
确定的解聘日期。
2、基金的非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期。
第10页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告3、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期，无此情况。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司内部相关制度等规定，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合。报告期内，本基金管理人对连续4个季度期间内、不同时间窗下（如日内、
3日内、5日内）不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现可能导致不公平交易和利益输送的行为。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量没有超过该证券当日成交量的5%的情况，且未发现其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2024年上半年经历一波强势反弹，后又回落的过程。1月，市场情绪低迷，中小盘股面临流动性危机，沪指一度跌破2700点，市场风险偏好降至冰点。随后监管层呵护政策频出，叠加春节消费数据亮眼，市场情绪回暖，两市迎来大幅反弹，上证综指一度突破3100点大关。但5月经济数据低于预期，市场整体再度进入调整状态，上证综指再次跌破3000点，且市场情绪持续低迷，6月下旬起两市成交维持地量的6千多亿。板块方面，银行、电力、煤炭、交运等低估值、高分红方向涨幅居前。
第11页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
本基金在2024年上半年重点配置受益于海外需求增加，出海带动整体毛利率提升的板块，如叉车、电力设备、白电、船舶制造、工程机械等；以及自由现金流改善、低估值、高分红板块，如电力及公用事业、煤炭、通信等；另外适当配置受益于降息预期的有色板块。随着美国大选扰动，出口方向受阻，及时止盈出海逻辑板块，加仓现金流改善、有提价预期的水、电、路、通信等方向。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末同泰产业升级混合 A的基金份额净值为 0.7535元，本报告期基金份额净值增长率为-2.46%；截至本报告期末同泰产业升级混合 C的基金份额净值为 0.7468元，本报告期基金份额净值增长率为-2.66%；同期业绩比较基准收益率为1.84%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望后市，市场经过2个多月的下跌，各利空均已有所反应，随着下半年经济的逐步复苏，判断市场将企稳，对后市不必过于悲观。产品策略方面，基于央国企、大市值、高股息、低估值的思路优选方向和个股，继续高配现金流改善、有提价预期的水、电、路、通信等方向。二季度高配的煤炭、出海方向适当谨慎，因煤炭供给恢复叠加需求未见明显起色，而出海方向易受海外局势的扰动，可适当参与船舶制造等离不开中国的方向。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人从事基金估值业务的组织机构主要包括估值委员会、运营部及相关部门。
本基金的日常估值程序通常由运营部估值核算岗执行并由业务复核岗复核估值结果，最终由估值核算岗与基金托管人的估值结果核对一致。
本基金的特别估值程序由估值委员会秘书部门运营部在收到启动特殊估值程序的请求后，通过估值核算人员及时与基金托管人沟通协商，必要时征求会计师事务所的专业意见，并将有关信息及材料一并报送全体估值委员会成员；估值委员会应综合考虑投资研究部和运营部等各方面的意见和建议，并按照有关议事规则讨论审议，决定批准或不批准使用特殊估值调整；运营部应当根据经估值委员会审议通过的特别估值调整意见执行估值程序，准备特殊估值调整事项的临时公告，并发起信息披露审批流程；监察稽核部应当对特殊估值调整事项的相关信息披露进行合规审核。
截止报告期末，本基金管理人已与中证指数有限公司建立业务合作关系，由其按约定提供相关债券品种、流通受限股票的估值参考数据。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金收益分配原则：本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
第12页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有人可对 A类、C类基金份额分别选择不同的分红方式；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的任一类基金份额净值减去该类别的每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，华福证券有限责任公司（以下简称"本托管人"）在本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，尽职尽责地履行了资产托管人应尽的义务，不存在损害本基金份额持有人利益的行为。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的监督、
复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为；基金管理人在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认真复核了本中期报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投
资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：同泰产业升级混合型证券投资基金
报告截止日：2024年6月30日
单位：人民币元资产附注号本期末上年度末
第13页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
2024年6月30日2023年12月31日
资产：
货币资金6.4.7.150833.7149471.81
结算备付金13461.1813437.52
存出保证金1880859.201396703.99
交易性金融资产6.4.7.272051708.1073637558.04
其中：股票投资68998939.6069108375.85
基金投资--
债券投资3052768.504529182.19资产支持证券投
--资
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产6.4.7.3--
买入返售金融资产6.4.7.4-2359829.46
应收清算款1240271.01-
应收股利284328.99-
应收申购款--
递延所得税资产--
其他资产6.4.7.5--
资产总计75521462.1977457000.82本期末上年度末负债和净资产附注号
2024年6月30日2023年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债6.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付清算款--
应付赎回款--
应付管理人报酬74424.0277634.98
应付托管费12404.0012939.15
应付销售服务费1.501.55
应付投资顾问费--
应交税费--
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债6.4.7.674590.88105000.00
负债合计161420.40195575.68
净资产：
实收基金6.4.7.7100009061.76100009236.74
未分配利润6.4.7.8-24649019.97-22747811.60
净资产合计75360041.7977261425.14
第14页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
负债和净资产总计75521462.1977457000.82
注：报告截止日 2024年 6月 30日，基金份额总额 100009061.76份，其中同泰产业升级混合 A基金份额净值 0.7535元，基金份额总额 100003035.67份；同泰产业升级混合 C基金份额净值 0.7468元，基金份额总额6026.09份。
6.2利润表
会计主体：同泰产业升级混合型证券投资基金
本报告期：2024年1月1日至2024年6月30日
单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2024年1月1日至20242023年1月1日至2023年6月30日年6月30日
一、营业总收入-1303834.44-10540564.88
1.利息收入22429.9994026.13
其中：存款利息收入6.4.7.95801.6452047.20
债券利息收入--资产支持证券利
--息收入买入返售金融资
16628.3541978.93
产收入
其他利息收入--2.投资收益（损失以“-”-8487553.94-15058473.12
填列）
其中：股票投资收益6.4.7.10-9806807.00-16418497.13
基金投资收益6.4.7.11--
债券投资收益6.4.7.1247179.71-536697.86资产支持证券投
6.4.7.13--
资收益
贵金属投资收益6.4.7.14--
衍生工具收益6.4.7.15--
股利收益6.4.7.161272073.351896721.87
其他投资收益--
3.公允价值变动收益
6.4.7.177161289.514423882.11（损失以“-”号填列）4.汇兑收益（损失以“-”--号填列）5.其他收入（损失以“-”6.4.7.18--
第15页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告号填列）
减：二、营业总支出597420.14832840.62
1．管理人报酬6.4.10.2.1447587.71688773.24
2．托管费6.4.10.2.274597.9891836.52
3．销售服务费6.4.10.2.39.0614.40
4．投资顾问费--
5．利息支出--
其中：卖出回购金融资
--产支出
6．信用减值损失6.4.7.19--
7．税金及附加-148.19
8．其他费用6.4.7.2075225.3952068.27三、利润总额（亏损总-1901254.58-11373405.50额以“-”号填列）
减：所得税费用--四、净利润（净亏损以-1901254.58-11373405.50“-”号填列）
五、其他综合收益的税
--后净额
六、综合收益总额-1901254.58-11373405.50
6.3净资产变动表
会计主体：同泰产业升级混合型证券投资基金
本报告期：2024年1月1日至2024年6月30日
单位：人民币元本期项目2024年1月1日至2024年6月30日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净资
100009236.74--22747811.6077261425.14
产
二、本期期初净资
100009236.74--22747811.6077261425.14
产
三、本期增减变动
额（减少以“-”号填-174.98--1901208.37-1901383.35列）
（一）、综合收益
---1901254.58-1901254.58总额
第16页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净-174.98-46.21-128.77
资产减少以“-”号
填列）
其中：1.基金申购
----款
2.基金赎
-174.98-46.21-128.77回款
（三）、本期向基金份额持有人分
配利润产生的净----资产变动（净资产减少以“-”号填列）
四、本期期末净资
100009061.76--24649019.9775360041.79
产上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年6月30日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净资
100011486.86--5540652.3094470834.56
产
二、本期期初净资
100011486.86--5540652.3094470834.56
产
三、本期增减变动
额（减少以“-”号填-899.91--11373348.71-11374248.62列）
（一）、综合收益
---11373405.50-11373405.50总额
（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净-899.91-56.79-843.12
资产减少以“-”号
填列）
其中：1.基金申购
----款
2.基金赎
-899.91-56.79-843.12回款
（三）、本期向基金份额持有人分
配利润产生的净----资产变动（净资产减少以“-”号填列）
第17页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
四、本期期末净资
100010586.95--16914001.0183096585.94
产报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
马俊生杨伍杨伍基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况同泰产业升级混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2021]2635号《关于准予同泰产业升级混合型证券投资基金注册的批复》的核准，由基金管理人同泰基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于2022年3月24日正式生效，首次设立募集规模为200220145.10份基金份额。
本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为同泰基金管理有限公司，基金托管人为华福证券有限责任公司。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证)、内地与香港股票市场交易互联互通机
制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通标的股票”）、债券(包括国债、
央行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、金融债券、企业债券、公司债券、公开发行的次级
债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、
资产支持证券、债券回购、银行存款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、货币市
场工具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但
须符合中国证监会的相关规定)。
本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为60%-95%，投资于产业升级主题相关资产的比例不低于非现金基金资产的80%；港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%，每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×60%+恒生综合指数收益率×15%+中债综合全
第18页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告价（总值）指数收益率×25%。
6.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准
则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称"企业会计准则"）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度和中期报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2024年6月30日的财务状况以及2024年1月1日至2024年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明无。
6.4.5.2会计估计变更的说明无。
6.4.5.3差错更正的说明无。
6.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税〔2004〕78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税〔2008〕
1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税〔2008〕132号《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》、财税〔2012〕85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税〔2015〕101号《关于上市公司股息红利差别化个人所
第19页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告得税政策有关问题的通知》、财税〔2016〕36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财
税〔2016〕46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税〔2016〕70
号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税〔2016〕140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税〔2017〕2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税〔2017〕56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税〔2017〕90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1）资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
（2）对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（3）对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
（4）基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。根
据财政部、国家税务总局公告2023年第39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》，自2023年
8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。基金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。
（5）本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
第20页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1货币资金
单位：人民币元本期末项目
2024年6月30日
活期存款50833.71
等于：本金50813.10
加：应计利息20.61
减：坏账准备-
定期存款-
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
其中：存款期限1个月以内-
存款期限1-3个月-
存款期限3个月以上-
其他存款-
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
合计50833.71
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2024年6月30日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票68162598.09-68998939.60836341.51
贵金属投资-金交所黄金
----合约
交易所市场3006857.0046878.503052768.50-967.00
债券银行间市场----
合计3006857.0046878.503052768.50-967.00
资产支持证券----
基金----
其他----
合计71169455.0946878.5072051708.10835374.51
第21页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
6.4.7.3衍生金融资产/负债无。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额无。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券无。
6.4.7.4.3按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明无。
6.4.7.5其他资产无。
6.4.7.6其他负债
单位：人民币元本期末项目
2024年6月30日
应付券商交易单元保证金-
应付赎回费-
应付证券出借违约金-
应付交易费用-
其中：交易所市场-
银行间市场-
应付利息-
预提费用74590.88
合计74590.88
6.4.7.7实收基金
金额单位：人民币元
同泰产业升级混合 A本期项目2024年1月1日至2024年6月30日
基金份额（份）账面金额
上年度末100003050.65100003050.65
本期申购--
第22页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
本期赎回(以"-"号填列)-14.98-14.98
本期末100003035.67100003035.67
金额单位：人民币元
同泰产业升级混合 C本期项目2024年1月1日至2024年6月30日
基金份额（份）账面金额
上年度末6186.096186.09
本期申购--
本期赎回(以"-"号填列)-160.00-160.00
本期末6026.096026.09
注：总申购份额含红利再投、转换入份额等；总赎回份额含转换出份额等。
6.4.7.8未分配利润
单位：人民币元
同泰产业升级混合 A项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末-16420911.55-6325459.72-22746371.27
本期期初-16420911.55-6325459.72-22746371.27
本期利润-9061983.197160855.43-1901127.76
本期基金份额交易产生的变动数4.490.484.97
其中：基金申购款---
基金赎回款4.490.484.97
本期已分配利润---
本期末-25482890.25835396.19-24647494.06
单位：人民币元
同泰产业升级混合 C项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末-1048.88-391.45-1440.33
本期期初-1048.88-391.45-1440.33
本期利润-560.90434.08-126.82
本期基金份额交易产生的变动数36.934.3141.24
其中：基金申购款---
基金赎回款36.934.3141.24
本期已分配利润---
本期末-1572.8546.94-1525.91
第23页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
6.4.7.9存款利息收入
单位：人民币元本期项目2024年1月1日至2024年6月30日
活期存款利息收入453.44
定期存款利息收入-
其他存款利息收入-
结算备付金利息收入23.66
其他5324.54
合计5801.64
6.4.7.10股票投资收益
6.4.7.10.1股票投资收益项目构成
单位：人民币元本期项目2024年1月1日至2024年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入-9806807.00
股票投资收益——赎回差价收入-
股票投资收益——申购差价收入-
股票投资收益——证券出借差价收入-
合计-9806807.00
6.4.7.10.2股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期项目2024年1月1日至2024年6月30日
卖出股票成交总额365785366.93
减：卖出股票成本总额374783859.37
减：交易费用808314.56
买卖股票差价收入-9806807.00
6.4.7.10.3股票投资收益——赎回差价收入无。
第24页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
6.4.7.10.4股票投资收益——申购差价收入无。
6.4.7.10.5股票投资收益——证券出借差价收入无。
6.4.7.11基金投资收益无。
6.4.7.12债券投资收益
6.4.7.12.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元本期项目2024年1月1日至2024年6月30日
债券投资收益——利息收入34101.93
债券投资收益——买卖债券（债转股及债券到期兑付）
13077.78
差价收入
债券投资收益——赎回差价收入-
债券投资收益——申购差价收入-
合计47179.71
6.4.7.12.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元本期项目2024年1月1日至2024年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额5548499.93
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额5500710.00
减：应计利息总额34184.93
减：交易费用527.22
买卖债券差价收入13077.78
6.4.7.12.3债券投资收益——赎回差价收入无。
第25页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
6.4.7.12.4债券投资收益——申购差价收入无。
6.4.7.13资产支持证券投资收益无。
6.4.7.14贵金属投资收益
6.4.7.14.1贵金属投资收益项目构成无。
6.4.7.14.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入无。
6.4.7.14.3贵金属投资收益——赎回差价收入无。
6.4.7.14.4贵金属投资收益——申购差价收入无。
6.4.7.15衍生工具收益
6.4.7.15.1衍生工具收益——买卖权证差价收入无。
6.4.7.15.2衍生工具收益——其他投资收益无。
6.4.7.16股利收益
单位：人民币元本期项目2024年1月1日至2024年6月30日
股票投资产生的股利收益1272073.35
其中：证券出借权益补偿收入-
基金投资产生的股利收益-
合计1272073.35
第26页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
6.4.7.17公允价值变动收益
单位：人民币元本期项目名称2024年1月1日至2024年6月30日
1.交易性金融资产7161289.51
——股票投资7174476.51
——债券投资-13187.00
——资产支持证券投资-
——贵金属投资-
——其他-
2.衍生工具-
——权证投资-
3.其他-
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值税-
合计7161289.51
6.4.7.18其他收入无。
6.4.7.19信用减值损失无。
6.4.7.20其他费用
单位：人民币元本期项目2024年1月1日至2024年6月30日
审计费用14918.54
信息披露费59672.34
证券出借违约金-
港股通证券组合费634.51
合计75225.39
6.4.7.21分部报告无。
第27页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项无。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要说明的重大资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称与本基金的关系
同泰基金管理有限公司基金管理人、基金销售机构、基金注册登记机构华福证券有限责任公司基金托管人
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
金额单位：人民币元本期上年度可比期间
2024年1月1日2023年1月1日
关联方名至2024年6月30日至2023年6月30日称占当期股票占当期股票成交金额成交金额成交总额的比例成交总额的比例
华福证券27057169.363.69%11058358.857.13%
6.4.10.1.2债券交易无。
6.4.10.1.3债券回购交易
金额单位：人民币元本期上年度可比期间关联方名
2024年1月1日2023年1月1日
称至2024年6月30日至2023年6月30日
第28页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告占当期债券回购占当期债券回购回购成交金额成交金额成交总额的比例成交总额的比例
华福证券1500000.000.78%--
6.4.10.1.4基金交易无。
6.4.10.1.5权证交易无。
6.4.10.1.6应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元本期2024年1月1日至2024年6月30日关联方名占当期佣金总量的占期末应付佣金总称当期佣金期末应付佣金余额比例额的比例
华福证券19716.603.66%--上年度可比期间2023年1月1日至2023年6月30日关联方名占当期佣金总量的占期末应付佣金总称当期佣金期末应付佣金余额比例额的比例
华福证券8063.657.06%--
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年1月1日2023年1月1日至2024年6月30日至2023年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费447587.71688773.24
其中：应支付销售机构的客户维护费10.5824.10
应支付基金管理人的净管理费447577.13688749.14
注：本基金自成立之日起至2023年8月31日，管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。
管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
第29页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
本基金自2023年9月1日起，管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年1月1日2023年1月1日至2024年6月30日至2023年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费74597.9891836.52
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
6.4.10.2.3销售服务费
单位：人民币元本期2024年1月1日至2024年6月30日获得销售服务费当期发生的基金应支付的销售服务费的各关联方名称
同泰产业升级混合 A 同泰产业升级混合 C 合计同泰基金管理有
-1.781.78限公司
合计-1.781.78上年度可比期间2023年1月1日至2023年6月30日获得销售服务费当期发生的基金应支付的销售服务费的各关联方名称
同泰产业升级混合 A 同泰产业升级混合 C 合计同泰基金管理有
-2.682.68限公司
合计-2.682.68
注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%，按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
第30页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易无。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情
况无。
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的
情况无。
6.4.10.5各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况无。
6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
同泰产业升级混合 A本期末2024年6月30日上年度末2023年12月31日持有的基金份额持有的基金份额关联方名称持有的持有的占基金总份额的比占基金总份额的比基金份额基金份额例例
自然人股东99.910.00%99.910.00%
注：除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的费率标准与其他相同条件的投资者适用的费率标准相一致。
6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间关联方名
2024年1月1日至2024年6月30日2023年1月1日至2023年6月30日
称期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入华福证券
有限责任178674.122695.202805872.698301.86公司
第31页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况无。
6.4.10.8其他关联交易事项的说明无。
6.4.11利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12期末（2024年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券无。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票无。
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购无。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购无。
6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券无。
6.4.13金融工具风险及管理
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人的风险管理架构由董事会下的风险控制委员会、督察长、公司风险管理委员会、
监察稽核部、以及各个业务部门组成。
第32页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
6.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行存款存放在具有基金托管资格的银行；本基金存放定期存款前，均对交易对手进行信用评估以控制相应的信用风险，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于本报告期末，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产净值的比例为0.00%。
6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资
本基金本报告期不适用。
6.4.13.2.2按短期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金本报告期不适用。
6.4.13.2.3按短期信用评级列示的同业存单投资
本基金本报告期不适用。
6.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资
本基金本报告期不适用。
6.4.13.2.5按长期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金本报告期不适用。
6.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资
本基金本报告期不适用。
6.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。
本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来
第33页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价
值以及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
6.4.13.3.1金融资产和金融负债的到期期限分析
本基金本报告期不适用。
6.4.13.3.2报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，除在附注6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制（如有）外，本基金所持的证券均能及时变现。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计未超过基金资产净值的15%。本基金持有的其他资产主要为银行存款等期限短、流动性强的品种。本基金的负债水平也严格按照基金合同及中国证监会相关规定进行管理。
本报告期内，未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
第34页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2024年6月30日
资产
货币资金50833.71---50833.71
结算备付金13461.18---13461.18
存出保证金1880859.20---1880859.20
交易性金融资产3052768.50--68998939.6072051708.10
应收清算款---1240271.011240271.01
应收股利---284328.99284328.99
资产总计4997922.59--70523539.6075521462.19负债
应付管理人报酬---74424.0274424.02
应付托管费---12404.0012404.00
应付销售服务费---1.501.50
其他负债---74590.8874590.88
负债总计---161420.40161420.40
利率敏感度缺口4997922.59--70362119.2075360041.79上年度末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2023年12月31日
资产
银行存款49471.81---49471.81
结算备付金13437.52---13437.52
存出保证金1396703.99---1396703.99
交易性金融资产4529182.19--69108375.8573637558.04
买入返售金融资产2359829.46---2359829.46
资产总计8348624.97--69108375.8577457000.82负债
应付管理人报酬---77634.9877634.98
应付托管费---12939.1512939.15
应付销售服务费---1.551.55
其他负债---105000.00105000.00
负债总计---195575.68195575.68
利率敏感度缺口8348624.97--68912800.1777261425.14
注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
于本报告期末，本基金未持有债券或持有的债券投资占比并不重大，因而市场利率的变动对本基金资产净值无重大影响。
第35页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
6.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有以非人民币计价的资产，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1外汇风险敞口
单位：人民币元本期末
2024年6月30日
项目美元港币其他币种合计折合人民币折合人民币折合人民币以外币计价的资产
交易性金融资产-26736426.69-26736426.69
应收股利-284328.99-284328.99
资产合计-27020755.68-27020755.68以外币计价的负债
负债合计----资产负债表外汇风险敞
-27020755.68-27020755.68口净额上年度末
2023年12月31日
项目美元港币其他币种合计折合人民币折合人民币折合人民币以外币计价的资产
资产合计----以外币计价的负债
负债合计----资产负债表外汇风险敞
----口净额
第36页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
6.4.13.4.2.2外汇风险的敏感性分析
假设除汇率以外的其他市场价格变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变动影响金额（单位：人民币元）
本期末（2024年6月30日）上年度末（2023年12月31日）分析港币相对人民币升值
1351037.78-
5%
港币相对人民币贬值
-1351037.78-
5%
6.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险主要为市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的证券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金严格按照基金合同中对投资组合比例的要求进行资产配置，通过投资组合的分散化降低其他价格风险。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末
2024年6月30日2023年12月31日
项目占基金资占基金资公允价值产净值比公允价值产净值比例（%）例（%）
交易性金融资产－股票投资68998939.6091.5669108375.8589.45
交易性金融资产－基金投资----
交易性金融资产－债券投资3052768.504.054529182.195.86
交易性金融资产－贵金属投资----
衍生金融资产－权证投资----
其他----
合计72051708.1095.6173637558.0495.31
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设除沪深300指数收益率以外的其他市场价格变量保持不变
相关风险变量的对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）
分析变动本期末（2024年6月30日）上年度末（2023年12月31日）
沪深300指数收2825533.433096579.79
第37页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
益率上升5%沪深300指数收
-2825533.43-3096579.79
益率下降5%
6.4.13.4.4采用风险价值法管理风险
本基金本报告期不适用。
6.4.14公允价值
6.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次：除第一层次输入
值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次
2024年6月30日2023年12月31日
第一层次68998939.6069108375.85
第二层次3052768.504529182.19
第三层次--
合计72051708.1073637558.04
6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
对于公开市场交易的证券等投资，若出现交易不活跃、非公开发行等情况，本基金不会于交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属第二层次或第三层次。
6.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。
6.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些金
第38页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。
6.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项无。
§7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1权益投资68998939.6091.36
其中：股票68998939.6091.36
2基金投资--
3固定收益投资3052768.504.04
其中：债券3052768.504.04
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融资
--产
7银行存款和结算备付金合计64294.890.09
8其他各项资产3405459.204.51
9合计75521462.19100.00
注：1、本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币26736426.69元，占期末净值比例为35.48%。
2、存放在证券经纪商的证券交易资金账户中的证券交易结算资金统计在“其他资产”内的“存出保证金”项下。
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 6862702.00 9.11
C 制造业 30955243.91 41.08
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 3039430.00 4.03
E 建筑业 243080.00 0.32
F 批发和零售业 - -
第39页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
G 交通运输、仓储和邮政业 1162057.00 1.54
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计42262512.9156.08
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例（%）
A 基础材料 901225.87 1.20
B 消费者非必需品 - -
C 消费者常用品 - -
D 能源 6610819.61 8.77
E 金融 - -
F 医疗保健 2681636.38 3.56
G 工业 - -
H 信息技术 - -
I 电信服务 10533641.46 13.98
J 公用事业 6009103.37 7.97
K 房地产 - -
合计26736426.6935.48
注：以上行业分类采用全球行业分类标准（GICS）。
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元占基金资产净值
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）比例（%）
100762中国联通8180005352922.967.10
200728中国电信12260005180718.506.87
3688676金盘科技846834416218.455.86
401898中煤能源5190004319969.995.73
5600761安徽合力1602003466728.004.60
6000878云南铜业2600003239600.004.30
第40页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
7601101昊华能源3429003151251.004.18
8600582天地科技3978002740842.003.64
901099国药控股1416002681636.383.56
10601899紫金矿业1475002591575.003.44
11600420国药现代2308002464944.003.27
12001229魅视科技788002298596.003.05
兖煤澳大利
1303668735002290849.623.04
亚
1402380中国电力6080002247383.232.98
15000425徐工机械3011002152865.002.86
1600836华润电力880001923564.372.55
1700991大唐发电12060001838155.772.44
18600346恒力石化1218001699110.002.25
19000543皖能电力1761001558485.002.07
20603338浙江鼎力242001462164.001.94
21600066宇通客车455001173900.001.56
22600031三一重工678001118700.001.48
23300415伊之密44100916398.001.22
中国有色矿
2401258145000901225.871.20
业
25001286陕西能源65700757521.001.01
26000598兴蓉环境96200723424.000.96
27000975银泰黄金44400723276.000.96
28002922伊戈尔24500535570.000.71
29 000429 粤高速 A 37900 394539.00 0.52
30600368五洲交通107500383775.000.51
31600548深高速36100383743.000.51
32603722阿科力5800262450.000.35
33600160巨化股份10700258191.000.34
34601857中国石油25000258000.000.34
35601117中国化学29500243080.000.32
36603298杭叉集团10900214076.000.28
37603379三美股份5100199614.000.26
38600873梅花生物19800198396.000.26
39601208东材科技26300190938.000.25
40603062麦加芯彩5400179334.000.24
41002493荣盛石化16600160356.000.21
42601233桐昆股份9400150024.000.20
43600938中国海油4200138600.000.18
44002409雅克科技2200138402.000.18
45688019安集科技1071134731.800.18
46605589圣泉集团6200125798.000.17
47688378奥来德5321124830.660.17
第41页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
48002648卫星化学6800122264.000.16
49600309万华化学1500121290.000.16
50002984森麒麟5000120450.000.16
51601058赛轮轮胎8500119000.000.16
52600426华鲁恒升4400117216.000.16
53601500通用股份21600115344.000.15
54300596利安隆4000108520.000.14
55601966玲珑轮胎5900108383.000.14
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元占期初基金资产序号股票代码股票名称本期累计买入金额
净值比例（%）
1601699潞安环能17917478.6023.19
2601101昊华能源12118701.8015.69
3600761安徽合力9876963.0012.78
4601899紫金矿业9589053.0012.41
5601001晋控煤业8482531.0010.98
6601717郑煤机8086627.0010.47
7601186中国铁建7824032.0010.13
8600362江西铜业7146930.009.25
9600582天地科技6500719.008.41
10601689拓普集团6369546.008.24
11688676金盘科技6289032.918.14
12688037芯源微6146442.397.96
13601390中国中铁6115607.007.92
1403668兖煤澳大利亚5695681.967.37
15001286陕西能源5623593.007.28
16603298杭叉集团5531055.607.16
17603993洛阳钼业5221092.006.76
18001229魅视科技5123275.006.63
19600995南网储能5081011.006.58
20601881中国银河4954106.556.41
21600420国药现代4892345.006.33
22600346恒力石化4871470.006.31
23603728鸣志电器4769425.006.17
24600546山煤国际4664065.006.04
2500728中国电信4589985.565.94
26000878云南铜业4543772.005.88
2701898中煤能源4498435.165.82
第42页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
28600795国电电力4337183.005.61
2900762中国联通4307697.425.58
30000937冀中能源4182793.005.41
31300580贝斯特4140153.005.36
32688160步科股份4078566.255.28
33688072拓荆科技3957779.485.12
34600066宇通客车3941562.005.10
35300354东华测试3774688.004.89
36002050三花智控3758180.004.86
37603191望变电气3596566.004.66
38600111北方稀土3522348.004.56
39600031三一重工3468030.004.49
40688017绿的谐波3402106.474.40
4100631三一国际3241474.314.20
42600392盛和资源3136793.004.06
43000425徐工机械3136372.004.06
4401099国药控股3096313.414.01
45000831中国稀土3093769.004.00
46000543皖能电力3091005.004.00
47000625长安汽车3053808.003.95
48600312平高电气3004203.003.89
49301076新瀚新材2959621.003.83
50688498源杰科技2866379.123.71
51002922伊戈尔2673055.003.46
52300570太辰光2650084.283.43
53688516奥特维2648258.613.43
54002594比亚迪2637143.003.41
55600547山东黄金2624842.003.40
56300803指南针2622946.723.39
57688147微导纳米2286945.792.96
58603338浙江鼎力2251507.002.91
59600150中国船舶2235331.002.89
60603662柯力传感2218289.002.87
6102380中国电力2168020.802.81
62000333美的集团2139314.002.77
6301258中国有色矿业2129646.912.76
64688195腾景科技2016452.642.61
65600160巨化股份2001859.002.59
6600836华润电力1941159.972.51
67600988赤峰黄金1887800.002.44
68688609九联科技1857970.932.40
69688082盛美上海1725672.652.23
70600685中船防务1671749.002.16
第43页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
71600580卧龙电驱1549564.172.01
注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元占期初基金资产序号股票代码股票名称本期累计卖出金额
净值比例（%）
1601699潞安环能19388481.0025.09
2601101昊华能源9304699.4012.04
3601001晋控煤业8737572.0011.31
4600066宇通客车8505441.0011.01
5601717郑煤机8158663.0010.56
6601881中国银河8001677.0010.36
7601186中国铁建7889585.0010.21
8600995南网储能7291790.009.44
9600362江西铜业7206665.009.33
10601689拓普集团7061320.469.14
11600546山煤国际6727884.008.71
12601899紫金矿业6665117.008.63
13000937冀中能源6600967.008.54
14688037芯源微6333323.598.20
15600761安徽合力6099260.007.89
16601390中国中铁6029942.007.80
17603298杭叉集团5620736.807.27
18600050中国联通5491340.007.11
19001286陕西能源5447112.007.05
20603993洛阳钼业5031658.006.51
21603728鸣志电器4855175.006.28
22601728中国电信4768237.396.17
23601319中国人保4518843.005.85
24688160步科股份4472451.585.79
25600795国电电力4461435.005.77
26603278大业股份4189737.005.42
27600685中船防务4184996.005.42
28688072拓荆科技4138342.135.36
29300580贝斯特3992408.005.17
30002050三花智控3843019.004.97
31300354东华测试3821023.004.95
32600837海通证券3754113.004.86
33300631久吾高科3734415.004.83
3403668兖煤澳大利亚3714241.254.81
35603191望变电气3577650.004.63
第44页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
36301076新瀚新材3497842.214.53
37600582天地科技3398526.004.40
38688017绿的谐波3259979.464.22
39600111北方稀土3251314.004.21
40600346恒力石化3107823.004.02
41000960锡业股份3039471.003.93
42600420国药现代3038776.003.93
43600312平高电气3002917.003.89
44000625长安汽车2987686.003.87
45688498源杰科技2924618.313.79
46000831中国稀土2919615.003.78
47600392盛和资源2796718.003.62
48002594比亚迪2773802.003.59
49688516奥特维2686515.963.48
50300570太辰光2597919.803.36
51002922伊戈尔2591770.003.35
52300803指南针2588200.003.35
53600547山东黄金2528069.003.27
5400631三一国际2518777.703.26
55688195腾景科技2382218.163.08
56603662柯力传感2382129.003.08
57688676金盘科技2347204.553.04
58600150中国船舶2342099.453.03
59688147微导纳米2295851.022.97
60600031三一重工2286951.002.96
61838402硅烷科技2241695.192.90
62603036如通股份2208261.002.86
63002466天齐锂业2161441.002.80
64000333美的集团2090297.002.71
65688112鼎阳科技2069117.832.68
66600160巨化股份2031279.002.63
67688518联赢激光2027522.552.62
68688082盛美上海1872418.612.42
69688259创耀科技1854616.442.40
70600988赤峰黄金1853491.002.40
71430476海能技术1835720.712.38
72688622禾信仪器1804767.762.34
73688609九联科技1724581.142.23
74688390固德威1707926.372.21
75603667五洲新春1669386.002.16
76000543皖能电力1616020.002.09
77001229魅视科技1610980.002.09
78000933神火股份1585045.002.05
第45页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
79300308中际旭创1555432.002.01
注：本项的“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额367499946.61
卖出股票收入（成交）总额365785366.93
注：本项的“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号债券品种公允价值占基金资产净值比例（%）
1国家债券3052768.504.05
2央行票据--
3金融债券--
其中：政策性金融债--
4企业债券--
5企业短期融资券--
6中期票据--
7可转债（可交换债）--
8同业存单--
9其他--
10合计3052768.504.05
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元占基金资产净
序号债券代码债券名称数量（张）公允价值
值比例（%）
101972723国债24230002341837.953.11
201970923国债167000710930.550.94
本基金本报告期末仅持有以上债券。
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
第46页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10本基金投资股指期货的投资政策
在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，届时将根据风险管理原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
在法律法规允许的范围内，本基金可根据风险管理原则，以套期保值为目的，投资于国债期货合约，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。
7.11.2本期国债期货投资评价
本报告期内，本基金未参与国债期货投资。
7.12投资组合报告附注
7.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金1880859.20
2应收清算款1240271.01
3应收股利284328.99
4应收利息-
5应收申购款-
6其他应收款-
7待摊费用-
第47页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
8其他-
9合计3405459.20
注：本基金持有的存出保证金包含存放在证券经纪商资金账户的证券交易结算资金。
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。
§8基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有人结构份额类持有人户户均持有的机构投资者个人投资者别数（户）基金份额占总份额占总份额持有份额持有份额比例比例同泰产
业升级412439098.43100001722.21100.00%1313.460.00%
混合 A同泰产
业升级16736.080.000.00%6026.09100.00%
混合 C
合计208480812.80100001722.2199.99%7339.550.01%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目份额类别持有份额总数（份）占基金总份额比例
同泰产业升级混合 A 129.86 0.0001%基金管理人所有从
同泰产业升级混合 C 140.00 2.3232%业人员持有本基金
合计269.860.0003%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目份额类别持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 同泰产业升级混合 A 0~10
第48页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
基金投资和研究部门负 同泰产业升级混合 C 0~10
责人持有本开放式基金合计0~10
同泰产业升级混合 A 0本基金基金经理持有本
同泰产业升级混合 C 0~10开放式基金
合计0~10
§9开放式基金份额变动
单位：份
项目 同泰产业升级混合 A 同泰产业升级混合 C基金合同生效日（2022年3月24
100003400.28100216744.82日）基金份额总额
本报告期期初基金份额总额100003050.656186.09
本报告期基金总申购份额--
减：本报告期基金总赎回份额14.98160.00本报告期基金拆分变动份额（份额--减少以"-"填列）
本报告期期末基金份额总额100003035.676026.09
注：总申购份额含红利再投、转换入份额等；总赎回份额含转换出份额等。
§10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开持有人大会。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，经本基金管理人2024年第一次股东会审议通过，选举刘韫芬女士为公司董事长，任期三年。马俊生先生不再代理本基金管理人董事长职务。前述事项已于2024年2月8日在中国证监会指定的媒介上公告。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门有重大人事变动。2024年2月2日，公司聘任杨申为上海分公司副总经理，免去其托管部副总经理、产品管理中心总经理职务。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
第49页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
10.4基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
为本基金提供审计服务的会计师事务所为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易单元占当期股占当期佣券商名称备注数量成交金额票成交总佣金金总量的额的比例比例
申港证券2671498996.6491.57%494525.2391.85%-
平安证券434729147.544.74%24159.514.49%-
华福证券227057169.363.69%19716.603.66%-
注：1、本基金使用券商结算模式。
2、本基金管理人负责选择证券经纪商，使用其交易单元作为本基金的交易单元。证券经纪商的选择
标准主要包括：公司基本面评价（财务状况、资信状况、经营状况）；公司信息服务评价（全面性、及时性和高效性）等方面。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易基金交易占当期占当期债占当期占当期券商名债券成券回购成权证成基金成称成交金额成交金额成交金额成交金额交总额交总额的交总额交总额的比例比例的比例的比例
申港证9524202.0100.00190700000
99.22%----
券0%.00
第50页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告平安证
--------券
华福证1500000.0
--0.78%----券0
10.8其他重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期同泰基金管理有限公司旗下基金季度
1中国证监会指定的媒介2024年1月19日
报告提示性公告同泰产业升级混合型证券投资基金
2中国证监会指定的媒介2024年1月19日
2023年第4季度报告
同泰基金管理有限公司高级管理人员
3中国证监会指定的媒介2024年2月8日
变更公告同泰基金管理有限公司关于同泰产业
4升级混合型证券投资基金变更基金经中国证监会指定的媒介2024年3月1日
理的公告同泰产业升级混合型证券投资基金基
5中国证监会指定的媒介2024年3月4日
金产品资料概要更新同泰产业升级混合型证券投资基金招
6中国证监会指定的媒介2024年3月4日
募说明书（更新）同泰基金管理有限公司旗下基金年度
7中国证监会指定的媒介2024年3月29日
报告提示性公告同泰产业升级混合型证券投资基金
8中国证监会指定的媒介2024年3月29日
2023年年度报告
同泰基金管理有限公司关于公司办公
9中国证监会指定的媒介2024年4月8日
地址变更的公告同泰基金管理有限公司旗下基金季度
10中国证监会指定的媒介2024年4月20日
报告提示性公告同泰产业升级混合型证券投资基金
11中国证监会指定的媒介2024年4月20日
2024年第1季度报告
12同泰基金管理有限公司住所变更公告中国证监会指定的媒介2024年5月8日
同泰基金管理有限公司关于旗下基金
13新增代销机构并参与其费率优惠活动中国证监会指定的媒介2024年5月30日
的公告同泰基金管理有限公司关于同泰产业
14升级混合型证券投资基金变更基金经中国证监会指定的媒介2024年6月25日
理的公告同泰产业升级混合型证券投资基金基
15中国证监会指定的媒介2024年6月27日
金产品资料概要更新同泰产业升级混合型证券投资基金招
16中国证监会指定的媒介2024年6月27日
募说明书（更新）
第51页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告
§11影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况持有基投金份额资比例达者序份额占到或者期初份额申购份额赎回份额持有份额类号比超过别
20%的时
间区间
20240101
机
1-2024063100001722.21--100001722.2199.99%
构
0
个
-------人产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，存在基金资产无法以合理价格及时变现以支付投资者赎回款的风险，以及基金份额净值出现大幅波动等风险。
11.2影响投资者决策的其他重要信息无。
§12备查文件目录
12.1备查文件目录
1、《同泰产业升级混合型证券投资基金基金合同》；
2、《同泰产业升级混合型证券投资基金托管协议》；
3、报告期内同泰产业升级混合型证券投资基金公告的各项原稿。
12.2存放地点
基金管理人和/或基金托管人的住所或办公场所。
12.3查阅方式
投资者可登录中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）或者基金管理人网站（www.tongtaiamc.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人住所免费查阅。
第52页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2024年中期报告同泰基金管理有限公司
2024年8月29日
沪公网安备31011802005267号
