同泰产业升级混合型证券投资基金
2022年中期报告
2022年6月30日
基金管理人：同泰基金管理有限公司
基金托管人：华福证券有限责任公司
送出日期：2022年8月30日同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人华福证券有限责任公司根据本基金合同规定，于2022年8月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2022年3月24日起至2022年6月30日止。
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1.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
§2基金简介................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................6
2.4信息披露方式.............................................6
2.5其他相关资料.............................................6
§3主要财务指标和基金净值表现.......................................7
3.1主要会计数据和财务指标........................................7
3.2基金净值表现.............................................7
3.3其他指标...............................................9
§4管理人报告...............................................9
4.1基金管理人及基金经理情况.......................................9
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.......................11
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.............................11
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.....................12
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.....................13
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...........................13
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.............................14
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.........14
§5托管人报告..............................................14
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...............................14
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明14
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.......15
§6半年度财务会计报告（未经审计）....................................15
6.1资产负债表.............................................15
6.2利润表...............................................16
6.3净资产（基金净值）变动表......................................18
6.4报表附注..............................................19
§7投资组合报告.............................................43
7.1期末基金资产组合情况........................................43
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7.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................44
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.........44
7.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................45
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................47
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细.......47
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.47
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.47
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细.......47
7.10本基金投资股指期货的投资政策...................................47
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..........................48
7.12投资组合报告附注.........................................48
§8基金份额持有人信息..........................................49
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................49
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...........................49
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.........50
§9开放式基金份额变动..........................................50
§10重大事件揭示............................................50
10.1基金份额持有人大会决议......................................50
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动............50
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......................51
10.4基金投资策略的改变........................................51
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................51
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况..................51
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................51
10.8其他重大事件...........................................52
§11影响投资者决策的其他重要信息....................................52
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.............52
11.2影响投资者决策的其他重要信息...................................53
§12备查文件目录............................................53
12.1备查文件目录...........................................53
12.2存放地点.............................................53
12.3查阅方式.............................................53
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称同泰产业升级混合型证券投资基金基金简称同泰产业升级混合基金主代码014938基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2022年3月24日基金管理人同泰基金管理有限公司基金托管人华福证券有限责任公司
报告期末基金份额总额100015628.21份基金合同存续期不定期
下属分类基金的基金简称 同泰产业升级混合 A 同泰产业升级混合 C下属分类基金的交易代码014938014939
报告期末下属分类基金的份额总额100003300.40份12327.81份
2.2基金产品说明
本基金主要投资于与产业升级主题相关的资产，在控制投资组合投资目标风险的前提下，通过积极主动的投资管理，追求超越基金业绩比较基准的资本增值。
1、产业升级主题界定本基金所指的产业升级，是基于我国“提升经济发展的自主性、可持续性，增强韧性，保持我国经济平稳健康发展”的战略诉求以及中共中央提出的建立“加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局”的战略目标所形成的特定投资主题。本基金主要聚焦符合我国经济向高质量发展的转型升级以及科技进步过程中涉及的相关行业及上市公司，具体包括:(1)产业升级、“中国制造”领域：包括集成电路产业链、软件行业、
绿色能源产业链等；(2)扩大内需领域：包括大消费板块，如建筑建材、食品饮料、交通运输等；(3)完善收入分配领域：包括养老
投资策略行业、教育行业、生物制药及医疗服务、家政服务等；(4)大资本
市场领域：包括券商行业、资管行业、银行行业、保险行业等；
随着经济、技术以及产业升级相关领域的深化改革，本基金将对产业升级主题投资范围进行相应调整。若除上述涉及的产业和公司外，其他公司提供的产品或服务符合产业升级投资主题，本基金也将对这些公司进行投资。
2、大类资产配置策略
本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上，通过自上而下的分析，形成对不同大类资产市场的预测和判断，在基金合同约定的范围内确定固定收益类资产、权益类资产和现金等的配置比例，并随着市场运行状况以及各类证券风险收益特征的相对变
第5页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告化，动态调整大类资产的投资比例，力争有效控制基金资产运作风险，提高基金资产风险调整后收益。
沪深300指数收益率×60%+恒生综合指数收益率×15%+中债综合业绩比较基准
全价(总值)指数收益率×25%
本基金为混合型基金，长期平均风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。
风险收益特征
本基金可投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称同泰基金管理有限公司华福证券有限责任公司姓名滕大江曾毅豪
信息披露负责人联系电话0755-23537896021-20655323
电子邮箱 tengdj@tongtaiamc.com tgb@hfzq.com.cn
客户服务电话400-830-166695547
传真0755-235378010591-88503610深圳市福田区华富街道莲花一村福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号
注册地址社区皇岗路5001号深业上城(南
1#楼3层、4层、5层
区)T2栋 41层深圳市福田区华富街道莲花一村福建省福州市台江区江滨中大道
办公地址社区皇岗路5001号深业上城(南
398号兴业银行大厦主楼23层
区)T2栋 41层邮政编码518033350004法定代表人马俊生黄金琳
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称上海证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 www.tongtaiamc.com基金中期报告备置地点基金管理人和基金托管人的住所
2.5其他相关资料
项目名称办公地址深圳市福田区华富街道莲花一村社区皇注册登记机构同泰基金管理有限公司
岗路 5001号深业上城(南区)T2栋 41层
第6页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金类别 同泰产业升级混合 A 同泰产业升级混合 C报告期（2022年3月24日-2022报告期（2022年3月24日-2022
3.1.1期间数据和指标年6月30日）年6月30日）
本期已实现收益3716947.38-48353.18
本期利润9234443.08-47659.20
加权平均基金份额本期利润0.0923-0.0016
本期加权平均净值利润率8.95%-0.16%
本期基金份额净值增长率9.23%9.13%
3.1.2期末数据和指标报告期末（2022年6月30日）
期末可供分配利润3716947.36445.21
期末可供分配基金份额利润0.03720.0361
期末基金资产净值109237743.4613452.75
期末基金份额净值1.09231.0913
3.1.3累计期末指标报告期末（2022年6月30日）
基金份额累计净值增长率9.23%9.13%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为
期末余额，不是当期发生数)。
3、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如基金申购赎回费、基金转
换费等)，计入费用后实际利润水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
同泰产业升级混合 A份额净值业绩比较业绩比较基份额净值
阶段增长率标基准收益准收益率标*－**－*
增长率*
准差*率*准差*
过去一个月4.14%0.78%6.03%0.84%-1.89%-0.06%
过去三个月9.24%0.62%3.90%1.07%5.34%-0.45%自基金合同
9.23%0.59%3.00%1.07%6.23%-0.48%
生效起至今
同泰产业升级混合 C
第7页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告份额净值业绩比较业绩比较基份额净值
阶段增长率标基准收益准收益率标*－**－*
增长率*
准差*率*准差*
过去一个月4.11%0.78%6.03%0.84%-1.92%-0.06%
过去三个月9.15%0.62%3.90%1.07%5.25%-0.45%自基金合同
9.13%0.59%3.00%1.07%6.13%-0.48%
生效起至今
注：本基金的业绩比较基准为沪深300指数收益率×60%+恒生综合指数收益率×15%+中债综合全价
(总值)指数收益率×25%，每日进行再平衡过程。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
第8页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告
注：1、本基金合同生效日为2022年3月24日，基金合同生效日至本报告期末，本基金运作时间未满1年。
2、本基金建仓期为基金合同生效后6个月，截至报告期末本基金仍处于建仓期。
3.3其他指标无。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验本基金基金管理人为同泰基金管理有限公司，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2018]1497号文批准设立，于2018年10月11日在深圳注册成立，注册资本1亿元人民币，并于2019年3月15日取得中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》。目前，公司股东及其出资比例为：刘文灿先生38.2%，刘韫芬女士32%，上海蓝尚投资管理中心(有限合
第9页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告
伙)20%，马俊生先生4.9%，王雪梅女士4.9%。截止本报告期末，本基金管理人共管理了19只开放式基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）证券姓名职务期限从业说明任职日期离任日期年限
王小根先生，中国国籍，硕士。曾任长城国瑞证券投资经理，华泰证券信用研究员、投资经理，华泰联合证券研究员、交易员，联合证券债券业务员等职。2021年11月加入同泰基金管理有限公司，现任投资研究部基金经本基金理。2022年1月5日起担任王小根基金经2022年3月30日-14同泰同欣混合型证券投资基
理金基金经理，2022年1月27日起担任同泰恒兴纯债债券
型证券投资基金基金经理，
2022年3月30日起担任同
泰产业升级混合型证券投资基金基金经理2022年6月9日起担任同泰泰享中短债债券型证券投资基金基金经理。
杨喆先生，中国国籍，硕士。
曾任国富投资管理有限公司
研究员、瑞泰人寿股份有限
公司投资经理、中信证券股
份有限公司研究员、策略组
负责人、投资主办人、银河本基金金汇证券资产管理有限公司
基金经权益及量化投资部总经理、
杨喆理投2022年3月24日-21研究部总经理、投资主办人资研究等职。2019年6月加入同泰部总监基金管理有限公司，现任投资研究部总监兼基金经理。
2020年4月27日至2021年
5月31日担任同泰竞争优势
混合型证券投资基金基金经理，2020年9月7日至2021年11月2日担任同泰远见灵
第10页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告活配置混合型证券投资基金
基金经理，2019年8月28日起担任同泰开泰混合型证
券投资基金基金经理，2019年11月26日起担任同泰慧盈混合型证券投资基金基金经理，2021年7月23日起担任同泰沪深300指数量化增强型证券投资基金基金经理，2021年11月30起担任同泰金融精选股票型证券投
资基金基金经理，2022年3月24日起担任同泰产业升级混合型证券投资基金基金经理。
1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议
确定的解聘日期。
2、基金的非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期。
3、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期，无此情况。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司内部相关制度等规定，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
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4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量没有超过该证券当日成交量的5%的情况，且不存在其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2022年上半年债券市场整体以区间震荡为主。年初，因央行先后调降 MLF利率和 LPR，债市短
期做多热情高涨，债券收益率快速下行。随后，公布的1月份社融数据大超市场预期，因城施策下广州、杭州等地下调房贷利率，外资机构减持中国债券，2月份官方制造业 PMI新订单指数回到荣枯线以上，债券收益率出现较大幅度上行。3月中下旬至5月底，因新冠疫情冲击下经济基本面走弱，叠加流动性宽松、融资需求不足情况下“资产荒”导致机构配置需求较为旺盛，债券收益率震荡下行，信用债表现好于利率债。6月，因 5月份 PMI 环比边际回升、上海全面复工复产复市、房地产销售回暖、经济基本面预期继续改善，债券收益率走高。整体来看，上半年除1年期以外的其他期限债券收益率呈现一定幅度内的区间震荡为主，10年期国债收益率较去年底上行约 4bp，而 1年期国债收益率较去年底下行约 20bp。
股票市场方面，受国外地缘政治冲突升级、通胀高企、美联储加息，以及国内新冠疫情冲击、稳住经济一揽子政策措施发力等因素影响，上半年股市大幅下跌后有所反弹。1月-4月，欧美主要发达国家通胀走高，俄乌冲突进一步推高通胀，美联储开启加息进程，全球无风险利率美债利率上行；中国坚持高质量发展，新冠疫情防控坚持“动态清零”制约中国稳增长实施的力度和空间，企业盈利预期下降，股市经历了持续的大幅下跌，成长板块估值压缩跌幅靠前，尤其是受上海疫情防控影响较大的汽车和半导体等产业链。5-6月，因疫情得到有效控制、企业逐步复工复产、商业复市、政府稳住经济一揽子政策措施出台并实施，经济数据边际改善，企业盈利预期回升，股市迎来强劲反弹，新能源车产业链、光伏、风电等板块表现较好。
转债市场方面，上半年类似股市先跌后涨。一季度中证转债指数下跌了8.36%，在2月和3月先后经历了2次幅度较大的下跌和估值压缩，高价转债估值压缩相对低价转债更为明显。4月，上海因疫情全面封控，经济受挫，股市下跌，转债继续调整，中证转债指数下跌1.40%(振幅高达5.46%)；
5-6月，股市强劲反弹，转债上涨，中证转债指数分别上涨2.26%和3.82%，收复3-4月的大部分跌幅。
投资操作上，本基金纯债部分以3年以内的品种为主，在市场波动较大的情况下，通过控制久
第12页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告
期、有效控制风险的前提下获取一定的票息收益。股票方面，重点参与煤炭、建筑、电子、电力设备与新能源、机械等板块的产业升级主题标的，以分享经济增长、产业升级和企业成长等带来的增长红利。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末同泰产业升级混合 A的基金份额净值为 1.0923元，本报告期基金份额净值增长率为 9.23%；截至本报告期末同泰产业升级混合 C的基金份额净值为 1.0913元，本报告期基金份额净值增长率为9.13%；同期业绩比较基准收益率为3.00%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望下半年，国内经济稳增长的政策力度、经济增速预期大概率出现回落。我国经济的外部环境预计依旧复杂严峻，通胀高位运行，欧美等发达国家继续加息，全球经济增长放缓，地缘政治冲突持续。国内经济发展面临三重压力，着力稳就业稳物价，不再强调5.5%左右经济增速目标。国内疫情防控坚持动态清零，防控形势总体向好但任务仍然艰巨，经济发展面临需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力，7月中央政治局会议未提全年5.5%左右经济增速目标，而是着力稳就业稳物价，经济运行“力争实现最好结果”。因此，国内稳增长的政策力度、下半年的经济增速预期较7月份之前大概率出现回落。
展望后市，一方面，7月政治局会议继续强调“货币政策要保持流动性合理充裕”，流动性宽松可期，资金价格或较7月低点有所抬升、但预计仍处较低水平，债券的息差空间有望仍处于较好水平。另一方面，全年经济增速目标淡化之后，下半年经济基本面改善力度或有减弱，中长端债券收益率存在下行机会，关注基数效应下经济增速对债市的扰动。权益市场，中央强调提升能源资源供应保障能力，加大力度规划建设新能源供给消化体系，财政货币政策要在夸大需求上积极作为有效弥补社会需求不足，因此下半年新能源车、光伏、风电等新能源产业链有望继续面临较好的政策环境和发展机遇，同时可关注财政货币政策在扩大需求上带来的投资机会。
下半年，本基金继续重点关注符合产业升级主题的投资标的。在债券方面将继续配置和交易相结合，以配置短久期品种的票息策略为主；转债方面，拟适当参与绝对价格和转股溢价率相对较低的标的；股票方面，双碳目标下能源变革带来中国制造重大机遇，拟在相关板块产业链的细分环节中挖掘盈利占优环节的优质标的进行重点投资，同时关注其他板块中盈利能力改善、符合产业升级主题的投资机会。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人从事基金估值业务的组织机构主要包括估值委员会、运营部及相关部门。
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本基金的日常估值程序通常由运营部估值核算岗执行并由业务复核岗复核估值结果，最终由估值核算岗与基金托管人的估值结果核对一致。
本基金的特别估值程序由估值委员会秘书部门运营部在收到启动特殊估值程序的请求后，通过估值核算人员及时与基金托管人沟通协商，必要时征求会计师事务所的专业意见，并将有关信息及材料一并报送全体估值委员会成员；估值委员会应综合考虑投资研究部和运营部等各方面的意见和建议，并按照有关议事规则讨论审议，决定批准或不批准使用特殊估值调整；运营部应当根据经估值委员会审议通过的特别估值调整意见执行估值程序，准备特殊估值调整事项的临时公告，并发起信息披露审批流程；监察稽核部应当对特殊估值调整事项的相关信息披露进行合规审核。
截止报告期末，本基金管理人已与中证指数有限公司建立业务合作关系，由其按约定提供相关债券品种、流通受限股票的估值参考数据。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金收益分配原则：本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有人可对 A类、C类基金份额分别选择不同的分红方式；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的任一类基金份额净值减去该类别的每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，华福证券有限责任公司(以下简称“本托管人”)在本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，尽职尽责地履行了资产托管人应尽的义务，不存在损害本基金份额持有人利益的行为。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的监督、
第14页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告
复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为；基金管理人在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认真复核了本中期报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投
资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：同泰产业升级混合型证券投资基金
报告截止日：2022年6月30日
单位：人民币元本期末资产附注号
2022年6月30日
资产：
银行存款6.4.7.1323812.85
结算备付金34245981.31
存出保证金10304.39
交易性金融资产6.4.7.267952554.06
其中：股票投资61712213.57
基金投资-
债券投资6240340.49
资产支持证券投资-
贵金属投资-
其他投资-
衍生金融资产6.4.7.3-
买入返售金融资产6.4.7.46920006.92
债权投资6.4.7.5-
其中：债券投资-
资产支持证券投资-
其他投资-
其他债权投资6.4.7.6-
其他权益工具投资6.4.7.7-
应收清算款-
应收股利-
应收申购款-
递延所得税资产-
其他资产6.4.7.8-
第15页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告
资产总计109452659.53本期末负债和净资产附注号
2022年6月30日
负债：
短期借款-
交易性金融负债-
衍生金融负债6.4.7.3-
卖出回购金融资产款-
应付清算款-
应付赎回款21.62
应付管理人报酬131438.26
应付托管费17525.11
应付销售服务费4.37
应付投资顾问费-
应交税费-
应付利润-
递延所得税负债-
其他负债6.4.7.952473.96
负债合计201463.32
净资产：
实收基金6.4.7.10100015628.21
其他综合收益6.4.7.11-
未分配利润6.4.7.129235568.00
净资产合计109251196.21
负债和净资产总计109452659.53
注：(1)报告截止日2022年6月30日，基金份额总额100015628.21份，其中同泰产业升级混合
A基金份额净值 1.0923元，基金份额总额 100003300.40 份；同泰产业升级混合 C基金份额净值
1.0913元，基金份额总额12327.81份。
(2)本基金合同于2022年3月24日生效，本报告期自2022年3月24日至2022年6月30日。
6.2利润表
会计主体：同泰产业升级混合型证券投资基金
本报告期：2022年3月24日(基金合同生效日)至2022年6月30日
单位：人民币元本期
项目附注号2022年3月24日(基金合同生效日)至2022年6月30日
一、营业总收入9875091.95
1.利息收入215721.35
其中：存款利息收入6.4.7.1362356.99
第16页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告
债券利息收入-
资产支持证券利息收入-
买入返售金融资产收入153364.36
证券出借利息收入-
其他利息收入-
2.投资收益（损失以“-”填列）4066194.73
其中：股票投资收益6.4.7.143487874.81
基金投资收益6.4.7.15-
债券投资收益6.4.7.1637161.72
资产支持证券投资收益6.4.7.17-
贵金属投资收益6.4.7.18-
衍生工具收益6.4.7.19-
股利收益6.4.7.20541158.20以摊余成本计量的金融资
-产终止确认产生的收益
其他投资收益-3.公允价值变动收益（损失以“-”
6.4.7.215518189.68号填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）-
5.其他收入（损失以“-”号填列）6.4.7.2274986.19
减：二、营业总支出688308.07
1．管理人报酬6.4.10.2.1532438.14
2．托管费6.4.10.2.270991.75
3．销售服务费6.4.10.2.331204.22
4．投资顾问费-
5．利息支出-
其中：卖出回购金融资产支出-
6．信用减值损失6.4.7.23-
7．税金及附加-
8．其他费用6.4.7.2453673.96三、利润总额（亏损总额以“-”号
9186783.88
填列）
减：所得税费用-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）9186783.88
五、其他综合收益的税后净额-
六、综合收益总额9186783.88
注：本基金合同于2022年3月24日生效，本报告期自2022年3月24日至2022年6月30日。
第17页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告
6.3净资产（基金净值）变动表
会计主体：同泰产业升级混合型证券投资基金
本报告期：2022年3月24日（基金合同生效日）至2022年6月30日
单位：人民币元本期
项目2022年3月24日(基金合同生效日)至2022年6月30日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净资
----产（基金净值）
加：会计政策变更----前期差错更
----正
其他----
二、本期期初净资
200220145.10--200220145.10产（基金净值）
三、本期增减变动
额（减少以“-”号填-100204516.89-9235568.00-90968948.89列）
（一）、综合收益
--9186783.889186783.88总额
（二）、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
-100204516.89-48784.12-100155732.77
（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购
2440.40--0.422439.98
款
2.基金赎
-100206957.29-48784.54-100158172.75回款
（三）、本期向基金份额持有人分
配利润产生的基----金净值变动（净值减少以“-”号填列）
（四）、其他综合
收益结转留存收----益
四、本期期末净资
100015628.21-9235568.00109251196.21产（基金净值）
注：本基金合同于2022年3月24日生效，本报告期自2022年3月24日至2022年6月30日。
第18页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
马俊生杨伍刘韫芬基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
同泰产业升级混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2021]2635号《关于准予同泰产业升级混合型证券投资基金注册的批复》的核准，由基金管理人同泰基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于2022年3月24日正式生效，首次设立募集规模为200220145.10份基金份额。
本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为同泰基金管理有限公司，基金托管人为华福证券有限责任公司。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证)、内地与香港股票市场交易互联互通机
制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、
央行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、金融债券、企业债券、公司债券、公开发行的次级
债券、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、
资产支持证券、债券回购、银行存款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、货币市
场工具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但
须符合中国证监会的相关规定)。
本基金股票(含存托凭证)资产占基金资产的比例为60%-95%，投资于产业升级主题相关资产的比例不低于非现金基金资产的80%；港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%，每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×60%+恒生综合指数收益率×15%+中债综合全
价(总值)指数收益率×25%。
6.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准
第19页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告
则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下统称"企业会计准则")编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度和中期报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2022年6月30日的财务状况以及2022年3月24日(基金合同生效日)至2022年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4重要会计政策和会计估计
6.4.4.1会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
6.4.4.2记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。
6.4.4.3金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产(或负债)，并形成其他单位的金融负债(或资产)或权益工具的合同。
(1)金融资产分类本基金的金融资产于初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征
分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金融资产；
(2)金融负债分类
除了由于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债以外，本基金的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。
第20页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告
6.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，以及不作为有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益；
划分为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关交易费用计入其初始确认金额；
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益；
对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益；
本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并确认损失准备。
对于不含重大融资成分的应收款项，本基金运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法以外的金融资产，本基金在每个估值日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本基金按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入；
本基金在每个估值日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。本基金以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在估值日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况；
本基金计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定
的无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在估值日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产；
当本基金不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本基金直接减记该金融资产的账面余额；
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且符
第21页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告
合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认。
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债(含交易性金融负债和衍生金融负债)，按照公允价值进行后续计量，所有公允价值变动均计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。
6.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债按如下原则确定公
允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整
的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
第22页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价；
(2)不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；
(3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具
体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；
(4)如有新增事项，按国家最新规定估值。
6.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
6.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/(损失)占基金净值比例计算的金额。
未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未分配利润/(累计亏损)”。
第23页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告
6.4.4.9收入/（损失）的确认和计量
(1)对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法计算的利息扣除在适用情况下的相关税
费后的净额确认利息收入，计入当期损益。处置时，其处置价格扣除相关交易费用后的净额与账面价值之间的差额确认为投资收益。
(2)对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入投资收益。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为债权投资的，在持有期间将按票面或合同利率计算的利息收入扣除在适用情况下的相关税费后的净额计入投资收益，扣除该部分利息后的公允价值变动额计入公允价值变动损益；除上述之外的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债的公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失扣除在适用情况下预
估的增值税费后的净额计入公允价值变动损益。处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除相关交易费用及在适用情况下的相关税费后的净额确认为投资收益。
本基金在同时符合下列条件时确认股利收入并计入当期损益：1)基金收取股利的权利已经确立；
2)与股利相关的经济利益很可能流入企业；3)股利的金额能够可靠计量。
(3)其他收入在经济利益很可能流入从而导致资产增加或者负债减少、且经济利益的流入额能够可靠计量时确认。
6.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费等费用按照权责发生制原则，在本基金接受相关服务的期间计入当期损益。
以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
6.4.4.11基金的收益分配政策
本基金每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后
第24页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.12分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计无。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明无。
6.4.5.2会计估计变更的说明无。
6.4.5.3差错更正的说明无。
6.4.6税项根据财政部、国家税务总局财税〔2002〕128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税〔2008〕1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税〔2012〕85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税〔2015〕101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税〔2016〕36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税〔2016〕46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、
财税〔2016〕70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税〔2016〕140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税〔2017〕2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税〔2017〕56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税〔2017〕
第25页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告
90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主
要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品
管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元本期末项目
2022年6月30日
活期存款323812.85
等于：本金323674.89
加：应计利息137.96
减：坏账准备-
定期存款-
第26页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
其中：存款期限1个月以内-
存款期限1-3个月-
存款期限3个月以上-
其他存款-
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
合计323812.85
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2022年6月30日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票56187293.89-61712213.575524919.68
贵金属投资-金交所黄金
----合约
交易所市场6113330.00133740.496240340.49-6730.00
债券银行间市场----
合计6113330.00133740.496240340.49-6730.00
资产支持证券----
基金----
其他----
合计62300623.89133740.4967952554.065518189.68
6.4.7.3衍生金融资产/负债无。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元本期末项目2022年6月30日
账面余额其中：买断式逆回购
第27页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告
交易所市场6920006.92-
银行间市场--
合计6920006.92-
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券无。
6.4.7.4.3按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明无。
6.4.7.5债权投资无。
6.4.7.6其他债权投资无。
6.4.7.7其他权益工具投资无。
6.4.7.8其他资产无。
6.4.7.9其他负债
单位：人民币元本期末项目
2022年6月30日
应付券商交易单元保证金-
应付赎回费-
应付证券出借违约金-
应付交易费用-
其中：交易所市场-
银行间市场-
应付利息-
预提费用52473.96
合计52473.96
第28页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告
6.4.7.10实收基金
金额单位：人民币元
同泰产业升级混合 A本期
项目2022年3月24日(基金合同生效日)至2022年6月30日
基金份额（份）账面金额
基金合同生效日100003400.28100003400.28
本期申购19.9819.98
本期赎回(以"-"号填列)-119.86-119.86
本期末100003300.40100003300.40
金额单位：人民币元
同泰产业升级混合 C本期
项目2022年3月24日(基金合同生效日)至2022年6月30日
基金份额（份）账面金额
基金合同生效日100216744.82100216744.82
本期申购2420.422420.42
本期赎回(以"-"号填列)-100206837.43-100206837.43
本期末12327.8112327.81
注：(1)总申购份额含红利再投、转换入份额等；总赎回份额含转换出份额等。
(2)本基金合同于2022年3月24日生效，基金合同生效日的基金份额总额为200220145.10份基金份额。
6.4.7.11其他综合收益无。
6.4.7.12未分配利润
单位：人民币元
同泰产业升级混合 A项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
基金合同生效日---
本期利润3716947.385517495.709234443.08
本期基金份额交易产生的变动数-0.02--0.02
其中：基金申购款---
基金赎回款-0.02--0.02
本期已分配利润---
本期末3716947.365517495.709234443.06
单位：人民币元
第29页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告
同泰产业升级混合 C项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
基金合同生效日---
本期利润-48353.18693.98-47659.20
本期基金份额交易产生的变动数48798.39-14.2548784.14
其中：基金申购款-0.42--0.42
基金赎回款48798.81-14.2548784.56
本期已分配利润---
本期末445.21679.731124.94
6.4.7.13存款利息收入
单位：人民币元本期
项目2022年3月24日(基金合同生效日)至2022年6月30日
活期存款利息收入10305.84
定期存款利息收入-
其他存款利息收入-
结算备付金利息收入45981.31
其他6069.84
合计62356.99
6.4.7.14股票投资收益
6.4.7.14.1股票投资收益项目构成
单位：人民币元本期
项目2022年3月24日(基金合同生效日)至2022年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入3487874.81
股票投资收益——赎回差价收入-
股票投资收益——申购差价收入-
股票投资收益——证券出借差价收入-
合计3487874.81
6.4.7.14.2股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元项目本期
第30页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告
2022年3月24日(基金合同生效日)
至2022年6月30日
卖出股票成交总额28873954.57
减：卖出股票成本总额25268128.93
减：交易费用117950.83
买卖股票差价收入3487874.81
6.4.7.14.3股票投资收益——赎回差价收入无。
6.4.7.14.4股票投资收益——申购差价收入无。
6.4.7.14.5股票投资收益——证券出借差价收入无。
6.4.7.15基金投资收益无。
6.4.7.16债券投资收益
6.4.7.16.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元本期
项目2022年3月24日(基金合同生效日)至2022年6月30日
债券投资收益——利息收入41570.16
债券投资收益——买卖债券（债转股及债券到期兑付）
-4408.44差价收入
债券投资收益——赎回差价收入-
债券投资收益——申购差价收入-
合计37161.72
6.4.7.16.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元本期
项目2022年3月24日(基金合同生效日)至2022年6月30日
第31页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额11270859.60
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额11015356.00
减：应计利息总额259859.60
减：交易费用52.44
买卖债券差价收入-4408.44
6.4.7.16.3债券投资收益——赎回差价收入无。
6.4.7.16.4债券投资收益——申购差价收入无。
6.4.7.17资产支持证券投资收益无。
6.4.7.18贵金属投资收益
6.4.7.18.1贵金属投资收益项目构成无。
6.4.7.18.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入无。
6.4.7.18.3贵金属投资收益——赎回差价收入无。
6.4.7.18.4贵金属投资收益——申购差价收入无。
6.4.7.19衍生工具收益
6.4.7.19.1衍生工具收益——买卖权证差价收入无。
6.4.7.19.2衍生工具收益——其他投资收益无。
6.4.7.20股利收益
单位：人民币元
第32页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告本期
项目2022年3月24日(基金合同生效日)至2022年6月30日
股票投资产生的股利收益541158.20
其中：证券出借权益补偿收入-
基金投资产生的股利收益-
合计541158.20
6.4.7.21公允价值变动收益
单位：人民币元本期
项目名称2022年3月24日(基金合同生效日)至2022年6月30日
1.交易性金融资产5518189.68
——股票投资5524919.68
——债券投资-6730.00
——资产支持证券投资-
——贵金属投资-
——其他-
2.衍生工具-
——权证投资-
3.其他-
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值税-
合计5518189.68
6.4.7.22其他收入
单位：人民币元本期
项目2022年3月24日(基金合同生效日)至2022年6月30日
基金赎回费收入74986.19
合计74986.19
6.4.7.23信用减值损失无。
第33页共53页同泰产业升级混合型证券投资基金2022年中期报告
6.4.7.24其他费用
单位：人民币元本期
项目2022年3月24日(基金合同生效日)至2022年6月30日
审计费用10494.99
信息披露费41978.97
证券出借违约金-
开户费1200.00
合计53673.96
6.4.7.25分部报告无。
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项无。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要说明的重大资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联
沪公网安备31011802005267号
