东方兴瑞趋势领航混合型证券投资基金
2024年中期报告
2024年6月30日
基金管理人：东方基金管理股份有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
送出日期：2024年8月31日东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年8月30日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2024年1月1日起至6月30日止。
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1.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
§2基金简介................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................5
2.4信息披露方式.............................................6
2.5其他相关资料.............................................6
§3主要财务指标和基金净值表现.......................................6
3.1主要会计数据和财务指标........................................6
3.2基金净值表现.............................................7
§4管理人报告...............................................8
4.1基金管理人及基金经理情况.......................................8
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................11
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................11
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................12
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................12
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................12
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................13
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................13
§5托管人报告..............................................14
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................14
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.....14
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...............14
§6半年度财务会计报告（未经审计）....................................14
6.1资产负债表.............................................14
6.2利润表...............................................15
6.3净资产变动表............................................17
6.4报表附注..............................................19
§7投资组合报告.............................................41
7.1期末基金资产组合情况........................................41
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................41
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................42
7.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................43
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................54
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...............54
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7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.........55
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.........55
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...............55
7.10本基金投资股指期货的投资政策...................................55
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................55
7.12投资组合报告附注.........................................55
§8基金份额持有人信息..........................................56
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................56
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................56
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...................56
§9开放式基金份额变动..........................................57
§10重大事件揭示............................................57
10.1基金份额持有人大会决议......................................57
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动....................57
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................57
10.4基金投资策略的改变........................................57
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................57
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................58
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................58
10.8其他重大事件...........................................59
§11影响投资者决策的其他重要信息....................................61
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................61
§12备查文件目录............................................61
12.1备查文件目录...........................................61
12.2存放地点.............................................61
12.3查阅方式.............................................61
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称东方兴瑞趋势领航混合型证券投资基金基金简称东方兴瑞趋势领航混合基金主代码015381基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2022年8月16日基金管理人东方基金管理股份有限公司基金托管人兴业银行股份有限公司
报告期末基金份151112134.86份额总额基金合同存续期不定期下属分级基金的基
东方兴瑞趋势领航混合 A 东方兴瑞趋势领航混合 C金简称下属分级基金的交
015381015382
易代码报告期末下属分级
30552346.56份120559788.30份
基金的份额总额
2.2基金产品说明
投资目标本基金在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下，积极把握市场和行业运行趋势中的投资机会，力争实现基金资产的长期、稳健增值。
投资策略本基金的主要投资策略包括：资产配置策略、股票投资策略、债券
投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、国债期货投资策略等。
业绩比较基准中证800指数收益率×60%+恒生指数收益率（使用估值汇率调整）
×10%+中债综合全价指数收益率×30%
风险收益特征本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益理论上高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
本基金可投资港股通标的股票，将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称东方基金管理股份有限公司兴业银行股份有限公司姓名李景岩龚小武信息披露
联系电话010-66295888021-52629999-212056负责人
电子邮箱 xxpl@orient-fund.com gongxiaowu@cib.com.cn
客户服务电话010-66578578或400-628-588895561
传真010-66578700021-62159217
注册地址北京市西城区锦什坊街28号1-4福建省福州市台江区江滨中大层道398号兴业银行大厦
第5页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告办公地址北京市丰台区金泽路161号院1上海市浦东新区银城路167号4号楼远洋锐中心26层楼邮政编码100073200120法定代表人崔伟吕家进
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称《上海证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网 http://www.orient-fund.com 或
址 http://www.df5888.com基金中期报告备置地点本基金管理人及本基金托管人住所或办公场所
2.5其他相关资料
项目名称办公地址北京市丰台区金泽路161号院注册登记机构东方基金管理股份有限公司
1号楼远洋锐中心26层
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数报告期(2024年1月1日-2024年6月30日)
据和指标 东方兴瑞趋势领航混合 A 东方兴瑞趋势领航混合 C
本期已实现收益-3739704.84-16609601.91
本期利润-4218906.22-19723586.14加权平均基金份
-0.1321-0.1398额本期利润本期加权平均净
-16.84%-17.97%值利润率本期基金份额净
-16.40%-16.61%值增长率
3.1.2期末数
报告期末(2024年6月30日)据和指标期末可供分配利
-8872960.79-35823847.27润期末可供分配基
-0.2904-0.2971金份额利润期末基金资产净
21679385.7784735941.03
值
期末基金份额净0.70960.7029
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3.1.3累计期
报告期末(2024年6月30日)末指标基金份额累计净
-25.51%-26.21%值增长率
注：*本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
*期末可供分配利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分如果期末未分配利润的未实现部分为负数则期末可供分配利润
的金额为期末未分配利润（已实现部分扣除未实现部分）。
*本基金所述业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
东方兴瑞趋势领航混合 A业绩比较份额净份额净值业绩比较基基准收益
阶段值增长增长率标*－**－*
准收益率*率标准差
率*准差*
*
过去一个月-7.05%1.48%-2.51%0.36%-4.54%1.12%
过去三个月-10.75%1.52%-0.83%0.55%-9.92%0.97%
过去六个月-16.40%1.82%0.32%0.70%-16.72%1.12%
过去一年-29.65%1.56%-6.83%0.65%-22.82%0.91%自基金合同生效起
-25.51%1.46%-10.75%0.67%-14.76%0.79%至今
东方兴瑞趋势领航混合 C业绩比较份额净份额净值业绩比较基基准收益
阶段值增长增长率标*－**－*
准收益率*率标准差
率*准差*
*
过去一个月-7.07%1.48%-2.51%0.36%-4.56%1.12%
过去三个月-10.86%1.52%-0.83%0.55%-10.03%0.97%
过去六个月-16.61%1.82%0.32%0.70%-16.93%1.12%
过去一年-30.00%1.55%-6.83%0.65%-23.17%0.90%
第7页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告自基金合同生效起
-26.21%1.46%-10.75%0.67%-15.46%0.79%至今
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为东方基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”）。本公司经中国证监会“证
第8页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告监基金字[2004]80号”批复，于2004年6月11日成立。
截至2024年6月30日，本公司注册资本3.3333亿元人民币。东北证券股份有限公司持有本公司股份19200万股，持股比例57.6％；河北国控资本管理有限公司持有本公司股份8100万股，持股比例24.3％；渤海国际信托股份有限公司持有本公司股份2700万股，持股比例8.1％；海南汇智长行企业管理咨询合伙企业（有限合伙）持有本公司股份1170万股，持股比例3.51%；海南汇远长行企业管理咨询合伙企业（有限合伙）持有本公司股份1123万股，持股比例3.37%；海南汇聚长行企业管理咨询合伙企业（有限合伙）持有本公司股份1040万股，持股比例3.12%。
截止2024年6月30日，本公司管理六十余只开放式证券投资基金——东方策略成长混合型开放式证券投资基金、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金、东方城镇消费主题混合型证
券投资基金、东方创新科技混合型证券投资基金、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金、东方
核心动力混合型证券投资基金、东方互联网嘉混合型证券投资基金、东方惠新灵活配置混合型证
券投资基金、东方金元宝货币市场基金、东方金账簿货币市场证券投资基金、东方金证通货币市
场基金、东方精选混合型开放式证券投资基金、东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金、东
方量化多策略混合型证券投资基金、东方龙混合型开放式证券投资基金、东方民丰回报赢安混合
型证券投资基金、东方强化收益债券型证券投资基金、东方区域发展混合型证券投资基金、东方
人工智能主题混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金、东方盛世
灵活配置混合型证券投资基金、东方双债添利债券型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基
金、东方稳健回报债券型证券投资基金、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金、东方新能源
汽车主题混合型证券投资基金、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金、东方新兴成长混合型
证券投资基金、东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金、东方永泰纯债1年定期开放债券
型证券投资基金、东方岳灵活配置混合型证券投资基金、东方臻宝纯债债券型证券投资基金、东
方臻享纯债债券型证券投资基金、东方臻选纯债债券型证券投资基金、东方支柱产业灵活配置混
合型证券投资基金、东方周期优选灵活配置混合型证券投资基金、东方主题精选混合型证券投资
基金、东方卓行18个月定期开放债券型证券投资基金、东方永悦18个月定期开放纯债债券型证
券投资基金、东方臻萃3个月定期开放纯债债券型证券投资基金、东方臻慧纯债债券型证券投资
基金、东方欣益一年持有期偏债混合型证券投资基金、东方中国红利混合型证券投资基金、东方
恒瑞短债债券型证券投资基金、东方可转债债券型证券投资基金、东方鑫享价值成长一年持有期
混合型证券投资基金、东方品质消费一年持有期混合型证券投资基金、东方兴润债券型证券投资
基金、东方中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金、东方臻善纯债债券型证券投资基金、东
方汽车产业趋势混合型证券投资基金、东方创新成长混合型证券投资基金、东方欣冉九个月持有
第9页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
期混合型证券投资基金、东方兴瑞趋势领航混合型证券投资基金、东方沪深300指数增强型证券
投资基金、东方臻裕债券型证券投资基金、东方匠心优选混合型证券投资基金、东方专精特新混
合型发起式证券投资基金、东方高端制造混合型证券投资基金、东方创新医疗股票型证券投资基
金、东方养老目标日期 2050 五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金、东方锦合一年定
期开放债券型发起式证券投资基金、东方享悦90天滚动持有债券型证券投资基金、东方中债绿色
普惠主题金融债券优选指数证券投资基金、东方享誉30天滚动持有债券型证券投资基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限证券从姓名职务说明业年限任职日期离任日期
权益投资部总经理、公募投资决策委员会委员。中国人民大学金融学硕士，13年证券从业经历。2011年7月加盟本基金管理人，曾任绝对收益部副总经理、权益投资部研究员，东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理助理、东方安心收益保本混合型证券投资基金（于2019年8月2日本基金基起转型为东方成长回报平衡混合型证券投
金经理、资基金）基金经理、东方增长中小盘混合权益投资型开放式证券投资基金（于2018年6月部总经2023年李瑞-13年21日起转型为东方新能源汽车主题混合型
理、公募12月4日证券投资基金）基金经理、东方成长回报投资决策
平衡混合型证券投资基金基金经理、东方委员会委新策略灵活配置混合型证券投资基金基金员
经理、东方惠新灵活配置混合型证券投资
基金基金经理，现任东方新能源汽车主题混合型证券投资基金基金经理、东方汽车
产业趋势混合型证券投资基金基金经理、东方高端制造混合型证券投资基金基金经
理、东方兴瑞趋势领航混合型证券投资基金基金经理。
清华大学机械工程专业硕士，8年证券从业经历。曾任华融证券股份有限公司研究员、西部证券股份有限公司研究员。2021年加盟本基金管理人，曾任权益研究部高本基金基2023年2024年俞佳级研究员。曾任东方主题精选混合型证券金经理助04月2001月098年莹投资基金基金经理助理、东方创新成长混理日日
合型证券投资基金基金经理助理、东方兴瑞趋势领航混合型证券投资基金基金经理
助理、东方汽车产业趋势混合型证券投资基金基金经理助理。
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注：*此处的任职日期和离任日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
*证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其各项实施准则、《东方兴瑞趋势领航混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），制定了公司公平交易管理制度。
基金管理人建立了投资决策的内部控制体系和客观的研究方法，各投资组合经理在授权范围内自主决策，各投资组合共享研究平台，在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
基金管理人实行集中交易制度，建立公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。对于交易所公开竞价交易，基金管理人执行交易系统中的公平交易程序；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，基金管理人按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配；对于银行间交易，按照时间优先、价格优先的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
基金管理人定期对不同投资组合不同时间段的同向交易价差、反向交易情况、异常交易情况
进行统计分析，投资组合经理对相关交易情况进行合理性解释并留存记录。
本报告期内，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动中公平对待不同投资组合，未直接或通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本基金运作符合法律法规和公平交易管理制度规定。
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4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
回顾上半年市场，大市值风格的胜率和赔率明显占优。究其原因，基本面方面，全球经济不确定性提高，大公司稳定性优势凸显，大小分化加剧；风险偏好方面，地缘政治导致全球性的风险偏好收缩，叠加国内监管趋严，龙头风险溢价下降，小市值风险溢价上升；资金面方面，今年增量资金以保险、etf 等被动资金为主，大市值风格在资金面也占优。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
2024 年 01 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日本基金 A 类净值增长率为-16.40%，业绩比较基
准收益率为 0.32%，低于业绩比较基准 16.72%；本基金 C 类净值增长率为-16.61%，业绩比较基准收益率为0.32%，低于业绩比较基准16.93%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
海外来看，美联储降息周期的开启，美国大选结果对全球地缘政治的影响，都是下半年的重要事件，对全球资产配置都会有较大影响。国内来看，经济从社融驱动到低杠杆、低增速、低波动的高质量增长转变，在总量需求弹性较低的背景下，需要寻找供给格局优化甚至供给出清的方向。风格方面，宏观形势、风险偏好、资金面短期难以看到和上半年相比较大的变化，所以上半年的风格还有持续性。行业配置方面，相比上半年可能更为均衡，围绕 ROE 和现金流的确定性和稳定性寻找具有中长期投资价值的核心资产。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《资产管理产品相关会计处理规定》及相关会计核算业务细则，本管理人对所管理的基金各项资产进行核算，本报告期间没有需要披露的对基金估值有重大影响的估值程序调整等信息。现对本基金管理人估值程序说明如下：
本基金管理人成立了东方基金管理股份有限公司估值委员会（以下简称“估值委员会”），成员包括公司总经理、分管运营高级管理人员、分管投研高级管理人员、督察长以及运营部负责人、
投研部门指定负责人、合规法务部负责人、风险管理部负责人及总办会其他指定人员。估值委员会设立委员会主任1名，委员会副主任1-2名，估值委员会成员均具备良好的专业知识、专业胜任能力和独立性，熟悉基金投资品种及基金估值法律法规。职责分工分别如下：
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1.委员会主任
负责召集估值委员会工作会议，就估值参与各方提交的估值问题组织讨论，进行决议并组织实施；因特殊原因，委员会主任无法履行职责时，由指定的副主任代理其行使召集职责。
2.运营部
（1）自行或应各方需求提请估值委员会召集估值委员会会议。
（2）征求托管行意见并借鉴行业通行做法，提出估值方法的修改意见。
（3）根据估值委员会会议决定的估值方法及估值模型而最终确认的具体投资品种公允价值与
托管行协商一致后，对相应产品进行估值。
（4）负责编制相应产品持有的投资品种变更估值方法的相关公告，协调相关部门对外发布公告，并根据公告内容协助相关部门做好客户沟通。
（5）负责起草估值相关制度、办法等，并履行规定流程后执行。
3.投研部门
根据现行法律法规及各产品相关法律文件，适时评估各产品持有投资品种的现有估值政策及估值方法是否公允、适当；对估值方法有失公允性时，投研部门必要时可向运营部提交估值方法调整说明，由运营部提请估值委员会召集估值会议进行审议。
4.合规法务部、风险管理部
在日常合规监控及风险管理过程中发现估值政策和估值方法有失公允性时，建议或提示运营部提请估值委员会召集估值会议。
上述参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
截至本报告期期末，公司已与中债金融估值中心有限公司签署了《中债信息产品服务协议》，并依据其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行估值（适用非货币基金）或影子定价（适用货币基金）。公司与中证指数有限公司签署了《债券估值数据服务协议》，并依据其提供的中证债券估值数据对公司旗下基金持有的交易所固定收益品种进行估值（适用非货币基金）或影子定价（适用货币基金）。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金基金合同的相关规定，结合本基金实际运作情况，本基金本报告期未进行利润分配。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量低于二百人或基金资产净值低于五千万元的情形。
第13页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人利益的行为。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的
监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为；基金管理人在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认真复核了本中期报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：东方兴瑞趋势领航混合型证券投资基金
报告截止日：2024年6月30日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2024年6月30日2023年12月31日
资产：
货币资金6.4.7.1514291.79401572.80
结算备付金4769698.82660478.02
存出保证金--
交易性金融资产6.4.7.2100324585.64155155050.01
其中：股票投资93935349.12146534373.30
基金投资--
债券投资6389236.528620676.71
资产支持证券投资--
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产6.4.7.3--
买入返售金融资产6.4.7.4--
第14页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
债权投资6.4.7.5--
其中：债券投资--
资产支持证券投资--
其他投资--
其他债权投资--
其他权益工具投资--
应收清算款1032613.91-
应收股利676.41-
应收申购款90168.593503.09
递延所得税资产--
其他资产6.4.7.6--
资产总计106732035.16156220603.92本期末上年度末负债和净资产附注号
2024年6月30日2023年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债6.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付清算款--
应付赎回款72483.5783481.68
应付管理人报酬111326.49162926.03
应付托管费18554.4227154.34
应付销售服务费37228.9556647.49
应付投资顾问费--
应交税费--
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债6.4.7.777114.93140054.80
负债合计316708.36470264.34
净资产：
实收基金6.4.7.8151112134.86184572905.87
其他综合收益--
未分配利润6.4.7.9-44696808.06-28822566.29
净资产合计106415326.80155750339.58
负债和净资产总计106732035.16156220603.92
注：报告截止日2024年6月30日，基金份额总额151112134.86份，其中东方兴瑞趋势领航混合 A基金份额净值 0.7096 元，份额总额 30552346.56 份；东方兴瑞趋势领航混合 C 基金份额净值0.7029元，份额总额120559788.30份；
6.2利润表
会计主体：东方兴瑞趋势领航混合型证券投资基金
第15页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
本报告期：2024年1月1日至2024年6月30日
单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2024年1月1日至2024年2023年1月1日至2023
6月30日年6月30日
一、营业总收入-22655104.41485900.79
1.利息收入14755.8716734.71
其中：存款利息收入6.4.7.1010333.9516734.71
债券利息收入--资产支持证券利
--息收入买入返售金融资
4421.92-
产收入
其他利息收入--2.投资收益（损失以“-”-19098000.98-2075971.78
填列）
其中：股票投资收益6.4.7.11-19612281.79-2970676.12
基金投资收益--
债券投资收益6.4.7.1280899.7047574.62资产支持证券投
6.4.7.13--
资收益
贵金属投资收益6.4.7.14--
衍生工具收益6.4.7.15--
股利收益6.4.7.16433381.11847129.72以摊余成本计量
的金融资产终止确认产--生的收益
其他投资收益--3.公允价值变动收益（损
6.4.7.17-3593185.612352734.55失以“-”号填列）4.汇兑收益（损失以“-”--号填列）5.其他收入（损失以“-”
6.4.7.1821326.31192403.31号填列）
减：二、营业总支出1287387.951207936.07
1．管理人报酬6.4.10.2.1802718.50802891.74
其中：暂估管理人报酬--
2．托管费6.4.10.2.2133786.42133815.34
3．销售服务费6.4.10.2.3272359.86200303.28
4．投资顾问费--
5．利息支出--
其中：卖出回购金融资产
--支出
第16页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
6．信用减值损失6.4.7.19--
7．税金及附加--
8．其他费用6.4.7.2078523.1770925.71三、利润总额（亏损总-23942492.36-722035.28额以“-”号填列）
减：所得税费用--四、净利润（净亏损以-23942492.36-722035.28“-”号填列）
五、其他综合收益的税
--后净额
六、综合收益总额-23942492.36-722035.28
6.3净资产变动表
会计主体：东方兴瑞趋势领航混合型证券投资基金
本报告期：2024年1月1日至2024年6月30日
单位：人民币元本期项目2024年1月1日至2024年6月30日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净
184572905.87--28822566.29155750339.58
资产
加：会计政策变
----更前期差错更
----正
其他----
二、本期期初净
184572905.87--28822566.29155750339.58
资产
三、本期增减变
动额（减少以“-”-33460771.01--15874241.77-49335012.78号填列）
（一）、综合收益
---23942492.36-23942492.36总额
（二）、本期基金份额交易产生的
净资产变动数-33460771.01-8068250.59-25392520.42
（净资产减少以“-”号填列）
其中：1.基金申
30263483.55--6446503.0723816980.48
购款
2.基金赎
-63724254.56-14514753.66-49209500.90回款
（三）、本期向基----
第17页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告金份额持有人分配利润产生的净资产变动（净资产减少以“-”号
填列）
（四）、其他综合
收益结转留存收----益
四、本期期末净
151112134.86--44696808.06106415326.80
资产上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年6月30日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净
45230718.84-436500.8345667219.67
资产
加：会计政策变
----更前期差错更
----正
其他----
二、本期期初净
45230718.84-436500.8345667219.67
资产
三、本期增减变
动额（减少以“-”135555498.97-455169.95136010668.92号填列）
（一）、综合收益
---722035.28-722035.28总额
（二）、本期基金份额交易产生的
净资产变动数135555498.97-4689915.54140245414.51
（净资产减少以“-”号填列）
其中：1.基金申
226041075.96-11483506.79237524582.75
购款
2.基金赎
-90485576.99--6793591.25-97279168.24回款
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净
---3512710.31-3512710.31资产变动（净资产减少以“-”号
填列）
（四）、其他综合
----收益结转留存收
第18页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告益
四、本期期末净
180786217.81-891670.78181677888.59
资产报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
刘鸿鹏刘鸿鹏王丹丹基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
东方兴瑞趋势领航混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2022年2月21日中国证
监会《关于准予东方兴瑞趋势领航混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2022]368号）和
《关于东方兴瑞趋势领航混合型证券投资基金备案确认的函》（基金成立备案函[2022]874号）的核准，由基金发起人东方基金管理股份有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《东方兴瑞趋势领航混合型证券投资基金基金合同》自2022年8月1日至2022年8月12日公开募集设立。本基金为混合型证券投资基金，首次设立募集不包括认购资金利息共募集262033939.50元人民币，业经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）“中喜验字 2022Y00095 号”验资报告验证。
经向中国证监会备案，《东方兴瑞趋势领航混合型证券投资基金基金合同》于2022年8月16日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为262086376.99份基金份额，其中认购资金利息折合
52437.49份基金份额。本基金基金管理人为东方基金管理股份有限公司，基金托管人为兴业银
行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《东方兴瑞趋势领航混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券
（包括国债、央行票据、金融债、政策性金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、可转换债券、可交换债券等）、债券回购、资产支持证券、
货币市场工具、银行存款（包括协议存款、定期存款）、同业存单、股指期货、国债期货以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
6.4.2会计报表的编制基础本基金财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁布的企业会计准则和《资
第19页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告产管理产品相关会计处理规定》(以下合称“企业会计准则”)的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3号<年度报告和中期报告>》以及中国证券投资基金业
协会于2012年11月16日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符合企业会计准则及其他有关规定要求，真实、完整地反映了本基金
2024年6月30日的财务状况以及2024年1月1日至2024年6月30日的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告保持一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6税项
根据财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文
《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财政部、税务总局、证监会公告2019年第78号《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》、财税[2014]81号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]127号文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、深圳证券交易所于2008年9月18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、
财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70
号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90
第20页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》、中投信〔2021〕20号《关于香港联合交易所有限公司上调股票交易印花税率有关提示的通知》、财政部公告2019年第93号《关于继续执行沪港、深港股票市场交易互联互通机制和内地与香港基金互认有关个人所得税政策的公告》、财政部税务总局公告2023年第2号《关于延续实施有关个人所得税优惠政策的公告》、财政部税务总局中国证监会公告2023年第23号《关于延续实施沪港、深港股票市场交易互联互通机制和内地与香港基金互认有关个人所得税政策的公告》、财税〔2014〕81号《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2023]39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》、财政部税务总局公告2024年第8号《关于延续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
(1)资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券取得的金融商品转让收入免征增值税；对国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。
(2)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
对证券投资基金从中国内地证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金从上市公司、全国中小企业股份转让系统公开转让股票的非上市公众公司（“挂牌公司”）取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。
对内地个人投资者通过沪港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册，H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。内地个人投资者通过沪港通投资香港联交所上市的非 H股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。
第21页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
对内地个人投资者通过沪港通、深港通投资香港联交所上市股票取得的转让差价所得和通过
基金互认买卖香港基金份额取得的转让差价所得，继续暂免征收个人所得税，执行至2027年12月31日。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。自
2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。对于基金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。
(5)对基金运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金管理人所在地适用的税率，计算
缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1货币资金
单位：人民币元本期末项目
2024年6月30日
活期存款514291.79
等于：本金514254.59
加：应计利息37.20
减：坏账准备-
定期存款-
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
其中：存款期限1个月以内-
存款期限1-3个月-
存款期限3个月以上-
其他存款-
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
合计514291.79
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2024年6月30日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票93300587.27-93935349.12634761.85
贵金属投资-金交所----黄金合约
债券交易所市场6317219.5274166.526389236.52-2149.52
第22页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
银行间市场----
合计6317219.5274166.526389236.52-2149.52
资产支持证券----
基金----
其他----
合计99617806.7974166.52100324585.64632612.33
6.4.7.3衍生金融资产/负债
6.4.7.3.1衍生金融资产/负债期末余额
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有通过买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5债权投资
6.4.7.5.1债权投资情况
本基金本报告期末未持有债权投资。
6.4.7.6其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7其他负债
单位：人民币元本期末项目
2024年6月30日
应付券商交易单元保证金-
应付赎回费7.93
应付证券出借违约金-
应付交易费用-
其中：交易所市场-
银行间市场-
应付利息-
预提费用77077.00
其他30.00
合计77114.93
注：预提费用为按日计提的审计费、信息披露费；其他为未到账股票红利。
6.4.7.8实收基金
金额单位：人民币元
第23页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
东方兴瑞趋势领航混合 A本期项目2024年1月1日至2024年6月30日
基金份额（份）账面金额
上年度末30663960.9230663960.92
本期申购9391954.459391954.45
本期赎回（以“-”号填列）-9503568.81-9503568.81
基金拆分/份额折算前--
基金拆分/份额折算调整--
本期申购--
本期赎回（以“-”号填列）--
本期末30552346.5630552346.56
东方兴瑞趋势领航混合 C本期项目2024年1月1日至2024年6月30日
基金份额（份）账面金额
上年度末153908944.95153908944.95
本期申购20871529.1020871529.10
本期赎回（以“-”号填列）-54220685.75-54220685.75
基金拆分/份额折算前--
基金拆分/份额折算调整--
本期申购--
本期赎回（以“-”号填列）--
本期末120559788.30120559788.30
注：本期申购包含基金转换入、红利再投份额；赎回包含基金转换出份额。
6.4.7.9未分配利润
单位：人民币元
东方兴瑞趋势领航混合 A项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末-3131307.21-1505267.79-4636575.00
加：会计政策变更---
前期差错更正---
其他---
本期期初-3131307.21-1505267.79-4636575.00
本期利润-3739704.84-479201.38-4218906.22本期基金份额交易产
28565.86-46045.43-17479.57
生的变动数
其中：基金申购款-1523784.65-497194.68-2020979.33
基金赎回款1552350.51451149.252003499.76
本期已分配利润---
本期末-6842446.19-2030514.60-8872960.79
东方兴瑞趋势领航混合 C
第24页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末-16614510.04-7571481.25-24185991.29
加：会计政策变更---
前期差错更正---
其他---
本期期初-16614510.04-7571481.25-24185991.29
本期利润-16609601.91-3113984.23-19723586.14本期基金份额交易产
5407109.202678620.968085730.16
生的变动数
其中：基金申购款-3406147.82-1019375.92-4425523.74
基金赎回款8813257.023697996.8812511253.90
本期已分配利润---
本期末-27817002.75-8006844.52-35823847.27
6.4.7.10存款利息收入
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
活期存款利息收入986.25
定期存款利息收入-
其他存款利息收入-
结算备付金利息收入9347.70
其他-
合计10333.95
6.4.7.11股票投资收益
6.4.7.11.1股票投资收益项目构成
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入-19612281.79
股票投资收益——赎回差价收入-
股票投资收益——申购差价收入-
股票投资收益——证券出借差价收入-
合计-19612281.79
6.4.7.11.2股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
卖出股票成交总额1931934957.41
减：卖出股票成本总额1947471953.91
减：交易费用4075285.29
第25页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
买卖股票差价收入-19612281.79
6.4.7.12债券投资收益
6.4.7.12.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
债券投资收益——利息收入75746.63债券投资收益——买卖债券（债转股及债
5153.07券到期兑付）差价收入
债券投资收益——赎回差价收入-
债券投资收益——申购差价收入-
合计80899.70
6.4.7.12.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总
9781346.85
额
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
9597485.90
本总额
减：应计利息总额178660.85
减：交易费用47.03
买卖债券差价收入5153.07
6.4.7.13资产支持证券投资收益
6.4.7.13.1资产支持证券投资收益项目构成
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14贵金属投资收益
6.4.7.14.1贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.15衍生工具收益
6.4.7.15.1衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.16股利收益
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
股票投资产生的股利收益433381.11
第26页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
其中：证券出借权益补偿收
-入
基金投资产生的股利收益-
合计433381.11
6.4.7.17公允价值变动收益
单位：人民币元本期项目名称
2024年1月1日至2024年6月30日
1.交易性金融资产-3593185.61
股票投资-3583993.51
债券投资-9192.10
资产支持证券投资-
基金投资-
贵金属投资-
其他-
2.衍生工具-
权证投资-
3.其他-
减：应税金融商品公允价值变动
-产生的预估增值税
合计-3593185.61
6.4.7.18其他收入
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
基金赎回费收入20823.35
基金转换费收入502.96
合计21326.31
6.4.7.19信用减值损失
本基金本报告期无信用减值损失。
6.4.7.20其他费用
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
审计费用17404.66
信息披露费59672.34
证券出借违约金-
银行费用1446.17
合计78523.17
第27页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
本基金本报告期末不存在需要说明的或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至本基金报告报出日，本基金不存在需要说明的资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称与本基金的关系
东方基金管理股份有限公司本基金管理人、注册登记机构、直销机构兴业银行股份有限公司本基金托管人
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间，未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间，未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.3债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间，未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.4权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间，未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方的佣金费用，期末无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年62023年1月1日至2023年月30日6月30日
当期发生的基金应支付的管理费802718.50802891.74
其中：应支付销售机构的客户维护400227.72397435.60
第28页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告费
应支付基金管理人的净管理费402490.78405456.14
注：*计提标准：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.20%（2023年8月28日前为1.50%）
的年费率计算，具体计算方法如下：
H=E×1.20%÷当年天数
H 为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
*计提方式与支付方式：基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
*本基金于2023年8月28日，将管理费自1.50%调整至1.20%，详情请见《东方基金管理股份有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告》。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年62023年1月1日至2023年月30日6月30日
当期发生的基金应支付的托管费133786.42133815.34
注：*计提标准：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.20%（2023年8月28日前为0.25%）
的年费率计提，具体计算方法如下：
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
*计提方式与支付方式：基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前五个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
*本基金于2023年8月28日，将托管费自0.25%调整至0.20%，详情请见《东方基金管理股份有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告》。
6.4.10.2.3销售服务费
单位：人民币元本期获得销售服务费的各关联
2024年1月1日至2024年6月30日
方名称当期发生的基金应支付的销售服务费
第29页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告东方兴瑞趋势领航混东方兴瑞趋势领航混合计
合 A 合 C东方基金管理股份有限公
-520.17520.17司
兴业银行股份有限公司-244580.71244580.71
合计-245100.88245100.88上年度可比期间
2023年1月1日至2023年6月30日
获得销售服务费的各关联当期发生的基金应支付的销售服务费方名称东方兴瑞趋势领航混东方兴瑞趋势领航混合计
合 A 合 C东方基金管理股份有限公
-158.17158.17司
兴业银行股份有限公司-180383.06180383.06
合计-180541.23180541.23
注：* 计提标准：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；本基金 C 类基金份额的销售服务费每
日按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
*计提方式与支付方式：基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前五个工作日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
本基金本报告期及上年度可比期间，均未与关联方通过约定申报方式进行适用固定期限费率的证券出借业务。
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
本基金本报告期及上年度可比期间，均未与关联方通过约定申报方式进行适用市场化期限费
第30页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告率的证券出借业务。
6.4.10.5各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间，基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末，除基金管理人之外的其他关联方均未投资本基金。
6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间
2024年1月1日至2024年6月30
关联方名称2023年1月1日至2023年6月30日日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入兴业银行股份有
514291.79986.253703465.105975.63
限公司
6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.11利润分配情况
根据本基金基金合同的相关规定，结合本基金实际运作情况，本报告期本基金未进行利润分配。
6.4.12期末（2024年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1受限证券类别：股票
证数量成功流通期末证券券受限认购（单期末期末估值认购受限估值备注
代码名期价格位：成本总额总额日类型单价
称股）广
2024新股
合
001389年3月6个月流通17.4342.031202091.605043.60-
科
26日受限
技华
2024新股
阳
301502年1月6个月流通28.0137.811193333.194499.39-
智
26日受限
能骏2024新股
3015386个月55.8291.221004019.049122.00-
鼎年3月流通
第31页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告达13日受限诺
2024新股
瓦
301589年2月6个月流通126.89188.3328420048.6253485.72-
星
1日受限
云北
2024新股
自
603082年1月6个月流通21.2829.48711510.882093.08-
科
23日受限
技西
2024新股
典
603312年1月6个月流通29.0225.34611770.221545.74-
新
4日受限
能博
2024新股
隆
603325年1月6个月流通72.4668.02241739.041632.48-
技
3日受限
术盛2024新股
603375景年1月6个月流通38.1838.88431641.741671.84-
微17日受限上
2024新股
海
688584年2月6个月流通22.6615.872215007.863507.27-
合
1日受限
晶
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有因暂时停牌而于期末流通受限的股票。
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末2024年6月30日止，本基金未持有在银行间市场正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末2024年6月30日止，本基金未持有在交易所市场正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金本报告期末未持有参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13金融工具风险及管理
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金投资风险主要包括：信用风险、流动性风险、市场风险和操作风险及其他不可抗拒的
第32页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告风险。其中在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
对于上述风险本基金管理人建立了系统化、流程化和数量化的风险管理体系，确保投资组合在获取较高收益的同时承受尽可能低的风险，从而实现本基金的投资目标。本基金设立了由投资决策委员会、风险控制委员会、风控部门组成的风险管理组织体系，对风险进行管理控制。本基金通过事前的风险识别，事中的风险测量和处理以及事后的风险评估和调整风险实行全程风险控制。
6.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资的债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金投资于具有良好信用等级的证券，并在法律法规规定和本基金基金合同约定的基础上，进一步进行分散化投资管理。
除通过上述措施控制相应信用风险外，本基金在交易所进行交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，发生违约风险的可能性很低；本基金也可在银行间同业市场进行交易，在交易前均会对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元本期末上年度末短期信用评级
2024年6月30日2023年12月31日
A-1 0.00 0.00
A-1 以下 0.00 0.00
未评级0.000.00
合计0.000.00
注：以上按短期信用评级的债券投资中仅包含短期融资券及超短期融资券。
6.4.13.2.2按短期信用评级列示的资产支持证券投资
单位：人民币元本期末上年度末短期信用评级
2024年6月30日2023年12月31日
A-1 0.00 0.00
A-1 以下 0.00 0.00
未评级0.000.00
合计0.000.00
6.4.13.2.3按短期信用评级列示的同业存单投资
单位：人民币元本期末上年度末短期信用评级
2024年6月30日2023年12月31日
A-1 0.00 0.00
A-1 以下 0.00 0.00
第33页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
未评级0.000.00
合计0.000.00
6.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元本期末上年度末长期信用评级
2024年6月30日2023年12月31日
AAA 0.00 0.00
AAA 以下 0.00 0.00
未评级0.000.00
合计0.000.00
注：以上按长期信用评级的债券投资中不包含国债、政策性金融债、央行票据、短期融资券、超短期融资券及同业存单等。
6.4.13.2.5按长期信用评级列示的资产支持证券投资
单位：人民币元本期末上年度末长期信用评级
2024年6月30日2023年12月31日
AAA 0.00 0.00
AAA 以下 0.00 0.00
未评级0.000.00
合计0.000.00
6.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资
单位：人民币元本期末上年度末长期信用评级
2024年6月30日2023年12月31日
AAA 0.00 0.00
AAA 以下 0.00 0.00
未评级0.000.00
合计0.000.00
注：上述同业存单按主体评级列示。
6.4.13.3流动性风险
流动性风险指基金投资组合的证券会因为各种原因使交易的执行难度提高，买入成本或变现成本增加。本基金的流动性风险主要来自两个方面，一是基金份额持有人赎回其持有的基金份额，二是基金投资品种所处的交易市场不活跃而造成变现困难。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金管理人严密监控基金申购赎回情况，预留充足可用现金头寸与之相匹配。本基金所持资产大部分可在证券交易所或银行间同业市场交易，除在本报告（期末本基金持有的流通受限证券）中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，本报告期末本基金的其余资产均能及时变现。此外，本基金亦可通过卖出回购金融资产方
第34页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告式借入短期资金应对流动性需求。
本基金管理人在流动性风险管理方面，每日预测本基金流动性需求、计算并预留最优现金头寸；通过分析每个资产类别以及每只证券的流动性风险，合理配置基金资产，并且严格跟踪和监控投资集中度，定期或不定期对基金投资组合流动性风险进行考察。
6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
报告期内，本基金坚持组合管理、分散投资的基本原则，严格按照法律法规的有关规定和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理保持组合必要的流动性和可变现能力，未发生流动性风险。
6.4.13.4市场风险
市场风险是指证券市场中各种证券的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变
动而发生波动，导致基金收益的不确定性。包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险指的是由于市场利率变动导致金融工具的公允价值或现金流量发生波动，由此带来基金收益的不确定性。利率敏感性金融工具面临因市场利率上升而导致公允价值下降的风险；市场利率的变化还将带来票息的再投资风险，对基金的收益造成影响。
本基金管理人在利率风险管理方面，定期监控本基金面临的利率风险敞口，并通过调整基金投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和负债不计息，持有的利率敏感性资产主要为银行存款及债券投资等。
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2024年6月30日
资产
货币资金514291.79---514291.79
结算备付金4769698.82---4769698.82
存出保证金-----
交易性金融资产-股
---93935349.1293935349.12票投资
交易性金融资产-基
-----金投资
交易性金融资产-债
6389236.52---6389236.52
券投资
交易性金融资产-资
-----产支持证券投资
第35页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
衍生金融资产-----
买入返售金融资产-----
应收清算款---1032613.911032613.91
应收股利---676.41676.41
应收申购款---90168.5990168.59
递延所得税资产-----
其他资产-----
资产总计11673227.13--95058808.03106732035.16负债
短期借款-----
交易性金融负债-----
衍生金融负债-----
卖出回购金融资产款-----
应付清算款-----
应付赎回款---72483.5772483.57
应付管理人报酬---111326.49111326.49
应付托管费---18554.4218554.42
应付销售服务费---37228.9537228.95
应付投资顾问费-----
应交税费-----
应付利润-----
递延所得税负债-----
其他负债---77114.9377114.93
负债总计---316708.36316708.36
利率敏感度缺口11673227.13--94742099.67106415326.80上年度末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2023年12月31日
资产
货币资金401572.80---401572.80
结算备付金660478.02---660478.02
存出保证金-----
交易性金融资产-股
---146534373.30146534373.30票投资
交易性金融资产-债
8620676.71---8620676.71
券投资
交易性金融资产-资
-----产支持证券投资
衍生金融资产-----
买入返售金融资产-----
应收清算款-----
应收股利-----
应收申购款---3503.093503.09
递延所得税资产-----
其他资产-----
第36页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
资产总计9682727.53--146537876.39156220603.92负债
短期借款-----
交易性金融负债-----
衍生金融负债-----
卖出回购金融资产款-----
应付清算款-----
应付赎回款---83481.6883481.68
应付管理人报酬---162926.03162926.03
应付托管费---27154.3427154.34
应付销售服务费---56647.4956647.49
应付投资顾问费-----
应交税费-----
应付利润-----
递延所得税负债-----
其他负债---140054.80140054.80
负债总计---470264.34470264.34
利率敏感度缺口9682727.53--146067612.05155750339.58
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
假设其他变量不变，仅利率发生合理、可能的变动，考察为交易而持有的债券公允价值假设的变动对基金利润总额和净值产生的影响对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动上年度末（2023年12月本期末（2024年6月30日）分析31日）
市场利率上调0.25%-7367.15-6747.83
市场利率下调0.25%7367.156747.83
6.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金可投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票，因此存在相应的外汇风险。本基金的基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1外汇风险敞口
单位：人民币元本期末项目
2024年6月30日
第37页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告美元港币其他币种折合人民合计折合人民币元折合人民币元币元以外币计价的资产交易性金融资
0.000.000.000.00
产
资产合计0.000.000.000.00以外币计价的负债
负债合计----资产负债表外
汇风险敞口净0.000.000.000.00额上年度末
2023年12月31日
项目美元港币其他币种折合人民合计折合人民币元折合人民币元币元以外币计价的资产交易性金融资
0.000.000.000.00
产
资产合计0.000.000.000.00以外币计价的负债
负债合计----资产负债表外
汇风险敞口净0.000.000.000.00额
6.4.13.4.2.2外汇风险的敏感性分析
假设除汇率以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动上年度末（2023年12月本期末（2024年6月30日）分析31日）
所有外币相对人民币升值5%0.000.00
所有外币相对人民币贬值5%0.000.00
第38页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
6.4.13.4.3其他价格风险
本基金所面临的其他价格风险主要是市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。
本基金按照基金合同的约定和法律法规的规定进行投资，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末
2024年6月30日2023年12月31日
项目占基金资产净值占基金资产净值公允价值公允价值比例（%）比例（%）交易性金融资
93935349.1288.27146534373.3094.08
产－股票投资交易性金融资
----
产－基金投资交易性金融资
6389236.526.008620676.715.53
产－债券投资交易性金融资
产－贵金属投----资衍生金融资产
----
－权证投资
其他----
合计100324585.6494.28155155050.0199.62
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
根据期末时点本基金股票资产组合相对于沪深 300 指数的 Beta 系数计算基金资产变动
假设 Beta 系数以市场过去 100 个交易日的数据建立回归模型计算得到，对于新股或者股票交易不足100个交易日的股票，默认其波动与市场同步假定沪深300指数变动5%，其他市场变量均不发生变化，计算本基金资产净值变动对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动上年度末（2023年12月分析本期末（2024年6月30日）
31日）
沪深300指数上涨5%7408897.539566544.22
第39页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
沪深300指数下跌5%-7408897.53-9566544.22
6.4.14公允价值
6.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次
2024年6月30日2023年12月31日
第一层次93852748.00146308507.42
第二层次6389236.528620676.71
第三层次82601.12225865.88
合计100324585.64155155050.01
6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入
值对于公允价值的影响程度，确定相关证券的公允价值应属第二层次还是第三层次。
6.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
于本报告期末，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
6.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
第40页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
6.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至中期报告报出日，本基金无需要披露的有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。
§7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1权益投资93935349.1288.01
其中：股票93935349.1288.01
2基金投资--
3固定收益投资6389236.525.99
其中：债券6389236.525.99
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融资
--产
7银行存款和结算备付金合计5283990.614.95
8其他各项资产1123458.911.05
9合计106732035.16100.00
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 2153900.00 2.02
C 制造业 78450165.52 73.72
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业5075118.004.77
E 建筑业 1061312.00 1.00
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业7194853.606.76
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
第41页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计93935349.1288.27
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
1002384东山精密3155006530850.006.14
2600023浙能电力7138005075118.004.77
3688981中芯国际1073444948558.404.65
4600031三一重工2683004426950.004.16
5300002神州泰岳5142004175304.003.92
6688518联赢激光2391693994122.303.75
7002475立讯精密960003773760.003.55
8688076诺泰生物477573738417.963.51
9688522纳睿雷达780983661234.243.44
10300433蓝思科技1992003635400.003.42
11600584长电科技1099003484929.003.27
12600487亨通光电2034003207618.003.01
13603712七一二1735003155965.002.97
14688698伟创电气1129313045749.072.86
15300458全志科技1269002983419.002.80
16002111威海广泰2661002772762.002.61
17688601力芯微600062621662.142.46
18603228景旺电子789002509020.002.36
19000938紫光股份1111002483085.002.33
20002937兴瑞科技945002202795.002.07
21002241歌尔股份1106002157806.002.03
22002155湖南黄金1190002153900.002.02
23688381帝奥微1055682056464.641.93
24300661圣邦股份247002044666.001.92
25688484南芯科技525811950755.101.83
26002938鹏鼎控股372001479072.001.39
27688312燕麦科技588711427621.751.34
28002371北方华创39001247571.001.17
29002993奥海科技318001182960.001.11
第42页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
30000823超声电子1278001087578.001.02
31688213思特威220371068794.501.00
32601117中国化学1288001061312.001.00
33600216浙江医药954001047492.000.98
34688772珠海冠宇701911045845.900.98
35603893瑞芯微7000414190.000.39
36301589诺瓦星云28453485.720.05
37301538骏鼎达1009122.000.01
38001389广合科技1205043.600.00
39301502华阳智能1194499.390.00
40688584上海合晶2213507.270.00
41603082北自科技712093.080.00
42603375盛景微431671.840.00
43603325博隆技术241632.480.00
44603312西典新能611545.740.00
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元股票代
序号股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)码
1300274阳光电源17551597.0011.27
2300033同花顺15584119.0010.01
3603009北特科技15041343.029.66
4002840华统股份13370276.128.58
5688111金山办公13306806.568.54
6300394天孚通信13204303.408.48
7301091深城交12951143.048.32
8600961株冶集团12865741.008.26
9688390固德威12852925.248.25
10300308中际旭创12115373.407.78
11601138工业富联10980065.977.05
12688668鼎通科技10414713.826.69
13688498源杰科技10408248.596.68
14002645华宏科技10345406.026.64
15603308应流股份10260286.376.59
16688522纳睿雷达10245723.306.58
17002182宝武镁业10177017.966.53
18688017绿的谐波10033631.146.44
19600256广汇能源9918673.006.37
20688076诺泰生物9538000.246.12
21600188兖矿能源9510653.006.11
22603728鸣志电器9434946.006.06
23688047龙芯中科9388051.326.03
第43页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
24600048保利发展9313460.505.98
25000426兴业银锡9166351.545.89
26600023浙能电力8989627.005.77
27301030仕净科技8616085.865.53
28300251光线传媒8586961.005.51
29601595上海电影8404265.005.40
30688503聚和材料8389557.475.39
31688301奕瑞科技8358258.555.37
32 002129 TCL 中环 8239190.00 5.29
33002100天康生物8173149.005.25
34600036招商银行8132120.005.22
35002865钧达股份8115719.005.21
36300395菲利华7933677.005.09
37603688石英股份7879606.005.06
38601059信达证券7840666.005.03
39300284苏交科7683236.684.93
40688192迪哲医药7637551.934.90
41688281华秦科技7544872.494.84
42605117德业股份7514959.114.83
43000807云铝股份7466703.004.79
44601225陕西煤业7458490.004.79
45002567唐人神7420907.004.76
46601600中国铝业7378432.004.74
47000858五粮液7366459.004.73
48600580卧龙电驱7357925.004.72
49300418昆仑万维7290101.004.68
50601117中国化学7235610.004.65
51605098行动教育7161133.004.60
52601127赛力斯7158923.004.60
53688235百济神州5812138.923.73
5306160百济神州1314167.310.84
54688443智翔金泰7118622.744.57
55688318财富趋势7099319.164.56
56300896爱美客7090252.004.55
57688271联影医疗7078284.434.54
58688577浙海德曼7066613.334.54
59600031三一重工7055130.004.53
60 600711 ST 盛屯 6966418.00 4.47
61000932华菱钢铁6921338.004.44
62600176中国巨石6885914.004.42
63000034神州数码6862588.004.41
64688223晶科能源6782802.084.35
65000831中国稀土6750541.004.33
第44页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
66000657中钨高新6709727.104.31
67600383金地集团6696364.004.30
68603806福斯特6664514.004.28
69002111威海广泰6645763.004.27
70300627华测导航6561418.004.21
71688041海光信息6406973.574.11
72300433蓝思科技6383850.004.10
73000651格力电器6212534.003.99
74000425徐工机械6192032.003.98
75601699潞安环能6063633.653.89
76603018华设集团6054429.003.89
77300842帝科股份5985136.003.84
78600200江苏吴中5971926.003.83
79002558巨人网络5958519.003.83
80300825阿尔特5892894.703.78
81002714牧原股份5882425.003.78
82300502新易盛5833907.003.75
83600438通威股份5822716.003.74
84300827上能电气5821257.003.74
85300693盛弘股份5813756.073.73
86002340格林美5763400.003.70
87300129泰胜风能5750693.003.69
88300494盛天网络5748931.003.69
89002271东方雨虹5736881.003.68
90688248南网科技5719407.583.67
91002966苏州银行5663720.003.64
92000596古井贡酒5660058.803.63
93688213思特威5648744.023.63
94002384东山精密5619950.003.61
95301398星源卓镁5617307.003.61
96688311盟升电子5600029.233.60
97601028玉龙股份5550766.003.56
98601226华电重工5540726.003.56
99600266城建发展5521117.883.54
100601100恒立液压5515823.003.54
101000938紫光股份5479579.003.52
102002128电投能源5479132.003.52
103300573兴齐眼药5469554.003.51
104000157中联重科5456115.003.50
105603950长源东谷5447481.003.50
106600480凌云股份5440464.003.49
107600765中航重机5436809.003.49
108601137博威合金5435018.003.49
第45页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
109688568中科星图5394724.903.46
110300681英搏尔5361592.003.44
111000568泸州老窖5338504.403.43
112688543国科军工5338283.643.43
113603667五洲新春5286605.003.39
114300012华测检测5276083.003.39
115002475立讯精密5259033.003.38
116688766普冉股份5245986.403.37
117300580贝斯特5236077.003.36
118688696极米科技5115310.523.28
119600938中国海油5112573.003.28
120002967广电计量5095487.003.27
121300035中科电气4996023.043.21
122001696宗申动力4956752.263.18
123300122智飞生物4918619.003.16
124000543皖能电力4873261.003.13
125688981中芯国际4860341.123.12
126605090九丰能源4840845.003.11
127000555神州信息4839797.003.11
128002540亚太科技4811593.003.09
129003021兆威机电4732098.403.04
130688698伟创电气4729019.723.04
131688409富创精密4648266.562.98
132600487亨通光电4635045.002.98
133002155湖南黄金4567794.002.93
134300855图南股份4565778.002.93
135000768中航西飞4537985.002.91
136000301东方盛虹4519781.002.90
137300280紫天科技4476196.002.87
138688256寒武纪4471514.032.87
139300556丝路视觉4465180.962.87
140688596正帆科技4444487.982.85
141300373扬杰科技4436204.002.85
142688052纳芯微4424610.652.84
143601865福莱特4371731.002.81
144688526科前生物4369094.912.81
145000852石化机械4359071.002.80
146603856东宏股份4355559.002.80
147300053航宇微4341068.002.79
148002920德赛西威4326104.002.78
149300002神州泰岳4296981.002.76
150603019中科曙光4278707.002.75
151600732爱旭股份4273708.002.74
第46页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
152600475华光环能4273073.002.74
153688375国博电子4256039.192.73
154688408中信博4244784.702.73
15501347华虹半导体4230000.912.72
156600006东风股份4221176.002.71
157300174元力股份4217867.002.71
158600782新钢股份4213348.002.71
159000600建投能源4206085.002.70
160002597金禾实业4200250.692.70
161300475香农芯创4199049.002.70
162002670国盛金控4187655.342.69
163601808中海油服4174702.002.68
164300492华图山鼎4172470.002.68
165600975新五丰4169035.002.68
166300857协创数据4163140.002.67
167603662柯力传感4162966.002.67
168688789宏华数科4143096.092.66
169001269欧晶科技4134231.002.65
170603678火炬电子4121235.002.65
171000028国药一致4093081.302.63
172603026石大胜华4093054.002.63
173000099中信海直4091451.002.63
174600201生物股份4075745.002.62
175601601中国太保4071658.002.61
176603365水星家纺4065594.002.61
177688472阿特斯4057430.442.61
178688652京仪装备4046527.842.60
179600893航发动力4019595.982.58
180002487大金重工4012142.002.58
181600583海油工程4000957.992.57
182605123派克新材3995447.522.57
183300491通合科技3973422.002.55
184603588高能环境3957118.002.54
185002378章源钨业3949837.802.54
186603477巨星农牧3940175.002.53
187300442润泽科技3905577.002.51
188688518联赢激光3900147.572.50
189002583海能达3896987.002.50
190301076新瀚新材3896071.002.50
191000603盛达资源3883786.002.49
192300354东华测试3873989.002.49
193688631莱斯信息3871854.192.49
194001326联域股份3865755.002.48
第47页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
195 01024 快手-W 3844579.97 2.47
196000801四川九洲3823411.002.45
197600054黄山旅游3822951.002.45
198603269海鸥股份3816409.002.45
199688365光云科技3775197.232.42
200688008澜起科技3752246.382.41
201002842翔鹭钨业3678197.002.36
202688312燕麦科技3663342.202.35
203301550斯菱股份3623893.682.33
204688551科威尔3598622.482.31
205300624万兴科技3573111.742.29
206600985淮北矿业3555474.602.28
207603876鼎胜新材3551001.102.28
208688122西部超导3545466.802.28
209300498温氏股份3542919.002.27
210300073当升科技3528883.002.27
211603283赛腾股份3513904.002.26
212600217中再资环3512134.002.25
213688239航宇科技3498751.032.25
214002937兴瑞科技3482177.002.24
215688639华恒生物3472964.412.23
216688270臻镭科技3469839.352.23
217002244滨江集团3449642.852.21
218601009南京银行3448585.002.21
219000933神火股份3444537.002.21
220301413安培龙3395288.702.18
22100123越秀地产3380320.012.17
222600584长电科技3340445.002.14
223301261恒工精密3331765.002.14
224000883湖北能源3229862.002.07
225603712七一二3185830.002.05
226601233桐昆股份3164084.002.03
227000821京山轻机3137822.002.01
注：*买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票。
*“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元股票代
序号股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)码
1300274阳光电源17414740.0011.18
2300308中际旭创15747872.4010.11
3688503聚和材料15417992.629.90
第48页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
4603009北特科技15241070.009.79
5300033同花顺14840117.009.53
6688390固德威14042273.099.02
7688111金山办公13001853.878.35
8300394天孚通信12754411.698.19
9002840华统股份12723642.188.17
10301091深城交12511100.328.03
11002567唐人神12458741.008.00
12600961株冶集团12374739.757.95
13601595上海电影12371691.007.94
14601100恒立液压11876928.007.63
15300827上能电气11502042.827.38
16601138工业富联11298687.007.25
17603688石英股份10493398.006.74
18688668鼎通科技10440095.536.70
19002182宝武镁业9956067.006.39
20603308应流股份9948838.006.39
21002645华宏科技9900206.006.36
22688498源杰科技9833528.236.31
23300284苏交科9767580.006.27
24603728鸣志电器9742527.006.26
25600256广汇能源9729603.006.25
26301030仕净科技9700271.006.23
27688017绿的谐波9581050.086.15
28300418昆仑万维9543971.006.13
29600188兖矿能源9331504.005.99
30300842帝科股份9219454.305.92
31605117德业股份9194654.005.90
32600048保利发展9179221.005.89
33300693盛弘股份9039689.005.80
34000426兴业银锡9025200.005.79
35688301奕瑞科技8999083.285.78
36300763锦浪科技8757749.005.62
37300251光线传媒8553659.005.49
38688076诺泰生物8535074.365.48
39688472阿特斯8518077.635.47
40688047龙芯中科8462069.625.43
41002865钧达股份8382772.005.38
42300395菲利华8353794.005.36
43600036招商银行8241000.005.29
44002100天康生物8146914.185.23
45 002129 TCL 中环 8119036.00 5.21
46688192迪哲医药7971639.545.12
第49页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
47000034神州数码7742620.004.97
48000425徐工机械7633120.004.90
49000807云铝股份7593271.004.88
50601225陕西煤业7484252.004.81
51688281华秦科技7453989.464.79
52000858五粮液7444276.004.78
53603063禾望电气7441138.004.78
54600580卧龙电驱7315695.004.70
55688577浙海德曼7199089.564.62
56601600中国铝业7187902.004.62
57000657中钨高新7182659.704.61
58605098行动教育7145480.004.59
59601059信达证券7144261.004.59
60001326联域股份7102623.394.56
61603806福斯特7092267.004.55
62002371北方华创7091844.004.55
63688318财富趋势6950281.584.46
64601127赛力斯6937278.004.45
65000768中航西飞6909267.984.44
66300896爱美客6879907.004.42
67688443智翔金泰6826654.264.38
68 600711 ST 盛屯 6767736.81 4.35
69688311盟升电子6756068.484.34
70688271联影医疗6750408.944.33
71300627华测导航6740686.004.33
72300002神州泰岳6678974.294.29
73688772珠海冠宇6636629.634.26
74688235百济神州5457876.403.50
7406160百济神州1172936.480.75
75688522纳睿雷达6617728.574.25
76000932华菱钢铁6600041.004.24
77600176中国巨石6597896.004.24
78600383金地集团6440766.004.14
79300809华辰装备6426851.004.13
80603018华设集团6344949.524.07
81300825阿尔特6330853.134.06
82601699潞安环能6330261.004.06
83300129泰胜风能6323829.004.06
84000651格力电器6298072.004.04
85688041海光信息6289485.644.04
86688223晶科能源6280219.364.03
87601117中国化学6231114.004.00
88000831中国稀土6125986.003.93
第50页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
89601226华电重工6120819.003.93
90601900南方传媒6028635.003.87
91002558巨人网络6013807.003.86
92601865福莱特6006262.003.86
93600200江苏吴中6005727.003.86
94000157中联重科5999004.003.85
95601028玉龙股份5952180.003.82
96002714牧原股份5944974.003.82
97001696宗申动力5875194.003.77
98600438通威股份5840880.003.75
99300502新易盛5833725.003.75
100000596古井贡酒5830908.003.74
101600765中航重机5806741.003.73
102300681英搏尔5769955.503.70
103300494盛天网络5765447.803.70
104300580贝斯特5735470.273.68
105688248南网科技5673184.593.64
106002966苏州银行5619934.003.61
107301550斯菱股份5561739.153.57
108300012华测检测5530219.003.55
109002340格林美5520305.003.54
110002128电投能源5454925.003.50
111002271东方雨虹5379997.003.45
112000568泸州老窖5371784.003.45
113601137博威合金5287759.003.40
114300573兴齐眼药5247704.003.37
115301398星源卓镁5242262.993.37
116600480凌云股份5238799.003.36
117605123派克新材5217647.003.35
118688766普冉股份5202259.013.34
119600006东风股份5172465.273.32
120300122智飞生物5144739.003.30
121000543皖能电力5138181.003.30
122688568中科星图5111236.283.28
123603667五洲新春5083940.003.26
124002967广电计量5056134.403.25
125688543国科军工5047360.593.24
126603950长源东谷5045372.003.24
127688696极米科技5005364.523.21
128300035中科电气4952616.003.18
129300354东华测试4929783.003.17
130688052纳芯微4923239.763.16
131000301东方盛虹4909242.003.15
第51页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
132605090九丰能源4815456.003.09
133002540亚太科技4812902.003.09
134603269海鸥股份4802863.003.08
135002378章源钨业4785063.003.07
136600266城建发展4775798.243.07
137600938中国海油4721414.343.03
138000852石化机械4715770.003.03
139000600建投能源4634463.002.98
140688375国博电子4577811.792.94
141002920德赛西威4471272.002.87
142000555神州信息4452114.002.86
143601601中国太保4429783.002.84
144003021兆威机电4400434.652.83
145600975新五丰4396879.102.82
146300053航宇微4385484.002.82
147688409富创精密4375782.132.81
148688408中信博4373448.022.81
149603856东宏股份4325018.002.78
150600732爱旭股份4323968.002.78
151603678火炬电子4320205.002.77
152300855图南股份4319098.002.77
153603019中科曙光4282966.002.75
154300373扬杰科技4247803.002.73
155300491通合科技4241237.002.72
156300280紫天科技4240801.002.72
157002487大金重工4211396.002.70
158688256寒武纪4210687.162.70
159603662柯力传感4200132.002.70
160601808中海油服4198304.502.70
161688631莱斯信息4196609.472.69
162603026石大胜华4176165.002.68
163300174元力股份4154819.382.67
164300492华图山鼎4153486.002.67
165688596正帆科技4121537.102.65
166688526科前生物4121494.342.65
167600475华光环能4117347.002.64
168688516奥特维4112820.772.64
169600782新钢股份4112813.002.64
170300556丝路视觉4081403.802.62
171600023浙能电力4080191.002.62
172688008澜起科技4054835.882.60
173688239航宇科技4029069.772.59
174603283赛腾股份4016324.002.58
第52页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
175688213思特威4009172.692.57
176603365水星家纺3993067.002.56
177688392骄成超声3981243.172.56
178600893航发动力3956011.002.54
17901347华虹半导体3932512.282.52
180603876鼎胜新材3931923.552.52
181300073当升科技3927507.002.52
182603477巨星农牧3926852.002.52
183300442润泽科技3922660.002.52
184000028国药一致3897838.802.50
185 01024 快手-W 3881407.91 2.49
186688652京仪装备3837609.072.46
187002597金禾实业3833326.002.46
188001269欧晶科技3830002.002.46
189300857协创数据3828383.002.46
190600583海油工程3816497.002.45
191603588高能环境3799671.002.44
192600985淮北矿业3790670.002.43
193002670国盛金控3781313.092.43
194600054黄山旅游3754366.002.41
195000933神火股份3742435.002.40
196600201生物股份3699838.002.38
197002111威海广泰3687272.002.37
198000099中信海直3683896.002.37
199000801四川九洲3646413.002.34
200688551科威尔3628271.462.33
201300115长盈精密3627500.942.33
202300475香农芯创3624436.002.33
203300498温氏股份3618684.002.32
204000603盛达资源3602388.002.31
205301076新瀚新材3598124.002.31
206002842翔鹭钨业3586224.002.30
207688789宏华数科3571159.842.29
208000063中兴通讯3557316.002.28
209600373中文传媒3552196.002.28
210601009南京银行3454716.002.22
211600217中再资环3453742.002.22
212000883湖北能源3446339.002.21
213688270臻镭科技3439017.332.21
214688122西部超导3417714.282.19
215688365光云科技3368615.302.16
216300624万兴科技3302072.002.12
217603199九华旅游3288925.002.11
第53页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
218300779惠城环保3262569.002.09
219688639华恒生物3259952.302.09
22000123越秀地产3229098.182.07
221688595芯海科技3219685.192.07
222000938紫光股份3216588.002.07
223002244滨江集团3204418.002.06
224603151邦基科技3189949.002.05
225301413安培龙3189556.302.05
226300856科思股份3134564.342.01
注：*卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票。
*“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本（成交）总额1898456923.24
卖出股票收入（成交）总额1931934957.41
注：*买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票。
*“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号债券品种公允价值占基金资产净值比例（%）
1国家债券6389236.526.00
2央行票据--
3金融债券--
其中：政策性金融债--
4企业债券--
5企业短期融资券--
6中期票据--
7可转债（可交换债）--
8同业存单--
9其他--
10合计6389236.526.00
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号债券代码债券名称数量（张）公允价值占基金资产净值比例（%）
101973324国债02340003436484.333.23
201972723国债24290002952752.192.77
第54页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.2本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12投资组合报告附注
7.12.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未发现存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金-
2应收清算款1032613.91
3应收股利676.41
4应收利息-
5应收申购款90168.59
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计1123458.91
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
第55页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
§8基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有人结构持有人机构投资者个人投资者户均持有的基份额级别户数金份额占总份占总份
（户）持有份额额比例持有份额额比例
（%）（%）东方兴瑞
趋势领航118225848.010.000.0030552346.56100.00
混合 A东方兴瑞
趋势领航1115108125.370.000.00120559788.30100.00
混合 C
合计229765786.740.000.00151112134.86100.00
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目份额级别持有份额总数（份）占基金总份额比例（%）
基金管 东方兴瑞趋势领航混合 A 114988.60 0.38理人所有从业
人员持 东方兴瑞趋势领航混合 C 52465.86 0.04有本基金
合计167454.460.11
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目份额级别持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 东方兴瑞趋势领航混合 A 10~50基金投资和研究部门
负责人持有本开放式 东方兴瑞趋势领航混合 C 0基金
合计10~50
本基金基金经理持有 东方兴瑞趋势领航混合 A 0
本开放式基金 东方兴瑞趋势领航混合 C 0合计0
第56页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
§9开放式基金份额变动
单位：份
项目 东方兴瑞趋势领航混合 A 东方兴瑞趋势领航混合 C基金合同生效日
（2022年8月16日）57752850.66204333526.33基金份额总额本报告期期初基金份
30663960.92153908944.95
额总额本报告期基金总申购
9391954.4520871529.10
份额
减：本报告期基金总
9503568.8154220685.75
赎回份额本报告期基金拆分变
--动份额本报告期期末基金份
30552346.56120559788.30
额总额
注：基金总申购份额包含红利再投资、基金转换入份额，基金总赎回份额包含基金转换出份额。
§10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人未发生重大人事变动。
报告期内托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及本基金管理人、基金财产的诉讼。
报告期内无涉及本基金托管业务的诉讼事项。
10.4基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金审计机构未发生变更。
第57页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人及其相关高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
10.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易单元占当期股票成占当期佣金券商名称备注数量成交金额交总额的比例佣金总量的比例
(%)(%)光大证券
383014204
股份有限2100.002826604.45100.00-
6.93
公司注：（1）本基金使用证券公司交易结算模式，可免于执行《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》关于交易佣金分仓的规定。
（2）本基金选择的证券经纪商为光大证券股份有限公司，本基金管理人与其不存在关联方关系。
（3）证券经营机构的佣金费率如下：
上海交易所 A 股股票、股票基金交易佣金率为 0.08%（包含经手费、证管费），债券交易佣金率为0.0002%；深圳交易所 A 股股票、股票基金交易佣金率为 0.08%（包含经手费、证管费、过户费），
公司债券交易佣金率为0.0025%，可转换债券交易佣金率为0.0045%，其他债券交易佣金率为
0.002%。港股通股票交易佣金率为0.08%。1天回购交易佣金率为0.001%。
（4）证券经营机构的选择标准和程序
券商选择标准：*资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币；*财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；*经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；*内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；*具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务；*研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为基金提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；*收取的佣金率。
第58页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
券商选择程序：*对符合选择标准的券商的服务进行评价；*拟定合作对象：根据以上评价
结果拟定备选的券商；*签约：拟定备选的券商后，按公司签约程序与备选券商签约。签约时，要明确签定协议双方的公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易占当期债占当期权券商名占当期债券券证称成交金额成交金额回购成交总成交金额成交总额成交总额
额的比例(%)
的比例(%)的比例(%)光大证
券股份17023584.30000000.0
100.00100.00--
有限公000司
10.8其他重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期
证券时报、证券日报、
中国证券报、上海证券东方基金管理股份有限公司旗下部分
1报、基金管理人网站及2024年1月2日
基金改聘会计师事务所公告中国证监会基金电子披露网站基金管理人网站及中国东方兴瑞趋势领航混合型证券投资基
2证监会基金电子披露网2024年1月20日
金2023年第4季度报告站
证券时报、证券日报、
关于增加华西证券股份有限公司为东中国证券报、上海证券
3方基金旗下部分基金销售机构同时开报、基金管理人网站及2024年1月31日
通定投及转换业务的公告中国证监会基金电子披露网站
证券时报、证券日报、
关于增加上海大智慧基金销售有限公中国证券报、上海证券
4司为公司旗下部分基金销售机构同时报、基金管理人网站及2024年2月5日
参与申购费率优惠活动的公告中国证监会基金电子披露网站
证券时报、证券日报、
东方基金管理股份有限公司关于终止中国证券报、上海证券
5和合期货有限公司办理本公司旗下基报、基金管理人网站及2024年2月23日
金销售业务的公告中国证监会基金电子披露网站
关于提醒投资者防范不法分子仿冒我证券时报、证券日报、
62024年2月23日
司名义从事诈骗活动的公告中国证券报、上海证券
第59页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
报、基金管理人网站及中国证监会基金电子披露网站
证券时报、证券日报、
关于旗下部分基金参与深圳前海微众中国证券报、上海证券
7银行股份有限公司申购费率优惠活动报、基金管理人网站及2024年2月29日
的公告中国证监会基金电子披露网站
证券时报、证券日报、
关于增加江苏银行股份有限公司为公中国证券报、上海证券
8司旗下部分基金销售机构并参加申购报、基金管理人网站及2024年3月14日
费率优惠活动的公告中国证监会基金电子披露网站
证券时报、证券日报、
中国证券报、上海证券关于旗下部分基金参与玄元保险代理
9报、基金管理人网站及2024年3月15日
有限公司申购费率优惠活动的公告中国证监会基金电子披露网站
证券时报、证券日报、
关于旗下部分基金参与华福证券有限中国证券报、上海证券
10责任公司等两家机构申购费率优惠活报、基金管理人网站及2024年3月27日
动的公告中国证监会基金电子披露网站基金管理人网站及中国东方兴瑞趋势领航混合型证券投资基
11证监会基金电子披露网2024年3月30日
金2023年年度报告站
证券时报、证券日报、
东方基金管理股份有限公司关于调整中国证券报、上海证券
12旗下部分基金持有的停牌股票估值方报、基金管理人网站及2024年4月2日
法的提示性公告中国证监会基金电子披露网站
证券时报、证券日报、
东方基金管理股份有限公司关于旗下中国证券报、上海证券
13基金投资北交所股票及相关风险提示报、基金管理人网站及2024年4月10日
的公告中国证监会基金电子披露网站基金管理人网站及中国东方兴瑞趋势领航混合型证券投资基
14证监会基金电子披露网2024年4月20日
金2024年第1季度报告站基金管理人网站及中国东方兴瑞趋势领航混合型证券投资基
15证监会基金电子披露网2024年6月27日
金基金产品资料概要更新站
第60页共61页东方兴瑞趋势领航混合2024年中期报告
§11影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
§12备查文件目录
12.1备查文件目录
一、《东方兴瑞趋势领航混合型证券投资基金基金合同》
二、《东方兴瑞趋势领航混合型证券投资基金托管协议》
三、东方基金管理股份有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程
四、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其临时公告
12.2存放地点
上述备查文本存放在本基金管理人办公场所。
12.3查阅方式
投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.orient-fund.com）查阅。
东方基金管理股份有限公司
2024年8月31日
沪公网安备31011802005267号
