广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金

2023年年度报告

2023年12月31日

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

送出日期：二〇二四年三月二十九日广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

§1重要提示及目录

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年3月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料已经审计。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。

本报告期自2023年3月10日起至12月31日止。

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1.2目录

§1重要提示及目录.............................................2

1.1重要提示...............................................2

1.2目录.................................................3

§2基金简介................................................5

2.1基金基本情况.............................................5

2.2基金产品说明.............................................5

2.3基金管理人和基金托管人........................................6

2.4信息披露方式.............................................7

2.5其他相关资料.............................................7

§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况................................7

3.1主要会计数据和财务指标........................................7

3.2基金净值表现.............................................8

3.3过去三年基金的利润分配情况.....................................11

§4管理人报告..............................................11

4.1基金管理人及基金经理情况......................................11

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................12

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................13

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................14

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................14

4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...............................14

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................15

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................15

4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................16

§5托管人报告..............................................16

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................16

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明............16

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................16

§6审计报告...............................................16

6.1审计意见..............................................16

6.2形成审计意见的基础.........................................17

6.3其他信息..............................................17

6.4管理层和治理层对财务报表的责任...................................17

6.5注册会计师对财务报表审计的责任...................................17

§7年度财务报表.............................................18

7.1资产负债表.............................................18

7.2利润表...............................................20

7.3净资产变动表............................................22

7.4报表附注..............................................23

§8投资组合报告.............................................54

8.1期末基金资产组合情况........................................54

8.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................55

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................56

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8.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................58

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................63

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................63

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................64

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................64

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细....................64

8.10本基金投资股指期货的投资政策...................................64

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................64

8.12投资组合报告附注.........................................64

§9基金份额持有人信息..........................................65

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................65

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................66

9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......................66

§10开放式基金份额变动.........................................66

§11重大事件揭示............................................67

11.1基金份额持有人大会决议......................................67

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................67

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................67

11.4基金投资策略的改变........................................67

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................67

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................67

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................67

11.8其他重大事件...........................................70

§12影响投资者决策的其他重要信息....................................70

12.1影响投资者决策的其他重要信息...................................70

§13备查文件目录............................................71

13.1备查文件目录...........................................71

13.2存放地点.............................................71

13.3查阅方式.............................................71

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§2基金简介

2.1基金基本情况

基金名称广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金基金简称广发成长领航一年持有混合基金主代码016243基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2023年3月10日基金管理人广发基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司

报告期末基金份额总额476405920.10份基金合同存续期不定期广发成长领航一年持有混广发成长领航一年持有混下属分级基金的基金简称

合 A 合 C下属分级基金的交易代码016243016244报告期末下属分级基金的份额总

344652264.89份131753655.21份

额

2.2基金产品说明

本基金在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过对公司及投资目标行业所处的基本面进行深入分析和把握，精选优质上市公司构建投资组合，追求超越业绩比较基准的投资回报。

在基金合同以及法律法规所允许的范围内，本基金将根据对宏观经济环境、所投资主要市场的估值水平、证券市场走势等进行综合分析，合理地进行股票、债券等配置。在境内股票和香港股票方面，本基金将综合考虑以下因素进行两地股票的配置：

投资策略

（1）宏观经济因素；

（2）估值因素；

（3）政策因素（如财政政策、货币政策等）；

（4）流动性因素等。

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具体投资策略包括：1、大类资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券

投资策略；4、资产支持证券投资策略；5、金融衍生品投资策略。

中证800指数收益率×60%+人民币计价的恒生指数收益率×15%+中债新业绩比较基准

综合财富（总值）指数收益率×25%

本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。

本基金若投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投风险收益特征

资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。

2.3基金管理人和基金托管人

项目基金管理人基金托管人名称广发基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司姓名程才良王小飞信息披露

联系电话020-83936666021-60637103负责人

电子邮箱 ccl@gffunds.com.cn wangxiaofei.zh@ccb.com

客户服务电话95105828021-60637228

传真020-34281105021-60635778广东省珠海市横琴新区环岛东注册地址北京市西城区金融大街25号路3018号2608室广东省广州市海珠区琶洲大道

东1号保利国际广场南塔31－北京市西城区闹市口大街1号办公地址

33楼；广东省珠海市横琴新区院1号楼

环岛东路3018号2603-2622室邮政编码510308100033法定代表人孙树明田国立

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2.4信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称证券时报登载基金年度报告正文的管理人互联

www.gffunds.com.cn网网址

广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33基金年度报告备置地点楼

2.5其他相关资料

项目名称办公地址安永华明会计师事务所（特殊普会计师事务所中国北京通合伙）广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利

注册登记机构广发基金管理有限公司国际广场南塔31-33楼；广东省珠海市横琴

新区环岛东路3018号2603-2622室

§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

2023年3月10日（基金合同生效日）至2023年12月31日

3.1.1期间数据和指标

广发成长领航一年持有混合 A 广发成长领航一年持有混合 C

本期已实现收益39174005.1114325584.40

本期利润61509681.8122668932.59加权平均基金份额本期利

0.18450.1775

润

本期加权平均净值利润率16.91%16.31%

本期基金份额净值增长率19.55%19.06%

2023年末

3.1.2期末数据和指标

广发成长领航一年持有混合 A 广发成长领航一年持有混合 C

期末可供分配利润25968219.589342917.39期末可供分配基金份额利

0.07530.0709

润

期末基金资产净值394851257.16150325468.73

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期末基金份额净值1.14571.1410

2023年末

3.1.3累计期末指标

广发成长领航一年持有混合 A 广发成长领航一年持有混合 C

基金份额累计净值增长率19.55%19.06%

注：（1）本基金合同生效日为2023年3月10日，至披露时点不满一年。

（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

（3）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣

除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

（4）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

广发成长领航一年持有混合 A：

份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基

阶段长率标准差准收益率标*－**－*

长率*准收益率*

*准差*

过去三个月7.49%1.42%-4.27%0.61%11.76%0.81%

过去六个月-9.50%1.61%-7.42%0.65%-2.08%0.96%自基金合同生

19.55%1.65%-9.57%0.64%29.12%1.01%

效起至今

广发成长领航一年持有混合 C：

份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基

阶段长率标准差准收益率标*－**－*

长率*准收益率*

*准差*

过去三个月7.35%1.42%-4.27%0.61%11.62%0.81%

过去六个月-9.73%1.61%-7.42%0.65%-2.31%0.96%自基金合同生

19.06%1.65%-9.57%0.64%28.63%1.01%

效起至今

注：业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的，由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金合同要求，基准指数每日按照合同规定比例采取再平衡，再用每日连乘的计算方式得到基准指数的时间序列。

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3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

较广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2023年3月10日至2023年12月31日)

广发成长领航一年持有混合 A

广发成长领航一年持有混合 C

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注：（1）本基金合同生效日期为2023年3月10日，至披露时点未满一年。

（2）本基金建仓期为基金合同生效后6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同有关规定。

3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金自基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图

广发成长领航一年持有混合 A

广发成长领航一年持有混合 C

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注：本基金的基金合同于2023年3月10日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。

3.3过去三年基金的利润分配情况

1、广发成长领航一年持有混合 A：

单位：人民币元每10份基金现金形式发放总再投资形式发放总年度利润分配合年度备注份额分红数额额计

2023年0.50016031155.93187785.7716218941.70-

合计0.50016031155.93187785.7716218941.70-

2、广发成长领航一年持有混合 C：

单位：人民币元每10份基金现金形式发放总再投资形式发放总年度利润分配合年度备注份额分红数额额计

2023年0.5006112324.8982000.076194324.96-

合计0.5006112324.8982000.076194324.96-

§4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

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经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准，本基金管理人于2003年8月5日成立。本基金管理人拥有公募基金管理、特定客户资产管理、基金投资顾问、社保基金境内投资管理人、基本养老

保险基金证券投资管理机构、保险资金投资管理人、保险保障基金委托资产管理投资管理人、QDII、

QDLP 等业务资格，旗下产品覆盖主动权益、固定收益、海外投资、被动投资、量化投资、FOF 投资、另类投资等类别，为境内外客户提供标准化和定制化的资产管理服务。

4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介任本基金的基金经理（助证券从业姓名职务理）期限说明年限任职日期离任日期本基金的基金经理；广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；广发

吴远怡先生，理学硕士，持有中科技创新混合国证券投资基金业从业证书。曾型证券投资基任上海申银万国证券研究所有限

金的基金经2023-03-1

吴远怡-12年公司研究员，惠理基金（香港）理；广发北交0

公司高级研究员、副基金经理，所精选两年定中国人寿资产管理有限公司投资期开放混合型经理。

证券投资基金的基金经理；

广发价值核心混合型证券投资基金的基金经理

注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。

2.证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。

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4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度和控制方法

公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。

在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度，投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。公司原则上禁止不同投资组合之间（完全复制指数组合及量化组合除外）或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易；对于不同投资组合间的同时

同向交易，公司可以启用公平交易模块，确保交易的公平。

公司金融工程与风险管理部对非公开发行股票申购和以公司名义进行的债券一级市场申购方案和分配过程进行审核和监控保证分配结果符合公平交易的原则；对银行间债券交易根据市场公认的

第三方信息，对投资组合和交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，并由相关投资组合

经理对交易价格异常情况进行合理性解释；公司开发了专门的系统对不同投资组合同日、3日内和5日内的股票同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析，发现异常情况再做进一步的调查和核实。

4.3.2公平交易制度的执行情况

本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。在本年度本基金与公司其余各组合的同日、

3日内和5日内的同向交易价差专项分析中，未发现存在足够的样本量且差价率均值显著不趋于0的情况，表明报告期内本基金未发生可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。

4.3.3异常交易行为的专项说明

本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有76次，其中72次为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，其余4次为不同投资经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易，有关投资经理按规定履行了审批程序。

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

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4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

回顾2023年整体市场，地产链、可选及必选消费、医药、金融、新能源、军工、互联网均出现了较大幅度的调整，市场的赚钱效应不明显。地产整体仍然在探底过程中，消费情况仍有待改观。

年初市场聚焦的中特估、一带一路主题等没有形成明确的产业趋势。唯一的赚钱效应来自于以人工智能为代表的算力、应用领域。但后期随着风险偏好的下降，相关股票的波动也明显放大。

本报告期内，本产品主要配置了人工智能、高端制造、新消费等方向。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

本报告期内，本基金 A 类基金份额净值增长率为 19.55%，C 类基金份额净值增长率为 19.06%，同期业绩比较基准收益率为-9.57%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望2024年，科技领域的创新预计还是会围绕着人工智能展开，全球互联网巨头和国内软硬件玩家均进行投入与研发，同时经过几代改版后，Chatgpt 的可用性和能力大幅提升，我们认为未来会有爆款应用和产品的推出，或将成为科技投资的主线。延伸来看，随着大模型的进步，机器人领域和虚拟现实领域的发展也有望产生质的飞跃。

对于新能源，不管是光伏还是电池产业链，均已处于行业景气的底部，供给侧开始逐步出清，行业竞争格局逐步有序。整车行业经历了3年电动化和科技化的洗礼后，新能源车的渗透率已经较高，未来的竞争或将围绕着性价比和自动驾驶展开。

本产品未来将聚焦于科技的前沿，在科技领域寻找有改变世界潜力的行业和公司。

4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况本年度，公司严格遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券基金行业文化核心理念，稳步推进各项监察稽核工作。主要工作情况如下：

（一）扎实推进各项重要监管规定贯彻落实，建立并完善内部制度及监测报告等工作机制，并按要求进行合规核查。

（二）强化内外部监督检查，针对重要工作环节开展了专项检查，并就发现的问题进行整改，推动内部管理机制优化完善。

（三）聚焦员工行为管理，强化投研人员行为、销售宣传业务、投资申报行为的管理，组织开

展专题培训，促进全员规范执业。

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（四）强化投资组合日常风险监控，防范投资风险，并不断探索提升信息化管理水平，实现对投资组合更精细化的风险管理。

（五）持续完善合规管理工作机制，稳步推进新规内化和管理规范化工作，强化合规培训宣导

和合规考核，优化管理方式方法。

（六）扎实开展反洗钱专项检查及相关系统排查等工作，积极配合监管机构开展反洗钱宣传活动。

（七）加强子公司合规管理，及时跟踪、督导工作，指导境内外子公司完善风险管理体系和工作机制。

本基金管理人承诺将坚持诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，积极健全内部管理制度，不断提高监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范各种风险，切实保护基金资产的安全与利益。

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、资产管理产品相关会计处理规定、中国证监会相关规定、中

国证券投资基金业协会相关指引和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。

本基金管理人设有估值委员会，负责制订健全、有效的估值政策和程序，定期对估值政策和程序的执行情况进行评价，确保基金估值的公平、合理。估值委员会配备投资、研究、会计和风控等岗位资深人员。为保证基金估值的客观独立，基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值价格的最终决策。

本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。本报告期内，参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。

本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按合同约定提供相关投资品种的估值数据。

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据本基金合同中“基金收益与分配”之“基金收益分配原则”的相关规定，2023年6月9日广发成长领航一年持有混合 A 类每 10 份基金份额分配 0.500 元，广发成长领航一年持有混合 C 类每 10份基金份额分配 0.500 元。截至 2023 年 12 月 31 日，广发成长领航一年持有混合 A 类可供分配利润为 25968219.58 元，广发成长领航一年持有混合 C 类可供分配利润为 9342917.39 元，上述利润分配符合合同规定。

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4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本基金托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内，本基金利润分配情况符合法律法规和基金合同的相关约定。

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组

合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§6审计报告

安永华明（2024）审字第 70009676_G255 号

广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金全体基金份额持有人：

6.1审计意见

我们审计了广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金的财务报表，包括2023年12月31日的资产负债表，2023年3月10日（基金合同生效日）至2023年12月31日止期间的利润表和净资产变动表以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年12

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月31日的财务状况以及2023年3月10日（基金合同生效日）至2023年12月31日止期间的经营成果和净资产变动情况。

6.2形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

6.3其他信息

广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

6.4管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金的财务报告过程。

6.5注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也

第17页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

执行以下工作：

（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在

重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金不能持续经营。

（5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师冯所腾林亚小中国北京

2024年3月28日

§7年度财务报表

7.1资产负债表

会计主体：广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金

报告截止日：2023年12月31日

单位：人民币元资产附注号本期末

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2023年12月31日

资产：

货币资金7.4.7.140411744.90

结算备付金1847001.83

存出保证金325310.50

交易性金融资产7.4.7.2511020430.99

其中：股票投资489508368.22

基金投资-

债券投资21512062.77

资产支持证券投资-

贵金属投资-

其他投资-

衍生金融资产7.4.7.3-

买入返售金融资产7.4.7.4-

债权投资7.4.7.5-

其中：债券投资-

资产支持证券投资-

其他投资-

应收清算款1775736.99

应收股利-

应收申购款2645.13

递延所得税资产-

其他资产7.4.7.6-

资产总计555382870.34本期末负债和净资产附注号

2023年12月31日

负债：

短期借款-

交易性金融负债-

第19页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

衍生金融负债7.4.7.3-

卖出回购金融资产款-

应付清算款8615467.07

应付赎回款-

应付管理人报酬538429.16

应付托管费89738.18

应付销售服务费61858.07

应付投资顾问费-

应交税费38.06

应付利润-

递延所得税负债-

其他负债7.4.7.7900613.91

负债合计10206144.45

净资产：

实收基金7.4.7.8476405920.10

未分配利润7.4.7.968770805.79

净资产合计545176725.89

负债和净资产总计555382870.34

注：（1）报告截止日 2023 年 12 月 31 日，广发成长领航一年持有混合 A 基金份额净值人民币

1.1457元，基金份额总额344652264.89份；广发成长领航一年持有混合C基金份额净值人民币1.1410元，基金份额总额131753655.21份；总份额总额476405920.10份。

（2）本会计期间为2023年3月10日（基金合同生效日）至2023年12月31日。

7.2利润表

会计主体：广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金

本报告期：2023年3月10日（基金合同生效日）至2023年12月31日

单位：人民币元本期

项目附注号2023年3月10日（基金合同生效日）至2023年12月31日

第20页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

一、营业总收入91179316.54

1.利息收入302046.24

其中：存款利息收入7.4.7.10302046.24

债券利息收入-

资产支持证券利息收入-

买入返售金融资产收入-

其他利息收入-

2.投资收益（损失以“-”填列）60198245.41

其中：股票投资收益7.4.7.1156526956.98

基金投资收益7.4.7.12-

债券投资收益7.4.7.131660170.60

资产支持证券投资收益7.4.7.14-

贵金属投资收益7.4.7.15-

衍生工具收益7.4.7.16-

股利收益7.4.7.172011117.83以摊余成本计量的金融资产

终止确认产生的收益-

其他投资收益-3.公允价值变动收益（损失以“-”号

7.4.7.1830679024.89

填列）

4.汇兑收益（损失以“-”号填列）-

5.其他收入（损失以“-”号填列）7.4.7.19-

减：二、营业总支出7000702.14

1．管理人报酬5375644.07

2．托管费895940.61

3．销售服务费563313.66

4．投资顾问费-

5．利息支出-

其中：卖出回购金融资产支出-

第21页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

6.信用减值损失7.4.7.20-

7．税金及附加8.10

8．其他费用7.4.7.21165795.70三、利润总额（亏损总额以“-”号填

84178614.40

列）

减：所得税费用-

四、净利润（净亏损以“-”号填列）84178614.40

五、其他综合收益的税后净额-

六、综合收益总额84178614.40

7.3净资产变动表

会计主体：广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金

本报告期：2023年3月10日（基金合同生效日）至2023年12月31日

单位：人民币元本期

项目2023年3月10日（基金合同生效日）至2023年12月31日实收基金未分配利润净资产合计

一、上期期末净资产---

加：会计政策变更---

二、本期期初净资产438922025.89-438922025.89

三、本期增减变动额

（减少以“-”号填37483894.2168770805.79106254700.00列）

（一）、综合收益总

-84178614.4084178614.40额

（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动

37483894.217005458.0544489352.26

数（净资产减少以“-”号填列）

其中：1.基金申购款37483894.217005458.0544489352.26

2.基金赎回款---

（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的

--22413266.66-22413266.66净资产变动（净资产减少以“-”号填列）

四、本期期末净资产476405920.1068770805.79545176725.89

第22页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告报表附注为财务报表的组成部分。

本报告7.1至7.4，财务报表由下列负责人签署：

基金管理人负责人：孙树明主管会计工作负责人：窦刚会计机构负责人：张晓章

7.4报表附注

7.4.1基金基本情况

广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金（“本基金”）经中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）证监许可[2022]1394号《关于准予广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金注册的批复》核准，由广发基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关规定和《广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金基金合同》（“基金合同”）公开募集，于2023年1月3日向社会公开发行募集并于2023年3月10日正式成立。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

本基金募集期间为自2023年1月3日至2023年3月8日，为契约型开放式基金，存续期限不定，募集资金总额为人民币438922025.89元，有效认购户数为4617户。其中广发成长领航一年持有混合 A（“A类基金”）扣除认购费用后的募集资金净额为人民币 317149877.86 元，认购资金在募集期间的利息为人民币 144720.48 元；广发成长领航一年持有混合 C（“C 类基金”）扣除认购费用

后的募集资金净额为人民币121562785.93元，认购资金在募集期间的利息为人民币64641.62元。

认购资金在募集期间产生的利息按照基金合同的有关约定计入基金份额持有人的基金账户。本基金募集资金经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资。

7.4.2会计报表的编制基础

本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

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7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2023年12月31日的财务状况以及2023年3月10日（基金合同生效日）至2023年12月31日的经营成果和净资产变动情况。

7.4.4重要会计政策和会计估计

7.4.4.1会计年度

本基金的会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。本会计期间为2023年3月

10日（基金合同生效日）至2023年12月31日止。

7.4.4.2记账本位币

本基金的记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币为单位表示。

7.4.4.3金融资产和金融负债的分类

金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权益工具的合同。

（1）金融资产分类本基金的金融资产于初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征

分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金融资产。

（2）金融负债分类

本基金的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。

7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，以及不作为有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益；

划分为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关交易费用计入其初始确认金额；

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益；

第24页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益；

本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并确认损失准备。

对于不含重大融资成分的应收款项，本基金运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法以外的金融资产，本基金在每个估值日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本基金按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入；

本基金在每个估值日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。本基金以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在估值日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况；

本基金计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定

的无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在估值日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息；

当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产；

当本基金不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本基金直接减记该金融资产的账面余额；

当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；

本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；

保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（含交易性金融负债和衍生金融负债），按照公允价值进行后续计量，所有公允价值变动均计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融负债，

第25页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。

7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则

公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。

在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。

每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。

本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债按如下原则确定公

允价值并进行估值：

(1)存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的

报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。

与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价；

(2)不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支

持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；

(3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体

情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；

第26页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

(4)如有新增事项，按国家最新规定估值。

7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销

当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。

7.4.4.7实收基金

实收基金为对外发行基金份额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。基金份额拆分/折算引起的实收基金份额变动于基金份额拆分/折算日根据拆分/折算前的基金份额数及确定的拆分/折算比例计算认列。

7.4.4.8损益平准金

损益平准金指申购、赎回、转入、转出及红利再投资等事项导致基金份额变动时，相关款项中包含的未分配利润。根据交易申请日利润分配（未分配利润）已实现与未实现部分各自占基金净值的比例，损益平准金分为已实现损益平准金和未实现损益平准金。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入利润分配（未分配利润）。

7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量

（1）存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，按

协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；

（2）交易性金融资产在买入/卖出的成交日发生的交易费用，计入投资收益；

债券投资和资产支持证券投资持有期间，按证券票面价值与票面利率或内含票面利率或合同利率计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额确认为投资收益，在证券实际持有期内逐日计提；

处置交易性金融资产的投资收益于成交日确认，并按成交金额与该交易性金融资产的账面余额的差额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益；

（3）买入返售金融资产收入，按实际利率法确认利息收入，在回购期内逐日计提；

（4）转融通证券出借业务利息收入按出借起始日证券账面价值及出借费率计算的金额扣除适用

第27页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

情况下的相关税费后的净额，在转融通证券实际出借期间内逐日计提。因借入人未能按期归还产生的罚息，实际发生时扣除适用情况下的相关税费后的净额计入转融通证券出借业务利息收入；

（5）处置衍生工具的投资收益于成交日确认，并按处置衍生工具成交金额与其成本的差额扣除

适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益；

（6）股利收益于除息日确认，并按发行人宣告的分红派息比例计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账；

（7）公允价值变动收益系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；

（8）黄金租借的租金收入，在租约持有期间按租借合同约定的费率和计算方法逐日确认；

（9）黄金质押的利息收入，在质押期间按质押合同约定的费率和计算方法逐日确认；

（10）其他收入在经济利益很可能流入从而导致企业资产增加或者负债减少、且经济利益的流入额能够可靠计量时确认。

7.4.4.10费用的确认和计量

本基金的管理人报酬和托管费等费用按照权责发生制原则，在本基金接受相关服务的期间计入当期损益。

以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。

7.4.4.11基金的收益分配政策

同一类别内的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。

经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从净资产转出。

7.4.4.12外币交易

外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。

第28页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。

7.4.4.13分部报告

根据本基金的内部组织机构、管理要求及内部报告制度，本基金整体为一个报告分部，且向管理层报告时采用的会计政策及计量基础与编制财务报表时的会计政策及计量基础一致。

7.4.4.14其他重要的会计政策和会计估计

本基金本报告期无其他重要的会计政策和会计估计。

7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1会计政策变更的说明

本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。

7.4.5.2会计估计变更的说明

本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。

7.4.5.3差错更正的说明

本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。

7.4.6税项

（1）印花税

境内证券(股票)交易印花税税率为1‰，由出让方缴纳。根据财政部、税务总局公告2023年第

39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》的规定，自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。

（2）增值税、城建税、教育费附加及地方教育费附加

根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。金融商品转让，按照卖出价扣除买入价后的余额为销售额。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；

第29页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告存款利息收入不征收增值税；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；

根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；

根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让2017年12月31日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、

非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价

（2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。

本基金分别按实际缴纳的增值税额的7%、3%和2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。

（3）企业所得税

证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

第30页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

（4）个人所得税

个人所得税税率为20%。

基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，减按25%计入应纳税所得额；自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。

暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。

（5）境外投资

本基金运作过程中涉及的境外投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2014]81号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]127号

文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他境内外相关税务法规的规定和实务操作执行。

7.4.7重要财务报表项目的说明

7.4.7.1货币资金

单位：人民币元本期末项目

2023年12月31日

活期存款40411744.90

等于：本金40409024.94

加：应计利息2719.96

定期存款-

等于：本金-

加：应计利息-

其中：存款期限1个月以内-

存款期限1-3个月-

存款期限3个月以上-

其他存款-

等于：本金-

第31页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

加：应计利息-

合计40411744.90

7.4.7.2交易性金融资产

单位：人民币元本期末项目2023年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动

股票458832077.33-489508368.2230676290.89

贵金属投资-金交所黄-

---金合约

交易所市场21101486.00407842.7721512062.772734.00

债券银行间市场----

合计21101486.00407842.7721512062.772734.00

资产支持证券----

基金----

其他----

合计479933563.33407842.77511020430.9930679024.89

7.4.7.3衍生金融资产/负债

本基金本报告期末无衍生金融工具。

7.4.7.4买入返售金融资产

7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额

本基金本报告期末无买入返售金融资产。

7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。

7.4.7.5债权投资

本基金本报告期末无债权投资。

第32页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

7.4.7.6其他资产

本基金本报告期末无其他资产。

7.4.7.7其他负债

单位：人民币元本期末项目

2023年12月31日

应付券商交易单元保证金-

应付赎回费-

应付证券出借违约金-

应付交易费用845113.91

其中：交易所市场845113.91

银行间市场-

应付利息-

预提费用55500.00

合计900613.91

7.4.7.8实收基金

金额单位：人民币元

广发成长领航一年持有混合 A本期

项目2023年3月10日（基金合同生效日）至2023年12月31日

基金份额（份）账面金额

基金合同生效日317294598.34317294598.34

本期申购27357666.5527357666.55

本期赎回（以“-”号填列）--

本期末344652264.89344652264.89

金额单位：人民币元

广发成长领航一年持有混合C本期项目

2023年3月10日（基金合同生效日）至2023年12月31日

第33页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

基金份额（份）账面金额

基金合同生效日121627427.55121627427.55

本期申购10126227.6610126227.66

本期赎回（以“-”号填列）--

本期末131753655.21131753655.21

注：1、本基金首次募集的有效认购资金本金及其所产生的利息折算份额情况，详见于附注

7.4.1“基金基本情况”之说明。

2、申购含转换转入、红利再投资份（金）额，赎回含转换转出份（金）额。

7.4.7.9未分配利润

单位：人民币元

广发成长领航一年持有混合 A项目已实现部分未实现部分未分配利润合计

本期期初---

本期利润39174005.1122335676.7061509681.81本期基金份额交易产生的

3013156.171895095.994908252.16

变动数

其中：基金申购款3013156.171895095.994908252.16

基金赎回款---

本期已分配利润-16218941.70--16218941.70

本期末25968219.5824230772.6950198992.27

单位：人民币元

广发成长领航一年持有混合 C项目已实现部分未实现部分未分配利润合计

本期期初---

本期利润14325584.408343348.1922668932.59本期基金份额交易产生的

1211657.95885547.942097205.89

变动数

其中：基金申购款1211657.95885547.942097205.89

基金赎回款---

本期已分配利润-6194324.96--6194324.96

第34页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

本期末9342917.399228896.1318571813.52

7.4.7.10存款利息收入

单位：人民币元本期项目

2023年3月10日（基金合同生效日）至2023年12月31日

活期存款利息收入259835.59

定期存款利息收入-

其他存款利息收入-

结算备付金利息收入37621.87

其他4588.78

合计302046.24

7.4.7.11股票投资收益

7.4.7.11.1股票投资收益项目构成

单位：人民币元本期

项目2023年3月10日（基金合同生效日）至2023年12月31日

股票投资收益——买卖股票差价收入56526956.98

股票投资收益——赎回差价收入-

股票投资收益——申购差价收入-

股票投资收益——证券出借差价收入-

合计56526956.98

7.4.7.11.2股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元本期

项目2023年3月10日（基金合同生效日）至2023年12月31日

卖出股票成交总额2185865259.52

减：卖出股票成本总额2123293761.42

减：交易费用6044541.12

第35页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

买卖股票差价收入56526956.98

7.4.7.12基金投资收益

本基金本报告期内无基金投资收益。

7.4.7.13债券投资收益

7.4.7.13.1债券投资收益项目构成

单位：人民币元本期项目

2023年3月10日（基金合同生效日）至2023年12月31日

债券投资收益——利息收入90276.24债券投资收益——买卖债券（债转股及债券

1569894.36到期兑付）差价收入

债券投资收益——赎回差价收入-

债券投资收益——申购差价收入-

合计1660170.60

7.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入

单位：人民币元本期项目

2023年3月10日（基金合同生效日）至2023年12月31日

卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总

72952762.36

额

减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成

70748402.91

本总额

减：应计利息总额631343.30

减：交易费用3121.79

买卖债券差价收入1569894.36

7.4.7.14资产支持证券投资收益

7.4.7.14.1资产支持证券投资收益项目构成

本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。

7.4.7.14.2资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入

本基金本报告期内无买卖资产支持证券差价收入。

7.4.7.15贵金属投资收益

本基金本报告期内无贵金属投资收益。

第36页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

7.4.7.16衍生工具收益

本基金本报告期内无衍生工具收益。

7.4.7.17股利收益

单位：人民币元本期项目

2023年3月10日（基金合同生效日）至2023年12月31日

股票投资产生的股利收益2011117.83

其中：证券出借权益补偿收入-

基金投资产生的股利收益-

合计2011117.83

7.4.7.18公允价值变动收益

单位：人民币元本期项目名称

2023年3月10日（基金合同生效日）至2023年12月31日

1.交易性金融资产30679024.89

——股票投资30676290.89

——债券投资2734.00

——资产支持证券投资-

——基金投资-

——贵金属投资-

——其他-

2.衍生工具-

——权证投资-

3.其他-

减：应税金融商品公允价值变

动产生的预估增值税-

合计30679024.89

7.4.7.19其他收入

第37页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告本基金本报告期内无其他收入。

7.4.7.20信用减值损失

本基金本报告期内无信用减值损失。

7.4.7.21其他费用

单位：人民币元本期项目

2023年3月10日（基金合同生效日）至2023年12月31日

审计费用51000.00

信息披露费100000.00

证券出借违约金-

银行汇划费1050.00

账户维护费12000.00

其他1745.70

合计165795.70

7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明

7.4.8.1或有事项

截至资产负债表日，本基金无需要披露的或有事项。

7.4.8.2资产负债表日后事项

截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。

7.4.9关联方关系

关联方名称与本基金的关系

中国建设银行股份有限公司基金托管人、基金销售机构

基金发起人、基金管理人、注册登记机广发基金管理有限公司

构、基金销售机构

广发证券股份有限公司基金管理人控股股东、基金销售机构深圳市前海香江金融控股集团有限公司基金管理人股东烽火通信科技股份有限公司基金管理人股东广州科技金融创新投资控股有限公司基金管理人股东

嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）基金管理人股东

嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）基金管理人股东

嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）基金管理人股东

第38页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）基金管理人股东

嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）基金管理人股东GF International Investment Management Limited（广发国基金管理人全资子公司际资产管理有限公司）瑞元资本管理有限公司基金管理人全资子公司

注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易

7.4.10.1.1股票交易

金额单位：人民币元本期

关联方名称2023年3月10日（基金合同生效日）至2023年12月31日成交金额占当期股票成交总额的比例广发证券股份有限

135863510.232.86%

公司

7.4.10.1.2权证交易

本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。

7.4.10.1.3应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元本期

2023年3月10日（基金合同生效日）至2023年12月31日

关联方名称当期占当期佣金占期末应付佣期末应付佣金余额佣金总量的比例金总额的比例广发证券股份有限公

112997.883.01%53060.226.28%

司

注：1、上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示；

2、本基金与关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立；

3、本基金对该类交易的佣金的计算方式是按合同约定的佣金率计算。该类佣金协议的服务范围

还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

第39页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

7.4.10.2关联方报酬

7.4.10.2.1基金管理费

单位：人民币元本期项目

2023年3月10日（基金合同生效日）至2023年12月31日

当期发生的基金应支付的管理费5375644.07

其中：应支付销售机构的客户维护费2566528.51

应支付基金管理人的净管理费2809115.56

注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.20%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。

根据本基金管理人2023年7月8日发布的《关于调低旗下部分基金管理费率及托管费率并修订基金合同等法律文件的公告》，自2023年7月10日起，本基金的管理费年费率由1.50%调整为本费率。

7.4.10.2.2基金托管费

单位：人民币元本期项目

2023年3月10日（基金合同生效日）至2023年12月31日

当期发生的基金应支付的托管费895940.61

注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财

第40页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。

根据本基金管理人2023年7月8日发布的《关于调低旗下部分基金管理费率及托管费率并修订基金合同等法律文件的公告》，自2023年7月10日起，本基金的托管费年费率由0.25%调整为本费率。

7.4.10.2.3销售服务费

单位：人民币元本期

2023年3月10日（基金合同生效日）至2023年12月31日

获得销售服务费的各当期发生的基金应支付的销售服务费

关联方名称广发成长领航一年持有混合广发成长领航一年持有混合C 合计

A广发基金管理有限公

-9444.259444.25司中国建设银行股份有

-515102.25515102.25限公司广发证券股份有限公

-5648.085648.08司

-530194.58530194.58合计

注：本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.50%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.50%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初5个工作日内按照指定的账户路径进行支付，管理人无需再出具资金划拨指令。

若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。

如涉及费率优惠，相关费率优惠安排以本基金管理人发布的最新公告为准。

7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

第41页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

本基金本报告期内无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

7.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明

7.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况

本基金本报告期内无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务。

7.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况

本基金本报告期内无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务。

7.4.10.5各关联方投资本基金的情况

7.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

广发成长领航一年持有混合 A本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。

广发成长领航一年持有混合 C本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。

7.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元本期

关联方名称2023年3月10日（基金合同生效日）至2023年12月31日期末余额当期利息收入中国建设银行股份有

40411744.90259835.59

限公司

注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约定利率计息。

7.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期内无在承销期内参与关联方承销的证券。

7.4.10.8其他关联交易事项的说明

第42页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告无。

7.4.11利润分配情况

广发成长领航一年持有混合 A

单位：人民币元除息日每10份再投资形权益登记现金形式本期利润分序号基金份额式发放总备注日发放总额配合计场场分红数额内外

2023-16031155.916218941.7

12023-06-09-0.500187785.77-

16031155.916218941.7

合计0.500187785.77-

广发成长领航一年持有混合 C

单位：人民币元除息日每10份再投资形权益登记现金形式本期利润分序号基金份额式发放总备注日发放总额配合计场场分红数额内外

2023-

12023-06-09-0.5006112324.8982000.076194324.96-

合计0.5006112324.8982000.076194324.96-

7.4.12期末（2023年12月31日）本基金持有的流通受限证券

7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

7.4.12.1.1受限证券类别：股票

证券证券成功受限流通认购期末估数量(单期末期末

代码名称认购日期受价格值单价位：股)成本估值备注

第43页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告限类总额总额型新股

30152国际2023-18822.2346639257

6个月流通2.664.45-

6复材2-1900.52.90

受限新股

68854广钢2023-02024.1997625806

6个月流通9.8712.75-

8气体8-0800.88.00

受限新股

68856航材2023-03199024498

6个月流通78.9960.49405.00-

3股份7-12.95.45

受限新股

68854中巨2023-02834.1468022927

6个月流通5.188.09-

9 芯-U 8-30 00 .12 .06

受限新股

30155三态2023-01458.1068719537

6个月流通7.3313.40-

8股份9-2100.14.20

受限新股

68862精智2023-01038219473

6个月流通46.7787.72222.00-

7达7-11.94.84

受限新股

68859泰凌2023-01673618773

6个月流通24.9828.02670.00-

1微8-18.60.40

受限新股

30090威力2023-01076418705

6个月流通35.4161.53304.00-

4传动8-02.64.12

受限盛科新股

688702023-01522917200

通信6个月流通42.6648.18357.00-

29-06.62.26

-U 受限新股

30150金凯2023-01504416553

6个月流通56.5662.23266.00-

9生科7-26.96.18

受限新股

30136民爆2023-02144116178

6个月流通51.0538.52420.00-

2光电7-27.00.40

受限新股

60109宏盛2023-13918.6660.15907

6个月流通1.704.06-

6华源2-150060.08

受限新股

30149乖宝2023-01623515756

6个月流通39.9938.81406.00-

8宠物8-09.94.86

受限

30146博盈2023-0新股2459815623

6个月47.5830.22517.00-

8特焊7-12流通.86.74

第44页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告受限新股

68861埃科2023-02016514025

6个月流通73.3351.00275.00-

0光电7-10.75.00

受限新股

30151固高2023-04752.13863

6个月流通12.0035.01396.00-

0科技8-0400.96

受限新股

30150民生2023-08510.13488

6个月流通10.0015.85851.00-

7健康8-2400.35

受限新股

30156达利2023-15126.12752

6个月流通8.9022.14576.00-

6凯普2-2240.64

受限新股

30145盘古2023-01544912368

6个月流通37.9630.39407.00-

6智能7-06.72.73

受限新股

68861威迈2023-01508512112

6个月流通47.2937.97319.00-

2斯7-19.51.43

受限新股

30137敷尔2023-01759411875

6个月流通55.6837.58316.00-

1佳7-24.88.28

受限新股

68860康鹏2023-01066.9231.11789

6个月流通8.6611.06-

2科技7-130056.96

受限新股

30155斯菱2023-09765.11328

6个月流通37.5643.57260.00-

0股份9-0660.20

受限新股

30125威尔2023-09270.11103

6个月流通28.8834.59321.00-

1高8-3048.39

受限新股

68859司南2023-01090810914

6个月流通50.5050.53216.00-

2导航8-07.00.48

受限新股

68871爱科2023-01266610878

6个月流通69.9860.10181.00-

9赛博9-20.38.10

受限新股

30149维科2023-07234.10733

6个月流通19.5028.93371.00-

9精密7-1350.03

受限新股

68865康希2023-16804.10361

6个月流通10.5015.99648.00-

3通信1-1000.52

受限

30152多浦2023-06个月新股71.8068.91148.001062610198-

第45页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

8乐8-17流通.40.68

受限新股

30137科净2023-01039510069

6个月流通45.0043.59231.00-

2源8-03.00.29

受限新股

30155中集2023-0129339740.

6个月流通24.2218.24534.00-

9环科9-26.4816

受限新股

68871中研2023-07919.9716.

6个月流通29.6636.39267.00-

6股份9-132213

受限新股

30150飞南2023-0109069504.

6个月流通23.9720.89455.00-

0资源9-13.3595

受限新股

30141协昌2023-09805.9487.

6个月流通51.8850.20189.00-

8科技8-103280

受限新股

30151中远2023-14149.9368.

6个月流通6.8715.51604.00-

6通2-014804

受限新股

30127英华2023-08890.9234.

6个月流通51.3953.38173.00-

2特7-064774

受限新股

60108锦江2023-19360.9210.

6个月流通11.2511.07832.00-

3航运1-280024

受限新股

30151舜禹2023-09251.8932.

6个月流通20.9320.21442.00-

9股份7-190682

受限新股

30151长华2023-09913.8858.

6个月流通25.7523.01385.00-

8化学7-267585

受限新股

30156思泰2023-15714.8752.

6个月流通23.2335.58246.00-

8克1-215868

受限新股

30152万邦2023-0108608438.

6个月流通67.8852.74160.00-

0医药9-18.8040

受限新股

68872艾森2023-14624.8223.

6个月流通28.0349.84165.00-

0股份1-299560

受限新股

68857信宇2023-06748.8208.

6个月流通23.6828.80285.00-

3人8-098000

受限

第46页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告新股

30148思泉2023-15332.8206.

6个月流通41.6664.11128.00-

9新材0-164808

受限新股

68865盛邦2023-07102.8196.

6个月流通39.9046.05178.00-

1安全7-192090

受限新股

30151陕西2023-14970.8082.

6个月流通26.8743.69185.00-

7华达0-099565

受限新股

30154崇德2023-09084.8022.

6个月流通66.8058.99136.00-

8科技9-118064

受限新股

68865浩辰2023-0104437901.

6个月流通103.4078.23101.00-

7软件9-25.4023

受限新股

68864逸飞2023-0102497899.

6个月流通46.8036.07219.00-

6激光7-21.2033

受限新股

68867碧兴2023-08163.7751.

6个月流通36.1234.30226.00-

1物联8-021280

受限新股

68869锴威2023-07267.7726.

6个月流通40.8343.41178.00-

3特8-107498

受限新股

30153威马2023-06637.7461.

6个月流通29.5033.16225.00-

3农机8-075000

受限新股

30155惠柏2023-15125.7266.

6个月流通22.8832.44224.00-

5新材0-241256

受限新股

30150苏州2023-05111.96947.

6个月流通26.3535.81194.00-

5规划7-12014

受限新股

68864中邮2023-14599.6493.

6个月流通15.1821.43303.00-

8科技1-065429

受限新股

00137德冠2023-16494.6410.

6个月流通31.6831.27205.00-

8新材0-234035

受限新股

68845光格2023-08866.6082.

6个月流通53.0936.42167.00-

0科技7-170314

受限

60300鼎龙2023-1新股3276.6082.

6个月16.8031.19195.00-

4科技2-20流通0005

第47页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告受限新股

60327众辰2023-07645.6074.

6个月流通49.9739.70153.00-

5科技8-164110

受限新股

60327金帝2023-04245.5768.

6个月流通21.7729.58195.00-

0股份8-251510

受限新股

60311浙江2023-03462.5394.

6个月流通15.3223.87226.00-

9荣泰7-213262

受限新股

60310上海2023-14155.5311.

6个月流通14.2318.19292.00-

7汽配0-251648

受限新股

60307热威2023-04204.4242.

6个月流通23.1023.31182.00-

5股份9-012042

受限新股

00123永达2023-12277.3764.

6个月流通12.0519.92189.00-

9股份2-044588

受限新股

60327天元2023-11691.3376.

6个月流通9.5018.97178.00-

3智能0-160066

受限新股

60327恒兴2023-03447.3333.

6个月流通25.7324.88134.00-

6新材9-188292

受限

注：基金持有的股票在流通受限期内，如获得股票红利、送股、转增股等，则此新增股票的流通受限期和估值价格与相应原股票一致。

截至本报告期末2023年12月31日止，本基金无因认购新发/增发证券而持有的流通受限债券和权证。

7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

截至本报告期末2023年12月31日止，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。

7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.12.3.1银行间市场债券正回购

截至本报告期末2023年12月31日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。

7.4.12.3.2交易所市场债券正回购

第48页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

截至本报告期末2023年12月31日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。

7.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券

截至本报告期末2023年12月31日止，本基金无参与转融通证券出借业务的证券。

7.4.13金融工具风险及管理

本基金在日常经营活动中涉及的风险主要是信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。

7.4.13.1风险管理政策和组织架构

本基金管理人奉行全面风险管理的理念，在董事会下设立合规及风险管理委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由合规稽核部、

金融工程与风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。合规稽核部、金融工程与风险管理部对公司总经理负责。本基金管理人建立了以合规及风险管理委员会为核心的、由总经理和风险控制委员会、督察长、合规稽核部、金融工程与风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。

7.4.13.2信用风险

信用风险指由于在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或所投资证券之发行人出现违约、无法支付到期本息，或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将对基金资产造成的损失。

为了防范信用风险，本基金管理人建立了内部信用评级制度与交易对手库，对证券发行人的信用等级进行评估与控制，并分散化投资，对交易对手的资信情况进行充分评估。

本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公司，违约风险较小；银行间同业市场主要通过对交易对手进行风险评估防范相应的信用风险。本基金管理人认为与应收证券清算款相关的信用风险不重大。

7.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资

单位：人民币元短期信用评级本期末

第49页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

2023年12月31日

A-1 -

A-1 以下 -

未评级21512062.77

合计21512062.77

注：1、债券评级取自第三方评级机构的债项评级。

2、以上未评级的债券为期限在一年以内的国债、政策性金融债、央行票据、超短期融资券。

7.4.13.2.2按长期信用评级列示的债券投资

本基金本报告期末无按长期信用评级列示的债券投资。

7.4.13.3流动性风险

流动性风险指因市场交易不活跃，基金资产无法以适当价格及时变现的风险或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的风险。本基金坚持组合持有、分散投资的原则，基金管理人根据市场运行情况和基金运行情况制订本基金的风险控制目标和方法，具体计算与分析各类风险控制指标，从而对流动性风险进行监控和防范。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，除在附注7.4.12中列示的流通暂时受限的证券外，本基金所持大部分投资品种均可在证券交易所或银行间同业市场进行交易，资产变现能力强。

本基金持有的其他资产主要为银行存款等期限短、流动性强的品种。本基金的负债水平也严格按照基金合同及中国证监会相关规定进行管理，因此无重大流动性风险。

7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金投资标的为具有良好流动性的金融工具，主要投资品种均可在证券交易所或银行间同业市场进行交易，本身具有较好的流动性；在投资限制中采取多种措施保障本基金分散投资；同时，本基金投资策略成熟，能够支持不同市场情形下的投资者赎回要求。实际投资中，本基金投资组合的流动性能够与本基金申购和赎回的安排相匹配。

综上所述，本基金的流动性良好，无重大流动性风险。

7.4.13.4市场风险

基金的市场风险是指由于证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理等各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生的风险，反映了基金资产中金融工具或证券价值对市场参数变化的敏感性。一般来讲，市场风险是开放式基金面临的最大风险，也往往是众多风险中最基本和最常见的，

第50页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

也是最难防范的风险，其他如流动性风险最终是因为市场风险在起作用。市场风险包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

7.4.13.4.1利率风险

利率风险是指利率敏感性金融工具的公允价值及将来现金流受市场利率变动而发生波动的风险。

本基金持有的利率敏感性资产主要是债券资产。本基金管理人通过久期、凸性等方法来评估投资组合中债券的利率风险。

7.4.13.4.1.1利率风险敞口

单位：人民币元本期末

2023年12月311年以内1-5年5年以上不计息合计

日资产

货币资金40411744.90---40411744.90

结算备付金1847001.83---1847001.83

存出保证金325310.50---325310.50

511020430.9

交易性金融资产21512062.77--489508368.22

应收清算款---1775736.991775736.99

应收申购款---2645.132645.13

资产总计64096120.00--491286750.34555382870.3

负债

应付清算款---8615467.078615467.07

应付管理人报酬---538429.16538429.16

应付托管费---89738.1889738.18

应付销售服务费---61858.0761858.07

应交税费---38.0638.06

其他负债---900613.91900613.91

负债总计---10206144.4510206144.45

利率敏感度缺口64096120.00--481080605.89545176725.8

注：上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。

第51页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析

假设除市场利率以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动分析本期末

2023年12月31日

市场利率上升25个基点-2210.14

市场利率下降25个基点2210.59

7.4.13.4.2外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。

7.4.13.4.3其他价格风险

其他价格风险是指交易性金融资产的公允价值受市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动

发生波动的风险。本基金的金融资产以公允价值计量，所有市场价格因素引起的金融资产公允价值变动均直接反映在当期损益中。本基金管理人通过采用 Barra 风险管理系统，以及标准差、跟踪误差、beta 值等指标监控投资组合面临的市场价格波动风险。

7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口

金额单位：人民币元本期末项目2023年12月31日

公允价值占基金资产净值比例（%）

交易性金融资产－股票投资489508368.2289.79

交易性金融资产－基金投资--

交易性金融资产－债券投资--

交易性金融资产－贵金属投资--

衍生金融资产－权证投资--

其他--

合计489508368.2289.79

第52页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析

假设除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的

影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末分析

2023年12月31日

上升5%23209418.93

下降5%-23209418.93

7.4.14公允价值

7.4.14.1金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。

7.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具

7.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值

单位：人民币元本期末公允价值计量结果所属的层次

2023年12月31日

第一层次488768833.96

第二层次21512062.77

第三层次739534.26

合计511020430.99

7.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动

对于公开市场交易的金融工具，若出现重大事项停牌、交易不活跃或非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关金融工具的公允价值列

入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关金融工具的公允价值应属第二层次或第三层次。

7.4.14.2.3第三层次公允价值余额及变动情况

7.4.14.2.3.1第三层次公允价值余额及变动情况

单位：人民币元本期

项目2023年3月10日（基金合同生效日）至2023年12月31日

第53页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告交易性金融资产合计债券投资股票投资

期初余额---

当期购买-656414.10656414.10

当期出售/结算---

转入第三层次---

转出第三层次---

当期利得或损失总额-83120.1683120.16

其中：计入损益的利得或损失-83120.1683120.16

期末余额-739534.26739534.26期末仍持有的第三层次金融资产计入本期

损益的未实现利得或损失的变动——公允-83120.1683120.16价值变动损益

7.4.14.2.3.2使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的情况

单位：人民币元不可观察输入值与公项目本期末公允采用的估值技允价

范围/加权平均价值术名称值之值间的关系流动性折扣估值处于限平均价格亚式预期年化负相

739534.2614.62%-219.88%

售期的股票投资期权模型波动率关

7.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

本基金本报告期末未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。

7.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明

本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。

7.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

本基金本报告期内无有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。

§8投资组合报告

8.1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号项目金额占基金总资产的比例（%）

1权益投资489508368.2288.14

第54页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

其中：普通股489508368.2288.14

存托凭证--

2基金投资--

3固定收益投资21512062.773.87

其中：债券21512062.773.87

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返

--售金融资产银行存款和结算备付金合

742258746.737.61

计

8其他各项资产2103692.620.38

9合计555382870.34100.00

8.2报告期末按行业分类的股票投资组合

8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净

代码行业类别公允价值（元）

值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 349693962.04 64.14

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 28180750.00 5.17

F 批发和零售业 19537.20 0.00

G 交通运输、仓储和邮政业 9210.24 0.00

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 101940521.09 18.70

J 金融业 - -

K 房地产业 9630000.00 1.77

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 15385.54 0.00

第55页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

N 水利、环境和公共设施管理业 19002.11 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计489508368.2289.79

8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元占基金资产净

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值

值比例(％)

1688577浙海德曼43614741085047.407.54

2300130新国都145640035244880.006.46

3300809华辰装备97160128419329.255.21

4605289罗曼股份49010028180750.005.17

5301383天键股份41489626968240.004.95

6605589圣泉集团112110025090218.004.60

7300559佳发教育158410024553550.004.50

8603322超讯通信61410023157711.004.25

9603667五洲新春93940021981960.004.03

10688325赛微微电51823820309747.223.73

11835179凯德石英81849618858147.843.46

12603773沃格光电51510017446437.003.20

13688590新致软件76559717317804.143.18

14832982锦波生物6076715876594.092.91

15688328深科达33593515066684.752.76

16838670恒进感应94982814190430.322.60

17002790瑞尔特115230012030012.002.21

18688286敏芯股份15392111036135.702.02

19688097博众精工32581110947249.602.01

20600353旭光电子114774010490343.601.92

21301000肇民科技47876410226399.041.88

22600223福瑞达10000009630000.001.77

第56页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

23600200江苏吴中11623009554106.001.75

24688118普元信息3047309117521.601.67

25002919名臣健康3000007692000.001.41

26688246嘉和美康2229477450888.741.37

27833533骏创科技3139386683740.021.23

28300445康斯特3000005229000.000.96

29688084晶品特装415093111099.550.57

30603722阿科力322001735580.000.32

31688311盟升电子171087227.100.02

32301526国际复材882239257.900.01

33688548广钢气体202425806.000.00

34688563航材股份40524498.450.00

35 688549 中巨芯-U 2834 22927.06 0.00

36301558三态股份145819537.200.00

37688627精智达22219473.840.00

38688591泰凌微67018773.400.00

39300904威力传动30418705.120.00

40 688702 盛科通信-U 357 17200.26 0.00

41301509金凯生科26616553.180.00

42301362民爆光电42016178.400.00

43601096宏盛华源391815907.080.00

44301498乖宝宠物40615756.860.00

45301468博盈特焊51715623.740.00

46688610埃科光电27514025.000.00

47301510固高科技39613863.960.00

48301507民生健康85113488.350.00

49301566达利凯普57612752.640.00

50301456盘古智能40712368.730.00

51688612威迈斯31912112.430.00

52301371敷尔佳31611875.280.00

53688602康鹏科技106611789.960.00

54301550斯菱股份26011328.200.00

55301251威尔高32111103.390.00

56688592司南导航21610914.480.00

57688719爱科赛博18110878.100.00

58301499维科精密37110733.030.00

59688653康希通信64810361.520.00

60301528多浦乐14810198.680.00

61301372科净源23110069.290.00

62301559中集环科5349740.160.00

63688716中研股份2679716.130.00

64301500飞南资源4559504.950.00

65301418协昌科技1899487.800.00

66301516中远通6049368.040.00

第57页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

67301272英华特1739234.740.00

68601083锦江航运8329210.240.00

69301519舜禹股份4428932.820.00

70301518长华化学3858858.850.00

71301568思泰克2468752.680.00

72301520万邦医药1608438.400.00

73688720艾森股份1658223.600.00

74688573信宇人2858208.000.00

75301489思泉新材1288206.080.00

76688651盛邦安全1788196.900.00

77301517陕西华达1858082.650.00

78301548崇德科技1368022.640.00

79688657浩辰软件1017901.230.00

80688646逸飞激光2197899.330.00

81688671碧兴物联2267751.800.00

82688693锴威特1787726.980.00

83301533威马农机2257461.000.00

84301555惠柏新材2247266.560.00

85301505苏州规划1946947.140.00

86688648中邮科技3036493.290.00

87001378德冠新材2056410.350.00

88688450光格科技1676082.140.00

89603004鼎龙科技1956082.050.00

90603275众辰科技1536074.100.00

91603270金帝股份1955768.100.00

92603119浙江荣泰2265394.620.00

93603107上海汽配2925311.480.00

94603075热威股份1824242.420.00

95001239永达股份1893764.880.00

96603273天元智能1783376.660.00

97603276恒兴新材1343333.920.00

8.4报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1累计买入金额超出期末基金资产净值2％或前20名的股票明细

金额单位：人民币元占期末基金资序号股票代码股票名称本期累计买入金额产净值比例

（％）

1000977浪潮信息64542358.7111.84

2301085亚康股份55283547.0010.14

3688472阿特斯51045521.359.36

第58页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

4300280紫天科技48931025.008.98

5605289罗曼股份45028643.288.26

6301525儒竞科技44102125.688.09

7300130新国都43534024.737.99

8 688316 青云科技-U 38438684.78 7.05

9300502新易盛37086154.906.80

10002463沪电股份33769092.316.19

11601138工业富联33516965.276.15

12300271华宇软件32057027.065.88

13688981中芯国际30963958.995.68

14603322超讯通信30568537.005.61

15605589圣泉集团30095964.245.52

1600700腾讯控股29682567.745.44

17600732爱旭股份29657812.805.44

18002865钧达股份29395637.275.39

19600415小商品城28814840.005.29

20600203福日电子28211690.595.17

21603629利通电子28203603.205.17

22300773拉卡拉27643023.605.07

23688556高测股份27587644.995.06

24603948建业股份26374348.004.84

25688577浙海德曼25878646.184.75

26000063中兴通讯25719412.004.72

27000988华工科技25713771.194.72

28300809华辰装备25570755.714.69

29300258精锻科技25329765.004.65

30300609汇纳科技24666258.004.52

31001314亿道信息24386243.244.47

32688325赛微微电24357665.164.47

33300559佳发教育24318462.004.46

34688007光峰科技24116941.054.42

35002230科大讯飞23915067.624.39

36600629华建集团23904011.004.38

37688331荣昌生物23179850.504.25

38300558贝达药业23164460.684.25

39688426康为世纪22812295.524.18

40601878浙商证券22679878.334.16

41601688华泰证券22650833.004.15

42600837海通证券22649152.004.15

43300416苏试试验22630377.404.15

44002045国光电器22262044.714.08

45603019中科曙光22133712.894.06

46600223福瑞达22035254.844.04

47301236软通动力21981179.804.03

第59页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

48301383天键股份21971890.154.03

49002120韵达股份21891900.774.02

50688619罗普特21856200.724.01

51605598上海港湾21846038.354.01

52002156通富微电21812399.434.00

53000617中油资本21769762.533.99

54688121卓然股份21648471.683.97

55002468申通快递21638663.033.97

56300394天孚通信21526182.003.95

57300337银邦股份21361398.003.92

58603667五洲新春21263719.873.90

59601117中国化学20560837.003.77

60873593鼎智科技20540029.143.77

61688035德邦科技20513547.003.76

62300677英科医疗20346713.803.73

63688390固德威19846536.543.64

64688311盟升电子19687261.703.61

65300634彩讯股份19613401.003.60

66300678中科信息19525893.403.58

67002919名臣健康19435184.103.56

68688141杰华特18804222.833.45

69000560我爱我家18077774.003.32

70603722阿科力17524052.003.21

71300299富春股份17510685.553.21

72300811铂科新材17179964.003.15

73832982锦波生物17154102.333.15

74688103国力股份16255815.412.98

75603773沃格光电16100991.592.95

76000066中国长城16092895.002.95

77300553集智股份16087103.002.95

78002777久远银海15927060.002.92

79002607中公教育15781181.202.89

80603505金石资源15032798.002.76

81835179凯德石英14259413.872.62

8201060阿里影业14105130.342.59

83300148天舟文化13659884.202.51

84688590新致软件13580963.252.49

85002790瑞尔特13261151.962.43

86002520日发精机13054630.112.39

87688328深科达12972985.712.38

88601133柏诚股份12428527.002.28

89300616尚品宅配12365134.002.27

90002897意华股份12158873.002.23

91838670恒进感应12041090.742.21

第60页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

92601800中国交建11593722.352.13

93002294信立泰11547388.162.12

94301486致尚科技11375758.052.09

注：本项及下项8.4.2、8.4.3的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换

股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，此外，“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.4.2累计卖出金额超出期末基金资产净值2％或前20名的股票明细

金额单位：人民币元占期末基金资序号股票代码股票名称本期累计卖出金额产净值比例

（％）

1000977浪潮信息78558875.3214.41

2300280紫天科技69807270.4012.80

3301085亚康股份59593361.0010.93

4688472阿特斯52727860.709.67

5873593鼎智科技43950021.478.06

6300502新易盛42271253.807.75

7300678中科信息41874715.007.68

8 688316 青云科技-U 39697116.97 7.28

9601138工业富联37953405.286.96

10001314亿道信息33844680.056.21

11002463沪电股份33590625.706.16

12000988华工科技31744557.845.82

13300394天孚通信31203248.105.72

14605598上海港湾29900445.025.48

15301525儒竞科技29331664.175.38

1600700腾讯控股29138641.285.34

17688981中芯国际28949222.215.31

18000063中兴通讯28671726.005.26

19300258精锻科技28670369.005.26

20688007光峰科技28656633.665.26

21300609汇纳科技27425983.005.03

22002865钧达股份27401661.145.03

23600629华建集团27327614.015.01

24002156通富微电27292178.625.01

25600415小商品城26861422.004.93

26603019中科曙光26070079.004.78

第61页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

27300773拉卡拉25580658.004.69

28688619罗普特25522193.924.68

29688556高测股份24858051.984.56

30603629利通电子24333286.404.46

31301236软通动力24275709.004.45

32300271华宇软件24213277.004.44

33002045国光电器24085023.844.42

34300811铂科新材23527226.004.32

35600203福日电子23403872.004.29

36002230科大讯飞23304480.004.27

37002468申通快递22438955.964.12

38601878浙商证券22293607.204.09

39688331荣昌生物22191088.294.07

40300558贝达药业22145864.904.06

41688426康为世纪22122131.164.06

42601688华泰证券21921210.004.02

43600732爱旭股份21627742.203.97

44600837海通证券21280594.003.90

45000617中油资本21179221.983.88

46688121卓然股份21127243.283.88

47603948建业股份20358031.003.73

48002120韵达股份20084269.923.68

49601117中国化学20078111.243.68

50300634彩讯股份20020310.003.67

51300677英科医疗19745091.403.62

52688390固德威19448459.633.57

53300416苏试试验18783443.243.45

54300337银邦股份18503770.003.39

55688311盟升电子17810013.033.27

56002777久远银海17711819.443.25

57688141杰华特17327320.163.18

58002607中公教育17317793.403.18

59688035德邦科技17082945.533.13

60000560我爱我家16176243.002.97

61605289罗曼股份15940343.912.92

62603722阿科力15864760.002.91

63300553集智股份14666682.002.69

64603505金石资源14118077.882.59

65688103国力股份13727670.332.52

66000066中国长城13477563.002.47

6701060阿里影业13211532.912.42

68002520日发精机12416156.952.28

6901801信达生物12396663.062.27

70601133柏诚股份12360786.832.27

第62页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

71300299富春股份11931340.302.19

72600223福瑞达11902889.002.18

73002294信立泰11300995.002.07

74300007汉威科技11284049.002.07

75601800中国交建11160552.872.05

76603322超讯通信10929866.002.00

8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额2582125838.75

卖出股票收入（成交）总额2185865259.52

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元占基金资产净值序号债券品种公允价值

比例(％)

1国家债券21512062.773.95

2央行票据--

3金融债券--

其中：政策性金融债--

4企业债券--

5企业短期融资券--

6中期票据--

7可转债（可交换债）--

8同业存单--

9其他--

10合计21512062.773.95

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

序号债券代码债券名称数量(张)公允价值占基金资产净

第63页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

值比例(％)

101969423国债0121100021512062.773.95

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8.10本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

8.11.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期未投资国债期货。

8.11.2本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货。

8.12投资组合报告附注

8.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体中，济南圣泉集团股份有限公司在报告编制日前一年内

曾受到地方海关的处罚。

本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.12.2本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。

8.12.3期末其他各项资产构成

单位：人民币元序号名称金额

1存出保证金325310.50

第64页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

2应收清算款1775736.99

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款2645.13

6其他应收款-

7待摊费用-

8其他-

9合计2103692.62

8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§9基金份额持有人信息

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份持有人结构持有人户户均持有的机构投资者个人投资者份额级别

数(户)基金份额占总份占总份持有份额持有份额额比例额比例广发成长领航一

420881904.062307666.520.67%342344598.3799.33%

年持有混合 A广发成长领航一

255051668.101500070.831.14%130253584.3898.86%

年持有混合 C

合计675870495.113807737.350.80%472598182.7599.20%

第65页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目份额级别持有份额总数（份）占基金总份额比例广发成长领航一年持有

99883.720.0290%

混合 A基金管理人所有从业人员持广发成长领航一年持有

有本基金512561.730.3890%

混合 C

合计612445.450.1286%

9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目份额级别持有基金份额总量的数量区间（万份）广发成长领航一年持有

0~10

本公司高级管理人员、基混合 A金投资和研究部门负责人广发成长领航一年持有

持有本开放式基金混合 C

合计0~10广发成长领航一年持有

混合 A本基金基金经理持有本开广发成长领航一年持有

放式基金混合 C合计0

§10开放式基金份额变动

单位：份

项目广发成长领航一年持有混合 A 广发成长领航一年持有混合 C基金合同生效日（2023年3月10

317294598.34121627427.55日）基金份额总额基金合同生效日起至报告期期末

基金总申购份额27357666.5510126227.66

减：基金合同生效日起至报告期期

末基金总赎回份额--基金合同生效日起至报告期期末

基金拆分变动份额--

本报告期期末基金份额总额344652264.89131753655.21

第66页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

注：本基金于本报告期间成立，基金合同生效日为2023年3月10日。

§11重大事件揭示

11.1基金份额持有人大会决议

本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本基金管理人于2023年10月31日发布公告，王海涛先生自2023年10月31日起任公司副总经理，窦刚先生自2023年10月31日起任公司副总经理并继续兼任首席信息官。

本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门根据工作需要，任命牛环起、施伟为资产托管业务部副总经理。

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11.4基金投资策略的改变

本报告期内本基金投资策略未发生改变。

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金本报告期内聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务，本报告年度的审计费用为51000元。

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

11.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，本基金管理人及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。

11.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易占当期股占当期佣券商名称单元备注成交金额票成交总佣金金总量的数量额的比例比例

申万宏源11181748253.0324.92%1102214.4929.40%-

中信建投21121328412.1023.64%821756.6521.92%-

第67页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

中信证券4487478134.7710.28%357857.939.55%-

粤开证券2415894509.408.77%304175.798.11%-

东海证券2382011918.868.05%282147.277.53%-

开源证券2324566388.356.84%242094.116.46%-

东方证券1184620271.193.89%136639.953.64%-

海通证券3183975504.523.88%146265.193.90%-

招商证券2166745873.333.52%124220.063.31%-

天风证券2158757999.633.35%118416.303.16%新增2个

广发证券6135863510.232.86%112997.883.01%新增2个

金元证券2-----

野村东方国际2-----

华西证券2-----

国海证券4----新增2个

江海证券1-----

宏信证券2-----

中金公司2----新增2个

中航证券1-----

万和证券2----新增1个

国投证券4-----

华宝证券2-----

方正证券1-----

德邦证券2-----

光大证券4-----

注：1、交易单元选择标准：

（1）财务状况良好，在最近一年内无重大违规行为；

（2）经营行为规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；

（3）具备投资运作所需的高效、安全、合规的席位资源，满足投资组合进行证券交易的需要；

（4）具有较强的研究和行业分析能力，能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、行业、市

场及个股的高质量报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；

（5）能积极为公司投资业务的开展，提供良好的信息交流和客户服务；

（6）能提供其他基金运作和管理所需的服务。

2、交易单元选择流程：

（1）对交易单元候选券商的研究服务进行评估。本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择

标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。

（2）协议签署及通知托管人。本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

第68页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易占当期债占当期债占当期权券商名称券回购成成交金额券成交总成交金额成交金额证成交总交总额的额的比例额的比例比例

14583677.1

申万宏源10.92%----

41209175.2

中信建投30.85%----

中信证券------

24173202.5

粤开证券18.10%----

东海证券4964135.873.72%----

11282302.5

开源证券8.45%----

16474886.9

东方证券12.33%----

海通证券------

10389064.1

招商证券7.78%----

10488741.8

天风证券7.85%----

广发证券------

金元证券------

野村东方国际------

华西证券------

国海证券------

江海证券------

宏信证券------

中金公司------

中航证券------

万和证券------

国投证券------

华宝证券------

方正证券------

德邦证券------

光大证券------

第69页共71页广发成长领航一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告

11.8其他重大事件

序号公告事项法定披露方式法定披露日期广发基金管理有限公司关于调整旗下部分开中国证监会规定报刊及

12023-02-23

放式基金分红方式变更规则的公告网站关于广发成长领航一年持有期混合型证券投中国证监会规定报刊及

22023-03-03

资基金提前结束募集的公告网站广发成长领航一年持有期混合型证券投资基中国证监会规定报刊及

32023-03-11

金基金合同生效公告网站关于广发成长领航一年持有期混合型证券投中国证监会规定报刊及

4资基金开放日常申购、转换转入、定期定额和2023-05-08

网站不定额投资业务的公告关于旗下部分基金2023年5月26日暂停申购中国证监会规定报刊及

52023-05-24

赎回等业务的公告网站关于广发成长领航一年持有期混合型证券投中国证监会规定报刊及6资基金暂停机构投资者大额申购（含转换转2023-06-05网站入、定期定额和不定额投资）业务的公告广发成长领航一年持有期混合型证券投资基中国证监会规定报刊及

72023-06-08

金分红公告网站关于广发成长领航一年持有期混合型证券投中国证监会规定报刊及8资基金恢复机构投资者大额申购（含转换转2023-06-09网站入、定期定额和不定额投资）业务的公告关于广发成长领航一年持有期混合型证券投中国证监会规定报刊及9资基金暂停投资者大额申购（含转换转入、定2023-06-30网站期定额和不定额投资）业务的公告广发基金管理有限公司关于调低旗下部分基中国证监会规定报刊及

10金管理费率及托管费率并修订基金合同等法2023-07-08

网站律文件的公告广发基金管理有限公司关于旗下基金2023年中国证监会规定报刊及

112023-07-20

第2季度报告提示性公告网站广发基金管理有限公司关于旗下基金2023年中国证监会规定报刊及

122023-08-30

中期报告提示性公告网站关于旗下部分基金2023年10月23日暂停申中国证监会规定报刊及

132023-10-19

购赎回等业务的公告网站广发基金管理有限公司关于旗下基金2023年中国证监会规定报刊及

142023-10-25

第3季度报告提示性公告网站关于旗下部分基金2023年12月25日至2023中国证监会规定报刊及

152023-12-21年12月26日暂停申购赎回等业务的公告网站

§12影响投资者决策的其他重要信息