中信建投基金管理有限公司

中信建投北交所精选两年定期开放混合

型证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人：中信建投基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

二零二二年十二月中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）重要提示中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）申请募集的准予注册文件名称为：《关于准予中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2022〕1503号），注册日期为：2022年7月14日。本基金基金合同于2022年8月16日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。

本基金主要投资于在北京证券交易所上市的企业，在严格控制投资组合风险和保持资产流动性的前提下，灵活运用多种投资策略，力争为基金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报。投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生

影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特有风险等。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。

本基金主要投资于北京证券交易所上市的证券，除了需要承担与证券投资基中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临投资北京证券交易所上市证券的特殊风险。

本基金在封闭期内可以参与北京证券交易所上市公司的战略配售，需参与并接受发行人战略配售股票，将面临由此产生的投资风险和价格波动。同时，采用战略配售方式参与股票投资，通常有一定限售期，因此，本基金投资面临限售期内标的无法交易的风险。基金资产并非必然参与战略配售，基金可根据投资策略需要或者不同市场环境的变化，选择是否采用战略配售策略。

本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的特有风险。

本基金投资范围包括资产支持证券，资产支持证券的投资可能给本基金带来额外风险，包括信用风险、利率风险、提前偿付风险等。

本基金参与股指期货与国债期货交易。期货作为一种金融衍生品，具备自身特有的风险点。投资期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险。

本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内

的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。

《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，或在本基金某一开放期最后一日日终当日基金资产净值加上当日净申购金额或者减去当日净赎回金额后低于5000

万元或基金份额持有人数量少于200人的，基金合同自动终止，无需召开基金份额持有人大会。因此，基金份额持有人将可能面临基金合同自动终止的风险。中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）基金合同生效后，自基金合同生效之日（包括基金合同生效之日）起或者每一个开放期结束之日次日（包括该日）起至2年后的年度对日的前一日止，本基金采取封闭运作模式，期间不办理申购与赎回业务（红利再投资除外），因此，基金份额持有人面临在封闭期内不能赎回基金份额的风险。

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。请投资人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。此外，本基金以1元发售面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在份额净值跌破1元发售面值的风险。

基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产品资料概要。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

本更新的招募说明书所载内容截止日为2022年12月15日。本基金托管人中国银行股份有限公司复核了本次更新的招募说明书。中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

目录

第一部分前言................................................1

第二部分释义................................................2

第三部分基金管理人.............................................8

第四部分基金托管人............................................17

第五部分相关服务机构...........................................19

第六部分基金的募集............................................31

第七部分基金合同的生效..........................................32

第八部分基金份额的申购与赎回.......................................33

第九部分基金的投资............................................44

第十部分基金的财产............................................54

第十一部分基金资产估值..........................................55

第十二部分基金的收益与分配........................................62

第十三部分基金费用与税收.........................................64

第十四部分基金的会计与审计........................................67

第十五部分基金的信息披露.........................................68

第十六部分侧袋机制............................................75

第十七部分风险揭示............................................77

第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算..............................89

第十九部分基金合同内容摘要........................................91

第二十部分基金托管协议的内容摘要....................................108

第二十一部分对基金份额持有人的服务...................................119

第二十二部分其他应披露事项.......................................121

第二十三部分招募说明书存放及查阅方式..................................122

第二十四部分备查文件........................................书（更新）

第一部分前言《中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规及《中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书的内容涵盖中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投

资基金（以下简称“本基金”）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认

购、申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

1中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第二部分释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基

金

2、基金管理人：指中信建投基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司4、基金合同：指《中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书或本招募说明书：指《中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》及其更新7、基金产品资料概要：指《中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新8、基金份额发售公告：指《中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

2中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者21、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

人

3中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指中信建投基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中信建投基金管

理有限公司或接受中信建投基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

不得超过3个月

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所的正常

交易日

35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

开放日

36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

37、开放日：指在开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的

4中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）工作日（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时的公告为准）

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《中信建投基金管理有限公司开放式基金业务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

41、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明

书的规定申请购买基金份额的行为

42、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招

募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定资金账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式46、巨额赎回：指本基金开放期内单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的20%

47、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间

定期开放的运作模式

48、开放期：本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，期

间可以办理申购与赎回业务。本基金的每个开放期为5至20个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束后或在开放期内因不可抗

5中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，或依据基金合同约定暂停申购或赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除或暂停申购、赎回的情况消除之日次一个工作日起，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时公告为准49、封闭期：基金的第一个封闭期为自基金合同生效日（包括基金合同生效日）起，至2年后的年度对日的前一日止。后续每个封闭期为自每个开放期结束之日次日（包括该日）起，至2年后年度对日的前一日止。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外），但在相关法律法规及业务规则允许的情况下，基金管理人在履行相关程序后可申请基金份额在北京证券交易所上市交易。

50、年度对日：指某一特定日期在后续年份中的对应日期，如该对应日期为

非工作日，则顺延至下一工作日，若不存在该对应日期的，则顺延至该月最后一日的下一工作日

51、元：指人民币元

52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

57、基金份额的类别：指本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式

等的不同，将基金份额分为不同的类别

58、A 类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用而不收

取销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

59、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

60、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及

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基金份额持有人服务的费用

61、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

62、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

63、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净

值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

64、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门

账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户

65、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导

致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准

备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产

66、转融通证券出借：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向

中国证券金融股份有限公司出借证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务

67、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由内地证券交易所设立的

证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

68、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

件

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第三部分基金管理人

一、基金管理人简况

名称：中信建投基金管理有限公司

住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 17、19 层

邮政编码：100010

法定代表人：黄凌

成立日期：2013年9月9日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监许可〔2013〕1108号

经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。

组织形式：有限责任公司

注册资本：30000万元人民币

联系人：武菲菲

电话：010-59100288

存续期限：永久存续

股权结构：中信建投证券股份有限公司占100%

二、主要人员情况

1、董事会成员黄凌，中国国籍，中共党员，湖南大学博士研究生学历。曾任华夏证券股份有限公司分析师、高级业务董事，中信建投证券股份有限公司高级业务董事、总经理助理、债券承销部行政负责人，现任中信建投证券股份有限公司执行委员会委员、机构业务委员会主任、投资银行业务委员会联席主任，兼任中信建投基金管理有限公司党委书记、董事长。

金强，中国国籍，中共党员，电子科技大学硕士研究生学历。曾任华夏证券股份有限公司东北管理总部总经理助理，中信建投证券股份有限公司沈阳分公司总经理、北京东直门中心营业部总经理、北京安立路中心营业部总经理，现任中

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信建投基金管理有限公司党委副书记、副董事长、总经理。

丁建强，中国国籍，中共党员，中国政法大学本科学历。曾任北京市公安局党校教师，北京宝鼎律师事务所律师，华夏证券股份有限公司法律事务部部门总经理助理，中信建投证券股份有限公司法律事务部总监、法律合规部行政负责人、首席律师，现任中信建投证券执行委员会委员、合规总监、法律合规部行政负责人，兼任中信建投基金管理有限公司董事，中信建投投资有限公司董事。

高翔，中国国籍，群众，太原机械学院（现中北大学）本科学历。曾任广东深圳蛇口新欣软件产业有限公司开发一部高级程序员，华夏证券股份有限公司深圳分公司电脑部副经理，鹏华基金管理有限公司信息技术部总监，大成基金管理有限公司信息技术部总监，中信建投基金管理有限公司总经理助理，现任中信建投基金管理有限公司副总经理、首席信息官，兼任中信建投基金管理有限公司职工董事，元达信资本管理（北京）有限公司执行监事。

方俊才，中国国籍，群众，中国人民大学本科学历。曾任南方证券郑州投资管理有限公司行政部经理，北海国际招商股份有限公司证券部经理，江南证券有限责任公司重庆证券营业部总经理，富国基金管理有限公司北京分公司、零售业务部总经理，现任中信建投基金管理有限公司副总经理，兼任中信建投基金管理有限公司职工董事。

胡家勇，中国国籍，中共党员，中南财经大学博士研究生学历。曾任中南财经大学助教、讲师、副教授、教授等，现任中国社会科学院经济研究所研究员、博士生导师，兼任中信建投基金管理有限公司独立董事，国家社会科学基金评审组专家，全国科技名词审定委员会委员，经济贸易名词审定委员会副主任。

王军，中国国籍，中共党员，中国农业大学博士研究生学历。现任中国农业大学经济管理学院金融系讲师、MBA 教育中心党支部书记，兼任中信建投基金管理有限公司独立董事，财新智库特约研究员。

袁冬梅，中国国籍，中共党员，北京大学本科学历。曾任北京市对外经济律师事务所律师，北京市共和律师事务所创始合伙人/律师，现任中共北京天达共和律师事务所党总支书记、顾问/律师，兼任中信建投基金管理有限公司独立董事，北京市人大常委会立法咨询专家。

佟岩，中国国籍，中共党员，中国人民大学博士研究生学历。现任北京理工

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大学管理与经济学院教授、博士生导师、管理与经济学院专业学位联合教育中心副主任，兼任中信建投基金管理有限公司独立董事，中国会计学会财务管理分会理事，金融街物业股份有限公司独立董事，河北金牛化工股份有限公司独立董事，北京易诚互动网络技术股份有限公司独立董事，中公教育科技股份有限公司独立董事。

2、监事会成员陆亚，中国国籍，民主党派，中国人民大学研究生学历。曾任北京京房信托证券营业部会计主管，中国证券市场研究设计中心研发部分析师，京都会计师事务所审计部注册会计师，华夏证券股份有限公司业务主管等，现任中信建投证券股份有限公司执行委员会委员、首席风险官、风险管理部行政负责人，兼任中信建投基金管理有限公司监事会主席。

许立芳，中国国籍，中共党员，首都经济贸易大学研究生学历。曾任华夏证券股份有限公司电脑部业务经理、中信建投证券股份有限公司信息技术部执行总经理等，现任中信建投证券股份有限公司人力资源部执行总经理，兼任中信建投基金管理有限公司监事，中信建投资本管理有限公司董事，中信建投投资有限公司董事。

张全，中国国籍，群众，中国人民银行研究生部硕士研究生学历。曾任职于中信建投证券股份有限公司债券承销部、债券销售交易部、资本市场部，中信建投基金管理有限公司总经理助理、特定资产管理部负责人，元达信资本管理（北京）有限公司总经理，现任中信建投基金管理有限公司总经理助理、基础设施及不动产投资部行政负责人，兼任中信建投基金管理有限公司职工监事，元达信资本管理（北京）有限公司执行董事。

谭淼，中国国籍，中共党员，中央财经大学本科学历。曾任职于华夏证券股份有限公司北京三里河路营业部客户服务部、交易清算部，中信建投证券股份有限公司交易清算部、总裁办公室，中信建投基金管理有限公司行政管理部负责人，现任中信建投基金管理有限公司总经理助理，兼任中信建投基金管理有限公司职工监事。

谭保民，中国国籍，中共党员，美国杜兰大学硕士研究生学历。曾任中银国际证券有限责任公司北京营业部客服经理，国金证券股份有限公司基金筹备组注

10中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

册登记会计，国金通用基金管理有限公司基金清算部高级注册登记会计，现任中信建投基金管理有限公司纪委委员、运营管理部行政负责人，兼任中信建投基金管理有限公司职工监事。

3、高级管理人员黄凌，现任公司董事长，简历同上。

金强，现任公司副董事长、总经理，简历同上。

高翔，现任公司副总经理、职工董事，简历同上。

方俊才，现任公司副总经理、职工董事，简历同上。

朱伟，中国国籍，中共党员，中国政法大学研究生学历。曾任北京市第二中级人民法院代理审判员、北京市第三中级人民法院代理审判员、中信建投证券股

份有限公司法律合规部总监，现任中信建投基金管理有限公司党委委员、纪委书记、督察长。

4、本基金基金经理

周紫光先生，大连理工大学工学硕士。曾任江海证券有限责任公司研究员，平安证券有限责任公司研究员，方正证券有限责任公司研究员。2016年3月加入中信建投基金管理有限公司，曾任投资研究部研究员，现任中信建投基金管理有限公司研究部行政负责人、基金经理。2017年5月起至今担任中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2020年8月至2021年8月担任

中信建投聚利混合型证券投资基金基金经理、2020年11月起至今担任中信建投

智享生活混合型证券投资基金基金经理、2021年12月起至今担任中信建投低碳

成长混合型证券投资基金基金经理、2022年8月起至今担任中信建投北交所精

选两年定期开放混合型证券投资基金基金经理、2022年12月起至今担任中信建投科技主题6个月持有期混合型证券投资基金基金经理。

孙文先生，对外经济贸易大学金融学硕士。曾任中信建投基金管理有限公司交易部股票交易员、研究部研究员、权益投资一部基金经理助理，现任中信建投基金管理有限公司权益投资一部基金经理。2021年4月起至今担任中信建投睿溢混合型证券投资基金基金经理、2021年11月起至今担任中信建投睿信灵活配

置混合型证券投资基金基金经理、2022年8月起至今担任中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金基金经理。

11中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

5、投资决策委员会成员金强，简历同上。

栾江伟，北京协和医学院药物分析学硕士。曾任新华基金管理股份有限公司基金经理，现任中信建投基金管理有限公司权益投资一部行政负责人、基金经理。

周紫光，简历同上。

谢玮，中国社会科学院研究生院经济学博士。曾任中证金融研究院博士后，从事资本市场研究工作，中信建投基金管理有限公司投资研究部研究员、权益投资部总监，现任中信建投基金管理有限公司权益投资二部行政负责人、基金经理。

许健，中央财经大学统计学硕士。曾任中国邮政集团公司投资主办、中信银行股份有限公司固定收益投资经理，现任中信建投基金管理有限公司固定收益部行政负责人、基金经理。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

12中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报

告义务；

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人

分配基金收益；

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保存时间不低于法律法规规定的最低期限；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保

证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并

通知基金托管人；

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金

托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金

事务的行为承担责任；

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

13中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

法律行为；

24、基金在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基

金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

四、基金管理人承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。

2、基金管理人的禁止行为：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待公司管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反法律法规、基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

14中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

基金投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（9）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

（10）贬损同行，以提高自己；

（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（14）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金经理承诺

（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

（2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。

1、内部控制目标

（1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形

成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行

15中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。

（3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。

2、内部控制原则

（1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和

各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制的有效执行。

（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基

金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。

（4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。

（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、内部控制内容

基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责

任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效

的风险防范系统和快速反应机制等。基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法合规性原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部稽核控制等。

4、基金管理人关于内部控制制度的声明

（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。

（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控制制度。

16中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第四部分基金托管人

一、基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人：刘连舸

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

托管部门信息披露联系人：许俊

传真：（010）66594942

中国银行客服电话：95566

二、基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，

中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、

境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权

基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

三、证券投资基金托管情况

截至2022年9月30日，中国银行已托管1026只证券投资基金，其中境内基金 976 只，QDII 基金 50 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

17中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

四、托管业务的内部控制制度中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的

组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。

中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。

五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

18中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第五部分相关服务机构

一、基金份额销售机构

1、直销机构

（1）直销中心

名称：中信建投基金管理有限公司

住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室

法定代表人：黄凌

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 19 层

传真：010-59100298

联系人：贾欣欣

客户服务电话：4009-108-108

网址：www.cfund108.com

（2）网上直销

直销网站：www.cfund108.com

2、其他销售机构

（1）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人：刘连舸

联系人：文晓波

网址：www.boc.cn

客户服务电话：95566

（2）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人：任德奇

联系人：高天

网址：www.bankcomm.cn

19中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

客户服务电话：95559

（3）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：缪建民

联系人：季平伟

网址：www.cmbchina.com

客户服务电话：95555

（4）中信银行股份有限公司

住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层

办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层

法定代表人：朱鹤新

联系人：林大千

网址：www.citicbank.com

客户服务电话：95558

（5）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

法定代表人：霍学文

联系人：周黎

网址：www.bankofbeijing.com.cn

客户服务电话：95526

（6）四川天府银行股份有限公司

住所：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋

办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号四川天府银行大厦

法定代表人：邢敏

联系人：代蕾

网址：www.tf.cn

客户服务电话：400-16-96869

20中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（7）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街富卓大厦17层

法定代表人：CHENZHENG JAMES

联系人：孙博文

网址：www.xinlande.com.cn

客户服务电话：400-166-1188

（8）腾安基金销售（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

法定代表人：林海峰

联系人：刘鸣

网址：www.txfund.com

客户服务电话：95017、4000-890-555

（9）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路160弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

法定代表人：汪静波

联系人：黄欣文

网址：www.noah-fund.com

客户服务电话：400-821-5399

（10）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人：其实

联系人：屠彦洋

网址：www.1234567.com.cn

客户服务电话：95021、400-1818-188

（11）上海好买基金销售有限公司

21中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

法定代表人：杨文斌

联系人：徐超逸

网址：www.howbuy.com

客户服务电话：400-700-9665

（12）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号

法定代表人：王珺

联系人：韩爱彬

网址：www.fund123.cn

客户服务电话：95188-8

（13）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

法定代表人：张跃伟

联系人：党敏

网址：www.erichfund.com

客户服务电话：400-820-2899

（14）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

法定代表人：吴强

联系人：李珍珍

网址：www.5ifund.com

客户服务电话：952555

（15）北京创金启富基金销售有限公司

住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

22中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 室

法定代表人：梁蓉

联系人：张海洋

网址：www.5irich.com

客户服务电话：010-66154828

（16）宜信普泽（北京）基金销售有限公司住所：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元

办公地址：北京市朝阳区西大望路1号9层公寓1008

法定代表人：才殿阳

联系人：魏晨

网址：www.yixinfund.com

客户服务电话：400-6099-200

（17）北京中植基金销售有限公司

住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 28 层

法定代表人：武建华

联系人：孙玉

网址：www.zzfund.com

客户服务电话：400-8180-888

（18）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2

办公地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13

法定代表人：王伟刚

联系人：于伟伟

网址：www.hcjijin.com

客户服务电话：400-619-9059

（19）海银基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号401室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号海银金融中心4楼

23中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

法定代表人：巩巧丽

联系人：李卓南

网址：www.fundhaiyin.com

客户服务电话：400-808-1016

（20）上海万得基金销售有限公司

住所：上海市自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号

法定代表人：宋晓言

联系人：马烨滢

网址：www.520fund.com.cn

客户服务电话：400-799-1888

（21）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

法定代表人：王翔

联系人：李关洲

网址：www.jiyufund.com.cn

客户服务电话：400-820-5369

（22）上海陆金所基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层）

办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

法定代表人：陈祎彬

联系人：程晨

网址：www.lufunds.com

客户服务电话：400-821-9031

（23）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼

503

办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5

24中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

楼503

法定代表人：温丽燕

联系人：董亚芳

网址：www.hgccpb.com

客户服务电话：4000-555-671

（24）京东肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团

总部 A 座 17 层

法定代表人：李骏

联系人：陈龙鑫

网址：https://kenterui.jd.com

客户服务电话：95118、400-098-8511、400-088-8816

（25）北京雪球基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

法定代表人：钟斐斐

联系人：王悦

网址：www.danjuanapp.com

客户服务电话：400-159-9288

（26）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、

14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

1301-1305、14层

法定代表人：张皓

联系人：陈章添

网址：www.citicsf.com

客户服务电话：400-990-8826

25中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（27）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号鸿安国际大厦

法定代表人：王常青

联系人：权唐

网址：www.csc108.com

客户服务电话：95587、4008-888-108

（28）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

联系人：王一通

网址：www.cs.ecitic.com

客户服务电话：95548

（29）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦

法定代表人：陈共炎

联系人：刘秋菊

网址：www.chinastock.com.cn

客户服务电话：95551、4008-888-888

（30）海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号海通证券大厦

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

法定代表人：周杰

联系人：李笑鸣

网址：www.htsec.com

客户服务电话：95553、400-8888-001

26中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（31）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

法定代表人：杨玉成

联系人：余洁

网址：www.swhysc.com

客户服务电话：95523、400-889-5523

（32）中信证券（山东）有限责任公司住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

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法定代表人：冯恩新

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（33）信达证券股份有限公司

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法定代表人：祝瑞敏

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（34）方正证券股份有限公司

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法定代表人：施华

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（35）光大证券股份有限公司

27中信建投北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

住所：上海市静安区新闸路1508号

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法定代表人：周健男

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（36）中信证券华南股份有限公司

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法定代表人：胡伏云

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（37）东北证券股份有限公司

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