中航机遇领航混合型发起式证券投资基金

2024年第3季度报告

2024年9月30日

基金管理人：中航基金管理有限公司

基金托管人：江苏银行股份有限公司

报告送出日期：2024年10月24日中航机遇领航混合发起2024年第3季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人江苏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2024年7月1日起至9月30日止。

§2基金产品概况基金简称中航机遇领航混合发起基金主代码018956基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2023年8月10日

报告期末基金份额总额887878061.75份

本基金通过精选个股，在有效控制下行风险的前提下，追求超投资目标越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产长期稳健增值。

（一）大类资产配置策略

（二）股票投资策略投资策略

（三）债券投资策略

（四）资产支持证券投资策略

沪深300指数收益率×70%+中债综合指数收益率×25%＋中证业绩比较基准

港股通综合指数收益率×5%

本基金是混合型证券投资基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。

本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于

风险收益特征香港证券市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、投资于香港证券市场的风险以及通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险等特有风险。

基金管理人中航基金管理有限公司基金托管人江苏银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 中航机遇领航混合发起 A 中航机遇领航混合发起 C下属分级基金的交易代码018956018957

第2页共12页中航机遇领航混合发起2024年第3季度报告报告期末下属分级基金的份额

80003597.98份807874463.77份

总额

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标报告期（2024年7月1日－2024年9月30日）

中航机遇领航混合发起 A 中航机遇领航混合发起 C

1．本期已实现收益-197125.12-3436749.92

2．本期利润9056364.66101104376.81

3．加权平均基金份额本期利润0.11150.1279

4．期末基金资产净值95582827.65958389815.82

5．期末基金份额净值1.19471.1863

注：*本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除

相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

*所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

中航机遇领航混合发起 A净值增长净值增长率业绩比较基业绩比较基准收

阶段*－**－*

率*标准差*准收益率*益率标准差*

过去三个月10.83%2.76%11.94%1.15%-1.11%1.61%

过去六个月8.38%2.53%11.02%0.91%-2.64%1.62%

过去一年15.11%2.92%8.06%0.81%7.05%2.11%自基金合同

19.47%2.75%2.34%0.79%17.13%1.96%

生效起至今

中航机遇领航混合发起 C净值增长净值增长率业绩比较基业绩比较基准收

阶段*－**－*

率*标准差*准收益率*益率标准差*

过去三个月10.66%2.76%11.94%1.15%-1.28%1.61%

过去六个月8.05%2.53%11.02%0.91%-2.97%1.62%

过去一年14.41%2.92%8.06%0.81%6.35%2.11%自基金合同

18.63%2.75%2.34%0.79%16.29%1.96%

生效起至今

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3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

第4页共12页中航机遇领航混合发起2024年第3季度报告

注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同的有关规定。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限硕士研究生。曾供职于中国民族证券有限责任公司担基金经2023年8韩浩-17任市场策略部分析师、财富理月10日中心总经理助理；金元证券股份有限公司担任首席投

第5页共12页中航机遇领航混合发起2024年第3季度报告资顾问；中航证券有限公司担任投资主办。2016年9月加入中航基金管理有限公司，现担任公司总经理助理、权益投资部总经理兼研

究部总经理、权益投资部基金经理。

注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《中航机遇领航混合型发起式证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，力争为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度。在统一的研究平台和公共信息平台，保证各组合得到公平的投资资讯；

公平对待不同投资组合，禁止各投资组合之间进行以利益输送为目的的投资交易活动；在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，严格执行授权审批程序；实行集中交易制度和公平交易分配制度；建立不同投资组合投资信息的管理及保密制度，保证不同投资组合经理之间的重大非公开投资信息的相互隔离；通过 IT系统和人工监控等方式进行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。

本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况，公司旗下各基金不存在因非公平交易等导致的利益输送行为，公平交易制度的整体执行情况良好。

4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。

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4.4报告期内基金投资策略和运作分析

报告期内 A股市场整体表现依然偏弱，但是 9月底相关重磅会议为经济企稳奠定了有利的策略基础，权益市场整体受到正面影响，本基金三季度配置上对光模块、铜连接等方向进行了重点布局。

纵观整个市场，我们认为 AI算力的提升仍然是最具确定性的趋势，2024行业景气度依然保持良好，龙头公司 2025年的业绩指引也有望逐步明确。随着 GB200等高性能芯片的迭代，光通信行业长期具备成长性，本基金依然聚焦于 AI算力的投资方向，寻找具备高成长潜力的个股投资机会。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末中航机遇领航混合发起 A基金份额净值为 1.1947元，本报告期基金份额净值增长率为 10.83%；截至本报告期末中航机遇领航混合发起 C基金份额净值为 1.1863元，本报告期基金份额净值增长率为10.66%；同期业绩比较基准收益率为11.94%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明无。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1权益投资943962275.9286.67

其中：股票943962275.9286.67

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售

--金融资产

7银行存款和结算备付金合计86483319.837.94

8其他资产58674560.865.39

9合计1089120156.61100.00

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5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 919497658.99 87.24

电力、热力、燃气及水生产和供

D - -应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服务

I 24454673.53 2.32业

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 9943.40 0.00

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计943962275.9289.56

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）比例（％）

1300308中际旭创659900102192114.009.70

2300502新易盛75350097932395.009.29

3300394天孚通信96460096942300.009.20

4002463沪电股份224430090131088.008.55

5601138工业富联355555289564354.888.50

6000988华工科技252810088281252.008.38

7002281光迅科技228280076724908.007.28

第8页共12页中航机遇领航混合发起2024年第3季度报告

8300757罗博特科55645864827357.006.15

9300476胜宏科技136821354318056.105.15

10688498源杰科技38770447656575.684.52

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

细本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

无

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

无

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

无

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5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

源杰科技（代码：688498）

2024年7月31日，中国证券监督管理委员会陕西监管局对源杰科技2022年年度报告、2023年年度报告信息披露不准确的情况，责令公司整改。

本基金投资源杰科技的投资决策程序符合公司投资制度的规定。

本基金除源杰科技外，投资的前十大证券的发行主体本期没有出现监管部门立案调查，或者在报告编制日前一年内受到公开谴责和处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

基金投资的前十名股票，均为基金合同规定股票库之内的股票。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1存出保证金-

2应收证券清算款-

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款58674560.86

6其他应收款-

7其他-

8合计58674560.86

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

§6开放式基金份额变动

单位：份

项目 中航机遇领航混合发起 A 中航机遇领航混合发起 C

报告期期初基金份额总额82002581.42605250545.36

报告期期间基金总申购份额34280537.471371741789.87

减:报告期期间基金总赎回份额36279520.911169117871.46

第10页共12页中航机遇领航混合发起2024年第3季度报告报告期期间基金拆分变动份额（份额减--少以"-"填列）

报告期期末基金份额总额80003597.98807874463.77

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期基金管理人未持有过本基金份额。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况持有份额占发起份额占发起份额承项目持有份额总数基金总份额发起份额总数基金总份额诺持有期限比例（%）比例（%）基金管理人固有

-----资金基金管理人高级

-----管理人员

基金经理等人员-----

基金管理人股东10000777.851.1310000777.851.133年其他-----

合计10000777.851.1310000777.851.133年§9影响投资者决策的其他重要信息

9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

9.2影响投资者决策的其他重要信息

2024年7月1日，本基金管理人发布《中航基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》。

自2024年7月1日起，刘建先生担任公司督察长职务并且代履行公司总经理职务，代履行期限不超过6个月。

第11页共12页中航机遇领航混合发起2024年第3季度报告

§10备查文件目录

10.1备查文件目录

1.中国证监会批准中航机遇领航混合型发起式证券投资基金募集的文件

2.《中航机遇领航混合型发起式证券投资基金基金合同》

3.《中航机遇领航混合型发起式证券投资基金托管协议》

4.基金管理人业务资格批件、营业执照

5.报告期内中航机遇领航混合型发起式证券投资基金在规定媒体上披露的各项公告

10.2存放地点

中航基金管理有限公司，地址：北京市朝阳区天辰东路 1号院北京亚洲金融大厦 D座第 8层

801\805\806单元。

10.3查阅方式

1.营业时间内到本公司免费查阅

2. 登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.avicfund.cn

3.拨打本公司客户服务电话垂询：400-666-2186

中航基金管理有限公司

2024年10月24日