关于国投瑞银白银期货证券投资基金(LOF)增加C类基金份额及调整基金份额净值精度并修改法律文件的公告

关于国投瑞银白银期货证券投资基金(LOF)增加C类基金份额及

调整基金份额净值精度并修改法律文件的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等相关法律法规的规定及《国投瑞银白银期货证券投资基金(LOF)基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的约定，为更好地满足广大投资者的投资需求，国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，决定自2023年10月11日起，国投瑞银白银期货证券投资基金(LOF)（以下简称“本基金”）新增C类基金份额（基金代码为：019005）及调整基金份额净值精度并相应修订《基金合同》和《国投瑞银白银期货证券投资基金(LOF)托管协议》（以下简称“《托管协议》”）。现将相关事项公告如下：

一、新增C类基金份额

根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，本基金将基金份额分为A类基金份额、C类基金份额。在基金份额分类实施后，本基金的原有基金份额全部自动划归为本基金的A类基金份额，A类基金份额在投资者申购时收取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费；新增加的C类基金份额，在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费。

本基金的两类基金份额分别设置基金代码，分别计算和公告各类基金份额净值和基金份额累计净值。

本次新增C类基金份额初始基金份额净值与当日A类基金份额的基金份额净值一致。

投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。投资者可通过场内、场外两种渠道申购与赎回A类基金份额；可通过场外渠道申购与赎回C类基金份额。

本基金A类基金份额参与上市交易，C类基金份额不参与上市交易。

本基金C类基金份额的费率结构：

1、申购费

本基金C类基金份额无申购费。

12、赎回费

本基金C类基金份额赎回费率如下表：

持有时间（T）赎回费率

T ＜30日 1.50%

30日≤ T ＜60日 0.50%

60日≤ T ＜180日 0.25%

180日≤ T 0.00%

对持续持有C类基金份额少于30日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有C类基金份额不少于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费，将赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有C类基金份额不少于3个月但少于6

个月的投资人收取的赎回费，将赎回费总额的50%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

3、基金销售服务费

本基金C类基金份额的基金销售服务费年费率为0.40%，基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.40%年费率计提。

二、调整基金份额净值精度

本基金原基金份额在划转为A类基金份额后，基金份额净值计算精度由精确到0.001元调整为精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。新增的C类基金份额净值计算精度与A类基金份额一致。

三、《基金合同》的修订

本基金新增C类基金份额及调整基金份额净值精度对原有基金份额持有人的

利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会，且符合法律法规相关规定。《基金合同》的具体修订内容详见附件。

四、重要提示

1、本公司将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定

在规定媒介公告修订后的本基金《基金合同》、《托管协议》、招募说明书及基金产品资料概要。投资者可通过本公司网站（www.ubssdic.com）或中国证监会基金

2电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅本基金修订后的法律文件。修订

后的《基金合同》、《托管协议》自2023年10月11日起生效。

2、投资人可登录本公司网站（www.ubssdic.com）或拨打本公司客户服务电

话（400-880-6868、0755-83160000）获得相关详情。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

国投瑞银基金管理有限公司

2023年10月11日

附件:《国投瑞银白银期货证券投资基金(LOF)基金合同》的具体内容修订如下：

章节修订前修订后

第二部分42、上市交易：指基金存续期内，投42、上市交易：指基金存续期内，投释义资人通过场内会员单位以集中竞价资人通过场内会员单位以集中竞价

的方式买卖基金份额的行为的方式买卖本基金 A类基金份额的行

46、……为

跨系统转托管：基金份额持有人将其46、……

持有的基金份额在注册登记系统和跨系统转托管：基金份额持有人将其

证券登记结算系统之间进行转登记持有的 A类基金份额在注册登记系统的行为和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。除经基金管理人另行公告，C 类基金份额不能进行跨系统转托管

56、A 类基金份额：指在投资者申购

时收取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

57、C 类基金份额：指在投资者申购

时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

58、销售服务费：指从基金财产中计

3提的，用于本基金市场推广、销售以

及基金份额持有人服务的费用

第三部分八、基金份额类别八、基金份额类别

基金的基本基金根据申购费用、销售服务费收

本情况取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。

在投资者申购时收取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务

费的基金份额，称为 A类基金份额；

在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服

务费的基金份额，称为C类基金份额。

本基金 A 类、C 类基金份额单独设置

基金代码，分别计算和公告各类基金份额净值和基金份额累计净值。

投资者在申购基金份额时可自行选在不对份额持有人权益产生实质性择基金份额类别。投资者可通过场不利影响的情况下，根据基金实际运内、场外两种渠道申购与赎回 A类基作情况，在履行适当程序后，基金管金份额；可通过场外渠道申购与赎回理人经与基金托管人协商一致，可以 C 类基金份额。本基金 A类基金份额增加本基金新的基金份额类别、调整参与上市交易，C 类基金份额不参与现有基金份额类别的费率水平、或者上市交易。有关基金份额类别的具体停止现有基金份额类别的销售等，此设置、费率水平等由基金管理人确项调整无需召开基金份额持有人大定，并在招募说明书中公告。

会，但须报中国证监会备案并提前公在不对份额持有人权益产生实质性告。不利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加本基金新的基金份额类别、调整

现有基金份额类别的费率水平、停止现有基金份额类别的销售或对基金

份额分类办法及规则进行调整等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但须提前公告。

第六部分本基金 A类基金份额参与上市交易。

基金份额本基金 C 类基金份额不参与上市交

的上市交易，未来在履行适当程序后可上市交易易，无需召开基金份额持有人大会审议，基金管理人将按规定公告。如无特别说明，本部分约定仅适用于本基金 A类基金份额。

4第七部分一、申购和赎回场所一、申购和赎回场所

基金份额本基金的申购与赎回将通过销售机本基金的申购与赎回将通过销售机

的申购与构进行。……构进行。投资者可通过场内、场外两赎回种渠道申购与赎回 A类基金份额；可

通过场外渠道申购与赎回 C类基金份额。……

第七部分二、申购和赎回的开放日及时间二、申购和赎回的开放日及时间

基金份额2、申购、赎回开始日及业务办理时间2、申购、赎回开始日及业务办理时间

的申购与…………赎回基金管理人不得在基金合同约定之基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的外的日期或者时间办理基金份额的

申购、赎回或者转换。投资人在基金申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申合同约定之外的日期和时间提出申

购、赎回或转换申请且登记机构确认购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、换价格为下一开放日该类基金份额

赎回或转换的价格。申购、赎回或转换的价格。

第七部分三、申购与赎回的原则三、申购与赎回的原则

基金份额1、“未知价”原则，即申购、赎回价1、“未知价”原则，即申购、赎回价的申购与格以申请当日收市后计算的基金份格以申请当日收市后计算的各类基赎回额净值为基准进行计算；金份额净值为基准进行计算；

3、基金投资者通过深圳证券交易所3、基金投资者通过深圳证券交易所

交易系统办理本基金的场内申购、赎交易系统办理本基金 A类基金份额的

回业务时，需遵守深圳证券交易所及场内申购、赎回业务时，需遵守深圳中国证券登记结算有限责任公司的证券交易所及中国证券登记结算有

相关业务规则，若相关法律法规、中限责任公司的相关业务规则，若相关国证监会、深圳证券交易所或中国证法律法规、中国证监会、深圳证券交券登记结算有限责任公司对场内申易所或中国证券登记结算有限责任

购、赎回业务规则有新的规定，将按公司对场内申购、赎回业务规则有新新规定执行；的规定，将按新规定执行；

6、投资人通过场外申购、赎回应使用6、投资人通过场外申购、赎回应使用

中国证券登记结算有限责任公司开中国证券登记结算有限责任公司开

立的深圳开放式基金账户，通过场内立的深圳开放式基金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算申购、赎回本基金 A类基金份额应使有限责任公司深圳分公司开立的证用中国证券登记结算有限责任公司券账户（人民币普通股票账户和证券深圳分公司开立的证券账户（人民币投资基金账户）。普通股票账户和证券投资基金账户）。

第七部分六、申购和赎回的价格、费用及其用六、申购和赎回的价格、费用及其用基金份额途途

的申购与1、本基金份额净值的计算，保留到小1、本基金各类基金份额净值的计算，赎回数点后3位，小数点后第4位四舍五均保留到小数点后4位，小数点后第入，由此产生的收益或损失由基金财5位四舍五入，由此产生的收益或损产承担。T 日的基金份额净值在当天失由基金财产承担。T 日的各类基金

5收市后计算，并在 T+1日内公告。遇份额净值在当天收市后计算，并在

特殊情况，经中国证监会同意，可以 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国适当延迟计算或公告。证监会同意，可以适当延迟计算或公

2、申购份额的计算及余额的处理方告。

式：本基金申购份额的计算详见《招2、申购份额的计算及余额的处理方募说明书》。本基金的申购费率由基式：本基金申购份额的计算详见《招金管理人决定，并在招募说明书中列募说明书》。本基金 A 类基金份额的示。申购的有效份额为净申购金额除申购费率由基金管理人决定，并在招以当日的基金份额净值，有效份额单募说明书中列示。申购的有效份额为位为份。场内申购份额保留至整数净申购金额除以当日的该类基金份位，不足 1份额对应的申购资金返还额净值，有效份额单位为份。A 类基至投资人资金账户。场外申购份额按金份额的场内申购份额保留至整数四舍五入方法，保留到小数点后2位，位，不足1份额对应的申购资金返还由此产生的收益或损失由基金财产至投资人资金账户。场外申购份额按承担。四舍五入方法，保留到小数点后2位，

3、赎回金额的计算及处理方式：本基由此产生的收益或损失由基金财产金赎回金额的计算详见《招募说明承担。书》。本基金的赎回费率由基金管理3、赎回金额的计算及处理方式：本基人决定，并在招募说明书中列示。赎金赎回金额的计算详见《招募说明回金额为按实际确认的有效赎回份书》。本基金的赎回费率由基金管理额乘以当日基金份额净值并扣除相人决定，并在招募说明书中列示。赎应的费用，赎回金额单位为元。上述回金额为按实际确认的有效赎回份计算结果均按四舍五入方法，保留到额乘以当日该类基金份额净值并扣小数点后2位，由此产生的收益或损除相应的费用，赎回金额单位为元。

失由基金财产承担。本基金对持续持上述计算结果均按四舍五入方法，保有期少于7日的投资者收取不低于留到小数点后2位，由此产生的收益

1.5%的赎回费并全额计入基金财产。或损失由基金财产承担。本基金对持

4、申购费用由投资人承担，不列入基续持有期少于7日的投资者收取不低金财产。于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。

5、赎回费用由赎回基金份额的基金 4、本基金 A 类基金份额的申购费用

份额持有人承担，在基金份额持有人由申购该类基金份额的投资人承担，赎回基金份额时收取。赎回费用应根不列入基金财产。本基金 C类基金份据相关规定按照比例归入基金财产，额不收取申购费用。

未计入基金财产的部分用于支付登5、赎回费用由赎回相应类别基金份

记费和其他必要的手续费。额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回各类基金份额时收取。

赎回费用应根据相关规定按照比例

归入基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

第七部分十、巨额赎回的情形及处理方式十、巨额赎回的情形及处理方式

基金份额2、巨额赎回的处理方式2、巨额赎回的处理方式

的申购与（2）部分延期赎回：……延期的赎回（2）部分延期赎回：……延期的赎回

6赎回申请与下一开放日赎回申请一并处申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金理，无优先权并以下一开放日的该类份额净值为基础计算赎回金额，以此基金份额净值为基础计算赎回金额，类推，直到全部赎回为止。如投资人以此类推，直到全部赎回为止。如投在提交赎回申请时未作明确选择，投资人在提交赎回申请时未作明确选资人未能赎回部分作自动延期赎回择，投资人未能赎回部分作自动延期处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎低份额的限制。回最低份额的限制。

（3）……延期的赎回申请与下一开（3）……延期的赎回申请与下一开

放日赎回申请一并处理，无优先权并放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基以下一开放日的该类基金份额净值

础计算赎回金额，以此类推，直到全为基础计算赎回金额，以此类推，直部赎回为止。而对该单个基金份额持到全部赎回为止。而对该单个基金份有人赎回比例在前一开放日基金总额持有人赎回比例在前一开放日基

份额30%以内（含30%）的赎回申请与金总份额30%以内（含30%）的赎回申其他投资者的赎回申请一并按上述请与其他投资者的赎回申请一并按

（1）、（2）方式处理。上述（1）、（2）方式处理。

第七部分十一、暂停申购或赎回的公告和重新十一、暂停申购或赎回的公告和重新基金份额开放申购或赎回的公告开放申购或赎回的公告

的申购与2、如发生暂停的时间为1日，基金管2、如发生暂停的时间为1日，基金管赎回理人应于重新开放日，在指定媒介上理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近一个开放日的基金份额并公布最近一个开放日的各类基金净值。份额净值。

3、如果发生暂停的时间超过1日但3、如果发生暂停的时间超过1日但

少于两周（含两周），暂停结束，基金少于两周（含两周），暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介刊登基金重新开放申购在指定媒介刊登基金重新开放申购

或赎回的公告，并在重新开放申购或或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金赎回日公告最近一个开放日的各类份额净值。基金份额净值。

4、如果发生暂停的时间超过两周，暂4、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时复刊登暂停公告一次；当连续暂停时

间超过两个月时，可对重复刊登暂停间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束，基公告的频率进行调整。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介连续刊登基金重新开定在指定媒介连续刊登基金重新开

放申购或赎回的公告，并在重新开放放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。的各类基金份额净值。

7第七部分十四、基金的转托管十四、基金的转托管

基金份额本基金目前实行份额托管的交易制本基金目前实行份额托管的交易制的申购与度。投资人可办理系统内转托管和跨度。投资人可办理系统内转托管和 A赎回系统转托管。具体办理方法按照相关类基金份额的跨系统转托管。除经基业务规则及实施细则。金管理人另行公告，C 类基金份额不能进行跨系统转托管。具体办理方法按照相关业务规则及实施细则。

第八部分一、基金管理人一、基金管理人

基金合同（一）基金管理人简况（一）基金管理人简况

当事人及住所：上海市虹口区东大名路638号住所：上海市虹口区杨树浦路168号权利义务7层20层

法定代表人：叶柏寿法定代表人：傅强

（二）基金管理人的权利与义务（二）基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其2、根据《基金法》、《运作办法》及其

他有关规定，基金管理人的义务包括他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：但不限于：

（8）采取适当合理的措施使计算基（8）采取适当合理的措施使计算基

金份额认购、申购、赎回和注销价格金份额认购、申购、赎回和注销价格

的方法符合《基金合同》等法律文件的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回净值信息，确定各类基金份额申购、的价格；赎回的价格；

第八部分二、基金托管人二、基金托管人

基金合同（一）基金托管人简况（一）基金托管人简况

当事人及法定代表人：刘连舸法定代表人：葛海蛟

权利义务（二）基金托管人的权利与义务（二）基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其2、根据《基金法》、《运作办法》及其

他有关规定，基金托管人的义务包括他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：但不限于：

（8）复核、审查基金管理人计算的基（8）复核、审查基金管理人计算的基

金资产净值、基金份额申购、赎回价金资产净值、各类基金份额申购、赎格；回价格；

第八部分三、基金份额持有人三、基金份额持有人基金合同每份基金份额具有同等的合法权益。同一类别每份基金份额具有同等的当事人及合法权益。

权利义务

第九部分一、召开事由一、召开事由

基金份额1、当出现或需要决定下列事由之一1、当出现或需要决定下列事由之一

持有人大的，应当召开基金份额持有人大会，的，应当召开基金份额持有人大会，会法律法规、中国证监会或《基金合同》法律法规、中国证监会或《基金合同》

另有规定的除外：另有规定的除外：

（5）提高基金管理人、基金托管人的（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；报酬标准或提高销售服务费率；

2、以下情况可由基金管理人和基金

82、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份

托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

额持有人大会：（3）在法律法规和《基金合同》规定

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内，且在不对份额持有人权益

的范围内，且在不对份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下，调整产生实质性不利影响的情况下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率或本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率、调整收费方式，或者调整收费方式，或者增加新的基金份调整基金份额类别设置、对基金份额额类别；分类办法、规则进行调整；

第十五部四、估值程序四、估值程序

分基金1、基金份额净值是按照每个工作日1、各类基金份额净值是按照每个工

资产估值闭市后，基金资产净值除以当日基金作日闭市后，该类基金资产净值除以份额的余额数量计算，精确到0.001当日该类基金份额的余额数量计算，元，小数点后第4位四舍五入。国家各类基金份额净值均精确到0.0001另有规定的，从其规定。元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基每个工作日计算基金资产净值及各

金份额净值，并按规定公告基金份额类基金份额净值，并按规定公告各类净值及基金份额累计净值。基金份额净值及基金份额累计净值。

2、基金管理人应每个工作日对基金2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发资产估值后，将各类基金份额净值结送基金托管人，经基金托管人复核无果发送基金托管人，经基金托管人复误后，由基金管理人对外公布基金份核无误后，由基金管理人对外公布各额净值及基金份额累计净值。类基金份额净值及基金份额累计净值。

第十五部五、估值错误的处理五、估值错误的处理分基金基金管理人和基金托管人将采取必基金管理人和基金托管人将采取必

资产估值要、适当、合理的措施确保基金资产要、适当、合理的措施确保基金资产

估值的准确性、及时性。当基金份额估值的准确性、及时性。当任一类基净值小数点后3位以内(含第3位)发金份额净值小数点后4位以内(含第

生估值错误时，视为基金份额净值错4位)发生估值错误时，视为该类基金误。份额净值错误。

4、基金份额净值估值错误处理的方

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

法如下：（2）任一类基金份额净值估值错误

（2）错误偏差达到基金份额净值的偏差达到该类基金份额净值的0.25%

0.25%时，基金管理人应当通报基金时，基金管理人应当通报基金托管人

托管人并报中国证监会备案；错误偏并报中国证监会备案；错误偏差达到

差达到基金份额净值的0.5%时，基金该类基金份额净值的0.5%时，基金管管理人应当公告。理人应当公告。

第十五部七、基金净值的确认七、基金净值的确认

9分基金用于基金信息披露的基金净值信息用于基金信息披露的基金净值信息

资产估值由基金管理人负责计算，基金托管人由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给资产净值和各类基金份额净值并发基金托管人。基金托管人对净值计算送给基金托管人。基金托管人对净值结果复核确认后发送给基金管理人，计算结果复核确认后发送给基金管由基金管理人对基金份额净值和基理人，由基金管理人对各类基金份额金份额累计净值予以公布。净值和基金份额累计净值予以公布。

第十六部一、基金费用的种类一、基金费用的种类

分基金 3、C类基金份额的销售服务费；

费用与税收

第十六部二、基金费用计提方法、计提标准和二、基金费用计提方法、计提标准和分基金支付方式支付方式

费用与税 3、C类基金份额的销售服务费

收本基金 C类基金份额的销售服务费年

费率为0.40%，销售服务费计提的计算公式如下：

H＝E×0.40%÷当年天数

H 为每日 C 类基金份额应计提的销售服务费

E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值

C 类基金份额的销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对上述“一、基金费用的种类中第3－一致后，由基金托管人于次月第2-5

10项费用”，根据有关法规及相应协个工作日内从基金财产中一次性支议规定，按费用实际支出金额列入当付给基金管理人。若遇法定节假日、期费用，由基金托管人从基金财产中公休假等，支付日期顺延。

支付。基金销售服务费用于支付本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用等。

上述“一、基金费用的种类”中第4

－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

第十六部四、费用调整四、费用调整分基金基金管理人和基金托管人协商一致基金管理人和基金托管人协商一致

费用与税后，可按照基金发展情况，并根据法后，可按照基金发展情况，并根据法收律法规规定和基金合同约定调低基律法规规定和基金合同约定调低基

金管理费率或基金托管费率。金管理费率、基金托管费率或 C类基

10调低基金管理费率或基金托管费率，金份额的销售服务费率。

无须召开基金份额持有人大会。调低基金管理费率、基金托管费率或销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。

第十七部三、基金收益分配原则三、基金收益分配原则

分基金2、本基金收益分配方式分两种：现金2、本基金收益分配方式分两种：现金

的收益与分红与红利再投资，登记在注册登记分红与红利再投资，登记在注册登记分配系统基金份额持有人开放式基金账系统基金份额持有人开放式基金账

户下的基金份额，可选择现金红利或户下的基金份额，可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净将现金红利按除权日的该类基金份值自动转为基金份额进行再投资；若额净值自动转为相应类别的基金份

投资人不选择，本基金默认的收益分额进行再投资；若投资人不选择，本配方式是现金分红。登记在证券登记基金默认的收益分配方式是现金分结算系统基金份额持有人深圳证券红。登记在证券登记结算系统基金份账户下的基金份额，只能选择现金分额持有人深圳证券账户下的基金份红的方式，具体权益分配程序等有关额，只能选择现金分红的方式，具体事项遵循深圳证券交易所及中国证权益分配程序等有关事项遵循深圳券登记结算有限责任公司的相关规证券交易所及中国证券登记结算有定；限责任公司的相关规定；

3、基金收益分配后基金份额净值不3、基金收益分配后任一类基金份额

能低于面值；即基金收益分配基准日净值不能低于面值；即基金收益分配的基金份额净值减去每单位基金份基准日的任一类基金份额净值减去额收益分配金额后不能低于面值。每单位该类基金份额收益分配金额

4、每一基金份额享有同等分配权；后不能低于面值。

4、本基金各基金份额类别在费用收

取上不同，其对应的可供分配利润可能有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；

第十七部六、基金收益分配中发生的费用六、基金收益分配中发生的费用分基金基金收益分配时所发生的银行转账基金收益分配时所发生的银行转账的收益与或其他手续费用由投资人自行承担。或其他手续费用由投资人自行承担。

分配当投资人的现金红利小于一定金额，当投资人的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。有人的现金红利自动转为相应类别红利再投资的计算方法，依照《业务的基金份额。红利再投资的计算方规则》执行。法，依照《业务规则》执行。

第十八部一、基金份额折算的条件一、基金份额折算的条件

分基金此外，当本基金份额净值小于或等于此外，当本基金 A类基金份额净值小份额的折0.3元时，管理人进行不定期份额折于或等于0.3000元时，管理人对各类算算。基金份额同时进行不定期份额折算。

第十八部二、基金份额折算的原则二、基金份额折算的原则

分基金2、基金份额折算后的基金资产净值2、各类基金份额折算后的基金资产份额的折与份额折算前的基金资产净值相等。净值与份额折算前的基金资产净值

11算3、基金份额的场外份额经折算后的相等。

份额数保留到小数点后两位，小数点3、各类基金份额的场外份额经折算后两位以后的部分舍去，舍去部分所后的份额数保留到小数点后两位，小代表的资产归基金所有；基金份额的数点后两位以后的部分舍去，舍去部场内份额经折算后的份额数保留至分所代表的资产归基金所有；A 类基

整数位（最小单位为1份），小数点以金份额的场内份额经折算后的份额后的部分舍去，舍去部分所代表的资数保留至整数位（最小单位为1份），产归基金所有。小数点以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有。

第二十部五、公开披露的基金信息五、公开披露的基金信息

分基金（五）基金净值信息（五）基金净值信息的信息披在开始办理基金份额申购或者赎回在开始办理基金份额申购或者赎回露后，基金管理人应当在不晚于每个开后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日售机构网站或营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净的各类基金份额净值和基金份额累值。计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和基金管理人应当在不晚于半年度和

年度最后一日的次日，在指定网站披年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份露半年度和年度最后一日的各类基额净值和基金份额累计净值。金份额净值和基金份额累计净值。

（六）基金份额申购、赎回价格（六）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金说明书等信息披露文件上载明各类

份额申购、赎回价格的计算方式及有基金份额申购、赎回价格的计算方式

关申购、赎回费率，并保证投资人能及有关申购、赎回费率，并保证投资够在基金销售机构网站或营业网点人能够在基金销售机构网站或营业查阅或者复制前述信息资料。网点查阅或者复制前述信息资料。

（八）临时报告（八）临时报告

15、基金管理费、基金托管费、申购15、基金管理费、基金托管费、销售

费、赎回费等费用计提标准、计提方服务费、申购费、赎回费等费用计提

式和费率发生变更；标准、计提方式和费率发生变更；

16、基金份额净值估值错误达基金份16、任一类基金份额净值估值错误达

额净值百分之零点五；该类基金份额净值百分之零点五；