关于东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金增设 C 类基金份额

并修订基金合同、托管协议的公告

东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2015

年12月23日成立。为更好地满足投资者需求，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及其他有关法律法规以及《东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”），经过认真研究，且与本基金的基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致，东兴基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自2023年8月23日起对本基金在现有份额的基础上增

设 C类基金份额（C类基金份额代码：019166），原基金份额转为 A 类基金份额（ A 类基金份额代码：002182），同时对《基金合同》和《东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）、《东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）及《东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》（以下简称“《基金产品资料概要》”）进行了相应修改。现将有关修订内容公告如下：

1、基金份额类别本基金在现有份额的基础上增设 C 类基金份额，原基金份额（基金代码：002182）转为 A 类基金份额。

A类基金份额在投资者申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，但不计提销售服务费；C类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购费用、在赎回时根据持有期限收取赎回费用。

A 类基金份额、C 类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

2、C 类基金份额的费率结构

本次增设的 C类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。C类基金份额的赎回费率结构如下：

基金份额持有期限（N） 赎回费率 归入基金资产比例

N ＜7天 1.50% 100%7 天≤N<30 天 0.50% 100%

N≥30 天 0.00% -

本次对东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金增设 C 类基金份额的

事项系《基金合同》约定的不需召开基金份额持有人大会的事项，且对原有基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会审议。

本公司对《基金合同》中涉及增设 C 类基金份额的相关内容进行了修改，《基金合同》具体修改详见基金合同对照表，《托管协议》具体修订详见托管协议对照表。此外，根据实际情况更新部分基金管理人及基金托管人信息。《招募说明书》及《基金产品资料概要》涉及的内容将参照《基金合同》、《托管协议》修订。

上述修订自2023年8月23日起生效，投资者可登录本公司网站（http://www.dxamc.cn）或拨打本公司客户服务电话（400-670-1800）了解相关事宜。

风险提示：基金投资有风险，决策须谨慎，投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件，自主做出投资决策，自行承担投资风险。本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。

特此公告东兴基金管理有限公司

2023年8月23日附件1：《东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订前后

对照表章节修订前修订后

第二部分 46、A 类基金份额：指在投资者申购时

释义收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，但不计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额

47、C 类基金份额：指从本类别基金资

产中计提销售服务费而不收取申购费

用、在赎回时根据持有期限收取赎回费

用的基金份额，称为 C 类基金份额

48、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

第三部分八、基金份额类别八、基金份额类别

基金的基本基金根据申购费用、销售服务费收取

本情况方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中在投资者申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，但不计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购费

用、在赎回时根据持有期限收取赎回费

用的基金份额，称为 C 类基金份额。

本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A类基金份额和 C 类基金份额将分别计

算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金

管理人确定，并在招募说明书及基金产品资料概要中公告。

第六部分六、申购和赎回的价格、费用及其用途六、申购和赎回的价格、费用及其用途

基金份额1、本基金份额净值的计算，保留到小1、本基金各类份额净值的计算，均保的申购与数点后3位，小数点后第4位四舍五入，留到小数点后3位，小数点后第4位四赎回由此产生的收益或损失由基金财产承舍五入，由此产生的收益或损失由基金担。T日的基金份额净值在当天收市后 财产承担。T 日的各类基金份额净值在计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况， 当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。

经中国证监会同意，可以适当延迟计算遇特殊情况，经中国证监会同意，可以或公告。适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说明本基金申购份额的计算详见招募说明书。本基金的申购费率由基金管理人决 书。本基金 A 类基金份额的申购费率定，并在招募说明书中列示。申购的有由基金管理人决定，并在招募说明书中效份额为净申购金额除以当日的基金列示。申购的有效份额为净申购金额除份额净值，有效份额单位为份，上述计以当日的该类基金份额净值，有效份额算结果均按四舍五入方法，保留到小数单位为份，上述计算结果均按四舍五入点后2位，由此产生的收益或损失由基方法，保留到小数点后2位，由此产生金财产承担。的收益或损失由基金财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基3、赎回金额的计算及处理方式：本基

金赎回金额的计算详见招募说明书，赎金赎回金额的计算详见招募说明书，赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相份额乘以当日该类基金份额净值并扣

应的费用，赎回金额单位为元。上述计除相应的费用，赎回金额单位为元。上算结果均按四舍五入方法，保留到小数述计算结果均按四舍五入方法，保留到点后2位，由此产生的收益或损失由基小数点后2位，由此产生的收益或损失金财产承担。由基金财产承担。

4、申购费用由投资人承担，不列入基 4、本基金 A 类基金份额的申购费用由金财产。 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产。

第七部分一、基金管理人一、基金管理人

基金合同（一）基金管理人（一）基金管理人

当事人及法定代表人：银国宏法定代表人：牛南洁权利义务

第七部分二、基金托管人二、基金托管人

基金合同（一）基金托管人简况（一）基金托管人简况

当事人及法定代表人：周慕冰法定代表人：谷澍权利义务

第七部分三、基金份额持有人三、基金份额持有人基金合同每份基金份额具有同等的合法权益。同一类别每份基金份额具有同等的合当事人及法权益。

权利义务

第八部分一、召开事由一、召开事由

基金份额1、除法律法规、中国证监会另有规定1、除法律法规、中国证监会另有规定

持有人大外，当出现或需要决定下列事由之一外，当出现或需要决定下列事由之一会的，应当召开基金份额持有人大会：的，应当召开基金份额持有人大会：

（5）提高基金管理人、基金托管人的（5）提高基金管理人、基金托管人的

报酬标准；报酬标准、提高销售服务费；

2、在不违背法律法规规定且对现有基2、在不违背法律法规规定且对现有基

金份额持有人利益无实质不利影响的金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：额持有人大会：（3）在法律法规和《基金合同》规定（3）在法律法规和《基金合同》规定

的范围内调整本基金的申购费率、调低的范围内调整本基金的申购费率、调低

赎回费率或在不影响现有投资者利益赎回费率、调低销售服务费或在不影响的前提下变更收费方式；现有投资者利益的前提下变更收费方式；

第十四部四、估值程序四、估值程序

分基金1、基金份额净值是按照每个工作日闭1、各类基金份额净值是按照每个工作

资产估值市后，基金资产净值除以当日基金份额日闭市后，该类基金资产净值除以当日的余额数量计算，精确到0.001元，小该类基金份额的余额数量计算，精确到数点后第4位四舍五入。国家另有规定0.001元，小数点后第4位四舍五入。

的，从其规定。国家另有规定的，从其规定。

第十四部五、估值错误的处理五、估值错误的处理

分基金基金管理人和基金托管人将采取必要、基金管理人和基金托管人将采取必要、

资产估值适当、合理的措施确保基金资产估值的适当、合理的措施确保基金资产估值的

准确性、及时性。当基金份额净值小数准确性、及时性。当任一类基金份额净点后3位以内(含第3位)发生估值错误值小数点后3位以内(含第3位)发生估时，视为基金份额净值错误。值错误时，视为该类基金份额净值错误。

4、基金份额净值估值错误处理的方法4、基金份额净值估值错误处理的方法

如下：如下：

（2）错误偏差达到基金份额净值的（2）错误偏差达到该类基金份额净值

0.25%时，基金管理人应当通报基金托的0.25%时，基金管理人应当通报基金

管人并报中国证监会备案；错误偏差达托管人并报中国证监会备案；错误偏差

到基金份额净值的0.5%时，基金管理达到该类基金份额净值的0.5%时，基人应当公告。金管理人应当公告。

第十四部七、基金净值的确认七、基金净值的确认分基金用于基金信息披露的基金净值信息由用于基金信息披露的基金净值信息由

资产估值基金管理人负责计算，基金托管人负责基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。和各类基金份额净值并发送给基金托基金托管人对净值计算结果复核确认管人。基金托管人对净值计算结果复核后发送给基金管理人，由基金管理人对确认后发送给基金管理人，由基金管理基金净值予以公布。人对基金净值予以公布。

第十五部一、基金费用的种类一、基金费用的种类

分 基 金 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提费用与税的销售服务费；

收

第十五部二、基金费用计提方法、计提标准和支二、基金费用计提方法、计提标准和支分基金付方式付方式

费用与税 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提收的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。本基金销售服务费按前一日 C类基金资产净值的0.1%年费率计提。

销售服务费的计算方法如下：

H＝E×0.1%÷当年天数

H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为 C类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人，由基金管理人支付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第3－9上述“一、基金费用的种类”中第4－项费用”，根据有关法规及相应协议规10项费用，根据有关法规及相应协议定，按费用实际支出金额列入当期费规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。用，由基金托管人从基金财产中支付。

第十六部三、基金收益分配原则三、基金收益分配原则

分基金2、本基金收益分配方式分两种：现金2、本基金收益分配方式分两种：现金

的收益与分红与红利再投资，投资者可选择现金分红与红利再投资，投资者可选择现金分配红利或将现金红利自动转为基金份额红利或将现金红利自动转为同一类别

进行再投资；若投资者不选择，本基金的基金份额进行再投资；若投资者不选默认的收益分配方式是现金分红；择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

4、每一基金份额享有同等分配权；4、同一类别的每一基金份额享有同等

分配权；

第十六部四、收益分配方案四、收益分配方案分基金基金收益分配方案中应载明截止收益基金收益分配方案中应载明截止收益

的收益与分配基准日的可供分配利润、基金收益分配基准日的可供分配利润、基金收益

分配分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。分配方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可供分配利润有所不同，基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。

第十六部六、基金收益分配中发生的费用六、基金收益分配中发生的费用分基金基金收益分配时所发生的银行转账或基金收益分配时所发生的银行转账或的收益与其他手续费用由投资者自行承担。当投其他手续费用由投资者自行承担。当投分配资者的现金红利小于一定金额，不足于资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金支付银行转账或其他手续费用时，基金份额登记机构可将基金份额持有人的份额登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投现金红利自动转为同一类别的基金份资的计算方法，依照《业务规则》执行。额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

第十八部五、公开披露的基金信息五、公开披露的基金信息

分基金（四）基金净值信息（四）基金净值信息

的信息披《基金合同》生效后，在开始办理基金《基金合同》生效后，在开始办理基金露份额申购或者赎回前，基金管理人应当份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份至少每周在指定网站披露一次各类基额净值和基金份额累计净值。金份额净值和各类基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金网站或者营业网点披露开放日的各类份额净值和基金份额累计净值。基金份额净值和各类基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年基金管理人应当在不晚于半年度和年

度最后一日的次日，在指定网站披露半度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值年度和年度最后一日的各类基金份额和基金份额累计净值。净值和各类基金份额累计净值。

（五）基金份额申购、赎回价格（五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份说明书等信息披露文件上载明各类基

额申购、赎回价格的计算方式及有关申金份额申购、赎回价格的计算方式及有

购、赎回费率，并保证投资者能够在基关申购、赎回费率，并保证投资者能够金销售机构网站或营业网点查阅或者在基金销售机构网站或营业网点查阅复制前述信息资料。或者复制前述信息资料。

（七）临时报告（七）临时报告

15、管理费、托管费、申购费、赎回费15、管理费、托管费、销售服务费、申

等费用计提标准、计提方式和费率发生购费、赎回费等费用计提标准、计提方变更；式和费率发生变更；

16、基金份额净值计价错误达基金份额16、任一类基金份额的基金份额净值计

净值百分之零点五；价错误达该类基金份额净值百分之零点五；附件2：《东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修订前后对照表章节修订前修订后

一、基金托（一）基金管理人（一）基金管理人

管协议当法定代表人：银国宏法定代表人：牛南洁事人

一、基金托（二）基金托管人（二）基金托管人

管协议当法定代表人：周慕冰法定代表人：谷澍

事人经营范围：吸收公众存款；发放短期、经营范围：吸收公众存款；发放短期、

中期、长期贷款；办理国内外结算；中期、长期贷款；办理国内外结算；

办理票据承兑与贴现；发行金融债券；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；

代理发行、代理兑付、承销政府债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；

买卖政府债券、金融债券；从事同业买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保服务及担保；代理收付款项；提供保险业务；提供保管箱服务；代理资金管箱服务；代理资金清算；各类汇兑清算；各类汇兑业务；代理政策性银业务；代理政策性银行、外国政府和

行、外国政府和国际金融机构贷款业国际金融机构贷款业务；贷款承诺；

务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；组织或参加银团贷款；外汇存款；外

外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、

汇借款；发行、代理发行、买卖或代代理发行、买卖或代理买卖股票以外理买卖股票以外的外币有价证券；外的外币有价证券；外汇票据承兑和贴

汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；

买卖；外币兑换；外汇担保；资信调外汇担保；资信调查、咨询、见证业

查、咨询、见证业务；企业、个人财务；企业、个人财务顾问服务；证券务顾问服务；证券公司客户交易结算公司客户交易结算资金存管业务；证资金存管业务；证券投资基金托管业券投资基金托管业务；企业年金托管务；企业年金托管业务；产业投资基业务；产业投资基金托管业务；合格金托管业务；合格境外机构投资者境境外机构投资者境内证券投资托管业

内证券投资托管业务；代理开放式基务；代理开放式基金业务；电话银行、

金业务；电话银行、手机银行、网上手机银行、网上银行业务；金融衍生银行业务；金融衍生产品交易业务；产品交易业务；经国务院银行业监督经国务院银行业监督管理机构等监管管理机构等监管部门批准的其他业部门批准的其他业务。务；保险兼业代理业务。

三、基金托（六）基金托管人根据有关法律法规（六）基金托管人根据有关法律法规

管人对基的规定及基金合同的约定，对基金资的规定及基金合同的约定，对基金资金管理人产净值计算、基金份额净值计算、应产净值计算、各类基金份额净值计算、

的业务监收资金到账、基金费用开支及收入确应收资金到账、基金费用开支及收入

督和核查定、基金收益分配、相关信息披露、确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表基金宣传推介材料中登载基金业绩表

现数据等进行监督和核查。现数据等进行监督和核查。四、基金管（一）基金管理人对基金托管人履行（一）基金管理人对基金托管人履行

理人对基托管职责情况进行核查，核查事项包托管职责情况进行核查，核查事项包金托管人括基金托管人安全保管基金财产、开括基金托管人安全保管基金财产、开

的业务核设基金财产的资金账户和证券账户、设基金财产的资金账户和证券账户、查复核基金管理人计算的基金资产净值复核基金管理人计算的基金资产净值

和基金份额净值、根据基金管理人指和各类基金份额净值、根据基金管理

令办理清算交收、相关信息披露和监人指令办理清算交收、相关信息披露督基金投资运作等行为。和监督基金投资运作等行为。

八、基金资（一）基金资产净值的计算及复核程（一）基金资产净值的计算及复核程产净值计序序

算和会计1、基金资产净值1、基金资产净值核算基金份额净值是指基金资产净值除以各类基金份额净值是指该类基金资产基金份额总数后得到的基金份额的资净值除以该类基金份额总数后得到的产净值。基金份额净值的计算，精确基金份额的资产净值。各类基金份额到0.001元，小数点后第四位四舍五净值的计算，精确到0.001元，小数点入，由此产生的误差计入基金财产。后第四位四舍五入，由此产生的误差国家另有规定的，从其规定。计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。

八、基金资（三）基金份额净值错误的处理方式（三）基金份额净值错误的处理方式

产净值计（1）当基金份额净值小数点后3位以（1）当任一类基金份额净值小数点后

算和会计内(含第3位)发生差错时，视为基金份3位以内(含第3位)发生差错时，视为核算额净值错误；基金份额净值出现错误该类基金份额净值错误；基金份额净时，基金管理人应当立即予以纠正，值出现错误时，基金管理人应当立即通报基金托管人，并采取合理的措施予以纠正，通报基金托管人，并采取防止损失进一步扩大；错误偏差达到合理的措施防止损失进一步扩大；错

或超过基金资产净值的0.25%时，基金误偏差达到或超过该类基金资产净值管理人应当及时通知基金托管人并报的0.25%时，基金管理人应当及时通知中国证监会备案；错误偏差达到基金基金托管人并报中国证监会备案；错

份额净值的0.50%时，基金管理人应当误偏差达到该类基金份额净值的公告、通报基金托管人并报中国证监0.50%时，基金管理人应当公告、通报会备案；当发生净值计算错误时，由基金托管人并报中国证监会备案；当基金管理人负责处理，由此给基金份发生净值计算错误时，由基金管理人额持有人和基金造成损失的，应由基负责处理，由此给基金份额持有人和金管理人先行赔付，基金管理人按差基金造成损失的，应由基金管理人先错情形，有权向其他当事人追偿。行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。

九、基金收（一）基金收益分配的原则（一）基金收益分配的原则

益分配1.本基金的每份基金份额享有同等分1.本基金的同一类别的每份基金份额配权；享有同等分配权；

4.本基金收益分配方式分为两种：现金4.本基金收益分配方式分为两种：现金

分红与红利再投资，基金投资者可选分红与红利再投资，基金投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基择现金红利或将现金红利自动转为同

金份额进行再投资；若投资者不选择，一类别的基金份额进行再投资；若投本基金默认的收益分配方式是现金分资者不选择，本基金默认的收益分配红；方式是现金分红；

十一、基金 （三）C类基金份额销售服务费的计提费用比例和计提方法

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的 0.1%年费率计提。

销售服务费的计算方法如下：

H＝E×0.1%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

十一、基金 （七）基金管理费和基金托管费的调 （八）基金管理费、基金托管费和 C费用整类基金份额销售服务费的调整基金管理人和基金托管人可协商酌情基金管理人和基金托管人可协商酌情

降低基金管理费和基金托管费，此项 降低基金管理费、基金托管费和 C 类调整不需要基金份额持有人大会决议基金份额销售服务费，此项调整不需通过。基金管理人必须依照有关规定要基金份额持有人大会决议通过。基最迟于新的费率实施日前在指定媒介金管理人必须依照有关规定最迟于新和基金管理人网站上刊登公告。的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。

十一、基金 （八）基金管理费和基金托管费的复 （九）基金管理费、基金托管费和 C

费用核程序、支付方式和时间类基金份额销售服务费的复核程序、支付方式和时间

1、复核程序1、复核程序

基金托管人对基金管理人计提的基金基金托管人对基金管理人计提的基金

管理费和基金托管费等，根据本托管 管理费、基金托管费和 C 类基金份额协议和基金合同的有关规定进行复销售服务费等，根据本托管协议和基核。金合同的有关规定进行复核。

2、支付方式和时间2、支付方式和时间

基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费

划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金管理人，由基金管理人支付给销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。