平安先进制造主题股票型发起式证券投资
基金
2024年中期报告
2024年6月30日
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
送出日期：2024年8月30日平安先进制造主题股票发起2024年中期报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年08月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告除特别注明外，金额单位均为人民币元。
本报告期自2024年01月01日起至06月30日止。
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1.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
§2基金简介................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................5
2.4信息披露方式.............................................6
2.5其他相关资料.............................................6
§3主要财务指标和基金净值表现.......................................6
3.1主要会计数据和财务指标........................................6
3.2基金净值表现.............................................7
3.3其他指标...............................................8
§4管理人报告...............................................9
4.1基金管理人及基金经理情况.......................................9
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................9
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................10
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................10
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................11
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................12
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................12
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................12
§5托管人报告..............................................12
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................12
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.....12
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...............13
§6半年度财务会计报告（未经审计）....................................13
6.1资产负债表.............................................13
6.2利润表...............................................14
6.3净资产变动表............................................15
6.4报表附注..............................................16
§7投资组合报告.............................................38
7.1期末基金资产组合情况........................................38
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................38
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................39
7.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................40
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................44
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7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...............44
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.........44
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.........45
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...............45
7.10本基金投资股指期货的投资政策...................................45
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................45
7.12投资组合报告附注.........................................45
§8基金份额持有人信息..........................................46
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................46
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................46
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...................46
8.4发起式基金发起资金持有份额情况...................................47
§9开放式基金份额变动..........................................47
§10重大事件揭示............................................47
10.1基金份额持有人大会决议......................................47
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动....................48
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................48
10.4基金投资策略的改变........................................48
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................48
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................48
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................48
10.8其他重大事件...........................................49
§11影响投资者决策的其他重要信息....................................50
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................50
11.2影响投资者决策的其他重要信息...................................50
§12备查文件目录............................................50
12.1备查文件目录...........................................50
12.2存放地点.............................................51
12.3查阅方式.............................................51
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称平安先进制造主题股票型发起式证券投资基金基金简称平安先进制造主题股票发起基金主代码019457基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2023年10月24日基金管理人平安基金管理有限公司基金托管人招商银行股份有限公司
报告期末基金份150769636.59份额总额基金合同存续期不定期下属分级基金的基
平安先进制造主题股票发起 A 平安先进制造主题股票发起 C金简称下属分级基金的交
019457019458
易代码报告期末下属分级
12886543.74份137883092.85份
基金的份额总额
2.2基金产品说明
投资目标本基金主要投资先进制造主题相关股票，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略（一）大类资产配置策略；（二）股票投资策略：1、先进制造主题
的界定；2、先进制造主题投资策略；3、港股通标的股票投资策略；
4、存托凭证的投资策略；（三）债券投资策略；（四）股指期货投资策略；（五）国债期货投资策略；（六）股票期权投资策略；（七）资
产支持证券投资策略；（八）信用衍生品投资策略；（九）可转换债券及可交换债券投资策略
业绩比较基准中证智能制造主题指数收益率×85%+中证全债指数收益率×10%+
恒生指数收益率（经汇率调整）×5%
风险收益特征本基金为股票型基金，理论上其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金、货币市场基金。
本基金若投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称平安基金管理有限公司招商银行股份有限公司姓名陈特正张姗信息披露
联系电话0755-22626828400-61-95555负责人
电子邮箱 fundservice@pingan.com.cn zhangshan_1027@cmbchina.com
客户服务电话400-800-4800400-61-95555
传真0755-239978780755-83195201
第5页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告注册地址深圳市福田区福田街道益田路深圳市深南大道7088号招商银
5033号平安金融中心34层行大厦
办公地址深圳市福田区福田街道益田路深圳市深南大道7088号招商银
5033号平安金融中心34层行大厦
邮政编码518048518040法定代表人罗春风缪建民
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称证券日报登载基金中期报告正文的管理人互联网网
http://www.fund.pingan.com址
基金中期报告备置地点基金管理人、基金托管人住所
2.5其他相关资料
项目名称办公地址深圳市福田区福田街道益田路注册登记机构平安基金管理有限公司
5033号平安金融中心34层
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数报告期(2024年1月1日-2024年6月30日)
据和指标 平安先进制造主题股票发起 A 平安先进制造主题股票发起 C
本期已实现收益-468651.26372233.43
本期利润-2235065.75-13805309.68加权平均基金份
-0.1856-0.2250额本期利润本期加权平均净
-20.61%-24.90%值利润率本期基金份额净
-18.95%-19.18%值增长率
3.1.2期末数
报告期末(2024年6月30日)据和指标期末可供分配利
-2233610.58-24352694.67润期末可供分配基
-0.1733-0.1766金份额利润
期末基金资产净10652933.16113530398.18
第6页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告值期末基金份额净
0.82670.8234
值
3.1.3累计期
报告期末(2024年6月30日)末指标基金份额累计净
-17.33%-17.66%值增长率
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，而非当期发生数)；
3.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
平安先进制造主题股票发起 A份额净份额净值业绩比较基准业绩比较基
阶段值增长增长率标收益率标准差*－**－*
准收益率*
率*准差**
过去一个月-9.91%1.54%-0.42%1.14%-9.49%0.40%
过去三个月-11.26%1.72%-2.72%1.26%-8.54%0.46%
-13.32
过去六个月-18.95%1.96%-5.63%1.59%0.37%
%
自基金合同生效起-14.63
-17.33%1.70%-2.70%1.47%0.23%
至今%
平安先进制造主题股票发起 C份额净份额净值业绩比较基准业绩比较基
阶段值增长增长率标收益率标准差*－**－*
准收益率*
率*准差**
过去一个月-9.95%1.55%-0.42%1.14%-9.53%0.41%
过去三个月-11.40%1.72%-2.72%1.26%-8.68%0.46%
-13.55
过去六个月-19.18%1.96%-5.63%1.59%0.37%
%
自基金合同生效起-17.66%1.70%-2.70%1.47%-14.960.23%
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至今%
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：1、本基金基金合同于2023年10月24日正式生效，截至报告期末未满一年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
3.3其他指标
注：本基金本报告期无其他指标。
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§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
平安基金管理有限公司成立于2011年1月7日，平安基金总部位于深圳，注册资本金为13亿元人民币。作为中国平安集团旗下成员，平安基金"以专业承载信赖"，为海内外各类机构和个人投资者提供专业、全面的资产管理服务。依托中国平安集团综合金融优势，平安基金建立了以固收投资、权益投资、指数投资、资产配置、资产证券化、专户六大业务板块（其中资产证券化及非标专户业务通过旗下全资子公司深圳平安汇通投资管理有限公司开展）。基于平安集团四大研究院和集团整体科技基础设施，平安基金构建了以智能投研、智能运营、智能销售、智慧风控四大应用方向为基础的资产管理智能解决方案，致力于成为国内领先的科技赋能型智慧资产管理公司。截至2024年6月30日，平安基金共管理206只公募基金，公募资产管理总规模约为6655亿元人民币。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理证券从
姓名职务（助理）期限说明业年限任职日期离任日期
张荫先先生，华南理工大学车辆工程专业硕士，曾担任广州汽车集团股份有限公司平安先进汽车工程研究院动力总成项目主管工程制造主题
2023年师、深圳国家高技术产业创新中心副部长、张荫股票型发
10月24-9年西南证券股份有限公司研究发展中心高级
先起式证券日分析师。2018年6月加入平安基金管理有投资基金限公司，任资深研究员，同时任平安先进基金经理制造主题股票型发起式证券投资基金基金经理。
注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确认的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况注：无。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
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严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
本基金管理人按日内、3日内、5日内三个不同的时间窗口，对本基金管理人管理的全部投资组合在本报告期内的交易情况进行了同向交易价差分析，各投资组合交易过程中不存在显著的交易价差，不存在不公平交易的情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
本基金2024年上半年主要配置在人形机器人方向，此外部分仓位配置在通用设备、出海链、工具类消费品、自主可控等方向。
诚然，如果把时间轴回拨至 2022-2023 年，当马斯克在 AI Day 展出 Optimus 擎天柱原型机以及后续陆续发布擎天柱迭代训练视频的时候，当时市场的预期较为乐观，预计2023年至2024年上半年会有人形机器人相关零部件的定点事件催化甚至量产，因此前两年机器人板块的表现较为活跃。而步入2024年后，由于机器人实际的进展比预期慢，导致今年上半年板块跌幅较大。但我们相信在人工智能快速迭代发展、人力成本持续上升、人类一直追求美好生活的不可逆趋势下，人形机器人只会迟到，而不会不到。乐观方面看，英伟达 CEO 近期也提到机器人技术将在未来 2到 3 年内取得重大突破，而马斯克也提到将在明年部署超过 1000 台 Optimus 机器人、2026 年量产对外销售。因此板块回调后，我们希望投资者可以更为积极。
今年 3 月份英伟达 GTC 大会所推出的 GR00T 项目，将为人形机器人制造商提供一整套的开发工具平台，我们认为该平台可以类比智能手机时代的安卓系统与高通或联发科芯片的组合，会加速机器人的迭代开发，包括我们今年所看到的 Figure01、宇树、波士顿动力等等，他们的迭代进
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步速度不亚于特斯拉擎天柱机器人。另外，我国汽车产业出口量也已经跃居世界第一，所依靠的正是我国一大批优质的制造企业，他们具备批量化、高一致性以及快速响应的能力，这方面的能力及优势是可以在机器人赛道、低空经济等新质生产力赛道中得到复用，因此也蕴藏着很好的投资机会。
在看好机器人产业的同时，本产品也会选择部分仓位布局其他先进制造领域中具有性价比的股票，包括通用设备、工具类消费品、自主可控等方向。近几年全球各国在重塑制造业回流，目前基本已经完成了厂房、道路等基建项目，后续开始购置生产性设备，而通用设备由于普适性、通用性以及部分公司具有海外产能，其脱钩的风险相对较低，另外在国家加力支持大规模设备更新和消费品以旧换新、未来五年中央企业预计安排3万亿用于大规模设备更新改造投资的推动下，内需方面也有望迎来好转。此外，在当今复杂的国际关系背景下，国内自主可控、解决卡脖子工程会更受重视，包括数控系统、科学仪器、工业母机等，因此这类公司经历回调后也提供了不错的买入机会。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末平安先进制造主题股票发起 A 的基金份额净值 0.8267 元，本报告期基金份额净值增长率为-18.95%，同期业绩比较基准收益率为-5.63%；截至本报告期末平安先进制造主题股票发起 C 的基金份额净值 0.8234 元，本报告期基金份额净值增长率为-19.18%，同期业绩比较基准收益率为-5.63%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2024下半年，我们对大制造领域的投资保持乐观。本基金会积极关注以下几方面的投资机会：
1、人形机器人在特斯拉及众多新势力的资本加持下，软件、硬件性能依然会不断迭代升级给
市场带来惊喜，催生众多新材料、新工艺、新设计方案的投资机会。
2、北美降息周期开启后会带来房地产链为代表的需求改善投资机会，此外美国近几年的强基
建计划建设完成后，接着会进行制造业所需的资本品、中间品资本开支，这些都对通用自动化类装备公司带来机会。近期市场担忧美国24年大选后潜在的贸易摩擦加剧，导致出海链相关公司股价承压，但我们认为有些行业全球产能70%都在中国，包括美国本土品牌公司的产能也集中在中国，因此都会面临加征关税的成本，加上很多 A 股公司自经历 18 年以来的摩擦后，已经积极设立海外基地进行应对，因此我们认为存在部分公司的股价错杀，此外未来一年也可能存在摩擦加剧担忧的“抢出口”现象带来 EPS 的增长。整体而言，我们认为所有商品都要自给自足的概率是非常低的，因此回调后的出口链依然是值得重视的细分领域。
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3、国家大规模设备更新改造投资推动下，内需有望好转，因此具有全球竞争力的通用设备公司受益，同时我们预计国家财政也会对自主可控相关领域的公司进行适度倾斜、鼓励与支持，让这类公司尽快突破卡脖子环节。
4、部分长周期产业存在供给侧竞争格局改善、需求端持续好转的投资机会，包含船舶行业、工程机械。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引
和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，由研究中心及投资管理部门、运营部、风险管理室及法律合规监察部相关人员组成。估值委员会负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订，负责定期审议公司估值政策、程序及方法的科学合理性，保证基金估值的公平、合理。估值委员会的相关人员均具有一定年限的专业从业经验，具有良好的专业能力，并能在相关工作中保持独立性。
基金管理人改变估值技术，导致基金资产净值发生重大变化的，对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性咨询会计师事务所的专业意见。
本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
本基金管理人已与第三方定价服务机构签署服务协议，由其按约定提供相关参考数据。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配，符合基金合同的约定。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明不适用。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
托管人声明:
招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，我行在履行托管职责中，严格遵守有关法律法规、托管协议的规定，尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款，对托管产品的投资行为进行监督，并根据监管要求履行报告义务。
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招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则，独立地设置、登录和保管本产品的全套账册，进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。
本中期报告中利润分配情况真实、准确。
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本年度中期报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：平安先进制造主题股票型发起式证券投资基金
报告截止日：2024年6月30日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2024年6月30日2023年12月31日
资产：
货币资金6.4.7.116845532.08493674.72
结算备付金256721.01406657.27
存出保证金39099.971361.49
交易性金融资产6.4.7.2113168554.229370088.28
其中：股票投资112762308.199268135.38
基金投资--
债券投资406246.03101952.90
资产支持证券投资--
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产6.4.7.3--
买入返售金融资产6.4.7.4-828000.00
债权投资6.4.7.5--
其中：债券投资--
资产支持证券投资--
其他投资--
其他债权投资6.4.7.6--
其他权益工具投资6.4.7.7--
应收清算款-126012.15
应收股利52232.73-
应收申购款1408140.04220.00
递延所得税资产--
其他资产6.4.7.8--
资产总计131770280.0511226013.91
第13页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告本期末上年度末负债和净资产附注号
2024年6月30日2023年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债6.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付清算款6067479.00144751.52
应付赎回款1129992.16234.84
应付管理人报酬110054.9311099.42
应付托管费18342.491849.93
应付销售服务费49472.54240.18
应付投资顾问费--
应交税费--
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债6.4.7.9211607.5925888.02
负债合计7586948.71184063.91
净资产：
实收基金6.4.7.10150769636.5910826285.35
未分配利润6.4.7.12-26586305.25215664.65
净资产合计124183331.3411041950.00
负债和净资产总计131770280.0511226013.91
注： 报告截止日 2024 年 06 月 30 日，基金份额总额 150769636.59 份，其中下属 A类基金份额净值 0.8267 元，基金份额 12886543.74 份；C 类基金份额净值 0.8234 元，基金份额
137883092.85份。
6.2利润表
会计主体：平安先进制造主题股票型发起式证券投资基金
本报告期：2024年1月1日至2024年6月30日
单位：人民币元本期项目附注号2024年1月1日至2024年6月30日
一、营业总收入-15411168.65
1.利息收入21217.17
其中：存款利息收入6.4.7.1316506.98
债券利息收入-
资产支持证券利息收入-
买入返售金融资产收入4710.19
其他利息收入-
2.投资收益（损失以“-”填列）284180.19
第14页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告
其中：股票投资收益6.4.7.14-436194.31
基金投资收益-
债券投资收益6.4.7.152288.91
资产支持证券投资收益6.4.7.16-
贵金属投资收益6.4.7.17-
衍生工具收益6.4.7.18-
股利收益6.4.7.19718085.59
其他投资收益-3.公允价值变动收益（损失以“-”
6.4.7.20-15943957.60号填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）-
5.其他收入（损失以“-”号填列）6.4.7.21227391.59
减：二、营业总支出629206.78
1．管理人报酬6.4.10.2.1384791.62
其中：暂估管理人报酬-
2．托管费6.4.10.2.264131.94
3．销售服务费6.4.10.2.3160228.50
4．投资顾问费-
5．利息支出-
其中：卖出回购金融资产支出-
6．信用减值损失6.4.7.22-
7．税金及附加-
8．其他费用6.4.7.2320054.72三、利润总额（亏损总额以“-”号-16040375.43
填列）
减：所得税费用-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）-16040375.43
五、其他综合收益的税后净额-
六、综合收益总额-16040375.43
6.3净资产变动表
会计主体：平安先进制造主题股票型发起式证券投资基金
本报告期：2024年1月1日至2024年6月30日
单位：人民币元本期项目2024年1月1日至2024年6月30日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净
10826285.35-215664.6511041950.00
资产
二、本期期初净
10826285.35-215664.6511041950.00
资产
三、本期增减变
139943351.24--26801969.90113141381.34
动额（减少以“-”
第15页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告号填列）
（一）、综合收益
---16040375.43-16040375.43总额
（二）、本期基金份额交易产生的
净资产变动数139943351.24--10761594.47129181756.77
（净资产减少以“-”号填列）
其中：1.基金申
244657786.50--20654862.79224002923.71
购款
2.基金赎-104714435.2
-9893268.32-94821166.94回款6
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净
----资产变动（净资产减少以“-”号
填列）
四、本期期末净
150769636.59--26586305.25124183331.34
资产报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
罗春风林婉文张南南基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
平安先进制造主题股票型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2023]1862号文《关于准予平安先进制造主题股票型发起式证券投资基金注册的批复》的核准，由平安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安先进制造主题股票型发起式证券投资基金基金合同》作为发起人向社
会公开募集，业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）安永华明（2023）验字第 60937497_H09号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《平安先进制造主题股票型发起式证券投资基金基金合同》于2023年10月24日正式生效。本基金为契约型开放式、发起式，存续期限不定。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币11095693.81元，在募集期间产生的活期存
第16页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告
款利息为人民币3003.96元，以上实收基金（本息）合计为人民币11098697.77元，折合
11098697.77份基金份额。本基金的基金管理人为平安基金管理有限公司，基金托管人为招商
银行股份有限公司。
本基金为发起式基金，发起资金认购方认购本基金的总额不少于人民币1000万元，且发起资金认购方承诺使用发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年。
根据《平安先进制造主题股票型发起式证券投资基金招募说明书》的规定，本基金根据认购/申购费用与销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用，但不从本类别基金资产净值中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；
从本类别基金资产净值中计提销售服务费，且不收取认购/申购费用的基金份额，称为 C 类基金份额。本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日该类别基金份额总数。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安先进制造主题股票型发起式证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资对象为国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票、衍生工具（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、分离交易可转换债券、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券）、资产支持证券、信用衍生品、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、现金等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
本基金的投资组合比例为：投资于股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例不低于80%，其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产（含存托凭证）的50%；基金投资于先进制造
主题相关股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例遵循国家相关法律法规。
本基金的业绩比较基准为：中证智能制造主题指数收益率×85%+中证全债指数收益率×10%+
恒生指数收益率（经汇率调整）×5%。
6.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体
第17页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告会计准则、应用指南、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL
模板第3号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金本报告期财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2024年06月30日的财务状况以及2024年01月01日至2024年06月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6税项
（1）印花税证券（股票）交易印花税税率为1‰，由出让方缴纳。自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。
（2）增值税及附加
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债
第18页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金的基金管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，证券投资基金的基金管理人运营证券投资基金过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从证券投资基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。增值税应税行为的销售额根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定确定。
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的增值税税额为计税依据，分别按7%、3%和2%的比例缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。
（3）企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税。
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（4）个人所得税根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
第19页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；
持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
（5）境外投资
本基金运作过程中涉及的境外投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2014]81号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税
[2016]127号文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他境内外相关税务法规的规定和实务操作执行。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1货币资金
单位：人民币元本期末项目
2024年6月30日
活期存款16845532.08
等于：本金16844186.19
加：应计利息1345.89
减：坏账准备-
定期存款-
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
其中：存款期限1个月以内-
存款期限1-3个月-
第20页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告
存款期限3个月以上-
其他存款-
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
合计16845532.08
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2024年6月30日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票128685711.54-112762308.19-15923403.35
贵金属投资-金交所----黄金合约
交易所市场399880.006166.03406246.03200.00
债券银行间市场----
合计399880.006166.03406246.03200.00
资产支持证券----
基金----
其他----
合计129085591.546166.03113168554.22-15923203.35
6.4.7.3衍生金融资产/负债
6.4.7.3.1衍生金融资产/负债期末余额
注：本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.3.2期末基金持有的期货合约情况
注：本基金本报告期末未持有期货合约。
6.4.7.3.3期末基金持有的黄金衍生品情况
注：本基金本报告期末未持有黄金衍生品。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金于本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.4.3按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明无。
第21页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告
6.4.7.5债权投资
6.4.7.5.1债权投资情况
注：本基金本报告期末无债权投资。
6.4.7.5.2债权投资减值准备计提情况
注：本基金本报告期末无债权投资。
6.4.7.6其他债权投资
6.4.7.6.1其他债权投资情况
注：本基金本报告期末无其他债权投资。
6.4.7.6.2其他债权投资减值准备计提情况
注：本基金本报告期末无其他债权投资。
6.4.7.7其他权益工具投资
6.4.7.7.1其他权益工具投资情况
注：本基金本报告期末无其他权益工具投资。
6.4.7.7.2报告期末其他权益工具投资情况
注：本基金本报告期末无其他权益工具投资。
6.4.7.8其他资产
注：本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.9其他负债
单位：人民币元本期末项目
2024年6月30日
应付券商交易单元保证金-
应付赎回费-
应付证券出借违约金-
应付交易费用196689.05
其中：交易所市场196689.05
银行间市场-
应付利息-
预提费用14918.54
合计211607.59
6.4.7.10实收基金
金额单位：人民币元
平安先进制造主题股票发起 A本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
第22页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告
基金份额（份）账面金额
上年度末10390676.3210390676.32
本期申购4517510.494517510.49
本期赎回（以“-”号填列）-2021643.07-2021643.07
基金拆分/份额折算前--
基金拆分/份额折算调整--
本期申购--
本期赎回（以“-”号填列）--
本期末12886543.7412886543.74
平安先进制造主题股票发起 C本期项目2024年1月1日至2024年6月30日
基金份额（份）账面金额
上年度末435609.03435609.03
本期申购240140276.01240140276.01
本期赎回（以“-”号填列）-102692792.19-102692792.19
基金拆分/份额折算前--
基金拆分/份额折算调整--
本期申购--
本期赎回（以“-”号填列）--
本期末137883092.85137883092.85
6.4.7.11其他综合收益
注：本基金本报告期无其他综合收益。
6.4.7.12未分配利润
单位：人民币元
平安先进制造主题股票发起 A项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末183853.6023620.02207473.62
本期期初183853.6023620.02207473.62
本期利润-468651.26-1766414.49-2235065.75本期基金份额交易产
-111294.94-94723.51-206018.45生的变动数
其中：基金申购款-174290.40-207025.64-381316.04
基金赎回款62995.46112302.13175297.59
本期已分配利润---
本期末-396092.60-1837517.98-2233610.58
平安先进制造主题股票发起 C项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末7202.11988.928191.03
本期期初7202.11988.928191.03
本期利润372233.43-14177543.11-13805309.68
本期基金份额交易产-5117838.21-5437737.81-10555576.02
第23页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告生的变动数
其中：基金申购款-8465660.27-11807886.48-20273546.75
基金赎回款3347822.066370148.679717970.73
本期已分配利润---
本期末-4738402.67-19614292.00-24352694.67
6.4.7.13存款利息收入
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
活期存款利息收入12839.21
定期存款利息收入-
其他存款利息收入-
结算备付金利息收入3533.21
其他134.56
合计16506.98
6.4.7.14股票投资收益
6.4.7.14.1股票投资收益项目构成
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入-436194.31
股票投资收益——赎回差价收入-
股票投资收益——申购差价收入-
股票投资收益——证券出借差价收入-
合计-436194.31
6.4.7.14.2股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
卖出股票成交总额157667904.52
减：卖出股票成本总额157665903.61
减：交易费用438195.22
买卖股票差价收入-436194.31
6.4.7.14.3股票投资收益——证券出借差价收入
注：本基金本报告期无股票投资收益——证券出借差价收入。
6.4.7.15债券投资收益
6.4.7.15.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元
第24页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
债券投资收益——利息收入2328.91债券投资收益——买卖债券（债转股及债-40.00券到期兑付）差价收入
债券投资收益——赎回差价收入-
债券投资收益——申购差价收入-
合计2288.91
6.4.7.15.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总
202948.45
额
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
200015.00
本总额
减：应计利息总额2973.45
减：交易费用-
买卖债券差价收入-40.00
6.4.7.15.3债券投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内无债券赎回差价收入。
6.4.7.15.4债券投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内无债券申购差价收入。
6.4.7.16资产支持证券投资收益
6.4.7.16.1资产支持证券投资收益项目构成
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.16.2资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.16.3资产支持证券投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.16.4资产支持证券投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.17贵金属投资收益
6.4.7.17.1贵金属投资收益项目构成
注：本基金本报告期内无贵金属投资。
第25页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告
6.4.7.17.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属投资。
6.4.7.17.3贵金属投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属投资。
6.4.7.17.4贵金属投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属投资。
6.4.7.18衍生工具收益
6.4.7.18.1衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期内无衍生工具收益——买卖权证差价收入。
6.4.7.18.2衍生工具收益——其他投资收益
注：本基金本报告期内无衍生工具收益——其他投资收益。
6.4.7.19股利收益
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
股票投资产生的股利收益718085.59
其中：证券出借权益补偿收
-入
基金投资产生的股利收益-
合计718085.59
6.4.7.20公允价值变动收益
单位：人民币元本期项目名称
2024年1月1日至2024年6月30日
1.交易性金融资产-15943957.60
股票投资-15944132.60
债券投资175.00
资产支持证券投资-
基金投资-
贵金属投资-
其他-
2.衍生工具-
权证投资-
3.其他-
减：应税金融商品公允价值变动
-产生的预估增值税
合计-15943957.60
第26页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告
6.4.7.21其他收入
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
基金赎回费收入227251.14
基金转换费收入140.45
合计227391.59
6.4.7.22信用减值损失
注：本基金本报告期无信用减值损失。
6.4.7.23其他费用
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
审计费用14918.54
信息披露费-
证券出借违约金-
银行费用4637.38
其他498.80
合计20054.72
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称与本基金的关系
平安基金管理有限公司(“平安基金”)基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
招商银行股份有限公司(“招商银行”)基金托管人、基金销售机构大华资产管理有限公司基金管理人的股东三亚盈湾旅业有限公司基金管理人的股东平安信托有限责任公司基金管理人的股东深圳平安汇通投资管理有限公司(“平安基金管理人的子公司汇通”)
平安证券股份有限公司(“平安证券”)基金管理人的股东的子公司、基金销售机构上海陆金所基金销售有限公司(“陆基基金销售机构、与基金管理人受同一最终控股公
第27页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告金”)司控制的公司中国平安人寿保险股份有限公司(“平安基金销售机构、与基金管理人受同一最终控股公人寿”)司控制的公司中国平安保险(集团)股份有限公司(“平基金管理人的最终控股母公司安集团”)
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2债券交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.10.1.3债券回购交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.10.1.4权证交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费384791.62
其中：应支付销售机构的客户维护
133868.32
费
应支付基金管理人的净管理费250923.30
注：支付基金管理人平安基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.20%/当年天数。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费64131.94
第28页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告
注：支付基金托管行招商银行的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.20%/当年天数。
6.4.10.2.3销售服务费
单位：人民币元本期
2024年1月1日至2024年6月30日
获得销售服务费的各关联方当期发生的基金应支付的销售服务费名称平安先进制造主题股票平安先进制造主题股票合计
发起 A 发起 C
平安基金-190.08190.08
平安人寿-1965.861965.86
平安证券-0.280.28
招商银行-2390.792390.79
合计-4547.014547.01
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值 0.60%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给平安基金管理有限公司，再由平安基金管理有限公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
C类基金日销售服务费＝C 类基金前一日基金资产净值 × 0.60%/ 当年天数。
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务均未发生重大关联交易事项。
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务均未发生重大关联交易事项。
6.4.10.5各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
第29页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告本期本期项目2024年1月1日至2024年6月302024年1月1日至2024年6日月30日
平安先进制造主题股票发起 A 平安先进制造主题股票发起 C基金合同生效日（2023年10--月24日）持有的基金份额
报告期初持有的基金份额10002833.62-
报告期间申购/买入总份额0.00-
报告期间因拆分变动份额0.00-
减：报告期间赎回/卖出总份
0.00-
额
报告期末持有的基金份额10002833.62-报告期末持有的基金份额
77.6223%-
占基金总份额比例
注：1、期间申购/买入总份额含红利再投份额。
2、基金管理人平安基金投资本基金适用的认（申）购/赎回费按照本基金招募说明书的规定执行。
6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况注：无。
6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元本期关联方名称2024年1月1日至2024年6月30日期末余额当期利息收入
招商银行-活期16845532.0812839.21
注：本基金的银行存款由基金托管人招商银行保管，按银行同业存款利率计息。
6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.8其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间均无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11利润分配情况
注：本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12期末（2024年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
第30页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本报告期末无暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购
注：本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券
注：本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13金融工具风险及管理
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中由金融工具产生的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人秉承全面风险管理的理念，将风险管理融入业务中，建立了由风险管理委员会、风险控制委员会、督察长、风险管理部门以及各个业务部门构成的风险管理架构体系。各部门负责人为其所在部门风险管理的第一责任人，公司员工在其岗位职责范围内承担相应风险管理责任。
本基金管理人设立风险管理部门，风险管理部门对公司的风险管理进行独立评估、监控、检查并及时向管理层汇报。
6.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息等导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的投资范围及投资比例符合相关法律法规的要求、相关监管机构的相关规定及本基金的合同要求。本基金管理人通过建立和完善内部信用评级体系和交易对手库，对发行人及债券投资进行内部评级，对交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额度，以控制可能出现的信用风险。本基金的活期银行存款存放在具有托管资格的银行；本基金存放定期存款前，均对交易对手进行信用评估以控制相应的信用风险，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；本基金在银行间同业市场仅与达到本基金管理人既定信用政策标准的交易对手进行交易，并对证券交割方式进行限制，以控制相应的信用风险。
第31页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告本基金管理人还通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券余额的10%。（完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制）
于本报告期末，本基金未持有除国债、央行票据、政策性金融债之外的债券和资产支持证券(上年度末：本基金未持有债券和资产支持证券投资)。
6.4.13.3流动性风险
流动性风险，是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难，另一方面来自于基金份额持有人可依据基金合同约定要求赎回其持有的基金份额。
本基金的基金管理人专业审慎、勤勉尽责地管控本基金的流动性风险，全覆盖、多维度的建立以压力测试为核心的流动性风险监测与预警制度，确保本基金组合的资产变现能力与投资者赎回需求匹配与平衡。
6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自2017年10月1日起施行)等法规的要
求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。由本基金的基金管理人管理的所有开放式基金于开放期内共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该
上市公司可流通股票的15%，由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。
本基金的基金管理人对其管理的所有开放式基金于开放期内，对基金组合资产中7个工作日
第32页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告
可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4市场风险
市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。本基金管理人通过对不同类型的风险分别设定风险限制，并由独立于投资部门的风险管理人员监控、报告以及定期风险回顾的方法管理投资组合的市场风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。
本基金管理人通过由风险管理人员定期监控组合中债券投资部分的利率风险，及时调整投资组合久期等方法管理利率风险。
下表统计了本基金的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日进行了分类。
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2024年6月30日
资产
货币资金16845532.08---16845532.08
结算备付金256721.01---256721.01
存出保证金39099.97---39099.97
交易性金融资产406246.03--112762308.19113168554.22
应收股利---52232.7352232.73
应收申购款---1408140.041408140.04
资产总计17547599.09--114222680.96131770280.05负债
应付赎回款---1129992.161129992.16
第33页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告
应付管理人报酬---110054.93110054.93
应付托管费---18342.4918342.49
应付清算款---6067479.006067479.00
应付销售服务费---49472.5449472.54
其他负债---211607.59211607.59
负债总计---7586948.717586948.71
利率敏感度缺口17547599.09--106635732.25124183331.34上年度末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2023年12月31日
资产
货币资金493674.72---493674.72
结算备付金406657.27---406657.27
存出保证金1361.49---1361.49
交易性金融资产101952.90--9268135.389370088.28
买入返售金融资产828000.00---828000.00
应收申购款---220.00220.00
应收清算款---126012.15126012.15
资产总计1831646.38--9394367.5311226013.91负债
应付赎回款---234.84234.84
应付管理人报酬---11099.4211099.42
应付托管费---1849.931849.93
应付清算款---144751.52144751.52
应付销售服务费---240.18240.18
其他负债---25888.0225888.02
负债总计---184063.91184063.91
利率敏感度缺口1831646.38--9210303.6211041950.00
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
注：于本报告期末，本基金持有交易性债券投资和交易性资产支持证券投资公允价值占基金资产净值的比例为0.33%(上年度末：无)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响（上年度末：同）。
6.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1外汇风险敞口
单位：人民币元
第34页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告本期末
2024年6月30日
项目美元港币其他币种折合人民合计折合人民币折合人民币币以外币计价的资产交易性金融资
-7490182.22-7490182.22产
资产合计-7490182.22-7490182.22以外币计价的负债
负债合计----资产负债表外
汇风险敞口净-7490182.22-7490182.22额上年度末
2023年12月31日
项目美元港币其他币种折合人民合计折合人民币折合人民币币以外币计价的资产
资产合计----以外币计价的负债
负债合计----资产负债表外
汇风险敞口净----额
6.4.13.4.2.2外汇风险的敏感性分析
除市场汇率以外的其他市场变量保持不变假设
所有外币相对于人民币贬值5%对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变影响金额（单位：人民币元）上年度末（2023年12月动本期末（2024年6月30日）分析31日）所有外币相对于人
-374509.11-
民币贬值5%
第35页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告所有外币相对于人
374509.11-
民币升值5%
注：无
6.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因除外汇风险和利率风险以外的市场
价格变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的证券，所面临的最大价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低其它价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
经测算本基金面临的其他价格风险列示如下：
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末
2024年6月30日2023年12月31日
项目占基金资产净值占基金资产净值公允价值公允价值比例（%）比例（%）交易性金融资
112762308.1990.809268135.3883.94
产－股票投资交易性金融资
----
产－基金投资交易性金融资
产－贵金属投----资衍生金融资产
----
－权证投资
其他----
合计112762308.1990.809268135.3883.94
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
除“沪深300指数”以外的其他市场变量保持不变假设
沪深300指数上升5%对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变影响金额（单位：人民币元）上年度末（2023年12月动本期末（2024年6月30日）
31日）
沪深300指数上升
分析7807362.68205086.03
5%
第36页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告沪深300指数下降
-7807362.68-205086.03
5%
6.4.14公允价值
6.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次
2024年6月30日2023年12月31日
第一层次112762308.199268135.38
第二层次406246.03101952.90
第三层次--
合计113168554.229370088.28
6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
对于公开市场交易的证券等投资，若出现交易不活跃、非公开发行等情况，本基金不会于交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属
第二层次或第三层次。
6.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。
6.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
第37页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告
6.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金本报告期末无需要说明有助于理解和分析会计报表的其他事项。
§7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1权益投资112762308.1985.57
其中：股票112762308.1985.57
2基金投资--
3固定收益投资406246.030.31
其中：债券406246.030.31
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融资
--产
7银行存款和结算备付金合计17102253.0912.98
8其他各项资产1499472.741.14
9合计131770280.05100.00
注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为7490182.22元，占净值比例
6.03%。
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 103321141.97 83.20
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业--
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业1950984.001.57
J 金融业 - -
第38页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计105272125.9784.77
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例（%）
原材料--
周期性消费品--
非周期性消费品--
能源2039839.801.64
金融--
医疗--
工业5450342.424.39
地产业--
信息科技--
电信服务--
公用事业--
合计7490182.226.03
注：以上分类采用全球行业分类标准。
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
1002050三花智控3255006210540.005.00
2601689拓普集团1154006186594.004.98
3003021兆威机电1229005671835.004.57
4300580贝斯特3826385624778.604.53
5603278大业股份8842005490882.004.42
601882海天国际2690005450342.424.39
7688698伟创电气1824724921269.843.96
8002444巨星科技1867004611490.003.71
9603337杰克股份1717004519144.003.64
10300161华中数控1650003710850.002.99
11300809华辰装备1784003614384.002.91
12605555德昌股份1760683276625.482.64
13300445康斯特1991003205510.002.58
第39页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告
14688337普源精电1260743179586.282.56
15002896中大力德1139003177810.002.56
16688320禾川科技1280203141610.802.53
17300354东华测试998003100786.002.50
18002472双环传动1304002871408.002.31
19688160步科股份716382864803.622.31
20600031三一重工1727002849550.002.29
21603667五洲新春1574002581360.002.08
22301160翔楼新材657002447325.001.97
23688170德龙激光1103872430721.741.96
24688255凯尔达1130892267434.451.83
2502883中海油田服务2980002039839.801.64
26002833弘亚数控1112002028288.001.63
27300007汉威科技1422001950984.001.57
28301261恒工精密504541870329.781.51
29688301奕瑞科技152401756105.201.41
30603662柯力传感751001752834.001.41
31600761安徽合力629471362173.081.10
32300833浩洋股份265501231920.000.99
33301368丰立智能257001184256.000.95
34300415伊之密536001113808.000.90
35688333铂力特225831094146.350.88
36001380华纬科技517001005048.000.81
37300124汇川技术13100672030.000.54
38688312燕麦科技10587256734.750.21
39002139拓邦股份350037170.000.03
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元股票代
序号股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)码
1002050三花智控12281835.00111.23
2300580贝斯特11738808.12106.31
3601689拓普集团11215417.00101.57
4002444巨星科技11026374.0099.86
5301261恒工精密10280649.1893.11
6600761安徽合力10097626.8191.45
7603278大业股份9520951.0086.23
8003021兆威机电9477603.0085.83
9603667五洲新春8180860.3674.09
10300354东华测试7211823.0065.31
11688337普源精电6882508.7162.33
12688255凯尔达6849316.5362.03
第40页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告
13300415伊之密6237346.0056.49
1401882海天国际6048657.8054.78
15605555德昌股份5652125.4051.19
16688160步科股份5489298.9249.71
17300809华辰装备5303933.0048.03
18688698伟创电气5267590.4847.71
19300161华中数控5054909.0045.78
20688320禾川科技4962563.7444.94
21603337杰克股份4803771.0043.50
22002896中大力德4242207.5638.42
23688301奕瑞科技3750039.6633.96
24601965中国汽研3693358.0033.45
25002472双环传动3570547.0032.34
26300007汉威科技3439585.0031.15
27300124汇川技术3372872.8330.55
28300445康斯特3372734.0030.54
29688170德龙激光3316230.5430.03
30001965招商公路3215098.8529.12
31001380华纬科技3164548.9828.66
32301368丰立智能3093218.0028.01
33688308欧科亿2968940.4326.89
34603728鸣志电器2907212.0026.33
35600031三一重工2876651.0026.05
36301160翔楼新材2652869.0024.03
37601100恒立液压2620982.0023.74
38300837浙矿股份2546452.0023.06
3902883中海油田服务2503990.7522.68
40603809豪能股份2481098.0022.47
41000657中钨高新2477639.0022.44
42002833弘亚数控2433292.0022.04
43600894广日股份2402869.0021.76
44688557兰剑智能2377328.2421.53
45688312燕麦科技2318200.5120.99
46688017绿的谐波2228165.4720.18
47301345涛涛车业2173221.0019.68
48688577浙海德曼2139676.5519.38
49603067振华股份2126209.0019.26
50688425铁建重工2099691.7519.02
51688333铂力特2038343.1218.46
52603662柯力传感1998486.0018.10
53688059华锐精密1918125.3017.37
54001306夏厦精密1807279.0016.37
55002139拓邦股份1785378.0016.17
第41页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告
56300349金卡智能1720224.0015.58
57300371汇中股份1692823.0015.33
58300833浩洋股份1606639.0014.55
59301006迈拓股份1376774.0012.47
60688322奥比中光1346563.8812.19
61601890亚星锚链1247678.0011.30
62688187时代电气1090085.219.87
63002690美亚光电1038274.009.40
6402382舜宇光学科技1013291.279.18
65300258精锻科技1007476.009.12
66002455百川股份1003230.649.09
67000837秦川机床945563.008.56
68688377迪威尔750139.046.79
69688568中科星图677687.996.14
70600480凌云股份643275.005.83
71688155先惠技术586757.655.31
72601882海天精工585970.005.31
73002698博实股份572670.005.19
74300887谱尼测试373858.003.39
75002353杰瑞股份369424.003.35
76000528柳工339106.003.07
77000157中联重科276685.002.51
78601766中国中车249933.002.26
注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元股票代
序号股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)码
1600761安徽合力9542951.2886.42
2301261恒工精密7757131.0070.25
3002444巨星科技7468111.0067.63
4300415伊之密6239694.0056.51
5300580贝斯特5216151.0047.24
6603667五洲新春5193316.0047.03
7002050三花智控5081739.0046.02
8688255凯尔达4680886.8442.39
9601689拓普集团4504937.0040.80
10003021兆威机电3750955.0033.97
11601965中国汽研3566633.5032.30
12688308欧科亿3437082.7331.13
13001965招商公路3413728.0030.92
14603728鸣志电器3297017.0029.86
15688337普源精电3219975.5029.16
第42页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告
16603809豪能股份3160617.3228.62
17300124汇川技术2876837.0026.05
18300354东华测试2836939.0025.69
19601100恒立液压2797604.0025.34
20605555德昌股份2784204.0025.21
21600894广日股份2662539.0024.11
22688312燕麦科技2654677.2224.04
23688017绿的谐波2634759.4323.86
24001380华纬科技2544522.2423.04
25301345涛涛车业2427995.9021.99
26002139拓邦股份2348892.0021.27
27688557兰剑智能2256966.6520.44
28688059华锐精密2208208.7820.00
29300837浙矿股份2198698.0019.91
30688577浙海德曼2106875.3619.08
31688160步科股份2076283.7518.80
32603067振华股份2056863.0018.63
33301368丰立智能2035108.0018.43
34688320禾川科技2031112.9918.39
35000657中钨高新1929920.0017.48
36688425铁建重工1881047.9517.04
37001306夏厦精密1820024.0316.48
38300349金卡智能1771618.0016.04
39603278大业股份1709123.0015.48
40300007汉威科技1617080.0014.64
41301006迈拓股份1383022.0012.53
42300371汇中股份1368633.2812.39
43688301奕瑞科技1362198.3912.34
44601890亚星锚链1274485.0011.54
45300258精锻科技1196703.0010.84
46688322奥比中光1196117.2010.83
47002455百川股份1158251.0010.49
48688187时代电气1154851.7210.46
4902382舜宇光学科技1128632.8710.22
50002690美亚光电1033992.009.36
51000837秦川机床970408.008.79
52688170德龙激光911640.968.26
53300809华辰装备849146.007.69
54688333铂力特754181.206.83
55688377迪威尔637481.465.77
56600480凌云股份634499.005.75
57002698博实股份597750.005.41
58601882海天精工596075.005.40
第43页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告
59688568中科星图577684.955.23
60688155先惠技术554560.735.02
61300161华中数控538582.004.88
62002896中大力德531892.004.82
63002472双环传动435486.003.94
64002353杰瑞股份398150.003.61
65000528柳工373510.003.38
66300887谱尼测试364879.003.30
67301413安培龙316129.002.86
68000157中联重科313294.002.84
69601766中国中车261435.002.37
注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本（成交）总额277104209.02
卖出股票收入（成交）总额157667904.52
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号债券品种公允价值占基金资产净值比例（%）
1国家债券406246.030.33
2央行票据--
3金融债券--
其中：政策性金融债--
4企业债券--
5企业短期融资券--
6中期票据--
7可转债（可交换债）--
8同业存单--
9其他--
10合计406246.030.33
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号债券代码债券名称数量（张）公允价值占基金资产净值比例（%）
101970923国债164000406246.030.33
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
第44页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期无股指期货投资。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期无国债期货投资。
7.11.2本期国债期货投资评价
本基金本报告期无国债期货投资。
7.12投资组合报告附注
7.12.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选库以外的股票。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金39099.97
2应收清算款-
3应收股利52232.73
4应收利息-
5应收申购款1408140.04
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计1499472.74
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中无流通受限的股票。
第45页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有人结构持有人机构投资者个人投资者户均持有的基份额级别户数金份额占总份占总份
（户）持有份额额比例持有份额额比例
（%）（%）平安先进制造主题
14588872.7210002833.6277.622883710.1222.38
股票发起
A平安先进制造主题
704819563.44--137883092.85100.00
股票发起
C
合计716021057.2110002833.626.63140766802.9793.37
注：上述机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目份额级别持有份额总数（份）占基金总份额比例（%）
基金管理 平安先进制造主题股票发起 A 352069.25 2.7321人所有从
业人员持 平安先进制造主题股票发起 C 255605.33 0.1854有本基金
合计607674.580.4030
注：上述从业人员持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目份额级别持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基平安先进制造主题股票发起 A 0金投资和研究部门负责
人持有本开放式基金 平安先进制造主题股票发起 C 0合计0
本基金基金经理持有本 平安先进制造主题股票发起 A 10~50
第46页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告
开放式基金 平安先进制造主题股票发起 C 10~50
合计50~100
8.4发起式基金发起资金持有份额情况
持有份额总数持有份额发起份额总数发起份额占发起份额承诺持有期限占基金总基金总份额项目
份额比例比例(%)
(%)
基金管理人固有资10002833.626.6310000000.006.633年金
基金管理人高级管-----理人员
基金经理等人员-----
基金管理人股东-----
其他-----
合计10002833.626.6310000000.006.633年§9开放式基金份额变动
单位：份
项目 平安先进制造主题股票发起 A 平安先进制造主题股票发起 C基金合同生效日
（2023年10月2410592466.42506231.35日）基金份额总额本报告期期初基金份
10390676.32435609.03
额总额本报告期基金总申购
4517510.49240140276.01
份额
减：本报告期基金总
2021643.07102692792.19
赎回份额本报告期基金拆分变
--动份额本报告期期末基金份
12886543.74137883092.85
额总额
§10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
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10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人无重大人事变动。
本报告期内，基金托管人无重大人事变动。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产的诉讼事项。
本报告期内，无涉及基金托管业务的诉讼。
10.4基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘用安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
注：本报告期内，本基金管理人及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
注：本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易单占当期股票成占当期佣金券商名称备注元数量成交金额交总额的比例佣金总量的比例
(%)(%)
183658219.
信达证券142.24135154.5642.15-
61
152597717.
东吴证券135.10112433.0135.07-
26
72407982.6
国投证券116.6553835.9516.79-
7
26108194.0
中信证券26.0119213.225.99-
0
银河证券3-----
注：1基金交易单元的选择标准如下：
（1）研究实力
（2）业务服务水平
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（3）综合类研究服务对投资业绩贡献度
（4）专题类服务
2本基金管理人负责根据上述选择标准，考察后与确定选用交易单元的券商签订交易单元租用协议。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易占当期债占当期权券商名占当期债券券证称成交金额成交金额回购成交总成交金额成交总额成交总额
额的比例(%)
的比例(%)的比例(%)信达证
------券
东吴证58031000.0
699875.00100.00100.00--
券0国投证
------券中信证
------券银河证
------券
10.8其他重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期平安基金管理有限公司关于提醒投资中国证监会规定报刊及
1者及时完善、更新身份信息资料以免2024年01月15日
网站影响业务办理的公告平安先进制造主题股票型发起式证券中国证监会规定报刊及
22024年01月22日
投资基金2023年第4季度报告网站平安基金管理有限公司关于新增海通中国证监会规定报刊及
3证券股份有限公司为旗下基金销售机2024年02月29日
网站构的公告平安基金管理有限公司关于旗下基金中国证监会规定报刊及
4参与中国平安人寿保险股份有限公司2024年03月15日
网站费率优惠活动的公告平安先进制造主题股票型发起式证券中国证监会规定报刊及
52024年03月29日
投资基金2023年年度报告网站平安先进制造主题股票型发起式证券中国证监会规定报刊及
62024年04月22日
投资基金2024年第1季度报告网站平安基金管理有限公司关于新增北京中国证监会规定报刊及
7创金启富基金销售有限公司为旗下基2024年05月24日
网站金销售机构的公告
第49页共51页平安先进制造主题股票发起2024年中期报告平安先进制造主题股票型发起式证券中国证监会规定报刊及
82024年05月31日
投资基金基金产品资料概要更新网站平安先进制造主题股票型发起式证券中国证监会规定报刊及
92024年05月31日
投资基金招募说明书（更新）网站平安基金管理有限公司关于新增平安中国证监会规定报刊及
10证券股份有限公司为旗下基金销售机2024年06月03日
网站构的公告
§11影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况投资者持有基金份额份额类别比例达到或者期初申购赎回序号持有份额占比
超过20%的时份额份额份额
（%）间区间
2024年01月
1000283
机构101日-2024年0.000.0010002833.626.63
3.62
03月10日
个人-------产品特有风险
本报告期内，本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过20%的情况。当该基金份额持有人选择大比例赎回时，可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时，存在一定的流动性风险；为应对巨额赎回而进行投资标的变现时，可能存在仓位调整困难，甚至对基金份额净值造成不利影响。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理，但当基金出现巨额赎回并被全部确认时，申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓支付的风险，未赎回的基金份额持有人有可能承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值产生的不利影响。在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎回后本基金资产规模连续六十个工作日低于5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
11.2影响投资者决策的其他重要信息无。
§12备查文件目录
12.1备查文件目录
（1）中国证监会准予平安先进制造主题股票型发起式证券投资基金募集注册的文件
（2）平安先进制造主题股票型发起式证券投资基金基金合同
（3）平安先进制造主题股票型发起式证券投资基金托管协议
（4）法律意见书
（5）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
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12.2存放地点
深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
12.3查阅方式
（1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电
话：400-800-4800（免长途话费）平安基金管理有限公司
2024年8月30日
沪公网安备31011802005267号
