关于中国梦灵活配置混合型证券投资基金增加C类基金份额并修改基金合同的公告

关于中国梦灵活配置混合型证券投资基金

增加 C类基金份额并修改基金合同的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等

相关法律法规的规定及《中国梦灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）的约定，为更好地满足广大投资人的理财要求，南方基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”）经与基金托管人中国工商银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，决定于2023年10月31日起对旗下中国梦灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）增加收取销售服务费的 C 类基金份额，并对本基金的《基金合同》作相应修改。现将具体事宜公告如下：

一、新增 C类基金份额

自 2023 年 10 月 31 日起，本基金增加 C 类基金份额。本基金原有份额为 A 类基金份额，增加 C 类基金份额后两类份额分别设置基金代码（A 类基金份额简称：南方中国梦灵活配置混合 A，基金代码：000554；C 类基金份额简称：南方中国梦灵活配置混合 C，基金代码：019689）。投资人申购时可以自主选择 A 类基金份额（现有份额）或 C 类基金份额对应的基金代码进行申购。目前已持有本基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金份额余额为 A 类基金份额。

1、申购费

本基金 C类基金份额无申购费。

2、赎回费

本基金 C 类基金份额赎回费率最高不超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示：

申请份额持有时间（N）赎回费率

N＜7 日 1.5%

7 日≤N＜30 日 0.5%

N≥30 日 0

对 C类基金份额持有人收取的赎回费全额归入基金财产。

3、基金销售服务费

本基金 C类基金份额的基金销售服务费年费率为 0.40%，基金销售服务费按前一日 C类基金份额资产净值的0.40%年费率计提。

二、本基金 C类基金份额适用的销售机构

1直销机构：南方基金管理股份有限公司

如有其他销售机构新增办理本基金 C 类基金份额的申购赎回等业务，请以本公司届时网站公示为准。

三、基金合同的修订内容

为确保本基金增加 C 类基金份额符合法律法规和《基金合同》的规定，本公司根据与基金托管人协商一致的结果，对《基金合同》的相关内容进行了修订。本次《基金合同》修订的内容对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会，并已报中国证监会备案。《基金合同》的具体修订内容如下：

章节原文修订后内容2、订立本基金合同的依据是《中华2、订立本基金合同的依据是《中华人人民共和国合同法》(以下简称“《合民共和国证券法》（以下简称“《证券同法》”)、《中华人民共和国证券投法》”）、《中华人民共和国证券投资基资基金法》(以下简称“《基金金法》(以下简称“《基金法》”)、《公法》”)、《公开募集证券投资基金运开募集证券投资基金运作管理办法》作管理办法》(以下简称“《运作办(以下简称“《运作办法》”)、《公开

第一部分法》”)、《证券投资基金销售管理办募集证券投资基金销售机构监督管理前言法》(以下简称“《销售办法》”)、办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露《公开募集证券投资基金信息披露管管理办法》(以下简称“《信息披露办理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他有基金流动性风险管理规定》和其他有关法律法规。关法律法规。

10、《证券法》：指1998年12月29日

经第九届全国人民代表大会常务委员

会第六次会议通过，经2004年8月28

日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会

议第一次修订，经2013年6月29日

第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民

第二部分

共和国文物保护法〉等十二部法律的释义决定》第二次修正，经2014年8月31

日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》

第三次修正，并经2019年12月28日

第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会12、《销售办法》：指中国证监会2020

2013年3月15日颁布、同年6月1年8月28日颁布、同年10月1日实2日实施的《证券投资基金销售管理办施的《公开募集证券投资基金销售机法》及颁布机关对其不时做出的修订构监督管理办法》及颁布机关对其不

12、《信息披露办法》：指中国证监会时做出的修订

2019年7月26日颁布、同年9月113、《信息披露办法》：指中国证监会日实施的《公开募集证券投资基金信2019年7月26日颁布、同年9月1息披露管理办法》及颁布机关对其不日实施的，并经2020年3月20日中时做出的修订国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

16、银行业监督管理机构：指中国人17、银行业监督管理机构：指中国人

民银行和/或中国银行业监督管理委民银行和/或中国银行保险监督管理员会委员会

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括其不时修订）及21、合格境外投资者：指符合《合格相关法律法规规定可以投资于中国境外机构投资者和人民币合格境外机境内证券市场的中国境外的机构投构投资者境内证券期货投资管理办法》资者（包括其不时修订）及相关法律法规

21、人民币合格境外机构投资者：指

规定使用来自境外的资金进行境内证按照《人民币合格境外机构投资者境券期货投资的境外机构投资者，包括内证券投资试点办法》（包括其不时合格境外机构投资者和人民币合格境

修订）及相关法律法规规定，运用来外机构投资者自境外的人民币资金进行境内证券

22、投资人：指个人投资者、机构投

投资的境外法人

资者、合格境外投资者以及法律法规

22、投资人：指个人投资者、机构投

或中国证监会允许购买证券投资基金

资者、合格境外机构投资者和人民币的其他投资人的合称合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

48、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

49、A 类基金份额：指在投资人申购

时收取前端申购费用，且不从本类别基金资产净值中计提销售服务费的基金份额

50、C 类基金份额：指从本类别基金

资产净值中计提销售服务费，且不收取申购费用的基金份额

57、规定媒体：指符合中国证监会规

54、指定媒体：指中国证监会指定的

定条件的用以进行信息披露的全国性用以进行信息披露的全国性报刊及

报刊及《信息披露办法》规定的互联指定互联网网站（包括基金管理人网网网站（包括基金管理人网站、基金站、基金托管人网站、中国证监会电

托管人网站、中国证监会基金电子披子披露网站）等媒体露网站）等媒体

八、基金份额的类别

第三部分

本基金根据申购费用、销售服务费收基金的基

取方式的不同，将基金份额分为不同本情况的类别。其中 A 类基金份额类别为在

3投资人申购时收取前端申购费用，且

不从本类别基金资产净值中计提销售

服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产净值中计提销售服务费，且不收取申购费用的基金份额。

本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A类基金份额和 C 类基金份额将分别计

算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等

由基金管理人确定，并在招募说明书及基金产品资料概要中公告。

在不违反法律法规、基金合同的规定以及对基金份额持有人利益无实质性

不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致且履行适当程序后，基金管理人可增加、减少或调整基金份额类

别设置、停止现有基金份额类别的销

售、对基金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒体上公告，不需要召开基金份额持有人大会。

一、基金份额的发售时间、发售方式、

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象发售对象

3、发售对象

第四部分符合法律法规规定的可投资于证券符合法律法规规定的可投资于证券投

基金份额投资基金的个人投资者、机构投资者、

资基金的个人投资者、机构投资者、的发售合格境外机构投资者和人民币合格合格境外投资者以及法律法规或中国境外机构投资者以及法律法规或中证监会允许购买证券投资基金的其他国证监会允许购买证券投资基金的投资人。

其他投资人。

一、申购和赎回场所

一、申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机本基金的申购与赎回将通过销售机构构进行。具体的销售机构将由基金管进行。具体的销售机构将由基金管理理人在招募说明书中或指定网站上人在招募说明书中或规定网站上列明。

列明。

二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

第六部分1、开放日及开放时间

基金合同生效后，若出现新的证券/期基金份额基金合同生效后，若出现新的证券/货交易市场、证券/期货交易所交易时

的申购与期货交易市场、证券/期货交易所交

间变更或其他特殊情况，基金管理人赎回易时间变更或其他特殊情况，基金管将视情况对前述开放日及开放时间进理人将视情况对前述开放日及开放

行相应的调整，但应在实施日前依照时间进行相应的调整，但应在实施日《信息披露办法》的有关规定在规定

前依照《信息披露办法》的有关规定媒体上公告。

在指定媒体上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

2、申购、赎回开始日及业务办理时

在确定申购开始与赎回开始时间后，间

基金管理人应在申购、赎回开放日前

4在确定申购开始与赎回开始时间后，依照《信息披露办法》的有关规定在

基金管理人应在申购、赎回开放日前规定媒体上公告申购与赎回的开始时

依照《信息披露办法》的有关规定在间。

指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。

三、申购与赎回的原则三、申购与赎回的原则基金管理人可在法律法规允许的情基金管理人可在法律法规允许的情况况下，对上述原则进行调整。基金管下，对上述原则进行调整。基金管理理人必须在新规则开始实施前依照人必须在新规则开始实施前依照《信《信息披露办法》的有关规定在指定息披露办法》的有关规定在规定媒体媒体上公告。上公告。

五、申购和赎回的数量限制五、申购和赎回的数量限制

5、基金管理人可在法律法规允许的5、基金管理人可在法律法规允许的情情况下，调整上述规定申购金额和赎况下，调整上述规定申购金额和赎回回份额的数量限制。基金管理人必须份额的数量限制。基金管理人必须在在调整实施前依照《信息披露办法》调整实施前依照《信息披露办法》的的有关规定在指定媒体上公告。有关规定在规定媒体上公告。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

六、申购和赎回的价格、费用及其用1、本基金各类基金份额的份额净值的途计算，保留到小数点后3位，小数点

1、本基金份额净值的计算，保留到后第4位四舍五入，由此产生的收益

小数点后 3位，小数点后第 4位四舍或损失由基金财产承担。T 日各类基五入，由此产生的收益或损失由基金金份额的基金份额净值在当天收市后财产承担。T 日的基金份额净值在当计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情天收市后计算，并在 T+1日内公告。况，经中国证监会同意，可以适当延遇特殊情况，经中国证监会同意，可迟计算或公告。

以适当延迟计算或公告。 4、本基金 A类基金份额的申购费用由

4、申购费用由投资人承担，不列入投资人承担，不列入基金财产；C 类基金财产。基金份额不收取申购费用。

6、本基金的申购费率、申购份额具 6、本基金分为 A类和 C类基金份额。

体的计算方法、赎回费率、赎回金额 A类基金份额收取申购费用，C类基金具体的计算方法和收费方式由基金份额从本类别基金资产中计提销售服

管理人根据基金合同的规定确定，并务费、不收取申购费用。本基金的申在招募说明书中列示。基金管理人可购费率、申购份额具体的计算方法、以根据相关法律法规或在基金合同赎回费率、赎回金额具体的计算方法

约定的范围内调整费率或收费方式，和收费方式由基金管理人根据基金合并最迟应于新的费率或收费方式实同的规定确定，并在招募说明书中列施日前依照《信息披露办法》的有关示。基金管理人可以根据相关法律法规定在指定媒体上公告。规或在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒体上公告。

七、拒绝或暂停申购的情形七、拒绝或暂停申购的情形

发生上述第1、2、3、5、6、7、9项发生上述第1、2、3、5、6、7、9项暂停申购情形之一且基金管理人决暂停申购情形之一且基金管理人决定

定暂停申购时，基金管理人应当根据暂停申购时，基金管理人应当根据有有关规定在指定媒体上刊登暂停申关规定在规定媒体上刊登暂停申购公购公告。告。

九、巨额赎回的情形及处理方式九、巨额赎回的情形及处理方式

5（2）部分延期赎回：当基金管理人（2）部分延期赎回：当基金管理人认认为支付投资人的赎回申请有困难为支付投资人的赎回申请有困难或认或认为因支付投资人的赎回申请而为因支付投资人的赎回申请而进行的进行的财产变现可能会对基金资产财产变现可能会对基金资产净值造成

净值造成较大波动时，基金管理人在较大波动时，基金管理人在当日接受当日接受赎回比例不低于上一开放赎回比例不低于上一开放日基金总份

日基金总份额的10%的前提下，可对额的10%的前提下，可对其余赎回申其余赎回申请延期办理。对于当日的请延期办理。对于当日的赎回申请，赎回申请，应当按单个账户赎回申请应当按单个账户赎回申请量占赎回申量占赎回申请总量的比例，确定当日请总量的比例，确定当日受理的赎回受理的赎回份额；对于未能赎回部分，份额；对于未能赎回部分，投资人在投资人在提交赎回申请时可以选择提交赎回申请时可以选择延期赎回或

延期赎回或取消赎回。选择延期赎回取消赎回。选择延期赎回的，将自动的，将自动转入下一个开放日继续赎转入下一个开放日继续赎回，直到全回，直到全部赎回为止；选择取消赎部赎回为止；选择取消赎回的，当日回的，当日未获受理的部分赎回申请未获受理的部分赎回申请将被撤销。

将被撤销。延期的赎回申请与下一开延期的赎回申请与下一开放日赎回申放日赎回申请一并处理，无优先权并请一并处理，无优先权并以下一开放以下一开放日的基金份额净值为基日的该类基金份额净值为基础计算赎

础计算赎回金额，以此类推，直到全回金额，以此类推，直到全部赎回为部赎回为止。如投资人在提交赎回申止。如投资人在提交赎回申请时未作请时未作明确选择，投资人未能赎回明确选择，投资人未能赎回部分作自部分作自动延期赎回处理。动延期赎回处理。

当基金发生巨额赎回，在单个基金份当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的额持有人超过基金总份额50%以上的

赎回申请情形下，基金管理人可以延赎回申请情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额50%以上部分的赎其超过基金总份额50%以上部分的赎

回申请实施延期办理，延期的赎回申回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份无优先权并以下一开放日的该类基金

额净值为基础计算赎回金额，以此类份额净值为基础计算赎回金额，以此推，直到全部赎回为止；如基金管理类推，直到全部赎回为止；如基金管人只接受其基金总份额50%部分作为理人只接受其基金总份额50%部分作

当日有效赎回申请，基金管理人可以为当日有效赎回申请，基金管理人可根据前述“（1）全额赎回”或“（2）以根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式对该部分部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有有效赎回申请与其他基金份额持有人人的赎回申请一并办理。基金份额持的赎回申请一并办理。基金份额持有有人在申请赎回时可事先选择将当人在申请赎回时可事先选择将当日可日可能未获受理部分予以撤销；延期能未获受理部分予以撤销；延期部分

部分如选择取消赎回的，当日未获受如选择取消赎回的，当日未获受理的理的部分赎回申请将被撤销。如投资部分赎回申请将被撤销。如投资人在人在提交赎回申请时未作明确选择，提交赎回申请时未作明确选择，投资投资人未能赎回部分作自动延期赎人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

回处理。（3）暂停赎回：连续2个开放日以上

（3）暂停赎回：连续2个开放日以(含本数)发生巨额赎回，如基金管理

上(含本数)发生巨额赎回，如基金管人认为有必要，可暂停接受基金的赎理人认为有必要，可暂停接受基金的回申请；已经接受的赎回申请可以延赎回申请；已经接受的赎回申请可以缓支付赎回款项，但不得超过20个工延缓支付赎回款项，但不得超过20作日，并应当在规定媒体上进行公告。

6个工作日，并应当在指定媒体上进行3、巨额赎回的公告公告。当发生上述延期赎回并延期办理时，

3、巨额赎回的公告基金管理人应当通过邮寄、传真或者

当发生上述延期赎回并延期办理时，招募说明书规定的其他方式在3个交基金管理人应当通过邮寄、传真或者易日内通知基金份额持有人，说明有招募说明书规定的其他方式在3个交关处理方法，并在2日内在规定媒体易日内通知基金份额持有人，说明有上刊登公告。

关处理方法，并在2日内在指定媒体上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，1、发生上述暂停申购或赎回情况的，

基金管理人应在规定期限内在指定基金管理人应在规定期限内在规定媒媒体上刊登暂停公告。体上刊登暂停公告。

2、基金管理人可以根据暂停申购或2、基金管理人可以根据暂停申购或赎

赎回的时间，依照《信息披露办法》回的时间，依照《信息披露办法》的的有关规定，最迟于重新开放日在指有关规定，最迟于重新开放日在规定定媒体上刊登重新开放申购或赎回媒体上刊登重新开放申购或赎回的公

的公告……告……

一、基金管理人

一、基金管理人法定代表人：杨小松（代为履行法定法定代表人：周易代表人职责）

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其

1、根据《基金法》、《运作办法》及

他有关规定，基金管理人的权利包括其他有关规定，基金管理人的权利包但不限于：

括但不限于：

（16）在符合有关法律、法规的前提

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户和定投等业

赎回、转换、非交易过户和定投等业务规则，在法律法规和本基金合同规务规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整除管理费率、

定的范围内决定和调整除管理费率、

托管费率、销售服务费率之外的基金托管费率之外的基金相关费率结构相关费率结构和收费方式；

第七部分和收费方式；

2、根据《基金法》、《运作办法》及其

基金合同2、根据《基金法》、《运作办法》及

他有关规定，基金管理人的义务包括当事人及其他有关规定，基金管理人的义务包但不限于：

权利义务括但不限于：

（16）按规定保存基金财产管理业务

活动的会计账册、报表、记录和其他

活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不少于法律法规规定的最低相关资料15年以上；

年限；

二、基金托管人二、基金托管人

（二）基金托管人的权利与义务（二）基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及其

其他有关规定，基金托管人的义务包他有关规定，基金托管人的义务包括括但不限于：但不限于：

（11）保存基金托管业务活动的记录、（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以账册、报表和其他相关资料不少于法上；律法规规定的最低年限；

三、基金份额持有人

三、基金份额持有人每份基金份额具有同等的合法权益。

7同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

一、召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的，

1、当出现或需要决定下列事由之一

应当召开基金份额持有人大会，但法的，应当召开基金份额持有人大会，律法规、中国证监会另有规定或基金

但法律法规、中国证监会另有规定或

合同另有约定的除外：

基金合同另有约定的除外：

（5）提高基金管理人、基金托管人的

（5）提高基金管理人、基金托管人

报酬标准或提高销售服务费率，但根的报酬标准，但根据法律法规的要求据法律法规的要求提高该等报酬标准提高该等报酬标准的除外；

的除外；

2、以下情况可由基金管理人和基金

2、以下情况可由基金管理人和基金托

第八部分托管人协商后修改，不需召开基金份

管人协商后修改，不需召开基金份额基金份额额持有人大会：

持有人大会：

持有人大（2）在法律法规和《基金合同》规

（2）在法律法规和《基金合同》规定

会定的范围内调整本基金的申购费率、

的范围内调整本基金的申购费率、调调低赎回费率；

低赎回费率、调低销售服务费率；

三、召开基金份额持有人大会的通知三、召开基金份额持有人大会的通知

时间、通知内容、通知方式时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集1、召开基金份额持有人大会，召集人

人应于会议召开前30日，在指定媒应于会议召开前30日，在规定媒体公体公告。告。

八、生效与公告八、生效与公告基金份额持有人大会决议自生效之基金份额持有人大会决议自生效之日日起2日内在指定媒体上公告。起2日内在规定媒体上公告。

二、基金管理人和基金托管人的更换二、基金管理人和基金托管人的更换程序程序

（一）基金管理人的更换程序（一）基金管理人的更换程序

5、公告：基金管理人更换后，由基5、公告：基金管理人更换后，由基金

金托管人在更换基金管理人的基金托管人在更换基金管理人的基金份额份额持有人大会决议生效后2日内在持有人大会决议生效后2日内在规定指定媒体公告。媒体公告。

7、审计：基金管理人职责终止的，7、审计：基金管理人职责终止的，应应当按照法律法规规定聘请具有证当按照法律法规规定聘请符合《证券

第九部分券、期货相关业务资格的会计师事务法》规定的会计师事务所对基金财产

基金管理所对基金财产进行审计，并将审计结进行审计，并将审计结果予以公告，人、基金果予以公告，同时报中国证监会备案；同时报中国证监会备案；

托管人的（二）基金托管人的更换程序（二）基金托管人的更换程序

更换条件5、公告：基金托管人更换后，由基5、公告：基金托管人更换后，由基金和程序金管理人在更换基金托管人的基金管理人在更换基金托管人的基金份额份额持有人大会决议生效后2日内在持有人大会决议生效后2日内在规定指定媒体公告。媒体公告。

7、审计：基金托管人职责终止的，7、审计：基金托管人职责终止的，应应当按照法律法规规定聘请具有证当按照法律法规规定聘请符合《证券券、期货相关业务资格的会计师事务法》规定的会计师事务所对基金财产

所对基金财产进行审计，并将审计结进行审计，并将审计结果予以公告，果予以公告，同时报中国证监会备案。同时报中国证监会备案。

（三）基金管理人与基金托管人同时（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。更换的条件和程序。

83、公告：新任基金管理人和新任基3、公告：新任基金管理人和新任基金

金托管人应在更换基金管理人和基托管人应在更换基金管理人和基金托金托管人的基金份额持有人大会决管人的基金份额持有人大会决议生效议生效后2日内在指定媒体上联合公后2日内在规定媒体上联合公告。

告。

三、基金登记机构的权利

第十一部三、基金登记机构的权利

4、在法律法规允许的范围内，对登

分4、在法律法规允许的范围内，对登记记业务的规则进行调整，并依照有关基金份额业务的规则进行调整，并依照有关规规定于开始实施前在指定媒体上公的登记定于开始实施前在规定媒体上公告；

告；

三、估值方法三、估值方法

根据有关法律法规，基金资产净值计根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管算和基金会计核算的义务由基金管理理人承担。本基金的基金会计责任方人承担。本基金的基金会计责任方由由基金管理人担任，因此，就与本基基金管理人担任，因此，就与本基金金有关的会计问题，如经相关各方在有关的会计问题，如经相关各方在平平等基础上充分讨论后，仍无法达成等基础上充分讨论后，仍无法达成一一致的意见，按照基金管理人对基金致的意见，按照基金管理人对基金净资产净值的计算结果对外予以公布。值信息的计算结果对外予以公布。

四、估值程序

四、估值程序1、某一类别基金份额净值是按照每个

1、基金份额净值是按照每个工作日工作日闭市后，该类别基金资产净值闭市后，基金资产净值除以当日基金除以当日该类别基金份额的余额数量份额的余额数量计算，精确到0.001计算，精确到0.001元，小数点后第元，小数点后第4位四舍五入。国家4位四舍五入。国家另有规定的，从另有规定的，从其规定。其规定。

基金管理人应每个工作日计算基金基金管理人应每个工作日计算各类基

资产净值及基金份额净值，并按规定金份额的基金净值信息，并按规定披披露。露。

第十四部

2、基金管理人应每个工作日对基金2、基金管理人应每个工作日对基金资

分资产估值。但基金管理人根据法律法产估值。但基金管理人根据法律法规基金资产规或本基金合同的规定暂停估值时或本基金合同的规定暂停估值时除外。

估值除外。基金管理人每个工作日对基金基金管理人每个工作日对基金资产估资产估值后，将基金份额净值结果发值后，将各类基金份额的基金份额净送基金托管人，经基金托管人复核无值结果发送基金托管人，经基金托管误后，由基金管理人对外公布。人复核无误后，由基金管理人对外公布。

五、估值错误的处理五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必基金管理人和基金托管人将采取必要、

要、适当、合理的措施确保基金资产适当、合理的措施确保基金资产估值

估值的准确性、及时性。当基金份额的准确性、及时性。当任一类基金份净值小数点后3位以内(含第3位)发额净值小数点后3位以内(含第3位)

生估值错误时，视为基金份额净值错发生估值错误时，视为该类基金份额误。净值错误。

4、基金份额净值估值错误处理的方4、基金份额净值估值错误处理的方法

法如下：如下：

（2）错误偏差达到基金份额净值的（2）错误偏差达到该类基金份额净值

0.25%时，基金管理人应当通报基金的0.25%时，基金管理人应当通报基

托管人并报中国证监会备案；错误偏金托管人并报中国证监会备案；错误

差达到基金份额净值的0.5%时，基金偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，管理人应当公告。基金管理人应当公告。

9七、基金净值的确认七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值用于基金信息披露的各类基金份额的

和基金份额净值由基金管理人负责基金净值信息由基金管理人负责计算，计算，基金托管人负责进行复核。基基金托管人负责进行复核。基金管理金管理人应于每个开放日交易结束人应于每个开放日交易结束后计算当后计算当日的基金资产净值和基金日各类基金份额的基金净值信息并发份额净值并发送给基金托管人。送给基金托管人。

一、基金费用的种类

3、从 C类基金份额的基金财产中计提

的销售服务费；

二、基金费用计提方法、计提标准和

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式支付方式

3、从 C类基金份额的基金财产中计提

的基金销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为0.40%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值

的0.40%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.40%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

第十五部

基金销售服务费每日计算，逐日累计分

至每月月末，按月支付，由基金管理基金费用人向基金托管人发送基金销售服务费与税收

划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第4－

上述“一、基金费用的种类”中第3－

8项费用，根据有关法规及相应协议

7项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支费用，由基金托管人从基金财产中支付。

付。

四、费用调整

四、费用调整基金管理人和基金托管人可根据基金基金管理人和基金托管人可根据基

规模等因素协商一致，酌情调低基金金规模等因素协商一致，酌情调低基管理费率、托管费率、销售服务费率，金管理费率、托管费率，无需召开基无需召开基金份额持有人大会。提高金份额持有人大会。提高上述费率需上述费率需经基金份额持有人大会决经基金份额持有人大会决议通过。基议通过。基金管理人必须于新的费率金管理人必须于新的费率实施日前实施日前在规定媒体上公告。

在指定媒体上公告。

三、基金收益分配原则三、基金收益分配原则

第十六部

2、本基金收益分配方式分两种：现2、本基金收益分配方式分两种：现金

分

金分红与红利再投资，投资人可选择分红与红利再投资，投资人可选择现基金的收现金红利或将现金红利自动转为基金红利或将现金红利自动转为同一类益与分配

金份额进行再投资；若投资人不选择，别的基金份额进行再投资；若投资人

10本基金默认的收益分配方式是现金不选择，本基金默认的收益分配方式分红；是现金分红；

4、同一类别每一基金份额享有同等4、除法律法规另有规定或《基金合同》

分配权；另有约定外，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；

5、由于本基金 A类基金份额不收取销

售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；

五、收益分配方案的确定、公告与实五、收益分配方案的确定、公告与实施施本基金收益分配方案由基金管理人本基金收益分配方案由基金管理人拟拟定，并由基金托管人复核，在2日定，并由基金托管人复核，在2日内内在指定媒体公告。在规定媒体公告。

六、基金收益分配中发生的费用六、基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账基金收益分配时所发生的银行转账或或其他手续费用由投资人自行承担。其他手续费用由投资人自行承担。当当投资人的现金红利小于一定金额，投资人的现金红利小于一定金额，不不足以支付银行转账或其他手续费足以支付银行转账或其他手续费用时，用时，基金登记机构可将基金份额持基金登记机构可将基金份额持有人的有人的现金红利自动转为基金份额。现金红利自动转为同一类别的基金份红利再投资的计算方法，依照登记机额。红利再投资的计算方法，依照登构相关业务规则执行。记机构相关业务规则执行。

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、

1、基金管理人聘请与基金管理人、基

基金托管人相互独立的具有证券、期

金托管人相互独立的符合《证券法》

第十七部货从业资格的会计师事务所及其注规定的会计师事务所及其注册会计师分册会计师对本基金的年度财务报表对本基金的年度财务报表进行审计。

基金的会进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会

计与审计3、基金管理人认为有充足理由更换

计师事务所，须通报基金托管人。更会计师事务所，须通报基金托管人。

换会计师事务所需在2日内在规定媒更换会计师事务所需在2日内在指定体公告。

媒体公告。

二、信息披露义务人本基金信息披露义务人应当在中国证

二、信息披露义务人

监会规定时间内，将应予披露的基金本基金信息披露义务人应当在中国信息通过符合中国证监会规定条件的

证监会规定时间内，将应予披露的基全国性报刊（以下简称“规定报刊”）金信息通过中国证监会指定的媒介

及《信息披露办法》规定的互联网网披露，并保证基金投资人能够按照站（以下简称“规定网站”）等媒体披

第十八部《基金合同》约定的时间和方式查阅露，并保证基金投资者能够按照《基分或者复制公开披露的信息资料。

金合同》约定的时间和方式查阅或者基金的信复制公开披露的信息资料。

息披露

五、公开披露的基金信息五、公开披露的基金信息

（一）基金招募说明书、《基金合（一）基金招募说明书、《基金合同》、同》、基金托管协议、基金产品资料基金托管协议、基金产品资料概要

概要2、基金招募说明书应当最大限度地披

2、基金招募说明书应当最大限度地露影响基金投资人决策的全部事项，

披露影响基金投资人决策的全部事说明基金认购、申购和赎回安排、基项，说明基金认购、申购和赎回安排、金投资、基金产品特性、风险揭示、

11基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内

信息披露及基金份额持有人服务等容。《基金合同》生效后，基金招募说内容。《基金合同》生效后，基金招明书的信息发生重大变更的，基金管募说明书的信息发生重大变更的，基理人应当在三个工作日内，更新基金金管理人应当在三个工作日内，更新招募说明书并登载在规定网站上；基基金招募说明书并登载在指定网站金招募说明书其他信息发生变更的，上；基金招募说明书其他信息发生变基金管理人至少每年更新一次。基金更的，基金管理人至少每年更新一次。终止运作的，基金管理人不再更新基基金终止运作的，基金管理人不再更金招募说明书。

新基金招募说明书。4、基金产品资料概要是基金招募说明

4、基金产品资料概要是基金招募说书的摘要文件，用于向投资者提供简

明书的摘要文件，用于向投资者提供明的基金概要信息。《基金合同》生效简明的基金概要信息。《基金合同》后，基金产品资料概要的信息发生重生效后，基金产品资料概要的信息发大变更的，基金管理人应当在三个工生重大变更的，基金管理人应当在三作日内，更新基金产品资料概要，并个工作日内，更新基金产品资料概要，登载在规定网站及基金销售机构网站并登载在指定网站及基金销售机构或营业网点；基金产品资料概要其他

网站或营业网点；基金产品资料概要信息发生变更的，基金管理人至少每其他信息发生变更的，基金管理人至年更新一次。基金产品资料概要的内少每年更新一次。基金产品资料概要容及编制等具体要求，按照招募说明的内容及编制等具体要求，按照招募书相关规定执行。基金终止运作的，说明书相关规定执行。基金终止运作基金管理人不再更新基金产品资料概的，基金管理人不再更新基金产品资要。

料概要。基金募集申请经中国证监会注册后，基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要将基金招募说明书、《基金合同》摘登载在规定媒体上；基金管理人、基

要登载在指定媒体上；基金管理人、金托管人应当将《基金合同》、基金托

基金托管人应当将《基金合同》、基管协议登载在网站上。

金托管协议登载在网站上。

（二）基金份额发售公告（二）基金份额发售公告基金管理人应当就基金份额发售的基金管理人应当就基金份额发售的具

具体事宜编制基金份额发售公告，并体事宜编制基金份额发售公告，并在在披露招募说明书的当日登载于指披露招募说明书的当日登载于规定媒定媒体上。体上。

（三）《基金合同》生效公告（三）《基金合同》生效公告基金管理人应当在收到中国证监会基金管理人应当在收到中国证监会确确认文件的次日在指定媒体上登载认文件的次日在规定媒体上登载《基《基金合同》生效公告。金合同》生效公告。

（四）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次各应当至少每周在指定网站披露一次类基金份额的基金份额净值和基金份基金份额净值和基金份额累计净值。

额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回

在开始办理基金份额申购或者赎回后，后，基金管理人应当在不晚于每个开基金管理人应当在不晚于每个开放日

放日的次日，通过指定网站、基金销的次日，通过规定网站、基金销售机售机构网站或者营业网点披露开放构网站或者营业网点披露开放日各类日的基金份额净值和基金份额累计基金份额的基金份额净值和基金份额净值。

累计净值。

12基金管理人应当在不晚于半年度和基金管理人应当在不晚于半年度和年

年度最后一日的次日，在指定网站披度最后一日的次日，在规定网站披露露半年度和年度最后一日的基金份半年度和年度最后一日各类基金份额额净值和基金份额累计净值。的基金份额净值和基金份额累计净值。

（六）基金定期报告，包括包括基金

（六）基金定期报告，包括基金年度

年度报告、基金中期报告和基金季度

报告、基金中期报告和基金季度报告报告基金管理人应当在每年结束之日起三基金管理人应当在每年结束之日起个月内，编制完成基金年度报告，将三个月内，编制完成基金年度报告，年度报告登载在规定网站上，并将年将年度报告登载在指定网站上，并将度报告提示性公告登载在规定报刊上。

年度报告提示性公告登载在指定报基金年度报告中的财务会计报告应当刊上。基金年度报告中的财务会计报经过符合《证券法》规定的会计师事

告应当经过具有证券、期货相关业务务所审计。

资格的会计师事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起基金管理人应当在上半年结束之日

两个月内，编制完成基金中期报告，起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊中期报告提示性公告登载在指定报上。

刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起15基金管理人应当在季度结束之日起

个工作日内，编制完成基金季度报告，

15个工作日内，编制完成基金季度报

将季度报告登载在规定网站上，并将告，将季度报告登载在指定网站上，季度报告提示性公告登载在规定报刊并将季度报告提示性公告登载在指上。

定报刊上。

（七）临时报告（七）临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。并登载在规定报刊和规定网站上。

17、管理费、托管费、申购费、赎回17、管理费、托管费、销售服务费、费等费用计提标准、计提方式和费率申购费、赎回费等费用计提标准、计发生变更；提方式和费率发生变更；

24、本基金投资中小企业私募债券后24、本基金投资中小企业私募债券后

两个交易日内，在中国证监会指定媒两个交易日内，在中国证监会规定媒体披露所投资中小企业私募债券的体披露所投资中小企业私募债券的名

名称、数量、期限、收益率等信息。称、数量、期限、收益率等信息。

（九）清算报告（九）清算报告

基金合同终止的，基金管理人应当组基金合同终止的，基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进织基金财产清算小组对基金财产进行行清算并作出清算报告。基金财产清清算并作出清算报告。基金财产清算算小组应当将清算报告登载在指定小组应当将清算报告登载在规定网站网站上，并将清算报告提示性公告登上，并将清算报告提示性公告登载在载在指定报刊上。规定报刊上。

六、信息披露事务管理六、信息披露事务管理

基金托管人应当按照相关法律法规、基金托管人应当按照相关法律法规、

中国证监会的规定和《基金合同》的中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产约定，对基金管理人编制的各类基金净值、基金份额净值、基金份额申购份额的基金净值信息、基金份额申购

赎回价格、基金定期报告、更新的招赎回价格、基金定期报告、更新的招

募说明书、基金产品资料概要、基金募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信清算报告等公开披露的相关基金信息

13息进行复核、审查，并向基金管理人进行复核、审查，并向基金管理人进

进行书面或电子确认。行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择披露信息的报刊。基金管报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基基金电子披露网站报送拟披露的基金金信息，并保证相关报送信息的真实、信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指基金管理人、基金托管人除依法在规

定媒体上披露信息外，还可以根据需定媒体上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露他公共媒体不得早于规定媒体披露信信息，并且在不同媒体上披露同一信息，并且在不同媒体上披露同一信息息的内容应当一致。的内容应当一致。

一、《基金合同》的变更一、《基金合同》的变更

2、关于《基金合同》变更的基金份2、关于《基金合同》变更的基金份额

额持有人大会决议自生效后方可执持有人大会决议自生效后方可执行，行，并自决议生效后2日内在指定媒并自决议生效后2日内在规定媒体公体公告。告。

三、基金财产的清算三、基金财产的清算

2、基金财产清算小组组成：基金财2、基金财产清算小组组成：基金财产

产清算小组成员由基金管理人、基金清算小组成员由基金管理人、基金托

托管人、具有从事证券、期货相关业管人、符合《证券法》规定的注册会

务资格的注册会计师、律师以及中国计师、律师以及中国证监会指定的人证监会指定的人员组成。基金财产清员组成。基金财产清算小组可以聘用算小组可以聘用必要的工作人员。必要的工作人员。

4、基金财产清算程序：4、基金财产清算程序：

（5）聘请具有证券、期货相关业务（5）聘请符合《证券法》规定的会计

资格的会计师事务所对清算报告进师事务所对清算报告进行外部审计，

第十九部行外部审计，聘请律师事务所对清算聘请律师事务所对清算报告出具法律分报告出具法律意见书；意见书；

基金合同五、基金财产清算剩余资产的分配

的变更、依据基金财产清算的分配方案，将基终止与基金财产清算后的全部剩余资产扣除基

五、基金财产清算剩余资产的分配

金财产的金财产清算费用、交纳所欠税款并清

依据基金财产清算的分配方案，将基清算偿基金债务后，按各类基金份额在基金财产清算后的全部剩余资产扣除金合同终止事由发生时各自基金份额

基金财产清算费用、交纳所欠税款并资产净值的比例确定剩余财产在各类

清偿基金债务后，按基金份额持有人基金份额中的分配比例，并在各类基持有的基金份额比例进行分配。

金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告六、基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时清算过程中的有关重大事项须及时公公告；基金财产清算报告经具有证券、告；基金财产清算报告经符合《证券期货相关业务资格的会计师事务所法》规定的会计师事务所审计并由律审计并由律师事务所出具法律意见师事务所出具法律意见书后报中国证书后报中国证监会备案并公告。基金监会备案并公告。基金财产清算公告财产清算公告于基金财产清算报告于基金财产清算报告报中国证监会备报中国证监会备案后5个工作日内由案后5个工作日内由基金财产清算小

基金财产清算小组进行公告，基金财组进行公告，基金财产清算小组应当

14产清算小组应当将清算报告登载在将清算报告登载在规定网站上，并将

指定网站上，并将清算报告提示性公清算报告提示性公告登载在规定报刊告登载在指定报刊上。上。

七、基金财产清算账册及文件的保存

七、基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金基金财产清算账册及有关文件由基托管人保存不少于法律法规规定的最金托管人保存15年以上。

低年限。

本基金基金合同摘要涉及以上修改之处也进行了相应修改。

重要提示：

1、本公司于公告日在网站上同时公布修改后的基金合同、托管协议、招募说明书及基

金产品资料概要。

2、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。

风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

南方基金管理股份有限公司

2023年10月26日

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