中航趋势领航混合型发起式证券投资基金2024年第三季度报告

中航趋势领航混合型发起式证券投资基金

2024年第3季度报告

2024年9月30日

基金管理人：中航基金管理有限公司

基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

报告送出日期：2024年10月24日中航趋势领航混合发起2024年第3季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2024年7月1日起至9月30日止。

§2基金产品概况基金简称中航趋势领航混合发起基金主代码021489基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2024年6月18日

报告期末基金份额总额10666450.39份

本基金通过精选个股，在有效控制下行风险的前提下，投资目标追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产长期稳健增值。

（一）大类资产配置策略（二）股票投资策略（三）债

投资策略券投资策略（四）资产支持证券投资策略（五）股指期

货交易策略（六）国债期货交易策略

沪深300指数收益率×70%+中债综合指数收益率×25%业绩比较基准

＋中证港股通综合指数收益率×5%

本基金是混合型证券投资基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。

本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制

投资于香港证券市场，除了需要承担与境内证券投资基风险收益特征

金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、投资于香港证券市场的风险以及通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险等特有风险。

基金管理人中航基金管理有限公司基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称中航趋势领航混合发起 A 中航趋势领航混合发起 C下属分级基金的交易代码021489021490

第2页共13页中航趋势领航混合发起2024年第3季度报告

报告期末下属分级基金的份额总额10269720.13份396730.26份

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标报告期（2024年7月1日－2024年9月30日）

中航趋势领航混合发起 A 中航趋势领航混合发起 C

1．本期已实现收益-54530.89-10241.39

2．本期利润2096347.5856766.56

3．加权平均基金份额本期利润0.19730.0244

4．期末基金资产净值12353800.29476341.41

5．期末基金份额净值1.20291.2007

注：*本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除

相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

*所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

中航趋势领航混合发起 A净值增长净值增长率业绩比较基业绩比较基准收

阶段*－**－*

率*标准差*准收益率*益率标准差*

过去三个月20.45%1.86%11.94%1.15%8.51%0.71%自基金合同

20.29%1.73%10.30%1.08%9.99%0.65%

生效起至今

中航趋势领航混合发起 C净值增长净值增长率业绩比较基业绩比较基准收

阶段*－**－*

率*标准差*准收益率*益率标准差*

过去三个月20.25%1.86%11.94%1.15%8.31%0.71%自基金合同

20.07%1.73%10.30%1.08%9.77%0.65%

生效起至今

第3页共13页中航趋势领航混合发起2024年第3季度报告

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

第4页共13页中航趋势领航混合发起2024年第3季度报告

注：1.本基金合同于2024年6月18日生效，截至报告期末本基金合同生效未满一年。

2.按基金合同和招募说明书的约定，自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合

本基金合同的有关约定。本报告期本基金处于建仓期内。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限硕士研究生。曾供职于渤海基金经2024年6人寿保险股份有限公司资

王森-7理月18日产管理中心担任股票投资

经理、光大兴陇信托有限责

第5页共13页中航趋势领航混合发起2024年第3季度报告任公司资本市场与投资总部担任投资经理。2021年7月加入中航基金管理有限公司，现担任权益投资部基金经理。

注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《中航趋势领航混合型发起式证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，力争为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度。在统一的研究平台和公共信息平台，保证各组合得到公平的投资资讯；

公平对待不同投资组合，禁止各投资组合之间进行以利益输送为目的的投资交易活动；在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，严格执行授权审批程序；实行集中交易制度和公平交易分配制度；建立不同投资组合投资信息的管理及保密制度，保证不同投资组合经理之间的重大非公开投资信息的相互隔离；通过 IT系统和人工监控等方式进行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。

本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况，公司旗下各基金不存在因非公平交易等导致的利益输送行为，公平交易制度的整体执行情况良好。

4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。

第6页共13页中航趋势领航混合发起2024年第3季度报告

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

在2024年第三季度，中国经济持续复苏，但整体经济景气度遭遇小幅回落。这一时期的经济复苏呈现出不均衡的特点，既有积极的发展亮点，也伴随着不少挑战。尽管外部需求保持了较快的增长，制造业投资的增长势头依然强劲，新的生产力正在迅速培育，产业结构也在不断升级，但内部需求的不足变得更加明显。房地产市场的持续低迷，以及市场主体信心和预期的疲软，都对经济构成了压力。在这种情况下，政府可能需要实施更加积极的宏观政策，以支持经济增速的稳定和回升。

在 2024年第三季度，A股市场呈现出显著的波动性。尽管市场在初期遭遇了挑战，但在后期得益于政策的积极推动，实现了强劲的反弹。不同板块之间的表现差异依然显著，尤其是非银金融、房地产和食品饮料等板块，它们因直接受益于政策利好而表现突出，这些行业在早前的市场中表现并不尽如人意，但在9月份的上涨行情中却取得了领涨的地位。

自 2022年 10月特斯拉发布人形机器人 Optimus以来，借助 AI的智能化加持，人形机器人产业有望完成由“专用”型向“通用”型的关键一跃，只需要持续迭代产品，完成人可以做的事情。

应用端有望率先切入工厂、矿井、急救等重复性或高危领域，后期逐步切入 C端医疗、陪伴、护理等领域，市场空间广阔。本基金将寻找人形机器人行业高景气板块，配置从事核心环节的投资标的。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末中航趋势领航混合发起 A基金份额净值为 1.2029元，本报告期基金份额净值增长率为 20.45%；截至本报告期末中航趋势领航混合发起 C基金份额净值为 1.2007元，本报告期基金份额净值增长率为20.25%；同期业绩比较基准收益率为11.94%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明无。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1权益投资11028549.1584.03

其中：股票11028549.1584.03

第7页共13页中航趋势领航混合发起2024年第3季度报告

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售

--金融资产

7银行存款和结算备付金合计2090768.7915.93

8其他资产5037.410.04

9合计13124355.35100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 11028549.15 85.96

电力、热力、燃气及水生产和供

D - -应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服务

I - -业

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计11028549.1585.96

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

第8页共13页中航趋势领航混合发起2024年第3季度报告

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）比例（％）

1002050三花智控548001305884.0010.18

2300124汇川技术206001286470.0010.03

3601100恒立液压198001247400.009.72

4601689拓普集团265351227509.109.57

5300580贝斯特681401214936.209.47

6002472双环传动431001187836.009.26

7603662柯力传感29000923360.007.20

8603667五洲新春42000699300.005.45

9603277银都股份22700629244.004.90

10603728鸣志电器11100532800.004.15

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

细本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

第9页共13页中航趋势领航混合发起2024年第3季度报告

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

无

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

无

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

无

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

无

5.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

基金投资的前十名股票，均为基金合同规定股票库之内的股票。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1存出保证金-

2应收证券清算款-

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款5037.41

6其他应收款-

7其他-

8合计5037.41

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

第10页共13页中航趋势领航混合发起2024年第3季度报告

§6开放式基金份额变动

单位：份

项目中航趋势领航混合发起 A 中航趋势领航混合发起 C

报告期期初基金份额总额11488206.315508487.89

报告期期间基金总申购份额56695.81108056.31

减:报告期期间基金总赎回份额1275181.995219813.94报告期期间基金拆分变动份额（份额减--少以"-"填列）

报告期期末基金份额总额10269720.13396730.26

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期基金管理人未持有过本基金份额。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况持有份额占发起份额占发起份额承项目持有份额总数基金总份额发起份额总数基金总份额诺持有期限比例（%）比例（%）基金管理人固有

-----资金基金管理人高级

-----管理人员

基金经理等人员-----

基金管理人股东10001777.9593.7710001777.9593.773年其他-----

合计10001777.9593.7710001777.9593.773年

第11页共13页中航趋势领航混合发起2024年第3季度报告

§9影响投资者决策的其他重要信息

9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况投资者持有基金份额比例类别期初申购赎回份额占

序号达到或者超过20%持有份额份额份额份额比的时间区间

机构120240701-20240930-10001777.95-10001777.9593.77%

-------个人产品特有风险

本基金本报告期内存在单一持有人持有基金份额比例达到或超过20%的情况。当单一持有人持有份额超20%时，将面临客户集中度较高的风险，对基金规模的稳定性带来隐患，可能的赎回将可能引发产品的流动性风险。本管理人将加强与客户的沟通，尽量了解申赎意向，审慎确认大额申购与大额赎回，提前做好投资计划，有效防控产品流动性风险，公平对待投资者，保障中小投资者合法权益，本基金管理人拥有完全、独立的投资决策权，不受特定投资者的影响。

9.2影响投资者决策的其他重要信息

2024年7月1日，本基金管理人发布《中航基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》。

自2024年7月1日起，刘建先生担任公司督察长职务并且代履行公司总经理职务，代履行期限不超过6个月。

§10备查文件目录

10.1备查文件目录

1.中国证监会批准中航趋势领航混合型发起式证券投资基金募集的文件

2.《中航趋势领航混合型发起式证券投资基金基金合同》

3.《中航趋势领航混合型发起式证券投资基金托管协议》

4.基金管理人业务资格批件、营业执照

5.报告期内中航趋势领航混合型发起式证券投资基金在规定媒体上披露的各项公告

第12页共13页中航趋势领航混合发起2024年第3季度报告

10.2存放地点