富国资源精选混合型发起式证券投资基金2024年第4季度报告

富国资源精选混合型发起式证券投资基金

二0二四年第4季度报告

2024年12月31日

基金管理人：富国基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

报告送出日期：2025年01月22日§1重要提示富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2025年1月

20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告财务资料未经审计。

本报告期自2024年10月1日起至2024年12月31日止。

1§2基金产品概况

2.1基金基本情况

基金简称富国资源精选混合发起式基金主代码021642基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2024年07月23日

报告期末基金份额总100857607.25份额

本基金将精选资源主题的优质上市公司，在有效控制组合风投资目标险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争为基金份额持有人获得超越业绩比较基准的收益。

本基金将以“深入研究、自下而上、尊重个性、长期回报”为

投资理念，结合定性与定量的分析方法，将投资理念和分析方法贯穿于资产配置、行业配置、个股选择以及组合风险管理的全过程。在股票投资方面，本基金主要采取“自下而上”的选投资策略股策略，关注资源主题中的投资机会；本基金投资存托凭证将根据投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判断进行投资；在债券投资方面，本基金将采用久期控制下的主动性投资策略；本基金的股指期货、国债期货、股票期

权、资产支持证券、信用衍生品的投资策略详见法律文件。

中证内地资源主题指数收益率*70%+恒生综合行业指数-能源

业收益率（使用估值汇率折算）*5%+恒生综合行业指数-原材业绩比较基准

料业收益率（使用估值汇率折算）*5%+中债综合全价指数收益

率*20%

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金。本基金投资港股通风险收益特征

标的股票的，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

基金管理人富国基金管理有限公司基金托管人中信银行股份有限公司下属分级基金的基金富国资源精选混合发起式

富国资源精选混合发起式 C

简称 A下属分级基金的交易

021642022167

代码报告期末下属分级基

100799618.73份57988.52份

金的份额总额

2§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元报告期（2024年10月01日-2024年12月31日）主要财务指标富国资源精选混合发起富国资源精选混合发起

式 A 式 C

1.本期已实现收益242644.82-291.90

2.本期利润-9410172.16-6319.18

3.加权平均基金份额本期利润-0.0791-0.1005

4.期末基金资产净值97215196.2255878.06

5.期末基金份额净值0.96440.9636注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。本产品自 2024年 10月 21日起增加 C类份额。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

（1）富国资源精选混合发起式 A净值增长业绩比较业绩比较基净值增长

阶段率标准差基准收益准收益率标*-**-*

率*

*率*准差*

过去三个月-7.51%0.90%-7.21%1.25%-0.30%-0.35%自基金合同

-3.56%0.76%-1.26%1.33%-2.30%-0.57%生效起至今

（2）富国资源精选混合发起式 C净值增长业绩比较业绩比较基净值增长

阶段率标准差基准收益准收益率标*-**-*

率*

*率*准差*自基金分级

生效日起至-5.49%0.77%-4.32%0.88%-1.17%-0.11%今

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

3收益率变动的比较

（1）自基金合同生效以来富国资源精选混合发起式 A 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、截止日期为2024年12月31日。

2、本基金于2024年7月23日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一年。

本基金建仓期6个月，从2024年7月23日起至2025年1月22日，本期末建仓期还未结束。

（2）自基金合同生效以来富国资源精选混合发起式 C 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

4注：1、截止日期为2024年12月31日。

2、本基金自 2024 年 10 月 21 日起增加 C 类份额，相关数据按实际存续期计算。

5§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限证券姓名职务从业说明任职日期离任日期年限

曹文俊本基金现2024-07-23－20硕士，曾任申银万国证券研究任基金经所助理分析师，申万巴黎基金理管理有限公司研究员，交银施罗德基金管理有限公司高级研

究员、基金经理助理、基金经理；自2017年6月加入富国

基金管理有限公司，自2017年9月起历任高级权益基金经理；现任富国基金权益投资部权益投资总监助理兼高级权益基金经理。自2018年04月起任富国转型机遇混合型证券投资基金基金经理；自2019年

01月起任富国优质发展混合型

证券投资基金基金经理；自

2020年10月起任富国低碳环

保混合型证券投资基金(原富国低碳环保股票型证券投资基

金)基金经理；自2021年02月起任富国稳健策略6个月持有期混合型证券投资基金基金经理；自2021年12月起任富国金安均衡精选混合型证券投

6资基金基金经理；自2022年

01月起任富国趋势优先混合型

证券投资基金基金经理；自

2022年02月起任富国天旭均

衡混合型证券投资基金基金经理；自2023年08月起任富国融裕两年持有期混合型证券投资基金基金经理；自2024年

07月起任富国资源精选混合型

发起式证券投资基金基金经理；具有基金从业资格。

注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司确定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。

2、证券从业的涵义遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期，富国基金管理有限公司作为富国资源精选混合型发起式证券投资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《富国资源精选混合型发起式证券投资基金基金合同》以及其它有关

法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为目标，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交易管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均

7等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。事前控制主要包括：1、一级市场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制；2、二级市场，通过交易系统的投资备选库、交易对手库及授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银行间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为，非经特别控制流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易，通过交易系统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合，对同一投资标的采用相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令，确保公平对待其所管理的组合。事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1日、3日、5日）的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统，

对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以及同一基金经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为，风险管理部视情况要求相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构。2、季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字后，归档保存，以备后查。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度，未出现违反公平交易制度的情况。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现异常交易行为。公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面，报告期内本组合与其他投资组合之间未出现成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析四季度，A 股市场冲高回落后横盘震荡。9 月末政治局会议定调，重心重归稳增长，市场整体风险偏好维持高位，主题投资盛行。本季度，本基金处于新产品建仓期，遵循稳健建仓原则，重点配置了安全边际高的铜铝和油服等行业。

84.5报告期内基金的业绩表现

本报告期，本基金份额净值增长率 A级为-7.51%，C级为-5.49%，同期业绩比较基准收益率 A 级为-7.21%，C级为-4.32%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金本报告期无需要说明的相关情形。

9§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

项目金额（元）占基金总资产的比例序号

（%）

1权益投资60023434.6561.20

其中：股票60023434.6561.20

2固定收益投资3124913.703.19

其中：债券3124913.703.19

资产支持证券－－

3贵金属投资－－

4金融衍生品投资－－

5买入返售金融资产－－

其中：买断式回购的买入返

－－售金融资产

6银行存款和结算备付金合计34880341.3435.56

7其他资产46224.420.05

8合计98074914.11100.00

注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为9142202.00元，占资产净值比例为9.40%。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比例

代码行业类别公允价值（元）

（%）

A 农、林、牧、渔业－－

B 采矿业 2453889.00 2.52

C 制造业 46951542.65 48.27

电力、热力、燃气及水生产和供应

D －－业

E 建筑业－－

F 批发和零售业－－

G 交通运输、仓储和邮政业－－

H 住宿和餐饮业－－

信息传输、软件和信息技术服务

I －－业

J 金融业 1475801.00 1.52

K 房地产业－－

L 租赁和商务服务业－－

M 科学研究和技术服务业－－

10N 水利、环境和公共设施管理业－－

O 居民服务、修理和其他服务业－－

P 教育－－

Q 卫生和社会工作－－

R 文化、体育和娱乐业－－

S 综合－－

合计50881232.6552.31

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例（%）

能源8619440.008.86

非日常生活消费品507640.000.52

医疗保健15122.000.02

合计9142202.009.40

注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

细占基金资产净值比例

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）

（%）中海油田

02883服务13220008619440.008.86

2002532天山铝业7730006083510.006.25

3000425徐工机械5933004704869.004.84

4000932华菱钢铁11059004622662.004.75

5000630铜陵有色11913003847899.003.96

6000933神火股份2150003633500.003.74

7600019宝钢股份4431003101700.003.19

8601168西部矿业1527002453889.002.52

9605158华达新材1732002208300.002.27

10002648卫星化学1072002014288.002.07

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例

（%）

1国家债券－－

2央行票据－－

3金融债券－－

11其中：政策性金融债－－

4企业债券－－

5企业短期融资券－－

6中期票据－－

7可转债（可交换债）3124913.703.21

8同业存单－－

9其他－－

10合计3124913.703.21

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值(元)

值比例（%）

1113050南银转债120801569506.411.61

2110079杭银转债80301036602.161.07

3127049希望转24960518805.130.53

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

细

注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未投资股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效果，降低投资组合的整体风险。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

12本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏

观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场定性和定量的分析，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1存出保证金45899.89

2应收证券清算款－

3应收股利－

4应收利息－

5应收申购款324.53

6其他应收款－

7其他－

8合计46224.42

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例（%）

1113050南银转债1569506.411.61

132110079杭银转债1036602.161.07

3127049希望转2518805.130.53

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

14§6开放式基金份额变动

单位：份富国资源精选混合发起

项目富国资源精选混合发起式 C

式 A

报告期期初基金份额总额163051618.22－

报告期期间基金总申购份额452175.13151713.55

报告期期间基金总赎回份额62704174.6293725.03报告期期间基金拆分变动份额

－－（份额减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额100799618.7357988.52

注：本基金自 2024 年 10 月 21 日起增加 C 类份额，相关数据按实际存续期计算。

15§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

报告期期初管理人持有的本基金份额10000450.05

报告期期间买入/申购总份额980.78

报告期期间卖出/赎回总份额－

报告期期末管理人持有的本基金份额10001430.83

报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%）9.92

注：买入/申购含红利再投资、转换入份额；卖出/赎回含转换出份额。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

单位：份交易方式交易日期交易份额交易金额序号适用费率

（份）（元）

申购2024-10-

1980.781000.000.000%

合计980.781000.00

注：C类基金份额不收取申购费

16§8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

持有份额发起份额占发起份额持有份额总数占基金总发起份额总数项目基金总份额承诺持有

（份）份额比例（份）比例（%）期限

（%）

基金管理人固有资金10001430.839.9210000450.059.923年基金管理人高级管理人

－－－－－员

基金经理等人员－－－－－

基金管理人股东－－－－－

其他－－－－－

合计10001430.839.9210000450.059.923年

17§9影响投资者决策的其他重要信息

9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情况。

9.2影响投资者决策的其他重要信息

本报告期内，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规的规定和基金合同的约定，经与基金托管人协商一致，基金管理人决定自 2024 年 10 月 17 日起，对本基金增加 C 类基金份额，并对本基金的基金合同及托管协议的相应条款进行修订。具体可参见基金管理人于2024年10月21日发布的《富国基金管理有限公司关于富国资源精选混合型发起式证券投资基金增加 C 类基金份额并相应修订基金合同及托管协议的公告》

及修订后的基金合同、托管协议。

18§10备查文件目录

10.1备查文件目录

1、中国证监会批准设立富国资源精选混合型发起式证券投资基金的文件

2、富国资源精选混合型发起式证券投资基金基金合同

3、富国资源精选混合型发起式证券投资基金托管协议

4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件

5、富国资源精选混合型发起式证券投资基金财务报表及报表附注

6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告

10.2存放地点中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层

10.3查阅方式

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。