华夏中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金2026年第二季度报告

华夏中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

华夏中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指

数证券投资基金

2026年第2季度报告

2026年6月30日

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二六年七月二十一日

1华夏中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同约定，于2026年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2026年4月1日起至6月30日止。

2华夏中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

§2基金产品概况

基金简称华夏中证沪深港黄金产业股票 ETF

场内简称黄金股 ETF 华夏基金主代码159562交易代码159562基金运作方式交易型开放式基金合同生效日2024年1月11日报告期末基金份额

2190130504.00份

总额

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力争日均投资目标

跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。

主要投资策略包括完全复制策略，替代性策略，存托凭证投资策略，衍生品投资策略投资策略，债券投资策略，资产支持证券投资策略，融资、转融通证券出借业务投资策略等。

业绩比较基准中证沪深港黄金产业股票指数收益率。

本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

风险收益特征基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。

基金管理人华夏基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元报告期主要财务指标

（2026年4月1日-2026年6月30日）

1.本期已实现收益-338378711.39

2.本期利润-1746068459.25

3.加权平均基金份额本期利润-0.6989

4.期末基金资产净值3768779762.32

5.期末基金份额净值1.7208

注：*所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平

3华夏中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

要低于所列数字。

*本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除

相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基净值增长率净值增长率业绩比较基

阶段准收益率标*－**－*

*标准差*准收益率*

准差*过去三个

-29.46%2.80%-30.23%2.81%0.77%-0.01%月过去六个

-23.13%3.20%-23.07%3.23%-0.06%-0.03%月

过去一年6.67%2.73%6.28%2.76%0.39%-0.03%自基金合

同生效起72.08%2.27%61.15%2.31%10.93%-0.04%至今

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

华夏中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2024年1月11日至2026年6月30日）

§4管理人报告

4华夏中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理姓名职务期限证券从业年限说明任职日期离任日期硕士。2016年

7月加入华夏

基金管理有限公司。历任数量投资部研究

员、基金经理

助理、华夏粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理

（2022年8月22日至

2023年5月4日期间)、华夏粤港澳大湾区创新100交易本基金的基型开放式指数

华龙2024-01-11-10年金经理证券投资基金基金经理

（2022年8月22日至

2023年12月

27日期间)、华夏中证全指运输交易型开放式指数证券投资基金基金

经理（2023年

1月13日至

2024年11月

7日期间)、华

夏中证全指运输交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金

经理（2023年

5华夏中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

9月27日至

2024年11月

7日期间)、华

夏中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2023年11月23日至2025年10月13日期间)、华夏创业板综合交易型开放式指数证券投资基金基金经

理（2024年2月1日至2025年10月13日

期间)、华夏中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金

经理（2024年

4月30日至

2025年10月

13日期间)、华夏创业板综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金

经理（2024年

5月14日至

2025年10月

13日期间)、华夏创业板

200交易型开

放式指数证券投资基金基金

经理（2024年

1月23日至

2026年1月16日期间)、华夏

6华夏中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

创业板200交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理

（2024年3月5日至2026年1月16日期间)等。

注：*上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。

*证券从业的含义遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。

4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有20次，均为指数量化投资组合因投资策略需要发生的反向交易。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

本基金跟踪的标的指数为中证沪深港黄金产业股票指数，中证沪深港黄金产业股票指数从内地与香港市场中，选取50只市值较大且业务涉及黄金采掘、冶炼、销售的上市公司证券作为指数样本，

7华夏中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

以反映内地与香港市场中黄金产业上市公司证券的整体表现。本基金主要采用完全复制策略及适当的替代性策略以更好地跟踪标的指数，实现基金投资目标。

宏观层面，二季度国内宏观延续了“外需强，内需弱”的格局，出口高增对工业生产形成强支撑，地产市场调整仍对内需形成一定拖累，预计二季度 GDP 同比增速落在 4.7%-4.9%区间，整体符合年初设定增长目标。数据方面，二季度物价指数呈现温和回升走势：5 月 CPI 同比上升 1.2%，PPI 同比上升3.9%，已基本确定走出之前低通胀阴霾。美国方面，受前期美伊战争引发未来通胀担忧，美联储整体表态偏鹰，当前虽仍维持利率不变，但从美元指数表现来看，当前市场或已部分反映年内加息的可能性。

市场层面，权益市场整体呈现震荡上行走势：4月，随着美伊局势缓和，市场逐渐开始消化前期过度反应，整体走出反弹走势，上证指数于5月中旬创下年内新高，随后市场整体表现为宽幅震荡。分板块而言，电子、通信、建材、机械等科技类板块表现相对靠前，农林牧渔、消费者服务、传媒、食品饮料等传统板块表现相对靠后。港股方面，整体表现略差于 A 股，或因美联储加息预期，

5月下旬以来呈现加速下行走势。

基金投资运作方面，本基金在做好跟踪标的指数的基础上，认真应对投资者日常申购、赎回及成份股调整等工作。

为促进本基金的市场流动性和平稳运行，经深圳证券交易所同意，部分证券公司被确认为本基金的流动性服务商。目前，本基金的流动性服务商包括东方证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、华安证

券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、

招商证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、长江证券股份有限公司等。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至2026年6月30日，本基金份额净值为1.7208元，本报告期份额净值增长率为-29.46%，同期经估值汇率调整的业绩比较基准增长率-30.23%。本基金本报告期跟踪偏离度为+0.77%，与业绩比较基准产生偏离的主要原因为日常运作费用、指数结构调整、申购赎回、成份股分红等产生的差异。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5投资组合报告

8华夏中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

5.1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比例

序号项目金额（元）

（%）

1权益投资3734139188.1997.36

其中：股票3734139188.1997.36

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资--产

7银行存款和结算备付金合计63005178.841.64

8其他各项资产38087074.770.99

9合计3835231441.80100.00

注：*股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。

*本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为982365574.57元，占基金资产净值比例为26.07%。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比例

代码行业类别公允价值（元）

（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 1897703252.07 50.35

C 制造业 711865599.34 18.89

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 850291.44 0.02

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 141352887.31 3.75

G 交通运输、仓储和邮政业 1583.46 0.00

H 住宿和餐饮业 - -

9华夏中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计2751773613.6273.01

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例（%）

材料784300131.4920.81

非必需消费品198065443.085.26

保健--

必需消费品--

房地产--

工业--

公用事业--

金融--

能源--

通讯服务--

信息技术--

合计982365574.5726.07

注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值比例

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）

（%）

10华夏中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

1601899紫金矿业16150400406021056.0010.77

102899紫金矿业5858000139410265.663.70

2600547山东黄金11463616264694893.447.02

201787山东黄金630100091394650.292.43

3600489中金黄金18448878333002247.908.84

4600988赤峰黄金10555200277812864.007.37

406693赤峰黄金119780023907224.390.63

5000975山金国际10552727179396359.004.76

6002155湖南黄金6938678165626243.864.39

701818招金矿业10944500155800807.344.13

8000630铜陵有色20602203131030011.083.48

9600362江西铜业171480074250840.001.97

900358江西铜业183000049145685.781.30

1002099中国黄金国际1028100109387141.242.90

注：所用证券代码采用当地市场代码。

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。

11华夏中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体中，中金黄金股份有限公司出现在报告编制日前一年内

受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金为指数型基金，采取完全复制策略，中金黄金系标的指数成份股，上述股票的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。

5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同约定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1存出保证金3185817.57

2应收证券清算款26379185.60

3应收股利8522071.60

4应收利息-

5应收申购款-

6其他应收款-

7待摊费用-

8其他-

9合计38087074.77

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

12华夏中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额2582130504.00

报告期期间基金总申购份额346000000.00

减：报告期期间基金总赎回份额738000000.00

报告期期间基金拆分变动份额-

报告期期末基金份额总额2190130504.00

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况投持有基金资份额比例者序达到或者份额占

类期初份额申购份额赎回份额持有份额号超过20%比别的时间区间华夏中证

沪2026-04-0

深1至1273538257.0169604700.0266762855.01176380102.053.71

港2026-06-30000%黄0金产业股

13华夏中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

票

F发起式联接产品特有风险

本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。

在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基金资产规模持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

1、报告期内披露的主要事项

2026年4月16日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。

2026年5月20日发布华夏中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金暂停申购、赎回业务的公告。

2026年6月4日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。

2026年6月26日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。

2026年6月26日发布华夏中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金暂停申购、赎回业务的公告。

2、其他相关信息

华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州、青岛、武汉及沈阳设有分公司，在香港、深圳、上海、北京设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF

基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家

加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金

管理人、首批个人养老金基金管理人、境内首批中日互通 ETF 基金管理人、首批商品期货 ETF 基金

管理人、首批纳入互联互通 ETF 基金管理人、首批北交所主题基金管理人以及特定客户资产管理人、

保险资金投资管理人、公募 REITs 管理人、首批浮动管理费基金管理人、首批公募 REITs 指数基金管理人，境内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

14华夏中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、中国证监会准予基金注册的文件；

2、基金合同；

3、托管协议；

4、法律意见书；