广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金
2024年中期报告
2024年6月30日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：光大证券股份有限公司
送出日期：二〇二四年八月三十日广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人光大证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年8月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2024年1月1日起至6月30日止。
第2页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
1.2目录
1重要提示及目录..............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
2基金简介.................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................5
2.4信息披露方式.............................................6
2.5其他相关资料.............................................6
3主要财务指标和基金净值表现........................................6
3.1主要会计数据和财务指标........................................6
3.2基金净值表现.............................................7
4管理人报告................................................8
4.1基金管理人及基金经理情况.......................................8
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................10
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................10
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................11
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................12
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................12
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................12
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................12
5托管人报告...............................................13
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................13
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明............13
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................13
6半年度财务会计报告（未经审计）.....................................13
6.1资产负债表.............................................13
6.2利润表...............................................15
6.3净资产变动表............................................16
6.4报表附注..............................................18
7投资组合报告..............................................39
7.1期末基金资产组合情况........................................39
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................39
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................40
7.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................42
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................44
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................44
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................44
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................44
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细....................44
7.10本基金投资股指期货的投资政策...................................44
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................44
7.12投资组合报告附注.........................................44
第3页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
8基金份额持有人信息...........................................45
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................45
8.2期末上市基金前十名持有人......................................46
8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................46
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.....................47
9开放式基金份额变动...........................................47
10重大事件揭示.............................................47
10.1基金份额持有人大会决议......................................47
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................47
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................47
10.4基金投资策略的改变........................................47
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................47
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................47
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................48
10.8其他重大事件...........................................49
11备查文件目录.............................................49
11.1备查文件目录...........................................49
11.2存放地点.............................................50
11.3查阅方式.............................................50
第4页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 广发中证稀有金属 ETF
场内简称 稀有金属 ETF基金主代码159608交易代码159608基金运作方式交易型开放式基金合同生效日2021年12月15日基金管理人广发基金管理有限公司基金托管人光大证券股份有限公司
报告期末基金份额总额436010066.00份基金合同存续期不定期基金份额上市的证券交易所深圳证券交易所
上市日期2021-12-23
2.2基金产品说明
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。在正常情况下，投资目标本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪
偏离度的绝对值小于0.2%，年化跟踪误差不超过2%。
本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份股的构成及其权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整。本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）的比例不投资策略低于基金资产净值的90%且不低于非现金基金资产的80%。具体投资策略包括：1、股票（含存托凭证）投资策略；2、债券投资策略；3、资产支
持证券投资策略；4、股指期货投资策略；5、参与转融通证券出借业务策略。
业绩比较基准中证稀有金属主题指数收益率
本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市风险收益特征场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称广发基金管理有限公司光大证券股份有限公司信息披露姓名项军李庆庆
第5页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
负责人联系电话020-83936666021-22167432
电子邮箱 xiangj@gffunds.com.cn gztg@ebscn.com
客户服务电话95105828021-22167436
传真020-34281105021-22167424广东省珠海市横琴新区环岛东注册地址上海市新闸路1508号路3018号2608室广东省广州市海珠区琶洲大道
东1号保利国际广场南塔31-33办公地址上海市新闸路1508号楼；广东省珠海市横琴新区环
岛东路3018号2603-2622室邮政编码510308200040法定代表人葛长伟刘秋明
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称上海证券报登载基金中期报告正文的管理人
www.gffunds.com.cn互联网网址
广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33基金中期报告备置地点楼
2.5其他相关资料
项目名称办公地址注册登记机构中国证券登记结算有限责任公司北京市西城区太平桥大街17号
3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标报告期（2024年1月1日至2024年6月30日）
本期已实现收益-19880095.98
本期利润-34715359.67
加权平均基金份额本期利润-0.0796
本期加权平均净值利润率-14.86%
本期基金份额净值增长率-14.21%
第6页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
3.1.2期末数据和指标报告期末(2024年6月30日)
期末可供分配利润-222216227.11
期末可供分配基金份额利润-0.5097
期末基金资产净值213793838.89
期末基金份额净值0.4903
3.1.3累计期末指标报告期末(2024年6月30日)
基金份额累计净值增长率-50.97%
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基
阶段长率标准差准收益率标*－**－*
长率*准收益率*
*准差*
过去一个月-8.34%1.35%-9.14%1.36%0.80%-0.01%
过去三个月-9.81%1.78%-11.02%1.80%1.21%-0.02%
过去六个月-14.21%2.03%-15.52%2.05%1.31%-0.02%
过去一年-27.21%1.73%-29.28%1.74%2.07%-0.01%自基金合同生
-50.97%1.94%-55.64%1.97%4.67%-0.03%效起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2021年12月15日至2024年6月30日）
第7页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准，本基金管理人于2003年8月5日成立。本基金管理人拥有公募基金管理、特定客户资产管理、基金投资顾问、社保基金境内投资管理人、基本养老
保险基金证券投资管理机构、保险资金投资管理人、保险保障基金委托资产管理投资管理人、QDII、
QDLP 等业务资格，旗下产品覆盖主动权益、固定收益、海外投资、被动投资、量化投资、FOF 投资、另类投资等类别，为境内外客户提供标准化和定制化的资产管理服务。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理证券从业
姓名职务（助理）期限说明年限任职日期离任日期
本基金的基金姚曦先生，商科硕士，持有中国证经理；广发港券投资基金业从业证书。曾任广发股通恒生综合2023-01-1期货有限公司发展研究中心研究
姚曦-8.9年中型股指数证0员、广发基金管理有限公司指数投
券投资基金资部研究员、广发中证京津冀协同
(LOF)的基金 发展主题交易型开放式指数证券
第8页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告经理；广发中投资基金基金经理(自2021年11证主要消费交月23日至2022年12月21日)、易型开放式指广发中小企业300交易型开放式数证券投资基指数证券投资基金联接基金基金
金的基金经经理(自2021年11月23日至2023理；广发中证年6月11日)、广发中小企业300全指原材料交交易型开放式指数证券投资基金
易型开放式指基金经理(自2021年11月23日至
数证券投资基2023年6月11日)、广发国证2000金的基金经交易型开放式指数证券投资基金理；广发中证联接基金基金经理(自2023年6月全指能源交易12日至2023年7月24日)、广发型开放式指数国证2000交易型开放式指数证券
证券投资基金投资基金基金经理(自2023年6月的基金经理；12日至2023年7月24日)、广发广发道琼斯美中证光伏龙头30交易型开放式指
国石油开发与数证券投资基金基金经理(自2022生产指数证券年11月16日至2023年12月13投资基金日)。
(QDII-LOF)的基金经理；广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；
广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；
广发中证全指汽车交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；广发上海金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理；广发上海金交易型开放式证券投资基金的基金经
第9页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告理；广发中证工程机械主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；广发中证工程机械主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理
注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。
2.证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度，投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合
第10页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告平衡”的原则，公平分配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有14次，其中13次为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，其余1次为不同投资经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易，有关投资经理按规定履行了审批程序。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2024年上半年，A股先跌后涨。截至 6月 30日，上证指数下跌 0.25%，深证成指下跌 7.10%，
创业板指下跌10.99%。市场风格方面，大盘风格表现相对占优，其中沪深300指数上涨0.89%，中证500指数下跌8.96%，中证1000指数下跌16.84%。
本基金跟踪标的指数为中证稀有金属主题指数，该指数以中证全指为样本空间，选取归属于稀有金属行业的上市公司股票作为成份股，以反映稀有金属行业上市公司整体表现。
2024年上半年，CS稀金属指数下跌 15.52%。指数的下跌主要受到需求预期以及上游资源品价格回落的影响。下游需求来看，截至 6月底，我国动力电池和储能电池累计产量 430GWH，同比增长
36.90%，虽继续保持高增长，但增速较此前已有大幅回落，造成估值收缩。上游价格方面，在产能
过剩的背景下，上半年电池级碳酸锂价格和氧化镨钕均价为10.37万元/吨、39.23万元/吨，相对
2023年下半年均价分别下跌8.85万元/吨、10.66万元/吨。
报告期内，本基金主要采取完全复制法跟踪指数，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整。报告期内，本基金交易和申购赎回正常，运作过程中未发生风险事件。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金的份额净值增长率为-14.21%，同期业绩比较基准收益率为-15.52%。
第11页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望后市，随着价格的快速回落，稀有金属上游高成本供给开始逐步出清，部分计划产能也在推迟或取消投产计划。但前期已产生资本开支的项目由于沉没成本较高，因此短期仍有部分新的产能投放，使得下半年产业仍面临供给过剩担忧。同时，由于我国新能源车渗透率已经接近40%，未来需求增速预计将放缓，导致能源金属需求边际增量有限压制估值提升，指数出现趋势性上行的概率有限。但当前上游价格趋稳，估值也已出现明显回落，预计指数呈现低位震荡的概率增加。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、资产管理产品相关会计处理规定、中国证监会相关规定、中
国证券投资基金业协会相关指引和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。
本基金管理人设有估值委员会，负责制订健全、有效的估值政策和程序，定期对估值政策和程序的执行情况进行评价，确保基金估值的公平、合理。估值委员会配备投资、研究、会计和风控等岗位资深人员。为保证基金估值的客观独立，基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值价格的最终决策。
本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。本报告期内，参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按合同约定提供相关投资品种的估值数据。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同中“基金收益与分配”之“基金收益分配原则”的相关规定，本基金本报告期内未进行利润分配，符合合同规定。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
第12页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，光大证券股份有限公司（以下称“本托管人”）在广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支、基金收益分配等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：2024年6月30日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2024年6月30日2023年12月31日
资产：
货币资金6.4.7.12151773.702413451.61
结算备付金54997.4190574.35
存出保证金156415.28269591.09
第13页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
交易性金融资产6.4.7.2211911707.41258471197.99
其中：股票投资211911707.41258471197.99
基金投资--
债券投资--
资产支持证券投资--
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产6.4.7.3--
买入返售金融资产6.4.7.4--
债权投资6.4.7.5--
其中：债券投资--
资产支持证券投资--
其他投资--
应收清算款--
应收股利5653.40-
应收申购款--
递延所得税资产--
其他资产6.4.7.682142.0527297.91
资产总计214362689.25261272112.95本期末上年度末负债和净资产附注号
2024年6月30日2023年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债6.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付清算款187192.22584007.12
应付赎回款--
应付管理人报酬89445.43107298.43
应付托管费17889.0821459.70
应付销售服务费--
应付投资顾问费--
应交税费631.202734.19
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债6.4.7.7273692.43422125.61
负债合计568850.361137625.05
净资产：
实收基金6.4.7.8436010066.00455210066.00
未分配利润6.4.7.9-222216227.11-195075578.10
净资产合计213793838.89260134487.90
负债和净资产总计214362689.25261272112.95
第14页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
注：报告截止日2024年6月30日，基金份额净值人民币0.4903元，基金份额总额436010066.00份。
6.2利润表
会计主体：广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2024年1月1日至2024年6月30日
单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2024年1月1日至2023年1月1日至
2024年6月30日2023年6月30日
一、营业总收入-33856546.83-16954497.75
1.利息收入250819.5025057.69
其中：存款利息收入6.4.7.1015870.1525057.69
债券利息收入--
资产支持证券利息收入--
买入返售金融资产收入--
其他利息收入234949.35-
2.投资收益（损失以“-”填列）-19248648.43-9436543.60
其中：股票投资收益6.4.7.11-21449436.58-11713811.09
基金投资收益6.4.7.12--
债券投资收益6.4.7.13--
资产支持证券投资收益6.4.7.14--
贵金属投资收益6.4.7.15--
衍生工具收益6.4.7.16--
股利收益6.4.7.172200788.152277267.49以摊余成本计量的金融资产
终止确认产生的收益--
其他投资收益--3.公允价值变动收益（损失以“-”号
6.4.7.18-14835263.69-7669333.36
填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）--
5.其他收入（损失以“-”号填列）6.4.7.19-23454.21126321.52
减：二、营业总支出858812.84715520.82
1．管理人报酬581539.01462377.09
2．托管费116307.8092475.46
3．销售服务费--
4．投资顾问费--
5．利息支出--
其中：卖出回购金融资产支出--
6.信用减值损失6.4.7.20--
第15页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
7．税金及附加846.07-
8．其他费用6.4.7.21160119.96160668.27三、利润总额（亏损总额以“-”号填-34715359.67-17670018.57
列）
减：所得税费用--
四、净利润（净亏损以“-”号填列）-34715359.67-17670018.57
五、其他综合收益的税后净额--
六、综合收益总额-34715359.67-17670018.57注：比较数据已根据更新发布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》中的利润表格式的要求进行重新列示：即将上年度利润表中的“证券出借利息收入”合并于“其他利息收入”中列示。
6.3净资产变动表
会计主体：广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2024年1月1日至2024年6月30日
单位：人民币元本期项目2024年1月1日至2024年6月30日实收基金未分配利润净资产合计
一、上期期末净资
455210066.00-195075578.10260134487.90
产
加：会计政策变更---
二、本期期初净资
455210066.00-195075578.10260134487.90
产
三、本期增减变动
额（减少以“-”-19200000.00-27140649.01-46340649.01号填列）
（一）、综合收益
--34715359.67-34715359.67总额
（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净-19200000.007574710.66-11625289.34资产减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购
152800000.00-70899404.2581900595.75
款
2.基金赎
-172000000.0078474114.91-93525885.09回款
（三）、本期向基---
第16页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告金份额持有人分配利润产生的净资产变动（净资产减少以“-”号填
列）
四、本期期末净资
436010066.00-222216227.11213793838.89
产上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年6月30日实收基金未分配利润净资产合计
一、上期期末净资
214410066.00-55284552.66159125513.34
产
加：会计政策变更---
二、本期期初净资
214410066.00-55284552.66159125513.34
产
三、本期增减变动
额（减少以“-”123200000.00-54914029.4668285970.54号填列）
（一）、综合收益
--17670018.57-17670018.57总额
（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净123200000.00-37244010.8985955989.11资产减少以“-”号
填列）
其中：1.基金申购
250400000.00-68758648.74181641351.26
款
2.基金赎回
-127200000.0031514637.85-95685362.15款
（三）、本期向基金份额持有人分
配利润产生的净---资产变动（净资产减少以“-”号填列）
四、本期期末净资
337610066.00-110198582.12227411483.88
产报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：葛长伟，主管会计工作负责人：窦刚，会计机构负责人：张晓章
第17页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金（“本基金”）经中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）证监许可[2021]3371号《关于准予广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》核准，由广发基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关规定和《广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（“基金合同”）公开募集，于2021年12月6日向社会公开发行募集并于2021年12月15日正式成立。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为光大证券股份有限公司。
本基金募集期间为2021年12月6日至2021年12月10日，为交易型开放式基金，存续期限不定，募集资金总额为人民币560810066.00元，有效认购户数为7567户。其中，认购资金在募集期间的利息为人民币18066.00元，按照基金合同的有关约定，折合基金份额18066.00份计入基金份额持有人的基金账户。本基金募集资金经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资。
6.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2024年6月30日的财务状况以及2024年上半年度的经营成果和净资产变动情况。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
第18页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6税项
（1）印花税
境内证券(股票)交易印花税税率为1‰，由出让方缴纳。根据财政部、税务总局公告2023年第
39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》的规定，自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。
（2）增值税、城建税、教育费附加及地方教育费附加
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。金融商品转让，按照卖出价扣除买入价后的余额为销售额。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；
存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中
第19页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让2017年12月31日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、
非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价
（2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
本基金分别按实际缴纳的增值税额的7%、3%和2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。
（3）企业所得税
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（4）个人所得税
个人所得税税率为20%。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，减按25%计入应纳税所得额；自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
（5）境外投资
本基金运作过程中涉及的境外投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2014]81号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]127号
文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他境内外相关税务法规的规定和实务操作执行。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1货币资金
第20页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
单位：人民币元本期末项目
2024年6月30日
活期存款2151773.70
等于：本金2150878.05
加：应计利息895.65
定期存款-
等于：本金-
加：应计利息-
其中：存款期限1个月以内-
存款期限1-3个月-
存款期限3个月以上-
其他存款-
等于：本金-
加：应计利息-
合计2151773.70
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2024年6月30日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票284833309.00-211911707.41-72921601.59
贵金属投资-金交
----所黄金合约交易所
----市场债券银行间
----市场
合计----
资产支持证券----
基金----
其他----
合计284833309.00-211911707.41-72921601.59
6.4.7.3衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融工具。
6.4.7.4买入返售金融资产
第21页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5债权投资
本基金本报告期末无债权投资。
6.4.7.6其他资产
单位：人民币元本期末项目
2024年6月30日
应收利息-
其他应收款6732.93
待摊费用75409.12
合计82142.05
6.4.7.7其他负债
单位：人民币元本期末项目
2024年6月30日
应付券商交易单元保证金-
应付赎回费-
应付证券出借违约金-
应付交易费用37476.12
其中：交易所市场37476.12
银行间市场-
应付利息-
预提费用105529.08
应付替代款127535.83
可退替代款3151.40
合计273692.43
6.4.7.8实收基金
金额单位：人民币元本期项目2024年1月1日至2024年6月30日
基金份额（份）账面金额
上年度末455210066.00455210066.00
本期申购152800000.00152800000.00
本期赎回（以“-”号填列）-172000000.00-172000000.00
本期末436010066.00436010066.00
第22页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
6.4.7.9未分配利润
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末-23832088.13-171243489.97-195075578.10
本期期初-23832088.13-171243489.97-195075578.10
本期利润-19880095.98-14835263.69-34715359.67本期基金份额交易产生的
变动数1175822.176398888.497574710.66
其中：基金申购款-12335856.00-58563548.25-70899404.25
基金赎回款13511678.1764962436.7478474114.91
本期已分配利润---
本期末-42536361.94-179679865.17-222216227.11
6.4.7.10存款利息收入
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
活期存款利息收入13465.45
定期存款利息收入-
其他存款利息收入-
结算备付金利息收入780.26
其他1624.44
合计15870.15
6.4.7.11股票投资收益
6.4.7.11.1股票投资收益项目构成
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入-4427417.27
股票投资收益——赎回差价收入-17022019.31
股票投资收益——申购差价收入-
股票投资收益——证券出借差价收入-
合计-21449436.58
6.4.7.11.2股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
卖出股票成交总额42964798.01
减：卖出股票成本总额47303436.55
减：交易费用88778.73
买卖股票差价收入-4427417.27
第23页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
6.4.7.11.3股票投资收益——赎回差价收入
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
赎回基金份额对价总额93525885.09
减：现金支付赎回款总额32846246.09
减：赎回股票成本总额77701658.31
减：交易费用-
赎回差价收入-17022019.31
6.4.7.12基金投资收益
本基金本报告期内无基金投资收益。
6.4.7.13债券投资收益
6.4.7.13.1债券投资收益项目构成
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入
本基金本报告期内无买卖债券差价收入。
6.4.7.14资产支持证券投资收益
6.4.7.14.1资产支持证券投资收益项目构成
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14.2资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入
本基金本报告期内无买卖资产支持证券差价收入。
6.4.7.15贵金属投资收益
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.16衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.17股利收益
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
股票投资产生的股利收益2200788.15
其中：证券出借权益补偿收入124620.48
基金投资产生的股利收益-
合计2200788.15
6.4.7.18公允价值变动收益
单位：人民币元
第24页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告本期项目名称
2024年1月1日至2024年6月30日
1.交易性金融资产-14835161.69
——股票投资-14835161.69
——债券投资-
——资产支持证券投资-
——基金投资-
——贵金属投资-
——其他-
2.衍生工具-
——权证投资-
3.其他-102.00
减：应税金融商品公允价值变动产生的
预估增值税-
合计-14835263.69
注：其他为可退替代款公允价值变动收益。
6.4.7.19其他收入
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
基金赎回费收入-
替代损益-23454.21
合计-23454.21
注：替代损益是指投资者采用可以现金替代或退补现金替代方式申购（赎回）本基金时，补入（卖出）被替代成分证券的实际买入成本（实际卖出金额）与申购（赎回）确认日估值的差额或强
制退款的被替代成分证券在强制退款计算日与申购（赎回）确认日估值的差额。
6.4.7.20信用减值损失
本基金本报告期内无信用减值损失。
6.4.7.21其他费用
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
审计费用15912.26
信息披露费59672.34
证券出借违约金-
其他84535.36
合计160119.96
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
第25页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
截至资产负债表日，本基金无需要披露的或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称与本基金的关系
广发基金管理有限公司基金发起人、基金管理人光大证券股份有限公司基金托管人
广发证券股份有限公司基金管理人控股股东、基金销售机构广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基本基金的联接基金金发起式联接基金
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
金额单位：人民币元本期上年度可比期间
2024年1月1日至2024年6月30日2023年1月1日至2023年6月30日
关联方名称占当期股占当期股成交金额票成交总成交金额票成交总额的比例额的比例光大证券股份有限
83076744.80100.00%116310409.57100.00%
公司
6.4.10.1.2权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元本期
2024年1月1日至2024年6月30日
关联方名称当期占当期佣金占期末应付佣期末应付佣金余额佣金总量的比例金总额的比例光大证券股份有限公
61968.25100.00%37476.12100.00%
司关联方名称上年度可比期间
第26页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
2023年1月1日至2023年6月30日
当期占当期佣金占期末应付佣期末应付佣金余额佣金总量的比例金总额的比例光大证券股份有限公
85058.44100.00%52696.01100.00%
司
注：1、上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示；
2、本基金与关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立；
3、本基金对该类交易的佣金的计算方式是按合同约定的佣金率计算。该类佣金协议的服务范围
还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务；
4、自2024年7月1日起，根据《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》，基金管理
人管理的被动股票型基金的股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率，且不得通过交易佣金支付研究服务、流动性服务等其他费用；其他类型基金可以通过交易佣金支付研究服务费用，但股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率的两倍，且不得通过交易佣金支付研究服务之外的其他费用。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年6月2023年1月1日至2023年6月
30日30日
当期发生的基金应支付的管理费581539.01462377.09
其中：应支付销售机构的客户维护费23601.3424652.08
应支付基金管理人的净管理费557937.67437725.01
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元项目本期上年度可比期间
第27页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
2024年1月1日至2024年6月2023年1月1日至2023年6月
30日30日
当期发生的基金应支付的托管费116307.8092475.46
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务。
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况
单位：人民币元本期
2024年1月1日至2024年6月30日
费率区间加权平均费期末证券出期末应收利关联方名称交易金额利息收入
（%）率（%）借业务余额息余额
广发证券股36621193.0
1.30~4.252.1930157.033968039.001616.71
份有限公司0上年度可比期间
2023年1月1日至2023年6月30日
费率区间加权平均费期末证券出期末应收利关联方名称交易金额利息收入
（%）率（%）借业务余额息余额广发证券股
------份有限公司
6.4.10.5各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
第28页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告本报告期内及上年度可比期间内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份本期末2024年6月30日上年度末2023年12月31日持有的基金持有的基金份关联方名称份额占基金持有的基金份额持有的基金份额额占基金总份总份额的比额的比例例广发中证稀有金属主题交易型开
放式指数证券投25389900.005.82%22907100.005.03%资基金发起式联接基金广发证券股份有
1380524.000.32%2414424.000.53%
限公司
注：除基金管理人之外的其他关联方投资本基金相关的费用按基金合同及相关法律文件有关规定支付。
6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间关联方名称2024年1月1日至2024年6月30日2023年1月1日至2023年6月30日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
光大证券股份有限公司2151773.7013465.454499556.5721507.22
注：本基金的托管人为光大证券股份有限公司，银行存款存放在具有基金托管资格的银行，按银行同业利率或约定利率计息。
6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.8其他关联交易事项的说明无。
6.4.11利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12期末（2024年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
第29页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1受限证券类别：股票
流通受期末期末
证券证券成功受限限类认购期末估数量(单成本估值
代码名称认购日期型价格值单价位：股)总额总额备注新股
30158诺瓦2024-03755910020
6个月流通126.89188.01533.00-
9星云2-01.449.33
受限
1个月新股
60335安乃2024-01003.2062120621
内流通20.5620.56-
0达6-2600.68.68
（含）受限
1个月新股
60328键邦2024-01062.1980619806
内流通18.6518.65-
5股份6-2800.30.30
（含）受限新股
30153骏鼎2024-05972.13594
6个月流通55.8291.24149.00-
8达3-1374.76
受限新股
68869达梦2024-06695.13469
6个月流通86.96174.9377.00-
2数据6-0492.61
受限新股
30153星宸2024-06738.13456
6个月流通16.1632.27417.00-
6科技3-2072.59
受限新股
68869灿芯2024-04905.10499
6个月流通19.8642.51247.00-
1股份4-0242.97
受限新股
30139汇成2024-02671.9123.
6个月流通12.2041.66219.00-
2真空5-288054
受限新股
30156中仑2024-05690.9091.
6个月流通11.8818.98479.00-
5新材6-135242
受限新股
30158爱迪2024-05933.8702.
6个月流通44.9565.93132.00-
0特6-194076
受限新股
68870成都2024-07107.8511.
6个月流通15.6918.79453.00-
9华微1-315787
受限新股
30159肯特2024-04255.8098.
6个月流通19.4336.98219.00-
1股份2-201762
受限
30158中瑞2024-0新股6258.7274.
6个月21.7325.26288.00-
7股份3-27流通2488
第30页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告受限新股
30153宏鑫2024-03841.7155.
6个月流通10.6419.82361.00-
9科技4-030402
受限新股
00138广合2024-03608.7153.
6个月流通17.4334.56207.00-
9科技3-260192
受限新股
68869中创2024-04171.5868.
6个月流通22.4331.55186.00-
5股份3-069830
受限新股
68858上海2024-08225.5768.
6个月流通22.6615.89363.00-
4合晶2-015807
受限新股
68853欧莱2024-03302.5538.
6个月流通9.6016.10344.00-
0新材4-294040
受限新股
30158美新2024-03726.5461.
6个月流通14.5021.25257.00-
8科技3-065025
受限新股
60103永兴2024-05378.5298.
6个月流通16.2015.96332.00-
3股份1-114072
受限新股
30150华阳2024-03865.5220.
6个月流通28.0137.83138.00-
2智能1-263854
受限新股
60334龙旗2024-03250.4686.
6个月流通26.0037.49125.00-
1科技2-230025
受限新股
00135平安2024-02834.3357.
6个月流通17.3920.60163.00-
9电工3-195780
受限新股
60308北自2024-02276.3155.
6个月流通21.2829.49107.00-
2科技1-239643
受限新股
60332博隆2024-02898.2722.
6个月流通72.4668.0640.00-
5技术1-034040
受限新股
00138雪祺2024-02045.2638.
6个月流通15.3815.25173.00-
7电气1-045425
受限新股
00137腾达2024-02954.2345.
6个月流通16.9813.48174.00-
9科技1-115252
受限
60338永臻2024-06个月新股23.3525.1390.002101.2261.-
第31页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
1股份6-19流通5070
受限
注：基金持有的股票在流通受限期内，如获得股票红利、送股、转增股等，则此新增股票的流通受限期和估值价格与相应原股票一致。
截至本报告期末2024年6月30日止，本基金无因认购新发/增发证券而持有的流通受限债券和权证。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至本报告期末2024年6月30日止，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末2024年6月30日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末2024年6月30日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。
6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券
金额单位：人民币元期末
数量（单位：期末估值总序号证券代码证券名称出借到期日估值
股）额单价
2024年7月2日1390765.0
1000792盐湖股份17.4579700.00
-2024年7月12日0
2024年7月4日1016940.0
2002466天齐锂业29.9134000.00
-2024年7月10日0
2024年7月2日
3000831中国稀土25.3537200.00943020.00
-2024年7月10日
2024年7月2日
4002738中矿资源26.8031600.00846880.00
-2024年7月10日
2024年7月2日
5600392盛和资源8.6295900.00826658.00
-2024年7月10日
2024年7月2日
6002756永兴材料35.7822700.00812206.00
-2024年7月9日
2024年7月2日
7601958金钼股份10.4168200.00709962.00
-2024年7月10日
2024年7月2日
8002497雅化集团8.9276700.00684164.00
-2024年7月10日
9002176江特电机2024年7月2日8.1576900.00626735.00
第32页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
-2024年7月5日
2024年7月2日
10000762西藏矿业18.0831900.00576752.00
-2024年7月9日
2024年7月2日
11000970中科三环7.6574800.00572220.00
-2024年7月10日
2024年7月2日
12002240盛新锂能13.4241800.00560956.00
-2024年7月10日
2024年7月2日
13600456宝钛股份25.5321900.00559107.00
-2024年7月9日
2024年7月2日
14000060中金岭南4.24131600.00557984.00
-2024年7月10日
2024年7月1日
15000629钒钛股份2.50197900.00494750.00
-2024年7月10日
2024年7月2日
16000657中钨高新9.1453200.00486248.00
-2024年7月9日
2024年7月2日
17002428云南锗业10.8640900.00444174.00
-2024年7月9日
2024年7月2日
18600259广晟有色27.3416000.00437440.00
-2024年7月9日
2024年7月2日
19000960锡业股份15.4928000.00433720.00
-2024年7月9日
2024年7月2日
20600206有研新材8.9045600.00405840.00
-2024年7月9日
21688122西部超导2024年7月10日38.3210200.00390864.00
2024年7月2日
22300224正海磁材9.2637800.00350028.00
-2024年7月9日
23600549厦门钨业2024年7月10日17.2518800.00324300.00
2024年7月1日
24300390天华新能17.1818800.00322984.00
-2024年7月10日
2024年7月2日
25000795英洛华5.5453400.00295836.00
-2024年7月9日
2024年7月1日
26002460赣锋锂业28.659700.00277905.00
-2024年7月9日
2024年7月2日
27002192融捷股份30.029200.00276184.00
-2024年7月5日
28300748金力永磁2024年7月10日12.9615400.00199584.00
29002056横店东磁2024年7月9日12.4716000.00199520.00
2024年7月2日
30600366宁波韵升5.2234900.00182178.00
-2024年7月5日
2024年7月2日
31002378章源钨业5.7421200.00121688.00
-2024年7月5日
2024年7月9日
32600111北方稀土17.204400.0075680.00
-2024年7月10日
33002667威领股份2024年7月9日4.7112000.0056520.00
第33页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
2024年7月1日
34002057中钢天源7.008000.0056000.00
-2024年7月10日
35301141中科磁业2024年7月9日32.251700.0054825.00
36603993洛阳钼业2024年7月2日8.503900.0033150.00
37000155川能动力2024年7月10日10.773000.0032310.00
2024年7月1日
38002167东方锆业5.693000.0017070.00
-2024年7月10日
合计----1487900.016653147.
000
6.4.13金融工具风险及管理
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要是信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金管理人奉行全面风险管理的理念，在董事会下设立合规及风险管理委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由合规稽核部、
金融工程与风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。合规稽核部、金融工程与风险管理部对公司总经理负责。本基金管理人建立了以合规及风险管理委员会为核心的、由总经理和风险控制委员会、督察长、合规稽核部、金融工程与风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
6.4.13.2信用风险
信用风险指由于在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或所投资证券之发行人出现违约、无法支付到期本息，或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将对基金资产造成的损失。
为了防范信用风险，本基金管理人建立了内部信用评级制度与交易对手库，对证券发行人的信用等级进行评估与控制，并分散化投资，对交易对手的资信情况进行充分评估。
本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公司，违约风险较小；银行间同业市场主要通过对交易对手进行风险评估防范相应的信用风险。本基金管理人认为与应收证券清算款相关的信用风险不重大。本基金本报告期末及上年度末未持有债券、资产支持证券、同业存单，因此无相关重大信用风险。
6.4.13.3流动性风险
流动性风险指因市场交易不活跃，基金资产无法以适当价格及时变现的风险或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的风险。本基金坚持组合持有、分散投资的原则，基金管理人根据市场运
第34页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
行情况和基金运行情况制订本基金的风险控制目标和方法，具体计算与分析各类风险控制指标，从而对流动性风险进行监控和防范。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，除在附注6.4.12中列示的流通暂时受限的证券外，本基金所持大部分投资品种均可在证券交易所或银行间同业市场进行交易，资产变现能力强。
本基金持有的其他资产主要为银行存款等期限短、流动性强的品种。本基金的负债水平也严格按照基金合同及中国证监会相关规定进行管理，因此无重大流动性风险。
6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金投资标的为具有良好流动性的金融工具，主要投资品种均可在证券交易所或银行间同业市场进行交易，本身具有较好的流动性；在投资限制中采取多种措施保障本基金分散投资；同时，本基金投资策略成熟，能够支持不同市场情形下的投资者赎回要求。实际投资中，本基金投资组合的流动性能够与本基金申购和赎回的安排相匹配。
综上所述，本基金的流动性良好，无重大流动性风险。
6.4.13.4市场风险
基金的市场风险是指由于证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理等各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生的风险，反映了基金资产中金融工具或证券价值对市场参数变化的敏感性。一般来讲，市场风险是开放式基金面临的最大风险，也往往是众多风险中最基本和最常见的，也是最难防范的风险，其他如流动性风险最终是因为市场风险在起作用。市场风险包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指利率敏感性金融工具的公允价值及将来现金流受市场利率变动而发生波动的风险。本基金管理人通过久期、凸性等方法来评估投资组合中债券的利率风险。
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2024年6月30日
资产
货币资金2151773.70---2151773.70
结算备付金54997.41---54997.41
存出保证金156415.28---156415.28
211911707.4
交易性金融资产---211911707.41
第35页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
应收股利---5653.405653.40
其他资产---82142.0582142.05
资产总计2363186.39--211999502.86214362689.2
5
负债
应付清算款---187192.22187192.22
应付管理人报酬---89445.4389445.43
应付托管费---17889.0817889.08
应交税费---631.20631.20
其他负债---273692.43273692.43
负债总计---568850.36568850.36
利率敏感度缺口2363186.39--211430652.50213793838.8
9
上年度末
2023年12月311年以内1-5年5年以上不计息合计
日资产
货币资金2413451.61---2413451.61
结算备付金90574.35---90574.35
存出保证金269591.09---269591.09
258471197.9
交易性金融资产---258471197.99
9
其他资产---27297.9127297.91
资产总计2773617.05-258498495.90261272112.9
-
5
负债
应付清算款---584007.12584007.12
应付管理人报酬---107298.43107298.43
应付托管费---21459.7021459.70
应交税费---2734.192734.19
其他负债---422125.61422125.61
负债总计---1137625.051137625.05
利率敏感度缺口2773617.05260134487.9
--257360870.85
0
注：上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
第36页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
本基金本报告期末及上年度末未持有债券资产（不含可转债、可交换债），因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指交易性金融资产的公允价值受市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动
发生波动的风险。本基金的金融资产以公允价值计量，所有市场价格因素引起的金融资产公允价值变动均直接反映在当期损益中。本基金管理人通过采用 Barra 风险管理系统，以及标准差、跟踪误差、beta 值等指标监控投资组合面临的市场价格波动风险。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末
2024年6月30日2023年12月31日
占基金占基金项目资产净资产净公允价值公允价值值比例值比例
（%）（%）
交易性金融资产－股票投资211911707.4199.12258471197.9999.36
交易性金融资产－基金投资----
交易性金融资产－债券投资----
交易性金融资产－贵金属投资----
衍生金融资产－权证投资----
其他----
合计211911707.4199.12258471197.9999.36
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的
分析相关风险变量的变动影响金额（单位：人民币元）本期末上年度末
第37页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
2024年6月30日2023年12月31日
上升5%10382941.5813074846.40
下降5%-10382941.58-13074846.40
6.4.14公允价值
6.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元本期末公允价值计量结果所属的层次
2024年6月30日
第一层次211600614.51
第二层次40427.98
第三层次270664.92
合计211911707.41
6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
对于公开市场交易的金融工具，若出现重大事项停牌、交易不活跃或非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关金融工具的公允价值列
入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关金融工具的公允价值应属第二层次或第三层次。
6.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
本基金本报告期末未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。
6.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。
6.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金本报告期内无有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。
第38页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1权益投资211911707.4198.86
其中：普通股211911707.4198.86
存托凭证--
2基金投资--
3固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返
--售金融资产银行存款和结算备付金合
72206771.111.03
计
8其他各项资产244210.730.11
9合计214362689.25100.00
注：（1）上表中的权益投资项含可退替代款估值增值，而7.2的合计项不含可退替代款估值增值。
（2）本基金本报告期末参与转融通证券出借业务出借证券的公允价值为16653147.00元，占
基金资产净值比例7.79%。
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值比例
代码行业类别公允价值（元）
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 39129981.00 18.30
C 制造业 169725604.81 79.39
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 3020985.00 1.41
第39页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 29837.88 0.01
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 5298.72 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计211911707.4199.12
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元占基金资产净值
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)
比例(％)
1000792盐湖股份187113432651288.3015.27
2603993洛阳钼业243380020687300.009.68
3600111北方稀土87150014989800.007.01
4002460赣锋锂业38903811145938.705.21
5002466天齐锂业35610010650951.004.98
6603799华友钴业46758510347656.054.84
7002738中矿资源2513166735268.803.15
8688122西部超导1565425998689.442.81
9000831中国稀土2184005536440.002.59
10000960锡业股份3400005266600.002.46
第40页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
11600549厦门钨业2930005054250.002.36
12002176江特电机5876004788940.002.24
13002756永兴材料1299804650684.402.18
14600392盛和资源4830004163460.001.95
15000629钒钛股份15947003986750.001.86
16000060中金岭南9009003819816.001.79
17002497雅化集团3970003541240.001.66
18002056横店东磁2801003492847.001.63
19601958金钼股份3333003469653.001.62
20300390天华新能2018753468212.501.62
21300748金力永磁2364603064521.601.43
22000155川能动力2805003020985.001.41
23002240盛新锂能2221022980608.841.39
24000762西藏矿业1436002596288.001.21
25000970中科三环3349352562252.751.20
26300811铂科新材578722540580.801.19
27600456宝钛股份987012519836.531.18
28000657中钨高新2405702198809.801.03
29002192融捷股份715002146430.001.00
30002428云南锗业1799001953714.000.91
31600259广晟有色695001900130.000.89
32600206有研新材2039001814710.000.85
33600961株冶集团1847001743568.000.82
34002149西部材料1176001641696.000.77
35300224正海磁材1696001570496.000.73
36600366宁波韵升2681001399482.000.65
37000795英洛华2344001298576.000.61
38002057中钢天源1829001280300.000.60
39002167东方锆业2133001213677.000.57
40603663三祥新材730001050470.000.49
41000751锌业股份3897501021145.000.48
42002378章源钨业165550950257.000.44
43000962东方钽业87100889291.000.42
44300835龙磁科技24900723345.000.34
45300066三川智慧250700717002.000.34
46300127银河磁体44300666715.000.31
47603399永杉锂业107100662949.000.31
48301141中科磁业12740410865.000.19
49301323新莱福10800341064.000.16
50002667威领股份58400275064.000.13
51301589诺瓦星云533100209.330.05
52603350安乃达100320621.680.01
53603285键邦股份106219806.300.01
54301538骏鼎达14913594.760.01
第41页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
55688692达梦数据7713469.610.01
56301536星宸科技41713456.590.01
57688691灿芯股份24710499.970.00
58301392汇成真空2199123.540.00
59301565中仑新材4799091.420.00
60301580爱迪特1328702.760.00
61688709成都华微4538511.870.00
62301591肯特股份2198098.620.00
63301587中瑞股份2887274.880.00
64301539宏鑫科技3617155.020.00
65001389广合科技2077153.920.00
66688695中创股份1865868.300.00
67688584上海合晶3635768.070.00
68688530欧莱新材3445538.400.00
69301588美新科技2575461.250.00
70601033永兴股份3325298.720.00
71301502华阳智能1385220.540.00
72603341龙旗科技1254686.250.00
73001359平安电工1633357.800.00
74603082北自科技1073155.430.00
75603325博隆技术402722.400.00
76001387雪祺电气1732638.250.00
77001379腾达科技1742345.520.00
78603381永臻股份902261.700.00
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元占期初基金资序号股票代码股票名称本期累计买入金额产净值比例
（％）
1603993洛阳钼业6629854.002.55
2600111北方稀土6085234.002.34
3603799华友钴业5050407.001.94
4688122西部超导2465600.340.95
5600549厦门钨业1855499.400.71
6002738中矿资源1749611.400.67
7600392盛和资源1738533.000.67
8601958金钼股份1292608.000.50
9600961株冶集团1127366.000.43
10600456宝钛股份1110407.000.43
11603663三祥新材1092204.000.42
第42页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
12600331宏达股份996051.000.38
13600206有研新材847726.050.33
14000792盐湖股份794791.000.31
15300066三川智慧747304.000.29
16600259广晟有色629852.000.24
17600366宁波韵升620509.000.24
18300835龙磁科技575913.000.22
19002466天齐锂业528971.000.20
20000155川能动力400481.000.15
注：本项及下项7.4.2、7.4.3的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换
股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，此外，“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用，不包括因投资者申购赎回基金份额导致的基金组合中股票的增减。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元占期初基金资序号股票代码股票名称本期累计卖出金额产净值比例
（％）
1603993洛阳钼业7056430.002.71
2600111北方稀土6685143.002.57
3603799华友钴业5567452.002.14
4600331宏达股份4174331.001.60
5688122西部超导2599061.701.00
6300618寒锐钴业2024176.460.78
7600549厦门钨业2011982.000.77
8600392盛和资源1893880.000.73
9601958金钼股份1391500.000.53
10600456宝钛股份1169915.000.45
11600367红星发展969571.000.37
12600206有研新材919332.000.35
13002978安宁股份860561.000.33
14600259广晟有色698902.000.27
15600366宁波韵升668159.000.26
16600961株冶集团446850.000.17
17603399永杉锂业328806.000.13
18688692达梦数据207046.000.08
19301565中仑新材184506.400.07
20301536星宸科技161427.700.06
第43页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额41331784.97
卖出股票收入（成交）总额42964798.01
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
7.11.2本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
7.12投资组合报告附注
7.12.1报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，报告编制日前一年
内未受到公开谴责、处罚。
7.12.2本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
第44页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
1存出保证金156415.28
2应收清算款-
3应收股利5653.40
4应收利息-
5应收申购款-
6其他应收款6732.93
7待摊费用75409.12
8其他-
9合计244210.73
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元流通受限部分的占基金资产净序号股票代码股票名称流通受限情况说明
公允价值值比例(%)
1000792盐湖股份1390765.000.65转融通流通受限
2002466天齐锂业1016940.000.48转融通流通受限
3000831中国稀土943020.000.44转融通流通受限
4002738中矿资源846880.000.40转融通流通受限
5000960锡业股份433720.000.20转融通流通受限
6688122西部超导390864.000.18转融通流通受限
7002460赣锋锂业277905.000.13转融通流通受限
8600111北方稀土75680.000.04转融通流通受限
9603993洛阳钼业33150.000.02转融通流通受限
8基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有人户数户均持有持有人结构
第45页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
(户)的基金份广发中证稀有金属主题交额机构投资者个人投资者易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金持有份占总份额持有份占总份额占总份额比持有份额额比例额比例例
6540937060025389900
763357121.7215.00%85.00%5.82%
234.00832.00.00
注：机构投资者“持有份额”和“占总份额比例”数据中已包含“广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金”的“持有份额”和“占总份额比例”数据。
8.2期末上市基金前十名持有人
序号持有人名称持有份额（份）占上市总份额比例
1华泰证券股份有限公司8019435.001.84%
上海旭兴投资管理有限公
2司-旭兴六号私募证券投7268600.001.67%
资基金中信建投证券股份有限公
37112894.001.63%
司
4刘鸿6179600.001.42%
5黄钦胜5024000.001.15%
6郑月娟3500048.000.80%
7黄艺霖3397300.000.78%
8海通证券股份有限公司3368609.000.77%
9周军3340600.000.77%
10傅士杰3030500.000.70%
广发中证稀有金属主题交
11易型开放式指数证券投资25389900.005.82%
基金发起式联接基金
8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目持有份额总数（份）占基金总份额比例基金管理人所有从业
0.000.0000%
人员持有本基金
第46页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
0
研究部门负责人持有本开放式基金本基金基金经理持有本开放式基金0
9开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2021年12月15日）基金份额总额560810066.00
本报告期期初基金份额总额455210066.00
本报告期基金总申购份额152800000.00
减：本报告期基金总赎回份额172000000.00
本报告期基金拆分变动份额-
本报告期期末基金份额总额436010066.00
10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于2024年5月14日发布公告，葛长伟先生自2024年5月13日起任公司董事长；
于2024年6月8日发布公告，项军先生自2024年6月7日起任公司督察长。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
第47页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
10.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易占当期股占当期佣券商名称单元备注成交金额票成交总佣金金总量的数量额的比例比例
光大证券583076744.80100.00%61968.25100.00%-
注：1、交易单元选择标准：
（1）财务状况良好，在最近一年内无重大违规行为；
（2）经营行为规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
（3）具备投资运作所需的高效、安全、合规的席位资源，满足投资组合进行证券交易的需要；
（4）具有较强的研究和行业分析能力，能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、行业、市
场及个股的高质量报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（5）能积极为公司投资业务的开展，提供良好的信息交流和客户服务；
（6）能提供其他基金运作和管理所需的服务。
2、交易单元选择流程：
（1）对交易单元候选券商的研究服务进行评估。本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择
标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
（2）协议签署及通知托管人。本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易占当期债占当期债占当期权券商名称券回购成成交金额券成交总成交金额成交金额证成交总交总额的额的比例额的比例比例
光大证券------
第48页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
10.8其他重大事件
法定披露日序号公告事项法定披露方式期关于指定证券投资基金主流动性服务商的公中国证监会规定报刊及
12024-01-05
告网站
关于增加华宝证券为旗下部分 ETF 一级交易 中国证监会规定报刊及
22024-01-11
商的公告网站
关于增加申万宏源西部证券为旗下部分 ETF 中国证监会规定报刊及
32024-01-18
一级交易商的公告网站广发基金管理有限公司关于旗下基金2023年中国证监会规定报刊及
42024-01-19
第4季度报告提示性公告网站
关于增加民生证券为旗下部分 ETF 一级交易 中国证监会规定报刊及
52024-01-31
商的公告网站
关于增加财达证券为旗下部分 ETF 一级交易 中国证监会规定报刊及
62024-02-07
商的公告网站
关于增加山西证券为旗下部分 ETF 一级交易 中国证监会规定报刊及
72024-03-18
商的公告网站
关于增加华创证券为旗下部分 ETF 一级交易 中国证监会规定报刊及
82024-03-29
商的公告网站广发基金管理有限公司关于旗下基金2023年中国证监会规定报刊及
92024-03-29年度报告提示性公告网站
关于增加东北证券为旗下部分 ETF 一级交易 中国证监会规定报刊及
102024-04-12
商的公告网站广发基金管理有限公司关于旗下基金2024年中国证监会规定报刊及
112024-04-19
第1季度报告提示性公告网站
关于增加联储证券为旗下部分 ETF 一级交易 中国证监会规定报刊及
122024-04-24
商的公告网站
关于增加渤海证券为旗下部分 ETF 一级交易 中国证监会规定报刊及
132024-05-17
商的公告网站
关于增加中泰证券为旗下部分 ETF 一级交易 中国证监会规定报刊及
142024-06-05
商的公告网站
11备查文件目录
11.1备查文件目录
（一）中国证监会批准广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金募集的文件
（二）《广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
（三）《广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
（四）法律意见书
第49页共50页广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
11.2存放地点
广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
11.3查阅方式
1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件；
2.网站查阅：基金管理人网址 www.gffunds.com.cn。
广发基金管理有限公司
二〇二四年八月三十日
沪公网安备31011802005267号
