广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券

投资基金

2025年中期报告

2025年6月30日

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

送出日期：二〇二五年八月三十日广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

1重要提示及目录

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2025年8月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2025年1月1日起至6月30日止。

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1.2目录

1重要提示及目录..............................................2

1.1重要提示...............................................2

1.2目录.................................................3

2基金简介.................................................5

2.1基金基本情况.............................................5

2.2基金产品说明.............................................5

2.3基金管理人和基金托管人........................................5

2.4信息披露方式.............................................6

2.5其他相关资料.............................................6

3主要财务指标和基金净值表现........................................6

3.1主要会计数据和财务指标........................................6

3.2基金净值表现.............................................7

4管理人报告................................................8

4.1基金管理人及基金经理情况.......................................8

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................11

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................11

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................11

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................12

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................12

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................13

4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................13

5托管人报告...............................................13

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................13

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.............13

5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................14

6半年度财务会计报告（未经审计）.....................................14

6.1资产负债表.............................................14

6.2利润表...............................................15

6.3净资产变动表............................................16

6.4报表附注..............................................18

7投资组合报告..............................................38

7.1期末基金资产组合情况........................................38

7.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................39

7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................40

7.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................41

7.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................43

7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................43

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................43

7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................43

7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细....................43

7.10本基金投资股指期货的投资政策...................................43

7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................43

7.12投资组合报告附注.........................................44

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8基金份额持有人信息...........................................44

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................44

8.2期末上市基金前十名持有人......................................45

8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................46

8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.....................46

9开放式基金份额变动...........................................46

10重大事件揭示.............................................46

10.1基金份额持有人大会决议......................................46

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................46

10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................46

10.4基金投资策略的改变........................................47

10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................47

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................47

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................47

10.8其他重大事件...........................................50

11备查文件目录.............................................51

11.1备查文件目录...........................................51

11.2存放地点.............................................51

11.3查阅方式.............................................51

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2基金简介

2.1基金基本情况

基金名称广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金

基金简称 广发国证新能源车电池 ETF

场内简称 电池 ETF基金主代码159755交易代码159755基金运作方式交易型开放式基金合同生效日2021年6月15日基金管理人广发基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额4640646746.00份基金合同存续期不定期基金份额上市的证券交易所深圳证券交易所

上市日期2021-06-24

2.2基金产品说明

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。在正常情况下，投资目标本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪

偏离度的绝对值小于0.2%，年化跟踪误差不超过2%。

本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份股的构成及其权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调投资策略整。具体包括：1、股票投资策略；2、债券投资策略；3、股指期货投资策略；4、资产支持证券投资策略；5、参与转融通证券出借业务策略。

业绩比较基准国证新能源车电池指数收益率

本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市风险收益特征场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

2.3基金管理人和基金托管人

项目基金管理人基金托管人名称广发基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司姓名项军郭明信息披露

联系电话020-83936666010-66105799负责人

电子邮箱 xiangj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn

第5页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告客户服务电话9510582895588

传真020-34281105010-66105798广东省珠海市横琴新区环岛东北京市西城区复兴门内大街55注册地址路3018号2608室号广东省广州市海珠区琶洲大道

东1号保利国际广场南塔31-33北京市西城区复兴门内大街55办公地址楼；广东省珠海市横琴新区环号

岛东路3018号2603-2622室邮政编码510308100140法定代表人葛长伟廖林

2.4信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称上海证券报登载基金中期报告正文的管理人

www.gffunds.com.cn互联网网址

广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33基金中期报告备置地点楼

2.5其他相关资料

项目名称办公地址注册登记机构中国证券登记结算有限责任公司北京市西城区太平桥大街17号

3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1期间数据和指标报告期（2025年1月1日至2025年6月30日）

本期已实现收益103455634.42

本期利润217942226.99

加权平均基金份额本期利润0.0469

本期加权平均净值利润率6.92%

本期基金份额净值增长率7.75%

3.1.2期末数据和指标报告期末(2025年6月30日)

期末可供分配利润-1376032642.92

期末可供分配基金份额利润-0.2965

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期末基金资产净值3264614103.08

期末基金份额净值0.7035

3.1.3累计期末指标报告期末(2025年6月30日)

基金份额累计净值增长率-29.65%

注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣

除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基

阶段长率标准差准收益率标*－**－*

长率*准收益率*

*准差*

过去一个月6.53%1.17%6.44%1.17%0.09%0.00%

过去三个月0.59%1.99%-0.12%2.01%0.71%-0.02%

过去六个月7.75%1.82%7.05%1.83%0.70%-0.01%

过去一年31.45%2.35%30.11%2.37%1.34%-0.02%

过去三年-44.34%2.01%-46.09%2.02%1.75%-0.01%自基金合同生

-29.65%2.19%-31.84%2.22%2.19%-0.03%效起至今

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

较广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2021年6月15日至2025年6月30日）

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4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准，本基金管理人于2003年8月5日成立。本基金管理人拥有公募基金管理、特定客户资产管理、基金投资顾问、社保基金境内投资管理人、基本养老

保险基金证券投资管理机构、保险资金投资管理人、保险保障基金委托资产管理投资管理人、QDII、

QDLP 等业务资格，旗下产品覆盖主动权益、固定收益、海外投资、被动投资、量化投资、FOF 投资、另类投资等类别，为境内外客户提供标准化和定制化的资产管理服务。

4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理证券从业

姓名职务（助理）期限说明年限任职日期离任日期

本基金的基金罗国庆先生，中国籍，经济学硕士，经理；广发中持有中国证券投资基金业从业证

证传媒交易型2021-06-1书。曾任深圳证券信息有限公司研罗国庆-15.6年开放式指数证5究员，华富基金管理有限公司产品券投资基金的设计研究员，广发基金管理有限公基金经理；广司产品经理及量化研究员、广发深

第8页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告发中证传媒交证100指数分级证券投资基金基

易型开放式指金经理(自2015年10月13日至

数证券投资基2020年5月25日)、广发中证医金发起式联接疗指数分级证券投资基金基金经

基金的基金经理(自2015年10月13日至2020理；广发中证年8月25日)、广发中证800交易创新药产业交型开放式指数证券投资基金基金

易型开放式指经理(自2020年4月13日至2020

数证券投资基年11月30日)、广发中证全指汽金的基金经车指数型发起式证券投资基金基理；广发中证金经理(自2017年7月31日至

创新药产业交2021年6月17日)、广发中证全易型开放式指指建筑材料指数型发起式证券投

数证券投资基资基金基金经理(自2017年8月2金发起式联接日至2021年6月17日)、广发中基金的基金经证全指家用电器指数型发起式证理；广发国证券投资基金基金经理(自2017年9新能源车电池月13日至2021年6月17日)、广交易型开放式发中证1000指数型发起式证券投

指数证券投资资基金基金经理(自2018年11月基金发起式联2日至2021年6月17日)、广发接基金的基金深证100指数证券投资基金经理；广发中 （LOF）基金经理(自 2020年 5月证1000交易26日至2021年6月17日)、广发型开放式指数中证医疗指数证券投资基金

证券投资基金 （LOF）基金经理(自 2020年 8月的基金经理；26日至2023年2月22日)、广发广发中证中证沪港深科技龙头交易型开放

1000交易型式指数证券投资基金基金经理(自

开放式指数证2021年5月20日至2023年7月券投资基金联25日)、广发中证沪港深科技龙头接基金的基金交易型开放式指数证券投资基金经理；广发中发起式联接基金基金经理(自2021

证国新央企股年8月25日至2023年7月25日)、东回报交易型广发国证半导体芯片交易型开放

开放式指数证式指数证券投资基金基金经理(自券投资基金的2020年1月20日至2023年12月基金经理；广13日)、广发中证100交易型开放

发上证科创板式指数证券投资基金基金经理(自成长交易型开2019年5月27日至2024年3月放式指数证券30日)、广发国证半导体芯片交易投资基金的基型开放式指数证券投资基金联接

金经理；广发基金基金经理(自2021年8月9日

中证港股通非至2024年8月8日)、广发中证银行金融主题100交易型开放式指数证券投资

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交易型开放式基金发起式联接基金基金经理(自指数证券投资2019年5月27日至2024年10月基金的基金经27日)。

理；广发上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；广发中证港股通非银行金融主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；广发恒指港股通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；广发中证

A100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；

广发中证

A500交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；指数投资部副总经理

注：1.对基金的首任基金经理，“任职日期”为基金合同生效日/转型生效日，“离任日期”为公司公告解聘日期。对此后的非首任基金经理/基金经理助理，“任职日期”和“离任日期”分别指公司公告聘任日期和解聘日期。

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2.证券从业的含义遵从中国证监会及行业协会相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

公司建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，通过持续完善工作制度、流程和提高技术手段保证公平交易原则的实现。同时，公司还通过事后分析、监察稽核和信息披露等手段加强对公平交易过程和结果的监督。在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度，投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，按照“时间优先、价格优先、比例分配、平等对待”的原则，公平分配投资指令。公司对投资交易实施全程动态监控，通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。

本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，未发生任何不公平的交易事项。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有28次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，有关投资经理按规定履行了审批程序。

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

本基金跟踪的标的是国证新能源车电池指数，该指数是为了反映 A 股市场中新能源车电池产业

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上市公司表现而编制的，成份股的业务领域主要涉及新能源车电池、电池管理及充电桩业务等。作为 ETF 基金，本基金将继续秉承指数化被动投资策略，按照根据指数结构复制指数的方法投资，指数样本采用完全复制方法进行投资运作，尽量降低跟踪误差。

2025 年上半年，A 股市场整体震荡上行，节奏上主要分为三个阶段。第一阶段为 1 月至 3 月下旬，DeepSeek 驱动 A股“春季躁动”的科技行情。春节期间以 DeepSeek 为代表的人工智能大模型横空出世，叠加互联网巨头资本开支超预期等事件，引发人工智能、港股科技、机器人等科技相关主题轮动上涨。第二阶段为4月至5月中旬，“对等关税”政策不断反复主导了市场的波动。4月3日美国推出“对等关税”政策，引发全球风险资产动荡，A 股大幅下跌，对美国出口较大的电子、轻工、家电等板块跌幅较大。第三阶段为5月中旬到6月底，5月中旬“日内瓦联合声明”推出，中美合谈取得较大进展，市场风险偏好逐渐回暖。6 月初，海外 AI 突破带动国内整体情绪回暖，大盘重回活跃。回顾2025年上半年，电池板块的股价表现亮眼，主要源于政策提振、储能需求趋势向好以及新能源汽车市场需求持续增长。

基金投资运作方面，报告期内，本基金严格遵守合同要求，认真对待投资者日常申购、赎回及成份股调整等工作，运作过程中未发生任何风险事件。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

本报告期内，本基金的份额净值增长率为7.75%，同期业绩比较基准收益率为7.05%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望 2025 年下半年，看好 A股和港股市场的表现。一方面，AH 股的估值分位数明显低于美股，一旦美联储降息重新启动，AH 资产的估值提升空间将大于美股。另一方面，弱美元环境下，全球资金有望到非美资产里寻找额外的收益，容易带动 A 股和港股资产估值提升。从电池板块来看，电池板块有望延续高景气态势。第一，我国下半年在刺激内需层面仍将继续发力，新能源汽车作为内需释放的重要一环，将持续获得政策刺激，动力电池需求随新能源汽车销量增长而快速增长，同时，我国动力电池出口月度环比持续增长，呈现出较强的外需韧性。第二，固态电池产业化进程加速，有望凭借高能量密度和高安全性的显著性能优势成为下一代锂电池，新能源汽车和低空经济等下游需求持续催化。

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、资产管理产品相关会计处理规定、中国证监会相关规定、中

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国证券投资基金业协会相关指引和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。

本基金管理人设有估值委员会，负责制订健全、有效的估值政策和程序，定期对估值政策和程序的执行情况进行评价，确保基金估值的公平、合理。估值委员会配备投资、研究、会计和风控等岗位资深人员。为保证基金估值的客观独立，基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值价格的最终决策。

本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。本报告期内，参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。

本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按合同约定提供相关投资品种的估值数据。

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据本基金合同中“基金收益与分配”之“基金收益分配原则”的相关规定，本基金本报告期内未进行利润分配，符合合同规定。

4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

5托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，本基金托管人在对本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，本基金的管理人——广发基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金份额持有人利

第13页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告益的行为。

5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对广发基金管理有限公司编制和披露的本基金2025年中期报告中财务指标、净值

表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。

6半年度财务会计报告（未经审计）

6.1资产负债表

会计主体：广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金

报告截止日：2025年6月30日

单位：人民币元本期末上年度末资产附注号

2025年6月30日2024年12月31日

资产：

货币资金6.4.7.123193463.8214907022.59

结算备付金1084211.832553394.11

存出保证金363967.11362949.88

交易性金融资产6.4.7.23248418167.443310100640.79

其中：股票投资3248418167.443310100640.79

基金投资--

债券投资--

资产支持证券投资--

贵金属投资--

其他投资--

衍生金融资产6.4.7.3--

买入返售金融资产6.4.7.4--

债权投资6.4.7.5--

其中：债券投资--

资产支持证券投资--

其他投资--

应收清算款8559190.731596722.77

应收股利--

应收申购款--

递延所得税资产--

第14页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

其他资产6.4.7.675616.24-

资产总计3281694617.173329520730.14本期末上年度末负债和净资产附注号

2025年6月30日2024年12月31日

负债：

短期借款--

交易性金融负债--

衍生金融负债6.4.7.3--

卖出回购金融资产款--

应付清算款9329189.92723774.36

应付赎回款--

应付管理人报酬1159793.721345213.71

应付托管费231958.76269042.71

应付销售服务费--

应付投资顾问费--

应交税费--

应付利润--

递延所得税负债--

其他负债6.4.7.76359571.694227104.69

负债合计17080514.096565135.47

净资产：

实收基金6.4.7.84640646746.005089646746.00

未分配利润6.4.7.9-1376032642.92-1766691151.33

净资产合计3264614103.083322955594.67

负债和净资产总计3281694617.173329520730.14

注：报告截止日2025年6月30日，基金份额净值人民币0.7035元，基金份额总额4640646746.00份。

6.2利润表

会计主体：广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金

本报告期：2025年1月1日至2025年6月30日

单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2025年1月1日至2024年1月1日至

2025年6月30日2024年6月30日

一、营业总收入227488333.53-418370711.88

1.利息收入38443.871630206.88

其中：存款利息收入6.4.7.1038443.8759823.65

债券利息收入--

资产支持证券利息收入--

第15页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

买入返售金融资产收入--

其他利息收入-1570383.23

2.投资收益（损失以“-”填列）112125685.78-604591229.80

其中：股票投资收益6.4.7.1186449201.84-649028494.16

基金投资收益6.4.7.12--

债券投资收益6.4.7.131643570.43-

资产支持证券投资收益6.4.7.14--

贵金属投资收益6.4.7.15--

衍生工具收益6.4.7.16--

股利收益6.4.7.1724032913.5144437264.36以摊余成本计量的金融资产

--终止确认产生的收益

其他投资收益--3.公允价值变动收益（损失以“-”号

6.4.7.18114486592.57183304246.59

填列）

4.汇兑收益（损失以“-”号填列）--

5.其他收入（损失以“-”号填列）6.4.7.19837611.311286064.45

减：二、营业总支出9546106.549449585.23

1．管理人报酬7805131.117719518.73

2．托管费1561026.191543903.71

3．销售服务费--

4．投资顾问费--

5．利息支出--

其中：卖出回购金融资产支出--

6.信用减值损失6.4.7.20--

7．税金及附加4.345654.33

8．其他费用6.4.7.21179944.90180508.46三、利润总额（亏损总额以“-”号填

217942226.99-427820297.11

列）

减：所得税费用--

四、净利润（净亏损以“-”号填列）217942226.99-427820297.11

五、其他综合收益的税后净额--

六、综合收益总额217942226.99-427820297.11

6.3净资产变动表

会计主体：广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金

本报告期：2025年1月1日至2025年6月30日

单位：人民币元本期项目

2025年1月1日至2025年6月30日

第16页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告实收基金未分配利润净资产合计

一、上期期末净资

5089646746.00-1766691151.333322955594.67

产

加：会计政策变更---

二、本期期初净资

5089646746.00-1766691151.333322955594.67

产

三、本期增减变动

额（减少以“-”-449000000.00390658508.41-58341491.59号填列）

（一）、综合收益

-217942226.99217942226.99总额

（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净-449000000.00172716281.42-276283718.58资产减少以“-”号填列）

其中：1.基金申购

5760000000.00-1747665919.554012334080.45

款

2.基金赎

-6209000000.001920382200.97-4288617799.03回款

（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净

---资产变动（净资产减少以“-”号填

列）

四、本期期末净资

4640646746.00-1376032642.923264614103.08

产上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年6月30日实收基金未分配利润净资产合计

一、上期期末净资

5782646746.00-2272319996.003510326750.00

产

加：会计政策变更---

二、本期期初净资

5782646746.00-2272319996.003510326750.00

产

三、本期增减变动

额（减少以“-”-395000000.00-231599785.38-626599785.38号填列）

（一）、综合收益

--427820297.11-427820297.11总额

（二）、本期基金

份额交易产生的-395000000.00196220511.73-198779488.27净资产变动数（净

第17页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

资产减少以“-”号

填列）

其中：1.基金申购

4436000000.00-1877110519.322558889480.68

款

2.基金赎回

-4831000000.002073331031.05-2757668968.95款

（三）、本期向基金份额持有人分

配利润产生的净---资产变动（净资产减少以“-”号填列）

四、本期期末净资

5387646746.00-2503919781.382883726964.62

产报表附注为财务报表的组成部分。

本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：

基金管理人负责人：葛长伟，主管会计工作负责人：窦刚，会计机构负责人：张晓章

6.4报表附注

6.4.1基金基本情况

广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金（“本基金”）经中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）证监许可[2021]1678号《关于准予广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》核准，由广发基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关规定和《广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（“基金合同”）公开募集，于2021年6月1日向社会公开发行募集并于2021年6月15日正式成立。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

本基金募集期间为2021年6月1日至2021年6月8日，为交易型开放式基金，存续期限不定，募集资金总额为人民币1152646746.00元，有效认购户数为28865户。其中，认购资金在募集期间的利息为人民币38746.00元，折合基金份额38746.00份。认购资金在募集期间产生的利息按照基金合同的有关约定计入基金份额持有人的基金账户。本基金募集资金经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资。

6.4.2会计报表的编制基础

本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会

计准则、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编

第18页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、

《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2025年6月30日的财务状况以及2025年上半年度的经营成果和净资产变动情况。

6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

6.4.5.1会计政策变更的说明

本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。

6.4.5.2会计估计变更的说明

本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。

6.4.5.3差错更正的说明

本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。

6.4.6税项

（1）印花税

境内证券（股票）交易印花税税率为1‰，由出让方缴纳。根据财政部、税务总局公告2023年

第39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》的规定，自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。

（2）增值税、城建税、教育费附加及地方教育附加

根据国税发明电[2002]47号《黄金交易增值税征收管理办法》，基金买卖黄金现货实盘合约及黄金现货延期交收合约未发生实物交割的，免征增值税。

根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。金融商品转让，按照卖出价扣除买入价后的余额为销售额。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股

第19页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；

根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；

根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让2017年12月31日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、

非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价

（2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。

本基金分别按实际缴纳的增值税额的7%、3%和2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加。

（3）企业所得税

证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利

第20页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

（4）个人所得税

个人所得税税率为20%。

基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，减按25%计入应纳税所得额；自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。

暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。

（5）境外投资

本基金运作过程中涉及的境外投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2014]81号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]127号

文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他境内外相关税务法规的规定和实务操作执行。

6.4.7重要财务报表项目的说明

6.4.7.1货币资金

单位：人民币元本期末项目

2025年6月30日

活期存款23193463.82

等于：本金23191603.84

加：应计利息1859.98

定期存款-

等于：本金-

加：应计利息-

其中：存款期限1个月以内-

存款期限1-3个月-

存款期限3个月以上-

其他存款-

等于：本金-

加：应计利息-

合计23193463.82

6.4.7.2交易性金融资产

单位：人民币元项目本期末

第21页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

2025年6月30日

成本应计利息公允价值公允价值变动

股票3184320684.15-3248418167.4464097483.29

贵金属投资-金交

----所黄金合约交易所

----市场债券银行间

----市场

合计----

资产支持证券----

基金----

其他----

合计3184320684.15-3248418167.4464097483.29

6.4.7.3衍生金融资产/负债

本基金本报告期末无衍生金融工具。

6.4.7.4买入返售金融资产

6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额

本基金本报告期末无买入返售金融资产。

6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。

6.4.7.5债权投资

本基金本报告期末无债权投资。

6.4.7.6其他资产

单位：人民币元本期末项目

2025年6月30日

应收利息-

其他应收款-

待摊费用75616.24

合计75616.24

6.4.7.7其他负债

单位：人民币元本期末项目

2025年6月30日

应付券商交易单元保证金-

应付赎回费-

应付证券出借违约金-

第22页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

应付交易费用128354.84

其中：交易所市场128354.84

银行间市场-

应付利息-

预提费用125128.42

应付替代款6104717.93

可退替代款1370.50

合计6359571.69

6.4.7.8实收基金

金额单位：人民币元本期项目2025年1月1日至2025年6月30日

基金份额（份）账面金额

上年度末5089646746.005089646746.00

本期申购5760000000.005760000000.00

本期赎回（以“-”号填列）-6209000000.00-6209000000.00

本期末4640646746.004640646746.00

6.4.7.9未分配利润

单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计

上年度末-883199518.84-883491632.49-1766691151.33

本期期初-883199518.84-883491632.49-1766691151.33

本期利润103455634.42114486592.57217942226.99本期基金份额交易产生的

74799166.9897917114.44172716281.42

变动数

其中：基金申购款-921370245.09-826295674.46-1747665919.55

基金赎回款996169412.07924212788.901920382200.97

本期已分配利润---

本期末-704944717.44-671087925.48-1376032642.92

6.4.7.10存款利息收入

单位：人民币元本期项目

2025年1月1日至2025年6月30日

活期存款利息收入34937.85

定期存款利息收入-

其他存款利息收入-

结算备付金利息收入2726.77

其他779.25

合计38443.87

6.4.7.11股票投资收益

第23页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

6.4.7.11.1股票投资收益项目构成

单位：人民币元本期项目

2025年1月1日至2025年6月30日

股票投资收益——买卖股票差价收入-931085.92

股票投资收益——赎回差价收入87380287.76

股票投资收益——申购差价收入-

股票投资收益——证券出借差价收入-

合计86449201.84

6.4.7.11.2股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元本期项目

2025年1月1日至2025年6月30日

卖出股票成交总额668337152.92

减：卖出股票成本总额668598327.86

减：交易费用669910.98

买卖股票差价收入-931085.92

6.4.7.11.3股票投资收益——赎回差价收入

单位：人民币元本期项目

2025年1月1日至2025年6月30日

赎回基金份额对价总额4288617799.03

减：现金支付赎回款总额495525850.03

减：赎回股票成本总额3705711661.24

减：交易费用-

赎回差价收入87380287.76

6.4.7.12基金投资收益

本基金本报告期内无基金投资收益。

6.4.7.13债券投资收益

6.4.7.13.1债券投资收益项目构成

单位：人民币元本期项目

2025年1月1日至2025年6月30日

债券投资收益——利息收入1209.04债券投资收益——买卖债券（债转股及

1642361.39债券到期兑付）差价收入

债券投资收益——赎回差价收入-

债券投资收益——申购差价收入-

合计1643570.43

第24页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

6.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入

单位：人民币元本期项目

2025年1月1日至2025年6月30日

卖出债券（债转股及债券到期兑付）成

13480746.47

交总额

减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）

11836600.00

成本总额

减：应计利息总额1245.28

减：交易费用539.80

买卖债券差价收入1642361.39

6.4.7.14资产支持证券投资收益

6.4.7.14.1资产支持证券投资收益项目构成

本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。

6.4.7.14.2资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入

本基金本报告期内无买卖资产支持证券差价收入。

6.4.7.15贵金属投资收益

本基金本报告期内无贵金属投资收益。

6.4.7.16衍生工具收益

本基金本报告期内无衍生工具收益。

6.4.7.17股利收益

单位：人民币元本期项目

2025年1月1日至2025年6月30日

股票投资产生的股利收益24032913.51

其中：证券出借权益补偿收入-

基金投资产生的股利收益-

合计24032913.51

6.4.7.18公允价值变动收益

单位：人民币元本期项目名称

2025年1月1日至2025年6月30日

1.交易性金融资产114486584.33

——股票投资114486584.33

——债券投资-

——资产支持证券投资-

——基金投资-

——贵金属投资-

第25页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

——其他-

2.衍生工具-

——权证投资-

3.其他8.24

减：应税金融商品公允价值变动产生的

预估增值税-

合计114486592.57

注：其他为可退替代款公允价值变动收益。

6.4.7.19其他收入

单位：人民币元本期项目

2025年1月1日至2025年6月30日

基金赎回费收入-

替代损益837611.31

合计837611.31

注：替代损益是指投资者采用可以现金替代或退补现金替代方式申购（赎回）本基金时，补入（卖出）被替代成分证券的实际买入成本（实际卖出金额）与申购（赎回）确认日估值的差额或强

制退款的被替代成分证券在强制退款计算日与申购（赎回）确认日估值的差额。

6.4.7.20信用减值损失

本基金本报告期内无信用减值损失。

6.4.7.21其他费用

单位：人民币元本期项目

2025年1月1日至2025年6月30日

审计费用35704.06

信息披露费59507.37

证券出借违约金-

申赎登记费74383.76

银行汇划费432.72

其他9916.99

合计179944.90

6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明

6.4.8.1或有事项

截至资产负债表日，本基金无需要披露的或有事项。

6.4.8.2资产负债表日后事项

截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。

6.4.9关联方关系

6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

第26页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称与本基金的关系广发基金管理有限公司基金管理人中国工商银行股份有限公司基金托管人广发证券股份有限公司基金管理人控股股东广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基本基金的联接基金金发起式联接基金

6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易

6.4.10.1.1股票交易

金额单位：人民币元本期上年度可比期间

2025年1月1日至2025年6月30日2024年1月1日至2024年6月30日

关联方名称占当期股占当期股成交金额票成交总成交金额票成交总额的比例额的比例广发证券股份有限

6259719.940.46%480543654.1037.98%

公司

6.4.10.1.2权证交易

本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的权证交易。

6.4.10.1.3债券交易

金额单位：人民币元本期上年度可比期间

2025年1月1日至2025年6月30日2024年1月1日至2024年6月30日

关联方名称占当期债占当期债成交金额券成交总成交金额券成交总额的比例额的比例广发证券股份有限公

11836600.0046.75%--

司

6.4.10.1.4应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元本期关联方名称

2025年1月1日至2025年6月30日

第27页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告当期占当期佣金占期末应付佣期末应付佣金余额佣金总量的比例金总额的比例广发证券股份有限公

751.220.30%621.570.48%

司上年度可比期间

2024年1月1日至2024年6月30日

关联方名称当期占当期佣金占期末应付佣期末应付佣金余额佣金总量的比例金总额的比例广发证券股份有限公

451364.5042.92%451364.5062.42%

司

注：1、本基金对该类交易的佣金的计算方式是按协议约定的佣金率计算，佣金率由协议签订方参考市场价格确定；

2、本基金与关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立；

3、2024年7月1日前，该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资

研究成果和市场信息服务；

4、自2024年7月1日起，根据《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》，基金管理

人管理的被动股票型基金的股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率，且不得通过交易佣金支付研究服务、流动性服务等其他费用；其他类型基金可以通过交易佣金支付研究服务费用，但股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率的两倍，且不得通过交易佣金支付研究服务之外的其他费用。

6.4.10.2关联方报酬

6.4.10.2.1基金管理费

单位：人民币元本期上年度可比期间项目2025年1月1日至2025年6月2024年1月1日至2024年6月

30日30日

当期发生的基金应支付的管理费7805131.117719518.73

其中：应支付销售机构的客户维护费115414.58116937.83

应支付基金管理人的净管理费7689716.537602580.90

注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的约定年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理费＝前一日的基金资产净值×约定年费率/当年天数。

约定年费率为0.50%。

6.4.10.2.2基金托管费

单位：人民币元项目本期上年度可比期间

第28页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

2025年1月1日至2025年6月2024年1月1日至2024年6月

30日30日

当期发生的基金应支付的托管费1561026.191543903.71

注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的约定年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日的基金资产净值×约定年费率/当年天数。

约定年费率为0.10%。

6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明

6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务。

6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况

单位：人民币元本期

2025年1月1日至2025年6月30日

费率区间加权平均费期末证券出期末应收利关联方名称交易金额利息收入

（%）率（%）借业务余额息余额广发证券股

------份有限公司上年度可比期间

2024年1月1日至2024年6月30日

费率区间加权平均费期末证券出期末应收利关联方名称交易金额利息收入

（%）率（%）借业务余额息余额

广发证券股73550533.0

1.30~4.002.4571564.873664232.00846.10

份有限公司0

6.4.10.5各关联方投资本基金的情况

6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本报告期内及上年度可比期间内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

份额单位：份关联方名称本期末2025年6月30日上年度末2024年12月31日

第29页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告持有的基金持有的基金份份额占基金持有的基金份额持有的基金份额额占基金总份总份额的比额的比例例广发国证新能源车电池交易型开

放式指数证券投646545407.0013.93%741292007.0014.56%资基金发起式联接基金广发证券股份有

4976875.000.11%3927175.000.08%

限公司

注：除基金管理人之外的其他关联方投资本基金相关的费用按基金合同及相关法律文件有关规定支付。

6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元本期上年度可比期间关联方名称2025年1月1日至2025年6月30日2024年1月1日至2024年6月30日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入

中国工商银行股份有限公23193463.818141281.8

34937.8543470.80

司21

注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约定利率计息。

6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销的证券。

6.4.10.8其他关联交易事项的说明无。

6.4.11利润分配情况

本基金本报告期内未进行利润分配。

6.4.12期末（2025年6月30日）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

6.4.12.1.1受限证券类别：股票

流通期末期末

证券证券成功受限受认购期末估数量(单成本估值备注

代码名称认购日期限类价格值单价位：股)总额总额型

第30页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告新股

68841海博2025-01085246754

6个月流通19.3883.49560.00-

1思创1-20.80.40

受限新股

30145钧崴2025-07290.23911

6个月流通10.4034.11701.00-

8电子1-0240.11

受限新股

30127汉朔2025-01091722307

6个月流通27.5056.19397.00-

5科技3-04.50.43

受限新股

68858思看2025-05855.18087

6个月流通33.4679.68227.00-

3科技1-0850.36

受限新股

30167新恒2025-04889.17014

6个月流通12.8044.54382.00-

8汇6-1360.28

受限新股

30160超研2025-04408.16318

6个月流通6.7024.80658.00-

2股份1-1560.40

受限新股

30150恒鑫2025-09620.15781

6个月流通39.9245.22349.00-

1生活3-1172.78

受限新股

60320天有2025-01552115049

6个月流通93.5090.66166.00-

2为4-16.00.56

受限新股

30147弘景2025-05447.14172

6个月流通41.9077.87182.00-

9光电3-0600.34

受限新股

30153浙江2025-03611.13938

6个月流通4.9218.99734.00-

5华远3-1828.66

受限新股

68875胜科2025-04866.13903

6个月流通9.0825.94536.00-

7纳米3-1888.84

受限

1个月新股

00138信通2025-01384213842

内流通16.4216.42843.00-

8电子6-24.06.06

（含）受限新股

68875赛分2025-03356.13185

6个月流通4.3216.97777.00-

8科技1-0264.69

受限新股

60307天和2024-12779.12305

6个月流通12.3054.45226.00-

2磁材2-2480.70

受限

00135富岭2025-0新股3757.10237

6个月5.3014.44709.00-

6股份1-16流通70.96

第31页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告受限新股

30159优优2025-06540.10182

6个月流通89.60139.4873.00-

0绿能5-2880.04

受限新股

30165首航2025-05156.10042

6个月流通11.8022.98437.00-

8新能3-2660.26

受限新股

30166泰禾2025-04036.8799.

6个月流通10.2722.39393.00-

5股份4-021127

受限新股

68875汉邦2025-04622.7983.

6个月流通22.7739.33203.00-

5科技5-093199

受限新股

30117毓恬2025-04901.7781.

6个月流通28.3344.98173.00-

3冠佳2-240954

受限新股

60301威高2025-05432.6699.

6个月流通26.5032.68205.00-

4血净5-125040

受限新股

30163泽润2025-04231.6074.

6个月流通33.0647.46128.00-

6新能4-306888

受限新股

30159太力2025-03341.5703.

6个月流通17.0529.10196.00-

5科技5-128060

受限新股

30156众捷2025-03135.5215.

6个月流通16.5027.45190.00-

0汽车4-170050

受限新股

60321泰鸿2025-02459.4464.

6个月流通8.6015.61286.00-

0万立4-016046

受限新股

60327永杰2025-02595.4420.

6个月流通20.6035.08126.00-

1新材3-046008

受限新股

60312江南2025-04075.

6个月流通10.5446.3188.00927.52-

4新材3-1228

受限新股

00139亚联2025-01526.3780.

6个月流通19.0847.2580.00-

5机械1-204000

受限新股

60340汇通2025-02418.3332.

6个月流通24.1833.32100.00-

9控股2-250000

受限

00139古麒2025-06个月新股12.0818.12178.002150.3225.-

第32页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

0绒材5-21流通2436

受限新股

60325中国2025-01600.2922.

6个月流通20.5237.4778.00-

7瑞林3-285666

受限新股

60338海阳2025-01207.2350.

6个月流通11.5022.39105.00-

2科技6-055095

受限新股

00133信凯2025-01024.2244.

6个月流通12.8028.0580.00-

5科技4-020000

受限新股

60312肯特2025-02172.

6个月流通15.0033.4365.00975.00-

0催化4-0995

受限新股

00138信通2025-01543.1543.

6个月流通16.4216.4294.00-

8电子6-244848

受限

注：基金持有的股票在流通受限期内，如获得股票红利、送股、转增股等，则此新增股票的流通受限期和估值价格与相应原股票一致。

截至本报告期末2025年6月30日止，本基金无因认购新发/增发证券而持有的流通受限债券和权证。

6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

截至本报告期末2025年6月30日止，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。

6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.12.3.1银行间市场债券正回购

截至本报告期末2025年6月30日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。

6.4.12.3.2交易所市场债券正回购

截至本报告期末2025年6月30日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。

6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券

截至本报告期末2025年6月30日止，本基金无参与转融通证券出借业务的证券。

6.4.13金融工具风险及管理

本基金在日常经营活动中涉及的风险主要是信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。

第33页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

6.4.13.1风险管理政策和组织架构

本基金管理人奉行全面风险管理的理念，建立了由董事会及其下设的合规及风险管理委员会、经营管理层及其下设的风险控制委员会、风险管理职能部门、各业务部门四个层级构成的风险管理组织架构。在职责分工中，董事会及其下设的合规及风险管理委员会负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；经营管理层及其下设的风险控制委员会负责讨论和制定公司日常

经营过程中风险防范和控制措施；各业务部门、风险管理职能部门以及合规稽核部下设的稽核审计

组构成公司风险管理三道防线，共同发挥事前识别与防范、事中监测与控制、事后监督与评价功能，通过相互协作，分层次、多方面、持续性地监测和管理公司面临的各类风险。

6.4.13.2信用风险

信用风险指由于在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或所投资证券之发行人出现违约、无法支付到期本息，或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将对基金资产造成损失的风险。为了防范信用风险，本基金管理人建立了内部信用评级制度与交易对手库，对证券发行人的信用等级进行评估与控制，并分散化投资，对交易对手的资信情况进行充分评估。

本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公司，违约风险较小；银行间同业市场主要通过对交易对手进行风险评估防范相应的信用风险。本基金本报告期末及上年度末未持有债券、资产支持证券、同业存单，因此无相关重大信用风险。

6.4.13.3流动性风险

流动性风险指因市场交易不活跃，基金资产无法以适当价格及时变现的风险或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的风险。本基金坚持组合持有、分散投资的原则，基金管理人根据市场运行情况和基金运行情况制订本基金的风险控制目标和方法，具体计算与分析各类风险控制指标，从而对流动性风险进行监控和防范。

6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，对组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析，通过独立的风险管理部门对投资组合的流动性风险进行评估与监测。

在日常运作中，本基金的流动性安排能够与基金合同约定的申购赎回安排以及投资者的申购赎回需求相匹配。本基金主要投资于基金合同约定的具有良好流动性的金融工具，基金管理人持续监测本基金持有资产的流动性水平。本期末，除在附注6.4.12中列示的流通暂时受限的证券外，本基

第34页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

金所持大部分投资标的为具有良好流动性的金融工具。同时，基金管理人持续监测本基金开放期内投资者的申购赎回情况，保持基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。

如遭遇极端市场情形或投资者非预期巨额赎回情形，基金管理人将采用本基金合同约定的赎回申请处理方式及其他各类流动性风险管理工具，控制极端情况下的潜在流动性风险。

6.4.13.4市场风险

基金的市场风险是指由于证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理等各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生的风险，反映了基金资产中金融工具或证券价值对市场参数变化的敏感性。一般来讲，市场风险是开放式基金面临的最大风险，也往往是众多风险中最基本和最常见的，也是最难防范的风险，其他如流动性风险最终是因为市场风险在起作用。市场风险包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

6.4.13.4.1利率风险

利率风险是指利率敏感性金融工具的公允价值及将来现金流受市场利率变动而发生波动的风险。本基金管理人通过久期、凸性等方法来评估投资组合面临的利率风险，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

6.4.13.4.1.1利率风险敞口

单位：人民币元本期末

1年以内1-5年5年以上不计息合计

2025年6月30日

资产

货币资金23193463.82---23193463.82

结算备付金1084211.83---1084211.83

存出保证金363967.11---363967.11

3248418167.

交易性金融资产---3248418167.44

44

应收清算款---8559190.738559190.73

其他资产---75616.2475616.24

3281694617.

资产总计24641642.76--3257052974.41

17

负债

应付清算款---9329189.929329189.92

应付管理人报酬---1159793.721159793.72

应付托管费---231958.76231958.76

其他负债---6359571.696359571.69

第35页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

负债总计---17080514.0917080514.09

3264614103.

利率敏感度缺口24641642.76--3239972460.32

08

上年度末

2024年12月311年以内1-5年5年以上不计息合计

日资产

货币资金14907022.59---14907022.59

结算备付金2553394.11---2553394.11

存出保证金362949.88---362949.88

3310100640.

交易性金融资产---3310100640.79

79

应收清算款---1596722.771596722.77

3329520730.

资产总计17823366.58--3311697363.56

14

负债

应付清算款---723774.36723774.36

应付管理人报酬---1345213.711345213.71

应付托管费---269042.71269042.71

其他负债---4227104.694227104.69

负债总计---6565135.476565135.47

3322955594.

利率敏感度缺口17823366.58--3305132228.09

67

注：上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。

6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析

本基金本报告期末及上年度末未持有债券资产（不含可转债、可交换债），因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。

6.4.13.4.2外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。

6.4.13.4.3其他价格风险

其他价格风险是指交易性金融资产的公允价值受市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动

发生波动的风险。本基金的金融资产以公允价值计量，所有市场价格因素引起的金融资产公允价值

第36页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

变动均直接反映在当期损益中。本基金管理人通过采用 Barra 风险管理系统，以及标准差、跟踪误差、beta值等指标监控投资组合面临的市场价格波动风险。

6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口

金额单位：人民币元本期末上年度末

2025年6月30日2024年12月31日

占基金占基金项目资产净资产净公允价值公允价值值比例值比例

（%）（%）

交易性金融资产－股票投资3248418167.4499.503310100640.7999.61

交易性金融资产－基金投资----

交易性金融资产－债券投资----

交易性金融资产－贵金属投资----

衍生金融资产－权证投资----

其他----

合计3248418167.4499.503310100640.7999.61

6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析

假设除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的

影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末上年度末分析

2025年6月30日2024年12月31日

上升5%160553673.16165024882.47

下降5%-160553673.16-165024882.47

6.4.14公允价值

6.4.14.1金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。

6.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具

第37页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值

单位：人民币元本期末公允价值计量结果所属的层次

2025年6月30日

第一层次3248048343.17

第二层次15385.54

第三层次354438.73

合计3248418167.44

6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动

对于公开市场交易的金融工具，若出现重大事项停牌、交易不活跃或非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关金融工具的公允价值列

入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关金融工具的公允价值应属第二层次或第三层次。

6.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

本基金本报告期末未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。

6.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明

本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。

6.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

本基金本报告期内无有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。

7投资组合报告

7.1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号项目金额占基金总资产的比例（%）

1权益投资3248418167.4498.99

其中：股票3248418167.4498.99

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

第38页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

其中：买断式回购的买入返

--售金融资产银行存款和结算备付金合

724277675.650.74

计

8其他各项资产8998774.080.27

9合计3281694617.17100.00

注：上表中的权益投资项含可退替代款估值增值，而7.2的合计项不含可退替代款估值增值。

7.2报告期末按行业分类的股票投资组合

7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比例

代码行业类别公允价值（元）

（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 3190734038.14 97.74

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 2244.00 0.00

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 57665050.56 1.77

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 16826.50 0.00

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

第39页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

合计3248418159.2099.50

7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。

7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元占基金资产净值

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)

比例(％)

1300750宁德时代1888249476254162.7814.59

2002594比亚迪1333343442549875.1313.56

3300014亿纬锂能4742447217251497.076.65

4002050三花智控7938804209425649.526.42

5603799华友钴业5083726188199536.525.76

6002460赣锋锂业4209314142148533.784.35

7002074国轩高科4049194131436837.244.03

8002340格林美18155312115286231.203.53

9300450先导智能4145021103003771.853.16

10300207欣旺达5120034102707882.043.15

11002709天赐材料450112481560366.882.50

12002850科达利66530975293019.532.31

13603659璞泰来389258373102708.742.24

14600549厦门钨业328760068776592.002.11

15300073当升科技151443066438044.102.04

16300001特锐德269960064709412.001.98

17002812恩捷股份219730264358975.581.97

18300037新宙邦180314663470739.201.94

19300568星源材质457208757974063.161.78

20600884杉杉股份612595357951515.381.78

21000009中国宝安649381257665050.561.77

22300919中伟股份157304851721818.241.58

23002080中材科技260673750831371.501.56

24002407多氟多395009848151694.621.47

25301358湖南裕能149480846623061.521.43

26002056横店东磁313194044316951.001.36

27300390天华新能217175941415444.131.27

28688567孚能科技273762339695533.501.22

29688005容百科技177346339583694.161.21

30835185贝特瑞112154026131882.000.80

31688411海博思创56046754.400.00

32301458钧崴电子70123911.110.00

第40页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

33301275汉朔科技39722307.430.00

34688583思看科技22718087.360.00

35301678新恒汇38217014.280.00

36301602超研股份65816318.400.00

37301501恒鑫生活34915781.780.00

38001388信通电子93715385.540.00

39603202天有为16615049.560.00

40301479弘景光电18214172.340.00

41301535浙江华远73413938.660.00

42688757胜科纳米53613903.840.00

43688758赛分科技77713185.690.00

44603072天和磁材22612305.700.00

45001356富岭股份70910237.960.00

46301590优优绿能7310182.040.00

47301658首航新能43710042.260.00

48301665泰禾股份3938799.270.00

49688755汉邦科技2037983.990.00

50301173毓恬冠佳1737781.540.00

51301608博实结847482.720.00

52603014威高血净2056699.400.00

53301636泽润新能1286074.880.00

54301595太力科技1965703.600.00

55301560众捷汽车1905215.500.00

56301606绿联科技964937.280.00

57603210泰鸿万立2864464.460.00

58603271永杰新材1264420.080.00

59603124江南新材884075.280.00

60001395亚联机械803780.000.00

61603409汇通控股1003332.000.00

62001390古麒绒材1783225.360.00

63603257中国瑞林782922.660.00

64603382海阳科技1052350.950.00

65001335信凯科技802244.000.00

66603120肯特催化652172.950.00

7.4报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元占期初基金资序号股票代码股票名称本期累计买入金额产净值比例

（％）

1603799华友钴业221315572.166.66

第41页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

2600549厦门钨业83601515.232.52

3603659璞泰来82050881.292.47

4600884杉杉股份59612466.871.79

5688005容百科技48542059.121.46

6688567孚能科技46966739.951.41

7300750宁德时代23728653.760.71

8002050三花智控17644279.000.53

9300014亿纬锂能11098088.000.33

10002460赣锋锂业9376883.890.28

11002594比亚迪8461038.000.25

12000009中国宝安5817680.400.18

13002850科达利5741764.000.17

14300207欣旺达5285565.000.16

15300450先导智能5199926.000.16

16002074国轩高科5159196.000.16

17002340格林美5023032.000.15

18002812恩捷股份3886644.000.12

19300001特锐德3823743.000.12

20002709天赐材料3244824.000.10

注：本项及下项7.4.2、7.4.3的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换

股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，此外，“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用，不包括因投资者申购赎回基金份额导致的基金组合中股票的增减。

7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元占期初基金资序号股票代码股票名称本期累计卖出金额产净值比例

（％）

1603799华友钴业226389011.676.81

2002594比亚迪115852532.883.49

3600549厦门钨业85596785.392.58

4603659璞泰来84270421.052.54

5688005容百科技49882062.571.50

6688567孚能科技48628947.731.46

7600884杉杉股份43143076.391.30

8835185贝特瑞3696774.290.11

9002850科达利1190650.000.04

10300390天华新能820379.000.02

11002080中材科技635876.000.02

第42页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

12300919中伟股份518358.800.02

13002074国轩高科395112.000.01

14300568星源材质354079.000.01

15002812恩捷股份335044.000.01

16688411海博思创321866.320.01

17002709天赐材料303390.000.01

18002407多氟多296098.800.01

19301458钧崴电子247851.280.01

20301275汉朔科技245606.340.01

7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额680576151.97

卖出股票收入（成交）总额668337152.92

7.5期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

7.10本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。

7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

7.11.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期未投资国债期货。

7.11.2本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货。

第43页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

7.12投资组合报告附注

7.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体中，江西赣锋锂业集团股份有限公司在报告编制日前一

年内曾受到中国证券监督管理委员会或其派出机构的处罚。

本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

7.12.2本报告期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。

7.12.3期末其他各项资产构成

单位：人民币元序号名称金额

1存出保证金363967.11

2应收清算款8559190.73

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款-

6其他应收款-

7待摊费用75616.24

8其他-

9合计8998774.08

7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

8基金份额持有人信息

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

第44页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告持有人结构广发国证新能源车电池交户均持有持有人户数机构投资者个人投资者易型开放式指数证券投资的基金份

(户)基金发起式联接基金额持有份占总份额持有份占总份额占总份额比持有份额额比例额比例例

2618720218

64654540

5274787979.3550529.56.43%96217.43.57%13.93%

7.00

0000

注：机构投资者“持有份额”和“占总份额比例”数据中已包含“广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金”的“持有份额”和“占总份额比例”数据。

8.2期末上市基金前十名持有人

序号持有人名称持有份额（份）占上市总份额比例中国人寿保险股份有限公

1868694800.0018.72%

司中汇人寿保险股份有限公

285239000.001.84%

司-传统产品中国平安人寿保险股份有

382757900.001.78%

限公司-自有资金

平安资产-工商银行-平安

4资产如意11号保险资产管71926691.001.55%

理产品

中信银行股份有限公司-

5中欧睿智精选一年持有期67843000.001.46%

混合型基金中基金(FOF)百年人寿保险股份有限公

658000000.001.25%

司-传统保险产品中国民生银行股份有限公

7司-中欧甄选3个月持有期52565700.001.13%

混合型基金中基金(FOF)中国平安人寿保险股份有

845426200.000.98%

限公司-分红-个险分红中国工商银行股份有限公

司-中欧预见养老目标日

930434800.000.66%

期2050五年持有期混合型

发起式基金中基金(FOF)

第45页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告瑞众人寿保险有限责任公

1029876200.000.64%

司-万能产品广发国证新能源车电池交

11易型开放式指数证券投资646545407.0013.93%

基金发起式联接基金

8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例基金管理人所有从业

1000.000.0000%

人员持有本基金

8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和

0

研究部门负责人持有本开放式基金本基金基金经理持有本开放式基金0

9开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日（2021年6月15日）基金份额总额1152646746.00

本报告期期初基金份额总额5089646746.00

本报告期基金总申购份额5760000000.00

减：本报告期基金总赎回份额6209000000.00

本报告期基金拆分变动份额-

本报告期期末基金份额总额4640646746.00

10重大事件揭示

10.1基金份额持有人大会决议

本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，本基金管理人、本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

第46页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

10.4基金投资策略的改变

本报告期内本基金投资策略未发生改变。

10.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内本基金未改聘会计师事务所。

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

10.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，本基金管理人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。

10.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，本基金托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易占当期股占当期佣券商名称单元备注成交金额票成交总佣金金总量的数量额的比例比例

方正证券41044669872.8577.53%193270.4177.66%减少1个

华泰证券5263093883.3819.53%48671.3119.56%-

中金公司428042762.962.08%5187.622.08%-

广发证券86259719.940.46%751.220.30%-

中信建投证券35347689.510.40%989.390.40%减少1个

西部证券1-----

国元证券1----减少1个

国信证券2-----

东兴证券3-----

浙商证券1-----

东方财富证券2-----

国联民生1-----

平安证券4-----

国盛证券2-----

万联证券2----减少2个

中金财富3-----

国金证券1-----

招商证券4-----

中泰证券3----减少1个

德邦证券2----减少1个

东海证券1-----

英大证券2-----

第47页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

粤开证券2-----

长江证券3-----

民生证券1-----

国海证券1-----

开源证券1-----

西南证券2-----

信达证券2----减少1个

高盛中国1-----

瑞银证券1-----

东方证券2-----

天风证券3-----

华兴证券2-----

世纪证券1-----

首创证券1-----

兴业证券3----减少1个

国都证券1-----

中信证券2-----

中国银河2-----

东北证券2----减少2个

光大证券3-----

太平洋2-----

国泰海通4-----

中天证券1-----

汇丰前海2-----

申万宏源证券3-----

东吴证券3-----

南京证券1-----

华创证券2-----

长城证券1----减少1个

国投证券5-----

注：1、选择标准

（1）经营行为稳健规范，合规内控制度健全，财务状况良好，在业内具有良好声誉；

（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金证券交易需要；

（3）具有广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务；

（4）具有较强的综合研究能力，拥有独立的研究部门及相当规模的研究团队，有完善的研究报

告质量和合规保障机制，能及时向公司提供宏观、行业及市场走向、个股分析报告，可以根据公司管理基金的特定要求，提供专门研究报告；

（5）公司证券研究报告业务、内控管理、合规风控等方面未受到重大行政处罚或重大行政监管措施；

第48页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

（6）中国证监会要求的或公司认为应当具备的其他条件。

2、选择流程

（1）对拟合作券商进行准入评估。本基金管理人根据上述标准对拟合作券商是否符合准入条件进行评估并确定合作券商。

（2）协议签署及通知托管人。本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议并通知基金托管人。

3、根据《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》，基金管理人管理的被动股票型基金

的股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率，且不得通过交易佣金支付研究服务、流动性服务等其他费用；其他类型基金可以通过交易佣金支付研究服务费用，但股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率的两倍，且不得通过交易佣金支付研究服务之外的其他费用。

10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易占当期债占当期债占当期权券商名称券回购成成交金额券成交总成交金额成交金额证成交总交总额的额的比例额的比例比例

方正证券------

华泰证券------

13480746.4

中金公司53.25%----

7

11836600.0

广发证券46.75%----

0

中信建投证券------

西部证券------

国元证券------

国信证券------

东兴证券------

浙商证券------

东方财富证券------

国联民生------

平安证券------

国盛证券------

万联证券------

中金财富------

第49页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

国金证券------

招商证券------

中泰证券------

德邦证券------

东海证券------

英大证券------

粤开证券------

长江证券------

民生证券------

国海证券------

开源证券------

西南证券------

信达证券------

高盛中国------

瑞银证券------

东方证券------

天风证券------

华兴证券------

世纪证券------

首创证券------

兴业证券------

国都证券------

中信证券------

中国银河------

东北证券------

光大证券------

太平洋------

国泰海通------

中天证券------

汇丰前海------

申万宏源证券------

东吴证券------

南京证券------

华创证券------

长城证券------

国投证券------

10.8其他重大事件

法定披露日序号公告事项法定披露方式期

1 关于增加西南证券为旗下部分 ETF 一级交易 中国证监会规定报刊及 2025-01-20

第50页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告商的公告网站广发基金管理有限公司关于旗下基金2024年中国证监会规定报刊及

22025-01-21

第4季度报告提示性公告网站

关于增加江海证券为旗下部分 ETF 一级交易 中国证监会规定报刊及

32025-02-07

商的公告网站关于增加东北证券为广发国证新能源车电池中国证监会规定报刊及

4交易型开放式指数证券投资基金一级交易商2025-02-18

网站的公告广发基金管理有限公司关于旗下基金2024年中国证监会规定报刊及

52025-03-29年度报告提示性公告网站

关于增加上海证券为旗下部分 ETF 一级交易 中国证监会规定报刊及

62025-04-21

商的公告网站广发基金管理有限公司关于旗下基金2025年中国证监会规定报刊及

72025-04-21

第1季度报告提示性公告网站

关于增加甬兴证券为旗下部分 ETF 一级交易 中国证监会规定报刊及

82025-04-22

商的公告网站

关于增加瑞银证券为旗下部分 ETF 一级交易 中国证监会规定报刊及

92025-05-13

商的公告网站

11备查文件目录

11.1备查文件目录

（一）中国证监会批准广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金募集的文件

（二）《广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

（三）《广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

（四）法律意见书

11.2存放地点

广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

11.3查阅方式

1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件；

2.网站查阅：基金管理人网址 www.gffunds.com.cn。

第51页共52页广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告广发基金管理有限公司

二〇二五年八月三十日