广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2026年第1季度报告

广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金

2026年第1季度报告

2026年3月31日

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二六年四月二十二日

1广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2026年第1季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2026年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2026年1月1日起至3月31日止。

§2基金产品概况

基金简称 广发国证新能源车电池 ETF

场内简称 电池 ETF广发基金主代码159755交易代码159755基金运作方式交易型开放式基金合同生效日2021年6月15日

报告期末基金份额总额11021646746.00份

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。在正常情况下，本基金力争控制投资组合的投资目标净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离

度的绝对值小于0.2%，年化跟踪误差不超过2%。

投资策略本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数的成

2广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2026年第1季度报告

份股的构成及其权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整。

具体包括：1、股票投资策略；2、债券投资策略；

3、股指期货投资策略；4、资产支持证券投资策略；

5、参与转融通证券出借业务策略。

业绩比较基准国证新能源车电池指数收益率

本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型风险收益特征基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

基金管理人广发基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元报告期主要财务指标

(2026年1月1日-2026年3月31日)

1.本期已实现收益486704038.02

2.本期利润172955331.36

3.加权平均基金份额本期利润0.0146

4.期末基金资产净值11936473241.65

5.期末基金份额净值1.0830

注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公

3广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2026年第1季度报告允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比业绩比净值增较基准净值增较基准

阶段长率标收益率*-**-*

长率*收益率

准差*标准差

*

*

过去三个1.29%1.57%1.41%1.57%-0.12%0.00%月

过去六个-2.46%2.01%-2.35%2.02%-0.11%-0.01%月

过去一年54.85%1.97%53.95%1.98%0.90%-0.01%

过去三年25.68%2.03%22.00%2.05%3.68%-0.02%自基金合

同生效起8.30%2.15%5.05%2.18%3.25%-0.03%至今

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

收益率变动的比较广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2021年6月15日至2026年3月31日)

4广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2026年第1季度报告

§4管理人报告

4.1基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基证券金经理期限姓名职务从业说明任职离任年限日期日期

本基金的基金经理；广罗国庆先生，中国籍，经发中证传媒交易型开放济学硕士，持有中国证券式指数证券投资基金的投资基金业从业证书。曾基金经理；广发中证传任深圳证券信息有限公

媒交易型开放式指数证司研究员，华富基金管理券投资基金发起式联接有限公司产品设计研究

基金的基金经理；广发员，广发基金管理有限公罗国中证创新药产业交易型2021--16.3司产品经理及量化研究

庆开放式指数证券投资基06-15年员、广发深证100指数分金的基金经理；广发中级证券投资基金基金经

证创新药产业交易型开理(自2015年10月13日

放式指数证券投资基金至2020年5月25日)、广发起式联接基金的基金发中证医疗指数分级证经理；广发国证新能源券投资基金基金经理(自车电池交易型开放式指2015年10月13日至2020

数证券投资基金发起式年8月25日)、广发中证

5广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2026年第1季度报告

联接基金的基金经理；800交易型开放式指数证

广发中证1000交易型开券投资基金基金经理(自放式指数证券投资基金2020年4月13日至2020

的基金经理；广发中证年11月30日)、广发中证

1000交易型开放式指数全指汽车指数型发起式

证券投资基金联接基金证券投资基金基金经理

的基金经理；广发中证(自2017年7月31日至

国新央企股东回报交易2021年6月17日)、广发型开放式指数证券投资中证全指建筑材料指数基金的基金经理；广发型发起式证券投资基金

上证科创板成长交易型基金经理(自2017年8月开放式指数证券投资基2日至2021年6月17日)、金的基金经理；广发中广发中证全指家用电器证港股通非银行金融主指数型发起式证券投资

题交易型开放式指数证基金基金经理(自2017年券投资基金的基金经9月13日至2021年6月理；广发上证科创板成17日)、广发中证1000指长交易型开放式指数证数型发起式证券投资基

券投资基金发起式联接金基金经理(自2018年11基金的基金经理；广发月2日至2021年6月17中证国新央企股东回报日)、广发深证100指数证

交易型开放式指数证券 券投资基金（LOF）基金

投资基金发起式联接基经理(自2020年5月26金的基金经理；广发中日至2021年6月17日)、证港股通非银行金融主广发中证医疗指数证券

题交易型开放式指数证 投资基金（LOF）基金经

券投资基金发起式联接理(自2020年8月26日至

基金的基金经理；广发2023年2月22日)、广发恒指港股通交易型开放中证沪港深科技龙头交式指数证券投资基金的易型开放式指数证券投

基金经理；广发中证资基金基金经理(自2021

A100交易型开放式指 年 5月 20日至 2023年 7

数证券投资基金发起式月25日)、广发中证沪港联接基金的基金经理；深科技龙头交易型开放

广发中证 A500交易型 式指数证券投资基金发开放式指数证券投资基起式联接基金基金经理

金的基金经理；广发上(自2021年8月25日至

证科创板100交易型开2023年7月25日)、广发放式指数证券投资基金国证半导体芯片交易型的基金经理；广发上证开放式指数证券投资基

科创板芯片交易型开放金基金经理(自2020年1式指数证券投资基金的月20日至2023年12月基金经理；指数投资部13日)、广发中证100交副总经理易型开放式指数证券投

6广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2026年第1季度报告

资基金基金经理(自2019年5月27日至2024年3月30日)、广发国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金联接基

金基金经理(自2021年8月9日至2024年8月8日)、广发中证100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金

经理(自2019年5月27日至2024年10月27日)。

注：1.对基金的首任基金经理，“任职日期”为基金合同生效日/转型生效日，“离任日期”为公司公告解聘日期。对此后的非首任基金经理/基金经理助理，“任职日期”和“离任日期”分别指公司公告聘任日期和解聘日期。

2.证券从业的含义遵从中国证监会及行业协会相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

公司建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，通过持续完善工作制度、流程和提高技术手段保证公平交易原则的实现。同时，公司还通过事后分析、监察稽核和信息披露等手段加强对公平交易过程和结果的监督。

在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度，投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，按照“时间优先、价格优先、比例分配、平等对待”的原则，公平分配投资指令。公司对投资交易实施全程动态监控，通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及

7广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2026年第1季度报告预警，实现投资风险的事中风险控制；通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。

本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，未发生任何不公平的交易事项。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有28次，其中27次为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，其余1次为不同投资经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易，有关投资经理按规定履行了审批程序。

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

本基金跟踪的标的是国证新能源车电池指数，该指数是为了反映 A股市场中新能源车电池产业上市公司表现而编制的，成份股的业务领域主要涉及新能源车电池、电池管理及充电桩业务等。作为 ETF 基金，本基金将继续秉承指数化被动投资策略，按照根据指数结构复制指数的方法投资，指数样本采用完全复制方法进行投资运作，尽量降低跟踪误差。

2026 年一季度，A股市场在多重因素交织影响下呈现出阶段性波动特征。市

场运行路线可概括为：流动性预期先行、基本面逐步验证、外部冲击导致风险偏好回落。一季度初，在宏观基本面预期边际改善及政策预期持续发酵的背景下，市场对流动性环境的乐观预期明显修复，推动 A股在 1月份实现上涨行情。科技成长板块风险偏好显著抬升，既反映了 AI 产业趋势的持续强化，也体现了市场对平台经济监管环境边际改善的再定价。进入2月份后，随着市场对流动性改善的预期逐步被消化，指数运行转入震荡区间。我们认为，市场定价逻辑开始由“预期驱动”向“基本面验证”切换，风格再平衡特征逐步显现。前期涨幅较为集中的科技成长板块在估值水平上行后，面临阶段性的获利回吐压力，资金配置更趋理性。3月份，海外地缘政治风险显著升温，美以伊冲突升级叠加全球通胀预期重新抬头，导致海外主要经济体降息预期回落，全球风险偏好整体下降。在此背景下，A股市场出现明显回撤。

8广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2026年第1季度报告

回顾2026年一季度，中国电池板块进入供需再平衡、价值修复与技术迭代共振的新阶段。需求结构上，动力电池市场集中度进一步提升，竞争格局趋稳。

在全球 AI 算力建设与能源转型推动下，储能电池景气度显著高于动力端，成为电池需求增长的核心驱动力。技术层面，固态电池产业化明显提速，半固态电池率先在高端乘用车及低空飞行器领域实现规模放量，产业链切换速度超出预期。

整体来看，行业在经历2025年盈利低点后逐步修复，竞争逻辑由价格转向技术与产品力。

基金投资运作方面，报告期内，本基金严格遵守合同要求，认真对待投资者日常申购、赎回及成份股调整等工作，运作过程中未发生任何风险事件。

4.5报告期内基金的业绩表现

本报告期内，本基金的份额净值增长率为1.29%，同期业绩比较基准收益率为1.41%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产

序号项目金额(元)

的比例(%)

1权益投资11859849311.7298.50

其中：股票11859849311.7298.50

2固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

3贵金属投资--

4金融衍生品投资--

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5买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售

--金融资产

6银行存款和结算备付金合计123263373.221.02

7其他资产57526723.180.48

8合计12040639408.12100.00

注：上表中的权益投资项含可退替代款估值增值，而5.2的合计项不含可退替代款估值增值。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值

代码行业类别公允价值（元）比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 209179.05 0.00

C 制造业 11746455489.66 98.41

电力、热力、燃气及水生产和供应

D - -业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 1845.66 0.00

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 55983.42 0.00

J 金融业 113231837.69 0.95

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 44134.48 0.00

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

10广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2026年第1季度报告

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计11859998469.9699.36

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)净值比例

(％)

1002594比亚迪17862988

1880079487.0

015.75

230075044071301770344121.0宁德时代014.83

3603799华友钴业12107490711072887.705.96

4002050三花智控16620232706858466.965.92

5002460赣锋锂业8660355678798624.905.69

6300014亿纬锂能10375851645689207.735.41

7002709天赐材料10271268472478328.003.96

8600549厦门钨业7925077440792782.743.69

9300450先导智能8579838409258272.603.43

10002812恩捷股份4559706309056872.682.59

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

细本基金本报告期末未持有贵金属。

11广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2026年第1季度报告

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）本基金本报告期末未持有股指期货。

（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本基金本报告期末未持有国债期货。

（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

5.11.2本报告期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额(元)

1存出保证金5156174.73

2应收证券清算款52280137.75

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款-

6其他应收款-

7待摊费用90410.70

8其他-

9合计57526723.18

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

12广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2026年第1季度报告

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额13174646746.00

报告期期间基金总申购份额10575000000.00

减：报告期期间基金总赎回份额12728000000.00报告期期间基金拆分变动份额（份额减少-以“-”填列）

报告期期末基金份额总额11021646746.00

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人未持有本基金份额。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内，基金管理人不存在运用固有资金（认）申购、赎回或买卖本基金的情况。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本基金本报告期无需要披露的单一投资者持有基金份额比例达到或超过

20％的情况。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

经向深圳证券交易所申请并获得同意，本基金管理人自2026年3月20日起变更本基金的场内简称。详情可见本基金管理人网站（www.gffunds.com.cn）刊

13广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2026年第1季度报告

登的《广发基金管理有限公司关于旗下部分深交所 ETF 变更场内简称的公告》。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

（一）中国证监会批准广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金募集的文件

（二）《广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

（三）《广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

（四）法律意见书

9.2存放地点

广东省广州市海珠区琶洲大道168号星河湾中心28-38层；广东省广州市海

珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

9.3查阅方式

1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件；

2.网站查阅：基金管理人网址 www.gffunds.com.cn。

广发基金管理有限公司

二〇二六年四月二十二日

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