国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告

国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金

2024年中期报告

2024年6月30日

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：中国银河证券股份有限公司

报告送出日期：二〇二四年八月三十日国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告

1重要提示及目录

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国银河证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年8月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2024年1月1日起至6月30日止。

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1.2目录

1重要提示及目录..............................................2

1.1重要提示...............................................2

1.2目录.................................................3

2基金简介.................................................5

2.1基金基本情况.............................................5

2.2基金产品说明.............................................5

2.3基金管理人和基金托管人........................................5

2.4信息披露方式.............................................6

2.5其他相关资料.............................................6

3主要财务指标和基金净值表现........................................6

3.1主要会计数据和财务指标........................................6

3.2基金净值表现.............................................7

4管理人报告................................................8

4.1基金管理人及基金经理情况.......................................8

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................11

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................11

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................12

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................12

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................12

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................13

4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................13

5托管人报告...............................................13

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................13

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明............13

5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................13

6半年度财务会计报告（未经审计）.....................................14

6.1资产负债表.............................................14

6.2利润表...............................................15

6.3净资产变动表............................................16

6.4报表附注..............................................18

7投资组合报告..............................................36

7.1期末基金资产组合情况........................................36

7.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................37

7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................38

7.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................40

7.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................41

7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................41

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................41

7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................41

7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细....................41

7.10本基金投资股指期货的投资政策...................................41

7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................42

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7.12投资组合报告附注.........................................42

8基金份额持有人信息...........................................43

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................43

8.2期末上市基金前十名持有人......................................43

8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................43

8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.....................44

9开放式基金份额变动...........................................44

10重大事件揭示.............................................44

10.1基金份额持有人大会决议......................................44

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................44

10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................44

10.4基金投资策略的改变........................................44

10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................45

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................45

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................45

10.8其他重大事件...........................................47

11影响投资者决策的其他重要信息.....................................47

12备查文件目录.............................................48

12.1备查文件目录...........................................48

12.2存放地点.............................................49

12.3查阅方式.............................................49

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2基金简介

2.1基金基本情况

基金名称国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金

基金简称国联安创科技 ETF

场内简称创科技 ETF基金主代码159777交易代码159777基金运作方式交易型开放式基金合同生效日2021年9月27日基金管理人国联安基金管理有限公司基金托管人中国银河证券股份有限公司

报告期末基金份额总额16280565.00份基金合同存续期不定期基金份额上市的证券交易所深圳证券交易所上市日期2021年10月18日

2.2基金产品说明

投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.25%以内，年化跟踪误差控制在3%以内。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调投资策略整。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理人可采取包括抽样复制在内的其他指数投资技术适当调整基金投资组合，以达到紧密跟踪标的指数的目的。

本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律法规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。

业绩比较基准创业板科技指数收益率

本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型风险收益特征基金和混合型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。

2.3基金管理人和基金托管人

项目基金管理人基金托管人名称国联安基金管理有限公司中国银河证券股份有限公司姓名李华罗新民信息披露

联系电话021-38992888010-80927820

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负责人 customer.service@cpicfunds.co电子邮箱

m yhzq_tggz@chinastock.com.cn

客户服务电话021-38784766/400700036595551；400-888-8888

传真021-50151582010-80928078中国（上海）自由贸易试验区北京市丰台区西营街8号院1号注册地址陆家嘴环路1318号9楼楼7至18层101中国（上海）自由贸易试验区北京市丰台区西营街8号院1号办公地址陆家嘴环路1318号9楼楼青海金融大厦邮政编码200121100073法定代表人于业明王晟

2.4信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称证券时报、深交所网站

登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 www.cpicfunds.com中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路基金中期报告备置地点

1318号9楼

2.5其他相关资料

项目名称办公地址注册登记机构中国证券登记结算有限责任公司北京西城区金融大街27号投资广场23层

3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1期间数据和指标报告期（2024年1月1日至2024年6月30日）

本期已实现收益-595790.15

本期利润-388107.80

加权平均基金份额本期利润-0.0215

本期加权平均净值利润率-3.58%

本期基金份额净值增长率-9.68%

3.1.2期末数据和指标报告期末(2024年6月30日)

期末可供分配利润-6860203.38

期末可供分配基金份额利润-0.4214

期末基金资产净值9420361.62

期末基金份额净值0.5786

3.1.3累计期末指标报告期末(2024年6月30日)

基金份额累计净值增长率-42.14%

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注：1、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除

相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基

阶段长率标准差准收益率标*－**－*

长率*准收益率*

*准差*

过去一个月-3.52%1.24%-4.03%1.33%0.51%-0.09%

过去三个月-5.18%1.41%-5.95%1.50%0.77%-0.09%

过去六个月-9.68%1.70%-10.15%1.84%0.47%-0.14%

过去一年-21.47%1.44%-22.27%1.56%0.80%-0.12%

过去三年------自基金合同生

-42.14%1.43%-41.50%1.54%-0.64%-0.11%效起至今

注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

较国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2021年9月27日至2024年6月30日）

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注：1、本基金业绩比较基准为创业板科技指数收益率；

2、本基金基金合同于2021年9月27日生效；

3、本基金建仓期为自基金合同生效之日起的6个月。建仓期结束时各项资产配置符合合同约定；

4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

国联安基金管理有限公司是中国第一家获准筹建的中外合资基金管理公司，其中方股东为太平洋资产管理有限责任公司，是国内领先的“A+H”股上市综合性保险集团中国太平洋保险（集团）股份有限公司控股的资产管理公司；外方股东为德国安联集团，是全球顶级综合性金融集团之一。国联安基金管理有限公司拥有国际化的基金管理团队，借鉴外方先进的公司治理和风险管理经验，结合本地投资研究与客户服务的成功实践，秉持“稳健、专业、卓越、信赖”的经营理念，力争成为中国基金业最佳基金管理公司之一。

4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

第8页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告任本基金的基金经理证券从业

姓名职务（助理）期限说明年限任职日期离任日期

章椹元先生，硕士研究生。曾任建信基金管理有限公司研究员，富国基金管理有限公司基金经理助理、

基金经理，融通基金管理有限公司专户投资经理、基金经理、指数与量化投资部总经理。2019年5月加入国联安基金管理有限公司，担任量化投资部总经理。2020年5月起担任国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2020年8月起兼任国联安沪深300交易型开放式指数证券

投资基金联接基金、国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年2月起兼任国联安中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基

基金经理、量2021-09-216年（自金经理；2021年5月起兼任国联章椹元化投资部总经-

72008年起）安中证新材料主题交易型开放式

理指数证券投资基金的基金经理；

2021年6月起兼任国联安上证科

创板50成份交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年9月起兼任国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年10月起兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2022年11月起兼任国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2022年12月起兼任国联安中证1000指数增强型证券投资基金的基金经理；2023年3月起兼任国联安

国证 ESG300 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2023年4月起兼任国联安中证消费50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2024年1月起兼任国联安沪深300指数增强型证券

第9页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告投资基金的基金经理。

黄欣先生，硕士研究生。2003年

10月加入国联安基金管理有限公司，历任产品开发部经理助理、债券投资助理、基金经理助理、基金经理等职。2010年4月起担任国联安中证100指数证券投资基金

(LOF)的基金经理；2010 年 5 月至

2012年9月兼任国联安德盛安心

成长混合型证券投资基金的基金经理；2010年11月起兼任上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2010年

12月起兼任国联安上证大宗商品

股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理；2013年6月至2017年3月兼任国联安中证股债动态策略指数证券投资基金的基金经理；2016年8月起兼任国联安中证医药100指数证券投资基金的基金经理；2016年8月至2023年1月兼任国联安中小2021-09-222年（自企业综合指数证券投资基金黄欣基金经理-

7 2002 年起） (LOF)的基金经理；2018 年 3 月至

2019年7月兼任国联安添鑫灵活

配置混合型证券投资基金的基金经理；2019年5月起兼任国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2019年6月起兼任国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理；2019年11月起兼任国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2019年12月起兼任国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理；2021年2月起兼任国联安中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年5月起兼任国联安中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年6月起兼任国联安上证科创板50成份交易型开

第10页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告放式指数证券投资基金的基金经理；2021年9月起兼任国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2022年5月起兼任国联安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理；2023年3月起兼任国联安国证 ESG300 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2023年4月起兼任国联安中证消费50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

注：1、基金经理的任职日期和离职日期以公司对外公告为准；

2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。

本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期分析；对投资流程独立稽核等。

本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未发现有超过该证券当日成交量5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。

4.3.2异常交易行为的专项说明

第11页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

2024年上半年，国际政治局势动荡，俄乌战争、巴以冲突还在继续，英国平稳完成了大选和权力交接，而美国大选之前，前总统特朗普遭遇枪击，未来世界政治经济发展仍存在较大的不确定性，大宗商品价格在1、2季度一度大幅上涨，给制造业带来一定的成本压力。在科技方面，各国均加大了在人工智能方面的投入，国内方面，国家大基金三期成立，注册资本为3440亿元，旨在引导社会资本加大对半导体集成电路产业的多渠道融资支持，重点投向半导体集成电路全产业链。此次是国有六大商业银行首次出现在国家大基金的股东之列，反应了国家未来长期大力扶持发展以半导体产业为代表的高科技板块的决心。半导体板块在此消息的刺激下，迎来一波反弹。

整个上半年 A 股整体在震荡中小幅上涨，大小盘分化较大，大盘股表现较好。上半年沪深 300指数上涨约0.89%，创业板综指下跌15.63%，创科技指数下跌10.15%。

依据基金合同的约定，创科技 ETF 基金始终保持合理的仓位，采用完全复制的方法跟踪创科技指数，将跟踪误差控制在合理范围。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截止报告期末，本基金份额净值为0.5786元，本报告期份额净值增长率为-9.68%，同期业绩比较基准收益率为-10.15%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

今年是选举大年，未来中美关系、中欧关系的发展有待观察，但中国与西方国家在高科技领域的竞争不可避免。三中全会之后，相信在中央的相应政策之下，国内消费、房地产行业会逐步复苏，相应的板块也存在投资机会，但当下投资还是要注意风险控制，也需要有耐心与信心。以半导体、人工智能、新能源等板块为代表的科技发展这条主线仍旧值得长期关注。

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

公司成立估值委员会，对估值业务总体负责。估值委员会由公司负责营运相关领导（主席）、运营部、权益投资部、现金管理部、固定收益部、专户投资部、交易部、量化投资部、研究部、监察

稽核部和风险管理部部门负责人组成，并根据业务分工履行相应的职责，所有成员都具备丰富的专业能力和估值经验，参与估值流程各方不存在重大利益冲突。基金经理不直接参与估值决策，估值

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决策由估值委员会成员1/2以上多数票通过，估值决策由公司总经理签署后生效。对于估值政策，公司和基金托管银行有充分沟通，积极商讨达成一致意见；对于估值结果，公司和基金托管银行有详细的核对流程，达成一致意见后才能对外披露。会计师事务所认可公司基金估值的政策和流程的适当性与合理性。

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据法律法规的规定和本基金基金合同的约定，以及本基金实际运作情况，本基金本报告期未进行利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。

4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

2023年11月07日至2024年1月22日、2024年1月24日至2024年4月22日及2024年4月

24日至2024年6月28日，本基金资产净值低于5000万。

基金管理人将按照法律法规及《基金合同》的有关规定，向监管机构报告并提出方案，拟召开持有人大会终止基金合同。自2024年6月21日起，本基金的信息披露费、审计费、账户维护费已由基金管理人承担。（注册登记费、IOPV 费自成立以来已由基金管理人承担。）

5托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，本基金托管人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规的规定、基金合同和托管协议的有约定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，本基金托管人根据《证券投资基金法》等有关法律法规的规定、基金合同和托管协议的约定，对本基金的基金资产净值计算以及利润分配等方面进行了复核审查，对本基金投资范围、投资比例限制、关联方交易、投资风格进行了监督。

5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告期内，本基金托管人依法复核国联安基金管理有限公司编制和披露的2024年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配、财务会计报告、投资组合报告等内容，以上内容真实、准确和完整。

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6半年度财务会计报告（未经审计）

6.1资产负债表

会计主体：国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金

报告截止日：2024年6月30日

单位：人民币元本期末上年度末资产附注号

2024年6月30日2023年12月31日

资产：

货币资金6.4.7.1640507.75681512.79

结算备付金160.7922739.45

存出保证金2773.391858.24

交易性金融资产6.4.7.28804654.159770340.68

其中：股票投资8804654.159770340.68

基金投资--

债券投资--

资产支持证券投资--

贵金属投资--

其他投资--

衍生金融资产6.4.7.3--

买入返售金融资产6.4.7.4--

应收清算款--

应收股利--

应收申购款--

递延所得税资产--

其他资产6.4.7.5--

资产总计9448096.0810476451.16本期末上年度末负债和净资产附注号

2024年6月30日2023年12月31日

负债：

短期借款--

交易性金融负债--

衍生金融负债6.4.7.3--

卖出回购金融资产款--

应付清算款--

应付赎回款--

应付管理人报酬4045.194377.76

应付托管费809.09875.53

应付销售服务费--

应付投资顾问费--

应交税费--

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应付利润--

递延所得税负债--

其他负债6.4.7.622880.1842087.36

负债合计27734.4647340.65

净资产：

实收基金6.4.7.716280565.0016280565.00

其他综合收益--

未分配利润6.4.7.8-6860203.38-5851454.49

净资产合计9420361.6210429110.51

负债和净资产总计9448096.0810476451.16

注：报告截止日2024年6月30日，基金份额净值0.5786元，基金份额总额16280565.00份。

6.2利润表

会计主体：国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金

本报告期：2024年1月1日至2024年6月30日

单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2024年1月1日至2023年1月1日至

2024年6月30日2023年6月30日

一、营业总收入-337714.95-80247.96

1.利息收入2562.282245.16

其中：存款利息收入6.4.7.92562.282245.16

债券利息收入--

资产支持证券利息收入--

买入返售金融资产收入--

其他利息收入--

2.投资收益（损失以“-”填列）-547423.53-191072.44

其中：股票投资收益6.4.7.10-639060.95-260112.74

基金投资收益--

债券投资收益6.4.7.11--

资产支持证券投资收益--

贵金属投资收益--

衍生工具收益6.4.7.12--

股利收益6.4.7.1391637.4269040.30以摊余成本计量的金融资产

终止确认产生的收益（若有）--

其他投资收益--3.公允价值变动收益（损失以“-”号

6.4.7.14207682.35117848.78

填列）

4.汇兑收益（损失以“－”号填列）--

5.其他收入（损失以“-”号填列）6.4.7.15-536.05-9269.46

第15页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告

减：二、营业总支出50392.8556905.48

1．管理人报酬26329.0430891.42

其中：暂估管理人报酬（若有）--

2．托管费5265.936178.27

3．销售服务费--

4．投资顾问费--

5．利息支出--

其中：卖出回购金融资产支出--

6.信用减值损失--

7．税金及附加--

8．其他费用6.4.7.1618797.8819835.79三、利润总额（亏损总额以“-”号填-388107.80-137153.44

列）

减：所得税费用--

四、净利润（净亏损以“-”号填列）-388107.80-137153.44

五、其他综合收益的税后净额--

六、综合收益总额-388107.80-137153.44

6.3净资产变动表

会计主体：国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金

本报告期：2024年1月1日至2024年6月30日

单位：人民币元本期

2024年1月1日至2024年6月30日

项目其他综合实收基金未分配利润净资产合计收益（若有）

一、上期期末净资

16280565.00--5851454.4910429110.51

产

加：会计政策变更----

前期差错更正----

其他----

二、本期期初净资

16280565.00--5851454.4910429110.51

产

三、本期增减变动

额（减少以“-”0.00--1008748.89-1008748.89号填列）

（一）、综合收益

---388107.80-388107.80总额

（二）、本期基金

0.00--620641.09-620641.09

份额交易产生的

第16页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告净资产变动数（净资产减少以“-”号

填列）

其中：1.基金申购

161000000.00--67638642.7593361357.25

款

2.基金赎回-93981998.3

-161000000.00-67018001.66款4

（三）、本期向基金份额持有人分

配利润产生的净----资产变动（净资产减少以“-”号填列）

（四）、其他综合

收益结转留存收----益

四、本期期末净资

16280565.00--6860203.389420361.62

产上年度可比期间

2023年1月1日至2023年6月30日

项目其他综合实收基金未分配利润净资产合计收益（若有）

一、上期期末净资

17280565.00--4596874.9912683690.01

产

加：会计政策变更----

前期差错更正----

其他----

二、本期期初净资

17280565.00--4596874.9912683690.01

产

三、本期增减变动

额（减少以“-”-3000000.00-837601.55-2162398.45号填列）

（一）、综合收益

---137153.44-137153.44总额

（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净-3000000.00-974754.99-2025245.01资产减少以“-”号

填列）

其中：1.基金申购

107000000.00--26775179.1280224820.88

款

2.基金赎回-82250065.8

-110000000.00-27749934.11款9

（三）、本期向基

----金份额持有人分

第17页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告配利润产生的净资产变动（净资产减少以“-”号填列）

（四）、其他综合

收益结转留存收----益

四、本期期末净资

14280565.00--3759273.4410521291.56

产报表附注为财务报表的组成部分。

本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：

基金管理人负责人：魏东，主管会计工作负责人：叶培智，会计机构负责人：仲晓峰

6.4报表附注

6.4.1基金基本情况

国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2021]第1936号《关于准予国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金证券投资基金注册的批复》核准，由国联安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型的交易型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币249269224.00元(含募集股票市值)，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2021)第1014号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金合同》于2021年9月27日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为249280565.00份基金份额，其中认购资金利息折合11341.00份基金份额。本基金的基金管理人为国联安基金管理有限公司，基金托管人为中国银河证券股份有限公司(以下简称“中国银河证券”)。

根据《国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的相关规定，基金合同生效后，本基金可以进行份额折算。基金管理人应事先确定基金份额折算日，并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告，并提前通知基金托管人。基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地实现基金的投资目标，本基金还可投资于非成份股(包括主板、创业板、存托凭证及其他中国证监会允许上市的股票)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券(含分离交易可

第18页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告

转债)、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据)、资产支持证券、债券回购、

同业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金

融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金可根据法律法规的规定参与融资业务以及转融通证券出借业务。本基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金的业绩比较基准为：创业板科技指数收益率。

经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)深证上[2021]990号文审核同意，本基金249280565.00份基金份额于2021年10月18日在深交所挂牌交易。

6.4.2会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、

中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、

《国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中

国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

本财务报表以持续经营为基础编制。

6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金中期财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2024年6月30日的财务状况以及2024年1月1日至6月30日止期间的经营成果和基金净资产变动情况等有关信息。

6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

本基金在本报告期内无会计政策和会计估计变更，未发生过会计差错。

6.4.6税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、

第19页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告

财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、

财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、

财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品

管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。

(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。根据

财政部、国家税务总局公告2023年第39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》，自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。

(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。

6.4.7重要财务报表项目的说明

6.4.7.1货币资金

第20页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告

单位：人民币元本期末项目

2024年6月30日

活期存款640507.75

等于：本金640369.26

加：应计利息138.49

定期存款-

等于：本金-

加：应计利息-

其中：存款期限1个月以内-

存款期限1-3个月-

存款期限3个月以上-

其他存款-

等于：本金-

加：应计利息-

合计640507.75

6.4.7.2交易性金融资产

单位：人民币元本期末项目2024年6月30日成本应计利息公允价值公允价值变动

股票9006774.01-8804654.15-202119.86

贵金属投资-金交-

---所黄金合约

交易所-

市场---

债券银行间-

市场---

合计----

资产支持证券----

基金----

其他----

合计9006774.01-8804654.15-202119.86

注：股票投资的估值增值和股票投资的公允价值均包含可退替代款估值增值。

第21页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告

6.4.7.3衍生金融资产/负债

本报告期末本基金无衍生金融资产/负债。

6.4.7.4买入返售金融资产

6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额

本报告期末本基金无买入返售金融资产。

6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券

本报告期末本基金未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。

6.4.7.5其他资产

本报告期末本基金无其他资产。

6.4.7.6其他负债

单位：人民币元本期末项目

2024年6月30日

应付券商交易单元保证金-

应付赎回费-

应付证券出借违约金-

应付交易费用4082.30

其中：交易所市场4082.30

银行间市场-

应付利息-

预提审计费18797.88

合计22880.18

6.4.7.7实收基金

金额单位：人民币元本期项目2024年1月1日至2024年6月30日

基金份额（份）账面金额

上年度末16280565.0016280565.00

本期申购161000000.00161000000.00

本期赎回（以“-”号填列）-161000000.00-161000000.00

本期末16280565.0016280565.00

第22页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告

6.4.7.8未分配利润

单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计

上年度末-6045707.32194252.83-5851454.49

本期期初-6045707.32194252.83-5851454.49

本期利润-595790.15207682.35-388107.80本期基金份额交易产生的

62588.42-683229.51-620641.09

变动数

其中：基金申购款-65402014.65-2236628.10-67638642.75

基金赎回款65464603.071553398.5967018001.66

本期已分配利润---

本期末-6578909.05-281294.33-6860203.38

6.4.7.9存款利息收入

单位：人民币元本期项目

2024年1月1日至2024年6月30日

活期存款利息收入2207.77

定期存款利息收入-

其他存款利息收入-

结算备付金利息收入338.95

其他15.56

合计2562.28

注：此处其他列示的是结算保证金利息收入。

6.4.7.10股票投资收益

6.4.7.10.1股票投资收益项目构成

单位：人民币元本期项目

2024年1月1日至2024年6月30日

股票投资收益——买卖股票差价收入-52173.69

股票投资收益——赎回差价收入-586887.26

股票投资收益——申购差价收入-

股票投资收益——证券出借差价收入-

合计-639060.95

6.4.7.10.2股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元本期项目

2024年1月1日至2024年6月30日

卖出股票成交总额6804705.00

第23页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告

减：卖出股票成本总额6839632.62

减：交易费用17246.07

买卖股票差价收入-52173.69

6.4.7.10.3股票投资收益——赎回差价收入

单位：人民币元本期项目

2024年1月1日至2024年6月30日

赎回基金份额对价总额93981998.34

减：现金支付赎回款总额1565123.34

减：赎回股票成本总额93003762.26

减：交易费用-

赎回差价收入-586887.26

6.4.7.10.4股票投资收益——申购差价收入

本报告期内本基金无股票申购差价收入。

6.4.7.10.5股票投资收益——证券出借差价收入

本报告期内本基金无证券出借差价收入。

6.4.7.11债券投资收益

6.4.7.11.1债券投资收益项目构成

本报告期内本基金无债券投资收益。

6.4.7.11.2债券投资收益——买卖债券差价收入

本报告期内本基金无买卖债券差价收入。

6.4.7.11.3债券投资收益——赎回差价收入

本报告期内本基金无债券投资收益赎回差价收入。

6.4.7.11.4债券投资收益——申购差价收入

本报告期内本基金无债券投资收益申购差价收入。

6.4.7.12衍生工具收益

本报告期内本基金无衍生工具投资收益。

6.4.7.13股利收益

单位：人民币元本期项目

2024年1月1日至2024年6月30日

股票投资产生的股利收益91637.42

其中：证券出借权益补偿收入-

第24页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告

基金投资产生的股利收益-

合计91637.42

6.4.7.14公允价值变动收益

单位：人民币元本期项目名称

2024年1月1日至2024年6月30日

1.交易性金融资产207682.35

——股票投资207682.35

——债券投资-

——资产支持证券投资-

——基金投资-

——贵金属投资-

——其他-

2.衍生工具-

——权证投资-

3.其他-

减：应税金融商品公允价值变动产生的

预估增值税-

合计207682.35

注：此处其他列示的是可退替代款公允价值变动损益。

6.4.7.15其他收入

单位：人民币元本期项目

2024年1月1日至2024年6月30日

基金赎回费收入-

替代损益-536.05

合计-536.05

6.4.7.16其他费用

单位：人民币元本期项目

2024年1月1日至2024年6月30日

审计费用18797.88

信息披露费-

证券出借违约金-

合计18797.88

6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明

6.4.8.1或有事项

第25页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告

截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。

6.4.8.2资产负债表日后事项

截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。

6.4.9关联方关系

6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方无变化。

6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称与本基金的关系国联安基金管理有限公司基金管理人

中国银河证券股份有限公司（“银河证券”）基金托管人、基金销售机构

太平洋资产管理有限责任公司(“太平洋资管”)基金管理人的股东安联集团基金管理人的股东

6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易

下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易

6.4.10.1.1股票交易

金额单位：人民币元本期上年度可比期间

2024年1月1日至2024年6月30日2023年1月1日至2023年6月30日

关联方名称占当期股占当期股成交金额票成交总成交金额票成交总额的比例额的比例

银河证券13843450.00100.00%5886044.00100.00%

6.4.10.1.2权证交易

本报告期内及上年度可比期间，本基金均未有通过关联方交易单元进行的权证交易。

6.4.10.1.3债券交易

本报告期内及上年度可比期间，本基金均未有通过关联方交易单元进行的债券交易。

第26页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告

6.4.10.1.4债券回购交易

本报告期内及上年度可比期间，本基金均未有通过关联方交易单元进行的债券回购交易。

6.4.10.1.5应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元本期

2024年1月1日至2024年6月30日

关联方名称当期占当期佣金占期末应付佣期末应付佣金余额佣金总量的比例金总额的比例

银河证券12956.01100.00%4082.30100.00%上年度可比期间

2023年1月1日至2023年6月30日

关联方名称当期占当期佣金占期末应付佣期末应付佣金余额佣金总量的比例金总额的比例

银河证券5422.83100.00%5234.65100.00%

6.4.10.2关联方报酬

6.4.10.2.1基金管理费

单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年6月2023年1月1日至2023年6月

30日30日

当期发生的基金应支付的管理费26329.0430891.42

其中：应支付销售机构的客户维护费204.45276.77

应支付基金管理人的净管理费26124.5930614.65

注：支付基金管理人国联安基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值0.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日基金管理费=前一日基金资产净值×0.5%/当年天数。

6.4.10.2.2基金托管费

单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年6月2023年1月1日至2023年6

30日月30日

当期发生的基金应支付的托管费5265.936178.27

注：支付基金托管人银河证券的基金托管费按前一日基金资产净值0.1%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日基金托管费=前一日基金资产净值×0.1%/当年天数。

6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

第27页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告

本报告期内及上年度可比期间，本基金均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明

本报告期内及上年度可比期间，本基金均未与关联方进行转融通出借业务。

6.4.10.5各关联方投资本基金的情况

6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本报告期内及上年度可比期间，基金管理人均未运用固有资金投资本基金。

6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本报告期末及上年度末，除基金管理人之外的其他关联方均未投资本基金。

6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元本期上年度可比期间关联方名称2024年1月1日至2024年6月30日2023年1月1日至2023年6月30日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入中国银河证券股份有限公

640507.752207.77898286.951913.00

司

注：本基金的银行存款由基金托管人银河证券转存于中国工商银行股份有限公司北京复兴门支行，按银行同业利率计息。本基金通过“银河证券基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司的结算备付金，于2024年6月30日的相关余额为人民币160.79元。(2023年6月30日余额：人民币2550.61元）

6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本报告期内及上年度可比期间，本基金均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。

6.4.10.8其他关联交易事项的说明

本报告期内及上年度可比期间，本基金均无其他关联交易事项。

6.4.11利润分配情况

本报告期内本基金未实施利润分配。

6.4.12期末（2024年6月30日）本基金持有的流通受限证券

第28页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告

6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本报告期末本基金未持有因认购新发/增发而流通受限的证券。

6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本报告期末本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。

6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.12.3.1银行间市场债券正回购

截至本报告期末，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0，无抵押债券。

6.4.12.3.2交易所市场债券正回购

截至本报告期末，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额0元，因此没有作为抵押的债券。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。

6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券

本报告期末本基金无参与转融通证券出借业务的证券。

6.4.13金融工具风险及管理

6.4.13.1风险管理政策和组织架构

本基金金融工具的风险主要包括：

●信用风险

●流动性风险

●市场风险

本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。

本基金管理人的风险控制的组织体系分为三个层次：第一层次为董事会及督察长；第二层次为

总经理、风险控制委员会、风险管理部及监察稽核部；第三层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制。

风险管理的工作目标是通过建立并运用有效的策略、流程、方法和工具，识别和度量公司经营

第29页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告

中所承受的投资风险、运作风险、信用风险等各类风险，向公司决策和管理层提供及时充分的风险报告，确保公司能对相关风险采取有效的防范控制和妥善的管理。

6.4.13.2信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。

本基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金管理人建立了存入银行合格名单，通过对存款行的信用评估来控制银行存款信用风险。本基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。

本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估并采用券款对付交割方式以控制相应的信用风险。

于2024年6月30日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券、同业存单和资产支持证券合计占基金资产净值的比例为0.00%（2023年12月31日：0.00%）。

6.4.13.3流动性风险

流动性风险是指未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。

6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。此外，本基金可通过卖出

第30页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告

回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。

本报告期末，除完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合以外，本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票未超过该上市公司可流通股票的15%，本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票未超过该上市公司可流通股票的30%。本基金参与转融通证券出借交易的资产不得超过基金资产净值的30%。

本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注6.4.12。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。

同时，本基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险

和交易对手风险。此外，本基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私

募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。

综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流动性情况良好。

6.4.13.4市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而

发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

6.4.13.4.1利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。

本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券等固定收益类资产等。本基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

6.4.13.4.1.1利率风险敞口

第31页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告

单位：人民币元本期末

1个月以1-33个月

2024年61-5年5年以上不计息合计

内个月-1年月30日资产

640507.

货币资金-----640507.75

结算备付

160.79-----160.79

金存出保证

2773.39-----2773.39

金

交易性金8804654.-----8804654.15融资产15买入返售

-------金融资产应收清算

-------款

应收股利-------应收申购

-------款

其他资产-------资产总计

643441.8804654.

----

9315

9448096.08

负债卖出回购

金融资产-------款应付清算

-------款应付赎回

-------款应付管理

-----4045.194045.19人报酬应付托管

-----809.09809.09费应付销售

-------服务费

应交税费-------

其他负债-----22880.1822880.18

负债总计-----27734.4627734.46

第32页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告

利率敏感643441.8776919.----9420361.62度缺口9369上年度末

2023年1个月以1-33个月

1-5年5年以上不计息合计

12月31内个月-1年

日资产

681512.

货币资金-----681512.79

结算备付22739.4

-----22739.45金5存出保证

1858.24-----1858.24

金

交易性金9770340.-----9770340.68融资产68买入返售

-------金融资产应收清算

-------款

应收股利-------应收申购

-------款

其他资产-------

资产总计706110.9770340.----10476451.16

4868

负债卖出回购

金融资产-------款应付清算

-------款应付赎回

-------款应付管理

-----4377.764377.76人报酬应付托管

-----875.53875.53费应付销售

-------服务费

应交税费-------

其他负债-----42087.3642087.36

第33页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告

负债总计-----47340.6547340.65

利率敏感706110.9723000.----10429110.51度缺口4803

注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。

6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析

于2024年6月30日，本基金持有的债券、同业存单和资产支持证券公允价值占基金资产净值的比例为0.00%(2023年12月31日：0.00%)，市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响，因而未进行敏感性分析(2023年12月31日：同)。银行存款、结算备付金及存出保证金之浮动利率根据中国人民银行的基准利率和相关机构的相关政策浮动。

6.4.13.4.2外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。

6.4.13.4.3其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票和债券以及银行间同业市场交易的债券，所面临的其他价格风险由所持有的金融工具公允价值的变动情况决定。

本基金为被动式股票指数基金，采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。若因特殊情况(如市场流动性不足、个别成份股被限制投资、法律法规禁止或限制投资等)导致无法获得足够数量的股票时，基金可能不能按照成份股权重持有成份股，本基金管理人将采用合理方法替代等指数投资技术适当调整基金投资组合，并可在条件允许的情况下，辅以金融衍生工具进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差，追求尽可能贴近标的指数的表现。本基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。

本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；股指期货及

第34页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告

其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。此外，本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。

6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口

金额单位：人民币元本期末上年度末

2024年6月30日2023年12月31日

项目占基金资占基金资产公允价值产净值比公允价值净值比例例（%）（%）

交易性金融资产－股票投资8804654.1593.469770340.6893.68

交易性金融资产－基金投资----

交易性金融资产－贵金属投资----

衍生金融资产－权证投资----

其他----

合计8804654.1593.469770340.6893.68

注：股票投资包含可退替代款估值增（减）值。

6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析

假设除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的

影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末上年度末分析

2024年6月30日2023年12月31日

业绩比较基准上升5%增加435814.55增加480363.51

业绩比较基准下降5%减少435814.55减少480363.51

6.4.14公允价值

6.4.14.1金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第35页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。

6.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具

6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值

单位：人民币元公允价值计量结果所属本期末上年度末的层次2024年6月30日2023年12月31日

第一层次8804654.159770340.68

第二层次--

第三层次--

合计8804654.159770340.68

6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动

本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。

对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对

于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。

6.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

于2024年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2023年12月31日：

无)。

6.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

6.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

7投资组合报告

7.1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号项目金额占基金总资产的比例（%）

第36页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告

1权益投资8804654.1593.19

其中：股票8804654.1593.19

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返

--售金融资产银行存款和结算备付金合

7640668.546.78

计

8其他各项资产2773.390.03

9合计9448096.08100.00

注：1、上表中的权益投资股票项含可退替代款估值增值，而7.2的合计项不含可退替代款估值增值；

2、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。

7.2报告期末按行业分类的股票投资组合

7.2.1指数投资期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元占基金资产净值比例代码行业类别公允价值

（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 7044385.50 74.78

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

第37页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告

I 信息传输、软件和信息技术服务业 1522582.65 16.16

J 金融业 197030.00 2.09

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 40656.00 0.43

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计8804654.1593.46

注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。

7.2.2积极投资期末按行业分类的股票投资组合

本报告期末本基金未持有积极投资股票。

7.2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本报告期末本基金未持有港股通股票。

7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

7.3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元占基金资产净

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值

值比例(％)

1300760迈瑞医疗3000872730.009.26

2300308中际旭创6160849340.809.02

3300750宁德时代4680842540.408.94

4300274阳光电源10100626503.006.65

5300014亿纬锂能9000359280.003.81

6300122智飞生物11100311133.003.30

7300418昆仑万维8100261144.002.77

8300782卓胜微3300256542.002.72

9300661圣邦股份2960245028.802.60

10300832新产业3200215808.002.29

11300207欣旺达13500204795.002.17

第38页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告

12300033同花顺1900197030.002.09

13300142沃森生物15900180942.001.92

14300003乐普医疗12000178080.001.89

15300316晶盛机电6000172380.001.83

16300751迈为股份1400167272.001.78

17300628亿联网络4500165465.001.76

18300017网宿科技20000158000.001.68

19300496中科创达3428156282.521.66

20300136信维通信7900154682.001.64

21300223北京君正2700149688.001.59

22300866安克创新1990141707.901.50

23301269华大九天1700130985.001.39

24300346南大光电4480128083.201.36

25300454深信服2300116219.001.23

26300315掌趣科技25900108003.001.15

27300458全志科技4500105795.001.12

28300253卫宁健康17200101480.001.08

29300633开立医疗240094992.001.01

30300601康泰生物604094284.401.00

31300115长盈精密770092323.000.98

32300627华测导航300089550.000.95

33300045华力创通440077660.000.82

34300456赛微电子480076176.000.81

35300638广和通440075240.000.80

36300624万兴科技135972122.130.77

37300672国科微130068692.000.73

38300525博思软件534067818.000.72

39300674宇信科技530058724.000.62

40300170汉得信息900055260.000.59

41300166东方国信840051408.000.55

42300113顺网科技480049152.000.52

43301096百诚医药70040656.000.43

44300687赛意信息270037584.000.40

45301153中科江南100028260.000.30

46300377赢时胜555028194.000.30

47300358楚天科技360026784.000.28

48300768迪普科技190022515.000.24

49301165锐捷网络70020888.000.22

50300533冰川网络140019432.000.21

7.3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

本报告期末本基金未持有积极投资股票。

第39页共49页国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2024年中期报告

7.4报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元占期初基金资序号股票代码股票名称本期累计买入金额产净值比例

（％）

1300308中际旭创873860.008.38

2300760迈瑞医疗502748.004.82

3300624万兴科技405564.003.89

4300274阳光电源384998.003.69

5300782卓胜微297732.002.85

6300750宁德时代231494.002.22

7300418昆仑万维217503.002.09

8300832新产业211571.002.03

9301096百诚医药210484.002.02

10300316晶盛机电200544.001.92

11300122智飞生物195167.001.87

12300454深信服192404.001.84

13300613富瀚微173335.001.66

14300037新宙邦151822.001.46

15300628亿联网络143206.001.37

16300136信维通信138123.001.32

17300033同花顺134208.001.29

18300633开立医疗120808.001.16

19300866安克创新119687.001.15

20301236软通动力111276.001.07

7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元占期初基金资序号股票代码股票名称本期累计卖出金额产净值比例

（％）

1300308中际旭创852614.008.18

2300760迈瑞医疗564766.005.42

3300274阳光电源538074.005.16

4300750宁德时代493116.004.73

5300624万兴科技447040.004.29

6301236软通动力324549.003.11

7300037新宙邦274650.002.63

8301096百诚医药206693.001.98

9300613富瀚微204568.001.96

10300073当升科技182998.001.75

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11300454深信服174891.001.68

12300014亿纬锂能172919.001.66

13300418昆仑万维170606.001.64

14300832新产业159836.001.53

15300122智飞生物157299.001.51

16300482万孚生物142812.001.37

17300604长川科技125886.001.21

18300136信维通信120685.001.16

19300628亿联网络117038.001.12

20300567精测电子111222.001.07

7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

金额单位：人民币元

买入股票的成本（成交）总额7038745.00

卖出股票的收入（成交）总额6804705.00

注：不考虑相关交易费用。

7.5期末按债券品种分类的债券投资组合

本报告期末本基金未持有债券。

7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本报告期末本基金未持有债券。

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本报告期末本基金未持有资产支持证券。

7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本报告期末本基金未持有贵金属。

7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本报告期末本基金未持有权证。

7.10本基金投资股指期货的投资政策

本基金可根据风险管理原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整带来的交易成本，追求对标的指数的紧密跟踪。

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7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

7.11.1本期国债期货投资政策

本报告期末本基金未持有国债期货，没有相关投资政策。

7.11.2本期国债期货投资评价

本报告期末本基金未持有国债期货，没有相关投资评价。

7.12投资组合报告附注

7.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体中，惠州亿纬锂能股份有限公司在报告编制日前一年内

曾受到广东证监局的处罚。

本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台，除上述主体外，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的前提下履行了相关的投

资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。

7.12.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

7.12.3期末其他各项资产构成

单位：人民币元序号名称金额

1存出保证金2773.39

2应收清算款-

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款-

6其他应收款-

7待摊费用-

8其他-

9合计2773.39

7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

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7.12.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本报告期末本基金指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

7.12.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

本报告期末本基金未持有积极投资股票，不存在积极投资前五名股票流通受限情况。

8基金份额持有人信息

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份持有人结构户均持有的机构投资者个人投资者

持有人户数(户)基金份额占总份额占总份额持有份额持有份额比例比例

71222865.961119836.006.88%15160729.0093.12%

8.2期末上市基金前十名持有人

序号持有人名称持有份额（份）占上市总份额比例

1华泰证券股份有限公司1119836.006.88%

2沈金发810000.004.98%

3陈信渭435100.002.67%

4赵太江370702.002.28%

5王存伟310000.001.90%

6张建宁306800.001.88%

7朱俊300029.001.84%

8叶彩菊280104.001.72%

9徐海龙270000.001.66%

10张虹222000.001.36%

注：以上持有人信息由中国证券登记结算有限责任公司提供。

8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

截止本报告期末，基金管理人的从业人员未持有本基金。

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8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和

研究部门负责人持有本开放式基金本基金基金经理持有本开放式基金0

注：截止本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间均为0；本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。

9开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日（2021年9月27日）基金份额总额249280565.00

本报告期期初基金份额总额16280565.00

本报告期基金总申购份额161000000.00

减：本报告期基金总赎回份额161000000.00

本报告期基金拆分变动份额-

本报告期期末基金份额总额16280565.00

10重大事件揭示

10.1基金份额持有人大会决议

报告期内无基金份额持有人大会决议。

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动1、2024年6月28日，基金管理人发布《国联安基金管理有限公司基金行业高级管理人员变更公告》，王琤女士不再担任公司总经理职务，由常务副总经理兼首席投资官魏东先生代行总经理职务。

2、本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

10.4基金投资策略的改变

本报告期内未发生基金投资策略的改变。

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10.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

10.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。

10.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

措施1内容受到稽查或处罚等措施的主体中国银河证券股份有限公司

受到稽查或处罚等措施的时间2024-01-11采取稽查或处罚等措施的机构中国证券监督管理委员会北京监管局受到的具体措施类型行政监管措施2024年1月11日，公司收到北京证监局出具的《关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。

受到稽查或处罚等措施的原因北京证监局认为：公司在开展私募基金产品相关业务过程中存

在以下问题:一是代销准入不审慎；二是托管人履职尽责存在瑕疵；三是分支机构管理不到位。

公司对监管措施认定的相关问题进行全面梳理排查，进一步强化代销管理，优化制度建设、完善决策机制、加强合规风控；

托管人采取整改措施的情况（如提同时，公司进一步强化托管人职责的履行，持续健全并严格执出整改意见）

行托管准入制度，完善系统流程建设，加强风险管控，勤勉尽责维护投资者利益。

其他-

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易占当期股占当期佣券商名称单元备注成交金额票成交总佣金金总量的数量额的比例比例中国银河证券

213843450.00100.00%12956.01100.00%-

股份有限公司

注：1、专用交易单元的选择标准和程序

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（1）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准

基金管理人负责选择证券经营机构，选用其专用交易单元供本基金买卖证券专用，选用标准为：

A 实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币。

B 财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。

C 经营行为规范，近一年未发生重大违规行为而受到证监会处罚。

D 内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密的要求。

E 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设备符合代理本基金进行证券交易的要求，并能为本基金提供全面的信息服务。

F 研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供周到的咨询服务。

（2）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序

基金管理人根据上述标准考察证券经营机构后，与被选中的证券经营机构签订交易单元使用协议，通知基金托管人协同办理相关交易单元租用手续。之后，基金管理人将根据各证券经营机构的研究报告、信息服务质量等情况，根据如下选择标准细化的评价体系进行评比排名：

A 提供的研究报告质量和数量；

B 研究报告被基金采纳的情况；

C 因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益；

D 因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失；

E 由基金管理人提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量；

F 证券经营机构协助我公司研究员调研情况；

G 与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况；

H 其他可评价的量化标准。

基金管理人不但对已使用交易单元的证券经营机构进行排名，同时亦关注并接受其他证券经营机构的研究报告和信息资讯。对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留，并对排名靠前的证券经营机构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。对于不能达到有关标准的证券经营机构则将退出基金管理人的选择名单，基金管理人将重新选择其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证券经营机构，租用其交易单元。若证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，基金管理人有权提前中止租用其交易单元。

2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况

报告期内租用证券公司交易单元无变更。

3、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。

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10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元债券交易回购交易权证交易占当期债占当期回占当期权券商名称成交金额券成交总成交金额购成交总成交金额证成交总额的比例额的比例额的比例中国银河证券

------股份有限公司

10.8其他重大事件

法定披露日序号公告事项法定披露方式期关于国联安基金管理有限公司旗下证券投资

1基金指定证券投资基金主流动性服务商的公规定报刊、规定网站2024-01-08

告