华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）
2026年中期报告
2026年6月30日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：二〇二六年八月三十一日
1华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
重要提示及目录重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同约定，于2026年8月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2026年1月1日起至6月30日止。
2华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
目录
重要提示及目录...............................................2
重要提示..................................................2
目录....................................................3
基金简介..................................................5
基金基本情况................................................5
基金产品说明................................................5
基金管理人和基金托管人...........................................5
境外投资顾问和境外资产托管人........................................6
信息披露方式................................................6
其他相关资料................................................6
主要财务指标和基金净值表现.........................................6
主要会计数据和财务指标...........................................6
基金净值表现................................................7
管理人报告.................................................8
基金管理人及基金经理情况..........................................8
管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...............................14
管理人对报告期内公平交易情况的专项说明..................................14
管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明..............................14
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望..............................15
管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.................................16
管理人对报告期内基金利润分配情况的说明..................................16
报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明........................16
托管人报告................................................16
报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...................................16
托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.............16
托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.......................17
中期报告财务会计报告（未经审计）.....................................17
资产负债表................................................17
利润表..................................................18
净资产变动表...............................................20
报表附注.................................................21
投资组合报告...............................................40
期末基金资产组合情况...........................................40
期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布...............................41
期末按行业分类的权益投资组合.......................................41
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细........................41
报告期内权益投资组合的重大变动......................................45
期末按债券信用等级分类的债券投资组合...................................47
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细.....................47
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细....................47
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细....................47
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细.......................48
投资组合报告附注.............................................48
基金份额持有人信息............................................49
3华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
期末基金份额持有人户数及持有人结构....................................49
期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.................................49
期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况.........................49
开放式基金份额变动............................................49
重大事件揭示...............................................50
基金份额持有人大会决议..........................................50
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动..........................50
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...............................50
基金投资策略的改变............................................50
为基金进行审计的会计师事务所情况.....................................50
管理人、托管人及相关从业人员受调查或处罚等情况..............................50
基金租用或者通过证券公司交易单元进行证券投资的相关情况..........................50
其他重大事件...............................................52
影响投资者决策的其他重要信息.......................................52
报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.........................53
备查文件目录...............................................53
备查文件目录...............................................53
存放地点.................................................53
查阅方式.................................................53
4华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
基金简介基金基本情况
基金名称 华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）
基金简称 华夏恒生生物科技 ETF（QDII）
场内简称 恒生医药 ETF华夏基金主代码159892交易代码159892基金运作方式交易型开放式基金合同生效日2021年9月29日基金管理人华夏基金管理有限公司基金托管人中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额6710266022.00份基金合同存续期不定期基金份额上市的证券交易所深圳证券交易所上市日期2021年10月19日基金产品说明
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。本基金力争投资目标
日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.3%，年跟踪误差不超过2%。
主要投资策略包括完全复制策略，替代性策略，衍生品投资策略，债投资策略券投资策略，可转换债券、可交换债券投资策略，资产支持证券投资策略，境外市场基金投资策略等。
业绩比较基准恒生生物科技指数收益率（使用估值汇率折算）。
本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
本基金为境外证券投资的基金，主要投资于香港证券市场中具有良好风险收益特征流动性的金融工具。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人名称华夏基金管理有限公司中国农业银行股份有限公司信息披露姓名李彬任航
负责人联系电话400-818-6666010-66060069
5华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
电子邮箱 service@ChinaAMC.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话400-818-666695599
传真010-63136700010-68121816注册地址北京市顺义区安庆大街甲3号院北京市东城区建国门内大街69号北京市朝阳区北辰西路6号院北北京市西城区复兴门内大街28号凯办公地址
辰中心C座5层 晨世贸中心东座F9邮政编码100101100031法定代表人邹迎光谷澍境外投资顾问和境外资产托管人项目境外资产托管人
英文 Brown Brothers Harriman & Co.名称中文布朗兄弟哈里曼银行
注册地址 140 Broadway New York NY 10005
办公地址 140 Broadway New York NY 10005
邮政编码-信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称《上海证券报》
登载基金中期报告的管理人互联网网址 www.ChinaAMC.com
基金中期报告置备地点基金管理人和/或基金托管人的住所/办公地址其他相关资料项目名称办公地址注册登记机构中国证券登记结算有限责任公司北京市西城区太平桥大街17号主要财务指标和基金净值表现主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元报告期（2026年1月1日-2026年6月30期间数据和指标
日）
本期已实现收益-40101061.34
本期利润-917175299.17
加权平均基金份额本期利润-0.1180
本期加权平均净值利润率-15.41%
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本期基金份额净值增长率-14.18%
期末数据和指标报告期末（2026年6月30日）
期末可供分配利润-2298206566.90
期末可供分配基金份额利润-0.3425
期末基金资产净值4412059455.10
期末基金份额净值0.6575
累计期末指标报告期末（2026年6月30日）
基金份额累计净值增长率-34.25%
注：*所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
*本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
*期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
基金净值表现基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基
阶段长率标准差准收益率标*－**－*
长率*准收益率*
*准差*过去三个
-14.14%2.05%-14.34%2.05%0.20%0.00%月过去六个
-14.18%2.19%-14.24%2.18%0.06%0.01%月
过去一年-9.39%2.14%-9.39%2.14%0.00%0.00%
过去三年17.43%2.23%15.53%2.24%1.90%-0.01%自基金合
同生效起-34.25%2.38%-38.43%2.39%4.18%-0.01%至今自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2021年9月29日至2026年6月30日）
7华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
管理人报告基金管理人及基金经理情况基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州、青岛、武汉及沈阳设有分公司，在香港、深圳、上海、北京设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF
基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人、首家加入
联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理
人、首批个人养老金基金管理人、境内首批中日互通 ETF基金管理人、首批商品期货 ETF 基金管理
人、首批纳入互联互通 ETF基金管理人、首批北交所主题基金管理人以及特定客户资产管理人、保
险资金投资管理人、公募 REITs管理人、首批浮动管理费基金管理人、首批公募 REITs指数基金管理人，境内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF基金管理方面积累了丰富的经验，形成了覆盖宽基指数、港股（QDII）指数、港股（港股通）指数、行业主题指数、策略指数、跨境指数、固收指数、商品指数等较为完整的产品线。
8华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银河证券基金研究中心《中国基金业绩评价报告》，截至2026年6月30日，华夏基金旗下多只产品近
1年同类排名靠前（基金排名不作为产品未来表现的保证）：
主动权益产品：在混合型FOF(权益资产 30%-60%)(A类)中，华夏聚源优选三个月持有混合（FOF）
(A类)排名第 1/25；在低碳环保行业股票型基金(A类)中，华夏节能环保股票(A类)排名第 1/10；在
TMT与信息技术行业偏股型基金(A类)中，华夏数字产业混合(A类)排名第 2/64；在低碳环保偏股型
基金(A类)中，华夏低碳经济一年持有混合(A类)排名第 3/32；在债券型 FOF(A类)中，华夏聚顺优
选六个月持有债券（FOF）(A类)排名第 3/24；在养老目标日期 FOF(2045)(A 类)中，华夏养老 2045三年持有混合（FOF）(A类)排名第 3/18；在养老目标日期 FOF(2050)(A 类)中，华夏养老 2050五年持有混合（FOF）(A类)排名第 3/15；在 QDII混合基金(A类)中，华夏移动互联混合（QDII）排名第 3/56、华夏新时代混合（QDII）排名第 5/56、华夏全球科技先锋混合（QDII）排名第 7/56；在偏
股型基金(股票上限 80%)(A类)中，华夏成长混合排名第 13/149；在医药医疗健康行业偏股型基金(A类)中，华夏乐享健康混合(A类)排名第 15/89；在偏股型基金(股票上限 95%)(A 类)中，华夏线上经济主题精选混合排名第 25/220；在标准股票型基金(A类)中，华夏创新前沿股票(A类)排名第 43/354、华夏领先股票排名第49/354、华夏经济转型股票排名第57/354、华夏潜龙精选股票排名第66/354；
在灵活配置型基金(基准股票比例 30%-60%)(A 类)中，华夏磐晟混合（LOF）排名第 35/397、华夏新锦程混合(A类)排名第 62/397、华夏稳增混合排名第 79/397；在灵活配置型基金(基准股票比例
60%-100%)(A类)中，华夏高端制造混合(A类)排名第 36/478；在偏股型基金(股票上下限 60%-95%)(A类)中，华夏先进制造龙头混合(A类)排名第 23/1941、华夏科技创新混合(A类)排名第 78/1941、华夏成长先锋一年持有混合(A类)排名第 116/1941、华夏核心科技 6个月定开混合(A类)排名第 191/1941、
华夏产业升级混合(A类)排名第 212/1941、华夏国企创新混合发起式（A类）排名第 249/1941、华夏
成长机会一年持有混合排名第268/1941、华夏创业板两年定开混合排名第276/1941、华夏盛世混合
排名第 292/1941、华夏创新驱动混合(A类)排名第 365/1941、华夏科技前沿 6个月定开混合(A类)排
名第 372/1941、华夏行业景气混合(A类)排名第 374/1941。
固收与固收+产品：在可转换债券型基金(A类)中，华夏可转债增强债券 A排名第 1/38；在普通债券型基金(可投转债)(A类)中，华夏双债债券 A排名第 1/280、华夏聚利债券 A排名第 4/280、华夏债券 AB排名第 74/280；在普通偏债型基金(股票上限不高于 30%)(A 类)中，华夏永康添福混合 A排名第 2/307、华夏兴源稳健一年持有混合 A排名第 17/307、华夏永顺一年持有混合A排名第 31/307；
在短期纯债债券型基金(A类)中，华夏安益短债债券 A排名第 7/133、华夏 30天滚动短债债券发起式 A排名第 8/133；在利率债纯债债券型基金(A类)中，华夏鼎昭利率债债券 A排名第 7/98；在普通
9华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
债券型基金(二级)(A类)中，华夏鼎沛债券 A排名第 10/540、华夏鼎清债券 A排名第 12/540、华夏鼎利债券 A排名第 47/540；在普通偏债型基金(股票上限高于 30%)(A类)中，华夏永鑫六个月持有混合 A排名第 17/245、华夏永泓一年持有混合 A排名第 28/245；在长期纯债债券型基金(A类)中，华夏鼎富债券 A排名第 61/1041、华夏鼎航债券 A排名第 67/1041、华夏鼎信债券 A排名第 115/1041、
华夏纯债债券 A排名第 234/1041、华夏鼎茂债券 A排名第 268/1041；在标准偏债型基金(股票上下
限 10%-30%)(A类)中，华夏稳进增益一年持有混合 A排名第 11/71。
在客户服务方面，2026年上半年，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服务体验：（1）华夏基金管家客户端优化基金详情展示，增强信息可读性，从客户投资需求出发，进一步提升使用体验；（2）与国贸期货、新华信通等代销机构合作，拓展更加丰富的客户理财渠道；（3）开展“未来，我们继续一起走过”、“选择难度大？给你支个招”、“当前科技股的三国博弈”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。
基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介任本基金的基金经理
姓名职务（助理）期限证券从业年限说明任职日期离任日期硕士。曾任华夏基金管理有限公司研究发展部产品经
理、数量投资
部研究员，嘉实基金管理有限公司指数投资部基金经理助理，嘉实国本基金的基际资产管理有
赵宗庭金经理、投委2021-09-29-18年限公司基金经会成员理。2016年11月加入华夏基金管理有限公司。历任华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金基金
经理（2020年
12月8日至
2022年1月13
10华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
日期间)、华夏中证浙江国资创新发展交易型开放式指数证券投资基金基金经理
（2020年12月8日至2022年1月13日期
间)、华夏中证浙江国资创新发展交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理
（2020年12月8日至2022年1月13日期
间)、华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经
理（2020年12月8日至2022年1月13日期
间)、上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理
（2020年2月
12日至2022年8月22日期
间)、华夏中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理
（2021年2月
9日至2022年
8月22日期
间)、华夏中证新能源交易型
11华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
开放式指数证券投资基金基金经理（2021年3月9日至
2022年8月22日期间)、华夏中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金基金经
理（2021年8月4日至2023年3月27日期
间)、华夏中证石化产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理
（2021年12月2日至2023年3月27日期
间)、华夏国证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理
（2021年8月
12日至2023年6月29日期
间)、华夏中证机器人交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2021年12月17日至2023年6月29日期
间)、华夏中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理
（2021年6月
9日至2023年
12华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
12月28日期
间)、华夏中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理
（2022年10月18日至
2023年12月
28日期间)、华夏中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金基金经
理（2021年8月24日至
2025年6月3日期间)、华夏
沪深 300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金基金
经理（2022年
2月24日至
2025年6月3日期间)、华夏中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理
（2023年11月14日至
2025年6月3日期间)、华夏
沪深 300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2024
13华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
年4月9日至
2025年6月3日期间)等。
注：*上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。
*证券从业的含义遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
管理人对报告期内公平交易情况的专项说明公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
异常交易行为的专项说明报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有45次，均为指数量化投资组合因投资策略需要发生的反向交易。
管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明报告期内基金投资策略和运作分析
本基金跟踪的标的指数为恒生生物科技指数，恒生生物科技指数旨在反映于香港上市最大的30间生物科技公司之整体表现，包括在香港交易所透过上市规则第 18A章上市的公司。恒生生物科技指数以港币计价，本基金以人民币计价，业绩比较基准为经估值汇率调整后的恒生生物科技指数收益率。本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好地跟踪标的指数，实现基金投资目标。
14华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
2026年上半年，全球经济在地缘冲突扰动和 AI基建加速两条主线影响下呈现 K型分化。油价
先扬后抑、上半年中枢较去年四季度整体上移，叠加地缘风险溢价，推高全球通胀压力并影响传统经济复苏；AI Agent驱动下 AI产业链投资构建增长核心动能。主要经济体受供给冲击和需求韧性差异表现分化，货币政策由前期宽松转向“按兵不动+紧缩预期”并明显分化。国内方面，十五五开局之年延续高质量发展趋势，上半年保持一定增长韧性，物价呈结构性复苏，输入型通胀特征显现；货币政策保持适度宽松，但M2、社融增速边际回落；总体供强需弱矛盾突出、经济向好基础仍需巩固。
市场方面，由于微观流动性紧张和地缘冲突频发压制分母端估值，同时市场结构缺乏 AI硬件资产支撑分子端盈利，2026年上半年港股市场整体表现偏弱，恒生生物科技指数与恒生指数均收跌约
10%。汇率方面，美元指数在石油美元体系强化和美联储鹰派表态下保持宽幅震荡上升趋势。人民
币汇率在强劲出口及企业结汇支撑下具备较强韧性，人民币兑美元整体保持升值趋势、并创下近三年新高。
基金投资运作方面，报告期内，本基金在做好跟踪标的指数的基础上，认真应对投资者日常申购、赎回和成份股调整等工作。
为促进本基金的市场流动性和平稳运行，经深圳证券交易所同意，部分证券公司被确认为本基金的流动性服务商。目前，本基金的流动性服务商包括中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、华
安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、国金证券股份有限公
司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、浙商证券股份有限
公司、申万宏源证券有限公司、西部证券股份有限公司等。
报告期内基金的业绩表现
截至2026年6月30日，本基金份额净值为0.6575元，本报告期份额净值增长率为-14.18%，同期经估值汇率调整的业绩比较基准增长率-14.24%。本基金本报告期跟踪偏离度为+0.06%，与业绩比较基准产生偏离的主要原因为日常运作费用、指数结构调整、申购赎回、成份股分红等产生的差异。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2026年下半年，人工智能技术革命预计仍将成为全球宏观面的重要线索，AI资本开支维持高强
度带来的 K型分化、中等偏高通胀水平和实际利率抬升环境可能延续，能源冲击带来的通胀上行风险存疑，主要经济体货币政策偏向稳健。国内方面，存量政策加快落实有望拉动经济大盘企稳回升、预计二季度是年内低位，内需逐步修复企稳，出口在中游制造拉动下保持强劲增长，新旧动能转换持续推进。
15华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
市场方面，步入2026年下半年，基本面盈利修复、政策战略托底和估值性价比认可度提升有望驱动港股市场整体修复，港股生物科技在创新药出海高景气下具备相对业绩优势，或迎来价值回归。
汇率方面，考虑到美联储加息预期高位回落和国内出口高景气支撑，人民币汇率在双向波动过程中保持韧性，人民币兑美元稳中偏强。
本基金将会根据基金合同要求，在紧密跟踪标的指数的基础上，做好相关投资工作。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，制定了基金估值和份额净值计价的业务管理制度，建立了估值委员会，使用可靠的估值业务系统，设有完善的风险监测、控制和报告机制。本基金托管人审阅本基金管理人采用的估值原则及技术，并复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性发表专业意见。
定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。
管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
托管人报告报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国农业银行股份有限公司（以下简称“本基金托管人”）在本基金的托管过程中，严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定和基金合同、托管协议的约定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本基金托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定和基金合同、托管协议的约定，对本基金的投资运作情况进行了必要的监督，对本基金的基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支、利润分配等方面进行了复核，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
16华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本基金托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定和基
金合同、托管协议的约定，以自身能够获取的数据和信息为限，对本基金中期报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行核查，以上内容真实、准确、完整。
中期报告财务会计报告（未经审计）资产负债表
会计主体：华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）
报告截止日：2026年6月30日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2026年6月30日2025年12月31日
资产：
货币资金6.4.7.163428256.3756730724.17
结算备付金69920343.8941297070.34
存出保证金15597498.0210051918.85
交易性金融资产6.4.7.24308520693.815497872035.41
其中：股票投资4168687531.155374870180.98
基金投资139833162.66123001854.43
债券投资--
资产支持证券投资--
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产6.4.7.3--
买入返售金融资产6.4.7.4--
应收清算款170898283.7114274828.73
应收股利13140757.08344433.86
应收申购款--
递延所得税资产--
其他资产6.4.7.5--
17华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
资产总计4641505832.885620571011.36本期末上年度末负债和净资产附注号
2026年6月30日2025年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债6.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付清算款53573.489570619.35
应付赎回款--
应付管理人报酬1860059.032455796.06
应付托管费574631.73753409.73
应付销售服务费--
应付投资顾问费--
应交税费--
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债6.4.7.6226958113.5443122219.74
负债合计229446377.7855902044.88
净资产：
实收基金6.4.7.76710266022.007263266022.00
未分配利润6.4.7.8-2298206566.90-1698597055.52
净资产合计4412059455.105564668966.48
负债和净资产总计4641505832.885620571011.36
注：报告截止日2026年6月30日，基金份额净值0.6575元，基金份额总额6710266022.00份。
利润表
会计主体：华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）
本报告期：2026年1月1日至2026年6月30日
单位：人民币元项目附注号本期上年度可比期间
18华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
2026年1月1日至2025年1月1日至2025年6月
2026年6月30日30日
一、营业总收入-897947249.931805736777.71
1.利息收入243544.80156051.71
其中：存款利息收入6.4.7.9243544.80156051.71
债券利息收入--
资产支持证券利息收入--
买入返售金融资产收入--
其他利息收入--
2.投资收益（损失以“-”填列）-30887899.57398223473.56
其中：股票投资收益6.4.7.10-24307433.15381208869.90
基金投资收益6.4.7.11-5557.35-9332.91
债券投资收益6.4.7.12--
资产支持证券投资收益6.4.7.13--
贵金属投资收益6.4.7.14--
衍生工具收益6.4.7.15-24376332.35-
股利收益6.4.7.1617801423.2817023936.57
其他投资收益--3.公允价值变动收益（损失以“-”
6.4.7.17-877074237.831419776831.25号填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）-1527930.5120919.82
5.其他收入（损失以“-”号填列）6.4.7.1811299273.18-12440498.63
减：二、营业总支出19228049.2414053841.98
1.管理人报酬14443315.0910606246.53
2.托管费4449152.043192232.02
3.销售服务费--
4.投资顾问费--
5.利息支出--
其中：卖出回购金融资产支出--
6.信用减值损失6.4.7.20--
7.税金及附加14145.42-
19华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
8.其他费用6.4.7.21321436.69255363.43三、利润总额（亏损总额以“-”号-917175299.171791682935.73
填列）
减：所得税费用--
四、净利润（净亏损以“-”号填列）-917175299.171791682935.73
五、其他综合收益的税后净额--
六、综合收益总额-917175299.171791682935.73净资产变动表
会计主体：华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）
本报告期：2026年1月1日至2026年6月30日
单位：人民币元本期项目2026年1月1日至2026年6月30日实收基金未分配利润净资产合计
一、上期期末净资产7263266022.00-1698597055.525564668966.48
二、本期期初净资产7263266022.00-1698597055.525564668966.48三、本期增减变动额（减少以“-”-553000000.00-599609511.38-1152609511.38号填列）
（一）、综合收益总额--917175299.17-917175299.17
（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净资产减少以“-”号填-553000000.00317565787.79-235434212.21列）
其中：1.基金申购款1268000000.00-209932343.951058067656.05
2.基金赎回款-1821000000.00527498131.74-1293501868.26
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净资产变动（净资产减少---以“-”号填列）
四、本期期末净资产6710266022.00-2298206566.904412059455.10上年度可比期间项目2025年1月1日至2025年6月30日实收基金未分配利润净资产合计
一、上期期末净资产8690266022.00-4526497419.544163768602.46
二、本期期初净资产8690266022.00-4526497419.544163768602.46三、本期增减变动额（减少以“-”-2757000000.002898149951.72141149951.72
20华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告号填列）
（一）、综合收益总额-1791682935.731791682935.73
（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净资产减少以“-”号填-2757000000.001106467015.99-1650532984.01列）
其中：1.基金申购款1510000000.00-618934579.99891065420.01
2.基金赎回款-4267000000.001725401595.98-2541598404.02
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净资产变动（净资产减少---以“-”号填列）
四、本期期末净资产5933266022.00-1628347467.824304918554.18报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：邹迎光，主管会计工作负责人：朱威，会计机构负责人：朱威报表附注基金基本情况
华夏恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2021]716号文《关于准予华夏恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》，由华夏基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《华夏恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金合同》及其他有关法律法规负责公开募集。本基金为交易型开放式，存续期限为不定期。本基金自2021年8月19日至2021年9月23日共募集239249000.00元（不含认购资金利息），业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）安永华明（2021）验字第 60739337_A123号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华夏恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金合同》于 2021年 9月 29 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
239266022.00份基金份额，其中认购资金利息折合17022.00份基金份额。本基金的基金管理人为
华夏基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司，境外资产托管人为布朗兄弟哈里曼公司。根据华夏基金管理有限公司发布的相关公告，自2024年12月9日起，华夏恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）更名为华夏恒生生物科技交易型开放式指数证
券投资基金(QDII)。
21华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和本基金基金合同的有关规定，本基金标的指数为恒生生物科技指数。本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。基金在境内市场投资工具包括债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、
资产支持证券、货币市场工具（含同业存单、债券回购）、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
基金在境外可投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构
登记注册的公募基金(包括开放式基金和交易型开放式指数基金(ETF))；已与中国证监会签署双边监
管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭
证、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等固
定收益投资工具；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期
政府债券等货币市场工具；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
本基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。
会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布和修订的《企业会计准则——基本准则》、各项具体会计准则(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金信息披露内容与格式
准则第2号——定期报告的内容与格式》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)
发布的《公开募集证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3号——年度报告和中期报告》编制，同时在信息披露方面也参考了中国证监会、中国基金业协会发布的基金行业实务操作的其他有关规定。
本财务报表以持续经营为基础编制。
遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和净资产变动情况等有关信息。
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计
政策、会计估计一致。
会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
22华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
本基金本报告期无会计政策变更。
本基金本报告期无会计估计变更。
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
税项
根据财税[2005]103号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81号《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、
财税[2015]125号《财政部、国家税务总局、证监会关于内地与香港基金互认有关税收政策的通知》、财税[2016]127号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2023]39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》、财政部税务总局公告2025
年第4号《关于国债等债券利息收入增值税政策的公告》、中华人民共和国主席令第四十一号《中华人民共和国增值税法》、中华人民共和国国务院令第826号《中华人民共和国增值税法实施条例》
及财政部、税务总局公告2026年第10号《关于增值税法施行后增值税优惠政策衔接事项的公告》
及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1）资管产品运营过程中发生的增值税应税交易，资管产品管理人为纳税人。自2026年1月
1日至2027年12月31日，资管产品管理人运营契约制资管产品过程中发生的增值税应税行为，可
以选择适用简易计税方法，按照3%的规定征收率计算缴纳增值税。
（2）自2026年1月1日至2027年12月31日，对公募证券投资基金（封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券取得的收入免征增值税；对证券投资基金从
证券市场中取得的买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。
（3）存款利息收入不征收增值税。
（4）自2026年1月1日至2027年12月31日，金融同业往来利息收入免征增值税。
（5）2025年8月8日起，对在该日期之后（含当日）新发行的国债、地方政府债券、金融债券的利息收入，恢复征收增值税。对在该日期之前已发行的国债、地方政府债券、金融债券（包含在2025年8月8日之后续发行的部分）的利息收入，继续免征增值税直至债券到期。
（6）对基金取得的债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
23华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
（7）基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价
暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
（8）对基金在境内取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利收入时
代扣代缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。基金在境内从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内（含1个月）的，全额计入应纳税所得额，持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，减按50%计入应纳税所得额，持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市 H股取得的股息红利，H股公司应向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H股公司提供内地个人投资者名册，H股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市的非 H股取得的股息红利，由中国结算按照20%的税率代扣个人所得税。对香港市场投资者取得的股息、红利收入按照10%的税率代扣所得税。
（9）基金在境内卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。基金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。
（10）基金在境外证券交易所进行交易或取得的源自境外证券市场的收益，其涉及的税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行。
（11）本基金分别按实际缴纳的增值税额的7%、3%、2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加。
重要财务报表项目的说明
单位：人民币元本期末项目
2026年6月30日
活期存款63428256.37
等于：本金63422599.74
加：应计利息5656.63
定期存款-
等于：本金-
加：应计利息-
其中：存款期限1个月以内-
24华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
存款期限1-3个月-
存款期限3个月以上-
其他存款-
等于：本金-
加：应计利息-
合计63428256.37
单位：人民币元本期末项目2026年6月30日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票4597163128.33-4168687531.15-428475597.18
贵金属投资-金交
----所黄金合约
交易所市场----
债银行间市场----
券 OTC市场 - - - -
合计----
资产支持证券----
基金161461285.49-139833162.66-21628122.83
其他----
合计4758624413.82-4308520693.81-450103720.01
注：股票投资的估值增值和股票投资的公允价值均包含可退替代款的估值增值。
单位：人民币元本期末
2026年6月30日
项目
合同/名义公允价值备注金额资产负债
利率衍生工具----
货币衍生工具----
25华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
权益衍生工具100270217.96---
其中：股指期货100270217.96---
其他衍生工具----
合计100270217.96---
单位：人民币元
代码名称持仓量（买/卖）合约市值公允价值变动
Hang Seng
HBIN6 BT IDX 190 104565849.12 4295631.16
FJul26
合计---4295631.16
减：可抵销期货暂收
---4295631.16款
净额----
注：衍生金融资产项下的利率/权益/其他衍生工具为国债/股指/商品期货投资，净额为0。在当日无负债结算制度下，结算准备金已包括所持股指/商品/国债期货合约产生的持仓损益，则衍生金融资产项下的股指/商品/国债期货投资与相关的期货暂收款(结算所得的持仓损益)之间按抵销后的净额为0。
无。
无。
无。
单位：人民币元本期末项目
2026年6月30日
应付券商交易单元保证金-
应付赎回费-
应付证券出借违约金-
26华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
应付交易费用621096.72
其中：交易所市场621096.72
银行间市场-
应付利息-
预提费用146640.30
应退替代款226190376.52
合计226958113.54
金额单位：人民币元本期项目2026年1月1日至2026年6月30日
基金份额（份）账面金额
上年度末7263266022.007263266022.00
本期申购1268000000.001268000000.00
本期赎回（以“-”号填列）-1821000000.00-1821000000.00
本期末6710266022.006710266022.00
注：申购含红利再投（如有）、转换入份额（如有），赎回含转换出份额（如有）。
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末775176215.52-2473773271.04-1698597055.52
本期期初775176215.52-2473773271.04-1698597055.52
本期利润-40101061.34-877074237.83-917175299.17本期基金份额交易产生的变
-60313044.68377878832.47317565787.79动数
其中：基金申购款137550768.33-347483112.28-209932343.95
基金赎回款-197863813.01725361944.75527498131.74
本期已分配利润---
本期末674762109.50-2972968676.40-2298206566.90
单位：人民币元项目本期
27华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
2026年1月1日至2026年6月30日
活期存款利息收入182966.43
定期存款利息收入-
其他存款利息收入-
结算备付金利息收入60467.70
其他110.67
合计243544.80
单位：人民币元本期项目
2026年1月1日至2026年6月30日
卖出股票成交总额1500268763.55
减：卖出股票成本总额1521083949.80
减：交易费用3492246.90
买卖股票差价收入-24307433.15
单位：人民币元本期项目
2026年1月1日至2026年6月30日
赎回基金份额对价总额1293501868.26
减：现金支付赎回款总额1293501868.26
减：赎回股票成本总额-
减：交易费用-
赎回差价收入-无。
无。
单位：人民币元
28华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
本期项目
2026年1月1日至2026年6月30日
卖出/赎回基金成交总额-
减：卖出/赎回基金成本总额-
减：买卖基金差价收入应缴纳增值税额-
减：交易费用5557.35
基金投资收益-5557.35无。
无。
无。
无。
单位：人民币元本期项目
2026年1月1日至2026年6月30日
股指期货投资收益-24376332.35
单位：人民币元本期项目
2026年1月1日至2026年6月30日
股票投资产生的股利收益17806304.94
其中：证券出借权益补偿收入-
基金投资产生的股利收益-4881.66
合计17801423.28
单位：人民币元项目名称本期
29华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
2026年1月1日至2026年6月30日
1.交易性金融资产-884152870.46
——股票投资-857222531.57
——债券投资-
——资产支持证券投资-
——基金投资-26930338.89
——贵金属投资-
——其他-
2.衍生工具7078632.63
——权证投资-
——期货投资7078632.63
3.其他-
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值
-税
合计-877074237.83
单位：人民币元本期项目
2026年1月1日至2026年6月30日
基金赎回费收入-
替代损益11299273.18
合计11299273.18无。
无。
单位：人民币元本期项目
2026年1月1日至2026年6月30日
审计费用32132.93
信息披露费59507.37
30华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
证券出借违约金-
银行费用485.18
证券组合费229311.21
合计321436.69
或有事项、资产负债表日后事项的说明
截至资产负债表日，本基金无或有事项。
截至财务报表批准日，本基金无资产负债表日后事项。
关联方、关联关系本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
关联方名称与本基金的关系华夏基金管理有限公司基金管理人
中国农业银行股份有限公司（“中国农业银行”）基金托管人布朗兄弟哈里曼银行基金境外资产托管人华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）(“华夏恒生生物科 该基金是本基金的联接基金技 ETF发起式联接（QDII）”)
中信证券股份有限公司（“中信证券”）基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
本报告期及上年度可比期间的关联方交易
金额单位：人民币元本期上年度可比期间
2026年1月1日至2026年6月30日2025年1月1日至2025年6月30日
关联方名称占当期股票成交占当期股票成交总成交金额成交金额总额的比例额的比例
中信证券16423054.450.61%--
31华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告无。
无。
无。
无。
金额单位：人民币元本期
2026年1月1日至2026年6月30日
关联方名称当期占当期佣金总占期末应付佣金期末应付佣金余额佣金量的比例总额的比例
中信证券2710.240.61%2710.240.44%上年度可比期间
2025年1月1日至2025年6月30日
关联方名称当期占当期佣金总占期末应付佣金期末应付佣金余额佣金量的比例总额的比例
中信证券----
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。根据证监会公告[2024]3号《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》，自2024年7月1日起，针对被动股票型基金，不再通过交易佣金支付研究服务、流动性服务等其他费用。针对其他类型基金，不再通过交易佣金支付研究服务之外的其他费用。
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2026年1月1日至2026年6月2025年1月1日至2025年6
30日月30日
当期发生的基金应支付的管理费14443315.0910606246.53
其中：应支付销售机构的客户维护费226322.9785090.81
应支付基金管理人的净管理费14216992.1210521155.72
32华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
注：*支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值0.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
*基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×年费率/当年天数。
*客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售
活动中产生的相关费用，该费用按照代销机构所代销基金的份额保有量作为基数进行计算，从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2026年1月1日至2026年6月30
2025年1月1日至2025年6月30日
日
当期发生的基金应支付的托管费4449152.043192232.02
注：*支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值0.15%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
*基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×年费率/当年天数。
无。
无。
无。
无。
无。
份额单位：份本期末2026年6月30日上年度末2025年12月31日关联方名称持有的基金份额持有的基金份持有的基金份额持有的基金份
33华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
额占基金总份额占基金总份额的比例额的比例华夏恒生生物科技
ETF发起式联接 1944403545.00 28.98% 2061693300.00 28.39%（QDII）
中信证券5024347.000.07%544837.000.01%
注：除基金管理人之外的其他关联方投资本基金相关的费用按基金合同及相关法律文件有关规定支付。
单位：人民币元本期上年度可比期间关联方名称2026年1月1日至2026年6月30日2025年1月1日至2025年6月30日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
中国农业银行活期存款59721847.89182966.43212428807.89103887.89布朗兄弟哈里曼银行活期
3706408.48-487851.57-
存款
注：本基金的活期银行存款分别由基金托管人中国农业银行和基金境外资产托管人布朗兄弟哈
里曼银行保管，按适用利率或约定利率计息。
无。
无。
利润分配情况本基金本报告期无利润分配事项。
期末（2026年6月30日）本基金持有的流通受限证券无。
金额单位：人民币元复牌股票股票停牌停牌期末估复牌数量期末期末开盘备注
代码名称日期原因值单价日期（股）成本总额估值总额单价于诺辉健
457692024-03-28退市0.01--171200036158248.8214869.582025
康年10
34华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
月27日退市。
无。
无。
无。
金融工具风险及管理
本基金的风险管理政策是使基金投资风险可测、可控、可承担。本基金管理人建立了由风险管理委员会、督察长、法律部、合规部、稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的多层次风险管理架构体系。风险管理团队在识别、衡量投资风险后，通过正式报告的方式，将分析结果及时传达给基金经理、投资总监、投资决策委员会和风险管理委员会，协助制定风险控制决策，实现风险管理目标。
本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法，估测各种金融工具风险可能产生的损失。
本基金管理人从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重性；从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用的金融工具特征，通过特定的风险量化指标、模型和日常的量化报告，参考压力测试结果，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时对各种风险进行监督、检查和评估，并制定相应决策，将风险控制在预期可承受的范围内。
信用风险是指由于基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，债券发行人信用评级降低导致债券价格下降，或基金在交易过程中发生交收违约，而造成基金资产损失的可能性。
本基金管理人通过信用分析团队建立了内部评级体系和交易对手库，对发行人及债券投资进行内部评级，对交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额度，以控制可能出现的信用风险。
流动性风险是在市场或持有资产流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。
35华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
除在“6.4.12期末本基金持有的流通受限证券”中列示的部分基金资产流通暂时受限制的情况外，本基金所投资的证券均能及时变现。
在日常运作中，本基金的流动性安排能够与基金合同约定的申购赎回安排以及投资者的申购赎回规律相匹配。
在资产端，本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股，如需对组合进行调整时，由于投资标的流动性较好，市场冲击成本较小，基金投资组合收益偏离投资目标收益的风险较小。基金管理人持续监测本基金持有资产的市场交易量、交易集中度等涉及资产流动性水平的风险指标，并定期开展压力测试，详细评估在不同的压力情景下资产变现情况的变化。
在负债端，基金管理人持续监测本基金投资者历史申赎、投资者类型和结构变化等数据，审慎评估不同市场环境可能带来的投资者潜在赎回需求，当市场环境或投资者结构发生变化时，及时调整组合资产结构，预留充足现金头寸，保持基金资产可变现规模和期限与负债赎回规模和期限的匹配。
如遭遇极端市场情形或投资者非预期巨额赎回情形，基金管理人将采用本基金合同约定的赎回申请处理方式及其他各类流动性风险管理工具，控制极端情况下的潜在流动性风险。
市场风险是指由于市场变化或波动所引起的资产损失的可能性，本基金管理人通过监测组合敏感性指标来衡量市场风险。
利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动，从而影响基金投资收益的风险。
本基金为指数型基金，采用完全复制策略。本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。
因此，利率风险不是本基金的主要风险。
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。
单位：人民币元本期末项目2026年6月30日美元港币其他币种合计
36华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
折合人民币折合人民币折合人民币以外币计价的资产
货币资金-3706408.48-3706408.48
交易性金融资产-4308520693.81-4308520693.81
衍生金融资产----
应收清算款----
应收利息----
应收股利-75563.85-75563.85
应收申购款----
其他资产-27825623.98-27825623.98
资产合计-4340128290.12-4340128290.12以外币计价的负债
应付在途资金----
应付清算款----
应付换汇款----
应付赎回款----
应付赎回费----
负债合计----上年度末
2025年12月31日
项目美元港币其他币种合计折合人民币折合人民币折合人民币以外币计价的资产
货币资金-82205.64-82205.64
交易性金融资产-5497872035.41-5497872035.41
衍生金融资产----
应收清算款-14270349.31-14270349.31
应收利息----
应收股利----
应收申购款----
其他资产-15438418.04-15438418.04
37华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
资产合计-5527663008.40-5527663008.40以外币计价的负债
应付在途资金----
应付清算款----
应付换汇款----
应付赎回款----
应付赎回费----
负债合计----假设除汇率以外的其他市场变量保持不变。
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末上年度末分析2026年6月30日2025年12月31日
所有外币相对人民币升值5%217006414.51276383150.42
所有外币相对人民币贬值5%-217006414.51-276383150.42其他价格风险为除市场利率和外汇汇率以外的市场因素（单个证券发行主体自身经营情况或证券市场整体波动）发生变动时导致基金资产发生损失的风险。
本基金为指数型基金，采用完全复制策略。本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。
本基金管理人通常用敏感性指标来衡量市场价格风险。
金额单位：人民币元本期末上年度末
2026年6月30日2025年12月31日
项目占基金资产占基金资产净公允价值净值比例公允价值
值比例（%）
（%）
交易性金融资产－股票投资4168687531.1594.485374870180.9896.59
交易性金融资产－基金投资139833162.663.17123001854.432.21
交易性金融资产－债券投资----
交易性金融资产－贵金属投资----
衍生金融资产－权证投资----
38华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
其他----
合计4308520693.8197.655497872035.4198.80
注：*本表中交易性金融资产-债券投资科目仅包含可转换公司债券和可交换公司债券等。
*由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
假设除恒生生物科技指数以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末上年度末分析2026年6月30日2025年12月31日
-5%-207845259.72-271352863.40
+5%207845259.72271352863.40公允价值
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
单位：人民币元本期末公允价值计量结果所属的层次
2026年6月30日
第一层次4308505824.23
第二层次-
第三层次14869.58
合计4308520693.81对于公开市场交易的证券等投资，若出现交易不活跃（包括重大事项停牌、境内证券涨跌停等导致的交易不活跃）和非公开发行等导致流通受限的情况，本基金根据估值调整中采用的对公允价
39华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值所属层次。本基金政策以导致各层次之间转换的事项发生日作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。
截至2026年6月30日止，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，其账面价值与公允价值差异很小。
有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
投资组合报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元占基金总资产的比例序号项目金额
（%）
1权益投资4168687531.1589.81
其中：普通股4168687531.1589.81
存托凭证--
优先股--
房地产信托--
2基金投资139833162.663.01
3固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
4金融衍生品投资--
其中：远期--
期货--
期权--
权证--
5买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融资
--产
40华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
6货币市场工具--
7银行存款和结算备付金合计133348600.262.87
8其他各项资产199636538.814.30
9合计4641505832.88100.00
注：*股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。
*本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为4116131761.73元，占基金资产净值比例为93.29%。
期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元国家（地区）公允价值占基金资产净值比例（%）
中国香港4168687531.1594.48
合计4168687531.1594.48期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别公允价值占基金资产净值比例（%）
保健4031484336.1591.37
必需消费品137203195.003.11
材料--
房地产--
非必需消费品--
工业--
公用事业--
金融--
能源--
通信服务--
信息技术--
合计4168687531.1594.48
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
41华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
金额单位：人民币元占基公司名所在所属国金资公允价值
序号公司名称（英文）称（中证券代码证券家（地数量（股）产净文）市场区）值比例（%）香港
INNOVENT BIOLOGICS信达生 联合 中国香
1018016285500.00434557973.599.85
INC 物制药 交易 港所香港百济神
BEONE MEDICINES 联合 中国香
2州有限061602935900.00434515901.039.85
LTD 交易 港公司所药明生香港
WUXI BIOLOGICS 物技术 联合 中国香
30226914117500.00424256710.039.62
CAYMAN INC 有限公 交易 港司所无锡药明康德香港新药开联合中国香
4 WUXI APPTEC CO LTD 02359 2695900.00 359892230.34 8.16
发股份交易港有限公所司康方生香港物科技联合中国香
5 AKESO INC (开曼) 09926 4097000.00 313321465.27 7.10
交易港有限公所司香港
CSPC 石药集联合中国香
6 PHARMACEUTICAL 团有限 01093 44838000.00 271439992.95 6.15
交易港
GROUP LTD 公司所中国生香港
SINO物制药联合中国香
7 BIOPHARMACEUTICAL 01177 57360000.00 219706323.48 4.98
有限公交易港
LTD司所翰森制香港
HANSOH药集团联合中国香
8 PHARMACEUTICAL 03692 8416000.00 216513811.62 4.91
有限公交易港
GROUP CO LTD司所香港三生制中国香
9 3SBIO INC 01530 联合 11302000.00 165798186.97 3.76
药港交易
42华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
所四川科
SICHUAN 伦博泰 香港
KELUN-BIOTECH 生物医 联合 中国香
1006990361900.00137109980.473.11
BIOPHARMACEUTICAL药股份 交易 港
CO LTD 有限公 所司香港晶泰控
XTALPI HOLDINGS 联合 中国香
11股有限0222820334000.00135107382.113.06
LIMITED 交易 港公司所药明合香港
WUXI XDC CAYMAN 联生物 联合 中国香
12022682099500.00104031857.362.36
INC 技术有 交易 港限公司所京东健香港
JD HEALTH 康股份 联合 中国香
13066183123550.0089093585.142.02
INTERNATIONAL INC 有限公 交易 港司所金斯瑞香港生物科
GENSCRIPT BIOTECH 联合 中国香
14技股份015487906000.0083980429.551.90
CORP 交易 港有限公所司香港再鼎医联合中国香
15 ZAI LAB LTD 药有限 09688 6304700.00 79182196.30 1.79
交易港公司所诺诚健香港
INNOCARE PHARMA 华医药 联合 中国香
16099696643000.0068429562.931.55
LTD 有限公 交易 港司所康哲药香港
CHINA MEDICAL业控股联合中国香
17 SYSTEM HOLDINGS 00867 7459000.00 66599128.55 1.51
有限公交易港
LTD司所香港
DUALITY映恩生联合中国香
18 BIOTHERAPEUTICS 09606 401300.00 63157099.63 1.43
物交易港
INC所国药控香港
SINOPHARM GROUP 股股份 联合 中国香
19010993729600.0051537964.311.17
CO LTD 有限公 交易 港司所
43华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
上海微创医疗香港
SHANGHAI机器人联合中国香
20 MICROPORT MEDBOT 02252 2563500.00 51076550.60 1.16
(集团)交易港
GROUP CO LTD股份有所限公司
UNITED 联邦制 香港
LABORATORIES 药国际 联合 中国香
21039336580000.0048177947.371.09
INTERNATIONAL 控股有 交易 港
HOLDINGS LTD/THE 限公司 所阿里健香港
ALIBABA HEALTH康信息联合中国香
22 INFORMATION 00241 17984000.00 48109609.86 1.09
技术有交易港
TECHNOLOGY LTD限公司所香港
ASCENTAGE PHARMA亚盛医联合中国香
23 GROUP 06855 1660300.00 47876178.36 1.09
药集团交易港
INTERNATIONAL所和黄医香港
HUTCHMED CHINA 药(中 联合 中国香
24000133152000.0045938095.891.04
LTD 国)有限 交易 港公司所先声药香港
SIMCERE业集团联合中国香
25 PHARMACEUTICAL 02096 5050000.00 43203848.38 0.98
有限公交易港
GROUP LTD司所华润医香港
CHINA RESOURCES药集团联合中国香
26 PHARMACEUTICAL 03320 10477500.00 38584986.33 0.87
有限公交易港
GROUP LTD司所山东威高集团香港
SHANDONG WEIGAO 医用高联合中国香
27 GROUP MEDICAL 分子制 01066 13680400.00 37666293.20 0.85
交易港
POLYMER CO LTD 品股份所有限公司微创医香港
MICROPORT 疗科学 联合 中国香
28008536928200.0037127901.640.84
SCIENTIFIC CORP 有限公 交易 港司所远大医香港
GRAND药集团联合中国香
29 PHARMACEUTICAL 00512 8879500.00 36247761.71 0.82
有限公交易港
GROUP LTD司所
44华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
香港
INSILICO MEDICINE 英矽智 联合 中国香
3003696477500.0016431706.600.37
CAYMAN TOPCO 能 交易 港所香港
NEW HORIZON 诺辉健 联合 中国香
31457691712000.0014869.580.00
HEALTH LTD 康 交易 港所
注：所用证券代码采用当地市场代码。
报告期内权益投资组合的重大变动
累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元本期累计买入金占期初基金
序号公司名称（英文）证券代码
额资产净值比例（%）
1 INNOVENT BIOLOGICS INC 01801 121447835.59 2.18
DUALITY
209606104420257.101.88
BIOTHERAPEUTICS INC
3 BEONE MEDICINES LTD 06160 100647509.27 1.81
WUXI BIOLOGICS CAYMAN
402269100224132.591.80
INC
5 AKESO INC 09926 84855684.19 1.52
CSPC PHARMACEUTICAL
60109367351828.531.21
GROUP LTD
SINO
7 BIOPHARMACEUTICAL 01177 62324460.27 1.12
LTD
8 WUXI APPTEC CO LTD 02359 60621558.04 1.09
HANSOH
9 PHARMACEUTICAL GROUP 03692 55513613.25 1.00
CO LTD
10 3SBIO INC 01530 55301526.12 0.99
XTALPI HOLDINGS
110222848333152.060.87
LIMITED
JD HEALTH
120661831148690.350.56
INTERNATIONAL INC
SICHUAN KELUN-BIOTECH
13 BIOPHARMACEUTICAL CO 06990 28358696.10 0.51
LTD
14 WUXI XDC CAYMAN INC 02268 25516573.77 0.46
45华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
15 GENSCRIPT BIOTECH CORP 01548 18822726.59 0.34
INSILICO MEDICINE
160369618398825.240.33
CAYMAN TOPCO
CHINA MEDICAL SYSTEM
170086717029828.940.31
HOLDINGS LTD
ALIBABA HEALTH
18 INFORMATION 00241 16561022.41 0.30
TECHNOLOGY LTD
19 ZAI LAB LTD 09688 16208595.20 0.29
20 INNOCARE PHARMA LTD 09969 14523669.93 0.26
注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元本期累计卖出金占期初基金
序号公司名称（英文）证券代码
额资产净值比例（%）
WUXI BIOLOGICS CAYMAN
102269293719705.995.28
INC
2 INNOVENT BIOLOGICS INC 01801 154754319.41 2.78
3 BEONE MEDICINES LTD 06160 134110669.01 2.41
4 AKESO INC 09926 103381299.92 1.86
CSPC PHARMACEUTICAL
50109387681957.281.58
GROUP LTD
6 WUXI APPTEC CO LTD 02359 81041533.19 1.46
SINO
7 BIOPHARMACEUTICAL 01177 72891307.12 1.31
LTD
HANSOH
8 PHARMACEUTICAL GROUP 03692 66188088.65 1.19
CO LTD
9 3SBIO INC 01530 51421384.04 0.92
10 EVEREST MEDICINES LTD 01952 50581341.87 0.91
XTALPI HOLDINGS
110222840062432.720.72
LIMITED
SICHUAN KELUN-BIOTECH
12 BIOPHARMACEUTICAL CO 06990 37396275.90 0.67
LTD
JD HEALTH
130661832024285.180.58
INTERNATIONAL INC
46华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
14 WUXI XDC CAYMAN INC 02268 27494256.43 0.49
15 GENSCRIPT BIOTECH CORP 01548 22828587.85 0.41
16 ZAI LAB LTD 09688 21746496.57 0.39
CHINA MEDICAL SYSTEM
170086721561733.620.39
HOLDINGS LTD
18 INNOCARE PHARMA LTD 09969 19490452.55 0.35
DUALITY
190960618567083.010.33
BIOTHERAPEUTICS INC
ALIBABA HEALTH
20 INFORMATION 00241 17801390.93 0.32
TECHNOLOGY LTD
注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额1172123831.54
卖出收入（成交）总额1500268763.55
注：“买入成本”、“卖出收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
期末按债券信用等级分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
金额单位：人民币元占基金资产净序号衍生品类别衍生品名称公允价值
值比例（%）
Hang Seng BT IDX
1股指期货--
FJul26
2----
3----
4----
47华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
5----
注：期货投资采用当日无负债结算制度，公允价值变动金额为4295631.16元，已包含在结算备付金中。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元占基金资产运作方序号基金名称基金类型管理人公允价值净值比例式
（%）华夏恒生
香港生物交易型华夏基金(香
1 QDII 139833162.66 3.17
科技指数开放式港)有限公司
ETF
2------
3------
4------
5------
6------
7------
8------
9------
10------
投资组合报告附注
报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
基金投资的前十名股票未超出基金合同约定的备选股票库。
期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金15597498.02
2应收清算款170898283.71
3应收股利13140757.08
4应收利息-
48华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
5应收申购款-
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计199636538.81
期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
基金份额持有人信息期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有人结构
持有人 户均持有 华夏恒生生物科技 ETF发
户数 的基金份 机构投资者 个人投资者 起式联接（QDII）
（户）额占总份占总份占总份持有份额持有份额持有份额额比例额比例额比例
62275107752.16968711513.0014.44%3797150964.0056.59%1944403545.0028.98%
注：本章节持有人户数合计按份额级别汇总，未予以合并剔重。
期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目持有份额总数（份）占基金总份额比例基金管理人所有从业人员持有本
188900.000.00%
基金期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
0
部门负责人持有本开放式基金本基金基金经理持有本开放式基金0开放式基金份额变动
单位：份
49华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
基金合同生效日（2021年9月29日）基金份额总额239266022.00
本报告期期初基金份额总额7263266022.00
本报告期基金总申购份额1268000000.00
减：本报告期基金总赎回份额1821000000.00
本报告期基金拆分变动份额-
本报告期期末基金份额总额6710266022.00重大事件揭示基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金无基金份额持有人大会决议。
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼本报告期未发生影响基金管理人经营或公募基金运营业务的诉讼。
本报告期无涉及基金财产、基金托管业务的诉讼。
基金投资策略的改变本基金本报告期投资策略未发生改变。
为基金进行审计的会计师事务所情况本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。
管理人、托管人及相关从业人员受调查或处罚等情况管理人受调查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人未受到调查或处罚。
管理人相关从业人员受调查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人相关从业人员未受到调查或处罚。
托管人受调查或处罚等情况
本报告期内，本基金托管人的基金托管业务不涉及受调查或处罚等情况。
托管人相关从业人员受调查或处罚等情况
本报告期内，本基金托管人相关从业人员无受调查或处罚等情况。
基金租用或者通过证券公司交易单元进行证券投资的相关情况基金租用或者通过证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
50华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易单元券商名称占当期股占当期佣备注数量成交金额票成交总佣金金总量的额的比例比例
华泰证券11567860257.3058.67%258676.1158.51%-
广发证券2789940914.7429.56%130336.0229.48%-
方正证券2283855000.3410.62%46838.1410.59%-
中信证券1216423054.450.61%2710.240.61%-
China Merchants
-9256959.530.35%2314.220.52%-
Securities HK Co Ltd
CLSA - 5056408.67 0.19% 1264.14 0.29% -
注：*为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择研究服务证券公司的标准，即：
i投研部门根据证券公司的总体资质情况、财务状况、研究服务能力、经营行为及风控合规能力等情况，选择证券公司进入交易合作库，并进行跟踪评估，对合作库证券公司进行调整。
ii投研部门牵头制定证券公司研究服务评价制度，建立健全对证券公司研究服务的定期评价机制。评价指标包括但不限于：业绩贡献、反馈速度、观点或数据质量等。
*为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择交易服务证券公司的标准，即：
i投资部门根据证券公司的总体资质、财务状况、经营行为和合规风控能力、交易服务能力等情况，选择证券公司进入交易合作库，并进行跟踪监控，对合作库证券公司进行调整。
ii投资部门牵头制定证券公司交易服务评价制度，建立健全对证券公司交易服务的定期评价机制。
iii投资部门定期对证券公司的交易服务开展评价，评价指标包括但不限于：交易服务成本、交易服务能力、交易系统稳定性、交易系统支持能力、应急交易能力等。
*证券公司专用交易单元选择程序：
i投资、研究部门牵头制定规范、合理的合作证券公司管理制度，明确证券公司准入标准、退出程序等。合规管理部门对合作证券公司管理制度进行合规性审查。
ii投资、研究部门根据上述标准进行评估并确定选用的证券公司。
iii本基金管理人与被选择的证券公司签订交易单元租用协议/证券经纪服务协议。
*除本表列示外，本基金还选择了长江证券、东方证券、高盛（中国）证券、国泰海通证券、国信证券、西部证券、招商证券、中金公司、中泰证券的交易单元作为本基金交易单元，本报告期无股票交易及应付佣金。
51华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
*在上述租用的券商交易单元中，东方证券的部分交易单元为本基金本期新增的交易单元，国泰海通证券的部分交易单元为本期剔除的交易单元。
*此处股票交易含股票、存托凭证及信托凭证交易，佣金指基金通过单一券商进行股票、基金等交易而合计支付该券商的佣金合计。
基金租用或者通过证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易基金交易占当期占当期占当期占当期券商名称债券回债券成权证成基金成成交金额成交金额购成交成交金额成交金额交总额交总额交总额总额的的比例的比例的比例比例
华泰证券--------
广发证券--------
方正证券------43761647.12100.00%
中信证券--------
China
Merchants
Securities - - - - - - - -
HK Co
Ltd
CLSA - - - - - - - -其他重大事件序号公告事项法定披露方式法定披露日期华夏基金管理有限公司关于华夏恒生生物中国证监会规定报刊及
1科技交易型开放式指数证券投资基金2026-03-24
网站
(QDII)流动性服务商终止的公告华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券中国证监会规定报刊及
2 投资基金（QDII）暂停申购、赎回业务的 2026-03-31
网站公告华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券中国证监会规定报刊及
3 投资基金（QDII）暂停申购、赎回业务的 2026-05-20
网站公告华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券中国证监会规定报刊及
4 投资基金（QDII）暂停申购、赎回业务的 2026-06-26
网站公告影响投资者决策的其他重要信息
52华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况持有基金份额投资比例达者类序到或者份额占别期初份额申购份额赎回份额持有份额号超过比
20%的
时间区间华夏恒生生物
科技2026-0
ETF 1-01至
12061693300.001493261501.001610551256.001944403545.0028.98%
发起2026-0
式联6-30接
（ QDII）产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。
在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基金资产规模持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
备查文件目录备查文件目录
1、中国证监会准予基金注册的文件；
2、基金合同；
3、托管协议；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
查阅方式
53华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2026年中期报告
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇二六年八月三十一日
54
沪公网安备31011802005267号
