华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型开

放式指数证券投资基金（QDII）

2025年第4季度报告

2025年12月31日

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：2026年1月22日中韩芯片2025年第4季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2026年01月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中的财务资料未经审计。

本报告期自2025年10月1日起至2025年12月31日止。

§2基金产品概况基金简称中韩芯片场内简称 中韩芯片（扩位证券简称：中韩半导体 ETF)基金主代码513310基金运作方式交易型开放式基金合同生效日2022年11月2日

报告期末基金份额总额1446427000.00份

投资目标紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力争将日均跟踪偏离度控制在0.35%以内，年化跟踪误差控制在4%以内。

投资策略1、股票（含存托凭证）投资策略

本基金采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股（含存托凭证）组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）及其权重的变动进行相应调整。本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的资产不低于基金资产净值的

90%，且不低于非现金基金资产的80%。

一般情形下，本基金将根据标的指数成份股（含存托凭证）的构成及其权重构建投资组合，但由于交易成本、交易制度、个别成份股（含存托凭证）停牌、流动性不足或者投资受限等原因导致基金无法完成按照指数成份股（含存托凭证）的构成及其权重构建投资组合时，基金管理人将对投资组合进行优化，采取包括成份股（含存托凭证）替代策略在内的其他指数投资技术适当调整

基金投资组合，以更紧密的跟踪标的指数。本基金将根

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据市场情况，结合经验判断，综合考虑相关性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股（含存托凭证）进行替代，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。

在正常情况下，本基金力争将日均跟踪偏离度控制在

0.35%以内，年化跟踪误差控制在4%以内。如因标的指

数编制规则调整等其他原因，导致基金日均跟踪偏离度和跟踪误差变大，基金管理人应采取合理措施，避免日均跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。

本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

2、债券的投资策略

本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分

析、国内财政政策与货币市场政策等因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市场的基本走势，构建债券投资组合，以保证基金资产流动性，并降低组合跟踪误差。

3、衍生品投资策略

为更好的实现投资目标，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。本基金将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的衍生品合约进行交易。

4、资产支持证券的投资策略

资产支持证券为本基金的辅助性投资工具，本基金将采用久期配置策略与期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，综合分析资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，选择具有较高投资价值的资产支持证券进行配置。

5、融资及转融通证券出借业务

本基金还可以参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综合考虑融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用资质等条件，选择合适的交易对手方。同时，在保障基金投资组合充足流动性以及有效控制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。

业绩比较基准中证韩交所中韩半导体指数收益率

风险收益特征本基金属于股票型基金中的指数型基金，采用完全复制的被动式投资策略，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征：一方面，相对于混合型基金、债券型基金与货币市场基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于采用抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保持基本一致。

本基金投资于境外证券市场，除了需要承担与境内证券

第3页共17页中韩芯片2025年第4季度报告

投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还将面临汇率风险、境外证券市场风险等特殊投资风险。

基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司

英文名称：JPMorgan Chase Bank National

境外资产托管人 Association

中文名称：摩根大通银行

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标报告期（2025年10月1日-2025年12月31日）

1.本期已实现收益54791689.08

2.本期利润281109080.07

3.加权平均基金份额本期利润0.2171

4.期末基金资产净值3671471683.01

5.期末基金份额净值2.5383

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相

关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基净值增长率净值增长率业绩比较基

阶段准收益率标*－**－*

*标准差*准收益率*

准差*

过去三个月10.02%2.07%10.02%2.15%0.00%-0.08%

过去六个月51.44%1.91%51.10%1.99%0.34%-0.08%

过去一年77.33%1.82%76.64%1.87%0.69%-0.05%

过去三年162.38%1.65%163.96%1.71%-1.58%-0.06%自基金合同

153.83%1.61%159.72%1.70%-5.89%-0.09%

生效起至今

第4页共17页中韩芯片2025年第4季度报告

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

注：图示日期为2022年11月2日至2025年12月31日。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限

副总经理，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任基金事务部总监、基金经理助理、指数投资部副总监、总副总经监。现任副总经理、指数投资部总监、理、指数基金经理。2009年6月起任上证红利交投资部总2022年11月易型开放式指数证券投资基金的基金经

柳军-24年监、本基2日理。2010年10月起担任指数投资部副金的基金总监。2011年1月至2020年2月任华经理 泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞

上证中小盘 ETF联接基金基金经理。

2012年5月起任华泰柏瑞沪深300交易

型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月至2025

第5页共17页中韩芯片2025年第4季度报告年1月任华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证

500交易型开放式指数证券投资基金联

接基金的基金经理。2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月至2018年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年 4月起任华泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年10月起任华泰柏瑞 MSCI中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018年12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019年7月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。

2019年9月至2021年4月任华泰柏瑞

中证科技100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2020年2月至2021年4月任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2020年9月起任华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年3月起任华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2021年5月起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投

资基金（QDII）的基金经理。2021年 7月至2023年8月任华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年8月至2023年12月任华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年12月起任华泰柏瑞中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年8月起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金联接基金（QDII）的基金经理。2022年 11月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交

易型开放式指数证券投资基金、华泰柏

第6页共17页中韩芯片2025年第4季度报告瑞中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年3月起任华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放

式指数证券投资基金（QDII）的基金经理。2023年9月起任华泰柏瑞中证2000交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年 10月起任华泰柏瑞中证 A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2025年 7月起任华泰柏瑞中证 A股交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。

美国哥伦比亚大学应用统计学硕士。

2017年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任指数投资部助理研究员、研究员、基金经理助理。2021年1月起任华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年3月至2025年4月任华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年3月至2025年2月任华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年8月起任华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2022年4月至2025年6月任华泰柏瑞中证全指电力公用事业交易指数投资型开放式指数证券投资基金的基金经部总监助

2022年11月理。2022年11月起任华泰柏瑞中证韩

李沐阳理、本基-8年

2日交所中韩半导体交易型开放式指数证券

金的基金投资基金的基金经理。2023年3月起任经理华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指

数证券投资基金（QDII）的基金经理。

2023年4月至2025年10月任华泰柏瑞

中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2023年9月起任华泰柏瑞中证

2000交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）的基金经理。2023年 10月起任华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）的基金经理。2023年 11月起任华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技交易型开放式指数证券投资基金

第7页共17页中韩芯片2025年第4季度报告（QDII）、华泰柏瑞中证 2000交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2024年1月起任华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

(QDII)的基金经理。2024年 7月起任华泰柏瑞南方东英沙特阿拉伯交易型开放

式指数证券投资基金(QDII)基金经理。

2024年10月起任华泰柏瑞中证油气产

业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年10月至2025年11月任华泰柏瑞恒生消费交易型开放式指数

证券投资基金(QDII)基金经理。2024年

12月起任华泰柏瑞上证科创板200交易

型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025年2月起任华泰柏瑞上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2025年4月起任华泰柏瑞中证油气产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。2025年5月起任华泰柏瑞恒生消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金及华泰柏瑞上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025年8月起任华泰柏瑞上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。

4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。

4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

注：本基金不聘请境外投资顾问，华泰柏瑞基金管理有限公司对全部资产进行自行管理。

4.3报告期内本基金运作遵规守信情况说明

报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定，不存在损害基金持有人利益的行为。

4.4公平交易专项说明

4.4.1公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，通

第8页共17页中韩芯片2025年第4季度报告

过科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。

首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次交易部对投资指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核，在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块，确保公平交易的实施。同时，风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。

本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。

4.4.2异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有36次，是指数投资组合因跟踪指数需要而发生的反向交易。

4.5报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

截至本报告期末，本基金份额净值为2.5383元，本报告期内基金份额净值增长率为10.02%，本基金的业绩比较基准收益率为10.02%。

回顾四季度，中韩半导体指数再创新高，其中韩国半导体权重表现亮眼，虽韩元贬值，以本币计价估值仍大幅抬升，中国半导体15指数权重产生一定回撤。报告期内韩国综指创出新高，主要受存储超级周期及 AI 服务器需求激增推动，DRAM 内存及 HBM3E 同比价格均上升，DRAM 合约价大幅上升，韩国半导体龙头企业的盈利能力或显著改善。

展望 2026 年，存储周期或尚未结束，随着 AI 需求的持续高企，韩国龙头的盈利高增或仍持续。国内市场方面，国产替代存储厂商相继推进 IPO，有望为产能扩张提供资本市场助力，继而推动相关板块与行业周期形成共振。

我们严格按照基金合同的规定，紧密跟踪标的指数、跟踪偏离最小化的投资策略进行被动投资。本报告期内，本基金的日均绝对跟踪偏离度为0.022%，期间日跟踪误差为0.034%，较好地实现了本基金的投资目标。

本基金将继续严格遵守跟踪偏离最小化的被动投资策略，从而为基金投资人谋求与标的指数基本一致的投资回报。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内，未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

第9页共17页中韩芯片2025年第4季度报告

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比例

序号项目金额（人民币元）

（%）

1权益投资3639264080.4298.07

其中：普通股3639264080.4298.07

优先股--

存托凭证--

房地产信托凭证--

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4金融衍生品投资--

其中：远期--

期货--

期权--

权证--

5买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资

--产

6货币市场工具--

7银行存款和结算备付金合计71259919.611.92

8其他资产251056.430.01

9合计3710775056.46100.00

注：上述股票投资不包括可退替代款估值增值。

5.2报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布国家（地区）公允价值（人民币元）占基金资产净值比例（%）

韩国1893973597.3551.59

中国1745290483.0747.54

合计3639264080.4299.12

注：上述股票投资不包括可退替代款估值增值。

5.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

5.3.1报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合

占基金资产净

行业类别公允价值（人民币元）

值比例(%)

境内股票投资组合分类：--

农、林、牧、渔业--

第10页共17页中韩芯片2025年第4季度报告

采矿业--

制造业1422378580.0938.74

电力、热力、燃气及水生产和供应业--

建筑业--

批发和零售业--

交通运输、仓储和邮政业--

住宿和餐饮业--

信息传输、软件和信息技术服务业315395617.958.59

金融业--

房地产业--

租赁和商务服务业--

科学研究和技术服务业--

水利、环境和公共设施管理业--

居民服务、修理和其他服务业--

教育--

卫生和社会工作--

文化、体育和娱乐业--

综合--

境外股票投资组合分类：--

工业33767557.720.92

科技1860206039.6350.67

能源--

必需消费品--

非必需消费品--

材料--

通讯--

金融--

房地产--

公用事业--

医疗保健--

合计3631747795.3998.92

注：1.上述股票投资不包括可退替代款估值增值。

2.境外股票投资采用彭博行业分类标准。

5.3.2报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合

公允价值（人民币元）占基金资产净行业类别

值比例(%)

境内股票投资组合分类：--

农、林、牧、渔业--

采矿业103284.720.00

制造业7325690.830.20

电力、热力、燃气及水生产和供应业--

建筑业--

批发和零售业26694.440.00

第11页共17页中韩芯片2025年第4季度报告

交通运输、仓储和邮政业--

住宿和餐饮业--

信息传输、软件和信息技术服务业32995.620.00

金融业--

房地产业--

租赁和商务服务业--

科学研究和技术服务业27619.420.00

水利、环境和公共设施管理业--

居民服务、修理和其他服务业--

教育--

卫生和社会工作--

文化、体育和娱乐业--

综合--

境外股票投资组合分类：--

科技--

能源--

必需消费品--

非必需消费品--

材料--

通讯--

工业--

金融--

房地产--

公用事业--

医疗保健--

合计7516285.030.20

注：1.上述股票投资不包括可退替代款估值增值。

2.境外股票投资采用彭博行业分类标准。

5.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细

5.4.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及

存托凭证投资明细所属占基金公允价值公司名称公司名称证券所在证国家数量资产净

序号（人民币(英文)(中文)代码券市场（地(股)值比例元）

区）(%)

SAMSUNG 韩国证三星电子005931027598882871

1 ELECTRONI 券交易 韩国 16.31

有限公司 0 KS 691 .93

CS CO LTD 所

SK 韩国证

SK 海力士 00066 1792 567260675

2 HYNIX IN 券交易 韩国 15.45

株式会社 0 KS 84 .58

C 所

第12页共17页中韩芯片2025年第4季度报告中科寒武

CAMBRICON 上海证纪科技股688252152291726559

3 TECHNOL 券交易 中国 7.95

份有限公 6 SH 09 .95

OGIES-A 所司

SEMICONDU 中芯国际上海证

CTOR MAN 集成电路 68898 2040 250621840

4券交易中国6.83

UFACTURIN 制造有限 1 SH 396 .68所

-A 公司

HYGON IN海光信息上海证

FORMATION 68804 9487 212913475

5技术股份券交易中国5.80

TECHNOLO- 1 SH 70 .70有限公司所

A

NAURA TE 北方华创深圳证

CHNOLOGY 科技集团 00237 4418 202850006

6券交易中国5.53

GROUP CO- 股份有限 1 SZ 62 .96所

A 公司

GIGADEVIC 兆易创新上海证

E SEMICO 科技集团 60398 6814 146006875

7券交易中国3.98

NDUCTO-CL 股份有限 6 SH 79 .75所

A 公司

MONTAGE澜起科技上海证

TECHNOLOG 68800 1168 137667087

8股份有限券交易中国3.75

Y CO LTD- 8 SH 651 .80公司所

A中微半导

ADVANCED体设备上海证

MICRO- 68801 4359 118905101

9（上海）券交易中国3.24

FABRICATI 2 SH 97 .84股份有限所

ON-A公司

OMNIVISIO 豪威集成上海证N INTEGR 电路（集 60350 8639 108772438

10券交易中国2.96ATED 团）股份 1 SH 59 .10所

CIRCUI 有限公司

注：上述股票投资不包括可退替代款估值增值。

5.4.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票及

存托凭证投资明细占基金公司名所属国证券代所在证数量公允价值（人资产净序号公司名称(英文)称(中家(地

码券市场（股）民币元）值比例

文)区)

（%）摩尔线上海证

MOORE THREADS 688795

1程智能券交易中国108284504664.560.12

TECHNOLOGY C-A SH科技所

第13页共17页中韩芯片2025年第4季度报告

（北京）股份有限公司沐曦集成电路上海证METAX INTEGRATED （上 688802

2券交易中国39941595203.600.04CIRCUITS -A 海）股 SH所份有限公司北京昂瑞微电上海证

BEIJING ONMICRO 688790

3子技术券交易中国2319271485.330.01

ELECTRONIC-A SH股份有所限公司西安奕斯伟材上海证

XI'AN ESWIN 688783

4料科技券交易中国13996256966.560.01

MATERIAL TECHN-A SH股份有所限公司武汉禾元生物上海证

WUHAN HEALTHGEN 688765

5科技股券交易中国3529185695.980.01

BIOTECHNOL-A SH份有限所公司

注：上述股票投资不包括可退替代款估值增值。

5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资

明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明

细

注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。

第14页共17页中韩芯片2025年第4季度报告

5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

注：本基金本报告期末未持有基金。

5.10投资组合报告附注

5.10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.10.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。

5.10.3其他资产构成

序号名称金额（人民币元）

1存出保证金250360.88

2应收证券清算款695.55

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款-

6其他应收款-

7其他-

8合计251056.43

5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

5.10.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的占基金资产净流通受限情况说序号股票代码公司名称公允价值（人民值比例（%）明

币元）

1688012中微公司118905101.843.24重大事项停牌

5.10.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的占基金资产净流通受限情况说序号股票代码公司名称公允价值（人民值比例（%）明

币元）

1688795摩尔线程4504664.560.12新股锁定期内

2688802沐曦股份1595203.600.04新股锁定期内

第15页共17页中韩芯片2025年第4季度报告

3688790昂瑞微271485.330.01新股锁定期内

4688783西安奕材256966.560.01新股锁定期内

5688765禾元生物185695.980.01新股锁定期内

5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额830427000.00

报告期期间基金总申购份额616000000.00

减：报告期期间基金总赎回份额-报告期期间基金拆分变动份额（份额减-少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额1446427000.00

§7基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

注：本报告期内，管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

注：本报告期内未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

8.2影响投资者决策的其他重要信息注：无。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、本基金的中国证监会批准募集文件

2、本基金的《基金合同》

3、本基金的《招募说明书》

4、本基金的《托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、本基金的公告

第16页共17页中韩芯片2025年第4季度报告

9.2存放地点

上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层托管人住所

9.3查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。投资者对本报告如有疑问，可咨询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。客户服务热线：400-888-0001（免长途费）

021-3878 4638 公司网址：www.huatai-pb.com

华泰柏瑞基金管理有限公司

2026年1月22日