富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2025年年度报告

富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交易型开放式指数

证券投资基金（QDII）

二0二五年年度报告

2025年12月31日

基金管理人：富国基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

送出日期：2026年03月31日

1重要提示及目录

重要提示

富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2026年3月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告期自2025年1月1日起至2025年12月31日止。

2目录

重要提示及目录...............................................2

重要提示..................................................2

目录....................................................3

基金简介..................................................6

基金基本情况................................................6

基金产品说明................................................6

基金管理人和基金托管人...........................................6

境外投资顾问和境外资产托管人........................................7

信息披露方式................................................7

其他相关资料................................................7

主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况..................................8

主要会计数据和财务指标...........................................8

基金净值表现................................................8

过去三年基金的利润分配情况........................................10

管理人报告................................................11

基金管理人及基金经理情况.........................................11

境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介..............................13

管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...............................14

管理人对报告期内公平交易情况的专项说明..................................14

管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明...............................15

管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望..............................15

管理人内部有关本基金的监察稽核报告....................................16

管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.................................17

管理人对报告期内基金利润分配情况的说明..................................17

报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明........................17

托管人报告................................................18

报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...................................18

托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明..............18

托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.......................18

审计报告.................................................19

审计报告基本信息.............................................19

审计报告的基本内容............................................19

3年度财务报告..............................................21

资产负债表................................................21

利润表..................................................22

净资产变动表...............................................23

报表附注.................................................24

投资组合报告...............................................53

期末基金资产组合情况...........................................53

期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布...............................53

期末按行业分类的权益投资组合.......................................53

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细..........................54

报告期内权益投资组合的重大变动......................................58

期末按债券信用等级分类的债券投资组合...................................61

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细.......................61

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细..................61

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细..................61

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细.......................61

投资组合报告附注.............................................61

基金份额持有人信息............................................63

期末基金份额持有人户数及持有人结构....................................63

期末上市基金前十名持有人.........................................63

期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.................................63

期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况........................63

开放式基金份额变动............................................64

重大事件揭示...............................................65

基金份额持有人大会决议..........................................65

基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动..........................65

涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...............................65

基金投资策略的改变............................................65

为基金进行审计的会计师事务所情况.....................................65

管理人、托管人及相关从业人员受调查或处罚等情况..............................65

本期基金租用证券公司交易单元的有关情况..................................67

其他重大事件...............................................70

影响投资者决策的其他重要信息.......................................82

报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.........................82

4影响投资者决策的其他重要信息......................................82

备查文件目录...............................................84

5基金简介

基金基本情况富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交易型开放式指数证基金名称

券投资基金（QDII）

场内简称标普油气 ETF

基金简称富国标普石油天然气勘探及生产精选行业 ETF（QDII）基金主代码513350交易代码513350基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2023年11月20日基金管理人富国基金管理有限公司基金托管人招商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额640746000.00份基金合同存续期不定期基金份额上市的证券交易所上海证券交易所上市日期2023年11月28日基金产品说明

投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

本基金采用完全复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。在正常市场情况下，本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过3%。

投资策略本基金的资产配置策略、存托凭证投资策略、可转换债券（含分离交易可转债）

及可交换债券投资策略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资

策略、参与融资及转融通证券出借业务策略、股票期权投资策略、境外市场基金

投资策略、境外金融衍生品投资策略详见法律文件。

业绩比较基准标普石油天然气勘探及生产精选行业指数收益率（经汇率调整后）

本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数风险收益特征相似的风险收益特征。本基金为投资境外证券的基金，主要投资于美国市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、美国市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人名称富国基金管理有限公司招商银行股份有限公司姓名赵瑛张姗信息披露负责人

联系电话021-20361818400-61-95555

6电子邮箱 public@fullgoal.com.cn zhangshan_1027@cmbchina.com

客户服务电话95105686、4008880688400-61-95555

传真021-203616160755-83195201

中国(上海)自由贸易试验区世纪大深圳市深南大道7088号招商银行

注册地址道1196号世纪汇办公楼二座27-30大厦层上海市浦东新区世纪大道1196号世深圳市深南大道7088号招商银行办公地址

纪汇办公楼二座27-30层大厦邮政编码200120518040法定代表人裴长江缪建民境外投资顾问和境外资产托管人项目境外投资顾问境外资产托管人

英文－ CitibankN.A.名称

中文－花旗银行

注册地址－－

办公地址－－

邮政编码－－信息披露方式本基金选定的信息披露报纸名称上海证券报登载基金年度报告正文的管理人

www.fullgoal.com.cn互联网网址富国基金管理有限公司上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇办公楼二

基金年度报告备置地点座27-30层招商银行股份有限公司深圳市深南大道7088号招商银行大厦其他相关资料项目名称办公地址北京市东城区东长安街1号东方广场安永大

会计师事务所安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）楼17层注册登记机构中国证券登记结算有限责任公司北京市西城区太平桥大街17号

7主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

2023年11月20日(基金

3.1.1期间数据和指标2025年2024年合同生效日)至2023年

12月31日

本期已实现收益11106718.371113007.41-2891577.43

本期利润-22170827.464144799.80-4003140.22

加权平均基金份额本期利润-0.03760.0434-0.0282

本期加权平均净值利润率-4.02%4.27%-2.86%

本期基金份额净值增长率-5.37%-0.77%-1.64%

3.1.2期末数据和指标2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

期末可供分配利润-48947606.84-5062343.03-1568617.85

期末可供分配基金份额利润-0.0764-0.0240-0.0164

期末基金资产净值591798393.16205683656.9794178153.80

期末基金份额净值0.92360.97600.9836

3.1.3累计期末指标2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

基金份额累计净值增长率-7.64%-2.40%-1.64%注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失

后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。

基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值增份额净值增长业绩比较基准业绩比较基准收

阶段*－**－*

长率*率标准差*收益率*益率标准差*

过去三个月-5.04%1.63%-5.50%1.64%0.46%-0.01%

过去六个月-0.46%1.54%-1.46%1.55%1.00%-0.01%

过去一年-5.37%2.08%-6.90%2.09%1.53%-0.01%

自基金合同生效起-7.64%1.76%-11.09%1.76%3.45%0.00%

8至今

注：本基金业绩比较基准根据基金合同中投资策略及资产配置比例等相关规定构建，能够较好地反映本基金的风险收益特征。本基金每个交易日对业绩比较基准依据合同约定的权重比例进行再平衡处理，并用每日连乘方式计算得到指数基准的时间序列。

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基

准收益率变动的比较

注：1、截止日期为2025年12月31日。

2、本基金于2023年11月20日成立，建仓期6个月，从2023年11月20日起至2024年5月

19日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

93.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率

的比较

注：2023年按实际存续期计算。

过去三年基金的利润分配情况

注：本基金2023年11月20日（基金合同生效日）至2025年12月31日未进行利润分配

10管理人报告

基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

富国基金管理有限公司于1999年4月13日获国家工商行政管理局登记注册成立，是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一。公司于2001年3月从北京迁址上海。2003年 9 月，加拿大蒙特利尔银行（BMO）参股富国基金管理有限公司的工商变更登记办理完毕，富国基金管理有限公司成为国内首批成立的十家基金公司中，第一家中外合资的基金管理公司。

目前，公司注册资本金5.2亿元人民币，股东为：国泰海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、加拿大蒙特利尔银行及山东省金融资产管理股份有限公司。公司在北京、成都、广州、深圳设立有分公司，并全资设有两家子公司——富国资产管理（上海）有限公司和富国资产管理（香港）有限公司。公司拥有公募基金、特定客户资产管理、QDII、社保、企业年金、基本养老保险基金等基金公司全部业务牌照。

经中国证监会于2025年1月17日批复核准，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）吸收合并海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）。自本次吸收合并交割日（即2025年3月14日）起，合并后的国泰君安（以下简称“存续公司”）承继及承接海通证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与义务，海通证券所持本公司股权亦归属于存续公司，即存续公司成为本公司的主要股东。根据2025年4月4日《国泰海通证券股份有限公司关于完成公司名称变更、注册资本变更、公司章程修订及相应市场主体变更登记的公告》，存续公司正式更名为“国泰海通证券股份有限公司”。

截至2025年12月31日，本基金管理人共管理富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）、富国新兴产业股票型证券投资基金、富国中

证智能汽车指数证券投资基金（LOF）、富国中证红利指数增强型证券投资基金、上证综指交

易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、富国天利增长债券投资基金、富国目标收益一年

期纯债债券型证券投资基金、富国中债-1-3年国开行债券指数证券投资基金、富国全球科技

互联网股票型证券投资基金（QDII）、富国鑫旺稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金

（FOF）、富国富钱包货币市场基金、富国首创水务封闭式基础设施证券投资基金等 422 只公开募集证券投资基金。

114.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理期证券从业年姓名职务限说明限任职日期离任日期硕士，自2015年11月加入富国基金管理有限公司，历任助理定量研究员、初级定量研究员、定量研究员、定量投资经理；现任富国基金量化投资部定量基金经理。自2025年06月起任富国创业板中盘200交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；自2025年06月起任富国创业板中盘200交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自2025年06月起任富国中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自

2025年06月起任富国中证沪港深500

交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理；自2025年07月起任富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交易型开放式指数证券投资基金

本基金现任（QDII）基金经理；自 2025年 07月葛俊阳2025-07-04－10基金经理起任富国恒生港股通高股息低波动交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理；自 2025年 07月起任富国恒生港股通高股息低波动交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；自2025年07月起任富国恒指港股通交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自2025年

07月起任富国纳斯达克100交易型开

放式指数证券投资基金（QDII）基金经理；自2025年09月起任富国恒指港股通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；自2025年10月起任富国创业板新能源交易型开放式指数证券投资基金基金经理；

自2025年12月起任富国中证工程机械主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理；具有基金从业资格。

硕士，自2017年5月加入富国基金管本基金前任

田希蒙2023-11-202025-07-189理有限公司，历任助理定量研究员、基金经理

定量研究员、定量投资经理；现任富

12国基金量化投资部定量基金经理。自

2023年01月起任富国中证港股通互联

网交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；自2023年01月起任富国中证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金基金经理；

自2023年04月起任富国恒生港股通高股息低波动交易型开放式指数证券

投资基金（QDII）基金经理；自 2023年06月起任富国恒生港股通创新药及医疗保健交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自2023年12月起任富国恒生港股通创新药及医疗保健交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；自2024年10月起任富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金基金经理；自2025年05月起任富国恒生港股通汽车主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自2025年06月起任富国国证港股通消费主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自2025年06月起任富国恒指港股通交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自2025年

07月起任富国恒生港股通汽车主题交

易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；自2025年07月起任富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自

2025年08月起任富国中证港股通高股

息投资交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自2025年09月起任富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；具有基金从业资格。

注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司确定的解聘日期；

首任基金经理任职日期为基金合同生效日。

2、证券从业的涵义遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

注:本基金无境外投资顾问。

13管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期，富国基金管理有限公司作为富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为目标，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.4.1公平交易制度和控制方法

本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和相关法规要求，制定了《证券投资公平交易管理办法》，保证公司旗下不同投资组合在系统控制、日常操作层面享有公平的交易机会，并保持各投资组合的独立投资决策权。通过实行事前控制、事中监控、事后评估反馈的流程化管理，对投资管理活动相关的各个环节加强控制，确保公司旗下管理的不同投资组合得到公平对待。

一级市场投资通过标准化的办公流程，对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制；二级市场通过交易系统的投资备选库、交易对手库及授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。管理人同时关注投资交易过程中组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制、银行间市场交易价格的公允性评估等。管理人对不同投资组合在交易所公开竞价交易中同日反向交易进行监控，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的反向交易；同日同向交易方面，通过交易系统对投资组合间的交易公平性进行自动化处理，并专项评估不同时间窗口下（1日内、3日内、5日内）投资组合间同一投资标同向交易价差的合理性。

管理人定期对涉及公平交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，并重点分析同类投资组合间、同一基金经理管理的不同投资组合间的交易行为。若发现异常事项，风险管理部门要求相关当事人做出合理性解释，并及时进行报告。

4.4.2公平交易制度的执行情况

本报告期，公司严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规和内部管理办法的要求，通过自动化系统、人工审核等方式在各投资业务环节加强管控，确保公平对待旗下管理的所有投资组合。管理人对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向

14交易的交易时机和交易价差进行分析评估。在同向交易价差分析方面，采集连续四个季度不同

时间窗口（1日内、3日内、5日内）的同向交易样本，对同向交易价差进行假设检验并对检验结果进行分析。分析结果表明在同向交易价差方面，本投资组合与公司管理的其他投资组合未出现可能导致不公平交易、利益输送的交易事项。本报告期内公司旗下基金严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，未出现违反公平交易制度的情况。

4.4.3异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现异常交易行为。

在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面，报告期内本基金与公司管理的其他投资组合之间未出现成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。

管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析

2025年，全球石油市场从“紧平衡”转向“温和过剩”。主要原因是 OPEC+逐步退出减产，

同时其他产油国产量增加，而全球需求增长放缓。油价因此承压，在年中触及低位后因中东局势反弹，全年价格中枢保持在较低区间。美国页岩油行业受成本上升和资本纪律约束，产量增长有限，公司更注重向股东返还现金。天然气市场波动剧烈，受天气和供需短期错配影响，价格一度冲高。全球上游投资总体谨慎，需求增长主要由新兴市场驱动。市场在板块内部更青睐天然气和炼化等细分领域。

4.5.2报告期内基金的业绩表现

截至2025年12月31日，本基金份额净值为0.9236元；份额累计净值为0.9236元；本报告期，本基金份额净值增长率为-5.37%；同期业绩比较基准收益率为-6.90%。

管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

进入2026年，市场预期一度较为一致：即石油供应将延续小幅过剩的格局，价格预计在现有区间内波动。其中供应端的关键看点在于 OPEC+的灵活调节、非 OPEC+国家（特别是北美页岩油）产量增长可能见顶，以及行业整体资本开支依然克制。需求端，增长预计继续由新兴经济体带动，但宏观不确定性较高。然而2月底的地缘冲突冲击了这一逻辑，霍尔木兹海峡作为全球原油运输咽喉要道影响着全球约20%原油供给，而随着冲突烈度增强，中东地区原油供给可能有进一步收紧的风险，同时短期内难以看到较为成熟可行的外交路径以解决争端，因此

15宏观上油价的驱动从供应过剩转向了地缘的溢价，开启了短期波动加大，长期中枢上行的格局

（需要特别注意原油远期价格仍显著低于现价，这意味着一旦地缘溢价退坡，前期承受高溢价买入产品的投资者可能面临基本面+溢价的双重回撤风险）。

短期受到地缘冲突影响的还有天然气市场、需要注意的是不同于2022年北溪被破坏，当时欧洲缺少船舶于 LNG基础设施，而当下全球船舶和 LNG接收站相对充裕，因此短期的影响相对会较小。除去地缘影响，天然气受电力需求和新增出口能力支撑，市场前景相对更被看好，但宏观上也有供应宽松导致价格中枢下移的风险。

本基金布局现金流稳健的综合性油气巨头、天然气生产商以及中游基础设施资产，并密切关注产油国政策、经济增长和地缘冲突等关键变量的变化。

管理人内部有关本基金的监察稽核报告

报告期内，基金管理人始终秉持“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，坚持持有人利益优先原则，持续完善内控机制，强化合规管理，切实防范风险，保障公司各项业务合法合规、稳健有序开展。除积极落实各项监管新规要求外，主要开展以下监察稽核工作：

一、深化合规文化建设与员工行为管理

持续推动合规文化建设，通过多层次、多维度合规培训、考试、谈话及宣导活动进行全员覆盖，着重加强投资研究和基金销售等重点业务领域的合规督导，强化员工主动合规意识。同时，持续强化员工行为管控，通过事前宣导、事中监测、事后检查等措施，落细落实各项监管要求。

二、完善制度流程与系统化建设

持续推进制度流程优化，新增及修订多项内部管理制度，范围涵盖基本管理制度及业务操作细则。推动合规风控系统升级，完成多项系统、平台等信息化工具重构，提升合规风控管理效率。优化多项合规风控业务流程，提升全流程覆盖广度深度与规范化管控质效。

三、强化投资合规与风险管理

加强投资组合合规监控，持续优化关联交易、公平交易及异常交易监测机制。升级风控系统功能，开展多维度专项风险评估，提升事前、事中、事后风险管理能力。

四、落实反洗钱与投资者保护工作要求

积极落实各项反洗钱监管要求，贯彻落实风险为本的工作方法，持续完善洗钱风险管理体系，进一步健全内控制度流程，深入开展反洗钱系统建设与数据治理，优化客户尽职调查与可疑交易监测模型，持续提升洗钱风险管理水平。认真开展投资者适当性、信息披露、宣传推介

16材料审核等工作，将投资者保护工作落到实处。

五、加强内外部审计与监督

深入开展内部审计，在基础风险点例行检查基础上开展多项专项审计检查，涵盖投研、销售、信息技术等重点领域。配合外部机构完成信息技术全面审计与合规有效性评估等工作。积极落实问题整改，持续提升内控水平。

本基金管理人将一如既往恪守受托责任，勤勉尽责，切实保障基金份额持有人的合法权益。

管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规、估值指引的相关规定，以及基金合同对估值程序的相关约定，对基金所持有的投资品种进行估值。日常估值的账务处理、基金份额净值的计算由基金管理人独立完成，并与基金托管人进行账务核对，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据相关法律法规、本基金《基金合同》的约定以及基金的实际运作情况，本报告期内本基金未进行收益分配。本基金将严格按照法律法规及基金合同约定进行收益分配。

报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明本基金本报告期无需要说明的相关情形。

17托管人报告

报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

托管人声明:

招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，我行在履行托管职责中，严格遵守有关法律法规、托管协议的规定，尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。

托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款，对托管产品的投资行为进行监督，并根据监管要求履行报告义务。

招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则，独立地设置、登录和保管本产品的全套账册，进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。

本年度报告中利润分配情况真实、准确。

托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

18审计报告

审计报告基本信息财务报表是否经过审计是审计意见类型标准无保留意见

审计报告编号安永华明（2026）审字第 70015656_B311号审计报告的基本内容审计报告标题审计报告富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交易型开放式指数证券投审计报告收件人

资基金（QDII）全体基金份额持有人我们审计了富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交易型开放式

指数证券投资基金（QDII）的财务报表，包括 2025年 12月 31日的资产负债表，2025年度的利润表、净资产变动表以及相关财务报表附注。

审计意见我们认为，后附的富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）的财务报表在所有重大方面按照企业

会计准则的规定编制，公允反映了富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2025 年 12 月 31 日的财务状况以及2025年度的经营成果和净资产变动情况。

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。

审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照《中国注册会计师独立性准则第1号——财务报表审计和审阅业务对独立性的要求》和中国注册会计师职

形成审计意见的基础业道德守则，我们独立于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交易型开放式指数证券投资基金（QDII），并履行了职业道德方面的其他责任。我们在审计中遵循了对公众利益实体审计的独立性要求。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

强调事项无其他事项无富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交易型开放式指数证券投

资基金（QDII）管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

其他信息

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

19管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估富国标普石油天然气勘探及生产管理层和治理层对财务报表的责任精选行业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交易型开

放式指数证券投资基金（QDII）的财务报告过程。

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重

大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计

和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(2)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

注册会计师对财务报表审计的责任

(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取

的审计证据，就可能导致对富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致富国标普石油天然气勘探及生产精选行业

交易型开放式指数证券投资基金（QDII）不能持续经营。

(5)评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

会计师事务所的名称安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师的姓名王珊珊赵梓云会计师事务所的地址北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层审计报告日期2026年03月27日

20年度财务报告

资产负债表

会计主体：富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）

报告截止日：2025年12月31日

单位：人民币元本期末上年度末资产

2025年12月31日2024年12月31日

资产：

货币资金1101638.62942010.94

结算备付金－－

存出保证金－－

交易性金融资产590621453.77204795377.11

其中：股票投资590621453.77204795377.11

基金投资－－

债券投资－－

资产支持证券投资－－

贵金属投资－－

其他投资－－

衍生金融资产－－

买入返售金融资产－－

应收清算款－－

应收股利424431.6357793.37

应收申购款－－

递延所得税资产－－

其他资产－－

资产总计592147524.02205795181.42本期末上年度末负债和净资产

2025年12月31日2024年12月31日

负债：

短期借款－－

交易性金融负债－－

衍生金融负债－－

卖出回购金融资产款－－

应付清算款－－

应付赎回款－－

应付管理人报酬259275.7348770.37

应付托管费51855.139754.08

应付销售服务费－－

应付投资顾问费－－

应交税费－－

21应付利润－－

递延所得税负债－－

其他负债38000.0053000.00

负债合计349130.86111524.45

净资产：

实收基金640746000.00210746000.00

其他综合收益－－

未分配利润-48947606.84-5062343.03

净资产合计591798393.16205683656.97

负债和净资产总计592147524.02205795181.42

注：报告截止日2025年12月31日，基金份额净值0.9236元，基金份额总额640746000.00份。

利润表

会计主体：富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）

本报告期：2025年01月01日至2025年12月31日

单位：人民币元本期上年度可比期间项目（2025年01月01日至2025（2024年01月01日至2024年12月31日）年12月31日）

一、营业总收入-18465459.795078700.23

1.利息收入23327.3319186.41

其中：存款利息收入23327.3319186.41

债券利息收入－－

资产支持证券利息收入－－

买入返售金融资产收入－－

其他利息收入－－

2.投资收益（损失以“-”填列）15975420.332462397.58

其中：股票投资收益1370356.09227181.47

基金投资收益－－

债券投资收益－－

资产支持证券投资收益－－

贵金属投资收益－－

衍生工具收益－－

股利收益14605064.242235216.11以摊余成本计量的金融资产终止

－－确认产生的收益

其他投资收益－－3.公允价值变动收益（损失以“-”号填-33277545.833031792.39

列）

4.汇兑收益（损失以“-”号填列）-6756933.52-3193961.33

225.其他收入（损失以“-”号填列）5570271.902759285.18

减：二、营业总支出3705367.67933900.43

1．管理人报酬2733955.70488993.43

2．托管费546791.0797798.67

3．销售服务费－－

4．投资顾问费－－

5．利息支出－－

其中：卖出回购金融资产支出－－

6.信用减值损失－－

7.税金及附加－－

8．其他费用424620.90347108.33

三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）-22170827.464144799.80

减：所得税费用－－

四、净利润（净亏损以“-”号填列）-22170827.464144799.80

五、其他综合收益的税后净额－－

六、综合收益总额-22170827.464144799.80净资产变动表

会计主体：富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）

本报告期：2025年01月01日至2025年12月31日

单位：人民币元本期

（2025年01月01日至2025年12月31日）项目未分配净资产实收基金利润合计

一、上期期末净资产210746000.00-5062343.03205683656.97

二、本期期初净资产210746000.00-5062343.03205683656.97三、本期增减变动额（减少以“-”号填

430000000.00-43885263.81386114736.19

列）

（一）、综合收益总额－-22170827.46-22170827.46

（二）、本期基金份额交易产生的净资产变

430000000.00-21714436.35408285563.65动数（净资产减少以“-”号填列）

其中：1.基金申购款751000000.00-38250094.67712749905.33

2.基金赎回款-321000000.0016535658.32-304464341.68

（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净资产变动（净资产减少以“-”号填－－－列）

四、本期期末净资产640746000.00-48947606.84591798393.16上年度可比期间

项目（2024年01月01日至2024年12月31日）实收基金未分配净资产合计

23利润

一、上期期末净资产95746000.00-1567846.2094178153.80

二、本期期初净资产95746000.00-1567846.2094178153.80三、本期增减变动额（减少以“-”号填

115000000.00-3494496.83111505503.17

列）

（一）、综合收益总额－4144799.804144799.80

（二）、本期基金份额交易产生的净资产变

115000000.00-7639296.63107360703.37动数（净资产减少以“-”号填列）

其中：1.基金申购款386000000.00-942648.98385057351.02

2.基金赎回款-271000000.00-6696647.65-277696647.65

（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净资产变动（净资产减少以“-”号填－－－列）

四、本期期末净资产210746000.00-5062343.03205683656.97报表附注为财务报表的组成部分。

本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：

陈戈林志松徐慧

——————————————————————————基金管理公司负责人主管会计工作负责人会计机构负责人报表附注

7.4.1基金基本情况富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交易型开放式指数证券投资基金(QDII)（以下简称“本基金”）系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2023]1908号文《关于准予富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交易型开放式指数证券投资基金(QDII)注册的批复》准予公开募集注册。由基金管理人富国基金管理有限公司自 2023年 11月

1日至2023年11月15日止期间向社会公开发行募集，募集期结束经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具德师报(验)字(23)第00269号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于2023年11月20日正式生效。本基金为契约型、交易型开放式，存续期限不定。富国标普石油天然气勘探及生产精选行业 ETF(QDII)收到的网上现金申请净有效认购金额为人民币214746000.00元，经注册登记机构计算并确认的净有效认购资金在募集期间的利息计人民币55350.55元(根据基金募集及认购规定，上述利息全部计入基金财产，不折算为投资者基金份额)。至此，网上现金申请净有效认购资金合计人民币214746000.00元，折算基金份额计214746000.00份。本基金的基金管理人为富国基金管理有限公司，本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，招商银行股份有限公司担任基金托管

24人，境外资产托管人为花旗银行(CitibankN.A.)。

本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金可以少量投资于境内、境外市场的其他资产，包括但不限于其他非成份股的股票。

针对境内投资，本基金可少量投资于国内依法发行上市的股票（包含主板、科创板、创业板及其他经中国证监会允许发行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、

可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支持

证券、债券回购、银行存款、同业存单、衍生工具（股指期货、股票期权等）、货币市场工具

以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。

针对境外投资，本基金可投资于下列金融产品或工具：

1、在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册

的公募基金（含交易型开放式指数基金 ETF）；

2、已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通

股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；

3、政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监

会认可的国际金融组织发行的证券；

4、银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债

券等货币市场工具；

5、远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融

衍生产品；

6、与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；

7、本基金可以进行境外证券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。有关证券借贷交易

的内容以专门签署的三方或多方协议约定为准；

8、中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法

规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

25基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的

比例不得低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。

如法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。

本基金业绩比较基准为：标普石油天然气勘探及生产精选行业指数收益率（经汇率调整后）。

7.4.2会计报表的编制基础

本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号《年度报告和中期报告》》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2025年12月31日的财务状况以及2025年1月1日至2025年12月31日止期间的经营成果和净资产变动情况。

7.4.4重要会计政策和会计估计

7.4.4.1会计年度

本基金会计年度采用公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实际编制期间系2025年1月1日至2025年12月31日止。

7.4.4.2记账本位币

本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。

267.4.4.3金融资产和金融负债的分类

金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权益工具的合同。

(1)金融资产分类本基金的金融资产于初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流

量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金融资产；

(2)金融负债分类

本基金的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负

债、以摊余成本计量的金融负债。

7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，以及不作为有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益；

划分为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关交易费用计入其初始确认金额；

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益；

对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益；

本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并确认损失准备。对于不含重大融资成分的应收款项，本基金运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法以外的金融资产，本基金在每个估值日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本基金按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信

用减值的，处于第二阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，

27本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利

率计算利息收入；

本基金在每个估值日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。本基金以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在估值日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况；

本基金计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而

确定的无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在估值日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息；

当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产；

当本基金不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本基金直接减记该金融资产的账面余额；

当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；

本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（含交易性金融负债和衍生金融负债），按照公允价值进行后续计量，所有公允价值变动均计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。

7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则

公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交

28易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。

在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。

每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。

本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债按如下原则

确定公允价值并进行估值：

(1)存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。

与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价；

(2)不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他

信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；

(3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根

据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；

(4)如有新增事项，按国家最新规定估值。

297.4.4.6金融资产和金融负债的抵销

当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。

7.4.4.7实收基金

实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

7.4.4.8损益平准金

损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占基金净资产比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/（损失）占基金净资产比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未分配利润/（累计亏损）”。

7.4.4.9收入/（损失）的确认和计量

(1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；

(2)交易性金融资产在买入/卖出的成交日发生的交易费用，计入投资收益；

债券投资和资产支持证券投资持有期间，按证券票面价值与票面利率或内含票面利率或合同利率计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额确认为投资收益，在证券实际持有期内逐日计提；

处置交易性金融资产的投资收益于成交日确认，并按成交金额与该交易性金融资产的账面余额的差额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益；

(3)股利收益于除息日确认，并按发行人宣告的分红派息比例计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账；

30(4)处置衍生工具的投资收益于成交日确认，并按处置衍生工具成交金额与其成本的差额

扣除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益；

(5)买入返售金融资产收入，按实际利率法确认利息收入，在回购期内逐日计提；

(6)公允价值变动收益系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；

(7)转融通证券出借业务利息收入按出借起始日证券账面价值及出借费率计算的金额扣除

适用情况下的相关税费后的净额，在转融通证券实际出借期间内逐日计提。因借入人未能按期归还产生的罚息，实际发生时扣除适用情况下的相关税费后的净额计入转融通证券出借业务利息收入。出借证券发生除送股、转增股份外其他权益事项时产生的权益补偿收入和采取现金清偿方式下产生的差价收入计入投资收益；

(8)其他收入在本基金履行了基金合同中的履约义务，即在客户取得服务控制权时确认收入。

7.4.4.10费用的确认和计量

本基金的管理人报酬和托管费等费用按照权责发生制原则，在本基金接受相关服务的期间计入当期损益。以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。

7.4.4.11基金的收益分配政策

1、每一基金份额享有同等分配权；

2、基金每年收益分配次数没有限制，每次基金收益分配数额的确定原则为使收益分配后

基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率（使用估值汇率折算）。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补亏损为前提，收益分配后有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分配基准日（即收益评价日）的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后可能低于面值；

3、若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配；

4、本基金收益分配采用现金方式；

5、法律法规、监管机关、登记机构、上海证券交易所另有规定的，从其规定。

在遵守法律法规和监管部门的规定，且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后可对基金收益分配

31原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人大会，并应于变更实施日前在规定媒介公告。

7.4.4.12外币交易

外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。

外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。

7.4.4.13分部报告

经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：

(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；

(2)能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；

(3)能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。

如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。

本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。

7.4.4.14其他重要的会计政策和会计估计

本基金本报告期无其他重要的会计政策和会计估计。

7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1会计政策变更的说明

本基金本报告期无会计政策变更。

7.4.5.2会计估计变更的说明

本基金本报告期无会计估计变更。

7.4.5.3差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

7.4.6税项根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税32试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金的基金管理人为增值税纳税人；

根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，证券投资基金的基金管理人运营证券投资基金过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从证券投资基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。增值税应税行为的销售额根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定确定；

根据财政部、国家税务总局公告2025年第4号《关于国债等债券利息收入增值税政策的公告》，自2025年8月8日起，对在该日期之后（含当日）新发行的国债、地方政府债券、金融债券的利息收入，恢复征收增值税。对在该日期之前已发行的国债、地方政府债券、金融债券（包含在2025年8月8日之后续发行的部分）的利息收入，继续免征增值税直至债券到期；

根据《中华人民共和国城市维护建设税法》、《征收教育费附加的暂行规定（2011年修订）》

及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外）及地方教育附加；

基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税

33收法律和法规执行，在境内暂免征营业税或增值税和企业所得税；

基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。

7.4.7重要财务报表项目的说明

7.4.7.1货币资金

单位：人民币元本期末上年度末项目

（2025年12月31日）（2024年12月31日）活期存款1101638.62942010.94

等于：本金1101601.47941557.57

加：应计利息37.15453.37

减：坏账准备－－

定期存款－－

等于：本金－－

加：应计利息－－

减：坏账准备－－

其中：存款期限1个月以内－－

存款期限1-3个月－－

存款期限3个月以上－－

其他存款－－

等于：本金－－

加：应计利息－－

减：坏账准备－－

合计1101638.62942010.94

注：本基金本报告期末及上年度末均未持有定期存款。

本基金外币存款余额构成列示如下：

347.4.7.2交易性金融资产

单位：人民币元

本期末（2025年12月31日）项目成本应计利息公允价值公允价值变动

股票621978770.00－590621453.77-31357316.23

贵金属投资-金交所黄金合约－－－－

交易所市场－－－－

债券银行间市场－－－－

合计－－－－

资产支持证券－－－－

基金－－－－

其他－－－－

合计621978770.00－590621453.77-31357316.23

上年度末（2024年12月31日）项目成本应计利息公允价值公允价值变动

股票202875147.51－204795377.111920229.60

贵金属投资-金交所黄金合约－－－－

交易所市场－－－－

债券银行间市场－－－－

合计－－－－

资产支持证券－－－－

基金－－－－

其他－－－－

合计202875147.51－204795377.111920229.60

7.4.7.3衍生金融资产/负债

衍生金融资产/负债期末余额

注：本报告期末及上年度末本基金未持有衍生金融资产/负债。

7.4.7.4买入返售金融资产

各项买入返售金融资产期末余额

注：本基金本报告期末及上年度末均未持有买入返售金融资产。

期末买断式逆回购交易中取得的债券

注：本基金本报告期末及上年度末均未持有买断式逆回购中取得的债券。

357.4.7.5其他资产

注：本基金本报告期末及上年度末均未持有其他资产。

7.4.7.6其他负债

单位：人民币元

项目本期末（2025年12月31日）上年度末（2024年12月31日）

应付券商交易单元保证金－－

应付赎回费－－

应付证券出借违约金－－

应付交易费用－－

其中：交易所市场－－

银行间市场－－

应付利息－－

预提审计费18000.0033000.00

IOPV计算发布费 20000.00 20000.00

合计38000.0053000.00

7.4.7.7实收基金

金额单位：人民币元

本期（2025年01月01日至2025年12月31日）项目

基金份额（份）账面金额

上年度末210746000.00210746000.00

本期申购751000000.00751000000.00

本期赎回（以“-”号填列）-321000000.00-321000000.00

本期末640746000.00640746000.00

7.4.7.8未分配利润

单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计

上年度末5129807.82-10192150.85-5062343.03

本期期初5129807.82-10192150.85-5062343.03

本期利润11106718.37-33277545.83-22170827.46

本期基金份额交易产生的变动数11199845.33-32914281.68-21714436.35

其中：基金申购款20290628.38-58540723.05-38250094.67

基金赎回款-9090783.0525626441.3716535658.32

本期已分配利润－－－

本期末27436371.52-76383978.36-48947606.84

7.4.7.9存款利息收入

单位：人民币元项目本期（2025年01月01日至2025年上年度可比期间（2024年01月01

3612月31日）日至2024年12月31日）

活期存款利息收入23327.3319186.41

定期存款利息收入－－

其他存款利息收入－－

结算备付金利息收入－－

其他－－

合计23327.3319186.41

7.4.7.10股票投资收益

股票投资收益项目构成

单位：人民币元上年度可比期间（2024年01本期（2025年01月01日至项目月01日至2024年12月31

2025年12月31日）

日）

股票投资收益——买卖股票差价收入1370356.09227181.47

股票投资收益——赎回差价收入－－

股票投资收益——申购差价收入－－

合计1370356.09227181.47

股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元本期（2025年01月01日至2025上年度可比期间（2024年01月01日至项目年12月31日）2024年12月31日）

卖出股票成交总额481193755.83269935549.44

减：卖出股票成本总额479328047.14269475003.84

减：交易费用495352.60233364.13

买卖股票差价收入1370356.09227181.47

股票投资收益——赎回差价收入

单位：人民币元本期（2025年01月01日至2025上年度可比期间（2024年01月项目年12月31日）01日至2024年12月31日）

赎回基金份额对价总额304464341.68277696647.65

减：现金支付赎回款总额304464341.68277696647.65

减：赎回股票成本总额－－

减：交易费用－－

赎回差价收入－－

37股票投资收益——申购差价收入

注：本基金本报告期及上年度可比期间均无股票投资收益——申购差价收入。

7.4.7.11基金投资收益

注：本基金本报告期及上年度可比期间均无基金投资收益。

7.4.7.12债券投资收益

债券投资收益项目构成

注：本基金本报告期及上年度可比期间均无债券投资收益。

债券投资收益——买卖债券差价收入

注：本基金本报告期及上年度可比期间均无买卖债券差价收入。

7.4.7.13资产支持证券投资收益

资产支持证券投资收益项目构成

注：本基金本报告期及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。

资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入

注:本基金本报告期及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入。

7.4.7.14贵金属投资收益

注:本基金本报告期及上年度可比期间均无买卖贵金属交易。

387.4.7.15衍生工具收益

衍生工具收益——买卖权证差价收入

注：本基金本报告期及上年度可比期间均无衍生工具收益——买卖权证差价收入。

衍生工具收益——其他投资收益

注:本基金本报告期及上年度可比期间均无衍生工具收益——其他投资收益。

7.4.7.16股利收益

单位：人民币元本期（2025年01月01日至2025上年度可比期间（2024年01月项目年12月31日）01日至2024年12月31日）

股票投资产生的股利收益14605064.242235216.11

其中：证券出借权益补偿收入－－

基金投资产生的股利收益－－

合计14605064.242235216.11

7.4.7.17公允价值变动收益

单位：人民币元本期（2025年01月01日至2025上年度可比期间（2024年01月01项目名称年12月31日）日至2024年12月31日）

1.交易性金融资产-33277545.833031792.39

股票投资-33277545.833031792.39

债券投资－－

资产支持证券投资－－

基金投资－－

贵金属投资－－

其他－－

2.衍生工具－－

权证投资－－

3.其他－－

减：应税金融商品公允价值变动产生的

－－预估增值税

合计-33277545.833031792.39

7.4.7.18其他收入

单位：人民币元项目本期（2025年01月01日至2025年上年度可比期间（2024年01月01日

3912月31日）至2024年12月31日）

基金赎回费收入－－

替代损益5569369.912759285.18

其他901.99－

合计5570271.902759285.18

7.4.7.19信用减值损失

注：本基金本报告期及上年度可比期间均无信用减值损失。

7.4.7.20其他费用

单位：人民币元本期（2025年01月01日至2025年上年度可比期间（2024年01月01日项目

12月31日）至2024年12月31日）

审计费用18000.0033000.00

信息披露费120000.00100000.00

证券出借违约金－－

银行费用116620.9044108.33

其他170000.00170000.00

合计424620.90347108.33

7.4.7.21分部报告

本基金目前以一个经营分部运作。

7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明

7.4.8.1或有事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。

7.4.8.2资产负债表日后事项

截至财务报表批准日，本基金无其他需要披露的资产负债表日后事项。

7.4.9关联方关系

关联方名称与本基金的关系

富国基金管理有限公司基金管理人、基金销售机构基金管理人的股东、基金代销机构（2025年3月14日海通证券股份有限公司（“海通证券”）

前）基金管理人的股东、基金代销机构（自2025年3月14国泰海通证券股份有限公司（“国泰海通”）

日起）

申万宏源证券有限公司（“申万宏源”）基金管理人的股东、基金代销机构

招商银行股份有限公司（“招商银行”）基金托管人

CitibankN.A. 基金境外托管人山东省金融资产管理股份有限公司基金管理人的股东

40加拿大蒙特利尔银行基金管理人的股东

注：（1）经中国证监会于2025年1月17日批复核准，国泰君安证券股份有限公司吸收合并

海通证券股份有限公司。自本次吸收合并交割日（即2025年3月14日）起，合并后的国泰海通证券股份有限公司（由国泰君安证券股份有限公司于2025年4月变更名称而来，以下简称“国泰海通”）承继及承接海通证券股份有限公司的全部资产、负债、业务、人员、合同、资

质及其他一切权利与义务，海通证券所持本公司股权亦归属于国泰海通，即国泰海通成为本公司的主要股东。变更后，本公司的股东为国泰海通证券股份有限公司，出资比例为27.775%；

申万宏源证券有限公司，出资比例为27.775%；加拿大蒙特利尔银行，出资比例为27.775%；

山东省金融资产管理股份有限公司，出资比例为16.675%。

（2）以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易

股票交易

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。

权证交易

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

债券交易

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。

债券回购交易

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。

41基金交易

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行基金交易。

应支付关联方的佣金

注：本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。

7.4.10.2关联方报酬

基金管理费

单位：人民币元本期（2025年01月01日至2025上年度可比期间（2024年01月01日项目年12月31日）至2024年12月31日）

当期发生的基金应支付的管理费2733955.70488993.43

其中：应支付销售机构的客户维护

198810.4820251.66

费应支付基金管理人的净管理

2535145.22468741.77

费

注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×0.50%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。

基金托管费

单位：人民币元本期（2025年01月01日至2025上年度可比期间（2024年01月01日项目年12月31日）至2024年12月31日）

当期发生的基金应支付的托管费546791.0797798.67

注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

42E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。

7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方通过银行间同业市场进行债券（含回购）交易。

7.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明

与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况

注:本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方通过约定申报方式进行适用固定期限费率从事证券出借业务。

与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况

注:本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方通过约定申报方式进行适用市场化期限费率从事证券出借业务。

7.4.10.5各关联方投资本基金的情况

报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

注：本报告期内及上年度可比期间内本基金的基金管理人均未运用固有资金投资本基金。

报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

注：本基金除基金管理人之外的其他关联方本报告期末及上年度末均未投资本基金。

437.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元本期（2025年01月01日至2025年12月上年度可比期间（2024年01月01日至关联方名称31日）2024年12月31日）期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入

花旗银行934864.70107.77348901.1444.85招商银行股份有限公

166773.9223219.56593109.8019141.56

司

7.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。

7.4.10.8其他关联交易事项的说明

其他关联交易事项的说明本基金无其他关联交易事项。

7.4.11利润分配情况

注：本基金本报告期未进行利润分配。

7.4.12期末（2025年12月31日）本基金持有的流通受限证券

7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

注：本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。

7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

银行间市场债券正回购

注：截至本报告期末2025年12月31日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成

44的卖出回购证券款余额。

交易所市场债券正回购

截至本报告期末2025年12月31日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

7.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券

注：本基金本报告期末未持有参与转融通证券出借业务的证券。

7.4.13金融工具风险及管理

7.4.13.1风险管理政策和组织架构

本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。

本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、风险管理部和合规稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。

7.4.13.2信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不超过基金净值的10%，持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不

超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品时，要求所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级，并且任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20%。

457.4.13.3流动性风险

流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理

的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中7个工作日

可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。本基金除在7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计未超过合同及法规规定。本基金本报告期末及上年度末均无重大流动性风险。

7.4.13.4市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的

变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

利率风险利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产主要为货币资金、结算备付金、存出保证金及债券投资等。

467.4.13.4.1.1利率风险敞口

下表统计了本基金的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。

47单位：人民币元本期末（2025年

1年以内1-5年5年以上不计息合计

12月31日）

资产

货币资金1101638.62－－－1101638.62

590621453.7

交易性金融资产－－－590621453.77

应收股利－－－424431.63424431.63

591045885.4

资产总计1101638.62－－592147524.02

负债

应付管理人报酬－－－259275.73259275.73

应付托管费－－－51855.1351855.13

其他负债－－－38000.0038000.00

负债总计－－－349130.86349130.86

590696754.5

利率敏感度缺口1101638.62－－591798393.16

4上年度末（2024

1年以内1-5年5年以上不计息合计年12月31日）资产

货币资金942010.94－－－942010.94

204795377.1

交易性金融资产－－－204795377.11

应收股利－－－57793.3757793.37

204853170.4

资产总计942010.94－－205795181.42

负债

应付管理人报酬－－－48770.3748770.37

应付托管费－－－9754.089754.08

其他负债－－－53000.0053000.00

负债总计－－－111524.45111524.45

204741646.0

利率敏感度缺口942010.94－－205683656.97

487.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析

本基金本期末及上年度末均未持有债券资产（不含可转债），因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。

外汇风险外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金可持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，本基金的基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。

7.4.13.4.2.1外汇风险敞口

单位:人民币元

本期末（2025年12月31日）项目美元港币欧元其他币种合计折合人民币折合人民币折合人民币折合人民币以外币计价的资产

货币资金936196.72－－－936196.72

交易性金融资产590621453.77－－－590621453.77

应收股利424431.63－－－424431.63

资产合计591982082.12－－－591982082.12以外币计价的负债

－－－－－

负债合计－－－－－资产负债表外汇风

591982082.12－－－591982082.12

险敞口净额

上年度末（2024年12月31日）项目美元港币欧元其他币种合计折合人民币折合人民币折合人民币折合人民币以外币计价的资产

货币资金349658.44－－－349658.44

交易性金融资产204795377.11－－－204795377.11

应收股利57793.37－－－57793.37

资产合计205202828.92－－－205202828.92以外币计价的负债

－－－－－

负债合计－－－－－资产负债表外汇风

205202828.92－－－205202828.92

险敞口净额

497.4.13.4.2.2外汇风险的敏感性分析

(1)假设本基金的单一外币汇率变化1%，其他变量不变；(2)此项影响并未考虑管理层为减低汇假设

率风险而可能采取的风险管理活动；(3)计算外汇风险敏感性时，包含了远期外汇敞口。

对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动

本期末（2025年12月31日）上年度末（2024年12月31日）

分析美元相对人民币贬值1%-5919820.82-2052028.29

美元相对人民币升值1%5919820.822052028.29其他价格风险

本基金其他价格风险主要系市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金的投资范围包括但不限于在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证

券市场挂牌交易的股票，在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(含 ETF)、债券、货币市场工具、金融衍生品以及中国证监会允许

基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关要求)，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。

7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末（2025年12月31日）上年度末（2024年12月31日）项目占基金资产净占基金资产净公允价值公允价值

值比例（%）值比例（%）

交易性金融资产－股票投资590621453.7799.80204795377.1199.57

交易性金融资产－基金投资－－－－

交易性金融资产－债券投资－－－－

交易性金融资产－贵金属投资－－－－

衍生金融资产－权证投资－－－－

其他－－－－

合计590621453.7799.80204795377.1199.57

507.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析

本基金管理人运用资产-资本定价模型（CAPM）对本基金的市场价格风险进行分析。下表为市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，业绩比较基准所对应的市场组合的价格发生合理、可能的变动时，将对基金净值产生的影响。

1.基金的市场价格风险主要源于市场的系统性风险，即与基金的贝塔系数紧密相关；2.以下分

假设析，除业绩比较基准发生变动，其他影响基金资产公允价值的风险变量保持不变。

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变动影响金额（单位：人民币元）

本期末（2025年12月31日）上年度末（2024年12月31日）

分析1.业绩比较基准增加1%5903281.682045568.90

2.业绩比较基准减少1%-5903281.68-2045568.90

7.4.14公允价值

7.4.14.1金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次：除第一

层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。

7.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具

各层次金融工具的公允价值

单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次

（2025年12月31日）（2024年12月31日）

第一层次590621453.77204795377.11

第二层次－－

51第三层次－－

合计590621453.77204795377.11公允价值所属层次间的重大变动本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。对于公开市场交易的股票、债券等投资，若出现重大事项停牌、交易不活跃或非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属第二层次或第三层次。

7.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。

7.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明

本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。

7.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

7.4.15.1承诺事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。

7.4.15.2其他事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。

52投资组合报告

期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元占基金总资产的比序号项目金额例（%）

1权益投资590621453.7799.74

其中：普通股590621453.7799.74

存托凭证－－

房地产信托凭证－－

2基金投资－－

3固定收益投资－－

其中：债券－－

资产支持证券－－

4金融衍生品投资－－

其中：远期－－

期货－－

期权－－

权证－－

5买入返售金融资产－－

其中：买断式回购的买入返售金融资产－－

6货币市场工具－－

7银行存款和结算备付金合计1101638.620.19

8其他各项资产424431.630.07

9合计592147524.02100.00

期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布

金额单位：人民币元国家（地区）公允价值占基金资产净值比例（％）

美国590621453.7799.80

合计590621453.7799.80期末按行业分类的权益投资组合

金额单位：人民币元

行业类别公允价值占基金资产净值比例（％）

能源590621453.7799.80

合计590621453.7799.80

53期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细

8.4.1期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细

金额单位：人民币元占基金公司名称公司名称证券所在证券所属国家数量公允资产净序号（英文）（中文）代码市场（地区）（股）价值值比例

（％）

Venture

Venture 美国证券交

1 GlobalInc VG 美国 384499.00 18431504.02 3.11

GlobalInc. 易所.Exxon Mobil

Exxon Mobil 美国证券交

2 Corporatio XOM 美国 19522.00 16512601.55 2.79

Corporation 易所

Chevron

Chevron 美国证券交

3 Corporatio CVX 美国 15413.00 16511321.26 2.79

Corporation 易所

Gulfport

Energy 美国证券交

4 Energy GPOR 美国 11274.00 16481687.34 2.79

Corporatio 易所

Corporation

Occidental

Petroleum 美国证券交

5 Petroleum OXY 美国 55897.00 16155588.84 2.73

Corporatio 易所

Corporation

Coterra Coterra 美国证券交

6 CTRA 美国 86369.00 15978093.64 2.70

Energy Inc. Energy Inc. 易所

ConocoPhil ConocoPhilli 美国证券交

7 COP 美国 24108.00 15862243.56 2.68

lips ps 易所

Texas

Pacific Texas美国证券交

8 Land Pacific Land TPL 美国 7845.00 15837579.64 2.68

易所

Corporatio Corporation

Devon

Energy Devon Energy 美国证券交

9 DVN 美国 60757.00 15642797.60 2.64

Corporatio Corporation 易所

Magnolia

Magnolia Oil

Oil & Gas 美国证券交

10 & Gas MGY 美国 101509.00 15618218.59 2.64

Corporatio 易所

Corporation

54Viper

Viper 美国证券交

11 Energy VNOM 美国 57226.00 15538149.10 2.63

Energy Inc. 易所

Inc.Expand

Expand

Energy 美国证券交

12 Energy EXE 美国 19999.00 15513191.66 2.62

Corporatio 易所

Corporation

Range

Resources 美国证券交

13 Resources RRC 美国 62582.00 15510040.51 2.62

Corporatio 易所

Corporation

EOG美国证券交

14 Resources EOG能源公司 EOG 美国 20943.00 15457908.67 2.61

易所

Inc.Ovintiv 美国证券交

15 Ovintiv Inc. OVV 美国 56017.00 15430368.43 2.61

Inc. 易所

California

Resources 美国证券交

16 Resources CRC 美国 49047.00 15413394.86 2.60

Corporatio 易所

Corporation

Diamondbac

DIAMONDBACK 美国证券交

17 k Energy FANG 美国 14560.00 15384671.18 2.60

能源公司易所

Inc.Murphy Oil

Murphy Oil 美国证券交

18 Corporatio MUR 美国 69976.00 15370228.40 2.60

Corporation 易所

EQT美国证券交

19 Corporatio EQT能源公司 EQT 美国 40763.00 15357202.63 2.60

易所

Permian

Resources 美国证券交

20 Resources PR 美国 155476.00 15332120.21 2.59

Corporatio 易所

Corporation

APA

APA 美国证券交

21 Corporatio APA 美国 88666.00 15243853.11 2.58

Corporation 易所

Antero

Resources 美国证券交

22 Resources AR 美国 62852.00 15223536.78 2.57

Corporatio 易所

Corporation

Matador Matador美国证券交

23 Resources Resources MTDR 美国 51009.00 15216100.59 2.57

易所

Company Company

55Valero

Valero

Energy 美国证券交

24 Energy VLO 美国 13260.00 15172335.35 2.56

Corporatio 易所

Corporation

Chord

Energy Chord Energy 美国证券交

25 CHRD 美国 23110.00 15057777.15 2.54

Corporatio Corporation 易所

HF Sinclair

HF Sinclair 美国证券交

26 Corporatio DINO 美国 46432.00 15038726.01 2.54

Corporation 易所

CNX

Resources 美国证券交

27 Resources CNX 美国 56961.00 14721512.12 2.49

Corporatio 易所

Corporation

n美国证券交

28 Phillips 66 Phillips 66 PSX 美国 16228.00 14718736.80 2.49

易所

Marathon

Petroleum 美国证券交

29 Petroleum MPC 美国 12199.00 13944600.58 2.36

Corporatio 易所

Corporation

PBF Energy 美国证券交

30 PBF能源公司 PBF 美国 71839.00 13694026.04 2.31

Inc. 易所

Comstock Comstock美国证券交

31 Resources Resources CRK 美国 73963.00 12050612.90 2.04

易所

Inc. Inc.Civitas Civitas美国证券交

32 Resources Resources CIVI 美国 59751.00 11377199.38 1.92

易所

Inc. Inc.SM Energy SM Energy 美国证券交

33 SM 美国 85907.00 11291492.37 1.91

Company Company 易所

Delek US Delek US美国证券交

34 Holdings Holdings DK 美国 54025.00 11262819.09 1.90

易所

Inc. Inc.Crescent Crescent美国证券交

35 Energy Energy CRGY 美国 187859.00 11078351.82 1.87

易所

Company Company

Northern Northern Oil美国证券交

36 Oil And And Gas NOG 美国 71049.00 10721886.36 1.81

易所

Gas Inc. Inc.Par Pacific Par Pacific美国证券交

37 Holdings Holdings PARR 美国 43019.00 10625350.22 1.80

易所

Inc. Inc.

56Talos Talos Energy 美国证券交

38 TALO 美国 77709.00 6019135.23 1.02

Energy Inc. Inc. 易所

World

Kinect World Kinect 美国证券交

39 WKC 美国 34740.00 5721149.40 0.97

Corporatio Corporation 易所

Sable Sable美国证券交

40 Offshore Offshore SOC 美国 81249.00 5151168.40 0.87

易所

Corp. Corp.CVR Energy 美国证券交

41 CVR能源公司 CVI 美国 26429.00 4725840.11 0.80

Inc. 易所

Calumet Calumet 美国证券交

42 CLMT 美国 33275.00 4647261.57 0.79

lnc. lnc. 易所

Green Green Plains 美国证券交

43 GPRE 美国 59751.00 4115782.72 0.70

Plains Inc. Inc. 易所

Bkv

Bkv 美国证券交

44 Corporatio BKV 美国 18455.00 3521803.08 0.60

Corporation 易所

Kosmos 美国证券交

45 KOSMOS能源 KOS 美国 418311.00 2667959.57 0.45

Energy Ltd. 易所美国证券交

46 Gevo Inc. Gevo Inc. GEVO 美国 180421.00 2536286.25 0.43

易所

Vitesse

Vitesse 美国证券交

47 Energy VTS 美国 18051.00 2443648.49 0.41

Energy Inc. 易所

Inc.REX

American REX American美国证券交

48 Resources Resources REX 美国 8772.00 1992742.40 0.34

易所

Corporatio Corporation

SandRidge

SandRidge 美国证券交

49 Energy SD 美国 11458.00 1162134.34 0.20

Energy Inc. 易所

Inc.Clean

Clean Energy 美国证券交

50 Energy CLNE 美国 74783.00 1103832.98 0.19

Fuels Corp. 易所

Fuels Corp.Vaalco

Vaalco 美国证券交

51 Energy EGY 美国 40449.00 1034880.87 0.17

Energy Inc. 易所

Inc.

57报告期内权益投资组合的重大变动

8.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细

金额单位：人民币元占期初基金资产净值比

序号公司名称（英文）证券代码本期累计买入金额例（％）

1 Chevron Corporation CVX US 41182861.72 20.02

2 Venture GlobalInc. VG US 28603784.05 13.91

Texas Pacific Land

3 TPL US 27153295.74 13.20

Corporation

4 Coterra Energy Inc. CTRA US 23654837.07 11.50

5 Viper Energy Inc. VNOM US 23471654.12 11.41

6 SM Energy Company SM US 23297860.50 11.33

Occidental Petroleum

7 OXY US 23264092.99 11.31

Corporation

Antero Resources

8 AR US 23202865.83 11.28

Corporation

9 EOG Resources Inc. EOG US 23057810.07 11.21

Chord Energy

10 CHRD US 22934101.04 11.15

Corporation

Matador Resources

11 MTDR US 22780049.66 11.08

Company

12 HF Sinclair Corporation DINO US 22762594.61 11.07

13 EQT Corporation EQT US 22372720.45 10.88

Magnolia Oil & Gas

14 MGY US 21998981.68 10.70

Corporation

15 Phillips 66 PSX US 21968697.22 10.68

16 Civitas Resources Inc. CIVI US 21916911.49 10.66

17 Murphy Oil Corporation MUR US 21902664.15 10.65

CNX Resources

18 CNX US 21742436.94 10.57

Corporation

19 ConocoPhillips COP US 21696078.29 10.55

20 APA Corporation APA US 21669644.41 10.54

Devon Energy

21 DVN US 21582242.12 10.49

Corporation

Range Resources

22 RRC US 21574015.87 10.49

Corporation

23 Exxon Mobil Corporation XOM US 21561762.64 10.48

Expand Energy

24 EXE US 21554873.59 10.48

Corporation

25 Northern Oil And Gas NOG US 21402508.70 10.41

58Inc.

Diamondback Energy

26 FANG US 21204729.22 10.31

Inc.

27 Ovintiv Inc. OVV US 21084242.61 10.25

Marathon Petroleum

28 MPC US 20838234.27 10.13

Corporation

29 Crescent Energy Company CRGY US 20751731.87 10.09

Valero Energy

30 VLO US 20408012.97 9.92

Corporation

Permian Resources

31 PR US 20024848.57 9.74

Corporation

32 Hess Corporation HES US 19051391.86 9.26

California Resources

33 CRC US 17809382.54 8.66

Corporation

Gulfport Energy

34 GPOR US 17358531.44 8.44

Corporation

35 PBF Energy Inc. PBF US 14915024.08 7.25

36 Sable Offshore Corp. SOC US 13785096.28 6.70

Comstock Resources

37 CRK US 11566405.12 5.62

Inc.

38 Delek US Holdings Inc. DK US 10131562.44 4.93

World Kinect

39 WKC US 9339907.18 4.54

Corporation

Par Pacific Holdings

40 PARR US 8826081.43 4.29

Inc.

41 Kosmos Energy Ltd. KOS US 8512441.81 4.14

42 Talos Energy Inc. TALO US 8510578.93 4.14

43 Calumet lnc. CLMT US 6652988.49 3.23

44 Green Plains Inc. GPRE US 6277799.52 3.05

45 CVR Energy Inc. CVI US 5293183.31 2.57

46 Vital Energy Inc. VTLE US 4829949.65 2.35

47 STR Sub Inc. STR US 4189862.03 2.04

8.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细

金额单位：人民币元占期初基金资产净值比

序号公司名称（英文）证券代码本期累计卖出金额例（％）

1 Chevron Corporation CVX US 30023774.91 14.60

2 Hess Corporation HES US 25738541.93 12.51

3 HF Sinclair Corporation DINO US 20479875.41 9.96

Marathon Petroleum

4 MPC US 15528042.55 7.55

Corporation

595 Valero Energy Corporation VLO US 15341930.87 7.46

6 CNX Resources Corporation CNX US 15160164.83 7.37

7 APA Corporation APA US 14728420.17 7.16

8 EQT Corporation EQT US 14580434.35 7.09

9 Murphy Oil Corporation MUR US 13555879.38 6.59

10 Phillips 66 PSX US 13486746.52 6.56

11 Expand Energy Corporation EXE US 13325746.16 6.48

Antero Resources

12 AR US 13226537.82 6.43

Corporation

13 Coterra Energy Inc. CTRA US 12485765.55 6.07

14 Devon Energy Corporation DVN US 12035432.44 5.85

15 Exxon Mobil Corporation XOM US 11787446.18 5.73

Range Resources

16 RRC US 10705169.32 5.20

Corporation

17 Ovintiv Inc. OVV US 10338405.83 5.03

Texas Pacific Land

18 TPL US 10329754.50 5.02

Corporation

Occidental Petroleum

19 OXY US 10256900.85 4.99

Corporation

20 Diamondback Energy Inc. FANG US 10254799.62 4.99

21 Civitas Resources Inc. CIVI US 10244112.96 4.98

22 ConocoPhillips COP US 10157310.71 4.94

23 Chord Energy Corporation CHRD US 10124898.27 4.92

24 EOG Resources Inc. EOG US 10072984.71 4.90

Permian Resources

25 PR US 10017548.07 4.87

Corporation

26 Viper Energy Inc. VNOM US 9878481.58 4.80

27 Northern Oil And Gas Inc. NOG US 9872539.39 4.80

28 Matador Resources Company MTDR US 9444080.67 4.59

29 SM Energy Company SM US 8818428.33 4.29

Magnolia Oil & Gas

30 MGY US 8734985.26 4.25

Corporation

31 Crescent Energy Company CRGY US 8686625.54 4.22

Gulfport Energy

32 GPOR US 6727231.75 3.27

Corporation

33 PBF Energy Inc. PBF US 6657521.85 3.24

34 Talos Energy Inc. TALO US 5802612.59 2.82

35 Par Pacific Holdings Inc. PARR US 5124554.83 2.49

36 Calumet lnc. CLMT US 5105661.31 2.48

37 STR Sub Inc. STR US 5100768.83 2.48

38 Vital Energy Inc. VTLE US 5094619.49 2.48

6039 World Kinect Corporation WKC US 4806068.49 2.34

California Resources

40 CRC US 4780157.36 2.32

Corporation

41 Delek US Holdings Inc. DK US 4403477.39 2.14

42 Comstock Resources Inc. CRK US 4218860.92 2.05

8.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

单位：人民币元

买入成本（成交）总额898431669.63

卖出收入（成交）总额481193755.83期末按债券信用等级分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券。

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

注：本基金本报告期末未持有基金。

投资组合报告附注

8.11.1申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.11.2申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

618.11.3期末其他各项资产构成

单位：人民币元序号名称金额

1存出保证金－

2应收清算款－

3应收股利424431.63

4应收利息－

5应收申购款－

6其他应收款－

7待摊费用－

8其他－

9合计424431.63

8.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。

8.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

62基金份额持有人信息

期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份持有人结构户均持有的基机构投资者个人投资者

持有人户数(户)金份额占总份额比占总份额比例持有份额持有份额例（%）（%）

182995326.457750674.

1650238828.3828.5671.44

0000

期末上市基金前十名持有人

序号持有人名称持有份额（份）占上市总份额比例（%）

1 BARCLAYS BANK PLC 49492439.00 7.72

2 UBS AG 44398920.00 6.93

华润深国投信托有限公司－华润信

3托·多元信享混合3号集合资金信托计26539800.004.14

划

4王彬7617800.001.19

5叶丁晖6455900.001.01

华夏资本－中信证券－华夏资本－信

64178900.000.65

盈衡安跨境 FOF1号集合资产管理计划

7朱义峰3946200.000.62

华夏资本－中信证券－华夏资本－信

83684500.000.58

盈衡安跨境 FOF2号集合资产管理计划

9鲍欢良3632600.000.57

中国建设银行股份有限公司－民生加

10银康宁稳健养老目标一年持有期混合3618600.000.56型基金中基金（期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例（%）

基金管理人所有从业人员持有本基金－－期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和研究

部门负责人持有本开放式基金本基金基金经理持有本开放式基金0

63开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日(2023年11月20日)基金份额总额214746000.00

报告期期初基金份额总额210746000.00

本报告期基金总申购份额751000000.00

减：本报告期基金总赎回份额321000000.00

本报告期基金拆分变动份额－

本报告期期末基金份额总额640746000.00

64重大事件揭示

基金份额持有人大会决议本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。

基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，本基金基金管理人无重大人事变动。

本报告期内，基金托管人无重大人事变动。

涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

基金投资策略的改变本报告期本基金投资策略无改变。

为基金进行审计的会计师事务所情况本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。本基金本年度支付给审计机构安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）的报酬为1.8万元人民币，其已提供审计服务的连续年限为23年。

管理人、托管人及相关从业人员受调查或处罚等情况

11.6.1管理人受调查或处罚等情况

管理人受调查或处罚等情况内容受到调查或处罚等措施的主体富国基金管理有限公司受到调查或处罚等措施的时间2025年11月11日采取调查或处罚等措施的机构中国证监会上海监管局受到调查或处罚等措施类型行政监管措施受到的具体措施类型责令改正公司治理、合规内控、投资运作、人员管理、其他问题（销售受到调查或处罚等措施的原因管理、财务管理）

65《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》《关于实施<

公开募集证券投资基金管理人监督管理办法>有关问题的规定》《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》《证券基金经营机构董事、监事、高受到处罚的依据级管理人员及从业人员监督管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》

截至报告期末，公司已采取包括完善公司相关制度细则、优化管理人采取整改措施的情况（如提出整改意相关系统流程、完善合规内控机制在内的一系列整改措施。公见）

司整改成果已经上海证监局验收通过，相关措施已被解除。

其他－

11.6.2管理人相关从业人员受调查或处罚等情况

管理人相关从业人员受调查或处罚等情况内容受到调查或处罚等措施的主体高级管理人员1受到调查或处罚等措施的时间2025年11月11日采取调查或处罚等措施的机构中国证监会上海监管局受到调查或处罚等措施类型行政监管措施受到的具体措施类型出具警示函受到调查或处罚等措施的原因投资运作

《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司内部控制指导受到处罚的依据意见》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

司整改成果已经上海证监局验收通过，相关措施已被解除。

其他－受到调查或处罚等措施的主体高级管理人员2受到调查或处罚等措施的时间2025年11月11日采取调查或处罚等措施的机构中国证监会上海监管局受到调查或处罚等措施类型行政监管措施受到的具体措施类型出具警示函

受到调查或处罚等措施的原因其他问题（销售管理）

66《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券投资基金评价业务受到处罚的依据管理暂行办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》

司整改成果已经上海证监局验收通过，相关措施已被解除。

其他－

11.6.3托管人受调查或处罚等情况

注：本报告期内，基金托管人没有受到监管部门调查或处罚。

11.6.4托管人相关从业人员受调查或处罚等情况

注：本报告期内，基金托管人相关从业人员没有受到监管部门调查或处罚。

本期基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易单占当期股票成券商名称占当期佣金备注元数量成交金额交总额的比例佣金

总量的比例（%）

（%）

Bank of America 1260632820.7

094.76468527.9394.80－

Corporation 2

CLSA Limited 0 －－－－－

The Goldman

Sachs Group 0 69700250.35 5.24 25712.09 5.20 －

Inc.长城证券1－－－－－

东方证券2－－－－－

国金证券2－－－－－

国盛证券2－－－－－

国泰海通1－－－－－

国泰君安1－－－－－

华创证券1－－－－－

67华泰证券2－－－－－

民生证券1－－－－－

申万宏源2－－－－－

信达证券2－－－－－

招商证券2－－－－－

中金公司1－－－－－

中信建投2－－－－－

中信山东1－－－－－

中信证券3－－－－－

中银证券1－－－－－

注：1、我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。

本报告期本基金退租券商交易单元：德邦证券（012563)，野村证券（009925)。本报告期本基金新增券商交易单元：申万宏源（720194)。2、国泰海通证券有限公司（简称“国泰海通”）是由国泰君安证券股份有限公司与海通证券

股份有限公司于2025年3月14日合并组建而成。上表显示的国泰海通数据为自2025年3月

15日至2025年12月31日通过国泰海通证券席位交易的情况，本期国泰君安数据为自2025年1月1日至2025年3月14日通过国泰君安席位交易的情况。

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易基金交易占当期权占当期基占当期债占当期债券券商证金券成交总回购成交总名称成交金额成交金额成交金额成交总额成交金额成交总额额的比例额的比例的比例的比例

（%）（%）

Bank

Ameri

ca －－－－－－－－

Corpo

ratio

CLSA

Limit －－－－－－－－

68The

Goldm

Sachs －－－－－－－－

Group

Inc.长城

－－－－－－－－证券东方

－－－－－－－－证券国金

－－－－－－－－证券国盛

－－－－－－－－证券国泰

－－－－－－－－海通国泰

－－－－－－－－君安华创

－－－－－－－－证券华泰

－－－－－－－－证券民生

－－－－－－－－证券申万

－－－－－－－－宏源信达

－－－－－－－－证券招商

－－－－－－－－证券中金

－－－－－－－－公司中信

－－－－－－－－建投中信

－－－－－－－－山东中信

－－－－－－－－证券中银

－－－－－－－－证券

69其他重大事件

序号公告事项法定披露方式法定披露日期关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月02

1 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告富国基金管理有限公司关于旗下部分基金2025年2025年01月02

2规定披露媒介

1月9日暂停申购、赎回等业务的公告日

关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月03

3 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月03

4 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月06

5 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月06

6 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月07

7 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月07

8 易型开放式指数证券投资基金（QDII）恢复申购业规定披露媒介

日务的公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月07

9 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告

10关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交规定披露媒介2025年01月08

70易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢日

价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月09

11 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月09

12 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月10

13 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月13

14 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月13

15 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月14

16 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示及临时停牌公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月14

17 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月15

18 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月15

19 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告

71关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月16

20 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示及临时停牌公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月16

21 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月17

22 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示及临时停牌公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月17

23 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月20

24 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示及临时停牌公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月20

25 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告富国基金管理有限公司关于变更主要股东事项获2025年01月21

26规定披露媒介

得中国证券监督管理委员会批复的公告日关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月21

27 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示及临时停牌公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月21

28 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月22

29 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示及临时停牌公告

72关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月22

30 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月23

31 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示及临时停牌公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月23

32 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月24

33 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示及临时停牌公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月27

34 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示及临时停牌公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年01月27

35 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月05

36 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月05

37 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月06

38 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交2025年02月06

39规定披露媒介

易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢日

73价风险提示公告

关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月07

40 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月07

41 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月10

42 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月10

43 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月11

44 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月11

45 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月12

46 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示及临时停牌公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月12

47 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月13

48 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告

49关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交规定披露媒介2025年02月13

74易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢日

价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月14

50 易型开放式指数证券投资基金（QDII）暂停申购业规定披露媒介

日务的公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月14

51 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月14

52 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月17

53 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示及临时停牌公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月17

54 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月18

55 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示及临时停牌公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月18

56 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月19

57 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示及临时停牌公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月19

58 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告

75关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月20

59 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月20

60 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月21

61 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月21

62 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月24

63 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月24

64 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月25

65 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月25

66 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月26

67 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交2025年02月26

68规定披露媒介

易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢日

76价风险提示公告

关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月27

69 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月27

70 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月28

71 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年02月28

72 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年03月01

73 易型开放式指数证券投资基金（QDII）恢复申购业规定披露媒介

日务的公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年03月03

74 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示及临时停牌公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年03月03

75 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年03月04

76 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年03月04

77 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告

78关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交规定披露媒介2025年03月05

77易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提日

示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年03月05

79 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年03月06

80 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年03月06

81 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年03月07

82 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示及临时停牌公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年03月07

83 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年03月10

84 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年03月10

85 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年03月11

86 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年03月11

87 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告

78关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年03月12

88 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年03月13

89 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年03月14

90 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年03月14

91 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年03月17

92 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年03月17

93 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告富国基金管理有限公司关于公司主要股东变更的2025年03月18

94规定披露媒介

公告日关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年03月28

95 易型开放式指数证券投资基金（QDII）暂停申购业规定披露媒介

日务的公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年04月07

96 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年04月08

97 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示及临时停牌公告

79关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年04月08

98 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年04月09

99 易型开放式指数证券投资基金（QDII）恢复申购业规定披露媒介

日务的公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年06月13

100 易型开放式指数证券投资基金（QDII）午间收盘溢规定披露媒介

日价风险提示公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年06月16

101 易型开放式指数证券投资基金（QDII）溢价风险提规定披露媒介

日示公告富国基金管理有限公司关于增聘富国标普石油天

2025年07月05

102然气勘探及生产精选行业交易型开放式指数证券规定披露媒介

日

投资基金（QDII）基金经理的公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年07月07

103 易型开放式指数证券投资基金（QDII）暂停申购业规定披露媒介

日务的公告富国基金管理有限公司关于富国标普石油天然气

2025年07月19

104勘探及生产精选行业交易型开放式指数证券投资规定披露媒介

日基金（QDII）基金经理变更的公告关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年07月31

105 易型开放式指数证券投资基金（QDII）恢复申购业规定披露媒介

日务的公告

富国基金管理有限公司关于旗下部分上交所 ETF 2025 年 10 月 27

106规定披露媒介

申购赎回清单版本更新的公告日关于富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交

2025年11月17

107 易型开放式指数证券投资基金（QDII）暂停申购业规定披露媒介

日务的公告

80富国基金管理有限公司关于旗下部分基金2026年

2025年12月26

108境外主要市场（美国）节假日暂停申购、赎回的公规定披露媒介

日告

81影响投资者决策的其他重要信息

报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况投资者类持有基金份额比例别期初申购赎回

序号达到或者超过20%持有份额份额占比份额份额份额的时间区间

2025-10-09至

2025-10-12;2025-527485483086

1－44398920.006.93%

11-10至2025-11-167.00247.00

2025-03-20至

2025-04-10;2025-

04-15至2025-04-

20;2025-04-28至

2025-06-02;2025-

06-04;2025-06-09

机构

至2025-06-

15;2025-06-257625252676

288.0049492439.007.72%

18;2025-06-20至6015.003664.00

2025-06-22;2025-

06-24至2025-08-

03;2025-08-25至

2025-10-15;2025-

10-24至2025-10-

27;2025-11-10至

2025-12-16

产品特有风险

本基金于本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形，本基金管理人已经采取措施，审慎确认大额申购与大额赎回，防控产品流动性风险并公平对待投资者。本基金管理人提请投资者注意因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流动性风险、大额赎回风险以及净值波动风险等特有风险。

影响投资者决策的其他重要信息一、本报告期内，根据中国证券监督管理委员会于2025年1月17日出具的《关于同意国泰君安证券股份有限公司吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金注册、核准国泰君安证券股份有限公司吸收合并

82海通证券股份有限公司、海富通基金管理有限公司变更主要股东及实际控制人、富国基金管理有限公司变更主要股东、海通期货股份有限公司变更主要股东及实际控制人的批复》，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）吸收合并海通证券股份有限公司，并依法承接富国基金管理有限公司14443万元出资（占注册资本比例27.775%）。自吸收合并交割日（即2025年3月14日）起，合并后的国泰君安成为基金管理人的主要股东。具体可参见基金管理人于2025年1月21日发布的《富国基金管理有限公司关于变更主要股东事项获得中国证券监督管理委员会批复的公告》、2025年3月18日发布的《富国基金管理有限公司关于公司主要股东变更的公告》。根据国泰海通证券股份有限公司于2025年4月4日发布的相关公告，国泰君安的公司名称变更为国泰海通证券股份有限公司。

二、本报告期内，根据上海证券交易所最新 ETF申购赎回清单格式规则，自 2025年 10月 27日起，本基金管理人对本基金申购赎回清单进行版本更新，具体可参见基金管理人于2025年10月27日发布的《富国基金管理有限公司关于旗下部分上交所 ETF申购赎回清单版本更新的公告》。

83备查文件目录

备查文件名称备查文件存放地点备查文件查阅方式

1、中国证监会批准设立富国标普石中国（上海）自由贸易试验区世纪大投资者对本报告书如有疑问，可咨询

油天然气勘探及生产精选行业交易道1196号世纪汇办公楼二座27-30本基金管理人富国基金管理有限公

型开放式指数证券投资基金（QDII）层司。咨询电话：95105686、4008880688的文件（全国统一，免长途话费）公司网址：

2、富国标普石油天然气勘探及生产 http://www.fullgoal.com.cn。

精选行业交易型开放式指数证券投

资基金（QDII）基金合同

3、富国标普石油天然气勘探及生产

精选行业交易型开放式指数证券投

资基金（QDII）托管协议