华夏上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

华夏上证科创板半导体材料设备主题交易型开

放式指数证券投资基金

2026年第2季度报告

2026年6月30日

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：长江证券股份有限公司

报告送出日期：二〇二六年七月二十一日

1华夏上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人长江证券股份有限公司根据本基金合同约定，于2026年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2026年4月1日起至6月30日止。

2华夏上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

§2基金产品概况

基金简称华夏上证科创板半导体材料设备主题 ETF

场内简称科创半导（扩位证券简称：科创半导体 ETF 华夏）基金主代码588170交易代码588170基金运作方式交易型开放式基金合同生效日2025年3月24日报告期末基金份额

5951149000.00份

总额

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。本基金力争日均跟投资目标

踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。

主要投资策略包括完全复制策略，替代性策略，存托凭证投资策略，衍生品投资策略投资策略，债券投资策略，可转换债券和可交换债券投资策略，资产支持证券投资策略，融资、转融通证券出借业务投资策略等。

业绩比较基准上证科创板半导体材料设备主题指数收益率。

本基金属于股票基金，其预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金资产投资于科创板，会面临科创板机制下因投资标的、风险收益特征

市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价格波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。

基金管理人华夏基金管理有限公司基金托管人长江证券股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元报告期主要财务指标

（2026年4月1日-2026年6月30日）

1.本期已实现收益5809143576.96

2.本期利润10934740010.19

3.加权平均基金份额本期利润2.4665

4.期末基金资产净值24232690824.07

5.期末基金份额净值4.0719

注：*所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3华夏上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

*本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除

相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基净值增长率净值增长率业绩比较基

阶段准收益率标*－**－*

*标准差*准收益率*

准差*过去三个

157.70%3.57%157.52%3.57%0.18%0.00%

月过去六个

170.97%3.29%171.20%3.29%-0.23%0.00%

月

过去一年296.10%2.84%296.01%2.85%0.09%-0.01%自基金合

同生效起307.19%2.64%300.78%2.66%6.41%-0.02%至今

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

华夏上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2025年3月24日至2026年6月30日）

注：根据本基金的基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同中投资范围、投资限制的有关约定。

4华夏上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理姓名职务期限证券从业年限说明任职日期离任日期硕士。2018年

7月加入华夏

基金管理有限公司。历任数量投资部研究

员、基金经理

助理、华夏创业板指数发起式证券投资基金基金经理

（2024年6月11日至

2025年9月9日期间)、华夏中证全指公用事业交易型开放式指数证券投资基金基金本基金的基杨斯琪2025-03-24-8年经理（2024年金经理

7月10日至

2025年9月9日期间)、华夏中证汽车零部件主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2024年6月11日至

2025年12月

18日期间)、华夏中证汽车零部件主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理

（2024年11

5华夏上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

月19日至

2025年12月

18日期间)等。

注：*上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。

*证券从业的含义遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

*杨斯琪女士休假期间，其基金经理相关职责由荣膺女士代为履行。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。

4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有20次，均为指数量化投资组合因投资策略需要发生的反向交易。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

本基金跟踪的标的指数为上证科创板半导体材料设备主题指数，上证科创板半导体材料设备主题指数选取科创板内业务涉及半导体材料和半导体设备等领域的上市公司证券作为指数样本，以反映科创板半导体材料和设备上市公司证券的整体表现。本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好地跟踪标的指数，实现基金投资目标。

6华夏上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告二季度，国内经济总量平稳增长，结构有所分化，PMI 重回荣枯线上，5 月社零同比下降。地缘冲突缓和，霍尔木兹海峡有望恢复通航，油价高位回落。中美元首会晤。制造业高质量发展带动出口，人民币兑美元单边缓慢升值。国内金融市场呈现股债双双震荡走强的局面。债券交易内需放缓，股票交易人工智能资本开支爆发式增长。结构方面，人工智能继续引领主线行情，通信和半导体为代表的海外算力和国产算力领涨，内需消费板块行情走弱。

基金投资运作方面，报告期内，本基金在做好跟踪标的指数的基础上，认真应对投资者日常申购、赎回和成份股调整等工作。

为促进本基金的市场流动性和平稳运行，经上海证券交易所同意，部分证券公司被确认为本基金的流动性服务商。目前，本基金的流动性服务商包括东方财富证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、国信证

券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、招商

证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限

公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司等。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至2026年6月30日，本基金份额净值为4.0719元，本报告期份额净值增长率为157.70%，同期业绩比较基准增长率157.52%。本基金本报告期跟踪偏离度为+0.18%，与业绩比较基准产生偏离的主要原因为日常运作费用、指数结构调整、申购赎回、成份股分红等产生的差异。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比例

序号项目金额（元）

（%）

1权益投资23636826901.1995.65

其中：股票23636826901.1995.65

2基金投资--

3固定收益投资7697134.960.03

7华夏上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

其中：债券7697134.960.03

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资--产

7银行存款和结算备付金合计1046642396.694.24

8其他各项资产20789880.640.08

9合计24711956313.48100.00

注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比例

代码行业类别公允价值（元）

（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 23636131115.03 97.54

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

8华夏上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计23636131115.0397.54

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值比例

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）

（%）

1688120华海清科79908692574498174.4210.62

2688012中微公司52179942438864555.0010.06

3688361中科飞测50098442154232920.008.89

4688072拓荆科技19792671646750144.006.80

5688200华峰测控28583421500915384.206.19

6688037芯源微32857721442618196.605.95

7688126沪硅产业337095711344674787.195.55

8688082盛美上海29455101272460320.005.25

9688019安集科技37138691260709970.745.20

10688409富创精密37401061145407462.504.73

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

1国家债券--

2央行票据--

3金融债券--

其中：政策性金融债--

4企业债券--

5企业短期融资券--

6中期票据--

7可转债（可交换债）7697134.960.03

8同业存单--

9其他--

9华夏上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

10合计7697134.960.03

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净值比例

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）

（%）

1118071华峰转债769707697134.960.03

2-----

3-----

4-----

5-----

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11投资组合报告附注

10华夏上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券

的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同约定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1存出保证金-

2应收证券清算款20789880.64

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款-

6其他应收款-

7待摊费用-

8其他-

9合计20789880.64

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的占基金资产净值序号股票代码股票名称流通受限情况说明

公允价值（元）比例（%）

1688072拓荆科技1646750144.006.80重大事项

2688012中微公司64228266.000.27大宗转让流通受限

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额5113149000.00

报告期期间基金总申购份额24774000000.00

减：报告期期间基金总赎回份额23936000000.00

报告期期间基金拆分变动份额-

报告期期末基金份额总额5951149000.00

11华夏上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况持有基金份投资者类别额比例达到申购份赎回份序号或者超过期初份额持有份额份额占比额额

20%的时间

区间华夏上证科

创板半导体2026-05-25

782925441298594766211604896

材料设备主1至26.97%

1.002595.00500.00536.00

题 ETF 发起 2026-06-30式联接产品特有风险

本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。

在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基金资产规模持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

1、报告期内披露的主要事项

2026年4月3日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。

2026年4月15日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。

2026年4月18日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。

2026年6月18日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。

2026年6月30日发布华夏基金管理有限公司关于华夏上证科创板半导体材料设备主题交易型

开放式指数证券投资基金实施基金份额拆分并调整最小申购、赎回单位及相关业务安排的公告。

2、其他相关信息

12华夏上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州、青岛、武汉及沈阳设有分公司，在香港、深圳、上海、北京设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF

基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家

加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金

管理人、首批个人养老金基金管理人、境内首批中日互通 ETF 基金管理人、首批商品期货 ETF 基金

管理人、首批纳入互联互通 ETF 基金管理人、首批北交所主题基金管理人以及特定客户资产管理人、

保险资金投资管理人、公募 REITs 管理人、首批浮动管理费基金管理人、首批公募 REITs 指数基金管理人，境内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、中国证监会准予基金注册的文件；

2、基金合同；

3、托管协议；

4、法律意见书；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；