上海浦东发展银行股份有限公司

2026年第一次临时股东会会议资料

二〇二六年一月二十三日上海浦东发展银行股份有限公司

2026年第一次临时股东会议程

会议时间：2026年1月23日（星期五）9点30分

会议地点：上海市莲花路1688号

召集人：公司董事会

会议议程：

一、主持人宣布会议开始

二、审议议案

（一）非累积投票议案

1.公司关于选举执行董事和非执行董事的议案

2.公司关于与中国信达资产管理股份有限公司关联交易的议案

（二）累积投票议案

3.公司关于选举独立董事的议案

三、股东发言提问

四、终止会议登记，同时对上述议案进行投票表决

五、公司高管集中回答股东提问

六、宣布现场表决结果

七、律师宣读关于本次股东会的法律见证意见

1议案1：

上海浦东发展银行股份有限公司关于选举执行董事和非执行董事的议案

各位股东：

公司董事会2026年第一次会议审议通过了《公司关于董事会换届选举的议案》，同意董事会换届方案：提名执行董事2名，非执行董事（股权董事）6名，独立董事5名；另有职工代表董事1名，由公司职工代表大会选举产生。

执行董事和非执行董事（股权董事）候选人名单如下：

一、执行董事候选人：张为忠、谢伟，均为连任选举。

二、非执行董事（股权董事）候选人：龚德雄、管蔚、薄今纲、朱毅、林华喆、计宏梅。其中，龚德雄、计宏梅为新任选举，其他候选人为连任选举。

根据相关法律法规和《公司章程》的规定，现将上述执行董事、非执行董事（股权董事）候选人提请股东会进行选举并逐项表决。候选人简历及相关信息详见附件。

上述董事候选人当选后，新任董事的任职资格须报国家金融监督管理总局核准，自任职资格经核准之日起履职，连任董事自股东会决议通过之日起履职。

现提请各位股东审议。

附件：执行董事和非执行董事（股权董事）候选人简历及相关信息

2议案1附件：

执行董事和非执行董事（股权董事）候选人简历及相关信息

一、执行董事候选人简历张为忠，男，1967年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行大连市分行开发区分行行长，大连总审计室总审计师兼主任，内蒙古总审计室总审计师兼主任，湖北省分行纪委书记、党委委员、副行长，总行普惠金融事业部（小企业业务部）总经理兼建行研修中心（研究院）普惠与零售研修院副院长，总行公司业务总监兼普惠金融事业部总经理。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。

谢伟，男，1971年出生，硕士研究生，正高级经济师。曾任中国建设银行河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，福州分行党委书记、行长，总行资金总部总经理，资产管理部总经理，金融市场部总经理，金融市场业务总监，总行党委委员、副行长、董事会秘书；浦银安盛基金管理有限公司董事长。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。

就公司所知，截至本文件披露之日，谢伟先生持有公司普通股股份21.7万股。

二、非执行董事（股权董事）候选人简历龚德雄，男，1969年出生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士，经济师。曾任上海国际信托投资公司证券部副经理，上海证券有限责任公司党委书记、董事长，海证期货有限公司董事长，上海国际集团有限公司金融管理总部总经理，国泰君安证券股份有限公司党委委员、副总裁、资产管理业务委员会总裁、财富

管理业务委员会总裁，上海国泰君安证券资产管理有限公司董事长、CEO，国泰

3君安资本管理有限公司董事长，国泰君安创新投资有限公司董事长、总经理、执

行委员会主席，申能（集团）有限公司副总经理，东方证券股份有限公司党委书记、董事长，申能投资管理有限公司执行董事、总经理，申能财产保险股份有限公司董事长。现任上海国际集团有限公司党委副书记、董事、总经理。

管蔚，女，1971年出生，大学学历，管理学硕士，高级会计师。曾任上海申通集团有限公司财务管理部经理助理，上海久事公司财务管理部副经理、经理，纪委委员、审计监察部经理、监事会监事，上海都市旅游卡发展有限公司总经理、党支部书记，上海地产（集团）有限公司财务总监。现任上海国际集团有限公司党委委员、副总经理、财务总监，兼任上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。

薄今纲，男，1964年出生，本科学历，博士学位，教授级高级工程师。曾任天津市话局总工程师、副局长，中国移动通信集团天津有限公司副总经理，中国移动通信集团吉林有限公司董事长，中国移动通信集团有限公司采购共享服务中心总经理、党委书记，中国移动通信集团终端有限公司董事长、党委书记。现任中移物联网有限公司董事、中航信移动科技股份有限公司董事。

朱毅，男，1964年出生，本科学历，硕士学位，高级会计师。曾任邮电部审计局企业审计处副处长，中国邮电电信总局基建财务处处长，中国移动通信集团公司财务部资金调度中心主任、财务部副总经理，中国移动通信集团财务有限公司党委书记、董事长、总经理。现任中移国投创新投资管理有限公司董事。

林华喆，男，1974年出生，硕士研究生，经济师。曾任中国信达资产管理公司成都办事处党委委员，中国信达资产管理股份有限公司四川省分公司党委委员、纪委书记、副总经理，中国信达资产管理股份有限公司甘肃省分公司党委书记、总经理，中国信达资产管理股份有限公司四川省分公司党委书记、总经理。

现任信达投资有限公司党委书记、董事长。

计宏梅，女，1971年出生，本科学历，硕士学位。曾任中国银行上海市浦东分行信息科技部副科长、营业部副科长，中国东方资产管理公司上海办事处资产经营一部高级经理，上海东兴投资控股发展公司助理总经理，中国东方资产管理公司上海办事处副总经理，中国东方资产管理股份有限公司上海分公司副总经

4理，中国东方资产管理股份有限公司特殊机会投资事业部总经理。现任中国东方

资产管理股份有限公司上海市分公司党委书记。

就公司所知，截至本文件披露之日，上述董事候选人不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条所列情形，与公司亦不存在利益冲突。除上述简历信息外，以上董事候选人与公司其他董事、高级管理人员或持股5%以上股东不存在关联关系。

5议案2：

上海浦东发展银行股份有限公司关于与中国信达资产管理股份有限公司关联交易的议案

各位股东：

公司董事会2025年第十三次会议审议通过拟给予中国信达资产管理股份有

限公司（以下简称“信达资产集团”）综合授信额度人民币1098.92亿元，该笔关联交易额度已超过公司最近一期经审计净资产的5%。根据《银行保险机构关联交易管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》《关联交易管理办法》等有关规定，该笔关联交易事项需提交股东会审议批准，信达投资有限公司及相关关联股东对本议案审议事项须回避表决。

一、关联交易概述

申请核定给予信达资产集团综合授信额度人民币1098.92亿元，授信有效期3年。

二、关联方基本情况

中国信达资产管理股份有限公司成立于1999年4月，注册地北京市，法定代表人张卫东，注册资本人民币381.65亿元，统一社会信用代码为

91110000710924945A，营业范围为：收购、受托经营金融机构和非金融机构不良资产，对不良资产进行管理、投资和处置；债权转股权对股权资产进行管理、投资和处置；破产管理；对外投资；买卖有价证券；发行金融债券、同业拆借和

向其他金融机构进行商业融资；经批准的资产证券化业务、金融机构托管和关闭

清算业务；财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问；资产及项目评估；国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

鉴于信达投资有限公司为公司主要股东，其控股股东信达资产集团及其子公司为公司关联方，公司与其开展授信业务，应执行关联交易相关管理规定。

三、关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的影响

本次综合授信关联交易是公司的正常授信业务，后续与信达资产集团根据不同的业务性质、交易金额及期限、国家相关政策规定等，在授信额度内按照合规、

6公平原则开展日常交易，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，且不接受本

公司股权作为质押，不为其融资行为担保，但其以银行存单、国债提供足额反担保除外。

本次关联交易对公司持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响，不存在损害其他股东合法利益的情形。

四、独立董事意见

公司独立董事蔡洪平、吴弘、孙立坚、叶建芳、吴晓球对本次关联交易发表

独立意见如下：

1.同意给予信达资产集团综合授信额度人民币1098.92亿元，授信有效期

3年。本次关联交易属于公司的日常银行业务，具体交易条款按公平原则协商订立。相关条款符合国家相关法律法规和监管机构的要求，交易公允，没有发现存在损害股东合法利益的情形。

2.本次关联交易对公司持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响，不

存在损害其他股东合法利益的情形。

3.本次关联交易审批程序符合《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》

等有关法律法规和《公司章程》的规定。

现提请各位股东审议。

7议案3：

上海浦东发展银行股份有限公司关于选举独立董事的议案

各位股东：

公司董事会2026年第一次会议审议通过了《公司关于董事会换届选举的议案》，同意董事会换届方案：提名执行董事2名，非执行董事（股权董事）6名，独立董事5名；另有职工代表董事1名，由公司职工代表大会选举产生。

本议案提请选举独立董事5名，候选人为：吴弘、孙立坚、叶建芳、吴晓球、宋铮。其中，宋铮为新任选举，其他候选人为连任选举。

根据《公司章程》第一百零三条“公司股东会选举两名以上独立董事时，应当采用累积投票制”的相关规定，本议案为累积投票议案，累积投票制的投票方式说明详见公司于2026年1月7日在上海证券交易所网站披露的《上海浦东发展银行股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通知》附件2。

现将上述独立董事候选人提请股东会进行选举，候选人简历及相关信息详见附件。

上述独立董事候选人当选后，连任独立董事自股东会决议通过之日起履职；

新任独立董事的任职资格须报国家金融监督管理总局核准，自任职资格经核准之日起履职，在独立董事候选人宋铮先生任职资格获得监管核准之前，为确保董事会运作依法合规，根据相关法律法规和《公司章程》，蔡洪平先生将继续履行独立董事及相关董事会专门委员会职责。

现提请各位股东审议。

附件：独立董事候选人简历及相关信息

8议案3附件：

独立董事候选人简历及相关信息吴弘，男，1956年生，博士研究生。曾任华东政法大学经济法学院院长，中国商法研究会常务理事、上海国际商务法律研究会副会长，国家司法考试命题委员会委员，上海市人大常委会立法咨询专家、上海市高级人民法院咨询专家，上海市消费者权益保护委员会委员，上海证券交易所上市委员会委员、中国金融期货交易所交易委员会委员、上海期货交易所研究院学术委员等。现任华东政法大学教授、博士生导师，中国银行法研究会副会长，上海市法学会金融法研究会会长，上海金融法制研究会副会长，南京银行股份有限公司独立董事，东方证券股份有限公司独立董事。

孙立坚，男，1962年出生，博士研究生。曾任同济大学分校助教，日本能势建筑研究所设计助理，第七届国务院应用学科学位委员。现任复旦大学金融研究中心主任、经济学院教授、博士生导师，上海市政协经济金融委员会特聘专家，致公党中央委员、致公党中央经济委员会副主任，中国世界经济学会常务理事，中国数量经济学会常务理事。

叶建芳，女，1966年出生，博士研究生。曾任上海财经大学讲师、副教授，财政部企业会计准则第三届和第四届咨询委员会委员。现任上海财经大学会计学教授、博士生导师，中国上市公司协会女董事专业委员会副主任委员，上海氯碱化工股份有限公司独立董事，招商局蛇口工业区控股股份有限公司独立董事，建信人寿保险股份有限公司独立董事。

吴晓球（又名吴晓求），男，1959年出生，经济学博士。曾任中国人民大学经济学研究所教授、主任，中国人民大学财政金融学院副院长、证券研究所所长，中国人民大学校长助理、研究生院常务副院长，中国人民大学副校长。现任中国人民大学国家金融研究院院长、中国资本市场研究院院长、国家一级教授，阳光保险集团股份有限公司独立董事，广西北部湾银行股份有限公司独立董事。

9宋铮，男，1975年出生，经济学博士。曾任复旦大学经济学院副研究员、香港中文大学经济系助理教授、芝加哥大学布斯商学院助理教授、副教授。2013年获孙冶方经济科学奖。现任香港中文大学伟伦经济学讲席教授、经济系主任，清华大学经管学院杰出访问教授，北京大学光华管理学院特聘教授，世界经济计量学会会士，香港金管局外汇基金咨询委员会货币发行委员会委员。

就公司所知，截至本文件披露之日，上述独立董事候选人符合相关法律法规及《公司章程》中关于独立董事独立性的相关要求，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条、第3.5.5条所列情形，与公司不存在利益冲突，与公司其他董事、高级管理人员或持股5%以上股东不存在关联关系。

相关《独立董事提名人声明与承诺》《独立董事候选人声明与承诺》详见公司于2026年1月7日在上海证券交易所网站披露的文件。

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