华夏银行董事会审计委员会

2025年度履职情况报告

根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

《华夏银行股份有限公司章程》《华夏银行股份有限公司董事会审计委员会工作规则》的有关规定，华夏银行股份有限公司（以下简称“本行”）董事会审计委员会2025年度履职情况报告如下：

一、成员结构

截至2025年末，本行第九届董事会审计委员会由5名董事组成，包括陈胜华主任委员及段远刚、马金钊、丁益、祝小芳委员。本行第九届董事会审计委员会成员均拥有财务、审计和会计等方面专业知识和工作经验。其中，主任委员由独立董事担任且为会计专业人士，在本行年度工作时间超过20个工作日；独立董事委员在审计委员会成员中占多数，且在本行年度工作时间超过15个工作日。董事会审计委员会成员构成及其工作时限均符合法律法规、监管规章和本行有关制度的要求。

二、会议召开及主要履职情况

2025年，本行第九届董事会审计委员会共召开4次会议，

其中现场方式召开2次，书面传签方式召开2次，审议同意21项议案，听取2项专题汇报。会议审议事项均获得全票同意，相关议案进一步提请董事会审议。会议具体召开情况如下：

—1—委员会会议名召开时间序号议题称及方式

1华夏银行董事会审计委员会2025年工作计划

2华夏银行2024年度财务决算报告

3华夏银行2024年度利润分配预案

4华夏银行2025年度财务预算报告

5关于《华夏银行2024年度并表管理报告》的议案

6关于聘请2025年度会计师事务所及其报酬的议案

关于制定《华夏银行会计审计信息安全管理办法》的

7

议案

8关于《华夏银行2024年年度报告》的议案

第九届董事会

2025/4/9关于《华夏银行2024年度内部审计工作情况报告》的

1审计委员会第9

现场会议议案二次会议

10关于《华夏银行2025年内部审计工作计划》的议案

11关于《华夏银行2024年度内部控制评价报告》的议案

12关于《华夏银行2025年度内部控制评价方案》的议案

13关于《华夏银行审计部2025年度绩效合约》的议案

关于《华夏银行2024年度业务连续性管理审计报告》

14

的议案

15华夏银行董事会审计委员会2024年度履职情况报告

听取汇安永华明会计师事务所关于华夏银行2024年度审计报事项工作汇报

第九届董事会

2025/4/27

2审计委员会第1关于《华夏银行2025年第一季度报告》的议案

书面传签三次会议

1关于《华夏银行2025年半年度报告》的议案

第九届董事会2华夏银行2025年中期利润分配方案

2025/8/27

3审计委员会第3关于修订《华夏银行审计人员管理办法》的议案

现场会议四次会议听取汇安永华明会计师事务所关于华夏银行股份有限公司报事项2025年半年报简要分析及下半年工作要点

第九届董事会2025/10/21关于《华夏银行2025年第三季度报告》的议案

4审计委员会第1

2关于调整软件类资产摊销年限的议案

五次会议书面传签

—2—2025年，本行第九届董事会审计委员会主要履职情况如下：

一是认真审核本行财务信息及其披露。审议定期财务报告，监督并核查财务报告信息的真实性、准确性、完整性和及时性，未发现重大会计和审计问题，不存在与财务会计报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。

二是监督评估内部审计和内控评价工作。审议内部审计工作计划与工作报告、年度内部控制评价工作方案及报告、审计部绩效合约，强化内部审计监督管理，促进内部控制持续优化，就优化审计资源配置、加快审计模式升级等提出相关意见建议。

三是提议聘任外审机构并监督评估其工作。审议聘请会计师事务所及其报酬的议案，形成明确意见并提请董事会审议。听取安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）年度及半年度工作情况报告，与外审机构就重要审计事项进行沟通，就加强资产质量分析、关注内部控制问题等提出相关意见建议。

董事会审计委员会认为，2025年度安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）能够做到诚实守信、勤勉尽责，严格遵守业务规则和行业自律规范，严格执行内部控制制度，对本行财务会计报告进行核查验证，履行特别注意义务，审慎发表专业意见。

四是其他工作。审议年度及中期利润分配方案、关于调整软件类资产摊销年限、制定会计审计信息安全管理办法等议案。

三、其他履职情况

（一）开展实地调研情况

2025年，本行第九届董事会审计委员会部分委员参加科技

—3—金融发展情况调研，听取总分行相关情况的汇报，深入了解本行科技金融业务发展情况，提出强化战略引领、加强组织建设、健全工作机制、构建服务生态、完善产品体系、深化数字赋能等切实可行的意见建议。

（二）参与培训情况

2025年，本行第九届董事会审计委员会部分委员参加监管

部门及本行组织的财务造假案件宣讲、定期报告编制、消费者权

益保护、反洗钱管理等相关专题培训，持续加强对相关法律法规和监管规定的学习，不断提高自身履职能力和水平。

（三）其他履职情况

闭会期间，董事会审计委员会审阅了2025年第一季度、第三季度内部审计工作情况的报告。来行参会期间，董事会审计委员会审阅了总行审计部门提交的各类专项审计报告。

2025年12月12日，本行章程经监管部门核准并同步撤销

监事会后，董事会审计委员会积极承接监事会相关职责，组织梳理研究具体履职清单等事项。

四、履职情况自我评价

2025年，本行第九届董事会审计委员会充分发挥审查、监督作用，认真审核本行财务信息及其披露，监督及评估内外部审计工作和内部控制，加强内外部审计的协调，切实履行审计委员会的相关职责。全体委员忠实、勤勉、尽职、审慎地履行职责，为董事会科学决策提供了保障。

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