上海国际港务(集团)股份有限公司上海国际港务(集团)股份有限公司
董事会审计委员会2023年度履职情况报告
根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海国
际港务(集团)股份有限公司章程》、《上海国际港务(集团)股份
有限公司董事会审计委员会实施细则》等有关规定,2023年度,上海
国际港务(集团)股份有限公司(以下简称:“上港集团”或“公司”)
董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,认真履行职责,现就审计委
员会2023年度的履职情况报告如下:
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一、审计委员会基本情况
上港集团董事会下设审计委员会,并制定了《上港集团董事会审
计委员会实施细则》,对审计委员会的人员组成、职责权限、工作程序
议事规则等内容作了明确规定.审计委员会成员由3名董事组成,其
中独立董事2名,且由独立董事(会计专业人士)担任主任委员(召
集人).
截至报告期末,公司审计委员会由邵瑞庆先生(独立董事)、刘
少轩先生(独立董事)、庄晓睛女士(董事)三人组成,其中独立董
事(会计专业人士)邵瑞庆先生担任主任委员(召集人).
二、审计委员会年度会议召开情况
2023年审计委员会共召开会议7次,全体委员出席会议.会议分
别就公司年度报告、年度内部控制检查监督工作、年度内部控制评价报
告、年度财务报告审计情况、半年度财务报告审阅情况、季度财务情况
年度内部审计工作总结和次年内部审计工作计划、半年度和季度内部审
计工作总结、续聘年度审计机构、在关联银行开展存贷款业务全年额度
预计、向关联参股公司提供委托贷款、年度全面风险管理工作等事项进预计、向关联参股公司提供委托贷款、年度全面风险管理工作等事项进
行了讨论,并提出建议,提交董事会审议.会议召开情况如下:会议召开日期会议讨论内容
审计委员会2023年第一次会议2023年1月10日通.1.普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)报告年度审计计划及审计阶段情况,并与独立董事进行沟2.审议《上港集团2022年度内部审计工作总结》.3.审议《上港集团2023年内部审计工作计划》.
审计委员会2023年第二次会议2023年3月31日工作的报告》.的建议.控制评价报告》.存贷款业务全年额度的议案》.2023年工作计划》.计的情况,并与独立董事进行沟通.2.审议公司2022年年度报告及摘要员会2022年度履职情况报告》.1.审阅公司2022年度财务报表审计报告和2022年度内部控制审计报告.普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)报告2022年度财务报表审计和内部控制审3.审议公司审计部《关于2022年度内部控制检查监督4.审阅并向年度董事会递交《上港集团2022年度内部5.完成并向年度董事会递交《上港集团董事会审计委6.对普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)年度审计工作进行评估并提出下一年度聘请外部审计机构7.审议《上港集团关于预计2023年度在关联银行开展8.审议《上港集团2022年全面风险管理工作报告及
审计委员会2023年第三次会议2023年4月28日结》.1.审议公司2023年第一季度报告.2.审议公司审计部《2023年第一季度内部审计工作总
审计委员会2023年第四次会议2023年5月25日议案》.审议《上港集团关于向关联参股公司提供委托贷款的
审计委员会2023年第五次会议2023年8月28日结》.1.审议公司2023年半年度报告.2.审议公司审计部《2023年半年度内部审计工作总
审计委员会2023年第六2023年10月27日1.审议公司2023年第三季度报告.2.审议公司审计部《2023年第三季度内部审计工作总
2次会议结》.
审计委员会2023年第七次会议2023年12月12日计划和情况,并与独立董事进行沟通.审议《上港集团2023年年度审计服务计划》,普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)报告年度审计
三、审计委员会年度主要工作情况三、审计委员会年度主要工作情况
1、监督及评估公司外部审计机构工作
(1)评估外部审计机构的独立性和专业性
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称:“普华
永道中天”)是经财政部、证监会审查批准具备证券、期货相关业务
许可证的大型会计师事务所,其具备为公司提供审计服务的经验与能
力,能够满足公司财务审计工作的要求,符合国家相关部门和上海市
国资委规定的上市公司选聘会计师事务所的相应资质条件.自聘任以
来,普华永道中天一直遵循独立、客观、公正的职业准则,在年度审
计工作中,能够本着严谨求实、独立客观的工作态度,能恪守职业道
德,遵循审计准则,履行审计职责,较好地完成了公司委托的审计工
作.
(2)向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议
经审计委员会讨论后,向董事会建议续聘普华永道中天作为上港
集团2023年度的审计机构,由普华永道中天承接上港集团2023年度
内部控制审计、财务报告审计等审计业务.
(3)审核外部审计机构的审计费用及聘用条款
经公司十2023年6月20日召升的2022年年度股东大会审议通过
对于普华永道中天2023年度财务报告和内部控制等审计业务的审计报
酬,拟控制在人民币900万元之内.经审计委员会审核,公司实际支
付给普华永道中天2023年度审计费为人民币766.07万元.
4)与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法
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及在审计中发现的重大事项及在审计中发现的重大事项
在2023年度的审计工作中,我们与普华永道中天就审计范围、审
计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通,在审计期间未发
现在审计中仔在其他的重大事项
(5)监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
我们认为普华永道中天对公司进行审计期间勤勉尽责,遵循了独
立、客观、公正的职业准则.
2、指导公司内部审计工作
报告期内,我们认真审阅了公司的内部审计工作计划,并认可该
计划的可行性,同时督促公司内部审计部门严格按照审计计划执行
并对内部审计工作提出了指导性意见,促进了内部审计部门的有效运
作.经审阅内部审计工作报告,我们未发现内部审计工作存在重大问
题的情况.
3、审阅公司财务报告并对其发表意见
报告期内,我们认真审阅了公司的财务报告,认为公司财务报告
是真实的、完整的和准确的,不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错
报的情况,且公司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计
变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的
事项.
4、评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海
证券交易所有关规定的要求,建立了较为完善的公司治理结构和治理制
度.报告期内,公司严格执行各项法律、法规、规章、《公司章程》以
及内部管理制度,股东大会、董事会、监事会、经营管理层规范运作
切实保障了公司和股东的合法权益.因此我们认为公司的内部控制实际
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运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求.运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求.
5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内,我们与公司(包括经营管理层、内部审计部门及相关
部门)、普华永道中天保持了持续、良好的沟通,协调解决审计中出
现的问题,并督促年审会计师事务所按照计划按时提交审计报告,在
公司年度审计工作中发挥了重要的作用.
四、总体评价
2023年,公司董事会审计委员会严格按照相关法律法规的规定,
恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责.
(以下无正文)
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本页无正文,为《上海国际港务(集团)股份有限公司董事会审计本页无正文,为《上海国际港务(集团)股份有限公司董事会审计
委员会2023年度履职情况报告》之签署页)
上海国际港务(集团)股份有限公司董事会审计委员会
邵瑞庆
刘少轩
庄晓睛
v2年
2024年3月28日
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委员会2023年度履职情况报告》之签署页)
上海国际港务(集团)股份有限公司董事会审计委员会
邵瑞庆
刘少轩}
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庄晓睛
2024年3月28日
