证券代码：600030证券简称：中信证券公告编号：临2026-061
中信证券股份有限公司
2026年第三次临时股东会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年7月17日
(二)股东会召开的地点：北京市朝阳区亮马桥路48号北京瑞城四季酒店五层紫禁厅
(三)出席会议的股东及其持有股份情况：
1.出席会议的股东和代理人人数5138
其中：A股股东人数 5136
境外上市外资股股东人数（H股） 2
2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）7403968770
其中：A股股东持有股份总数 5663596674
境外上市外资股股东持有股份总数（H股） 1740372096
3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的
49.957460比例（%）
其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） 38.214492
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）11.742968
(四)本次股东会的表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议由公司董事长张佑君先生主持。
(五)公司董事和董事会秘书的列席情况
1.公司在任董事15人，列席15人。其中，执行董事邹迎光先生、张长义先生，
非执行董事赵先信先生现场参会；董事长张佑君先生，非执行董事李艺女士、梁丹先生、张学军先生、付临芳女士、吴勇高先生，独立非执行董事李青先生、史青春先生、张健华先生、刘俏先生、李兰冰女士及职工董事施亮先生以电话/视频方式参会。
12.公司董事会秘书王俊锋先生列席了本次股东会；公司部分其他高级管理人
员以电话/视频方式列席了本次股东会。
此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东会。
本次股东会的监票人和计票人由公司股东代表、境内法律顾问北京市金杜律
师事务所的见证律师、H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1.00议案名称：关于公司向特定对象发行H股股票方案的议案
1.01议案名称：发行证券的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东同意反对弃权
类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 3346647931 99.485764 15926723 0.473453 1371912 0.040783
H股 1093653694 99.405939 6535798 0.594061 0 0.000000
合计444030162599.466091224625210.50317713719120.030732
本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。
1.02议案名称：发行方式和发行时间
审议结果：通过
表决情况：
股东同意反对弃权
类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 3346720926 99.487934 15850164 0.471177 1375476 0.040889
H股 1093653694 99.405939 6535798 0.594061 0 0.000000
合计444037462099.467726223859620.50146213754760.030812
本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。
1.03议案名称：发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东同意反对弃权
类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 3346591296 99.484080 16007754 0.475862 1347516 0.040058
2H股 1093653694 99.405939 6535798 0.594061 0 0.000000
合计444024499099.464822225435520.50499313475160.030185
本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。
1.04议案名称：定价基准日、发行价格和定价方式
审议结果：通过
表决情况：
股东同意反对弃权
类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 3346383026 99.477889 16200839 0.481602 1362701 0.040509
H股 1093653694 99.405939 6535798 0.594061 0 0.000000
合计444003672099.460157227366370.50931713627010.030526
本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。
1.05议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东同意反对弃权
类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 3346595656 99.484210 16015189 0.476083 1335721 0.039707
H股 1093653694 99.405939 6535798 0.594061 0 0.000000
合计444024935099.464920225509870.50515913357210.029921
本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。
1.06议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东同意反对弃权
类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 3346631611 99.485279 15959679 0.474433 1355276 0.040288
H股 1093653694 99.405939 6535798 0.594061 0 0.000000
合计444028530599.465725224954770.50391613552760.030359
本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。
1.07议案名称：发行前滚存未分配利润安排
审议结果：通过
表决情况：
股东同意反对弃权
类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 3348651746 99.545331 14085594 0.418722 1209226 0.035947
H股 1093653694 99.405939 6535798 0.594061 0 0.000000
3合计444230544099.510978206213920.46193412092260.027088
本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。
1.08议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东同意反对弃权
类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 3349315996 99.565077 13335344 0.396420 1295226 0.038503
H股 1093653694 99.405939 6535798 0.594061 0 0.000000
合计444296969099.525857198711420.44512912952260.029014
本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。
1.09议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东同意反对弃权
类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 3349252791 99.563198 13320184 0.395969 1373591 0.040833
H股 1093653694 99.405939 6535798 0.594061 0 0.000000
合计444290648599.524442198559820.44478913735910.030769
本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。
1.10议案名称：本次发行决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东同意反对弃权
类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 3349240221 99.562825 13421164 0.398970 1285181 0.038205
H股 1093653694 99.405939 6535798 0.594061 0 0.000000
合计444289391599.524160199569620.44705112851810.028789
本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。
2.议案名称：关于公司与特定对象签署附条件生效的股票认购协议的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东同意反对弃权
类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 3349166491 99.560633 13483944 0.400837 1296131 0.038530
H股 1093653694 99.405939 6535798 0.594061 0 0.000000
合计444282018599.522508200197420.44845812961310.029034
4本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。
3.议案名称：关于公司本次向特定对象发行H股股票涉及关联/连交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东同意反对弃权
类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 3349167946 99.560676 13522189 0.401974 1256431 0.037350
H股 1093653694 99.405939 6535798 0.594061 0 0.000000
合计444282164099.522541200579870.44931412564310.028145
本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。
4.议案名称：关于提请股东会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次向
特定对象发行H股股票相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东同意反对弃权
类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 3349141246 99.559882 13474684 0.400562 1330636 0.039556
H股 1093722694 99.412211 6466798 0.587789 0 0.000000
合计444286394099.523489199414820.44670413306360.029807
本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。
5.议案名称：关于《中信证券股份有限公司未来三年（2026-2028年）股东回报规划》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东同意反对弃权
类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 5650630301 99.771058 11382107 0.200969 1584266 0.027973
H股 1740372096 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
合计739100239799.824873113821070.15372915842660.021398
本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况非累积投票议案议案同意反对弃权议案名称
序号票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）发行证券的种类
1.01334664793199.485764159267230.47345313719120.040783
和面值
5发行方式和发行
1.02334672092699.487934158501640.47117713754760.040889
时间
1.03发行对象334659129699.484080160077540.47586213475160.040058
定价基准日、发行
1.04334638302699.477889162008390.48160213627010.040509
价格和定价方式
1.05发行数量334659565699.484210160151890.47608313357210.039707
1.06限售期334663161199.485279159596790.47443313552760.040288
发行前滚存未分
1.07334865174699.545331140855940.41872212092260.035947
配利润安排
1.08募集资金用途334931599699.565077133353440.39642012952260.038503
1.09上市地点334925279199.563198133201840.39596913735910.040833
本次发行决议的
1.10334924022199.562825134211640.39897012851810.038205
有效期关于公司与特定对象签署附条件
2334916649199.560633134839440.40083712961310.038530
生效的股票认购协议的议案关于公司本次向
特定对象发行H股
3334916794699.560676135221890.40197412564310.037350
股票涉及关联/连交易的议案关于提请股东会授权董事会及董事会授权人士全
4权办理本次向特334914124699.559882134746840.40056213306360.039556
定对象发行H股股票相关事宜的议案关于《中信证券股份有限公司未来5三年（2026-2028335098019399.614549113821070.33835615842660.047095年）股东回报规划》的议案
(三)关于议案表决的有关情况说明本次股东会涉及关联/连股东回避表决的议案：议案1.00《关于公司向特定对象发行H股股票方案的议案》（逐项表决）、议案2《关于公司与特定对象签署附条件生效的股票认购协议的议案》、议案3《关于公司本次向特定对象发行H股股票涉及关联/连交易的议案》、议案4《关于提请股东会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次向特定对象发行H股股票相关事宜的议案》。
关联/连股东中国中信金融控股有限公司对上述议案回避表决，持股数为
2939832712股，不计入有效表决总数。
6三、律师见证情况
(一)本次股东会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：周宁、柳思佳
(二)律师见证结论意见：
公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、
行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。
特此公告。
中信证券股份有限公司董事会
2026年7月17日
7
沪公网安备31011802005267号
