中信证券股份有限公司2026年第一季度报告

证券代码：600030证券简称：中信证券

中信证券股份有限公司

2026年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是√否

本报告中，“报告期”或“本报告期”指2026年1-3月，“本集团”指本公司及其子公司。

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一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币本报告期比上年同期上年同期

项目本报告期增减变动幅度(%)调整前调整后调整后

营业收入23155089056.7517761364917.5316432092877.0440.91

利润总额13227111988.368297482568.448381360270.8057.82归属于母公司股

10216128310.916545117520.296608025797.0654.60

东的净利润归属于母公司股

东的扣除非经常10202684596.226437022116.746499930393.5156.97性损益的净利润经营活动产生的

75161306219.03-53360099403.62-53360099403.62240.86

现金流量净额基本每股收益

0.670.420.4355.81（元/股）稀释每股收益

0.670.420.4355.81（元/股）加权平均净资产

3.462.372.39增加1.07个百分点

收益率（%）本报告期末比上年度末上年度末

本报告期末增减变动幅度(%)调整前调整后调整后

总资产2244674433596.292081902593243.182081902593243.187.82归属于母公司股

334571051206.39319930442478.96319930442478.964.58

东的所有者权益

追溯调整或重述的原因说明：

2025年7月和12月，财政部相继发布了标准仓单会计处理的有关规定（详情请参见公司于2025年

8月、2026年3月分别披露的《中信证券股份有限公司会计政策变更公告》），本集团自2025年1月1日

起执行上述规定，对2025年一季度财务数据进行调整，相关调整对本集团资产负债表及利润表结果均无重大影响。

(二)母公司的净资本及风险控制指标

单位：元币种：人民币项目本报告期末上年度末

净资本167336977314.44157145566468.97

净资产268558219226.60256513478695.46

各项风险准备之和77420993156.1374667968740.27

净资本/各项风险准备之和（%）216.14210.46

风险覆盖率（%）216.14210.46

资本杠杆率（%）13.4713.83

流动性覆盖率（%）179.20137.80

净稳定资金率（%）137.82125.27

净资本/净资产（%）62.3161.26

净资本/负债（%）18.9118.51

净资产/负债（%）30.3430.22

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自营权益类证券及其衍生品/净资本（%）39.7538.89

自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）340.23343.11

注：母公司各项业务风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定

(三)非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位：元币种：人民币非经常性损益项目本期金额说明

非流动性资产处置损益-681071.64主要是固定资产处置损失

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按

12097365.19主要是政府补助

照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外

除上述各项之外的其他营业外收入和支出6670447.86-

减：所得税影响额4661708.10-

少数股东权益影响额（税后）-18681.38-

合计13443714.69-

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

(四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目名称变动比例（%）主要原因

营业收入40.91

利润总额57.82

归属于母公司股东的净利润54.60

2026年一季度，资本市场保持良好

归属于母公司股东的扣除非经常性损益

56.97发展态势，交易活跃度维持高位水

的净利润平，公司积极把握市场机会，各项经营活动产生的现金流量净额240.86业务协同发力、稳步发展，推动经营业绩实现较快增长

基本每股收益（元/股）55.81

稀释每股收益（元/股）55.81

加权平均净资产收益率（%）增加1.07个百分点变动比例

项目名称2026年1-3月2025年1-3月主要原因

（%）

货币资金及结算备付金、融资融券

利息净收入1053184566.59-201704175.21622.14利息收入增加及卖出回购金融资产款利息支出减少

手续费及佣金净经纪业务、投资银行业务及资产管

10270091095.027296401374.8540.76

收入理业务手续费及佣金净收入增加金融工具持有期间及处置取得的

投资收益5802384792.0314500827869.81-59.99投资收益同比减少与公司日常活动有关的政府补助

其他收益96122274.9366766096.1743.97收益同比增加公允价值变动收交易性金融负债及衍生金融工具

6126738961.31-5460480759.16212.20

益公允价值变动收益增加

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汇率变动及汇率衍生工具产生的

汇兑收益-389576282.2377062668.36-605.53损失

资产处置收益-456888.491592096.88-128.70非流动资产处置损失增加其他资产减值损下属子公司无形资产计提减值损

35492.09-100.00

失失

营业外收入8831912.3477874051.23-88.66下属子公司收取的违约款项减少

营业外支出1885699.53430050.34338.48下属子公司本期赔付款项增加

所得税费用2768246200.761556635406.4977.84税前利润增加其他综合收益的其他权益工具投资公允价值变动

-97807579.0139387282.74-348.32税后净额及外币报表折算变动所致代理买卖证券款收到的现金流入经营活动产生的

75161306219.03-53360099403.62240.86增加及为交易而持有的金融资产

现金流量净额支付的现金流出减少投资活动产生的收回投资收到的现金减少导致投

5106953480.6526518455811.47-80.74

现金流量净额资活动现金流入同比减少筹资活动产生的发行债券收到的现金增加导致筹

29745076777.26-4157637357.56815.43

现金流量净额资活动现金流入同比增加

注：上表“变动比例”为合并报表科目年初至报告期末与上年同期的变动

二、股东信息

(一)普通股股东总数及前十名股东持股情况表

单位：股注1

报告期末普通股股东总数717062报告期末表决权恢复的优先股股东总数-

前十名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

质押、标记或持股持有有限售条件冻结情况股东名称股东性质持股数量比例股份数量股份

(%)数量状态注2

中国中信金融控股有限公司国有法人273396171218.45-无-注3

香港中央结算（代理人）有限公司境外法人218507651414.74-未知-注4

广州越秀资本控股集团有限公司国有法人6261918284.23-无-注5

香港中央结算有限公司境外法人3671494542.48-无-

中国建设银行股份有限公司－国泰

中证全指证券公司交易型开放式指未知2864012711.93-无-数证券投资基金广州越秀资本控股集团股份有限公

注4国有法人2767649121.87-无-司

中央汇金资产管理有限责任公司国有法人2051469641.38-无-

中国建设银行股份有限公司－华宝

中证全指证券公司交易型开放式指未知1939010381.31-无-数证券投资基金

付小铜境内自然人841128310.57-无-

中国工商银行股份有限公司－华泰

柏瑞沪深300交易型开放式指数证未知785543710.53-无-券投资基金

前十名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量中国中信金融控股有限公司2733961712人民币普通股2299650108

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境外上市外资股434311604

香港中央结算（代理人）有限公司2185076514境外上市外资股2185076514广州越秀资本控股集团有限公司626191828人民币普通股626191828香港中央结算有限公司367149454人民币普通股367149454

中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指286401271人民币普通股286401271数证券投资基金广州越秀资本控股集团股份有限公

276764912人民币普通股276764912

司中央汇金资产管理有限责任公司205146964人民币普通股205146964

中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指193901038人民币普通股193901038数证券投资基金付小铜84112831人民币普通股84112831

中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证78554371人民币普通股78554371券投资基金广州越秀资本控股集团有限公司系广州越秀资本控股集团股份有限公司全上述股东关联关系或一致行动的说

资子公司，两者构成一致行动关系，本公司未知上述其他股东之间是否存在明关联关系或一致行动关系。

前十名股东及前十名无限售股东参前十名股东（均为无限售股东）中，股东付小铜通过信用证券账户持有公司与融资融券及转融通业务情况说明 84112831股A股。前十名股东均未参与转融通业务。

注1：截至2026年3月31日，公司股东共717062户，其中，A股股东716929户，H股登记股东133户注2：截至2026年3月31日，中国中信金融控股有限公司持有公司2299650108股A股、640182604股H股（其中

434311604股作为登记股东持有，205871000股通过港股通持有），合计持有公司2939832712股，占比19.84%

注3：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人

注4：截至2026年3月31日，广州越秀资本控股集团股份有限公司直接持有公司276764912股A股，广州越秀资本控股集团有限公司直接持有公司626191828股A股，作为港股通非登记股东间接持有公司257954100股H股，并通过其全资子公司越秀金融国际控股有限公司间接持有公司105035593股H股，合计持有公司股份1265946433股，占比

8.54%

注5：香港中央结算有限公司名下股票为沪股通的非登记股东所持股份

注6：A股股东性质为股东在中国结算上海分公司登记的账户性质

注7：因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算

持股5%以上股东、前十名股东及前十名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用

前十名股东及前十名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用□不适用

(一)债务融资

截至报告披露日，2026年内本公司发行两期短期公司债券、六期公司债券、两期永续次级债券和一期科技创新债券，其中：

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2026年1月9日，公司公开发行2026年公司债券（第一期），本期债券分为两个品种。其中，品种

一发行期限2年，发行规模人民币50亿元，票面利率1.82%；品种二发行期限3年，发行规模人民币30亿元，票面利率1.88%。已于2026年1月15日在上海证券交易所（以下简称上交所）上市。

2026年1月20日，公司公开续发行2025年公司债券（第二期）（品种二），发行期限3年，发行规

模人民币30亿元，发行价格100.674元。已于2026年1月26日在上交所上市。

2026年1月23日，公司公开发行2026年公司债券（第二期），本期债券分为两个品种。其中，品

种一发行期限3年，发行规模人民币20亿元，票面利率1.83%；品种二发行期限5年，发行规模人民币

20亿元，票面利率1.95%。已于2026年1月29日在上交所上市。

2026年1月27日，公司公开发行2026年永续次级债券（第一期），基础发行期限5年，发行规模人民币48亿元，票面利率2.27%（在债券存续的前5个计息年度内固定不变，若公司不行使赎回权，自

第6个计息年度起，每5年重置一次票面利率）。已于2026年2月2日在上交所上市。

2026年1月28日，公司公开发行2026年短期公司债券（第一期），发行期限181天，发行规模人民

币100亿元，票面利率1.67%。已于2026年2月3日在上交所上市。

2026年2月3日，公司第二次公开续发行2025年公司债券（第二期）（品种二），发行期限3年，发

行规模人民币30亿元，发行价格100.743元。已于2026年2月9日在上交所上市。

2026年2月5日，公司公开发行2026年科技创新公司债券（第一期），发行期限2年，发行规模人

民币40亿元，票面利率1.79%。已于2026年2月11日在上交所上市。

2026年2月9日，公司公开发行2026年短期公司债券（第二期），发行期限274天，发行规模人民

币100亿元，票面利率1.67%。已于2026年2月13日在上交所上市。

2026年3月10日，公司公开发行2026年公司债券（第三期），本期债券分为两个品种。其中，品

种一发行期限2年，发行规模人民币45亿元，票面利率1.75%；品种二发行期限5年，发行规模人民币

35亿元，票面利率1.94%。已于2026年3月16日在上交所上市。

2026年3月18日，公司公开发行2026年公司债券（第四期），发行期限3年，发行规模人民币30亿元，票面利率1.80%。已于2026年3月24日在上交所上市。

2026年4月8日，公司公开发行2026年永续次级债券（第二期），基础发行期限5年，发行规模人民币50亿元，票面利率2.11%（在债券存续的前5个计息年度内固定不变，若公司不行使赎回权，自

第6个计息年度起，每5年重置一次票面利率）。已于2026年4月14日在上交所上市。

上述各期债券详情请参阅公司于2026年1-4月在上交所网站（http://www.sse.com.cn）发布的相关公告。

(二)分支机构变动本公司

报告期内，本公司新设1家证券营业部，撤销绍兴中兴南路证券营业部、杭州金华路证券营业部，完成5家证券营业部同城迁址。

具体新设情况如下：

序号营业部名称地址

四川省成都市锦江区下沙河铺街99号附28、附29号商业（自编号为1栋1层4号、5号）

1成都东大路证券营业部

及下沙河铺街59号1栋1单元2层4、5号办公

具体迁址情况如下：

序号营业部原名称营业部现名称搬迁后地址

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北京中关村大街证券营业

1北京中关村证券营业部北京市海淀区北四环西路52号1层109，17层1901

部安徽省合肥市包河区包公街道徽州大道838号宝利丰

2合肥长江路证券营业部合肥徽州大道证券营业部

广场1幢103、4101-4104、4118室廊坊市广阳区祥云北道77号上善颐园蓼汀苑商业1号

3廊坊裕华路证券营业部廊坊裕华路证券营业部

楼1单元105室上海金山区龙展路证券营业

4上海石化证券营业部上海市金山区龙展路150号16层01办公、16层02办公

部

5成都日月大道证券营业部成都日月大道证券营业部成都市青羊区光华北六路388号3栋1层附101-102号

截至报告期末，本公司拥有39家分公司、196家证券营业部。

中信期货

报告期内，公司全资子公司中信期货有限公司（以下简称中信期货）福州分公司更名为福建分公司。截至报告期末，中信期货拥有47家分公司、4家期货营业部。

(三)诉讼

报告期内，本集团不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币

1000万元并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。截至本报告披露日，本集团已披露且有新进展的诉讼、仲裁事项如下（案件中涉及的潜在损失已根据相关规定进行了充分计提）：

公司与正源房地产、湖南正源、大连海汇、富彦斌合同纠纷案

因公司持有的正源房地产开发有限公司（以下简称正源房地产）发行的债券存在违约风险，公司向北京市第三中级人民法院起诉，要求发行人支付本金、利息、违约金和实现债权的费用，并要求担保人湖南正源尚峰尚水房地产开发有限公司（以下简称湖南正源）、大连海汇房地产开发有限

公司、富彦斌承担保证责任。2020年4月2日，法院正式受理本案，并于2021年4月12日、11月16日分别作出一审、二审判决，均支持了公司的诉讼请求，随后公司向法院申请强制执行。2022年9月26日，公司收到辽宁省高级人民法院（以下简称辽宁高院）发送的应诉通知书，湖南正源不服二审判决，向辽宁高院申请再审。2022年12月23日，辽宁高院裁定驳回湖南正源的再审申请。2023年7月6日，大连市中级人民法院（以下简称大连中院）决定对正源房地产进行预重整，公司已按要求申报债权；

2024年3月25日，大连中院决定终结正源房地产的预重整程序。2024年2月26日，湖南省宁乡市人民法院（以下简称宁乡法院）决定对担保人湖南正源进行预重整，公司已按要求申报债权，2024年4月

11日，宁乡法院裁定受理湖南正源重整申请。2025年11月30日，湖南正源召开债权人会议，并表决

通过了重整计划（草案）等事项（相关案件信息请参见公司2025年年度报告）。2026年1月16日，宁乡法院裁定批准湖南正源重整计划、终止重整程序。

(四)其他公司受到监管部门采取行政监管措施的事项2026年1月22日，中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称深圳证监局）对公司出具了《深圳证监局关于对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕21号）。深圳证监局指出，公司相关业务在个别项目中履职不审慎。公司已就深圳证监局提出的问题认真落实整改，并提交了整改报告。

华夏基金业绩

公司控股子公司华夏基金管理有限公司（以下简称华夏基金）的股东Mackenzie Financial

Corporation持有华夏基金27.8%股权，Mackenzie Financial Corporation之控股股东IGM Financial

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Inc.将于近期刊发其2026年第一季度业绩，其中将载有华夏基金的主要财务数据。基于信息披露的公平原则，公司对华夏基金2026年第一季度主要财务数据披露如下：2026年1-3月，华夏基金实现净利润人民币63248.38万元（未经审计）。截至2026年3月31日，华夏基金母公司管理资产规模为人民币28136.10亿元。

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四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

(二)财务报表合并资产负债表

2026年3月31日

编制单位：中信证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年3月31日2025年12月31日

资产：

货币资金485305047850.27466279051573.13

其中：客户资金存款396628705740.74371777473814.62

结算备付金146623941944.3284120439000.88

其中：客户备付金123338420418.1062054585874.84

融出资金215924034766.81207651674900.08

衍生金融资产51899046758.9539594396128.43

存出保证金110970220440.15102518563379.78

应收款项132947922591.68118941216971.81

买入返售金融资产76217154769.3154362311148.12

金融投资：

交易性金融资产795476954152.02777323601242.46

其他债权投资57681692281.7457264892125.36

其他权益工具投资121917004898.98123736054627.60

长期股权投资9869691366.759952732463.00

投资性房地产828154918.41840517044.16

固定资产5497283371.525646800670.71

在建工程3076621969.842960008323.89

使用权资产2307762508.512474056338.17

无形资产3190954954.683239121787.21

其中：数据资源4410047.504921329.59

商誉8428348286.018436257709.06

递延所得税资产9215759564.449592295854.65

其他资产7296836201.906968601954.68

资产总计2244674433596.292081902593243.18

负债：

短期借款32674472101.1726999118770.73

应付短期融资款68235535301.1275690563383.36

拆入资金9887164277.1327719833608.40

交易性金融负债187181692709.21175134345532.69

衍生金融负债64960578041.3265690066038.27

卖出回购金融资产款419297740466.40407352118054.87

代理买卖证券款622164780185.96518683328861.42

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代理承销证券款226989967.63-

应付职工薪酬26681385437.5024545056957.10

应交税费7059522285.276154386554.63

应付款项261688246935.76252578920327.67

预计负债1054426953.911160652906.39

长期借款9129386.779450649.64

应付债券189317355952.68156663888365.63

租赁负债2398188471.422565363542.73

递延所得税负债218952379.94214792891.26

其他负债11362666218.3714918322696.45

负债合计1904418827071.561756080209141.24

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）14820546829.0014820546829.00

其他权益工具43061704056.6438261704056.64

其中：永续债43061704056.6438261704056.64

资本公积90786389295.8890777894489.68

其他综合收益927853528.701078138325.24

盈余公积12678828502.5512678828502.55

一般风险准备49463844724.4149311477679.21

未分配利润122831884269.21113001852596.64归属于母公司所有者权益（或股东权

334571051206.39319930442478.96

益）合计

少数股东权益5684555318.345891941622.98

所有者权益（或股东权益）合计340255606524.73325822384101.94

负债和所有者权益（或股东权益）

2244674433596.292081902593243.18

总计

公司负责人：张佑君主管会计工作负责人：张皓会计机构负责人：西志颖

10/20中信证券股份有限公司2026年第一季度报告

合并利润表

2026年1—3月

编制单位：中信证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度已重述

一、营业总收入23155089056.7516432092877.04

利息净收入1053184566.59-201704175.21

其中：利息收入5936920202.064757574227.03

利息支出4883735635.474959278402.24

手续费及佣金净收入10270091095.027296401374.85

其中：经纪业务手续费净收入4915140375.923325009099.25

投资银行业务手续费净收入1207267509.26975557871.62

资产管理业务手续费净收入3505220801.132563377858.13

投资收益（损失以“-”号填列）5802384792.0314500827869.81

其中：对联营企业和合营企业的投

250376075.7478723799.38

资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号--填列）

其他收益96122274.9366766096.17公允价值变动收益（损失以“-”

6126738961.31-5460480759.16号填列）

汇兑收益（损失以“-”号填列）-389576282.2377062668.36

其他业务收入196600537.59151627705.34

资产处置收益（损失以“-”号填列）-456888.491592096.88

二、营业总支出9934923281.208128176607.13

税金及附加118356340.0898695355.90

业务及管理费9328572511.107638451271.81

信用减值损失416754579.32322047212.44

其他资产减值损失35492.09-

其他业务成本71204358.6168982766.98

三、营业利润（亏损以“-”号填列）13220165775.558303916269.91

加：营业外收入8831912.3477874051.23

减：营业外支出1885699.53430050.34四、利润总额（亏损总额以“-”号填

13227111988.368381360270.80

列）

减：所得税费用2768246200.761556635406.49

五、净利润（净亏损以“-”号填列）10458865787.606824724864.31

（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以

10458865787.606824724864.31“-”号填列）

11/20中信证券股份有限公司2026年第一季度报告2.终止经营净利润（净亏损以--“-”号填列）

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净利润

10216128310.916608025797.06（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”

242737476.69216699067.25号填列）

六、其他综合收益的税后净额-97807579.0139387282.74归属母公司所有者的其他综合收

-86824033.4940792720.00益的税后净额

（一）不能重分类进损益的其他综

869963469.48429462600.88

合收益

1.其他权益工具投资公允价值

868480245.71428908163.34

变动

2.其他1483223.77554437.54

（二）将重分类进损益的其他综合

-956787502.97-388669880.88收益

1.权益法下可转损益的其他综

-2961420.003331597.50合收益

2.其他债权投资公允价值变动-92532202.15-360642089.41

3.其他债权投资信用损失准备-93266659.32-53148282.07

4.外币财务报表折算差额-768027221.5021788893.10

归属于少数股东的其他综合收益

-10983545.52-1405437.26的税后净额

七、综合收益总额10361058208.596864112147.05归属于母公司所有者的综合收益

10129304277.426648818517.06

总额

归属于少数股东的综合收益总额231753931.17215293629.99

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.670.43

（二）稀释每股收益(元/股)0.670.43

公司负责人：张佑君主管会计工作负责人：张皓会计机构负责人：西志颖

12/20中信证券股份有限公司2026年第一季度报告

合并现金流量表

2026年1—3月

编制单位：中信证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、经营活动产生的现金流量：

收取利息、手续费及佣金的现金19983249765.8515219822027.11

拆入资金净增加额-17886874209.40-31182297826.42

回购业务资金净增加额10807453461.7256302849703.60

代理买卖证券收到的现金净额103627559943.2226882518886.94

收到其他与经营活动有关的现金60199736208.8226987240662.39

经营活动现金流入小计176731125170.2194210133453.62为交易目的而持有的金融资产净

12079519168.5964578496642.79

增加额

融出资金净增加额8620988560.1511364945600.65

支付利息、手续费及佣金的现金7784749744.927094369409.15

支付给职工及为职工支付的现金4671569333.104431913634.67

支付的各项税费3229963591.271776701264.55

支付其他与经营活动有关的现金65183028553.1558323806305.43

经营活动现金流出小计101569818951.18147570232857.24经营活动产生的现金流量净

75161306219.03-53360099403.62

额

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金6927891077.3926755115220.14

取得投资收益收到的现金63170129.22-

处置固定资产、无形资产和其他

443658.936241850.99

长期资产收回的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金69705133.79-

投资活动现金流入小计7061209999.3326761357071.13

投资支付的现金1585270543.09-

购建固定资产、无形资产和其他

244985975.59182901259.66

长期资产支付的现金

支付其他与投资活动有关的现金124000000.0060000000.00

投资活动现金流出小计1954256518.68242901259.66投资活动产生的现金流量净

5106953480.6526518455811.47

额

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金4800000000.003000000000.00

其中：发行永续债收到的现金4800000000.003000000000.00

取得借款收到的现金43785130942.1349014920699.58

发行债券收到的现金109958506368.6546456010408.88

筹资活动现金流入小计158543637310.7898470931108.46

13/20中信证券股份有限公司2026年第一季度报告

偿还债务支付的现金121994035033.00100008014389.53

分配股利、利润或偿付利息支付

6593100747.662320327246.67

的现金

其中：子公司支付给少数股东的

24000000.001216.54

股利、利润对其他权益工具持有者的

374300000.00311300000.00

分配所支付的现金

支付其他与筹资活动有关的现金211424752.86300226829.82

筹资活动现金流出小计128798560533.52102628568466.02筹资活动产生的现金流量净

29745076777.26-4157637357.56

额

四、汇率变动对现金及现金等价物

-228996148.97105911168.51的影响

五、现金及现金等价物净增加额109784340327.97-30893369781.20

加：期初现金及现金等价物余额543359438935.85421778756897.94

六、期末现金及现金等价物余额653143779263.82390885387116.74

公司负责人：张佑君主管会计工作负责人：张皓会计机构负责人：西志颖

14/20中信证券股份有限公司2026年第一季度报告

母公司资产负债表

2026年3月31日

编制单位：中信证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年3月31日2025年12月31日

资产：

货币资金233596338430.31248889809033.75

其中：客户资金存款192956660769.66195007589558.08

结算备付金112029917348.6765787850607.74

其中：客户备付金90377597241.6645212207153.90

融出资金168660883415.82162481115194.40

衍生金融资产32817504237.5126254835863.93

存出保证金15058808909.6115938923696.29

应收款项47155807813.8629104963223.22

买入返售金融资产72109668514.2550799771860.93

金融投资：

交易性金融资产487750637798.01477695480629.83

其他债权投资40811731962.3440804153240.90

其他权益工具投资114767027025.32117828591440.33

长期股权投资55104573541.2054987387259.10

投资性房地产103017484.14104357018.94

固定资产673462849.18703356606.20

在建工程1601572551.611539298070.81

使用权资产1522048626.461676978582.09

无形资产1900953578.241932926856.24

其中：数据资源3923697.744362027.36

商誉43500226.6743500226.67

递延所得税资产6047792464.886385892635.41

其他资产41761720953.7038783959942.15

资产总计1433516967731.781341743151988.93

负债：

应付短期融资款65489643068.0669300743201.94

拆入资金9887164277.1327719833608.40

交易性金融负债67803822787.4855349421219.40

衍生金融负债45879112888.4745080667635.15

卖出回购金融资产款336679642635.36320235379469.82

代理买卖证券款279652420538.31236339065222.86

代理承销证券款226989967.63-

应付职工薪酬15364859625.6413967176940.70

应交税费3850130199.782961666993.50

应付款项168095881250.23164606538781.54

预计负债1015302591.721010739816.25

15/20中信证券股份有限公司2026年第一季度报告

应付债券166896617426.60138804593551.57

租赁负债1407579240.641566794132.43

其他负债2709582008.138287052719.91

负债合计1164958748505.181085229673293.47

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）14820546829.0014820546829.00

其他权益工具43061704056.6438261704056.64

其中：永续债43061704056.6438261704056.64

资本公积91003939294.5391013519709.35

其他综合收益2284821416.631583056377.99

盈余公积7616940704.317616940704.31

一般风险准备41868433878.7241864468443.12

未分配利润67901833046.7761353242575.05

所有者权益（或股东权益）合计268558219226.60256513478695.46

负债和所有者权益（或股东权益）总

1433516967731.781341743151988.93

计

公司负责人：张佑君主管会计工作负责人：张皓会计机构负责人：西志颖

16/20中信证券股份有限公司2026年第一季度报告

母公司利润表

2026年1—3月

编制单位：中信证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、营业总收入13425873608.5710610560264.19

利息净收入1031342821.6211247984.28

其中：利息收入3863969489.622966953252.01

利息支出2832626668.002955705267.73

手续费及佣金净收入4997750831.183548674513.83

其中：经纪业务手续费净收入3359045749.732165849767.19投资银行业务手续费净收

791406775.42780793575.09

入资产管理业务手续费净收

265325626.21224547598.89

入

投资收益（损失以“-”号填列）5336986135.119083325952.31

其中：对联营企业和合营企业的投

184304971.3298776550.82

资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”--号填列）

其他收益73147693.7431059932.13公允价值变动收益（损失以“-”号

1958705989.50-1999526569.66

填列）

汇兑收益（损失以“-”号填列）-57170722.71-125848710.02

其他业务收入85517548.4561552790.37

资产处置收益（损失以“-”号填列）-406688.3274370.95

二、营业总支出5085241401.674078832939.94

税金及附加91641074.0843647402.22

业务及管理费4621490622.723735845763.88

信用减值损失370770170.07298000239.04

其他业务成本1339534.801339534.80

三、营业利润（亏损以“-”号填列）8340632206.906531727324.25

加：营业外收入1123401.051578343.63

减：营业外支出393396.3299021.45四、利润总额（亏损总额以“-”号填

8341362211.636533206646.43

列）

减：所得税费用1554421892.15727865251.71

五、净利润（净亏损以“-”号填列）6786940319.485805341394.72

（一）持续经营净利润（净亏损以

6786940319.485805341394.72“-”号填列）

17/20中信证券股份有限公司2026年第一季度报告

（二）终止经营净利润（净亏损以--“-”号填列）

六、其他综合收益的税后净额764570982.67-66514035.46

（一）不能重分类进损益的其他综

832787773.46371799633.37

合收益

1.其他权益工具投资公允价值

832787773.46371799633.37

变动

（二）将重分类进损益的其他综合

-68216790.79-438313668.83收益

1.权益法下可转损益的其他综

-2961420.003331597.50合收益

2.其他债权投资公允价值变动10141433.73-390668081.74

3.其他债权投资信用损失准备-75396804.52-50977184.59

七、综合收益总额7551511302.155738827359.26

公司负责人：张佑君主管会计工作负责人：张皓会计机构负责人：西志颖

18/20中信证券股份有限公司2026年第一季度报告

母公司现金流量表

2026年1—3月

编制单位：中信证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、经营活动产生的现金流量：

收取利息、手续费及佣金的现金10002617008.076848415749.61

拆入资金净增加额-17823508884.48-31496876474.55

回购业务资金净增加额15681633121.0465242212904.03

代理买卖证券收到的现金净额43354794628.324202149462.82

收到其他与经营活动有关的现金32117970107.3413467783921.03

经营活动现金流入小计83333505980.2958263685562.94为交易目的而持有的金融资产净增

941338039.2970723289815.51

加额

融出资金净增加额6046733279.308215314837.41

支付利息、手续费及佣金的现金3368043384.642511540972.06

支付给职工及为职工支付的现金2461576347.122300042321.15

支付的各项税费1412189497.65316781566.45

支付其他与经营活动有关的现金41743507059.4214290573423.30

经营活动现金流出小计55973387607.4298357542935.88

经营活动产生的现金流量净额27360118372.87-40093857372.94

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金6613226367.0624426562727.39

取得投资收益收到的现金563170129.221100000000.00

处置固定资产、无形资产和其他长

399073.61750825.53

期资产收回的现金净额

投资活动现金流入小计7176795569.8925527313552.92

购建固定资产、无形资产和其他长

147230713.1783270312.19

期资产支付的现金

投资活动现金流出小计147230713.1783270312.19

投资活动产生的现金流量净额7029564856.7225444043240.73

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金4800000000.003000000000.00

其中：发行永续债收到的现金4800000000.003000000000.00

发行债券收到的现金104419586761.3937699140998.20

筹资活动现金流入小计109219586761.3940699140998.20

偿还债务支付的现金79988030000.0049617080000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的

6031261025.021821435356.15

现金

其中：对其他权益工具持有者的分

374300000.00311300000.00

配所支付的现金

支付其他与筹资活动有关的现金186426980.68341169121.25

19/20中信证券股份有限公司2026年第一季度报告

筹资活动现金流出小计86205718005.7051779684477.40

筹资活动产生的现金流量净额23013868755.69-11080543479.20

四、汇率变动对现金及现金等价物的

-194260576.7430382776.84影响

五、现金及现金等价物净增加额57209291408.54-25699974834.57

加：期初现金及现金等价物余额314394753018.09246746493705.39

六、期末现金及现金等价物余额371604044426.63221046518870.82

公司负责人：张佑君主管会计工作负责人：张皓会计机构负责人：西志颖

(三)2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用特此公告。

中信证券股份有限公司董事会

2026年4月24日

20/20中信证券股份有限公司2026年第一季度报告