中信证券股份有限公司
关于浙江省新能源投资集团股份有限公司
部分限售股解禁并上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为浙江省
新能源投资集团股份有限公司（以下简称“浙江新能”、“上市公司”或“公司”）向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对浙江新能限售股解禁并上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、浙江新能限售股的基本情况
2023年公司向中国长江电力股份有限公司、财通基金管理有限公司、诺德
基金管理有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、
浙江广杰投资管理有限公司、杭州微同股权投资合伙企业（有限合伙）、金鹰基
金管理有限公司、兴银理财鸿利兴睿远航一年封闭式2号权益类理财产品、浙江
空港资本控股有限公司、云南能投资本投资有限公司、青岛华资盛通股权投资基
金合伙企业（有限合伙）、丽水市富处股权投资合伙企业（有限合伙）、济南江山
投资合伙企业（有限合伙）等14家投资者定向发行股份。
本次发行的股份种类为人民币普通股（A 股）股票，每股面值为 1.00 元；
发行324675324股股份；本次发行股票的定价基准日为发行期首日，即2023年
4月7日，发行价格为不低于定价基准日（不含定价基准日，下同）前20个交
易日公司股票均价的80%与发行前公司最近一年未经审计的归属于母公司普通
股股东的每股净资产值的较高者，即9.24元/股。
（一）核准情况
2022年11月7日，中国证监会发行审核委员会审核通过了公司向特定对象发行 A 股股票的申请。2022 年 11 月 18 日，上市公司收到中国证监会出具的《关于核准浙江省新能源投资集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2931号），本次发行获得中国证监会的核准。
1（二）登记情况2023年4月26日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具《证券变更登记证明》，公司发行的324675324股股份相关证券登记手续已办理完毕。
（三）锁定期安排本次发行对象承诺本次认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。本次限售股锁定期安排及预计上市流通时间具体如下：
序号限售股持有方限售股数量（股）锁定期（月）预计上市流通时间
1中国长江电力股份有限公司10281385262023年10月26日
2财通基金管理有限公司6461038962023年10月26日
3诺德基金管理有限公司3582251062023年10月26日
4国泰君安证券股份有限公司2543290062023年10月26日
5中国国际金融股份有限公司1287878762023年10月26日
6浙江广杰投资管理有限公司1082251062023年10月26日
杭州微同股权投资合伙企业
71082251062023年10月26日（有限合伙）
8金鹰基金管理有限公司1082251062023年10月26日
兴银理财鸿利兴睿远航一年
91071428562023年10月26日
封闭式2号权益类理财产品
10浙江空港资本控股有限公司974025962023年10月26日
11云南能投资本投资有限公司974025962023年10月26日
青岛华资盛通股权投资基金
12974025962023年10月26日
合伙企业（有限合伙）丽水市富处股权投资合伙企
13974025962023年10月26日业（有限合伙）济南江山投资合伙企业（有限
1497403562023年10月26日
合伙）
合计324675324--
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
截至本核查意见出具之日，本次限售股形成后，公司股本未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次发行对象为中国长江电力股份有限公司、财通基金管理有限公司、诺德
基金管理有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、
2浙江广杰投资管理有限公司、杭州微同股权投资合伙企业（有限合伙）、金鹰基
金管理有限公司、兴银理财鸿利兴睿远航一年封闭式2号权益类理财产品、浙江
空港资本控股有限公司、云南能投资本投资有限公司、青岛华资盛通股权投资基
金合伙企业（有限合伙）、丽水市富处股权投资合伙企业（有限合伙）和济南江
山投资合伙企业（有限合伙）。发行对象承诺本次认购的股份自发行结束之日起
6个月内不得转让。上述股份锁定期届满后，其减持需遵守中国证监会和上交所的相关规定。本次向特定对象发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述安排。法律法规对限售期另有规定的，依其规定执行。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股持有人均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
1、本次限售股上市流通数量为324675324股；
2、本次限售股上市流通日期为2023年10月26日；
3、本次限售股上市流通明细清单：
持有限售股数量本次上市流通数剩余限售股数量序号股东名称
（股）量（股）（股）
1中国长江电力股份有限公司1028138521028138520
2财通基金管理有限公司64610389646103890
3诺德基金管理有限公司35822510358225100
4国泰君安证券股份有限公司25432900254329000
5中国国际金融股份有限公司12878787128787870
6浙江广杰投资管理有限公司10822510108225100
杭州微同股权投资合伙企业
710822510108225100（有限合伙）
8金鹰基金管理有限公司10822510108225100
兴银理财鸿利兴睿远航一年
910714285107142850
封闭式2号权益类理财产品
10浙江空港资本控股有限公司974025997402590
11云南能投资本投资有限公司974025997402590
青岛华资盛通股权投资基金
12974025997402590
合伙企业（有限合伙）
3持有限售股数量本次上市流通数剩余限售股数量
序号股东名称
（股）量（股）（股）丽水市富处股权投资合伙企
13974025997402590业（有限合伙）济南江山投资合伙企业（有限
149740359740350
合伙）数量合计3246753243246753240
五、股本变动结构表本次变动前本次变动增减本次变动后股份类型
股份数量（股）比例（%）（股）股份数量（股）比例（%）
一、有限售条
219667532491.35-324675324187200000077.85
件 A 股
二、无限售条
2080000008.6532467532453267532422.15
件 A 股
股份总数2404675324100.0002404675324100.00
六、保荐人核查意见经核查，本保荐人认为：
本次限售股份上市流通符合《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2023年修订）》等相关法律、法规和规章的要求；本次限
售股解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及限售承诺，浙江新能对本次限售股上市流通事项的信息披露真实、准确、完整，中信证券对浙江新能本次限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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