招商银行:招商银行股份有限公司2021年度股东大会决议公告

证券代码：600036证券简称：招商银行公告编号：2022-029

招商银行股份有限公司

2021年度股东大会决议公告

本公司董事会及董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*2021年度股东大会（简称本次会议）是否有否决议案：有本次会议第13项议案《关于选举沈喆颋先生为招商银行第十二届董事会非执行董事的议案》作为普通决议案，未获出席本次会议有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数同意，未获通过。

一、会议召开和出席情况

(一)本次会议的召开时间：2022年6月29日

(二)本次会议的召开地点：中国广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦五楼会议室

(三)出席本次会议的普通股股东和代理人及其持有股份情况：

1.出席本次会议的股东和代理人人数（人）4288

其中：A股股东和代理人人数 4284

H股股东和代理人人数 4

2.出席本次会议的股东和代理人所持有表决权的股份总数（股）17888236831

其中：A股股东和代理人持有股份总数 14524021803

H股股东和代理人持有股份总数 3364215028

3.出席本次会议的股东和代理人所持有表决权股份总数占本公司

70.9292

有表决权股份总数的比例（%）

其中：A股股东和代理人持股占本公司有表决权股份总数的比例（%） 57.5897

H 股股东和代理人持股占本公司有表决权股份总数的比例（%） 13.3395

1(四)表决方式是否符合《中华人民共和国公司法》及《招商银行股份有限公司章程》的规定，

大会主持情况等。

本次会议由本公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的表决方式（其中网络投票仅适用于 A股股东）。本次会议的召开和表决方式符合《中华人民共和国公司法》、香港联合交易所有限公司《证券上市规则》等法律法规和《招商银行股份有限公司章程》的有关规定。根据《招商银行股份有限公司章程》的有关规定，经董事会半数以上董事推举，王良董事主持了本次会议并担任会议主席。

(五)本公司董事、监事和董事会秘书等的出席情况

1.本公司在任董事16人，出席15人，田惠宇董事因个人原因未出席；

2.本公司在任监事9人，出席8人，郭西锟监事因公务未出席；

3.本公司董事会秘书出席了本次会议，本公司部分高级管理人员列席了本次会议；

4.北京市君合（深圳）律师事务所、史密夫斐尔律师事务所、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）等中介机构出席了本次会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1.议案名称：2021年度董事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14475887685 99.6686 1096799 0.0076 47037319 0.3238

H 股 3335943427 99.1596 2564096 0.0762 25707505 0.7642

普通股合计：1781183111299.572936608950.0205727448240.4066

2.议案名称：2021年度监事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14475757285 99.6677 1116899 0.0077 47147619 0.3246

H 股 3335943427 99.1596 2564096 0.0762 25707505 0.7642

普通股合计：1781170071299.572136809950.0206728551240.4073

23.议案名称：2021年度报告（含经审计之财务报告）

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14475816525 99.6681 1065459 0.0073 47139819 0.3246

H 股 3335943427 99.1596 2564096 0.0762 25707505 0.7642

普通股合计：1781175995299.572536295550.0203728473240.4072

4.议案名称：2021年度财务决算报告

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14475753585 99.6677 1107699 0.0076 47160519 0.3247

H 股 3335943427 99.1596 2564096 0.0762 25707505 0.7642

普通股合计：1781169701299.572136717950.0205728680240.4074

5.议案名称：2021年度利润分配方案（包括宣派末期股息）

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14475126154 99.6633 2863830 0.0197 46031819 0.3170

H 股 3361584582 99.9218 1060096 0.0315 1570350 0.0467

普通股合计：1783671073699.712039239260.0219476021690.2661

6.议案名称：关于聘请2022年度会计师事务所的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14399126067 99.1401 78105017 0.5378 46790719 0.3221

H 股 3230233428 96.0174 132396250 3.9354 1585350 0.0472

普通股合计：1762935949598.55282105012671.1768483760690.2704

37.议案名称：2021年度关联交易情况报告

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14475902425 99.6687 924059 0.0064 47195319 0.3249

H 股 3337153927 99.1956 1353596 0.0402 25707505 0.7642

普通股合计：1781305635299.579722776550.0127729028240.4076

8.议案名称：2022-2024年资本管理中期规划

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14476291425 99.6714 918959 0.0063 46811419 0.3223

H 股 3361584582 99.9218 1060096 0.0315 1570350 0.0467

普通股合计：1783787600799.718519790550.0111483817690.2704

9.00议案名称：关于选举招商银行第十二届董事会成员的议案

9.01议案名称：选举缪建民先生为本公司非执行董事

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14405631881 99.1849 72179403 0.4970 46210519 0.3181

H 股 3085927375 91.7280 275207014 8.1804 3080639 0.0916

普通股合计：1749155925697.78253473864171.9420492911580.2755

9.02议案名称：选举胡建华先生为本公司非执行董事

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14428585693 99.3429 48523791 0.3341 46912319 0.3230

H 股 3136932125 93.2441 224202264 6.6643 3080639 0.0916

普通股合计：1756551781898.19592727260551.5246499929580.2795

49.03议案名称：选举付刚峰先生为本公司非执行董事

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14429890970 99.3519 47217314 0.3251 46913519 0.3230

H 股 3141434625 93.3779 219699764 6.5305 3080639 0.0916

普通股合计：1757132559598.22842669170781.4921499941580.2795

9.04议案名称：选举周松先生为本公司非执行董事

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14188412939 97.6893 288676145 1.9876 46932719 0.3231

H 股 2687332802 79.8799 673801587 20.0285 3080639 0.0916

普通股合计：1687574574194.33999624777325.3805500133580.2796

9.05议案名称：选举洪小源先生为本公司非执行董事

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14429847595 99.3516 47240389 0.3253 46933819 0.3231

H 股 3138318559 93.2853 222815830 6.6231 3080639 0.0916

普通股合计：1756816615498.21072700562191.5097500144580.2796

9.06议案名称：选举张健先生为本公司非执行董事

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14429837470 99.3515 47250114 0.3253 46934219 0.3232

H 股 3142126125 93.3985 219008264 6.5099 3080639 0.0916

普通股合计：1757196359598.23192662583781.4885500148580.2796

59.07议案名称：选举苏敏女士为本公司非执行董事

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14433273970 99.3752 43814014 0.3017 46933819 0.3231

H 股 3155131525 93.7851 206002864 6.1234 3080639 0.0915

普通股合计：1758840549598.32392498168781.3965500144580.2796

9.08议案名称：选举孙云飞先生为本公司非执行董事

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14424433933 99.3143 52654051 0.3625 46933819 0.3232

H 股 3104781678 92.2884 256352711 7.6200 3080639 0.0916

普通股合计：1752921561197.99303090067621.7274500144580.2796

9.09议案名称：选举陈冬先生为本公司非执行董事

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14424329233 99.3136 52758351 0.3632 46934219 0.3232

H 股 3104781678 92.2884 256352711 7.6200 3080639 0.0916

普通股合计：1752911091197.99243091110621.7280500148580.2796

9.10议案名称：选举王良先生为本公司执行董事

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14452299525 99.5062 25545959 0.1759 46176319 0.3179

H 股 3258006313 96.8430 104623365 3.1099 1585350 0.0471

普通股合计：1771030583899.00531301693240.7277477616690.2670

69.11议案名称：选举李德林先生为本公司执行董事

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14427834140 99.3377 49281844 0.3393 46905819 0.3230

H 股 3191300194 94.8602 171329484 5.0927 1585350 0.0471

普通股合计：1761913433498.49562206113281.2333484911690.2711

9.12议案名称：选举王仕雄先生为本公司独立非执行董事

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14320487244 98.5986 156600340 1.0782 46934219 0.3232

H 股 2692211369 80.0249 670418309 19.9279 1585350 0.0472

普通股合计：1701269861395.10558270186494.6233485195690.2712

9.13议案名称：选举李孟刚先生为本公司独立非执行董事

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14392566038 99.0949 84513246 0.5819 46942519 0.3232

H 股 3024028467 89.8881 338601211 10.0648 1585350 0.0471

普通股合计：1741659450597.36344231144572.3653485278690.2713

9.14议案名称：选举刘俏先生为本公司独立非执行董事

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14392595338 99.0951 84492246 0.5817 46934219 0.3232

H 股 3027711767 89.9976 334917911 9.9553 1585350 0.0471

普通股合计：1742030710597.38414194101572.3446485195690.2713

79.15议案名称：选举田宏启先生为本公司独立非执行董事

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14465077047 99.5942 12003837 0.0826 46940919 0.3232

H 股 3320283665 98.6942 42346013 1.2587 1585350 0.0471

普通股合计：1778536071299.4249543498500.3038485262690.2713

9.16议案名称：选举李朝鲜先生为本公司独立非执行董事

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14466720847 99.6055 10307137 0.0710 46993819 0.3235

H 股 3327621906 98.9123 35007772 1.0406 1585350 0.0471

普通股合计：1779434275399.4751453149090.2533485791690.2716

9.17议案名称：选举史永东先生为本公司独立非执行董事

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 14466807347 99.6061 29620190 0.2039 27594266 0.1900

H股 3324328328 98.8144 38301350 1.1385 1585350 0.0471

普通股合计：1779113567599.4572679215400.3797291796160.1631

10.00议案名称：关于选举招商银行第十二届监事会股东监事和外部监事的议案

10.01议案名称：选举罗胜先生为本公司股东监事

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 14474601785 99.6597 1235999 0.0085 48184019 0.3318

H股 3348506240 99.5331 3687038 0.1096 12021750 0.3573

普通股合计：1782310802599.635949230370.0275602057690.3366

810.02议案名称：选举彭碧宏先生为本公司股东监事

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14474720185 99.6606 1093299 0.0075 48208319 0.3319

H 股 3348506240 99.5331 3687038 0.1096 12021750 0.3573

普通股合计：1782322642599.636647803370.0267602300690.3367

10.03议案名称：选举吴珩先生为本公司股东监事

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14474744385 99.6607 1100699 0.0076 48176719 0.3317

H 股 3348506240 99.5331 3687038 0.1096 12021750 0.3573

普通股合计：1782325062599.636747877370.0268601984690.3365

10.04议案名称：选举徐政军先生为本公司外部监事

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14474815585 99.6612 1010799 0.0070 48195419 0.3318

H 股 3351119240 99.6107 1074038 0.0319 12021750 0.3574

普通股合计：1782593482599.651720848370.0117602171690.3366

10.05议案名称：选举蔡洪平先生为本公司外部监事

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14474685585 99.6603 1136699 0.0078 48199519 0.3319

H 股 3348506240 99.5331 3687038 0.1096 12021750 0.3573

普通股合计：1782319182599.636448237370.0270602212690.3366

910.06议案名称：选举张翔先生为本公司外部监事

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14474732285 99.6606 1045799 0.0072 48243719 0.3322

H 股 3351119240 99.6107 1074038 0.0319 12021750 0.3574

普通股合计：1782585152599.651221198370.0119602654690.3369

11.议案名称：关于调整招商银行境内优先股董事授权的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14475998504 99.6694 1022814 0.0070 47000485 0.3236

H 股 3360112640 99.8781 2532038 0.0753 1570350 0.0466

普通股合计：1783611114499.708635548520.0199485708350.2715

12.议案名称：关于修订《招商银行股份有限公司章程》的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例票数比例

（%）（%）

A股 13860853603 95.4340 504728598 3.4751 158439602 1.0909

H股 1563289846 46.4682 1464401764 43.5288 336523418 10.0030

普通股合计：1542414344986.2251196913036211.00804949630202.7669

13.议案名称：关于选举沈喆颋先生为招商银行第十二届董事会非执行董事的议案

审议结果：不通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A 股 2609732594 17.9684 11058400053 76.1387 855889156 5.8929

H 股 2189228628 65.0740 1171905663 34.8344 3080737 0.0916

普通股合计：479896122226.82751223030571668.37078589698934.8018

10(二) 涉及重大事项，5%以下 A股股东（不含董事、监事和高级管理人员）的表决情况

议案议案名称同意反对弃权序号票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

52021年度利润分配424426024198.861128638300.0667460318191.0722

方案（包括宣派末期股息）

6关于聘请2022年416826015497.0908781050171.8193467907191.0899

度会计师事务所的议案

9.00关于选举招商银行

第十二届董事会成员的议案

9.01选举缪建民先生为417476596897.2424721794031.6813462105191.0763

本公司非执行董事

9.02选举胡建华先生为419771978097.7770485237911.1303469123191.0927

本公司非执行董事

9.03选举付刚峰先生为419902505797.8074472173141.0998469135191.0928

本公司非执行董事

9.04选举周松先生为本395754702692.18272886761456.7241469327191.0932

公司非执行董事

9.05选举洪小源先生为419898168297.8064472403891.1004469338191.0932

本公司非执行董事

9.06选举张健先生为本419897155797.8062472501141.1006469342191.0932

公司非执行董事

9.07选举苏敏女士为本420240805797.8862438140141.0206469338191.0932

公司非执行董事

9.08选举孙云飞先生为419356802097.6803526540511.2265469338191.0932

本公司非执行董事

9.09选举陈冬先生为本419346332097.6779527583511.2289469342191.0932

公司非执行董事

9.10选举王良先生为本422143361298.3294255459590.5950461763191.0756

公司执行董事

9.11选举李德林先生为419696822797.7595492818441.1479469058191.0926

本公司执行董事

9.12选举王仕雄先生为408962133195.25911566003403.6477469342191.0932

本公司独立非执行董事

9.13选举李孟刚先生为416170012596.9380845132461.9686469425191.0934

本公司独立非执行董事

119.14选举刘俏先生为本416172942596.9387844922461.9681469342191.0932

公司独立非执行董事

9.15选举田宏启先生为423421113498.6270120038370.2796469409191.0934

本公司独立非执行董事

9.16选举李朝鲜先生为423585493498.6653103071370.2401469938191.0946

本公司独立非执行董事

9.17选举史永东先生为423594143498.6673296201900.6899275942660.6428

本公司独立非执行董事

10.00关于选举招商银行

第十二届监事会股东监事和外部监事的议案

10.01选举罗胜先生为本424373587298.848912359990.0288481840191.1223

公司股东监事

10.02选举彭碧宏先生为424385427298.851610932990.0255482083191.1229

本公司股东监事

10.03选举吴珩先生为本424387847298.852211006990.0256481767191.1222

公司股东监事

10.04选举徐政军先生为424394967298.853810107990.0235481954191.1227

本公司外部监事

10.05选举蔡洪平先生为424381967298.850811366990.0265481995191.1227

本公司外部监事

10.06选举张翔先生为本424386637298.851910457990.0244482437191.1237

公司外部监事

11关于调整招商银行424513259198.881410228140.0238470004851.0948

境内优先股董事授权的议案

13关于选举沈喆颋先147874105734.4442195852567745.619785588915619.9361

生为招商银行第十二届董事会非执行董事的议案

(三)关于议案表决的有关情况说明

本公司股东代表、监事代表、北京市君合（深圳）律师事务所律师和本公司H股股份过

户登记处香港中央证券登记有限公司等负责本次会议的现场监票、计票；上证所信息网络有限公司对审议的议案合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。

12上述议案中，第11项和12项议案为特别决议案，均获得出席本次会议有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上同意通过；除第13项议案以外的其他普通决议案（包括第9项和10项议案的全部子议案）均获得出席本次会议有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数同意通过；第13项议案作为普通决议案，未获得出席本次会议有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数同意，未获通过。

经本次会议审议通过的《招商银行股份有限公司章程（2022年修订）》尚需报中国银行

保险监督管理委员会（简称中国银保监会）核准，并将自核准之日起生效。届时，本公司将另行公告。

本次会议议案的详细内容，可参见本公司分别于2022年5月28日和6月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和本公司网站（www.cmbchina.com）上发布的本次会议的股东大会文件和关于本次会议增加临时提案的公告。

三、关于本公司董事会换届

经本次会议审议通过的本公司第十二届董事会成员共17名，名单如下：

非执行董事9名：缪建民、胡建华、付刚峰、周松、洪小源、张健、苏敏、孙云飞、陈冬；

执行董事2名：王良、李德林；

独立非执行董事6名：王仕雄、李孟刚、刘俏、田宏启、李朝鲜、史永东。

第十二届董事会董事任期三年，其中胡建华先生、孙云飞先生、陈冬先生和李德林先生

的任职资格尚需报中国银保监会审核，其任职自中国银保监会核准之日起生效。届时，本公司将另行公告。其他连任董事的任职自本次会议批准之日起生效。

因任期届满，自本次会议结束后，王大雄先生和罗胜先生不再担任本公司非执行董事职务，田惠宇先生不再担任本公司执行董事职务。除田惠宇先生因正接受中央纪委国家监委纪律审查和监察调查无法取得联系外，王大雄先生和罗胜先生已确认与本公司董事会之间并无意见分歧，亦无任何有关其不再担任董事的其他事项需要提请本公司股东和债权人注意。

13四、关于本公司监事会换届

经本次会议审议通过的本公司第十二届监事会股东监事、外部监事，以及本公司依法通过职工代表大会民主选举产生的第十二届监事会职工监事合计9名，具体名单如下：

股东监事3名：罗胜、彭碧宏、吴珩；

外部监事3名：徐政军、蔡洪平、张翔；

职工监事3名：熊良俊、王万青、蔡进。

第十二届监事会监事任期三年，任期自2022年6月29日起生效。

因任期届满，自本次会议结束后，郭西锟先生不再担任本公司股东监事职务，丁慧平先生和韩子荣先生不再担任本公司外部监事职务。郭西锟先生、丁慧平先生和韩子荣先生已确认与本公司监事会之间并无意见分歧，亦无任何有关其不再担任监事的其他事项需要提请本公司股东和债权人注意。

五、律师见证情况

（一）本次会议见证的律师事务所：北京市君合（深圳）律师事务所

律师：留永昭、陈珊珊

（二）律师见证结论意见：

北京市君合（深圳）律师事务所委派留永昭律师和陈珊珊律师对本次会议进行了见证，并出具了法律意见书，认为本公司本次会议的召集和召开程序、出席本次会议人员资格及表决程序等事宜均符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、行政法