招商银行:招商银行股份有限公司2023年度内部控制审计报告

Deloitte.德勤德勤德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

中国上海市延安东路222号

外滩中心30楼

邮政编码:200002

内部控制审计报告

德师报(审)字(24)第S00193号

招商银行股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了招商

银行股份有限公司(以下简称“贵行”)2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指

引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵行董事会的责任.

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并

对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露.

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性.此外,由于情况的变化可

能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推

测未来内部控制的有效性具有一定风险.

四、财务报告内部控制审计意见

uCertif

我们认为,责行于20公3年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相天规定在所有

重大方面保持了有效的财务报告内部控制.

德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师

中国·上海交1

中国注册会计师

LX五

维计

右rr

WorldClass2024年3月25日

智启非凡

None

统一社会信用代码:营业执照□8℃扫描市场主体身回

9131000005587870XB份码了解更多登记、备案、许可

企、监管信息,体

证照编号:00000002202402020012H验更多应用服务.

副本)2-

□

None

7名称德勤华永会计师事务所(特殊普通核从从、

与原件出资额人民币8550.0000万

类型外商投资特殊普通合伙企业.日

Touche成立日期2012年10月19日

None

执行事务合伙人付建超

主要经营场所上海市黄浦区延安东路222号30楼

None

经营范围审查企业会计报表出共事计报告、验证企业资本、出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的责计业务、出具有关报

告；基本建设年度财务决算审计；代理证账；会计资询、税务资

询、管理咨询、会计增资/49人律法规规定的其他业务.

[依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经管活动]

None

登记机关

None

2024年0202日

None

国家企业信用用信息公示系统网址thtpr/wwsxtgocn国家企业信用公示系统报送公示年度报告.市场主体应当于每年1月1日至6月30日通过国家市场监督管理总局监制

证书序号:0004082证书序号:0004082

None

说明

1、《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政

会计师事务所部门依法审批,准予执行注册会计师法定业务的

凭证.

执业证书2、《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的

应当向财政部门申请换发.

名称:德勤华永会计师事务所(特政震通备3、《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、出

租、出借、转让.

首席合伙人:付建超4、会计师事务所终止或执业许可注销的,应当向财

主任会计师:政部门交回《会计师事务所执业证书》.

经营场所:

上海市延安东路222号30楼0JJ

发证机关.

None

组织形式:

特殊的普通合伙企业

执业证书编号:0

31000012

批准执业文号:

财会函(2012)40号

批准执业日期:中华大民其和国财政部制

0-一二年九月十四日

行情