证券代码：600039证券简称：四川路桥公告编号：2022-077

四川路桥建设集团股份有限公司

非公开发行股份限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*本次限售股上市流通数量为1064274779股

*本次限售股上市流通日期为2022年5月24日

一、本次限售股上市类型2020年10月22日，四川路桥建设集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）收到中国证监会《关于核准四川路桥建设集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2618号）。批复核准了公司向四川省铁路产业投资集团有限责任公司（以下简称“铁投集团”）非公开发行不超过1064274779股新股。本公司根据《关于核准四川路桥建设集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2618号），向原控股股东四川省铁路产业投资集团有限责任公司（以下简称“铁投集团”）以3.99元/股发行

1064274779股新股。本次发行新增股份已于2020年11月23日在中国证券

登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。本次非公开发行完成后，公司总股本由3705325510股增至4769600289股。（具体内容详见公司于2020年11月25日在上海证券交易所网站披露的编号为2020-112的《四川路桥非公开发行 A股股票发行结果暨股本变动公告》）

本次发行的新增股份为有限售条件流通股，锁定期安排为：自本次非公开发行新增股份登记于铁投集团名下之日起18个月内，铁投集团不转让自本次非公开发行所取得的公司股份。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

1、2020年12月15日，公司2019年限制性股票激励计划预留授予限制性股票登记完成。向激励对象定向发行公司 A 股普通股，完成向 80 人授予的共计797万股限制性股票登记手续。（具体内容详见公司于2020年12月17日在上海证券交易所网站披露的编号为2020-119的《四川路桥关于2019年限制性股票激

1证券代码：600039证券简称：四川路桥公告编号：2022-077励计划授予预留限制性股票登记完成的公告》）公司总股本由4769600289股变更为4777570289股。

2、2021年3月30日，公司召开第七届董事会第三十一次会议和第七届监事会第二十八次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票暨调整限制性股票回购价格的议案》，同意公司回购17名原激励对象的已获授未解锁的限制性股票，共计214万股。上述限制性股票已于2021年5月20日完成注销。（具体内容详见公司于2021年5月22日在上海证券交易所网站披露的编号为2021-058的《四川路桥关于关于股权激励限制性股票回购注销完成的公告》）公司总股本由4777570289股减至4775430289股。

3、2021年12月14日，公司召开第七届董事会第四十五次会议和第七届监事会第三十九次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票暨调整限制性股票回购价格的议案》，同意公司回购10名原激励对象的已获授未解锁的限制性股票，共计45.64万股。上述部分限制性股票注销完成后，本公司总股本由4775430289股减至4774973889股。上述限制性股票已于2022年2月24日完成注销。（具体内容详见公司于2022年2月26日在上海证券交易所网站披露的编号为2022-025的《四川路桥关于关于股权激励限制性股票回购注销完成的公告》）公司总股本由4775430289股减至4774973889股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺本次申请上市的限售股持有人为铁投集团，除“自本次非公开发行新增股份登记于铁投集团名下之日起18个月内，铁投集团不转让自本次非公开发行所取得的公司股份”的承诺外，无其他上市特别承诺。截至公告日，铁投集团严格履行了承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见保荐机构中信证券股份有限公司就公司本次非公开发行限售股份的解除限

售情况发表核查意见如下：

“经核查，保荐机构就四川路桥限售股份上市流通事项发表核查意见如下：2证券代码：600039证券简称：四川路桥公告编号：2022-077

1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》

等相关法律法规的规定；

2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；

3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整；

4、保荐机构对四川路桥非公开发行股票限售股解禁事项无异议。”

六、本次限售股上市流通情况本次限售股上市流通数量为1064274779股；

本次限售股上市流通日期为2022年5月24日；

本次限售股上市流通明细清单：

序号股东名称持有限售股数持有限售股占本次上市流通数剩余限售股数

量公司总股本比量（单位：股）量例

1四川省铁路产业投资集团有限责任106427477922.29%10642747790

合计106427477922.29%10642747790

注：铁投集团、四川省交通投资集团有限责任公司已实施战略重组，新设合并成立蜀道投资集团有限责任公司（以下简称“蜀道集团”），公司控股股东已由铁投集团变更为蜀道集团，公司的实际控制人不变。新设合并产生的权益变动尚需完成中国证券登记结算有限责任公司的登记过户程序，但限售股份的所有权由蜀道集团享有。

七、股本变动结构表

单位：股本次上市前变动数本次上市后

有限售条件的流通股份合计1127426779-106427477963152000无限售条件的流通股份合计364754711010642747794711821889股份总额477497388904774973889

八、上网公告附件中信证券股份有限公司关于四川路桥建设集团股份有限公司非公开发行股份限售股解禁的核查意见。

特此公告。

四川路桥建设集团股份有限公司董事会

2022年5月18日

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