9月29日，昆吾九鼎投资控股股份有限公司(下称“九鼎投资”)发布了一则关于公司董事吴刚，收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告。

该公告显示，吴刚于近日收到中国证券监督管理委员会(下称“中国证监会”)《立案告知书》。

《立案告知书》显示：因吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2021年7月23日，中国证监会决定对其立案。

九鼎投资在该则公告里表示：

吴刚将全面配合中国证监会的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。

同时本次立案所涉事项系对吴刚先生个人的调查，不涉及公司私募股权投资管理业务，对公司的日常运营没有重大影响。

目前公司及子公司经营管理及财务状况正常，公司将持续关注调查进度，按照有关规定履行信息披露义务。

此外，九鼎投资于9月28日发布的一条《关于公司间接控股股东及相关责任人收到全国中小企业股份转让系统纪律处分决定书的公告》显示：

九鼎投资间接控股股东、同创九鼎投资管理集团股份有限公司(下称“九鼎集团”)，现任九鼎集团董事长、现任公司董事吴刚，现任九鼎集团董事兼总经理、现任公司董事黄晓捷，现任九鼎集团董事兼副总经理、现任公司董事覃正宇，现任九鼎集团董事兼副总经理、现任公司董事长蔡蕾，现任九鼎集团董事、曾任公司董事吴强，曾任九鼎集团董事会秘书、曾任公司董事兼总经理古志鹏于近日收到《全国中小企业股份转让系统纪律处分决定书》。

全国中小企业股份转让系统作出如下决定：给予九鼎集团公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案;给予吴刚公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案;给予黄晓捷、覃正宇、蔡蕾、吴强及古志鹏通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

9月28日公告显示了九鼎集团存在的违规事实：

2014年6月22日、2014年7月8日九鼎集团董事会、股东大会审议通过股票发行相关议案，拟以3.92元/股的价格向15名发行对象(控股股东同创九鼎投资控股有限公司(下称“九鼎控股”)等4家单位和钱某荣、王某平、张某、易某、冯某(下称“钱某荣等5人”)在内的11名自然人)合计发行573,833,519股，募集资金22.5亿元，发行后股东累计173人，不超过200人，豁免证监会核准。

新增股份于2014年8月11日挂牌并公开转让。在九鼎集团上述董事会、股东大会召开之前，九鼎控股与161家单位、个人分别签订了《股份转让协议》，约定九鼎控股将其拟认购的九鼎集团定向发行股票以《股份转让协议》约定的价款和股数分别转让给上述161家单位、个人。

2014年6月20日，九鼎控股安排钱某荣等5人认购九鼎集团定向发行股票，同日，5人向吴刚出具《委托书》，将其证券账户及拟分别认购的定向发行股票委托吴刚管理。

2014年8月12日至2015年4月16日期间，吴刚等人指使相关人员，具体操作钱某荣等 5个证券账户将认购的部分定向发行股票协议转让给161家单位、个人。

不考虑同期其他投资者在二级市场的交易情况，上述交易完成后，九鼎集团股东人数合计 335名，超过200人。

九鼎集团在定向发行过程中，故意隐瞒实际认购定向发行股票的股东数量，在《股票发行方案》等信息披露文件中进行虚假记载，违反了《非上市公众公司监督管理办法》(2013年12 月26日修订，以下简称《公众公司办法》)第二十条、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第1.4条、第1.5条、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》(2013年12月30日发布)(以下简称《股票发行细则》)第三条、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》(以下简称《定向发行规则》)第四条的规定，构成信息披露违规。

董事长、实际控制人吴刚是直接负责的主管人员，在定向发行过程中，未勤勉尽责，违反了《业务规则》第1.4条、第1.5条、《股票发行细则》第三条、《定向发行规则》第四条的规定，对上述信息披露违规负有主要责任。