古越龙山:古越龙山2021年年度股东大会法律意见书

上海锦天城（杭州）律师事务所

关于浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司

2021年年度股东大会的

法律意见书

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上海锦天城（杭州）律师事务所关于浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司

2021年年度股东大会的

法律意见书

致：浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司

上海锦天城（杭州）律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江古越龙山绍

兴酒股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2021年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

（一）本次股东大会的召集经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2022年4月13日，公司召

开第九届董事会第五次会议，决议召集本次股东大会。上海锦天城（杭州）律师事务所法律意见书

公司已于2022年4月15日在《中国证券报》《上海证券报》和在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登《浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》，前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开

方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方式、

网络投票的系统和投票时间、会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达20日。

（二）本次股东大会的召开

本次股东大会现场会议于2022年5月16日下午14:00在中国黄酒博物馆报告厅如期召开。

本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的具体时间为2022年5月16日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网投票平台投

票的具体时间为2022年5月16日9:15-15:00期间的任意时间。

本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、

规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会会议人员的资格

（一）出席会议的股东及股东代理人经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共16名，代表有表决权股份357312282股，所持有表决权股份数占公司股份总数的39.1986%其中：

1、出席现场会议的股东及股东代理人

经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股

东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共4名，均为截至2022年5月6日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份356206494股，占公司股份总数的39.0773%。上海锦天城（杭州）律师事务所法律意见书经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。

2、参加网络投票的股东

根据网络投票系统提供机构提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计12名，代表有表决权股份1105788股，占公司股份总数的0.1213%。

以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。

3、参加会议的中小投资者股东

通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计15名，代表有表决权股份22688165股，占公司股份总数的2.4890%。

（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：单独或者合计持有公司5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级管理人员。）

（二）出席会议的其他人员

经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。

三、本次股东大会审议的议案

经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。

四、本次股东大会的表决程序及表决结果

本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：上海锦天城（杭州）律师事务所法律意见书

1、审议《公司2021年度董事会工作报告》

表决结果：同意357175182股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9616%；反对137000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0383%；弃权100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0001%。

本议案通过。

2、审议《公司2021年度监事会工作报告》

表决结果：同意357175282股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9616%；反对137000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0384%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。本议案通过。

3、审议《公司2021年度财务决算报告及公司2022年度财务预算报告》

表决结果：同意357175182股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9616%；反对137000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0383%；弃权100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0001%。

本议案通过。

4、审议《公司2021年年度报告及摘要》

表决结果：同意357175182股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9616%；反对137000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0383%；弃权100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0001%。

本议案通过。

5、审议《公司2021年度利润分配预案》

表决结果：同意357220182股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9742%；反对92000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0257%；弃权100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0001%。

本议案通过。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意22596065股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的99.5940%；反对92000股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.4054%；弃权100股，占出席会上海锦天城（杭州）律师事务所法律意见书议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0006%。

6、审议《关于2021年度董事、监事薪酬的议案》

表决结果：同意357175182股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9616%；反对137000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0383%；弃权100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0001%。

本议案通过。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意22551065股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的99.3957%；反对137000股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.6038%；弃权100股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0005%。

7、审议《关于聘请2022年度审计机构的议案》

表决结果：同意357220182股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9742%；反对92000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0257%；弃权100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0001%。

本议案通过。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意22596065股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的99.5940%；反对92000股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.4054%；弃权100股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0006%。

8、审议《关于利用公司闲置资金购买理财产品的议案》

表决结果：同意357172282股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9608%；反对139900股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的