2023年第一季度报告
证券代码：600061证券简称：国投资本
国投资本股份有限公司
2023年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息
的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年同期增项目本报告期
减变动幅度(%)
营业总收入3710038963.82-5.68
营业收入461728058.08119.01
归属于上市公司股东的净利润865632980.791260.24归属于上市公司股东的扣除非经
845249555.052374.58
常性损益的净利润
1/142023年第一季度报告
经营活动产生的现金流量净额25821749749.78103.22
基本每股收益（元/股）0.131200.00
稀释每股收益（元/股）0.131200.00
加权平均净资产收益率（%）1.75增加1.67个百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产310029828372.71266593422668.5216.29归属于上市公司股东
52180117159.9951210568599.931.89
的所有者权益
注：公司2023年一季度业绩同比大幅上升的主要原因是受一季度资本市场震荡上行影响，公司自营业务业绩明显提升，营业利润同比大幅增长。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本期金额说明
非流动资产处置损益-225188.73
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与3403895.68公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
2/142023年第一季度报告
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、1964592.72合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收-973562.23入和支出
其他符合非经常性损益定义的损23904194.38益项目
减：所得税影响额7018482.96少数股东权益影响额（税672023.12后）
合计20383425.74
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
货币资金33.54主要为子公司客户资金增加
3/142023年第一季度报告
主要为子公司债券投资业务规模
交易性金融资产27.30增加主要为子公司期权合约公允价值
衍生金融资产-70.38变动主要为子公司债券逆回购业务规
买入返售金融资产26.81模增加
存货109.47主要为子公司库存商品增加主要为子公司期限在一年内的债
其他流动资产-54.88券投资减少主要为子公司结构化主体合并范
发放贷款和垫款-25.65围变动主要为子公司结构化主体合并范
债权投资-92.06围变动主要为子公司用于出租的房屋建
投资性房地产42.79筑物增加主要为子公司在建的装修工程增
在建工程32.31加主要为子公司偿还了短期银行借
短期借款-70.09款主要为子公司同业拆入资金余额
拆入资金146.73增加主要为子公司期权合约公允价值
衍生金融负债525.51变动主要为子公司场外期权业务预收
合同负债128.57款增加主要为子公司债券正回购规模增
卖出回购金融资产款198.68加主要为子公司未结转的代理承销
代理承销证券款-82.18证券款减少主要为子公司应付短期公司债券
应付短期融资款39.08余额增加主要为子公司大宗商品现货贸易
营业收入119.01收入增加主要为子公司大宗商品现货贸易
营业成本111.46成本增加主要为人力成本及折旧摊销费用
业务及管理费46.25增加主要为子公司本期收到回购业务经营活动产生的现金流
103.22现金净额及代理买卖证券净额增
量净额加主要为子公司本期购建固定资投资活动产生的现金流
65.33产、无形资产和其他长期资产支
量净额付的现金减少
4/142023年第一季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数80765无
东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或持有有限持股比冻结情况股东名称股东性质持股数量售条件股
例(%)份数量股份数量状态国家开发投资集团有限公26740344
国有法人41.620无0司50中国证券投资者保护基金11556667
国有法人17.990无0有限责任公司40中国国投国际贸易有限公
国有法人2572400914.000无0司中国证券金融股份有限公
其他1921150152.990无0司深圳市资本运营集团有限
国有法人1134777981.770无公司中铁二十二局集团有限公
国有法人927080671.440无0司国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司－国
其他835443091.300无0
新央企运营（广州）投资基金（有限合伙）
香港中央结算有限公司其他779613191.210无0
诺德基金－兴业银行－上
其他607594930.950无0海建工集团投资有限公司中国建设银行股份有限公
司－国泰中证全指证券公
其他551155610.860无0司交易型开放式指数证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量
5/142023年第一季度报告
国家开发投资集团有限公人民币普通2674034
2674034450
司股450中国证券投资者保护基金人民币普通1155666
1155666740
有限责任公司股740中国国投国际贸易有限公人民币普通25724009
257240091
司股1中国证券金融股份有限公人民币普通19211501
192115015
司股5深圳市资本运营集团有限人民币普通11347779
113477798
公司股8中铁二十二局集团有限公人民币普通
9270806792708067
司股国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司－国人民币普通
8354430983544309
新央企运营（广州）投资股基金（有限合伙）人民币普通香港中央结算有限公司7796131977961319股
诺德基金－兴业银行－上人民币普通
6075949360759493
海建工集团投资有限公司股中国建设银行股份有限公
司－国泰中证全指证券公人民币普通
5511556155115561
司交易型开放式指数证券股投资基金
上述股东关联关系或一致前十名股东中，国家开发投资集团有限公司为公司第一大股行动的说明东，中国国投国际贸易有限公司是国家开发投资集团有限公司的全资子公司。未知上述其他股东之间的关联关系或一致行动关系。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及无转融通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
6/142023年第一季度报告
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2023年3月31日
编制单位:国投资本股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年3月31日2022年12月31日
流动资产：
货币资金90675562286.0667903527043.31
结算备付金28750039776.6629599268016.41拆出资金
交易性金融资产67332482089.7652894043545.91
衍生金融资产174552083.99589371831.68应收票据
应收账款799735465.65673882948.15应收款项融资
预付款项224109638.46229385938.71
融出资金40094286571.2338250563371.63
存出保证金3736404040.463116891089.66应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款3285564716.812871707988.51
其中：应收利息2724400.00
应收股利35208919.7843885470.33
买入返售金融资产11066985515.948727248306.91
存货173970781.6183054043.50合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产4165486820.404262615406.30
其他流动资产249685845.65553365405.00
流动资产合计250728865632.68209754924935.68
非流动资产：
发放贷款和垫款1222449679.131644120980.09
债权投资18028349.94226978928.76
其他债权投资40926050119.7137729900561.49
7/142023年第一季度报告
长期应收款
长期股权投资2453836767.932402404361.53
其他权益工具投资1162696549.641121450879.10
其他非流动金融资产4316214408.124525058965.94
投资性房地产54717467.2138321087.65
固定资产1782565629.041811211134.75
在建工程123031749.4892987551.23生产性生物资产油气资产
使用权资产874982215.01870835793.47
无形资产880661626.78868158631.00开发支出
商誉4598942255.024598942255.02
长期待摊费用98372991.6181032793.08
递延所得税资产788412931.41827093809.73其他非流动资产
非流动资产合计59300962740.0356838497732.84
资产总计310029828372.71266593422668.52
流动负债：
短期借款54861884.77183439915.18向中央银行借款
拆入资金16926787388.896860585416.66
交易性金融负债10378731329.659204099626.46
衍生金融负债313993799.5950197821.44应付票据
应付账款206802573.55179469168.44预收款项
合同负债258272771.46112993239.01
卖出回购金融资产款53493240887.7817910150364.67吸收存款及同业存放
代理买卖证券款79167993103.1579137963285.88
代理承销证券款19274620.60108137748.30
应付职工薪酬2454652025.112467033197.28
应交税费498314246.17507713051.01
其他应付款12327906604.5312813639953.26
其中：应付利息8884643.46
应付股利39437808.2222177534.25应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
应付短期融资款13807908419.269927759552.00
一年内到期的非流动负债14846018674.0317122924631.70
8/142023年第一季度报告
其他流动负债
流动负债合计204754758328.54156586106971.29
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款3403643130.553404006741.66
应付债券43104365787.4748988678620.05
其中：优先股永续债
租赁负债573489587.64525887691.76长期应付款
长期应付职工薪酬60773995.1560793695.15
预计负债10273702.7910269451.64
递延收益2168377.732203895.21
递延所得税负债386485359.28401251160.97
其他非流动负债2108206.682108206.68
非流动负债合计47543308147.2953395199463.12
负债合计252298066475.83209981306434.41
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）6425306261.006425306159.00
其他权益工具3151594674.273151566460.15
其中：优先股
永续债2449528301.892449500000.00
资本公积18331023998.2018331023051.19
减：库存股
其他综合收益104336637.44-27152415.06专项储备
盈余公积597580843.41597580843.41
一般风险准备5315876855.585299935685.00
未分配利润18254397890.0917432308816.24归属于母公司所有者权益（或52180117159.9951210568599.93股东权益）合计
少数股东权益5551644736.895401547634.18
所有者权益（或股东权益）57731761896.8856612116234.11合计负债和所有者权益（或股310029828372.71266593422668.52东权益）总计
公司负责人：段文务主管会计工作负责人：曲刚会计机构负责人：徐蓓蓓合并利润表
2023年1—3月
编制单位：国投资本股份有限公司
9/142023年第一季度报告
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年第一季度2022年第一季度
一、营业总收入3710038963.823933621159.43
其中：营业收入461728058.08210827986.85
利息收入1423874262.651616284121.16已赚保费
手续费及佣金收入1824436643.092106509051.42
二、营业总成本3173775787.682533997023.91
其中：营业成本450693822.87213129500.13
利息支出840448785.49862302503.61
手续费及佣金支出264626329.33282249424.70
业务及管理费1464485022.601001374577.57退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加16767981.8915192039.28销售费用
管理费用13382497.5420500667.90
研发费用8832237.8426041966.08
财务费用114539110.12113206344.64
其中：利息费用114673676.21114269203.36
利息收入146720.731063668.71
加：其他收益27308090.0643774417.40投资收益（损失以“－”号填468398173.51-759280270.52列）
其中：对联营企业和合营企业的36970053.9010468921.73投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填4186398.455389716.62列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以247706640.06-431278821.68“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-1568228.8028744128.69列）资产减值损失（损失以“-”号填-4543087.01-1264403.29列）资产处置收益（损失以“－”号-225188.73-74805.77填列）
10/142023年第一季度报告
三、营业利润（亏损以“－”号填列）1277525973.68285634096.97
加：营业外收入-612173.39436233.09
减：营业外支出361388.84139278.84四、利润总额（亏损总额以“－”号填1276552411.45285931051.22列）
减：所得税费用260822327.9581588813.14
五、净利润（净亏损以“－”号填列）1015730083.50204342238.08
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以1015730083.50204342238.08“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净865632980.7963638048.17亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号150097102.71140704189.91填列）
六、其他综合收益的税后净额121146590.11-31352908.56
（一）归属母公司所有者的其他综合121146590.11-31352908.56收益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综合收75386232.651236334.26
益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动75386232.651236334.26
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益45760357.46-32589242.82
（1）权益法下可转损益的其他综合收14312352.50-8913673.46益
（2）其他债权投资公允价值变动69638330.7223854672.55
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备-6004539.33-36310271.35
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额-32185786.43-11219970.56
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额1136876673.61172989329.52
（一）归属于母公司所有者的综合收986779570.9032285139.61益总额
11/142023年第一季度报告
（二）归属于少数股东的综合收益总150097102.71140704189.91额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.130.01
（二）稀释每股收益(元/股)0.130.01
公司负责人：段文务主管会计工作负责人：曲刚会计机构负责人：徐蓓蓓合并现金流量表
2023年1—3月
编制单位：国投资本股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年第一季度2022年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金570391697.71278619598.64客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金3202570885.553650352488.74
拆入资金净增加额10065548294.271523000000.00
回购业务资金净增加额35730972516.586375799020.34
代理买卖证券收到的现金净额8354046486.01
融出资金净减少额3037280678.18收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金410175348.983541017161.98
经营活动现金流入小计49979658743.0926760115433.89
为交易目的而持有的金融资产净10547324929.125412004374.02增加额
其他债权投资净增加额2663704166.53349757796.00
购买商品、接受劳务支付的现金635040605.71352074509.52
客户贷款及垫款净增加额63700000.00
融出资金净增加额1816969265.80
代理买卖证券支出的现金净额44237663.59客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金
12/142023年第一季度报告
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金473857127.11566823733.15支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金876384301.93931928012.00
支付的各项税费364221207.78693027183.11
支付其他与经营活动有关的现金6672469725.745748043408.72
经营活动现金流出小计24157908993.3114053659016.52
经营活动产生的现金流量净25821749749.7812706456417.37额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金400000.00取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他41203.871599.98长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计41203.87401599.98
购建固定资产、无形资产和其他146779238.79424087261.97长期资产支付的现金
投资支付的现金150000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计146929238.79424087261.97
投资活动产生的现金流量净-146888034.92-423685661.99额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金86976532.1632444074.26
发行债券所收到的现金6199924528.30
发行短期融资工具收到的现金净5999947678.75500000000.00额收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计6086924210.916732368602.56
偿还债务支付的现金10415345314.965697060000.00
分配股利、利润或偿付利息支付711606340.40737035631.24的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
13/142023年第一季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金103964713.3890328958.49
筹资活动现金流出小计11230916368.746524424589.73
筹资活动产生的现金流量净-5143992157.83207944012.83额
四、汇率变动对现金及现金等价物-27999387.98-6796813.92的影响
五、现金及现金等价物净增加额20502870169.0512483917954.29
加：期初现金及现金等价物余额78736358172.4169892542800.15
六、期末现金及现金等价物余额99239228341.4682376460754.44
公司负责人：段文务主管会计工作负责人：曲刚会计机构负责人：徐蓓蓓
(三)2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告国投资本股份有限公司董事会
2023年4月27日
