2023年半年度报告

公司代码：600061公司简称：国投资本国投资本股份有限公司

2023年半年度报告

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重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、公司全体董事出席董事会会议。

三、本半年度报告未经审计。

四、公司负责人段文务、主管会计工作负责人曲刚及会计机构负责人（会计主管人员）徐蓓蓓声

明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案无

六、前瞻性陈述的风险声明

√适用□不适用

本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否

八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否

九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、重大风险提示公司已在本半年度报告中详细描述公司面临的风险，请投资者予以关注，详见本报告“管理层讨论与分析”等有关章节中关于可能面对风险的描述。

十一、其他

□适用√不适用

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目录

第一节释义.................................................4

第二节公司简介和主要财务指标........................................5

第三节管理层讨论与分析...........................................8

第四节公司治理..............................................23

第五节环境与社会责任...........................................26

第六节重要事项..............................................28

第七节股份变动及股东情况.........................................36

第八节优先股相关情况...........................................39

第九节债券相关情况............................................39

第十节财务报告..............................................50经现任法定代表人签字和公司盖章的2023年半年报全文和摘要。

载有公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管备查文件目录人员）签名并盖章的会计报表。

报告期内，本公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站上公开披露过的公司公告及相关材料。

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第一节释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义

国投资本、公司、本公指国投资本股份有限公司，原国投安信股份有限公司司、上市公司

上海毅胜指上海毅胜投资有限公司，是公司全资子公司国投公司、国投集团指国家开发投资集团有限公司，是公司第一大股东国投资本控股、国投资指国投资本控股有限公司，是国投资本全资子公司本控股公司

国投贸易指中国国投国际贸易有限公司，是国投公司全资子公司国投资产指国投资产管理有限公司，是国投公司全资子公司国投财务指国投财务有限公司，是国投公司控股子公司安信证券指安信证券股份有限公司，是国投资本全资子公司安信乾宏指安信乾宏投资有限公司，是安信证券全资子公司安信国际指安信国际金融控股有限公司，是安信证券全资子公司国投安信期货指国投安信期货有限公司，是安信证券全资子公司安信投资指安信证券投资有限公司，是安信证券全资子公司安信基金指安信基金管理有限责任公司，是安信证券的联营公司安信服务指安信（深圳）商业服务有限公司，是安信证券全资子公司安信资管指安信证券资产管理有限公司，是安信证券全资子公司国投泰康信托指国投泰康信托有限公司，是国投资本控股公司的控股子公司国投瑞银基金指国投瑞银基金管理有限公司，是国投泰康信托的控股子公司国彤万和指国彤万和私募基金管理有限公司，是国投泰康信托的参股子公司

国彤创丰指国彤创丰投资管理有限公司，是国投资本控股的参股子公司锦泰保险指锦泰财产保险股份有限公司，是国投资本控股有限公司的参股子公司

渤海银行指渤海银行股份有限公司，是国投公司的参股子公司、国投资本受托管理的公司

中投保指中国投融资担保股份有限公司，是国投公司的控股子公司、国投资本受托管理的公司

国投融资租赁指国投融资租赁有限公司，是国投公司的控股子公司融实国际控股有限公司的全资子公司，由国投资本受托管理中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会深圳证监局指中国证券监督管理委员会深圳监管局国资委指国务院国有资产监督管理委员会财政部指中华人民共和国财政部交易所指上海证券交易所和深圳证券交易所上交所指上海证券交易所深交所指深圳证券交易所北交所指北京证券交易所

上交所网站 指 上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn中登公司指中国证券登记结算有限责任公司新三板指全国中小企业股份转让系统

元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元

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第二节公司简介和主要财务指标

一、公司信息公司的中文名称国投资本股份有限公司公司的中文简称国投资本

公司的外文名称 SDIC Capital Co.Ltd

公司的外文名称缩写 SDIC Capital公司的法定代表人段文务

二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名姚肇欣林莉尔联系地址北京西城区阜成门北大街2号国北京西城区阜成门北大街2号国投金融大厦投金融大厦

电话010-83325163010-83325163

传真010-83325148010-83325148

电子信箱 600061@sdic.com.cn 600061@sdic.com.cn

三、基本情况变更简介

公司注册地址中国（上海）自由贸易试验区北张家浜路128号204-3

、204-4、204-5室公司注册地址的历史变更情况无公司办公地址北京西城区阜成门北大街2号国投金融大厦公司办公地址的邮政编码100034

公司网址 www.sdiccapital.com

电子信箱 600061@sdic.com.cn报告期内变更情况查询索引无

四、信息披露及备置地点变更情况简介

公司选定的信息披露报纸名称《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》

登载半年度报告的网站地址 上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn公司半年度报告备置地点北京西城区阜成门北大街2号国投金融大厦报告期内变更情况查询索引无

五、公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称

A股 上海证券交易所 国投资本 600061 国投安信

六、其他有关资料

□适用√不适用

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七、公司主要会计数据和财务指标

(一)主要会计数据

单位：元币种：人民币本报告期比上本报告期主要会计数据上年同期年同期增减

（1－6月）

(%)

营业总收入8419752562.628433573010.25-0.16

营业收入1077967101.13840403300.2128.27

归属于上市公司股东的净利润1687527987.211864461987.38-9.49

归属于上市公司股东的扣除非经常1653760557.811781408139.43-7.17性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额4234753347.7825564848800.66-83.44本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减

(%)

归属于上市公司股东的净资产52579786794.5851210568599.932.67

总资产318661496953.15266593422668.5219.53

(二)主要财务指标本报告期本报告期比上年主要财务指标上年同期

（1－6月）同期增减(%)

基本每股收益（元／股）0.260.28-7.14

稀释每股收益（元／股）0.240.26-7.69扣除非经常性损益后的基本每股收

0.250.27-7.41益（元／股）

加权平均净资产收益率（%）减少0.45个百分

3.353.80

点

扣除非经常性损益后的加权平均净减少0.35个百分

3.283.63

资产收益率（%）点公司主要会计数据和财务指标的说明

□适用√不适用

八、境内外会计准则下会计数据差异

□适用√不适用

九、非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

非经常性损益项目金额附注（如适用）

非流动资产处置损益61111.26

越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符

22166273.05

合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助

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除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益

因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益

企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有

效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金

融负债、衍生金融负债产生的公允

价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金

融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益

单独进行减值测试的应收款项、合

2564775.59

同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益

根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收

-3021609.65入和支出其他符合非经常性损益定义的损

23300517.01

益项目

减：所得税影响额10573608.82少数股东权益影响额（税

730029.04

后）

合计33767429.40

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非

经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

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□适用√不适用

十、其他

□适用√不适用

第三节管理层讨论与分析

一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明

国投资本是一家业务覆盖证券、信托、公募基金、期货等多个金融领域的上市金融控股公司，报告期内公司的主要经营范围无重大变化。公司全资或控股安信证券、国投资本控股、国投泰康信托、国投瑞银基金、国投安信期货、安信投资、安信国际、安信乾宏、安信资管、安信服务等公司，参股锦泰保险、国投财务、国彤创丰、安信基金，受托管理中投保、渤海银行、国投融资租赁（组织架构图如下）。

注：1.图中对托管公司持股比例为委托方委托公司管理的股权比例

2.2023年5月25日，公司将持有的锦泰保险股权在上海联合产权交易所挂牌，评估价格为3.52亿元；6月

16日，交子金控、成都环境集团组成联合体以3.52亿元摘牌。7月10日，交易三方已签署转让协议，截至2023年8月31日，该笔交易仍在监管机构审核中。

（一）证券业务

公司全资子公司安信证券及其子公司向各类客户提供证券经纪、自营业务、资产管理、投资

银行、财务顾问、融资融券、基金托管、期货经纪、私募投资基金等全方位、多元化的金融产品和服务。

（二）信托业务

公司通过国投泰康信托向个人高净值客户、机构客户、同业客户等提供资金信托、动产信托、

不动产信托、有价证券信托和其他财产或财产权信托等信托业务。

（三）公募基金业务

公司通过国投瑞银基金向客户提供公募基金产品、专户产品等资产管理服务，国投瑞银基金已获得 QDII、QDIE等业务资格，提供不同收益特征的资产配置工具和资产管理服务，积极开拓特定客户、非二级市场及跨境资产管理业务，满足个人和机构客户的多元化资产管理需求。

（四）期货业务

公司通过国投安信期货向客户提供商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询业务和资产

管理服务，并设有一家全资风险管理子公司，主营经中国期货业协会备案通过的仓单服务、合作套保、基差贸易、场外衍生品和做市业务。

二、报告期内核心竞争力分析

√适用□不适用

（一）依托大股东多元化产业布局，产业金融前景广阔

公司的控股股东国投集团是中央直接管理的国有重要骨干企业，2022年6月正式转为国有资本投资公司。国投集团注册资本338亿元，截至2022年末，集团资产总额7950亿元，2022年集

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团实现营业总收入2114亿元，利润总额233亿元。国投集团连续19年在国务院国资委经营业绩考核中荣获 A 级，连续六个任期获得业绩优秀企业。国投集团始终坚持服务国家战略，在重要行业和关键领域发挥国有资本的引领和带动作用，旗下拥有全资及控股子公司18家，全资及控股投资企业477家，其中包括9家控股上市公司，在资本市场上形成了有一定影响力的“国投”品牌。

国投集团重点打造“能源产业”“数字/科技”“民生健康”“产业金融”四大业务板块，其中产业金融助力金融服务实体经济，具体包括证券、产业基金、担保、信托、融资租赁、财务公司、资产管理。国投集团广泛的业务布局和投资发展潜力为公司开展产融协同提供了肥沃的土壤，在倡导金融服务实体经济的大背景下，国投资本及下属各金融企业将不断提升服务实体经济的能力，深挖与国投集团多元化投资业务的产融协同业务机会和资源价值，整合相关产业客户多元化需求，理顺激励机制，共同探索可持续的盈利协同模式，通过产融协同助推实体产业转型升级、整合资源、创新模式，实现多业务共同发展和多方共赢。

（二）专业化管控能力持续加强，公司经营发展行稳致远

公司作为金控平台，不断探索金控管理服务职能建设，搭建了“战略统筹”——“业绩督导”——“风险管控”——“激励约束”等关键管理要素体系。战略统筹方面，公司上下贯通做实规划，在凝聚发展共识的基础上，聚焦重点任务，狠抓规划落实，对规划任务落实情况进行定期分析与跟踪督导。业绩督导方面，公司结合战略目标和子公司年度目标，定期对子公司业绩完成情况开展跟踪分析和行业对标分析，根据年度经营成果和发展规划对子公司及其高管开展年度绩效评估和任期考核。公司治理方面，公司内控体系健全，整体运作规范高效，信息披露及时合规，投资者关系管理工作积极主动、形式多样。公司建立健全 ESG 管理体系，首次发布 ESG 报告，努力打造可持续价值创造平台，推动公司高质量发展水平不断提升。风险管控方面，公司树立全面风险管理要求，持续做好风险合规管理体系落地实施，搭建适合金融企业的风险指标监控体系，按期跟踪风险事件，形成通畅的重大风险事件跟踪汇报机制。激励约束方面，公司对投资企业建立了市场化激励约束机制，实施薪酬和业绩双对标，打造了一批具有市场竞争力的专业化队伍。

（三）各子公司核心竞争力分析

1.安信证券

（1）构建综合金融服务体系，机构客户服务日趋完善

截至报告期末，安信证券拥有51家分公司、314家营业部，分布在全国29个省、自治区、直辖市，网点数量位居行业前列，依托自身的营业网点持续为客户提供“专业化、个性化、品质化”的综合金融服务。安信证券已建立起一套高效、集中的“机构客户一站式服务体系”，为机构客户提供全周期、全流程的综合服务；为各类专业投资机构在大类资产配置中提供股票指数为

主的衍生品交易工具及结构性产品，帮助客户在二级市场中取得预期收益，规避特定风险。安信证券的研究实力保持行业前列，全面覆盖行业各个研究领域，在宏观、家电、环保、机械、汽车等领域建立了较强的竞争优势。

（2）股权类融资领先的行业竞争力延伸至交易性投行全业务链，债券类业务提升明显

安信证券先后为境内外数百家企业客户提供了 IPO、再融资、并购重组、债券承销、财务顾问

等专业服务，具备了深厚的业务积淀，投行项目储备较为充足。截至2023年6月末，安信证券投行 IPO 项目储备 36 家，行业排名第 10 位。2023 年上半年安信证券投行股权融资主承销金额 64亿元，行业排名第16位；债券发行主承销额420亿元，行业排名第25位。同时，安信证券以投行为纽带，以客户需求为驱动，联动投资、研究业务，增强资源整合协同，构建全业务链投行的核心竞争力。安信证券在行业内较早成立投资和资管专业子公司，进一步强化了直投和资管业务能力。积极投入资源搭建国际业务战略平台，安信国际综合竞争能力在香港地区的中资券商中排名前列。

（3）信息平台持续优化，数字化赋能财富管理转型

2023年上半年，安信证券持续落实全面数字化转型战略，科技赋能业务各板块高质量发展。

通过大数据、人工智能、虚拟现实、人脸识别等新技术、新应用，不断构建新的数字化场景。秉承“客户体验、员工赋能、管理提效”理念，不断完善客户端和员工端平台建设。客户端通过深度结合金融科技手段，通过场景化服务提升平台粘性，借数字化工具持续服务客户，进一步扩大客户影响力及认可度；员工端借助多部门协作力量，全力打造员工展业、机构协同、企业办公、智能门户等平台，同时保障各个领域重点项目建设，培养数字化人才，推动产品经理责任考核评

1

数据来源：Wind 资讯

9/1932023年半年度报告价体系。截至报告期末，安信证券手机 APP用户数达 899.6万，用户粘性保持行业领先水平，人均单日使用时长位居行业第二，上线 AI网格 2.0、量化策略专区、ETF智选等行业独具特色产品。

以数据驱动服务，加大员工端系统建设，将大数据运算模型与标准化业务服务有机结合，为员工提供一站式营销平台，周使用活跃率达到95%以上。企业级客户信息管理系统持续优化，通过数据平台驱动内部管理效率提升。

（4）优秀的风控能力，全面的风险管理机制

安信证券始终高度重视合规和风险管理工作，建设具有前瞻性和科学性的风险管理体系，不断强化一线合规管理组织建设，强化主动合规管理职能，有效防范合规风险，扎实做好合规与法制文化建设，助力高质量发展。以科技提升效率，持续加速风险和合规管理数字化转型，打造更优智能风控平台，积极建设具备前瞻性、可视化、智能化的合规管理综合体系，确保安信证券及其子公司业务风险可测、可控、可承受。安信证券各项风险管理机制有效运转，各业务条线平稳运作，整体风险水平符合风险偏好。

2.国投泰康信托

（1）稳健的高管团队与专业的人才梯队

国投泰康信托于2015年进行了混合所有制改革，通过市场化方式引进专业、高素质的管理团队及业务骨干，为业务转型发展打下了良好基础。国投泰康信托管理层信托从业平均年限超21年，具有丰富的金融企业运营管理经验，奠定了科学高效决策的基础；中层核心团队已全面建立，在财富管理、证券投资、股权投资、家族信托、不动产、政信、普惠金融、供应链金融、资产证券

化等业务领域具备丰富的操作经验和专业能力，推动了业务水平的不断提升；员工素质进一步优化，硕士及以上学历员工占比超七成。

（2）坚定的战略引领与前瞻的转型方向

国投泰康信托以“成为卓越的资产管理机构和值得托付的财富管理人”为愿景，以“成为行业领先信托公司”为发展目标，以“稳中求进”为核心发展理念，强化战略引领，不断推动高质量转型发展。持续精进专业化水平，深入推动“数字化大中台”建设，目前国投泰康信托围绕信托业务新分类标准，组建业务部门，加强业务开拓，形成资产服务、资产管理、公益慈善三大业务领域、十余条业务线相互支撑、共同发展的完整业务体系，行业排名稳步提升。

（3）可靠的股东背景与良好的品牌美誉度

国投泰康信托得到了股东国投资本控股、泰康保险集团和悦达资本的大力支持，在品牌影响力、客户渠道资源、产业区域优势上持续赋能，在交易对手与投资者中声誉较好。近年来，国投泰康信托品牌美誉度与市场影响力持续提升，2019年以来连续四年获得中国信托业协会 A类最高评级，连续获得金誉奖、金貔貅奖等多项行业荣誉，品牌与业务融促成效显著。

（4）全面的风控体系与稳健审慎的经营理念国投泰康信托始终保持稳健审慎的经营理念，依法合规经营、严守风险底线，构建了“体系健全、逻辑清晰、管理精细”的全面风险管理体系，持续提升风险管理的前瞻性、主动性和有效性，并适配业务的未来转型发展方向。扎实有效的风控管理体系推动了各项业务稳健发展，从风险管理水平看，国投泰康信托位居行业前列。

3.国投安信期货

（1）专业化的综合服务能力

国投安信期货拥有二十余年实体、机构客户服务能力，国投安信期货及其子公司提供专业的期现货全面解决方案，以及为金融机构客户提供专业的金融衍生品服务。国投安信期货始终坚持“为产业服务，为实体经济服务”的经营理念，在产业链的开发与深挖上锲而不舍，通过不断提升自身的信息收集能力、风险诊断能力、风险预警能力、头寸管理能力以及交割服务能力，积累了一大批优质的产业客户资源，客户结构以农产品行业、煤焦钢产业的龙头企业为主。国投安信期货在业内首推“一站式交割服务”模式，提升了交割服务水平，塑造了交割服务品牌。同时，结合多年的产业服务经验以及风险管理业务经验，为产业客户提供多元化、多层次的风险管理综合服务。

（2）高效、领先的投研体系

国投安信期货研发报告体系及研发服务体系完整、高效，具有行业领先的投研服务平台。研究院下设大宗商品研究中心与金融衍生品研究中心，并进一步细分为能源、化工、有色金属、黑色金属、农产品、宏观和资产配置、金融衍生品、金融工程以及期权研究9个小组，另设有投资

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咨询团队，将品种研究与宏观研究有效结合。此外，逐步向实战型策略团队转型，培养研究员敏感的交易机会捕捉能力，对外输出有价值、有见地、经得起市场检验的交易策略。

（3）优秀、可靠的信息技术水平

国投安信期货拥有业内高水准人工交易盘房，为不同投资者的个性化交易需求提供24小时全方位交易支持。国投安信期货具有业内较全面的交易系统，拥有各交易所齐全的交易数据中心，可提供更便捷的交易数据处理和信息技术处理。

（4）严谨、全面的风险管控能力

国投安信期货实行源头防范、量化风险、多级防控、全程控制的风险管控模式。国投安信期货以投资者教育为先导，夯实客户风险管理基础；以持续追踪历史交易记录为基准，创新客户风险管理体制；以数量分析工具为手段，科学厘定维持保证金标准；以“三会一层”及“三道防线”组织架构为保障，提高风险管理水平；以提供风控方案为契机，帮助客户提升风控能力。

4.国投瑞银基金

（1）股权结构稳定，公司治理架构完善

国投瑞银基金自2005年合资以来，股权结构保持稳定，股东会、董事会、经营层的权责明晰，授权机制明确。国投瑞银基金经营层根据政策环境变化、市场竞争格局，及时调整经营策略，充分发挥了市场化经营的优势，保持了经营的可持续性，避免了部分基金公司因治理结构不完善所导致的经营动荡情况。

（2）投资业绩实力强劲，为投资人创造可观回报

国投瑞银基金无论是权益还是固定收益投资，始终秉承“坚持价值投资，重视基本面研究”两者相结合的投资理念，致力于贯彻“专注、稳健、耐心、包容”的投资文化，强调深入细致的基本面研究，关注投资风险，控制产品回撤。同时关注基金经理（投资经理）的中长期业绩，在价值投资理念下，包容和鼓励基金经理（投资经理）形成特有的投资风格，从而培养和锻炼有竞争力的投资团队。截至报告期末，根据海通证券数据显示，国投瑞银基金近三年、近五年、近十年股票投资能力均荣获海通证券五星评级，多只产品获银河证券三星及以上评级，持续努力提升客户的满意度及基金的长期持有体验。

（3）依托股东方资源，以国际化视角和创新发展思维赢得差异化竞争优势

国投瑞银基金依托中外方两大股东的丰富资源优势，以多元化、国际化作为发展的战略核心，打造多元投资管理能力，形成公募和专户、主动和被动、相对收益和绝对收益、境内和跨境、个人和机构客户等多层次的产品线和业务线，实现业务板块和资产管理规模的可持续扩张。秉承外方股东瑞银集团的投资理念，吸收其全球市场行之有效的投资方法，并结合本土实际情况，不断加以完善，国投瑞银基金部分投研人员长期跟踪、研究和投资港股市场，并在美股也有较深厚的研究积累。自合资以来，国投瑞银基金不断巩固自身海外投研实力，不仅拥有 QDII、QDIE等业务资格，海外投资业绩更是频获认可，曾三度荣获“金基金*海外投资回报基金公司奖”。国投瑞银基金将继续结合本地优势和海外优秀投资策略，形成投资风险分散、投资收益较好的符合投资者需求的产品。

（4）严谨、完善的合规风控管理体系

国投瑞银基金秉承了中外方股东合规经营，严格风控的经营理念，充分认识和理解到资产管理行业的根本是合规风控，离开了合规风控，所有的业务发展最终就是零。国投瑞银基金将风险纳入全面、系统的管理流程中，以风险管理促业务发展，在内部建立全面的风险管理体系，包括完整的制度体系、组织结构、报告路线和监督制衡机制。坚守“持有人利益优先”的经营宗旨，在法律法规许可的范围开展业务，制定并且严格落实各个层级的风险管理制度，在监管层和董事会的指导下，定期开展专项风险检查，尽最大可能防范经营风险。

三、经营情况的讨论与分析

（一）市场回顾

2023年上半年，国际环境复杂严峻，地缘政治冲突持续，全球经济增速放缓，通胀仍处高位，

复苏之路曲折且漫长。国内经济发展面临压力，但我国经济长期向好基本面没有改变，韧性强、潜力大、活力足的特点没有改变，今年以来我国经济逐步向常态化运行轨道回归，上半年国内 GDP同比增长5.5%，经济运行整体回升向好。从对经济增长的贡献上来看，今年上半年消费“主引擎”作用显著，进出口稳中提质保持较强韧性，固定资产投资结构不断优化，房地产开发投资下行压力仍较大。

11/1932023年半年度报告

回顾上半年，A股呈现先扬后抑的走势格局，年初沪指一度涨超 3400点。进入二季度，市场在存量资金博弈下出现分化，5月指数回调明显，6月有所企稳，截至6月30日收盘，沪指已回升至 3200点上方。上半年 A股主要股指涨跌分化明显，上证指数、深证成指、创业板指涨跌幅分别为3.65%、0.10%、-5.61%。

（二）公司主要经营情况分析

1.坚守服务实体经济初心，公司经营发展保持稳健

国投资本坚守金融服务实体经济初心，着力推动所属企业牢固树立服务实体经济、服务国家战略责任担当，紧紧围绕实体经济发展所需开展业务和创新。安信证券坚持绿色发展理念、推动绿色金融创新，牵头首单主承销绿色企业债项目和首单独立主承销绿色金融债项目成功发行；国投泰康信托成功发行全国首单市政道路停车位收费收益权 ABN，切实推动以金融赋能成渝地区双城经济圈建设；受托管理企业中投保大力开拓央国企资产盘活类资产证券化业务，成功发行首单央企 N+N 全形态保理资产证券化产品和首单央企租赁公司绿色资产证券化产品；受托管理企业国投租赁深耕绿色租赁产融模式，分布式光伏绿电融资租赁案例成功入选“浦东绿色金融发展十大案例”。

坚持服务实体经济为公司高质量可持续发展奠定坚实基础，在外部环境更趋复杂严峻、国内宏观经济复苏乏力的形势下，公司加强研判、积极部署，迎难而上、主动作为，经营发展整体保持稳健。截至报告期末，公司（合并）总资产3186.61亿元，归母净资产525.80亿元，2023年

1-6月营业总收入84.20亿元，同比下降0.16%；归属于母公司股东的净利润16.88亿元，同比下降9.49%。公司营业收入、归母净利润、资产结构如下图。

2.加强金控平台管控能力，上市公司质量持续提升

报告期内，公司继续加强金控平台专业化管控能力，上市公司质量持续提升。2023年上半年，公司坚持战略引领，立足产业金融定位，聚焦重点领域，高质量开展战略规划回顾及优化调整工作。建立健全 ESG管理体系，首次发布 ESG报告，践行央企上市公司社会责任，努力打造可持续价值创造平台。加强与投资企业人才双向交流，为优秀年轻干部提供更多锻炼机会，为公司业务发展提供坚实土壤。

公司发挥金控平台多牌照优势，切实贯彻协同发展战略要求。2023年上半年协同业务规模

1448.3亿元，同比增长40.78%；其中产融协同规模1037.91亿元，同比增长50.5%，占协同业务

规模的比重为71.66%；融融协同规模410.4亿元，同比增长21.02%。公司充分发挥产融资源禀赋，以金融服务实体经济。安信证券积极为国投集团及成员企业提供研究支持，助力行业深度跟

2

注：图中所示安信证券数据为安信证券合并数据剔除国投安信期货后的部分。

12/1932023年半年度报告

踪及投资决策等；安信证券转融通证券出借业务持续深入开展，报告期内国投集团旗下企业通过安信证券出借股票市值共计14亿元；国投泰康信托受国投集团之托成立“国投泰康信托国投公益乡村振兴慈善信托（2023）”，首期设立金额8000万元，资金专项用于支持国投集团乡村振兴相关工作，截至2023年6月末共支出5008.64万元用于宁县、合水县、平塘县、罗甸县等四个国投集团定点帮扶县慈善公益事业。融融协同不断深化，2023年上半年，受股市持续震荡影响，市场投资者固收类产品需求增加，安信证券与国投泰康信托开展招福宝产品代销合作，累计代销规模超30亿元，累计规模同比增长36.7%；安信证券作为主承销商助力中投保发行15亿可续期债，公司参股企业国投财务为财务顾问。

3.加强资产配置能力建设，财富管理转型持续推进

报告期内，我国财富管理市场长期向好的态势不改，财富管理行业变革不断深化，财富管理机构持续拓展和丰富营销渠道，加强围绕客户需求创新特色产品与服务，积极打造差异化竞争优势。2023年上半年，公司旗下各金融企业持续推进财富管理转型，公司财富管理收入16.10亿，含财率（财富管理收入/公司营业收入）19%，较上年末持平。具体如下：

单位：百万元项目2023年上半年财富管理收入

财富管理收入1610.48

代销金融产品业务141.67

资产管理业务134.06

投资咨询业务15.78

基金管理业务715.90

托管及其他受托业务佣金603.08

营业总收入8419.75

含财率（财富管理收入/公司营业总收入）19%

4.加快数字化转型步伐，推动产业金融高质量发展

数字化发展正日益成为企业重组要素资源、重塑业务结构、改变竞争格局的关键力量。报告期内，公司紧紧把握企业数字化转型和产业数字化发展趋势，持续推进数字化转型的顶层设计研究，加大信息化科技投入，立足自身实际，积极推动企业金融科技转型，着力增强数字化运营管理的核心能力，助力公司管理质效提升。

5.持续优化风险管理体系，全方位提升风险防控能力

公司系统谋划风险管理体系建设，对标行业一流风控实践，同时考虑所属金融行业的特性，聘请专业咨询机构合作开展风控体系建设管理咨询，优化风险治理架构，完善各类核心风险管理制度，建立了较为成熟的金控公司风险管控体系。2023年受国际局势复杂多变，宏观经济下行压力增大，房地产复苏不及预期影响，各类风险因素加速暴露，信用风险和房地产企业风险频发，风险防范形势严峻。公司迎难而上，加强对宏观形势的跟踪研判，大力开展风险监测预警工作，定期开展风险管理交流及风险前瞻性分析，整体风险可控在控。

（三）各子公司主要经营情况分析

1.安信证券

（1）证券市场回顾

2023年1-6月份，沪深两市股基交易额1246992.06亿元，同比上升0.11%，日均成交

10567.73亿元，日均同比下降 0.74%。A股股权融资规模合计 6627.26亿元，同比下降 10.17%。

全市场债券发行融资合计345711.14亿元，同比上升9.81%。截至报告期末，沪深两市融资融券余额15884.98亿元，同比下降0.93%。

（2）安信证券主要经营情况

截至报告期末，安信证券（合并）总资产2936.49亿元，较上年末增加21.27%；净资产492.38亿元，较上年末增加2.34%。报告期内，安信证券（合并）实现营业总收入69.78亿元，同比下降

0.37%；利润总额18.88亿元，同比下降2.92%；归属于母公司所有者的净利润15.19亿元，同比

下降7.72%。

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数据来源：Wind 资讯

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*经纪业务：报告期内安信证券经纪业务净收入20.24亿元，同比减少7.88%。安信证券母公司2023年上半年新开中高端客户0.8万户，截至报告期末中高端客户数30.28万户，中高端客户资产10542.54亿元，占客户总资产96.38%。安信证券持续推进财富管理转型，不断加强金融产品研究与配置能力，为客户提供全方位、立体化的金融服务解决方案。2023年上半年新增投顾产品签约人数10.16万，新增签约投顾产品订单15.8万单，创收7318.55万元，同比增长53.92%。

2023上半年销售金融产品规模445亿元（不含保证金理财），金融产品保有规模突破700亿元，

同比提升5.58%。截至6月末，基金投顾业务签约客户数6.36万户，保有资产11.04亿元，上半年新增签约客户数3.03万户，新增签约资产规模5.43亿元。

金融科技驱动业务创新，在客户端形成智能化交易体系和数智化陪伴服务生态，安信手机证券 APP 用户突破 899.6 万，人均单日在线时长位列行业第二，用户粘性保持行业领先水平。安信证券打造线上自助为主、现场自助为辅、人工受理为补充的新型业务受理模式，为客户提供全方位便捷的柜面业务办理渠道，实现自助业务办理量达九成以上，降本增效效果显著。

*机构业务：报告期内，安信证券席位佣金净收入1.63亿元，同比增加20.40%。席位租赁业务实现股票交易3856.45亿元，市场份额2.03%。在金融机构服务方面，安信证券贯彻“以客户为中心”的经营理念，充分整合资源，建立统一的机构客户关系管理体系，提升全面综合服务能力。

安信证券以专业和协同发展为依托，积极拓展私募机构客户，促进交易机构化。2023年上半年，新增私募产品账户915户同比增长41.2%，私募产品日均净资产1157亿元，较去年年末净增70亿元，增幅6.4%；私募产品累计股基交易量11412亿，环比增长2.7%。2023年上半年，私募机构客户交易占比为26.6%，环比增长1.9%。种子基金业务自开展以来累计投资137只私募基金、引入125家优秀私募管理人。2023年上半年，种子基金业务产生综合业务收入（不含投资收益）2775万元，带动股基交易量同比增加667亿元，增幅61%。

资产托管业务响应多部门围绕综合化业务全面拓展、高效协同的战略，以机构客户为中心，不断推进机构业务数字化转型，完善机构客户服务体系建设。2023年上半年托管业务保持良好发展态势，新增托管产品250只，同比增长36.1%；新增规模89.15亿元同比增长51.4%；存续产品数量1305只，同比增长19.5%；存续产品规模493.2亿元，同比增长8.9%。2023年累计新增备案私募产品在30家拥有托管牌照的券商中排名第10名，较去年排名上升6位。资产托管业务

连续第三年通过了 ISAE3402 国际鉴证。

报告期内，安信证券场外期权新增名义本金规模727.41亿元，同比增长54.95%；收益互换新增名义本金规模 325.06亿元，同比增长 83.68%。SAC协议（全称《中国证券期货市场场外衍生品交易协议》）新签约客户数345家，相关服务能力得到了市场与客户的一致认可。报告期内，安信证券积极申请期权做市资质等业务资格。

*投行业务：报告期内，安信证券投行业务净收入7.56亿元，同比增加11.08%；安信证券母公司投行业务净收入排名第8位，较上年同期提升4位。投行业务拓展工作扎实推进，报告期内安信证券母公司完成股票主承销项目 9个（其中 4个 IPO、4个增发、1个并购重组），行业排

名第14；股票主承销金额60.82亿元，行业排名第12；股票保荐承销收入4.54亿元。债券承销

业务规模进一步提升，完成债券主承销项目101期（含可转债），债券主承销金额436亿元，同比增长62.95%，债券主承销金额行业排名第26。

IPO业务方面，由于创业板 IPO发行进度放缓，2023年上半年安信证券母公司完成 4家 IPO，融资额 38.57亿元，IPO承销保荐收入 3.73亿元，行业排名分别为 16、14和 11名。安信投行股权业务项目储备丰富，截至 2023年 6月末已过会待发行 IPO 5家，在审 IPO 32 家，再融资 4家，股权业务在审家数行业排名第10，预计为未来持续贡献收入。

安信投资积极与投行开展业务联动，持续向投行委输送优质客户名单，并为投行开发服务客户持续赋能。2023年上半年安信投资累计向投行推荐项目158个，投行对接项目44个，立项项目2个。

*投资业务：报告期内，安信证券投资业务净收入5.84亿元，较上年同期增加9.14亿元。

4

安信证券经纪业务净收入为合并口径，安信证券其他业务所列净收入口径同上。

5

数据来源：中国证券业协会

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数据来源：Wind 资讯

14/1932023年半年度报告

固收投资方面持续发挥自营业务压舱石作用，上半年相对准确地判断市场走势并及时调整投资风格，积极参与信用类债券估值修复的机会，增加信用债的持仓比例，获得了超额投资回报，同时优化衍生品对冲敞口，有效地降低了对冲成本。2023年3月以来，进一步提升风险偏好和资产规模，将组合基点价值调整至历史较高水平，较好地抓住了利率中枢下行带来的市场行情。同时，上半年安信证券成为首批12家交易所债券做市商之一，市场影响力稳步提升。

权益投资方面，上半年权益市场在经济复苏预期反复摇摆、存量资金博弈的背景下呈现先扬后抑的震荡走势，结构分化严重。安信证券在权益投资方面坚持贯彻绝对收益理念，通过灵活的仓位管理和丰富多元的业务布局，积极把握市场阶段性机会，实现正收益的同时有效平滑了业绩波动。北交所和新三板做市业务名列前茅，2023年安信证券顺利成为首批13家北交所做市商之

一，第一、二季度均荣获股转做市商评价第一名和北交所做市商评价第二名。直接投资方面，安

信投资累计出资总额17.85亿元，其中股权投资项目25个、基金项目6个、科创板跟投项目14个，跟投金额4.69亿元。

*资管业务：报告期内，安信证券资产管理业务净收入1.55亿元，同比减少25.82%。截至报告期末，安信资管受托产品206只，管理市值合计1532.58亿元，同比提升43.80%，其中主动管理市值1261.72亿元。安信资管不断提升自身核心能力，推动业务规模持续增长。一是加强银行销售渠道拓展，新增多家国有银行及股份制银行代销业务落地；二是结合市场情况和客户需求，加大产品创新力度，发行多只固收、固收+产品，丰富产品期限类型，提升客户投资体验，取得较好的市场反馈；三是积极提升产品投资管理能力，提升产品业绩，报告期内可比的权益类产品业绩整体处于行业前列；四是进一步开拓机构客户、高净值客户定制化业务，满足客户多元化个性需求，提升整体服务能力。

*信用业务：报告期内，安信证券信用业务净收入6.35亿元，同比减少15.15%。安信证券持续优化内部协同机制，高效响应客户需求，对机构客户及高净值客户提供综合性、差异化服务，不断提升客户交易体验，信用账户数量保持增长，客群结构不断优化，机构客户占比持续提升，两融规模增长表现亮眼。截至报告期末，安信证券融资融券余额412.54亿元，较上年末提升4.52%，优于同期市场表现（较上年末提升3.1%）；市场份额2.60%，较上年末略有提升。融券业务稳步发展，截至报告期末融券余额较上年末增长9.82%；加强数字化赋能，融券通业务管理平台上线，大幅提高业务管理效率。安信证券持续在严控风险的前提下开展股票质押式回购交易等资本中介业务，项目结构持续优化。截至报告期末，表内股票质押式回购业务规模人民币67.25亿元，平均履约保障比例为288%；约定购回式证券交易业务规模0.5亿元，平均履约保障比例为232%。

2.国投泰康信托

（1）信托市场回顾

报告期内，受经济复苏相对疲软、市场表现不及预期、市场利率下行等多重因素影响，上半年信托行业成立规模继续出现下滑。2023年上半年，信托行业累计成立的集合信托规模为3577.34亿元，环比减少18.55%。上半年成立的集合信托产品的平均预期收益率为6.63%左右，环比减少

4bp，1-6月集合信托产品成立收益率呈小幅下行趋势 。但从信托资产功能、资金信托投向、资金

运用方式等方面来看，信托资产的结构处在持续优化调整的过程中，有望持续为高质量发展奠定基础。

（2）国投泰康信托主要经营情况

报告期内，国投泰康信托持续推进业务转型，关键指标有所回落。截至2023年上半年末，净资产116.00亿元，同比增长5.17%，行业排名第23位；营业收入8.92亿元，同比降低11.87%，行业排名第19位；利润总额7.17亿元，同比降低18.05%，行业排名第17位；净利润5.71亿元，同比降低 13.88%，行业排名第 16 位。报告期内国投泰康信托连续第四年获评中国信托业协会 A类最高评级，并荣获“卓越综合竞争力信托公司”、“卓越数字科技信托公司”等奖项。

*信托业务：截至报告期末，国投泰康信托管理信托资产规模3564.74亿元，较上年末增加

578.73亿元，其中主动管理规模2024.18亿元，同比增长67.7%，占比56.78%。报告期内，国投

泰康信托继续推动资管条线产品的矩阵化及丰富化，提升行业竞争力及影响力。重点加大标准化业务拓展力度，产品线包括固收、固收+、FOF、混合净值型等，其中资管业务规模 875.05 亿元，较去年底增长30.40%。2023年1-6月，国投泰康信托实现信托业务收入6.36亿元，同比下降2.06亿元，信托业务收入占营收比重为71%。

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数据来源：用益信托

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*财富管理：报告期内，国投泰康信托财富营销规模总计1328.12亿元，同比增长61%。国投泰康信托积极探索财富经营模式，重点发力标品权益等转型产品营销，标准化固收产品客户结构明显改善，从以金融机构客户为主转变为以个人高净值客户为主。直销团队建设不断完善，合作渠道进一步丰富，高净值客户服务能力稳步提升，财富直销规模稳步提升至556亿元，其中标品固收直销规模占比78%，同比增长85%；自然人客户数和机构客户数上半年同比分别增长41%和

13%。家族信托业务存续规模为298亿元，新增规模122亿元，同比增加69.3%。国投泰康信托持

续围绕财富管理数字化营销平台建设、家族信托业务系统移动应用建设、资产配置系统建设、自

动化估值体系和系统建设等领域发力，报告期内国投泰康信托 APP自然人用户数量同比增长 41%，自然人营销规模同比增长50%。

*固有业务：报告期内，国投泰康信托实现固有业务收入2.57亿元，同比增长50.3%。国投泰康信托科学配置固有资产，持续优化固有财产配置结构，提升自有资金配置效率，积极打造专业化标品投资能力；持续推动股权投资生态圈建设，打造国投泰康信托股权品牌，逐步完善“战略性投资、财务性投资及基金业务”的战略布局，旨在发挥支持实体经济、强化战略新兴产业布局、产融协同等优势。截至2023年上半年末，国投泰康信托固有投资总规模为116.61亿元，同比增长13.92%，其中固定收益类、证券投资类、股权投资类、现金管理类、信保基金占比分别为

44%、23%、19%、13%、1%。

*风控情况：国投泰康信托始终坚持“稳中有进”的发展理念，持续优化全面风险管理体系及全面风险管理组织架构；通过搭建核心风险管理工具，落实风险管理抓手；基于自身转型战略，提升专项风险管控能力。报告期内，国投泰康信托风险管理能力持续提升，风险管控情况整体较好，有效支持了业务转型发展。

3.国投安信期货

（1）期货市场回顾

2023年上半年，期货市场活跃度整体稳定，行业整体盈利水平较去年同期小幅下跌。2023年

1-6月，全国期货市场累计成交量为39.51亿手，累计成交额为262.13万亿元，同比分别增长

29.71%和1.80%；行业累计营业收入186.75亿元，同比减少7.56%，净利润49.84亿元，同比减

少14.25%。与此同时，期货公司整体资本实力上升势头不减，其中，6月末各期货公司注册资本总计1132.70亿元，同比增加4.76%；净资本总计1135.50亿元，同比增加5.31%；资产总额总计

17588.74亿元，同比增加11.57%；净资产1890.52亿元，同比增加7.84%；客户权益15337.99亿元，同比增加12.18%。

新品种方面，2023年各期货交易所上半年共上市了4个期货、期权新品种，分别为30年期国债期货、乙二醇期权、苯乙烯期权及氧化铝期货。政策方面，中国证监会在3月就《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》（下称《办法》）公开征求意见，《办法》赋予了期货公司更大的业务经营范围，受到行业高度关注。

（2）国投安信期货主要经营情况

截至报告期末，国投安信期货总资产556.33亿元，同比增长3.71%;净资产39.59亿元，同比增长5.57%;实现营业收入14.39亿元，同比增长8.73%;净利润1.42亿元，同比下降36.50%。

截至2023年6月末，国投安信期货主要指标保持行业前列，客户权益行业排名第6位、累计净利润行业排名第12位、累计营业收入行业排名第14位。2010-2023年，国投安信期货已连续十四年在中国证监会期货公司分类评价结果中获评 A 类，其中 2016-2023 年连续八年获评 A类 AA 级。

*强化经纪业务总部统筹机制，坚持产业客户和金融客户开发并重

2023年以来，国投安信期货进一步强化总部统筹机制，重点推进产业机构和金融机构客户开发工作，机构客户权益占比持续提升，客户结构深入优化。截至6月末，国投安信期货客户权益规模506.20亿元，其中金融客户权益规模357.34亿元，同比提升5%。在产业客户开发方面，国投安信期货继续优化产业类战略客户的储备池名单，并围绕废钢、氧化铝等新品种上市开发进行多轮内部驱动。

*加深母子公司协同，有效推进场外衍生品业务开展国投安信期货在场外衍生品业务方面加强战略部署，一是提升场外业务开展的专业能力。不断完善母子公司协同机制，建立专门的衍生品销售团队，组织专项培训加强销售人员的专业性。

二是提升期权产品体系设计的竞争力。建立场外期权产品系列，并根据客户实际需求深入一线为

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数据来源：中国期货业协会

16/1932023年半年度报告

其进行个性化的设计。三是协同开展“保险+期货”项目。报告期内，国投安信期货共开展“保险+期货”项目32个，项目总保额约9亿元，总保费近5000万元。

*增强海外业务服务能力，积极推动国际业务发展国投安信期货聚焦境外机构客户的覆盖与开发，建设国际业务一体化服务流程，树立专业的国际化展业形象，提高整体外资服务能力。同时，重视并加强内部沟通协同，充分挖掘客户资源和业务信息，集中开拓香港、新加坡、马来西亚等地市场，加快推动业务扩张节奏，规模实现较大突破。报告期内，国投安信期货国际客户权益规模较去年末实现翻番。

* 实施数字化转型战略，加强 IT配套建设报告期内，国投安信期货继续加强科技创新，持续推进数字化转型与 IT配套建设。在数字化转型方面，加快推进数据中台与自主研发系统的建设，充分利用企业微信、RPA 等工具提高运营支持的自动化水平。在 IT配套建设方面，搭建 IT 战略规划的基本框架，建立完备的系统运行监控和管理机制，确保交易系统的可靠性和稳定性，有效支持业务开展。

4.国投瑞银基金

（1）公募基金市场回顾

2023 年以来，在强预期与弱现实的博弈之下，A 股市场呈现窄幅震荡格局，上半年在各大主

要指数中，创业板指波动最大，半年振幅达到23.14%。上证指数半年振幅11.2%，超过去年全年振幅的一半。沪深300、创业板指今年以来均录得下跌。其中创业板指表现最差，累计下跌5.61%。

上证指数、深证成指和科创50指数分别上涨3.65%、0.1%、4.71%。主流指数表现出较大的分化，板块轮动明显加速，上半年 chatGPT 带动的人工智能、中字头的“中特估”、半导体等板块涨势明显，而新能源、消费、医药等传统热门赛道表现寡淡。因基础市场的分化表现，主动权益基金的整体表现也略显平淡，投资者盈利体验不佳，一定程度上影响了投资者对主动权益基金的信心。

报告期内，我国公募基金行业基金管理总规模由26万亿增至近28万亿，增幅放缓，货币基金和债券基金贡献了主要的增量来源。行情影响下投资者避险情绪浓厚，年内基金新发市场持续低迷，今年以来共发行609只基金，募集基金规模总计5383亿元，较去年同期下降23%。近期证监会发布《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定（征求意见稿）》，并在答记者问中表示制定了公募基金行业费率改革工作方案，同时部分基金公司调降公募基金产品管理费率及托管费率，种种举措都意在增强投资者获得感、助力行业高质量发展。

（2）国投瑞银基金主要经营情况

截至报告期末，国投瑞银基金共管理96只公募基金，公募资产管理规模2622亿元，较去年底增加252亿元，增幅为11%，旗下货币基金、偏股基金和债券基金等各类资产规模均实现增长，整体产品结构较为均衡。其中非货币基金资产管理规模1439亿元，较去年底增加163亿元，增幅13%；非货币基金资产管理规模行业排名31/154，较年初进步1名。报告期内，国投瑞银基金实现合并净利润1.78亿元，公募基金管理费收入实现6.39亿元，同比增长30%。近年来，国投瑞银基金持续展现出积极发展态势，为广大投资者创造出长期稳健的投资回报，报告期内荣获证券时报社主办的第十八届中国基金业明星基金评选活动“明星基金公司成长奖”。

*打造投研多元化体系建设，助力投资者获得更好的“风险调整后”收益国投瑞银基金坚定地通过价值投资、长期投资，不追逐短期市场热点或跟着短期股价波动寻求投资机会，鼓励基金经理根据其擅长领域和管理策略特性，呈现出投资组合的不同样貌，为投资者提供更好的选择，设立“新兴产业先锋队”、“新形态消费组”和“策略周期组”等投研小组，将相关行业研究员以及在该领域有投研专长的基金经理编成各小组形式，通过投资与研究之间的广泛交流与高频合作，输出更多具有实战意义的投资策略。另外，国投瑞银基金还采取有效措施限制“高换手”和“投资漂移”等投资行为，在风控机制、考核管理与治理体系等多方面，关注投资风险，控制产品回撤。截至报告期末，国投瑞银基金中长期权益投资业绩位居前列。最近三年权益类产品平均收益率为36.57%，业内排名22/138近五年权益类产品平均收益率为

96.91%，业内排名18/116。

*以客户为中心，加强投资者陪伴，多举措提升投资者体验

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数据来源：中国基金业协会

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数据来源：银河证券

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数据来源：银河证券

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数据来源：海通证券

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市场震荡环境下，国投瑞银基金线上线下相结合的方式，做好客户陪伴服务体系建设，包括高频次的“基金经理说”与专题直播、组织销售机构线下走进基金公司，与基金经理零距离交流。

同时在国投瑞银基金公众号等平台开辟“基金会客室”、“理财风向标”、“投教课堂“以及“策略报告”等多个系列专栏，为广大个人客户、机构客户提供无“微”不至的投资理财服务。为满足投资者稳健收益的产品需求，国投瑞银基金加大中低波动产品的开发与营销，持续打造“固收+”“短债”系列产品并于报告期内发行同业存单基金，重视产品回撤幅度，并通过不同产品类型、不同运作方式、不同持有期限等细化的产品风险收益梯度，尽可能为投资者创造较好的流动性管理产品的体验。

*信息平台持续优化，数字化建设赋能提质增效国投瑞银基金完成了数据中心整体托管及深圳办公职场整体搬迁，在“两地三中心”的整体架构下，完成了私有云平台升级扩容，以及业务终端全面上云，在提高数字资源使用效率的同时，进一步夯实了国投瑞银基金数字底座、提升了业务连续性管控水平和应急处置能力；数字业务融合方面，完成了多个新业务上线支持以及政策性系统改造和业务支持；数字化创新方面，通过自主研发，不断完善基金运营管理平台、产品生命周期管理平台，以及清算、运维、估值、信披、营销材料等多项具体自动化的业务场景，进一步提升运营效率、降低运营风险。未来，国投瑞银基金将继续推进数字化转型升级，通过“数实融合”实现降本增效和跨越发展，通过技术融合突破金融场景和客群的覆盖，持续推动普惠金融提质增效。

报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用√不适用

四、报告期内主要经营情况

(一)主营业务分析

1财务报表相关科目变动分析表

单位：元币种：人民币

科目本期数上年同期数变动比例（%）

营业总收入8419752562.628433573010.25-0.16

营业收入1077967101.13840403300.2128.27

利息收入3038325960.563179366273.64-4.44

手续费及佣金收入4303459500.934413803436.40-2.50

营业总成本6916217735.865750065218.3320.28

营业成本1067645007.71837025603.8027.55

利息支出1795255389.591770005881.861.43

手续费及佣金支出617145216.24562559265.849.70

税金及附加36393332.8536977067.73-1.58

业务及管理费3089644181.242231842089.1938.43

销售费用---

管理费用23817634.5628458897.17-16.31

财务费用231008739.89226219508.112.12

研发费用55308233.7856976904.63-2.93

经营活动产生的现金流量净额4234753347.7825564848800.66-83.44

投资活动产生的现金流量净额-266625124.59-526231153.9649.33

筹资活动产生的现金流量净额2163081413.35871377767.68148.24

营业收入变动原因说明：主要是本公司子公司大宗商品现货贸易收入增加；

营业成本变动原因说明：主要是本公司子公司大宗商品现货贸易成本增加；

业务及管理费变动原因说明：主要是本公司子公司营运成本及折旧费用的增加；

管理费用变动原因说明：主要是母公司营运成本的下降；

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是本公司子公司代理买卖证券款收到的现金净

18/1932023年半年度报告

额减少以及为交易目的而持有的金融资产净增加；

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是本公司子公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金减少；

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是本公司子公司发行短期融资工具收到的现金流入增加。

2本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用√不适用

(二)非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用√不适用

(三)资产、负债情况分析

√适用□不适用

1.资产及负债状况

单位：元本期期本期期末上年期末末金额数占总资数占总资较上年项目名称本期期末数上年期末数情况说明产的比例产的比例期末变

（%）（%）动比例

（%）交易性金融资产本公司子公

97249596575.8330.5252894043545.9119.8483.86司债券投资

规模的增加一年内到期的非流本公司子公动资产司一年内到

8486121590.502.664262615406.301.6099.08

期的其他债权投资增加其他流动资产本公司子公司持有期限

1531486084.900.48553365405.000.21176.76小于一年的

其他债权投资增加其他权益工具投资本公司子公司持有的非

1973551713.190.621121450879.100.4275.98交易性权益

工具规模的增加拆入资金本公司子公

14262176198.354.486860585416.662.57107.89司同业拆借

规模增加交易性金融负债本公司子公司交易性债

11730439369.973.689204099626.463.4527.45

券规模的增加卖出回购金融资产本公司子公

48580439298.7715.2517910150364.676.72171.25

款司债券质押

19/1932023年半年度报告

式回购业务规模的增加其他应付款本公司子公

15869223279.384.9812813639953.264.8123.85司应付履约

保证金增加应付短期融资款本公司子公司应付短期

14342949790.994.509927759552.003.7244.47

公司债券规模的增加一年内到期的非流本公司子公动负债司一年内到

24823225203.057.7917122924631.706.4244.97

期的应付债券增加

2.境外资产情况

√适用□不适用

(1)资产规模

其中：境外资产4949556633.94（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为1.55%。

(2)境外资产占比较高的相关说明

□适用√不适用

3.截至报告期末主要资产受限情况

√适用□不适用所有权或使用权受到限制的资产情况，详见本报告“第十节财务报告七、合并财务报表项目注释97、所有权或使用权受到限制的资产”的相关内容。

4.其他说明

□适用√不适用

(四)投资状况分析

1.对外股权投资总体分析

√适用□不适用

详见本报告“第三节管理层讨论与分析”。

(1).重大的股权投资

□适用√不适用

(2).重大的非股权投资

□适用√不适用

(3).以公允价值计量的金融资产

√适用□不适用

见第十节、财务报告十一、公允价值的披露及相关附注证券投资情况

20/1932023年半年度报告

□适用√不适用证券投资情况的说明

□适用√不适用私募基金投资情况

□适用√不适用衍生品投资情况

□适用√不适用

(五)重大资产和股权出售

□适用√不适用

(六)主要控股参股公司分析

√适用□不适用

报告期内，公司全资持有安信证券股份有限公司，安信证券主要从事证券类业务。截至报告期末，安信证券注册资本100.00亿元，合并总资产2936.49亿元，合并净资产492.38亿元，归属于母公司股东的净资产492.38亿元。报告期内，安信证券合并营业总收入69.78亿元，合并利润总额18.88亿元，合并净利润15.19亿元，归属于母公司所有者的净利润15.19亿元。

报告期内，公司全资持有国投资本控股有限公司，国投资本控股主要从事对外投资、资产管理、接受委托对企业进行管理等业务，国投资本控股公司控股国投泰康信托、国投瑞银基金，参股锦泰保险、国投财务等。截至报告期末，国投资本控股合并资产总额206.27亿元，归属于母公司所有者权益103.31亿元，报告期内实现营业总收入14.52亿元，实现归属于母公司所有者的净利润3.81亿元。

(七)公司控制的结构化主体情况

√适用□不适用截至2023年6月30日，本公司及子公司纳入合并范围的结构化主体共75个。（具体请见本

报告第十节结构化主体相关内容）

五、其他披露事项

(一)可能面对的风险

√适用□不适用

1.政策风险

政策风险是指国家宏观政策、监管政策的变化影响公司业务开展的风险。

安信证券密切关注监管政策变化，加深对国家宏观政策的理解和把握，认真研究对策，及时调整业务模式和投资策略，合理确定发展战略和目标；保持与监管部门的良好沟通，积极配合监管部门检查工作，实时关注最新监管政策，降低政策变动带来的不利影响。

国投泰康信托严格遵守各项政策法规，不断健全合规经营体制、机制和制度。结合最新监管要求和转型发展的需要，完善合规管理制度和业务流程，制定和修订业务合规标准、合规要点等；

对规章制度、经济合同和重大决策进行有效的法律审核，保障各类事项依法决策、依法经营，各项业务合法、稳健开展；密切跟踪和解读监管政策，有效识别经营中面临的政策合规风险并采取针对性举措；通过开展合规培训、进行法治宣传教育和监管文件解读等，全面强化对法规政策的传导；积极妥善做好监管对接工作，掌握监管动态，及时传递监管信息，做好政策解读，为业务发展和转型争取好的监管环境。

国投安信期货持续追踪监管政策最新动向，并组织相关部门对行业动态进行学习研讨，确保及时应对政策调整带来的不确定性，调整战略以适应新的行业形势。

21/1932023年半年度报告

国投瑞银基金重视对宏观政策、行业监管政策的研究和应对，及时跟踪政策变化；学习并加深对相关政策的理解和把握，及时调整业务模式和投资策略。2023年上半年证监会修订了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，国投瑞银基金针对新的法规积极应对，根据修订的内容强化了相关规章制度和内控体系。

2.信用风险

信用风险是指融资人或交易对手不能按时履行约定义务而对公司造成损失的风险。

安信证券加强信用风险管理，审慎决策信用业务，采取一系列手段防范和控制风险，包括客户和交易对手尽职调查管理机制、客户准入和授信机制、自有资金融资类业务分类审批机制、投

融资项目的持续跟踪管理机制、融资类业务限额管理机制以及债券池管理机制等；同时，安信证券继续完善各信用风险管理系统，加强对各类业务的风险管控时效性，设计不同监控指标，从不同维度对业务数据进行监控，实现更全面更有效的信用风险管理。

国投泰康信托持续推动制度建设，优化项目准入标准，严格执行业务流程，持续加大信用风险监控力度；通过跟踪项目运行情况、密切关注交易对手经营状况和资金状况、开展现场或非现

场检查、监控还款资金安排及到期兑付情况等措施，提前预判并及时预警相关风险，迅速采取有效的应对措施。在建立项目全过程风险监控体系的基础上，不断完善重点项目监测机制，每周召开项目情况汇报会，讨论汇报重点项目管理情况、三个月内到期项目的兑付资金安排、异常项目跟踪进展以及风险项目处置进度等。通过全覆盖、全流程的信用风险管控，确保项目风控措施、过程管理措施有效落实。

国投安信期货制定了信用风险管理相关制度，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工制衡机制。国投安信期货建立交易对手资信评级和信用额度管理机制，根据客户资信水平和业务需求合理测定信用额度。业务存续过程中定期评估和监控信用风险，防止风险过度集中，并持续跟踪影响客户信用资质的重大事项，对其信用敞口进行密切监控。对信用风险进行有效管理。

国投瑞银基金强化债券发行人和交易对手内部信用评级的要求；通过严格的信用风险监控体

以及信息技术协助，对可能出现的信用风险事件，及时发现、汇报和处理。

3.市场风险

市场风险是指因价格、利率、汇率等市场因素的变化导致公司发生损失或收入减少的风险，包括权益证券价格风险、利率风险、汇率风险和商品价格风险等。

安信证券积极跟踪证券市场变化趋势，对市场风险进行有效监控、计量、分析评估，适时调整大类资产配置，通过降低仓位、个券调整、衍生品对冲、止损管理等手段有效应对市场风险，并建立督导机制保障各项风险应对措施的有效落实。

国投泰康信托坚持稳健审慎的投资理念，遵循组合投资、分散风险的原则，加强对宏观经济的研究，跟踪政策、市场和资产价格变动等，及时对投资组合进行动态调整；充分发挥信息技术手段对市场风险的监控作用，按照既定投资范围和投资比例，采用逐日盯市方法，对业务数据进行及时跟踪、监测和预警，实时掌握风险状况；完善估值管理，及时反映资产公允价值变化对当期损益和资本的影响；选用经验丰富、业绩优秀的投资顾问，密切同业交流，动态识别市场中潜在的风险；设置科学、操作性强的警戒与止损机制，并对其严格执行，确保风险始终处于可控状态。

国投安信期货制定了一系列市场风险管理相关制度，设有投资管理委员会、风险管理委员会与总经理办公会分层审批的投资审批流程，严格审核产品要素，进行尽调及准入评估；根据资本实力和风险承受能力，设计符合业务特征的多层次多维度风险限额指标，通过业务部门内部风控岗和风险管理部两道防线，对业务数据进行及时监控预警，每日独立监控业务规模、盈亏、敞口、集中度等风险限额指标；结合市场环境变化和业务发展状况，设定合理的压力情景，定期或不定期开展压力测试，全面衡量风险承受能力，并拟订相关应对措施，保障其持续稳定发展；同时，在各层级、各部门之间建立了畅通的风险信息沟通机制，定期报告业务风险数据的变动情况，对市场风险进行有效管控。

国投瑞银基金严格遵循谨慎、分散风险的原则，高度重视投资者财产的安全性和流动性，实行专业化管理和控制，在构建投资组合时充分考虑市场风险因素，并持续跟踪风险因素的变化，以防范、化解市场风险。

4.流动性风险

22/1932023年半年度报告

流动性风险是指无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

安信证券建立健全的流动性风险管理体系，实施审慎全面的流动性风险管理，合理进行融资安排、资产配置和资金投放，做好动态的资产负债管理，积极拓展融资渠道和融资方式，建立流动性风险指标监控与预警机制，加强流动性风险监控、分析和报告，建立流动性储备机制和专门的管理制度，建立流动性风险应急机制，规定应急程序和措施，有效防范流动性风险。

国投泰康信托在日常经营中高度重视流动性风险监控，制定并采取有效的流动性管理措施。

固有业务方面，通过对固有资金流入流出开展全流程监测、对固有投资进行多元化的期限配置、备付充足的外部流动性补充渠道等方式，有效防范固有资金运作中的风险。信托业务方面，密切监测资产组合的流动性指标，审慎评估各类资产的流动性水平；进行科学的资产配置，分散投资，控制资产组合久期；密切监控和分析金融市场走势，实时调整投资策略；做好项目的现金流预测和头寸管理，每周进行流动性监测，按照每周、每月、每3个月的周期进行流动性管理；定期开展流动性压力测试，并制定流动性风险处置预案；加强营销渠道拓展和产品销售工作。

国投安信期货持续优化流动性风险管理机制，明确相关部门职责及风险处置流程。同时设定流动性风险指标以及独立监控和异常报告路径，定期或不定期开展流动性风险压力测试及风险指标测算，评估风险承受能力，有效管控流动性风险。

国投瑞银基金对投资组合的流动性管理制定了适时、合理、有效的风险管理制度，通过对投资组合的集中度管理、投资流动受限资产限额管理、编制头寸预测表、分析持有人结构和特征、定期开展流动性压力测试等方式确保流动性风险可控。

5.操作风险

操作风险是指由于不完善或有问题的操作流程、人员、系统或外部事件而导致直接或间接损失的风险。

安信证券通过持续完善相关风险管理机制，识别、评估与缓释操作风险，重视操作风险管理文化的培育与宣导，强调新产品、新业务开展前的操作风险识别与控制，运用风险控制自我评估、损失数据收集与分析报告、关键风险指标等主要管理工具，同时指导各风险管理单元对业务开展及管理领域中主要操作风险的成因和影响进行分析与评估，发现控制缺陷活动并予以整改，不断促进操作风险管理有效性的提升，防范重大操作风险。

国投泰康信托持续优化业务管理制度和管理机制，通过不断优化业务流程和操作指引，建立集中化、标准化的运营管理体系；通过不断完善尽职调查、决策审批、合同签署、资金划拨、投

资交易、估值核算、分配清算等方面的存续期管理，明确各个岗位的工作职责，建立相互制衡、相互监督的工作机制；通过流程培训、持续督导、风险提示等形式，结合绩效考核和问责机制，力促各项制度落到实处，有效防范操作风险。同时，充分发挥信息化管控作用，将业务流转、审批程序全部设置在业务管理系统中，利用信息科技手段对各操作环节的权限进行合理的控制；加大线上化推进力度，增加系统间校验机制，减少人工干预，对操作风险进行量化、动态的管理。

国投安信期货持续优化操作风险管理机制，梳理更新各部门业务的关键风险点，明确相关各部门职责及风险处置流程，将操作风险数据纳入日常监控。同时通过增加员工培训次数、将操作风险纳入考核问责，有效管控操作风险。

国投瑞银基金通过完善业务管理制度和专业的操作风险监督机制，把握业务内生的操作风险点，强化信息系统应用，优化员工培训机制等措施，不断提高精细化管理水平，严控操作风险。

总体而言，2023年上半年公司及下属各控股投资企业持续优化完善风险体系，有效应对金融市场的波动，不断提升法律合规管理水平，报告期内公司整体风险状况平稳。

(二)其他披露事项

□适用√不适用

第四节公司治理

一、股东大会情况简介会议届召开日期决议刊登的决议刊登的披会议决议

23/1932023年半年度报告

次指定网站的露日期查询索引2022年2023年4月上海证券交2023年4月19会议决议详见《国投资本2022年年年度股18日易所网站日度股东大会决议公告》（2023-015）东大会 （ www.sse.c http://static.sse.com.cn/disclom.cn） osure/listedinfo/announcement/

c/new/2023-04-

19/600061_20230419_0G9A.pdf

表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用√不适用股东大会情况说明

√适用□不适用

报告期内，本公司召开了1次股东大会，情况如下：

公司2022年年度股东大会于2023年4月18日在北京召开，审议通过了《国投资本股份有限公司2022年度董事会工作报告》《国投资本股份有限公司2022年度监事会工作报告》《国投资本股份有限公司2022年度报告及其摘要》《国投资本股份有限公司2022年度财务决算报告》《国投资本股份有限公司关于2023年度预计日常关联交易的议案》《国投资本股份有限公司关于2023年度向金融机构申请授信的议案》《国投资本股份有限公司关于2022年度利润分配的预案》《国投资本股份有限公司关于子公司安信证券发行境内债务融资工具一般性授权的议案》《国投资本股份有限公司关于董监事2022年度薪酬的议案》《国投资本股份有限公司关于修改公司章程的议案》《国投资本股份有限公司关于2023年度预计担保的议案》《国投资本股份有限公司关于选举第九届董事会非独立董事的议案》《国投资本股份有限公司关于选举第九届董事会独立董事的议案》《国投资本股份有限公司关于选举第九届监事会监事的议案》，听取了《国投资本股份有限公司2022年度独立董事述职报告》。

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用□不适用姓名担任的职务变动情形

段文务 董事、战略与ESG委员会主任委 选举

员、提名委员会委员

罗绍香 董事、战略与ESG委员会委员 选举

白鸿董事、薪酬与考核委员会委员选举葛毅董事选举周云福董事选举

张敏独立董事、审计与风险管理委员选举

会主任委员、薪酬与考核委员会委员

蔡洪滨独立董事、提名委员会主任委员选举

、战略与ESG委员会委员

白文宪独立董事、薪酬与考核委员会主选举

任委员、审计与风险管理委员会

委员、提名委员会委员

曲刚副总经理、财务总监聘任

姚肇欣副总经理、董事会秘书、总法律聘任

顾问、首席合规官曲立新监事选举张文雄监事选举

24/1932023年半年度报告

张培鹏监事选举陈永东职工监事选举江宏波职工监事选举

叶柏寿 原董事、战略与ESG委员会主任 离任

委员、提名委员会委员

李樱原董事、审计与风险管理委员会离任

委员、总经理

邹宝中 原董事、战略与ESG委员会委员 离任

纪小龙原独立董事、薪酬与考核委员会离任

主任委员、提名委员会委员、战

略与ESG委员会委员

程丽原独立董事、提名委员会主任委离任

员、审计与风险管理委员会委员王静玉原监事离任张杨原职工监事离任

公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明

√适用□不适用

1.2023年3月23日，公司召开第八届三十次董事会。鉴于公司第八届董事会任期已届满，

公司完成了换届选举工作，提名段文务先生、罗绍香先生、白鸿先生、李樱女士、葛毅先生、周云福先生为公司第九届董事会非独立董事候选人，提名张敏先生、蔡洪滨先生、白文宪先生为公

司第九届董事会独立董事候选人。

2.2023年3月23日，公司召开八届十八次监事会。鉴于公司第八届监事会任期已届满，公

司完成了换届选举工作，提名曲立新先生、张文雄先生、张培鹏先生为公司第九届监事会监事候选人。2023年4月，经国投资本股份有限公司工会组织全体职工无记名投票，选举江宏波先生、陈永东先生担任公司第九届监事会职工监事。

3.2023年4月18日，公司召开2022年年度股东大会，审议并通过了关于董事会、监事会换届选举的议案。2023年4月18日，公司召开九届一次董事会，同意选举段文务先生为董事长；

同意聘任李樱女士为公司总经理；同意聘任曲刚先生为公司副总经理、财务总监；同意聘任姚肇

欣先生为公司副总经理兼董事会秘书、总法律顾问、首席合规官。

4.报告期内，李樱女士因工作原因申请辞去公司董事、审计与风险管理委员会委员、总经理职务，董事长段文务先生代行总经理职责。

三、利润分配或资本公积金转增预案

半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案是否分配或转增否

每10股送红股数（股）

每10股派息数(元)（含税）

每10股转增数（股）利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明无

四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一)相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用√不适用

(二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况

□适用√不适用

25/1932023年半年度报告

其他说明

□适用√不适用员工持股计划情况

□适用√不适用其他激励措施

□适用√不适用

第五节环境与社会责任

一、环境信息情况

(一)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明

□适用√不适用

(二)重点排污单位之外的公司环保情况说明

□适用√不适用

(三)报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用√不适用

(四)有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

√适用□不适用

报告期内，国投泰康信托联合中投保实施的“光萤计划”仍在运作期。“国投泰康信托光萤惠农1号单一资金信托”首期规模1000万元，预计系列总规模2亿元，兼具“惠农+绿色+科技金融”特色，在助力农户收益提升、保持绿色低碳运营的同时，为乡村振兴贡献力量。

国投瑞银基金在成立18周年之际向全体员工发起志愿公益活动“十八周年，十八小时”，鼓励和支持员工利用18小时的工时进行志愿者公益活动，包括但不限于：“宝藏小屋”爱心助教、“一个鸡蛋的暴走”爱心公益徒步挑战、“与爱同行”第六届宝安慈善微跑活动、“绿美深圳、花园城市”公益植树活动等。国投瑞银基金还在深圳、上海两地三所重点高校举办了“国投瑞银基金职场圆桌派”校园宣讲会活动，在补充人才队伍建设的同时，积极为在校学生提供社会实践的机会，助力实现激活自身发展动力和社会稳就业共赢的局面。国投瑞银基金一直致力于打造专业又富有责任感的团队，加大参与社会公益事业力度，积极落实行业高质量发展的要求，展现出公募基金的责任与担当。

(五)在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

□适用√不适用

二、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

√适用□不适用

2023年上半年，公司高度重视企业社会责任履行，持续推进 ESG管理体系建设与实践，完善

ESG 工作机制，首次发布 ESG 报告，为促进绿色发展与可持续发展奠定基础，助力公司高质量发展。公司还积极通过“以购代捐、以买代帮”等形式加大消费扶贫力度，助力脱贫地区消费提升和特色产业发展，彰显国投资本助力消费帮扶责任担当。

26/1932023年半年度报告

报告期内，安信证券完成对外捐赠支出194.69万元，在罗甸县、绿春县、兴和县、河源市等围绕基础设施、医疗卫生、教育公益等方面推进帮扶项目。乡村振兴方面，进一步完善公司对外捐赠管理，修订公司对外捐赠管理办法；筹划确定结对帮扶县2023年乡村振兴项目，其中罗甸县帮扶项目6个、绿春县项目4个；完成罗甸县沫阳镇沫阳村综合服务中心项目（二期）项目；

在内蒙古兴和县开展爱心物资捐赠项目。公益帮扶方面，主要包括开展河源市东源县船塘镇中心小学帮扶、参与“龙江证券爱心基金”捐赠以及“同圆中国梦平安校园行”安全防护包捐赠项目等。报告期内，荣获贵州省“全省乡村振兴驻村帮扶工作先进集体”表彰，并收到全国社会保障基金理事会、深圳证券业协会感谢信。

国投泰康信托备案成立乡村振兴慈善信托“国投泰康信托国投公益乡村振兴慈善信托

（2023）”，产品首期金额为8000万元，占全行业上半年新增规模的19%，是国内第二大规模乡

村振兴慈善信托。公司积极协调旗下控股投资企业，发挥好“慈善信托”帮扶资金管理作用，加强对外捐赠预算管理，提升捐赠行为的计划性、科学性和规范性。截至目前，国投泰康信托仍有其余4单慈善信托存续运作，具体包括“国投泰康信托2017年真爱梦想2号教育慈善信托”、“国投泰康信托2020年国投教育1号慈善信托”、“国投泰康信托2022年乡村教育振兴慈善信托”、“国投泰康信托国投公益乡村振兴慈善信托（2023）”。

国投安信期货围绕期货专业帮扶、消费帮扶、专业培训等多个方面努力做好巩固脱贫攻坚成

果与乡村振兴的有效衔接，积极发挥专业优势，深入探索创新模式。公司以消费帮扶形式向贵州罗甸县、贵州平塘县、甘肃宁县、甘肃合水县、安徽太湖县、山西省保德县、山西省大同市云洲

区、山西省太原市娄烦县多地精准助农，采购当地特色农产品，拓宽当地农产品销售渠道。公司大力发展期货特色，积极与河南桐柏县、贵州省六盘水市水城区、黑龙江省桦川县、江西省赣州市宁都县湛田乡等地区开展结对帮扶工作，捐赠资金达120万元，均用于上述地区开展“保险+期货”项目，以期货专业特色丰富乡村振兴工作的形式，建立帮扶工作的长效机制，持续巩固脱贫攻坚成果，助力乡村全面振兴。

13

注：该金额为合并口径，含国投安信期货捐赠支出120万元。

27/1932023年半年度报告

第六节重要事项

一、承诺事项履行情况

(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用□不适用如未能及如未能是否是否时履行应及时履承诺承诺承诺有履及时承诺方承诺时间及期限说明未完行应说背景类型内容行期严格成履行的明下一限履行具体原因步计划

1.将尽最大努力减少与国投资本及其控制的其他企业

之间的关联交易。若与国投资本及其控制的其他企业发国家开发投资生无法避免的关联交易，包括但不限于商品交易、相互国家开发投资集团集团有限公提供服务或作为代理，承诺人将与国投资本依法签订规有限公司、中国证司、中国国投范的关联交易协议，并按照有关法律法规、部门规章、券投资者保护基金国际贸易有限规范性文件以及国投资本公司章程的有关规定履行批有限责任公司、深

解决关公司、中国证准程序；保证关联交易价格具有公允性；保证不利用关圳市远致投资有限与重否是

联交易券投资者保护联交易非法转移国投资本的资金、利润，不利用关联交公司承诺时间：

大资

基金有限责任易损害国投资本及股东的利益。2.将不会要求国投资本2014.11.04；中国产重

公司、深圳市给予承诺人与其在任何一项市场公平交易中给予独立国投国际贸易有限组相

远致投资有限第三方的条件相比更优惠的条件。3.将忠实履行上述承公司承诺时间：

关的公司诺，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，承诺人将依2014.08.26承诺

照相关法律法规、部门规章及规范性文件承担相应的法律责任。

就本次重组涉及的同业竞争规范事宜，承诺自本次重组承诺时间：

相关安信证券资产与上市公司交割完成之日起12个月

解决同国家开发投资2014.08.26；期内，对存在同业竞争关系的基金和期货相关业务分别以是是业竞争集团有限公司限：在国投公司作

股权减持、资产注入上市公司等方式予以妥善解决，并为国投资本控股股

对除上述业务的其他业务部分作以下承诺与声明：1.将

28/1932023年半年度报告

来不以任何方式从合作直事，包括与他人接或间接从事东的整个期间持续与国投资本及其控制的其他企业相同、相似或在任何方有效

面构成竞争的业务；2.将尽一切可能之努力使承诺人及承诺人控制的其他企业不从事与国投资本及其控制的

其他企业相同、类似或在任何方面构成竞争的业务；3.不会利用对国投资本的控股股东的唯一股东、控股股东

地位从事任何有损于国投资本或其他股东利益的行为，并将充分尊重和保证国投资本及其控制的其他企业的

独立经营和自主决策；4.不投资控股于业务与国投资本

及其控制的其他企业相同、类似或在任何方面构成竞争

的公司、企业或其他机构、组织；5.不向其他业务与国

投资本及其控制的其他企业相同、类似或在任何方面构

成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有

技术或提供销售渠道、客户信息等商业机密；6.如果未来承诺人及承诺人控制的其他企业拟从事的业务可能

与国投资本及其控制的其他企业存在同业竞争，承诺人将本着国投资本及其控制的其他企业优先的原则与国投资本协商解决。

1.将来不以任何方式从事，包括与他人合作直接或间接

从事与国投资本及其控制的其他企业相同、相似或在任

何方面构成竞争的业务；2.将尽一切可能之努力使承诺

承诺时间：

人其他关联企业不从事与国投资本及其控制的其他企

2014.11.04；期

业相同、类似或在任何方面构成竞争的业务；3.不投资

中国证券投资限：在中国证券投

解决同控股于业务与国投资本及其控制的其他企业相同、类似者保护基金有资者保护基金有限是是

业竞争或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织；

限责任公司责任公司作为国投

4.不向其他业务与国投资本及其控制的其他企业相同、资本股东的整个期

类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、间持续有效

组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等

商业机密；5.如果未来承诺人拟从事的业务可能与国投

资本及其控制的其他企业存在同业竞争，承诺人将本着

29/1932023年半年度报告

国投资本及其控制的其他企业优先的原则与国投资本协商解决。

国家开发投资集团有限公司承诺时间

为2014.11.04，在国家开发投资集团有限公司作为国投

1.保证依法行使股东权利，不滥用股东权利损害国投资资本控股股东的唯

国家开发投资

本或其他股东的利益，承诺人及承诺人控制的其他企业一股东、控股股东集团有限公

不以借款、代偿债务、代垫款项或其他任何方式违法违的整个期间持续有

其他司、中国国投是是规占用国投资本资金或要求国投资本违法违规提供担效；中国国投国际国际贸易有限保；2.如违反上述承诺，愿意承担由此产生的全部责任，贸易有限公司承诺公司充分赔偿或补偿由此给国投资本造成的直接损失。时间为

2014.08.26，在中

国国投国际贸易有限公司作为国投资本控股股东的整个期间持续有效国家开发投资集团国家开发投资保证国投资本的独立性符合《上市公司重大资产重组管有限公司与中国证集团有限公理办法》第十条第六款关于“有利于上市公司在业务、券投资者保护基金司、中国国投

资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联有限责任公司承诺国际贸易有限

其他人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相时间为否是公司、中国证关规定”的要求；保证国投资本在业务、资产、财务、2014.11.04；中国券投资者保护

人员、机构等方面与承诺人及其控制的其他企业保持独国投国际贸易有限基金有限责任立。公司承诺时间为公司

2014.08.26

1.本公司同意全部接收出售资产，不会因出售资产存在

中国国投国际瑕疵而要求国投资本控股或国投资本承担任何法律责承诺时间：

其他否是贸易有限公司任。本公司与国投资本已于2015年5月8日签署《委2015.05.08托经营管理协议》，该协议有效期至国投资本控股公司

30/1932023年半年度报告

按照约定的交割日将出售资产交付给本公司之日止。2.自本承诺出具之日起，与出售资产相关的潜在纠纷、未决诉讼、仲裁、处罚、赔偿等或有事项以及相关的或有

债务、义务和损失，均由本公司负责处理及承担，不会因此而要求国投资本控股公司或国投资本承担任何法律责任。本公司承诺，对于国投资本尚未取得债权人出具债务转移同意函的债务，于本次重大资产出售的交割日前到期的，本公司将促使国投资本于到期日及时以出售资产全部偿还；于本次重大资产出售的交割日后到期的，若出售资产不足以偿还的，本公司将承担全部偿还责任。截至本承诺出具之日，国投资本为上海中纺物产发展有限公司提供的担保，本公司承诺将尽快与债权人沟通，转由本公司承担原国投资本在该等担保合同/协议项下的全部权利、义务，并在资产交割日前解除国投资本的担保责任。3.本公司将接收出售资产涉及的全部人员，并对国投资本总部人员予以安置。因员工安置事项相关的责任与义务以及与员工安置有关的全部已有

或潜在的劳动纠纷（如有），由本公司负责承担及解决。

本公司有责任促使国投资本本部的相关人员尽早与国

投资本解除劳动关系，并在2015年9月30日前完成该等人员与国投资本解除劳动关系的工作。本公司确认，该等员工自资产交割日至其劳动关系解除之日（并不晚于2015年9月30日）期间的薪酬、各项保险、住房公积金及相关福利等全部费用在本次重大资产出售的交

割日从出售资产中专项足额提存后保留在国投资本，由国投资本专项用于支付给相关员工。4.在本承诺出具之日后，国投资本不会因出售资产承担赔偿义务或损失。

注：“深圳市远致投资有限公司”现已更名为“深圳市资本运营集团有限公司”。

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用√不适用

31/1932023年半年度报告

三、违规担保情况

□适用√不适用

四、半年报审计情况

□适用√不适用

五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况

□适用√不适用

六、破产重整相关事项

□适用√不适用

七、重大诉讼、仲裁事项

□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项√本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

□适用√不适用

九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用√不适用

十、重大关联交易

(一)与日常经营相关的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(二)资产收购或股权收购、出售发生的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用√不适用

32/1932023年半年度报告

(三)共同对外投资的重大关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(四)关联债权债务往来

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

√适用□不适用

1.存款业务

√适用□不适用

单位：元币种：人民币每日最本期发生额关联关联存款利高存款期初余额期末余额方关系率范围本期合计存入金额本期合计取出金额限额受同一控

国投0.25%-

股股/553136498.513127107707.832733029552.22947214654.12

财务1.00%东控制

合计///553136498.513127107707.832733029552.22947214654.12

2.贷款业务

√适用□不适用

单位：亿元币种：人民币本期发生额贷款利期末关联方关联关系贷款额度期初余额本期合计本期合计率范围余额贷款金额还款金额

受同一控股3.30%-国投财务39395539

股东控制3.85%

合计///395539

3.授信业务或其他金融业务

√适用□不适用

单位：亿元币种：人民币关联方关联关系业务类型总额实际发生额

33/1932023年半年度报告

受同一控股股东控国投财务授信5539制

截至2023年6月30日，本公司及下属企业存放于国投财务有限公司银行存款947214654.12元，应计利息为979973.24元（2022年6月30日：银行存款578164579.18元，应计利息为169376.17元）；本期确认存款利息收入1983665.15元（上期确认存款利息收入4678889.86元）。

2023年1-6月，安信证券与国投财务有限公司进行质押式正回购交易面额合计126.90亿元，

质押回购利率2%-3.5%，本期利息支出7740383.56元。

4.其他说明

□适用√不适用

(六)其他重大关联交易

□适用√不适用

(七)其他

□适用√不适用

十一、重大合同及其履行情况

1托管、承包、租赁事项

□适用√不适用

34/1932023年半年度报告

2报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保方担保发担保是担保物是否为与上市被担保生日期担保担保主债务否已经担保是担保逾期反担保关联担保方担保金额担保类型（如关联方公司的方(协议签起始日到期日情况履行完否逾期金额情况关系

有）担保

关系署日)毕

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）-

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） -公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计0.00

报告期末对子公司担保余额合计（B） 2021275200.00

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B） 2021275200.00

担保总额占公司净资产的比例(%)3.47

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0.00

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保

221275200.00

金额（D）

担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0.00

上述三项担保金额合计（C+D+E） 221275200.00未到期担保可能承担连带清偿责任说明不适用

以上担保为：安信证券为其子公司安信资管提供净资本担保，以及安信国际为其子公担保情况说明司提供银行贷款担保。

35/1932023年半年度报告

3其他重大合同

□适用√不适用

十二、其他重大事项的说明

□适用√不适用

第七节股份变动及股东情况

一、股本变动情况

(一)股份变动情况表

1、股份变动情况表

单位：股

本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后公发比积行送其小比例数量例金数量

新股他计(%)

(%)转股股

一、有限售条件股

---------份

二、无限售条件流

64253061591000007177176425306876100

通股份

1、人民币普通股64253061591000007177176425306876100

三、股份总数64253061591000007177176425306876100

2、股份变动情况说明

√适用□不适用

公司于2020年7月24日发行的“国投转债”自2021年2月1日起可转换为本公司股份，本报告期内转股进度详见公司于2023年1月4日、4月4日、7月4日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》的《关于可转债转股结果暨股份变动公告》（公告编号：2023-001、2023-014、2023-026）。

3、报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用√不适用

4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用√不适用

(二)限售股份变动情况

□适用√不适用

36/1932023年半年度报告

二、股东情况

(一)股东总数：

截至报告期末普通股股东总数(户)78217

截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）-

(二)截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股前十名股东持股情况

持有质押、标记有限或冻结情况股东名称比例售条报告期内增减期末持股数量股东性质（全称）(%)件股股份数份数状态量量国家开发投资集

-267403445041.620无0国有法人团有限公司中国证券投资者

保护基金有限责-115566674017.990无0国有法人任公司中国国投国际贸

-2572400914.000无0国有法人易有限公司中国证券金融股

-1921150152.990无0其他份有限公司香港中央结算有

1282546261515876212.360无0其他

限公司深圳市资本运营

-1134777981.770无0国有法人集团有限公司中铁二十二局集

-927080671.440无0国有法人团有限公司国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司－

-835443091.300无0其他国新央企运营（广州）投资基金（有限合伙）

诺德基金－兴业

银行－上海建工

-607594930.950无0其他集团投资有限公司中国建设银行股

份有限公司－国泰中证全指证券

4202590575399130.900无0其他

公司交易型开放式指数证券投资基金前十名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量种类数量

37/1932023年半年度报告

人民币国家开发投资集团有限公司26740344502674034450普通股中国证券投资者保护基金有限责人民币

11556667401155666740

任公司普通股人民币中国国投国际贸易有限公司257240091257240091普通股人民币中国证券金融股份有限公司192115015192115015普通股人民币香港中央结算有限公司151587621151587621普通股人民币深圳市资本运营集团有限公司113477798113477798普通股人民币中铁二十二局集团有限公司9270806792708067普通股国新央企运营投资基金管理（广人民币

州）有限公司－国新央企运营8354430983544309普通股（广州）投资基金（有限合伙）

诺德基金－兴业银行－上海建工人民币

6075949360759493

集团投资有限公司普通股

中国建设银行股份有限公司－国人民币泰中证全指证券公司交易型开放5753991357539913普通股式指数证券投资基金前十名股东中回购专户情况说明无

上述股东委托表决权、受托表决无

权、放弃表决权的说明

前十名股东中，国家开发投资集团有限公司为公司第一大上述股东关联关系或一致行动的股东，中国国投国际贸易有限公司是国家开发投资集团有说明限公司的全资子公司。未知上述其他股东之间的关联关系或一致行动关系。

表决权恢复的优先股股东及持股无数量的说明前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

□适用√不适用

(三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东

□适用√不适用

三、董事、监事和高级管理人员情况

(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况

□适用√不适用其它情况说明

□适用√不适用

(二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用√不适用

38/1932023年半年度报告

(三)其他说明

□适用√不适用

四、控股股东或实际控制人变更情况

□适用√不适用

第八节优先股相关情况

□适用√不适用

第九节债券相关情况

一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具

√适用□不适用

(一)企业债券

□适用√不适用

(二)公司债券

√适用□不适用

1.公司债券基本情况

单位：元币种：人民币是否投资存在债利交者适终止简代发行起息到期券率还本付息方易当性债券名称交易机制上市称码日日日余（%式场安排交易额）所（如的风

有）险在发行人不行使递延支付利息权的匹配成

国投资本股份有情况下，每交、点击限公司2022年面22年付息一面向

13725上成交、询

向专业投资者公资2022-2022-2025-2.8次。利息支专业

773亿交价成交、否

开发行可续期公本9-59-59-50付方式及其投资.SH 元 所 竞买成

司债券(第一 Y1 他具体安排 者

交、协商

期)(品种一)按照本期公成交司债券登记机构的相关规定办理。

20每年付息一面向匹配成

安信证券股份有30上

安1752020-2020-2023-3.8次、到期一专业交、点击限公司2020年面亿交否

信14309-1609-1609-166次还本，最投资成交、询向专业投资者公元所

G2 后一期利息 者 价成交、

39/1932023年半年度报告

开发行公司债券随本金的兑竞买成

（第二期）付一起支交、协商付。成交每年付息一

次、到期一面向点击成安信证券股份有20

40次还本，最上专业交、询价

限公司2020年非安1772020-2020-2023-4.2

亿后一期利息交机构成交、竞否

公开发行公司债信32412-0712-0712-075元随本金的兑所投资买成交和

券（第三期）03付一起支者协商成交付。

每年付息一

次、到期一面向点击成

安信证券股份有2148.次还本，最深专业交、询价限公司2021年非安1142021-2021-2024-703.9

后一期利息交机构成交、竞否

公开发行公司债信89701-1201-1201-12亿2随本金的兑所投资买成交和

券（第一期）01元付一起支者协商成交付。

每年付息一匹配成安信证券股份有

次、到期一交、点击限公司2021年面21面向

10次还本，最上成交、询

向专业投资者公安1882021-2021-2024-3.3专业

亿后一期利息交价成交、否

开发行公司债券信13005-2405-2405-240投资元随本金的兑所竞买成

（第一期）(品种 G1 者

付一起支交、协商

一)付。成交每年付息一匹配成安信证券股份有

次、到期一交、点击限公司2021年面21面向

20次还本，最上成交、询

向专业投资者公安1882021-2021-2026-3.7专业

亿后一期利息交价成交、否

开发行公司债券信13105-2405-2405-240投资元随本金的兑所竞买成

（第一期）(品种 G2 者

付一起支交、协商

二)付。成交每年付息一匹配成

安信证券股份有次、到期一交、点击

21面向

限公司2021年面20次还本，最上成交、询安1882021-2021-2024-3.4专业

向专业投资者公亿后一期利息交价成交、否

信22906-1506-1506-154投资开发行公司债券元随本金的兑所竞买成

G3 者

（第二期）付一起支交、协商付。成交每年付息一匹配成

安信证券股份有次、到期一面向交、点击

21

限公司2021年面20次还本，最上专业成交、询安1882021-2021-2024-3.3

向专业投资者公亿后一期利息交机构价成交、否

信50808-0908-0908-090开发行次级债券元随本金的兑所投资竞买成

C1

（第一期）付一起支者交、协商付。成交安信证券股份有每年付息一面向匹配成

21

限公司2021年面30次、到期一上专业交、点击

安1882021-2021-2024-3.3

向专业投资者公亿次还本，最交机构成交、询否信61208-2308-2308-230

开发行次级债券元后一期利息所投资价成交、

C2

（第二期）随本金的兑者竞买成

40/1932023年半年度报告

付一起支交、协商付。成交每年付息一匹配成

安信证券股份有次、到期一面向交、点击

21

限公司2021年面30次还本，最上专业成交、询安1882021-2021-2024-3.4

向专业投资者公亿后一期利息交机构价成交、否

信71209-1009-1009-109开发行次级债券元随本金的兑所投资竞买成

C3

（第三期）付一起支者交、协商付。成交每年付息一匹配成

安信证券股份有次、到期一面向交、点击

21

限公司2021年面19次还本，最上专业成交、询安1882021-2021-2024-3.8

向专业投资者公亿后一期利息交机构价成交、否

信85210-1510-1510-150开发行次级债券元随本金的兑所投资竞买成

C4

（第四期）付一起支者交、协商付。成交每年付息一安信证券股份有

次、到期一面向点击成

限公司2021年面2117.次还本，最上专业交、询价向专业投资者非安1972021-2021-2024-803.2

后一期利息交机构成交、竞否

公开发行公司债信83312-0912-0912-09亿0随本金的兑所投资买成交和

券（第三期）04元付一起支者协商成交（品种二）付。

每年付息一安信证券股份有

次、到期一面向点击成限公司2022年面22

40次还本，最上专业交、询价

向专业投资者非安1962022-2022-2025-3.0

亿后一期利息交机构成交、竞否

公开发行公司债信22901-2001-2001-208元随本金的兑所投资买成交和

券（第一期）01付一起支者协商成交（品种一）付。

每年付息一

安信证券股份有次、到期一面向点击成

22

限公司2022年面22次还本，最上专业交、询价安1942022-2022-2025-3.3

向专业投资者非亿后一期利息交机构成交、竞否

信20203-2803-2803-288公开发行公司债元随本金的兑所投资买成交和

03

券（第二期）付一起支者协商成交付。

每年付息一匹配成安信证券股份有

次、到期一面向交、点击限公司2022年面22

40次还本，最上专业成交、询

向专业投资者公安1852022-2022-2025-3.1

亿后一期利息交机构价成交、否

开发行次级债券信89106-2006-2006-207元随本金的兑所投资竞买成

（第一期）(品种 C1

付一起支者交、协商

一)付。成交安信证券股份有每年付息一面向匹配成

22

限公司2022年面40次、到期一上专业交、点击

安1372022-2022-2025-2.9

向专业投资者公亿次还本，最交机构成交、询否信64808-1508-1508-158

开发行次级债券元后一期利息所投资价成交、

C3

（第二期）随本金的兑者竞买成

41/1932023年半年度报告

付一起支交、协商付。成交安信证券股份有面向点击成限公司2022年面22

10深专业交、询价

向专业投资者非安1332022-2022-2023-2.0到期一次还

亿交机构成交、竞否

公开发行公司债信31509-1909-1910-198本付息元所投资买成交和券(第三期)（品04者协商成交

种一）每年付息一安信证券股份有

次、到期一面向点击成限公司2022年面22

40次还本，最深专业交、询价

向专业投资者非安1332022-2022-2025-2.7

亿后一期利息交机构成交、竞否

公开发行公司债信31609-1909-1909-197元随本金的兑所投资买成交和券(第三期)（品05付一起支者协商成交

种二）付。

安信证券股份有面向点击成限公司2022年面22

10深专业交、询价

向专业投资者非安1332022-2022-2024-3.2到期一次还

亿交机构成交、竞否

公开发行公司债信37712-1212-1202-270本付息元所投资买成交和券(第四期)（品06者协商成交

种一）匹配成

安信证券股份有交、点击

23面向

限公司2023年面60上成交、询

安1382023-2023-2023-2.6到期一次还专业

向专业投资者公亿交价成交、否

信80401-0901-0911-095本付息投资开发行短期公司元所竞买成

S1 者债券（第一期）交、协商成交匹配成

安信证券股份有交、点击

23面向

限公司2023年面50上成交、询

安1152023-2023-2024-2.7到期一次还专业

向专业投资者公亿交价成交、否

信18604-1704-1704-110本付息投资开发行短期公司元所竞买成

S2 者债券（第二期）交、协商成交安信证券股份有面向点击成

23

限公司2023年面25深专业交、询价

安1332023-2023-2024-2.7到期一次还

向专业投资者非亿交机构成交、竞否

信49804-2404-2405-158本付息公开发行公司债元所投资买成交和

01

券（第一期）者协商成交安信证券股份有面向点击成

23

限公司2023年面15深专业交、询价

安1332023-2023-2024-2.5到期一次还

向专业投资者非亿交机构成交、竞否

信52705-2505-2506-244本付息公开发行公司债元所投资买成交和

02

券（第二期）者协商成交面向匹配成安信证券股份有23

40上专业交、点击

限公司2023年面安1152023-2023-2024-2.5到期一次还

亿交机构成交、询否

向专业投资者公信48106-1206-1207-124本付息

元所投资价成交、

开发行次级债券 C1者竞买成

42/1932023年半年度报告

（第一期）（品交、协商种一）成交每年付息一匹配成安信证券股份有

次、到期一交、点击限公司2023年面23面向

20次还本，最上成交、询

向专业投资者公安1152023-2023-2026-2.8专业

亿后一期利息交价成交、否

开发行公司债券信67907-2707-2707-274投资元随本金的兑所竞买成

（第一期）(品种 G1 者

付一起支交、协商

一)付。成交每年付息一匹配成安信证券股份有

次、到期一交、点击限公司2023年面23面向

42次还本，最上成交、询

向专业投资者公安1152023-2023-2026-2.7专业

亿后一期利息交价成交、否

开发行公司债券信83508-2108-2108-212投资元随本金的兑所竞买成

（第二期）(品种 G3 者

付一起支交、协商

一)付。成交每年付息一匹配成安信证券股份有

次、到期一交、点击限公司2023年面23面向

6次还本，最上成交、询

向专业投资者公安1152023-2023-2028-3.0专业

亿后一期利息交价成交、否

开发行公司债券信83608-2108-2108-215投资元随本金的兑所竞买成

（第二期）(品种 G4 者

付一起支交、协商

二)付。成交公司对债券终止上市交易风险的应对措施

□适用√不适用逾期未偿还债券

□适用√不适用关于逾期债项的说明

□适用√不适用

2.发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况

□适用√不适用

3.信用评级结果调整情况

□适用√不适用

4.担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响

√适用□不适用变更是否已取变更对债券执行是否发生变更后变更现状得有权投资者权益情况变更情况原因机构批的影响准

43/1932023年半年度报告

国投资本股份有限公司为上述相关债券制定了债券持有人会议规则，聘请了债券受托管理有效不适否不适用不适用不适用人，同时，将严格履行信息披执行用露义务，以保障债券持有人的合法利益。

安信证券将在付息日支付债券

上一个计息年度的利息，在兑有效不适

付日支付债券本金和利息，并否不适用不适用不适用执行用通过登记托管机构和有关机构办理债券兑付兑息事宜。

安信证券为上述债券设立了募

集资金与偿债保障金专户，聘请了债券受托管理人，并制定了债券持有人会议规则。同有效不适否不适用不适用不适用时，安信证券严格执行资金管执行用理制度，履行信息披露义务，以保障债券持有人的合法利益。

5.公司债券其他情况的说明

√适用□不适用

“22 资本 Y1”的发行人为国投资本股份有限公司。“20 安信 G2”、“20 安信 03”、“21 安信 01”、“21 安信 G1”、“21 安信 G2”、“21 安信 G3”、“21 安信 C1”、“21 安信 C2”、

“21 安信 C3”、“21 安信 C4”、“21 安信 04”、“22 安信 01”、“22 安信 03”、“22 安信C1”、 “22 安信 C3”、“22 安信 04”、“22安信 05”、“22安信 06”、“23 安信 S1”、 “23安信 S2”、“23安信 01”、“23安信 02”、 “23安信 C1” 和“23 安信 G1” 、“23安信 G3”

和“23 安信 G4”的发行人为国投资本全资子公司安信证券股份有限公司。

(三)银行间债券市场非金融企业债务融资工具

√适用□不适用

1.非金融企业债务融资工具基本情况

单位：元币种：人民币还投资是否存债本交者适交在终止发行起息到期券利率付易当性易上市交债券名称简称代码

日日日余（%）息场安排机易的风额方所（如制险式有）到期国投资本股一份有限公司23国5

2023-2023-2023-次

2023年度第 投资本 012380777.IB 亿 2.37 / / / 否

03-0103-0205-31还

一期超短期 SCP001 元本融资券付息

44/1932023年半年度报告

到期国投资本股一份有限公司23国5

2023-2023-2023-次

2023年度第 投资本 012382008.IB 亿 2.02 / / / 否

05-2605-2908-28还

二期超短期 SCP002 元本融资券付息到期国投资本股一份有限公司23国2

2023-2023-2023-次

2023年度第 投资本 012382315.IB 亿 2.04 / / / 否

06-1506-1612-13还

三期超短期 SCP003 元本融资券付息到期国投资本股一份有限公司23国5

2023-2023-2024-次

2023年度第 投资本 012383179.IB 亿 2.20 / / / 否

08-2208-2302-19还

四期超短期 SCP004 元本融资券付息公司对债券终止上市交易风险的应对措施

□适用√不适用逾期未偿还债券

□适用√不适用关于逾期债项的说明

□适用√不适用

2.发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况

□适用√不适用

3.信用评级结果调整情况

□适用√不适用

4.担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响

√适用□不适用变更是否已取变更对债券是否发现状执行情况变更后情况变更原因得有权投资者权益生变更机构批的影响准根据募集有效执行否不适用不适用不适用不适用说明书约

45/1932023年半年度报告定，制定偿债计划及偿债保障措施

5.非金融企业债务融资工具其他情况的说明

□适用√不适用

(四)公司报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产10%

□适用√不适用

(五)主要会计数据和财务指标

√适用□不适用

单位：元币种：人民币本报告期末比主要指标本报告期末上年度末上年度末增减变动原因

（%）

流动比率1.241.34-7.46

速动比率1.241.34-7.46

资产负债率（%）81.7478.763.78本报告期比上本报告期上年同期年同期增减变动原因

（1-6月）

(%)

扣除非经常性损益后净利-7.17

1653760557.811781408139.43

润

EBITDA全部债务比 3.26% 3.41% -4.40

利息保障倍数2.823.13-9.90现金利息保障倍数本期公司经

4.4114.10-68.72营活动现金

流下降

EBITDA利息保障倍数 3.13 3.13 0.00

贷款偿还率（%）1001000.00

利息偿付率（%）1001000.00

注：本表格均为发行主体国投资本的相关会计数据和财务指标。

本报告期末主要指标本报告期末上年度末比上年度末变动原因增减（%）

流动比率1.371.61-14.91

速动比率1.371.61-14.91

资产负债率（%）76.6970.478.83本报告期比本报告期上年同期上年同期增变动原因

（1-6月）

减(%)

扣除非经常性损益后净利润1486508283.131578444713.19-5.82

EBITDA 全部债务比 2.79% 3.27% -14.68

利息保障倍数2.082.15-3.26

现金利息保障倍数3.0217.50-82.74经营活动产生

46/1932023年半年度报告

的现金净流入减少的影响

EBITDA 利息保障倍数 2.31 2.32 -0.43

贷款偿还率（%）100.00100.000.00

利息偿付率（%）100.00100.000.00注：本表格均为发行主体安信证券的相关会计数据和财务指标。资产负债率=（负债总额-代理买卖证券款-代理承销证券款）/（资产总额-代理买卖证券款-代理承销证券款）

二、可转换公司债券情况

√适用□不适用

(一)转债发行情况

经中国证监会核准，本公司于2020年7月24日公开发行规模为人民币80亿元的可转债，并于2020年8月20日在上交所挂牌上市，转债简称“国投转债”，转债代码110073；自2021年

2 月 1 日起可转换为公司 A 股普通股，初始转股价格为 15.25 元/股，当前转股价格为 9.75 元/股。本次发行的可转债票面利率：第一年0.2%、第二年0.4%、第三年0.6%、第四年0.8%、第五年1.5%、第六年2.0%。

(二)报告期转债持有人及担保人情况可转换公司债券名称国投转债期末转债持有人数45818本公司转债的担保人不适用

担保人盈利能力、资产状况无和信用状况重大变化情况

前十名转债持有人情况如下：

可转换公司债券持有人名称期末持债数量（元）持有比例(%)登记结算系统债券回购质押

108331300013.54

专用账户(中国工商银行)登记结算系统债券回购质押

4536990005.67

专用账户(中国银行)登记结算系统债券回购质押

专用账户(招商银行股份有限4091730005.12

公司)登记结算系统债券回购质押

3140010003.93

专用账户(中国建设银行)登记结算系统债券回购质押

1807480002.26

专用账户(交通银行)登记结算系统债券回购质押

专用账户(北京银行股份有限1498620001.87

公司)登记结算系统债券回购质押

1475390001.84

专用账户(中国农业银行)登记结算系统债券回购质押

专用账户(中国民生银行股份1337440001.67

有限公司)登记结算系统债券回购质押

专用账户(国信证券股份有限1110430001.39

公司)

47/1932023年半年度报告

登记结算系统债券回购质押

专用账户(上海浦东发展银1089860001.36

行)

(三)报告期转债变动情况

单位：元币种：人民币可转换公司本次变动增减本次变动前本次变动后债券名称转股赎回回售

国投转债79993100007000--7999303000

(四)报告期转债累计转股情况可转换公司债券名称国投转债

报告期转股额（元）7000

报告期转股数（股）717

累计转股数（股）69691

累计转股数占转股前公司已发行股份总数（%）0.0025

尚未转股额（元）7999303000

未转股转债占转债发行总量比例（%）99.9913

(五)转股价格历次调整情况

单位：元币种：人民币可转换公司债券名称国投转债转股价格调整说转股价格调整日调整后转股价格披露时间披露媒体明

2021年6月189.902021年6月11上海证券交易所公司派发2020日日网站、中国证券年年度分红，每报、上海证券股派发现金红利报、证券时报0.196元（含税），以资本公积向全体股东每

10股转增5.2股。

2022年6月239.752022年6月16上海证券交易所公司派发2021日日网站、中国证券年度分红，每股报、上海证券派发现金红利报、证券时报0.15元（含税）。

2023年6月15日9.662023年6月8日上海证券交易所公司派发2022年

网站、中国证券度分红，每股派报、上海证券报、发现金红利0.092

证券时报元（含税）。

截至本报告期末最新转股价格9.66

48/1932023年半年度报告

(六)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排

截至2023年6月30日，公司总资产3186.61亿元，资产负债率81.74%。联合信用评级有限公司于2023年5月就公司发行的可转债出具了可转换公司债券2023年跟踪评级报告，维持国投转债的信用等级为 AAA，维持公司主体信用级别为 AAA，评级展望为稳定。

未来公司偿付可转债本息的资金主要来源于公司经营活动所产生的现金流。最近三年，公司主营业务稳定，财务状况良好，具有较强的偿债能力。

(七)转债其他情况说明无。

49/1932023年半年度报告

第十节财务报告

一、审计报告

□适用√不适用

二、财务报表合并资产负债表

2023年6月30日

编制单位：国投资本股份有限公司

单位：元币种：人民币项目附注2023年6月30日2022年12月31日

流动资产：

货币资金七、174732776023.7067903527043.31

结算备付金七、229736507339.5529599268016.41拆出资金

交易性金融资产七、397249596575.8352894043545.91

衍生金融资产七、4165718658.30589371831.68应收票据

应收账款七、6729455660.95673882948.15

应收款项融资七、7

预付款项七、8214312918.03229385938.71

融出资金七、939909114120.3238250563371.63

存出保证金七、102836500959.653116891089.66应收保费应收分保账款应收分保合同准备金

其他应收款七、112301355292.562871707988.51

其中：应收利息

应收股利81391516.4843885470.33

买入返售金融资产七、128730884417.288727248306.91

存货七、13153656188.4983054043.50

合同资产七、14

持有待售资产七、15

一年内到期的非流动资产七、168486121590.504262615406.30

其他流动资产七、171531486084.90553365405.00

流动资产合计266777485830.06209754924935.68

非流动资产：

发放贷款和垫款七、182041317576.751644120980.09

债权投资七、1918028349.94226978928.76

其他债权投资七、2031196506212.2737729900561.49

长期应收款七、21

长期股权投资七、222414455766.942402404361.53

其他权益工具投资七、231973551713.191121450879.10

其他非流动金融资产七、245163979405.294525058965.94

投资性房地产七、2537299806.3338321087.65

固定资产七、261817467019.481811211134.75

在建工程七、27159585353.1092987551.23

50/1932023年半年度报告

项目附注2023年6月30日2022年12月31日

生产性生物资产七、28

油气资产七、29

使用权资产七、30923044934.09870835793.47

无形资产七、31889875432.02868158631.00

开发支出七、32

商誉七、334598942255.024598942255.02

长期待摊费用七、34100915798.1581032793.08

递延所得税资产七、35549041500.52827093809.73

其他非流动资产七、36

非流动资产合计51884011123.0956838497732.84

资产总计318661496953.15266593422668.52

流动负债：

短期借款七、37183439915.18向中央银行借款

拆入资金七、3814262176198.356860585416.66

交易性金融负债七、3911730439369.979204099626.46

衍生金融负债七、4062283206.2550197821.44

应付票据七、41

应付账款七、42179343977.45179469168.44

预收款项七、43

合同负债七、44233264048.00112993239.01

卖出回购金融资产款七、4548580439298.7717910150364.67吸收存款及同业存放

代理买卖证券款七、4682442105644.8979137963285.88

代理承销证券款七、47108137748.30

应付职工薪酬七、481816263174.052467033197.28

应交税费七、49274242402.22507713051.01

其他应付款七、5015869223279.3812813639953.26

其中：应付利息

应付股利166600000.0022177534.25

应付短期融资款七、5214342949790.999927759552.00应付手续费及佣金应付分保账款

持有待售负债七、51

一年内到期的非流动负债七、5324823225203.0517122924631.70

其他流动负债七、54

流动负债合计214615955593.37156586106971.29

非流动负债：

保险合同准备金

长期借款七、55610582991.663404006741.66

应付债券七、5644182575082.4448988678620.05

其中：优先股永续债

租赁负债七、57592653790.62525887691.76

长期应付款七、58

长期应付职工薪酬七、5960760895.1560793695.15

预计负债七、6010277660.9110269451.64

51/1932023年半年度报告

项目附注2023年6月30日2022年12月31日

递延收益七、612132860.252203895.21

递延所得税负债七、35400847404.99401251160.97

其他非流动负债七、622108206.682108206.68

非流动负债合计45861938892.7053395199463.12

负债合计260477894486.07209981306434.41

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）七、636425306876.006425306159.00

其他权益工具七、643151594147.673151566460.15

其中：优先股

永续债2449528301.892449500000.00

资本公积七、6518331029708.1018331023051.19

减：库存股七、66

其他综合收益七、67286124667.00-27152415.06

专项储备七、68

盈余公积七、69597580843.41597580843.41

一般风险准备七、705346565199.775299935685.00

未分配利润七、7118441585352.6317432308816.24归属于母公司所有者权益

52579786794.5851210568599.93（或股东权益）合计

少数股东权益5603815672.505401547634.18所有者权益（或股东权

58183602467.0856612116234.11

益）合计负债和所有者权益

318661496953.15266593422668.52（或股东权益）总计

公司负责人：段文务主管会计工作负责人：曲刚会计机构负责人：徐蓓蓓母公司资产负债表

2023年6月30日

编制单位：国投资本股份有限公司

单位：元币种：人民币项目附注2023年6月30日2022年12月31日

流动资产：

货币资金292736684.2170194777.03

交易性金融资产5354713.03衍生金融资产应收票据

应收账款十七、1应收款项融资

预付款项1059721.00663278.72

其他应收款十七、2700104559.31900088434.24

其中：应收利息

应收股利699940625.19899962500.12存货合同资产持有待售资产

52/1932023年半年度报告

项目附注2023年6月30日2022年12月31日一年内到期的非流动资产

其他流动资产6629643.506344664.59

流动资产合计1000530608.02982645867.61

非流动资产：

债权投资其他债权投资长期应收款

长期股权投资十七、347058064978.2347058064978.23其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产

固定资产373115.86342864.23在建工程生产性生物资产油气资产

使用权资产1051353.742102707.46

无形资产408317.67478168.37开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产

非流动资产合计47059897765.5047060988718.29

资产总计48060428373.5248043634585.90

流动负债：

短期借款交易性金融负债衍生金融负债应付票据

应付账款48112.81773.60预收款项合同负债

应付职工薪酬3991975.083764120.33

应交税费427335.491141705.26

其他应付款73197466.7622645989.89

其中：应付利息

应付股利70000000.0022630136.99

应付短期融资款701080821.92702655068.49持有待售负债

一年内到期的非流动负债2894189372.05502766170.26其他流动负债

流动负债合计3672935084.111232973827.83

非流动负债：

长期借款610582991.663003536186.10

应付债券7809188598.877658780185.94

其中：优先股永续债

53/1932023年半年度报告

项目附注2023年6月30日2022年12月31日租赁负债长期应付款

长期应付职工薪酬1453490.001466590.00预计负债递延收益

递延所得税负债51857610.4382510651.25其他非流动负债

非流动负债合计8473082690.9610746293613.29

负债合计12146017775.0711979267441.12

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）6425306876.006425306159.00

其他权益工具3201594147.673201566460.15

其中：优先股

永续债2499528301.892499500000.00

资本公积24933548111.1224933541454.21

减：库存股

其他综合收益-290000.00-290000.00专项储备

盈余公积597580843.41597580843.41

未分配利润756670620.25906662228.01所有者权益（或股东权

35914410598.4536064367144.78

益）合计负债和所有者权益

48060428373.5248043634585.90（或股东权益）总计

公司负责人：段文务主管会计工作负责人：曲刚会计机构负责人：徐蓓蓓合并利润表

2023年1—6月

单位：元币种：人民币项目附注2023年半年度2022年半年度

一、营业总收入8419752562.628433573010.25

其中：营业收入七、721077967101.13840403300.21

利息收入七、733038325960.563179366273.64已赚保费

手续费及佣金收入七、744303459500.934413803436.40

二、营业总成本6916217735.865750065218.33

其中：营业成本七、721067645007.71837025603.80

利息支出七、751795255389.591770005881.86

手续费及佣金支出七、76617145216.24562559265.84退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用

54/1932023年半年度报告

项目附注2023年半年度2022年半年度

税金及附加七、7736393332.8536977067.73

业务及管理费七、783089644181.242231842089.19

销售费用七、79

管理费用七、8023817634.5628458897.17

研发费用七、8155308233.7856976904.63

财务费用七、82231008739.89226219508.11

其中：利息费用231941664.19229815630.32

利息收入1173208.063597629.99

加：其他收益七、8345466790.0692862046.22投资收益（损失以“－”号-七、84781780965.82

填列）1135782429.33

其中：对联营企业和合营企

63958669.7664685635.64

业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“－”号

6530912.9011822081.05

填列）净敞口套期收益（损失以七、85“-”号填列）公允价值变动收益（损失以七、86263129816.281043689630.27“－”号填列）信用减值损失（损失以七、87-49494548.2147315817.32“-”号填列）资产减值损失（损失以七、88-6387487.76-6675612.65“-”号填列）资产处置收益（损失以七、8961111.26-574864.85“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填

2544622387.112736164459.95

列）

加：营业外收入七、90513657.00926169.16

减：营业外支出七、913535266.651747251.66四、利润总额（亏损总额以“－”

2541600777.462735343377.45号填列）

减：所得税费用七、92553804751.93523995469.12五、净利润（净亏损以“－”号填

1987796025.532211347908.33

列）

（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以

1987796025.532211347908.33“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净利润

1687527987.211864461987.38（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以

300268038.32346885920.95“-”号填列）

六、其他综合收益的税后净额七、93319205815.9243199071.22

55/1932023年半年度报告

项目附注2023年半年度2022年半年度

（一）归属母公司所有者的其他

319205815.9243199071.22

综合收益的税后净额

1.不能重分类进损益的其他综

90659211.71-4632929.07

合收益

（1）重新计量设定受益计划变动额

（2）权益法下不能转损益的其他综合收益

（3）其他权益工具投资公允价值

90659211.71-4632929.07

变动

（4）企业自身信用风险公允价值变动

2.将重分类进损益的其他综合

228546604.2147832000.29

收益

（1）权益法下可转损益的其他综

10227081.37-17425960.90

合收益

（2）其他债权投资公允价值变动172359001.4244441867.83

（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额

（4）其他债权投资信用减值准备-10762801.57-45180709.42

（5）现金流量套期储备

（6）外币财务报表折算差额56723322.9965996802.78

（7）其他

（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额2307001841.452254546979.55

（一）归属于母公司所有者的综

2006733803.131907661058.60

合收益总额

（二）归属于少数股东的综合收

300268038.32346885920.95

益总额

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.260.28

（二）稀释每股收益(元/股)0.240.26

司负责人：段文务主管会计工作负责人：曲刚会计机构负责人：徐蓓蓓母公司利润表

2023年1—6月

单位：元币种：人民币项目附注2023年半年度2022年半年度

一、营业收入十七、4

减：营业成本十七、4

税金及附加382.98销售费用

管理费用18639573.0023923873.26研发费用

财务费用223722612.31218708123.01

其中：利息费用224142263.04221928171.78

56/1932023年半年度报告

项目附注2023年半年度2022年半年度

利息收入659472.933221444.35

加：其他收益209891.92209455.44投资收益（损失以“－”号十七、5700006094.96715570241.82

填列）

其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以-3145835.79“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“－”号填列）二、营业利润（亏损以“－”号填

457853418.59470001865.20

列）

加：营业外收入784.28

减：营业外支出三、利润总额（亏损总额以“－”

457853418.59470002649.48号填列）

减：所得税费用-30653040.82-33263564.29四、净利润（净亏损以“－”号填

488506459.41503266213.77

列）

（一）持续经营净利润（净亏损

488506459.41503266213.77以“－”号填列）

（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

五、其他综合收益的税后净额

（一）不能重分类进损益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计划变动

额

2.权益法下不能转损益的其他

综合收益

3.其他权益工具投资公允价值

变动

4.企业自身信用风险公允价值

变动

（二）将重分类进损益的其他综合收益

1.权益法下可转损益的其他综

合收益

2.其他债权投资公允价值变动

57/1932023年半年度报告

项目附注2023年半年度2022年半年度

3.金融资产重分类计入其他综

合收益的金额

4.其他债权投资信用减值准备

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额

7.其他

六、综合收益总额488506459.41503266213.77

七、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)

（二）稀释每股收益(元/股)

公司负责人：段文务主管会计工作负责人：曲刚会计机构负责人：徐蓓蓓合并现金流量表

2023年1—6月

单位：元币种：人民币项目附注2023年半年度2022年半年度

一、经营活动产生的现金流量：

债权投资净减少额209124536.71

其他债权投资净减少额1626094418.893976040970.04

销售商品、提供劳务收到的

1058868752.38823968696.68

现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额

收取利息、手续费及佣金的

7606503246.877510035839.24

现金

拆入资金净增加额7391638888.88

融出资金净减少额3724544737.04

回购业务资金净增加额30621400133.8025837024293.26

返售业务净减少额484718025.002286079131.25

客户贷款及垫款净减少额1048214732.45代理买卖证券收到的现金净

3270833911.3113079690531.63

额

收到的税费返还2625777.27收到其他与经营活动有关的

七、943653024875.635399746805.30现金

经营活动现金流入小计56970421521.9262639756781.71为交易目的而持有的金融资

41790981360.5717071961037.10

产净增加额

债权投资净增加额201665303.37

58/1932023年半年度报告

项目附注2023年半年度2022年半年度

其他权益工具净增加额661924212.55777780829.89

购买商品、接受劳务支付的

1066359068.48833416201.12

现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额

支付利息、手续费及佣金的

1173279130.991041847577.26

现金支付保单红利的现金

拆入资金净减少额6642000000.00

融出资金净增加额1618122861.29支付给职工及为职工支付的

2459841656.262667315846.42

现金

支付的各项税费935714864.941040152811.64支付其他与经营活动有关的

七、943029445019.066798768374.25现金

经营活动现金流出小计52735668174.1437074907981.05经营活动产生的现金流

4234753347.7825564848800.66

量净额

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金6326.314380214.08

取得投资收益收到的现金62284161.5957077932.72

处置固定资产、无形资产和

4694857.241693545.55

其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计66985345.1463151692.35

购建固定资产、无形资产和

333460469.73589382846.31

其他长期资产支付的现金

投资支付的现金150000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计333610469.73589382846.31投资活动产生的现金流

-266625124.59-526231153.96量净额

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

取得借款收到的现金770653975.8470153424.00

59/1932023年半年度报告

项目附注2023年半年度2022年半年度

发行债券收到的现金7999849056.6010109509433.96发行短期融资工具收到的现

12158391074.987411698113.19

金净额收到其他与筹资活动有关的

七、94现金

筹资活动现金流入小计20928894107.4217591360971.15

偿还债务支付的现金16803742274.6414496097424.00

分配股利、利润或偿付利息

1760046967.292050284612.90

支付的现金

其中：子公司支付给少数股

东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的

七、94202023452.14173601166.57现金

筹资活动现金流出小计18765812694.0716719983203.47筹资活动产生的现金流

2163081413.35871377767.68

量净额

四、汇率变动对现金及现金等

62353411.7577818883.83

价物的影响

五、现金及现金等价物净增加

七、956193563048.2925987814298.21额

加：期初现金及现金等价物

七、9578736358172.4169892542800.15余额

六、期末现金及现金等价物余

七、9584929921220.7095880357098.36额

公司负责人：段文务主管会计工作负责人：曲刚会计机构负责人：徐蓓蓓母公司现金流量表

2023年1—6月

单位：元币种：人民币项目附注2023年半年度2022年半年度

一、经营活动产生的现金流量：

为交易目的而持有的金融资

5382682.92570592116.75

产净减少额

销售商品、提供劳务收到的

200000.00

现金

收取利息、手续费及佣金的

646538.653310391.69

现金

收到的税费返还1368735.09收到其他与经营活动有关的

5206855.523765671.10

现金

经营活动现金流入小计11236077.09579236914.63

购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工及为职工支付的

11277520.3820095454.86

现金

支付的各项税费382.98

60/1932023年半年度报告

项目附注2023年半年度2022年半年度支付其他与经营活动有关的

9045391.515637270.68

现金

经营活动现金流出小计20323294.8725732725.54经营活动产生的现金流量净

-9087217.78553504189.09额

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金900000000.00300000000.00

处置固定资产、无形资产和

3600.00

其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计900000000.00300003600.00

购建固定资产、无形资产和

130366.0052920.00

其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计130366.0052920.00投资活动产生的现金流

899869634.00299950680.00

量净额

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

取得借款收到的现金500000000.00发行短期融资工具收到的现

1200000000.00500000000.00

金净额收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计1700000000.00500000000.00

偿还债务支付的现金1700000000.00500000000.00

分配股利、利润或偿付利息

666855903.811040805440.99

支付的现金支付其他与筹资活动有关的

1397539.51551782.77

现金

筹资活动现金流出小计2368253443.321541357223.76筹资活动产生的现金流

-668253443.32-1041357223.76量净额

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

五、现金及现金等价物净增加

222528972.90-187902354.67

额

加：期初现金及现金等价物

70189474.71288324242.55

余额

61/1932023年半年度报告

项目附注2023年半年度2022年半年度

六、期末现金及现金等价物余

292718447.61100421887.88

额

公司负责人：段文务主管会计工作负责人：曲刚会计机构负责人：徐蓓蓓

62/1932023年半年度报告

合并所有者权益变动表

2023年1—6月

单位：元币种：人民币

2023年半年度

归属于母公司所有者权益减项目其他权益工具专少数股东权益所有者权益合计

：

实收资本(或优其他综合收项其资本公积库盈余公积一般风险准备未分配利润小计他

股本)先永续债其他益储存股备股

一、

-上年642530615924495000007020664601833102305159758084352999356851743230881651210568599540154763456612116234

27152415.

期末.00.00.15.19.41.00.24.93.18.11

06

余额

加：

会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他

二、

-本年642530615924495000007020664601833102305159758084352999356851743230881651210568599540154763456612116234

27152415.

期初.00.00.15.19.41.00.24.93.18.11

06

余额

三、本期增减变动金额

3132770821009276536.1369218194.202268038.31571486232.

（减717.0028301.89-614.376656.9146629514.77.063965297少以“－”号填

列）

63/1932023年半年度报告

2023年半年度

归属于母公司所有者权益减项目其他权益工具专少数股东权益所有者权益合计

：

实收资本(或优其他综合收项其资本公积库盈余公积一般风险准备未分配利润小计他

股本)先永续债其他益储存股备股

（一）综

3192058151687527987.2006733803.300268038.32307001841.

合收.922113245益总额

（二）所有者

投入717.0028301.89-614.376656.9135061.4335061.43和减少资本

1．所

有者投入的普通股

2．其

他权益工

具持717.0028301.89-614.376656.9135061.4335061.43有者投入资本

3．股

份支付计入所有者权益的金额

4．其

他

（三）利----

46629514.77

润分684180184.68637550669.9198000000.00735550669.91配

64/1932023年半年度报告

2023年半年度

归属于母公司所有者权益减项目其他权益工具专少数股东权益所有者权益合计

：

实收资本(或优其他综合收项其资本公积库盈余公积一般风险准备未分配利润小计他

股本)先永续债其他益储存股备股

1．提

取盈余公积

2．提

取一

般风46629514.77-46629514.77险准备

3．对

所有者

（或----股591128204.16591128204.1698000000.00689128204.16

东）的分配

4．其

-46422465.75-46422465.75-46422465.75他

（四）所

-有者

5928733.85928733.86

权益

6

内部结转

1．资

本公积转增资本

（或股

本）

2．盈

余公积转增资本

（或

65/1932023年半年度报告

2023年半年度

归属于母公司所有者权益减项目其他权益工具专少数股东权益所有者权益合计

：

实收资本(或优其他综合收项其资本公积库盈余公积一般风险准备未分配利润小计他

股本)先永续债其他益储存股备股股

本）

3．盈

余公积弥补亏损

4．设

定受益计划变动额结转留存收益

5．其

他综

合收-

益结5928733.85928733.86转留6存收益

6．其

他

（五）专项储备

1．本

期提取

2．本

期使用

（六）其他

66/1932023年半年度报告

2023年半年度

归属于母公司所有者权益减项目其他权益工具专少数股东权益所有者权益合计

：

实收资本(或优其他综合收项其资本公积库盈余公积一般风险准备未分配利润小计他

股本)先永续债其他益储存股备股

四、本期642530687624495283017020658451833102970828612466759758084353465651991844158535252579786794560381567258183602467

期末.00.89.78.10.00.41.77.63.58.50.08余额

2022年半年度

归属于母公司所有者权益减项目其他权益工具专

：少数股东权益所有者权益合计

实收资本(或股其他综合收项其优资本公积库盈余公积一般风险准备未分配利润小计他

本)先永续债其他益储存股备股

一、

-上年642530128724993867927020706721833159195456859535147801863621612045826649425057250511816246554543219716

2533436.9

期末.00.46.91.82.30.47.34.34.67.01

6

余额

加：

会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他

二、-

642530128724993867927020706721833159195456859535147801863621612045826649425057250511816246554543219716

本年2533436.9.00.46.91.82.30.47.34.34.67.01

6

67/1932023年半年度报告

2022年半年度

归属于母公司所有者权益减项目其他权益工具专

：少数股东权益所有者权益合计

实收资本(或股其他综合收项其优资本公积库盈余公积一般风险准备未分配利润小计他

本)先永续债其他益储存股备股期初余额

三、本期增减变动金额

51124307.248885920.91120285234.

（减2932.00-2545.2126621.1155644989.84764603008.77871399313.72

21567

少以“－”号填

列）

（一）综

43199071.1864461987.1907661058.346885920.92254546979.

合收

223860555

益总额

（二）所有者

投入2932.00-2545.2126621.1127007.9027007.90和减少资本

1．所

有者投入的普通股

2．其

他权益工

具持2932.00-2545.2126621.1127007.9027007.90有者投入资本

3．股

份支

68/1932023年半年度报告

2022年半年度

归属于母公司所有者权益减项目其他权益工具专

：少数股东权益所有者权益合计

实收资本(或股其他综合收项其优资本公积库盈余公积一般风险准备未分配利润小计他

本)先永续债其他益储存股备股付计入所有者权益的金额

4．其

他

（三---

）利-

55644989.841091933742.1036288752.1134288752.

润分98000000.00

627878

配

1．提

取盈余公积

2．提

取一

般风55644989.84-55644989.84险准备

3．对

所有者

-

（或---

1061795602.

股963795602.10963795602.1098000000.00

10

东）的分配

4．其

-72493150.68-72493150.68-72493150.68他

（四）所

有者7925235.9

-7925235.99权益9内部结转

1．资

本公

69/1932023年半年度报告

2022年半年度

归属于母公司所有者权益减项目其他权益工具专

：少数股东权益所有者权益合计

实收资本(或股其他综合收项其优资本公积库盈余公积一般风险准备未分配利润小计他

本)先永续债其他益储存股备股积转增资本

（或股

本）

2．盈

余公积转增资本

（或股

本）

3．盈

余公积弥补亏损

4．设

定受益计划变动额结转留存收益

5．其

他综合收

7925235.9

益结-7925235.99

9

转留存收益

6．其

他

（五）专

70/1932023年半年度报告

2022年半年度

归属于母公司所有者权益减项目其他权益工具专

：少数股东权益所有者权益合计

实收资本(或股其他综合收项其优资本公积库盈余公积一般风险准备未分配利润小计他

本)先永续债其他益储存股备股项储备

1．本

期提取

2．本

期使用

（六）其他

四、

本期642530421924993867927020681271833161857548590870.56859535148358313521688506127550296456564536704838655663504950

期末.00.46.70.9325.30.31.11.06.62.68余额

公司负责人：段文务主管会计工作负责人：曲刚会计机构负责人：徐蓓蓓母公司所有者权益变动表

2023年1—6月

单位：元币种：人民币

2023年半年度

项目其他权益工具实收资本(或所有者权益合

资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润

股本)计优先股永续债其他

64253061592499500000702066460.1249335414597580843.906662228.360643671

一、上年期末余额-290000.00.00.00554.21410144.78

加：会计政策变更前期差错更正其他

64253061592499500000702066460.1249335414597580843.906662228.360643671

二、本年期初余额-290000.00.00.00554.21410144.78

--三、本期增减变动金额（减少以“－”

717.0028301.89-614.376656.91149991607.149956546.号填列）

7633

71/1932023年半年度报告

2023年半年度

项目其他权益工具实收资本(或所有者权益合

资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润

股本)计优先股永续债其他

488506459.488506459.

（一）综合收益总额

4141

（二）所有者投入和减少资本717.0028301.89-614.376656.9135061.43

1．所有者投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本717.0028301.89-614.376656.9135061.43

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

--

（三）利润分配638498067.638498067.

1717

1．提取盈余公积

--

2．对所有者（或股东）的分配591128204.591128204.

1616

--

3．其他47369863.047369863.0

11

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

64253068762499528301702065845.7249335481597580843.756670620.359144105

四、本期期末余额-290000.00.00.89811.12412598.45

2022年半年度

项目其他权益工具实收资本(或所有者权益合

资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润

股本)计优先股永续债其他

64253012872499386792702070672.9249341103568595351.170471168368341061

一、上年期末余额-70000.00.00.46157.84308.8250.33

加：会计政策变更前期差错更正其他

64253012872499386792702070672.9249341103568595351.170471168368341061

二、本年期初余额-70000.00.00.46157.84308.8250.33

72/1932023年半年度报告

2022年半年度

项目其他权益工具实收资本(或所有者权益合

资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润

股本)计优先股永续债其他

--三、本期增减变动金额（减少以“－”

2932.00-2545.2126621.11533022539.532995531.号填列）

0111

503266213.503266213.

（一）综合收益总额

7777

（二）所有者投入和减少资本2932.00-2545.2126621.1127007.90

1．所有者投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本2932.00-2545.2126621.1127007.90

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

--

（三）利润分配103628875103628875

2.782.78

1．提取盈余公积

--

2．对所有者（或股东）的分配963795602.963795602.

1010

--

3．其他72493150.672493150.6

88

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

64253042192499386792702068127.7249341369568595351.117168914363011106

四、本期期末余额-70000.00.00.46078.95309.8119.22

公司负责人：段文务主管会计工作负责人：曲刚会计机构负责人：徐蓓蓓

73/1932023年半年度报告

三、公司基本情况

1.公司概况

√适用□不适用国投资本股份有限公司（原名国投安信股份有限公司，曾用名中纺投资发展股份有限公司，以下简称本公司或公司）系经中国纺织总会以纺生（1996）第60号文、国家体改委体改生

（1997）22号文批准，于1997年5月13日成立。

之后经本公司2006年临时股东大会决议通过，为配合股权分置改革以资本公积转增注册资本55967340.00元，业经安永大华会计师事务所有限责任公司以安永大华业字（2006）第650号验资报告验证，变更后注册资本为429082940.00元，并于2007年1月18日完成工商登记变更。

根据本公司六届二次临时董事会决议、2014年第二次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会《关于核准中纺投资发展股份有限公司向国家开发投资公司有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]199号）文核准，本公司向国家开发投资公司有限公司等14家交易对方发行2937614279股购买安信证券股份有限公司（以下简称安信证券）股权，该次发行业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）以天职业字[2015]3666号验资报告验证，

2015年2月16日本次非公开发行股份的相关证券登记手续办理完毕；2015年3月18日本公司向特定投资者非公开发行股份327454494股募集配套资金，业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）以天职业字[2015]6876号验资报告验证，2015年3月23日，本次非公开发行股份相关证券登记手续办理完毕。至此，注册资本变更为3694151713.00元。

2017年10月20日，本公司非公开发行股份532978014股，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以信会师报宇[2017]第 ZG12243号验资报告验证，2017年 12月 18日，本次非公开发行股份相关手续办理完毕，变更后的注册资本为4227129727.00元。

本公司根据2020年度股东大会决议，以截止2021年6月17日“国投转债”转股后的总股本4227155486股为基数，用资本公积向全体股东每股转增0.52股。截至2023年6月30日，本公司“国投转债”累计完成转股69691.00股（已根据公司2020年度资本公积转增股本方案进行调整），本公司总股本变更为6425306876.00股。

本公司所发行人民币普通股 A股，已在上海证券交易所上市。

统一社会信用代码为 91310000132284105Y，住所为中国（上海）自由贸易试验区北张家浜路

128号204-3、204-4、204-5室。现本公司的法定代表人为段文务。

截至2023年6月30日，本公司注册资本为人民币6425306159.00元，与公司总股本差异717.00元暂未完成工商变更登记。

公司的经营范围：投资管理，企业管理，资产管理，商务信息咨询服务，实业投资，创业投资，从事货物及技术的进出口业务，计算机软硬件开发，物业管理。［依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动］。

74/1932023年半年度报告

2.合并财务报表范围

√适用□不适用本公司合并财务报表范围包括直接或间接控制的子公司和结构化主体。具体为安信证券股份有限公司及其直接或间接控制的子公司、国投资本控股有限公司（以下简称资本控股）及其直接

或间接控制的子公司、上海毅胜投资有限公司（以下简称上海毅胜），以及上述公司控制的结构化主体。

本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”及本附注“九、在其他主体中的权益”相关内容。

四、财务报表的编制基础

1.编制基础本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，并基于本附注“五、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。

2.持续经营

√适用□不适用

本公司有近期获利经营的历史且有财务资源支持，认为以持续经营为基础编制财务报表是合理的。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用□不适用

具体会计政策和会计估计提示：本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估

计包括金融工具、客户资产管理业务、证券承销业务、客户交易结算资金、融资融券业务以及收入的确认和计量。

1.遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2.会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3.营业周期

□适用√不适用

4.记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

75/1932023年半年度报告

5.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用□不适用

本公司作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；

合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证

券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。

6.合并财务报表的编制方法

√适用□不适用本公司将所有控制的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。

在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。

合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。

对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本公司取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。

通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公

76/1932023年半年度报告

允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉

及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

本公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。

本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益。

本公司司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。

7.合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用□不适用本公司的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目本公司作为共同经营中的合营方确认单独持有的资产和承担的负债，以及按份额确认持有的资产和承担的负债，根据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。

8.现金及现金等价物的确定标准

本公司现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。

9.外币业务和外币报表折算

√适用□不适用

(1)外币交易

本公司外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。

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(2)外币财务报表折算

外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目

除“未分配利润”外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益项目中列示。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。

10.金融工具

√适用□不适用

金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

（1）金融工具的分类

根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基

础的利息的支付的，分类为以摊余成本计量的金融资产；业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）；除此之外的其他金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

对于非交易性权益工具投资，本公司在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。

符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益

的金融负债：

1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。

2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金

融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。

3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。

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按照上述条件，本公司指定的这类金融负债主要包括：浮动型收益凭证。

（2）金融工具的确认依据和计量方法

1）以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收款项、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收款项，以合同交易价格进行初始计量。

持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。

收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。

2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。

终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。

终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其

他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。

5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

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以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。

终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。

6）以摊余成本计量的金融负债

以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据及应付账款、其他应付款、长期借款、

应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。

持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。

终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。

（3）金融资产转移的确认依据和计量方法

本公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。

本公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

1）所转移金融资产的账面价值；

2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

1）终止确认部分的账面价值；

2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

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（4）金融负债终止确认条件

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。

对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

（5）金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

（6）金融资产减值的测试方法及会计处理方法

本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。

1）金融工具减值阶段的划分

本公司基于单项金融工具或金融工具组合，进行减值阶段划分，有效监控资产信用风险的情况，并定期进行调整：

*第一阶段：在资产负债表日信用风险较低的金融工具，或初始确认后信用风险未显著增加的金融工具，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内（若预期存续期少于12个月，则为预期存续期内）预期信用损失的金额计量其损失准备；

*第二阶段：自初始确认后信用风险已显著增加的金融工具，但未发生信用减值，即不存在表明

金融工具发生信用损失事件的客观证据，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；

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*第三阶段：初始确认后已发生信用减值的金融工具，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

上述三阶段的划分，适用于购买或源生时未发生信用减值的金融工具。对于购买或源生时已发生信用减值的金融工具，仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。对于符合准则规定条件且适用本公司已做出相应会计政策选择的应收款项、租赁应收款，始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

2）对信用风险显著增加的评估

本公司在每个资产负债表日，评估信用风险自初始确认后是否显著增加。本公司通过比较金融工具在初始确认时所确定的预计存续期间内的违约概率和该工具在资产负债表日所确定的预计

存续期内的违约概率，来判定金融工具信用风险是否显著增加。

在评估信用风险是否显著增加时，考虑以下事项，包括但不限于：

*可获得有关过去事项、当前状况及未来经济状况预测的合理且有依据的信息；

*宏观经济状况、债务人经营和财务情况、内部实际违约率和预期违约概率、外部信用评级和内

部信用评级、逾期情况、外部市场定价等信息；

*金融工具预计存续期内违约风险的相对变化，而非违约风险变动的绝对值。

如果合同付款逾期超过（含）30日，则通常可以推定金融资产的信用风险显著增加，除非本公司以合理成本即可获得合理且有依据的信息，证明即使逾期超过30日，信用风险仍未显著增加。如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，也不一定会降低借款人履行其支付合同现金流量业务的能力，那么该金融工具具有较低的信用风险。如果一项金融工具具有“投资级”以上的外部信用评级，则该金融工具具有较低的信用风险。如果一项金融工具逾期超过（含）90日，则推定该金融工具已发生违约，除非有合理且有依据的信息，表明以更长的逾期时间作为违约标准更为恰当。

3）金融工具减值计量

本公司采取预期信用损失模型法计量金融工具减值。

对于债务工具，本公司通过估计单笔资产或资产组合的违约风险暴露（EAD）、违约概率（PD）、违约损失率（LGD）等参数计量预期信用损失。

对于融资融券业务、股票质押式回购交易等融资类业务形成的金融资产，本公司根据违约风险敞口，采用损失率方法计量预期信用损失。违约风险敞口为融资类业务产生的债权本金与应计

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利息之和；在计量预期信用损失时，本公司结合不同业务的特性，基于历史数据及专家判断等方式，并考虑融资人的信用状况，以及担保券的流动性、限售情况、波动性等因素，确定不同阶段的损失率。

风险阶段划分具体处理如下：

*融资融券业务、约定式购回证券交易业务、行权融资业务、限制性股票融资业务

业务类型担保品维度：维持担保比例/履约保障比例划分阶段

第一阶段：初始确认后信用风险

130%≤维持担保比例

未显著增加

融资融100%≤维持担保比例<130%

第二阶段：初始确认后信用风险券、行权维持担保比例<100%（已签署补充还款协议、且有证据显著增加融资表明补充还款协议可有效执行的）维持担保比例<100%（签署补充还款协议、且有证据表

第三阶段：已发生信用减值明补充还款协议可有效执行的除外）

第一阶段：初始确认后信用风险

130%≤履约保障比例

未显著增加约定购

100%≤履约保障比例<130%

回、限制第二阶段：初始确认后信用风险性股票融履约保障比例<100%（已签署补充还款协议、且有证据显著增加资表明补充还款协议可有效执行的）履约保障比例<100%（签署补充还款协议、且有证据表

第三阶段：已发生信用减值明补充还款协议可有效执行的除外）

*股票质押式回购交易业务

客户维度：是否

业务类型担保品维度：履约保障比例划分阶段已违约

第一阶段：初始确认后信用

130%≤履约保障比例

未违约风险未显著增加

股票质押100%≤履约保障比例<130%第二阶段：初始确认后信用业务

100%≤履约保障比例风险显著增加

已违约

履约保障比例<100%第三阶段：已发生信用减值

注：1.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价＋应计利息及费用总和）。

2.履约保障比例=∑（标的证券数量×标的证券的当前价格+标的证券待质押期间红股数量×标的证券的当前价格+标的证券质押期间税后红利、利息）/∑待购回金额。

本公司的融资业务不同阶段的资产损失率具体如下：

第1阶段：根据不同的维持担保比例/履约保障比例，资产损失率区间为0.1%~1%；

第2阶段：根据不同的维持担保比例/履约保障比例，借款人及担保人的信用能力，以及其提供

的增信措施，资产损失率区间3%~20%；

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第3阶段：资产损失率根据按单笔业务的余额和应收利息，扣除担保品可回收价值，并考虑借

款人及担保人的信用能力后，计算预期损失率。

对于应收款项，含应收账款和其他应收款，具体处理如下：

*对于融资融券、约定购回交易业务、股票质押式回购交易业务根据合同约定经强制平仓处置操

作完成后形成的应收款项，由于信用风险较高，按照预期回收情况计算预期信用损失；

*因证券清算形成的应收款项、本公司担任管理人或者托管人的应收管理费和托管费、业绩报

酬、席位佣金等形成的应收款项等由于信用风险不重大不计提减值准备；

*已发生信用风险或金额重大的应收款项单独进行减值测试，通过预估其未来现金流量现值或预估其坏账损失率计提减值准备。

4）金融工具减值的账务处理

对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，本公司将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，本公司也将预期信用损失的有利变动确认为减值利得。

本公司在前一会计期间己经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具己不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本公司在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。

对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权类资产，本公司在其他综合收益中确认其损失准备，并将减值损失或利得计入当期损益，且不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。

对于应收账款，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。计提方法如下：

*期末对有客观证据表明其己发生减值的应收款项单独进行减值测试，根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备；

*当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征划分应收款项组合，在组合基础上计算预期信用损失。

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（7）衍生金融工具

本公司使用远期外汇合约、利率掉期和股指期货合约等衍生金融工具分别规避汇率、利率和

证券价格变动等风险。衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。公允价值从活跃市场上的公开市场报价中取得（包括最近的市场交易价格等），或使用估值技术确定（例如：现金流量折现法、期权定价模型等）。本公司对场外交易的衍生工具作出了信贷估值调整及债务估值调整，以反映交易对手和公司自身的信用风险。

（8）金融工具的抵消

当依法有权抵销债权债务且该法定权利现在是可执行的，同时交易双方准备按净额进行结算，或同时结清资产和负债时，金融资产和负债以抵销后的净额在财务报表中列示。

11.应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用√不适用

12.应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用√不适用

13.应收款项融资

□适用√不适用

14.其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用√不适用

15.存货

√适用□不适用

（1）存货的分类本公司存货主要为库存商品。

（2）发出存货的计价方法本公司存货采用实际成本法计价法。

（3）存货跌价准备的确认标准和计提方法

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本公司期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。期末存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。

以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。

（4）存货可变现净值的确定依据

存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。

除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

（5）存货的盘存制度采用永续盘存制。

16.合同资产

(1).合同资产的确认方法及标准

√适用□不适用本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。

本公司将拥有的、无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示，将已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素作为合同资产列示。

(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用□不适用

合同资产的预期信用损失的确定方法，参照五、10.金融工具。

17.持有待售资产

□适用√不适用

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18.债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用√不适用

19.其他债权投资

其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用√不适用

20.长期应收款

长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用√不适用

21.长期股权投资

√适用□不适用

（1）共同控制、重大影响的判断标准

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。

重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。

（2）初始投资成本的确定

1）企业合并形成的长期股权投资

同一控制下的企业合并：本公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权

益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。

非同一控制下的企业合并：本公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。

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2）其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

在非货币性资产交换具有商业实质且换入资产和换出资产的公允价值均能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。

通过债务重组取得的长期股权投资，以所放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金等其他成本确定其入账价值，并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。

（3）后续计量及损益确认方法

1）成本法核算的长期股权投资

本公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

2）权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

本公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照本公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。

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本公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于

本公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。本公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“五、5同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“五、6合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。

在本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。

3）长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。

因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了

对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会

计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

89/1932023年半年度报告

22.投资性房地产

(1).如果采用成本计量模式的折旧或摊销方法

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括己出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、己出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。

本公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。

23.固定资产

(1).确认条件

√适用□不适用

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：

1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

(2).折旧方法

固定资产折旧采用年限平均法分类计提，据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。

融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。

各类固定资产折旧方法、折旧年限、残值率和年折旧率如下：

√适用□不适用

类别折旧方法折旧年限（年）残值率年折旧率

房屋及建筑物年限平均法30-403%-5%2.88%-3.23%

机器设备年限平均法3-53%19.40%-32.33%

办公设备年限平均法3-53%19.40%-32.33%

运输设备年限平均法53%19.40%

固定资产装修年限平均法5020.00%

(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

√适用□不适用

90/1932023年半年度报告

本公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：

1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；

2）本公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；

3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；

4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。本公司在承

租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。

24.在建工程

√适用□不适用

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程己达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原己计提的折旧额。

25.借款费用

√适用□不适用

（1）借款费用资本化的确认原则

借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。

本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

1）资产支出己经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

2）借款费用已经发生；

3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

（2）借款费用资本化期间

91/1932023年半年度报告

资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。

购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

（3）暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

（4）借款费用资本化率、资本化金额的计算方法

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

26.生物资产

□适用√不适用

27.油气资产

□适用√不适用

28.使用权资产

√适用□不适用

使用权资产，是指本公司作为承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。

（1）初始计量

在租赁期开始日，本公司按照成本对使用权资产进行初始计量。该成本包括下列四项：*租赁负债的初始计量金额；*在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；*发生的初始直接费用，即为达成租赁所发生的增量成本；*为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本，属于为生产存货而发生的除外。

92/1932023年半年度报告

（2）后续计量

在租赁期开始日后，本公司采用成本模式对使用权资产进行后续计量，即以成本减累计折旧及累计减值损失计量使用权资产，本公司按照租赁准则有关规定重新计量租赁负债的，相应调整使用权资产的账面价值。

1）使用权资产的折旧

自租赁期开始日起，本公司对使用权资产计提折旧。使用权资产通常自租赁期开始的当月计提折旧。计提的折旧金额根据使用权资产的用途，计入相关资产的成本或者当期损益。

本公司在确定使用权资产的折旧方法时，根据与使用权资产有关的经济利益的预期消耗方式做出决定，以直线法对使用权资产计提折旧。

本公司在确定使用权资产的折旧年限时，遵循以下原则：能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

2）使用权资产的减值

如果使用权资产发生减值，本公司按照扣除减值损失之后的使用权资产的账面价值，进行后续折旧。

29.无形资产

(1).计价方法、使用寿命、减值测试

√适用□不适用

（1）无形资产的计价方法

1）本公司取得无形资产时按成本进行初始计量

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以所放弃债权的公允价值和可直接归属于使该资产达到预定用途所发生的税金等其他成本确定其入账价值，并将所放弃的债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。

在非货币资产交换具有商业实质，且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量时，以公允价值计量。如换入资产和换出资产的公允价值均能可靠计量的，对于换入的无形资产，以换出资产的公允价值和应支付的相关税费作为换入的无形资产的初始成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠。非货币性资产交换不具有商业实质，或换入资产和换出资产的公允价值均不能可靠计量的，对于换入的无形资产，以换出资产的账面价值和应付的相关税费作为换入无形资产的初始投资成本。

2）无形资产后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。

93/1932023年半年度报告

对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。具体如下：

*沪深交易所的交易席位费按10年摊销；

*其他无形资产按法律或合同约定的受益期限摊销，无约定受益期限的（例如：外购软件）按5年摊销。

（2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。

（3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序

对使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。此类无形资产不予摊销，在每个会计期间对其使用寿命进行复核。如果有证据表明使用寿命是有限的，则按上述使用寿命有限的无形资产的政策进行会计处理。

（4）划分研究阶段和开发阶段的具体标准本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。

研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查研究活动的阶段。

开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

(2).内部研究开发支出会计政策

□适用√不适用

30.长期资产减值

√适用□不适用

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的

无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。

本公司进行商替减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。本公司

94/1932023年半年度报告

在分摊商誉的账面价值时，根据相关资产组或资产组组合能够从企业合并的协同效应中获得的相对受益情况进行分摊，在此基础上进行商誉减值测试。

在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

31.长期待摊费用

√适用□不适用

长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

32.附回购条件的资产转让

（1）买入返售金融资产根据协议承诺将于未来某确定日期返售的金融资产不在资产负债表内予以确认。买入该等资产所支付的成本，在资产负债表中作为买入返售金融资产列示。买入价与返售价之间的差额在协议期内按实际利率法确认，计入利息收入。

（2）卖出回购金融资产款根据协议承诺将于未来某确定日期回购的已售出的金融资产不在资产负债表内予以终止确认。

出售该等资产所得的款项，在资产负债表中作为卖出回购金融资产款列示。售价与回购价之间的差额在协议期内按实际利率法确认，计入利息支出。

33.合同负债

合同负债的确认方法

√适用□不适用本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。

本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示，如企业在转让承诺的商品之前已收取的款项。

34.职工薪酬

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用□不适用

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

95/1932023年半年度报告

本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。

职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用□不适用

1）设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。

2）设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供

服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。

设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定

受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。

所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。

设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相

关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用□不适用

96/1932023年半年度报告

本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

□适用√不适用

35.租赁负债

√适用□不适用

（1）初始计量本公司按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值对租赁负债进行初始计量。

1）租赁付款额

租赁付款额，是指本公司向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项，包括：*固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；*取决于指数或比率的可变租赁付款额，该款额在初始计量时根据租赁期开始日的指数或比率确定；*本公司合理确定将行使购买选择权时，购买选择权的行权价格；*租赁期反映出本公司将行使终止租赁选择权时，行使终止租赁选择权需支付的款项；*根据本公司提供的担保余值预计应支付的款项。

2）折现率

在计算租赁付款额的现值时，本公司因无法确定租赁内含利率的，采用增量借款利率作为折现率。该增量借款利率，是指本公司在类似经济环境下为获得与使用权资产价值接近的资产，在类似期间以类似抵押条件借入资金须支付的利率。本公司以主要以 AAA企业债到期收盘收益率为基础确定增量借款利率。

（2）后续计量

在租赁期开始日后，本公司按以下原则对租赁负债进行后续计量：*确认租赁负债的利息时，增加租赁负债的账面金额；*支付租赁付款额时，减少租赁负债的账面金额；*因重估或租赁变更等原因导致租赁付款额发生变动时，重新计量租赁负债的账面价值。

本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益，但应当资本化的除外。周期性利率是指本公司对租赁负债进行初始计量时所采用的折现率，或者因租赁付款额发生变动或因租赁变更而需按照修订后的折现率对租赁负债进行重新计量时，本公司所采用的修订后的折现率。

（3）重新计量

97/1932023年半年度报告

在租赁期开始日后，发生下列情形时，本公司按照变动后租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，本公司将剩余金额计入当期损益。*实质固定付款额发生变动（该情形下，采用原折现率折现）；*担保余值预计的应付金额发生变动（该情形下，采用原折现率折现）；*用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动（该情形下，采用修订后的折现率折现）；*购买选择权的评估结果发生变化（该情形下，采用修订后的折现率折现）；*续租选择权或终止租赁选择权的评估结果或实际行使情况发生变化（该情形下，采用修订后的折现率折现）。

36.预计负债

√适用□不适用

（1）预计负债的确认标准

与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：

1）该义务是本公司承担的现时义务；

2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；

3）该义务的金额能够可靠地计量。

（2）各类预计负债的计量方法本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。

本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。

最佳估计数分别以下情况处理：

所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。

所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。

本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

37.股份支付

□适用√不适用

38.优先股、永续债等其他金融工具

√适用□不适用

98/1932023年半年度报告

归类为债务工具的永续债，按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法按摊余成本进行后续计量，其利息支出按照借款费用进行处理，其回购或赎回产生的利得或损失计入当期损益。

归类为权益工具的永续债，在发行时收到的对价扣除交易费用后增加所有者权益，其利息支出按照利润分配进行处理，回购或注销作为权益变动处理。

39.收入

(1).收入确认和计量所采用的会计政策

√适用□不适用

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。

合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始时，按照个单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。

交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项。本公司确认的交易价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。预期将退还给客户的款项作为负债不计入交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，本公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。

满足下列条件之一时，本公司属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行履约义务：

1.客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；

2.客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；

3.在本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就

累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。

在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：

1.本公司就该商品或服务享有现时收款权利；

2.本公司已将该商品的法定所有权转移给客户；

3.本公司已将该商品的实物转移给客户；

99/1932023年半年度报告

4.本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户；

5.客户已接受该商品或服务等。

本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利作为合同资产列示，合同资产以预期信用损失为基础计提减值。本公司拥有的无条件向客户收取对价的权利作为应收款项列示。本公司已收货应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债列示。

具体如下：

（1）销售商品收入

销售商品收入于本公司已履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。

在销售商品过程中，本公司作为首要的义务人，负有向顾客提供商品、履行订单的首要责任；

在仓单转移之前，由本公司承担一般风险；本公司对于所转移商品具有自由定价权，并就其应向客户收取的款项，承担了源自客户的信用风险及存货风险。由此本公司满足了主要责任人的特征，相关大宗商品销售收入按照总额进行列示。本公司作为代理人时，按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的净额确认并列示收入。

（2）手续费及佣金收入

手续费及佣金收入，指本公司为客户办理各种业务取得的手续费及佣金收入。主要包括代理买卖证券、代理承销证券、代理兑付证券、代理保管证券、资产管理、代理销售金融商品、中间介绍业务及其他相关服务实现的手续费及佣金收入等。

1）代理买卖证券业务在代买卖证券交易日确认收入；

2）代理证券承销业务在发行项目完成后确认收入；

3）代理兑付证券业务在代理兑付证券提供的相关服务完成时确认收入；

4）代理保管证券业务在代理保管证券提供的相关服务完成时确认收入；

5）资产管理业务在提供相应服务且根据产品相关合同的条款有权收取相关款项时确认收入；

6）代理销售商品业务在代理销售商品完成时确认收入；

7）中间介绍业务、其他业务在完成合同义务时确认收入。

（3）利息收入利息收入，指本公司确认的利息收入，包括与其他金融机构之间发生资金往来业务（包括本公司进入银行间同业市场拆出资金、本公司资金存放在银行及登记结算公司）、买入返售金融资

产、融资融券业务等实现的利息收入、债权投资及其他债权投资按照实际利率法计算的利息收入以及本公司内部各核算单位之间资金往来实现的利息收入。

（4）其他收入

100/1932023年半年度报告

其他业务收入反映本公司从事除证券经营业务以外的其他业务实现的收入，包括出租固定资产、出租无形资产或债务重组等实现的收入以及投资性房地产取得的租金收入，该等收入于劳务已提供、资产已转让、收到价款或取得收取款项的证据时确认。

(2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用√不适用

40.合同成本

□适用√不适用

41.政府补助

√适用□不适用

（1）类型

政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

（2）会计处理

与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）。

与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。

42.递延所得税资产/递延所得税负债

√适用□不适用

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。

对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。

不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以

外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项（但

101/1932023年半年度报告

初始确认的资产和负债导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易除外）。

当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

43.终止经营

终止经营，是指本公司满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已经处置或划分为持有待售类别：

（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；

（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；

（3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。

44.租赁

(1).经营租赁的会计处理方法

□适用√不适用

(2).融资租赁的会计处理方法

□适用√不适用

(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

√适用□不适用

（1）租赁的识别租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。为确定合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权利，本公司评估合同中的客户是否有权获得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益，并有权在该使用期间主导已识别资产的使用。

合同中同时包含多项单独租赁的，本公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。

（2）本公司作为承租人

1）租赁确认

102/1932023年半年度报告

在租赁期开始日，本公司对租赁确认使用权资产和租赁负债。

2）租赁变更

租赁变更，是指原合同条款之外的租赁范围、租赁对价、租赁期限的变更，包括增加或终止一项或多项租赁资产的使用权，延长或缩短合同规定的租赁期等。租赁变更生效日，是指双方就租赁变更达成一致的日期。

租赁发生变更且同时符合下列条件的，本公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：*该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围或延长了租赁期限；*增加的对价与租赁范围扩大部分或租赁期限延长部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。

租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，本公司按照租赁准则有关规定对变更后合同的对价进行分摊，重新确定变更后的租赁期；并采用修订后的折现率对变更后的租赁付款额进行折现，以重新计量租赁负债。在计算变更后租赁付款额的现值时，本公司采用剩余租赁期间的租赁内含利率作为折现率；无法确定剩余租赁期间的租赁内含利率的，本公司采用租赁变更生效日的承租人增量借款利率作为折现率。就上述租赁负债调整的影响，本公司区分以下情形进行会计处理：*租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，承租人应当调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。*其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，承租人相应调整使用权资产的账面价值。

3）短期租赁和低价值资产租赁

对于租赁期不超过12个月的短期租赁和单项租赁资产为全新资产时价值较低的低价值资产租赁，本公司选择不确认使用权资产和租赁负债。本公司将短期租赁和低价值资产租赁的租赁付款额，在租赁期内各个期间按照直线法的方法计入相关资产成本或当期损益。

（3）本公司为出租人

在（1）评估的该合同为租赁或包含租赁的基础上，本公司作为出租人开展的租赁业务为经营租赁，经营租赁的会计处理如下：

1）租金的处理

在租赁期内各个期间，本公司采用直线法将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。

2）提供的激励措施

提供免租期的，本公司将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分配，免租期内应当确认租金收入。本公司承担了承租人某些费用的，将该费用自租金收入总额中扣除，按扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。

3）初始直接费用

本公司发生的与经营租赁有关的初始直接费用应当资本化至租赁标的资产的成本，在租赁期内按照与租金收入相同的确认基础分期计入当期损益。

4）折旧

103/1932023年半年度报告

对于经营租赁资产中的固定资产，本公司采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，采用系统合理的方法进行摊销。

5）可变租赁付款额

本公司取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。

6）经营租赁的变更

经营租赁发生变更的，本公司自变更生效日开始，将其作为一项新的租赁进行会计处理，与变更前租赁有关的预收或应收租赁收款额视为新租赁的收款额。

45.其他重要的会计政策和会计估计

√适用□不适用

（1）证券承销业务核算方法

本公司证券承销的方式包括余额包销和代销，于承销业务提供的相关服务完成时确认收入。

在余额包销方式下，对发行期结束后未售出的证券按约定的发行价格转为交易性金融资产、其他债权投资等。

本公司将在发行项目立项之前的相关费用计入当期损益。在项目立项之后，将可单独辨认的发行费用记入待转承销费用科目，待项目成功发行后，结转损益。所有已确认不能成功发行的项目费用计入当期损益。

（2）客户交易结算资金

本公司收到的客户交易结算资金存放在存管银行的专门账户上，与自有资金分开管理，为代理客户证券交易而进行资金清算与交收的款项存入交易所指定的清算代理机构，在结算备付金中核算。本公司在收到代理客户买卖证券款的同时确认为资产及负债，本公司代理客户买卖证券的款项在与清算代理机构清算时，按规定交纳的经手费、证管费、证券结算风险基金等相关费用确认为手续费支出，按规定向客户收取的手续费，在与客户办理买卖证券款项清算时确认为手续费收入。

（3）客户资产管理业务核算方法

本公司客户资产管理业务分为单一资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务。

本公司对所管理的不同资产管理计划以每个产品为会计核算主体，单独建账、独立核算，单独编制财务报告。不同资产管理计划之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。对集合资产管理业务产品的会计核算，比照证券投资基金会计核算办法进行，并于每个估值日对集合资产计划按公允价值进行会计估值。

104/1932023年半年度报告

（4）融资融券业务

本公司从事融资融券业务，即向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应抵押物的经营活动。本公司发生的融资融券业务，分为融资业务和融券业务两类。

融资业务，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》有关规定进行会计处理。本公司融出的资金，确认应收债权，并确认相应利息收入。

融券业务，融出的证券按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》有关规定，不终止确认该证券，并确认相应利息收入。

本公司对客户融资融券并代客户买卖证券时，作为证券经纪业务进行会计处理。

本公司对融资类业务形成的资产计提减值准备，详见本附注“五、10.金融工具（6）金融资产减值的测试方法及会计处理方法”。

46.重要会计政策和会计估计的变更

(1).重要会计政策变更

√适用□不适用中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于2022年11月30日发布了《企业会计准则解释第16号》（财会【2022】31号）（以下简称“准则解释第16号”），准则解释第16号规定了“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”，要求自2023年1月1日起施行。

本公司根据上述文件进行会计政策变更。

备注(受重要影响的报会计政策变更的内容和原因审批程序表项目名称

和金额)财政部于2022年11月30日发布了《企业会计准则解释第16号》（财会【2022】31号），对“关于单项交易产生的资产和业经九届三次负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”相董事会批准。

关内容进行规范说明，自2023年1月1日起施行。本公司根据上述文件进行会计政策变更。

本次会计政策变更未对财务报表年初数及上年同期数产生影响。

(2).重要会计估计变更

□适用√不适用

(3).2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用

105/1932023年半年度报告

47.其他

□适用√不适用

六、税项

1.主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用□不适用税种计税依据税率按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项

增值税税额，在扣除当期允许抵扣的进3%、5%、6%、9%、13%项税额后，差额部分为应交增值税

城市维护建设税按实际缴纳的增值税计缴7%

企业所得税按应纳税所得额计缴25%、20%、16.5%

教育费附加按实际缴纳的增值税计缴3%

地方教育费附加按实际缴纳的增值税计缴2%

从价计征的，按房产原值一次减除20%或30%后余值的1.2%计

房产税1.2%、12%缴；从租计征的，按租金收入的

12%计缴

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明√适用□不适用

纳税主体名称所得税税率（%）

安信国际金融控股有限公司16.50

2.税收优惠

√适用□不适用

1.本公司在香港地区经营的下属子公司2023年1至6月的企业所得税税率为16.5%。

2.本公司下属子公司安信（深圳）商业服务有限公司属于国家税务总局2021年第8号公告“国家税务总局关于落实支持小型微利企业和个体工商户发展所得税优惠政策有关事项的公告”中的

小型微利企业，按20%的税率缴纳企业所得税。

3.其他

□适用√不适用

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

库存现金140489.81108385.88

银行存款74051792025.8766834952706.14

106/1932023年半年度报告

其他货币资金452336371.38778544798.00

应计利息228507136.64289921153.29

合计74732776023.7067903527043.31

其中：存放在境外的

3033848774.723139881915.15

款项总额

存放财务公司存款948194627.36553305874.68

其他说明：

因提取专户风险准备金及保证金等对使用有限制的货币资金明细如下：

项目期末金额期初金额

利率互换保证金257945003.70

专户风险准备金714609905.96608921690.06

其他受限资金10093028.458737849.26

合计724702934.41875604543.02

2、结算备付金

（1）结算备付金分类列式

单位：元币种：人民币项目期末金额期初金额

客户备付金24191782942.6321458984902.06

自有备付金4639048008.786774507408.50

信用备付金881288147.351338302130.89

加：应计利息24388240.7927473574.96

合计29736507339.5529599268016.41

（2）结算备付金分类列式

单位：元币种：人民币期末余额期初余额原币折算率折合人民币原币折算率折合人民币客户备

24191782942.6321458984902.06

付金人民

23964911809.741.0000023964911809.7421217365201.061.0000021217365201.06

币

港币133443629.320.92198123032357.35187038475.830.89327167075859.32

美元14370557.667.22580103838775.5410703248.096.9646074543841.68自有备

4639048008.786774507408.50

付金

人民币4639048008.781.000004639048008.786774507408.501.000006774507408.50信用备

881288147.351338302130.89

付金人民

881288147.351.00000881288147.351338302130.891.000001338302130.89

币

小计29712119098.7629571794441.45

加：应计

24388240.7927473574.96

利息

合计29736507339.5529599268016.41

3、交易性金融资产

√适用□不适用

107/1932023年半年度报告

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额以公允价值计量且其变动计入当期

97249596575.8352894043545.91

损益的金融资产

其中：

债务工具投资60662431585.5021879837611.53

权益工具投资36587164990.3331014205934.38指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

合计97249596575.8352894043545.91

其他说明：

□适用√不适用

4、衍生金融资产

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

权益衍生工具82525636.24466475789.38

其他衍生工具83193022.06122896042.30

合计165718658.30589371831.68

5、应收票据

(1).应收票据分类列示

□适用√不适用

(2).期末公司已质押的应收票据

□适用√不适用

(3).期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

□适用√不适用

(4).期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用√不适用

(5).按坏账计提方法分类披露

□适用√不适用

(6).坏账准备的情况

□适用√不适用

(7).本期实际核销的应收票据情况

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

6、应收账款

(1).按账龄披露

√适用□不适用

108/1932023年半年度报告

单位：元币种：人民币账龄期末账面余额

1年以内632492051.90

1至2年71964801.01

2至3年16347664.29

3至4年16707392.95

4至5年10540813.40

5年以上19800014.21

合计767852737.76

(2).按坏账计提方法分类披露

√适用□不适用

单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值

(%)(%)

(%)(%)按单项

计提坏21652674.872.8219289185.4889.082363489.3921652674.873.0619289185.4889.082363489.39账准备按组合

计提坏746200062.8997.1819107891.332.56727092171.56686294680.2296.9414775221.462.15671519458.76账准备

其中：

组合1

按账龄175664443.3722.8819107891.3310.88156556552.04174341681.3724.6214775221.468.47159566459.91分析组合2低风险

570535619.5274.30570535619.52511952998.8572.32511952998.85

信用组合

合计767852737.76/38397076.81/729455660.95707947355.09/34064406.94/673882948.15

按单项计提坏账准备：

□适用√不适用

按组合计提坏账准备：

□适用√不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用√不适用

(3).坏账准备的情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

109/1932023年半年度报告

本期变动金额类别期初余额收回或转销或其他变期末余额计提转回核销动

坏账准备34064406.944332669.8738397076.81

合计34064406.944332669.8738397076.81

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用√不适用

(4).本期实际核销的应收账款情况

□适用√不适用

(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币占应收账款期末余额单位名称期末余额坏账准备期末余额

合计数的比例(%)国投瑞银兴业境外投

41505982.105.41

资1号资产管理计划国投瑞银添利宝货币

13691030.331.78

市场基金安信证券天利宝集合

9562783.291.25

资产管理计划国投泰康信托鸿鹄7

9311536.771.21

号集合资金信托计划国投瑞银优化增强债

9216488.041.20

券型证券投资基金

合计83287820.5310.85

(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用√不适用

(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

7、应收款项融资

□适用√不适用

8、预付款项

(1).预付款项按账龄列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

110/1932023年半年度报告

期末余额期初余额账龄

金额比例(%)金额比例(%)

1年以内130621679.9460.95132111169.6957.59

1至2年48620754.4322.6967693281.8429.51

2至3年16709015.477.8015287052.376.66

3年以上18361468.198.5614294434.816.24

合计214312918.03100.00229385938.71100.00

(2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币占预付款项期末余额合计数的单位名称期末余额

比例(%)

深圳市金证科技股份有限公司18765706.258.76

唐山东海钢铁集团有限公司17899389.308.35

恒生电子股份有限公司16353660.217.63

深圳市同和信息技术有限公司7930488.463.70深圳市特艺达装饰设计工程有

5193387.592.42

限公司

合计66142631.8130.86其他说明

□适用√不适用

9、融出资金

(1).业务及客户类型分类

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

融资融券业务融出资金38782148361.7637215496830.24

其中：个人客户33985653591.1730468938861.03

机构客户4796494770.596746557969.21

孖展融资578753121.06546457501.88

其中：个人客户253509345.10187895627.96

机构客户325243775.96358561873.92

小计39360901482.8237761954332.12

加：应计利息622424837.68564944632.07

减：融出资金减值准备74212200.1876335592.56

合计39909114120.3238250563371.63

(2).按账龄分类

单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄

金额比例(%)金额比例(%)

1至3个月15782516293.8240.1012985841721.5334.39

3至6个月4526163471.9811.505495742055.0114.55

6个月以上19052221717.0248.4019280370555.5851.06

合计39360901482.82100.0037761954332.12100.00

111/1932023年半年度报告

(3).客户因融资融券业务向公司提供的担保物公允价值如下

单位：元币种：人民币担保物类别期末公允价值期初公允价值

股票116438529432.40107648574397.31

债券374334844.33381327042.20

基金4856145616.334105820465.23

保证金74075812659.992972231063.15

合计195744822553.05115107952967.89

10、存出保证金

(1)存出保证金分类

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

交易保证金297674178.99121535729.41

信用保证金42733644.9954287192.93

期货保证金2318892730.212271383373.89

转融通担保资金177032214.66669252809.36

加：应计利息168190.80431984.07

合计2836500959.653116891089.66

（2）按币种列式

单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目原币汇率人民币原币汇率人民币

交易保证金297674178.99121535729.41

其中：人民币285737965.141.00000285737965.14109407801.871.00000109407801.87

港币10830221.750.921989985247.8511471879.210.8932710247485.54

美元270000.007.225801950966.00270000.006.964601880442.00

信用保证金42733644.9954287192.93

其中：人民币42733644.991.0000042733644.9954287192.931.0000054287192.93

期货保证金2318892730.212271383373.89

其中：人民币2316223964.651.000002316223964.652269354847.181.000002269354847.18

港币2894602.440.921982668765.562270899.850.893272028526.71

转融通担保资金177032214.66669252809.36

其中：人民币177032214.661.00000177032214.66669252809.361.00000669252809.36

加：应计利息168190.80431984.071.00000431984.07

合计2836500959.653116891089.66

11、其他应收款

项目列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

112/1932023年半年度报告

项目期末余额期初余额应收利息

应收股利81391516.4843885470.33

其他应收款2219963776.082827822518.18

合计2301355292.562871707988.51

其他说明：

□适用√不适用应收利息

(1).应收利息分类

□适用√不适用

(2).重要逾期利息

□适用√不适用

(3).坏账准备计提情况

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用应收股利

(1).应收股利

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目(或被投资单位)期末余额期初余额

应收基金红利1350903.388731961.14

应收股票股利44887103.91

应收联营企业股利35153509.1935153509.19

合计81391516.4843885470.33

(2).重要的账龄超过1年的应收股利

□适用√不适用

(3).坏账准备计提情况

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用其他应收款

(4).按账龄披露

√适用□不适用

单位：元币种：人民币账龄期末账面余额

1年以内1923103860.97

1至2年222132754.35

2至3年151525240.28

3至4年144956766.49

4至5年146171720.98

5年以上263007319.83

113/1932023年半年度报告

合计2850897662.90

(5).按款项性质分类情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额

履约保证金1067433301.261420085939.67

应收信托产品收益及报酬分配493061593.10

清算待交收款580937433.63399659467.98

应收融资融券客户款288435303.94269259593.35

代垫清算款194561915.40194561915.40

应收股票质押式回购交易款134515080.6795890306.14

原三家证券公司客户保证金缺口（注）73931014.0974218926.82

押金57392159.9765419106.91

其他453691453.94384974591.94

合计2850897662.903397131441.31

注：本公司2006年受让被处置的原广东证券、原中科证券及原中关村证券的证券类资产，形成应收客户证券交易结算资金缺口款项73931014.09元，主要为尚未取得的休眠户及单资金账户资金。

(6).坏账准备计提情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

第一阶段第二阶段第三阶段整个存续期预期信整个存续期预期信坏账准备未来12个月预合计

用损失(未发生信用损失(已发生信期信用损失

用减值)用减值)

2023年1月1日余

20354473.16548954449.97569308923.13

额

2023年1月1日余

额在本期

--转入第二阶段

--转入第三阶段

--转回第二阶段

--转回第一阶段

本期计提6446894.6718689229.8225136124.49

本期转回75067.7875067.78本期转销本期核销

其他变动-36563906.98-36563906.98

2023年6月30日

26801367.83604132518.99630933886.82

余额

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用√不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用√不适用

114/1932023年半年度报告

(7).坏账准备的情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币本期变动金额转销类别期初余额期末余额计提收回或转回或其他变动核销坏账

569308923.1325136124.4975067.78-36563906.98630933886.82

准备

合计569308923.1325136124.4975067.78-36563906.98630933886.82

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用√不适用

(8).本期实际核销的其他应收款情况

□适用√不适用

(9).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币占其他应收款期坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄末余额合计数的期末余额

比例(%)国泰君安证券

履约保证金185980007.381年以内6.52929900.04股份有限公司浙商证券股份

履约保证金159195000.001年以内5.58795975.00有限公司华创证券有限

履约保证金155000000.001年以内5.44775000.00责任公司

MAREX

FINANCIAL 应收清算款 209243426.67 1年以内 7.34

LTD上海理石投资管理有限公司

-理石宏观对代垫清算款165000611.933-4年5.79105571239.93冲一号私募投资基金

合计/874419045.98/30.67108072114.97

(10).涉及政府补助的应收款项

□适用√不适用

(11).因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用√不适用

(12).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用√不适用

115/1932023年半年度报告

其他说明：

□适用√不适用

12、买入返售金融资产

单位：元币种：人民币标的物类别期末余额期初余额按交易品种分类

债券1856055524.131527854203.60

其中:国债1856055524.131527854203.60

股票6775150162.777095179718.82

其中：约定购回式证券交易50064588.0047993036.00

股票质押式回购交易6725085574.777047186682.82

其他200000000.00200000000.00

合计8831205686.908823033922.42

加：应计利息89573179.9696050152.68

减：减值准备189894449.58191835768.19

账面价值8730884417.288727248306.91

按交易场所分类：

银行间市场89420974.13496268744.41

证券交易所8541784712.778126765178.01

其他200000000.00200000000.00

加：应计利息89573179.9696050152.68

减：减值准备189894449.58191835768.19

账面价值8730884417.288727248306.91

(1).约定回购式证券交易按剩余期限分析剩余期限期末余额期初余额

一个月内50000.003050000.00

一个月至三个月内1449000.0021768000.00

三个月至一年内48565588.0023175036.00

合计50064588.0047993036.00

(2).股票质押式回购交易按剩余期限分析剩余期限期末余额期初余额

一个月以内1267175574.771286074982.82

一个月至三个月内1616540000.00952010200.00

三个月至一年内3841370000.004809101500.00

合计6725085574.777047186682.82

(3).抵押物公允价值标的物类别期末余额期初余额

债券1856055524.131527854203.60

股票20084076832.3818873146306.99

其他127249181.1394942554.13

合计22067381537.6420495943064.72

(4).股票质押式回购交易减值准备明细情况表

116/1932023年半年度报告

项目第一阶段第二阶段第三阶段合计

账面余额5962393402.61111592469.63740106714.876814092587.11

减值准备5937414.794397642.28179508779.85189843836.92

抵押物公允价值19003901509.64694498083.01492188393.0920190587985.74

注：于2023年6月30日，股票质押式回购交易账面金额合计6814092587.11元，其中本金

6725085574.77元，应计利息89007012.34元。

13、存货

(1).存货分类

√适用□不适用

单位：元币种：人民币期末余额期初余额存货跌价准存货跌价准

项目备/合同履备/合同履账面余额账面价值账面余额账面价值约成本减值约成本减值准备准备

库存商品154760842.941104654.45153656188.4983275282.44221238.9483054043.50

合计154760842.941104654.45153656188.4983275282.44221238.9483054043.50

(2).存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用□不适用

单位：元币种：人民币本期增加金额本期减少金额项目期初余额期末余额计提其他转回或转销其他

库存商品221238.946387487.765504072.251104654.45

合计221238.946387487.765504072.251104654.45

(3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用√不适用

(4).合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

14、合同资产

(1).合同资产情况

□适用√不适用

(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用√不适用

(3).本期合同资产计提减值准备情况

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

117/1932023年半年度报告

15、持有待售资产

□适用√不适用

16、一年内到期的非流动资产

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

一年内到期的其他债权投资8486121590.504262615406.30

合计8486121590.504262615406.30

期末重要的债权投资和其他债权投资：

□适用√不适用

17、其他流动资产

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额持有期限短于一年的其他债权投

1429715038.36385740522.75

资

预缴税款45452983.58104658853.64

增值税留抵退税56308296.1762523989.43

其他9766.79442039.18

合计1531486084.90553365405.00

18、发放贷款和垫款

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

保证贷款1934464536.641544067294.87

减：贷款损失准备864855.19635641.02

信用贷款108603332.82100876655.42

减：贷款损失准备885437.52187329.18

贷款和垫款账面价值2041317576.751644120980.09

19、债权投资

(1).债权投资情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

118/1932023年半年度报告

项期末余额期初余额目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值以摊余成本

计377951125.6359922775.618028349.9587075662.3360096733.5226978928.7量284376的应收债权

合377951125.6359922775.618028349.9587075662.3360096733.5226978928.7计284376

(2).期末重要的债权投资

□适用√不适用

(3).减值准备计提情况

□适用√不适用

119/1932023年半年度报告

20、其他债权投资

(1).其他债权投资情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币累计在其他综项本期公允价值变累计公允价值变备期初余额应计利息期末余额成本合收益中确认目动动注的损失准备国

8377192879.6068251157.4741908216.557687107420.007570000000.0048856262.53

债地

方14829816322.02269016908.7374579036.5811768571905.2211291260000.00208294996.499704399.52债金

融30483931.108048756.112130803.27809953036.30800000000.001904280.19146193.55债企

业1381725202.2125941242.9913384238.151391925089.771402326954.33-36343107.5560027336.45债公

司2129546433.158676653.593209574.31877765906.44860000000.009089252.851054503.42债其

10981135793.41260176008.0866694827.238661182854.548304000000.0097006846.469168010.36

他合

37729900561.49640110726.97201906696.0931196506212.2730227586954.33328808530.9780100443.30/

计

120/1932023年半年度报告

(2).期末重要的其他债权投资

□适用√不适用

(3).减值准备计提情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

第一阶段第二阶段第三阶段整个存续期预期信整个存续期预期信减值准备未来12个月预合计

用损失(未发生信用损失(已发生信期信用损失

用减值)用减值)

2023年1月1日余

28717111.615929446.4757664126.4592310684.53

额

2023年1月1日余

额在本期

--转入第二阶段

--转入第三阶段

--转回第二阶段

--转回第一阶段669043.50-669043.50

本期计提10016.7910016.79

本期转回5852443.035260402.9711112846.00

本期转销1960156.441960156.44本期核销

其他变动-1932.75-850811.67-852744.42

2023年6月30日

21585505.1858514938.1280100443.30

余额

对本期发生损失准备变动的其他债权投资账面余额显著变动的情况说明：

□适用√不适用本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

21、长期应收款

(1)长期应收款情况

□适用√不适用

(2)坏账准备计提情况

□适用√不适用

(3)因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用√不适用

(4)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

121/1932023年半年度报告

22、长期股权投资

√适用□不适用

单位：元币种：人民币本期增减变动期初期末减值准备被投资单位权益法下确认其他综合收益其他权益宣告发放现金余额追加投资减少投资计提减值准备其他余额期末余额的投资损益调整变动股利或利润

一、合营企业广州开发区乾涵股权投资基

2270.666326.314055.65

金合伙企业（有限合伙）国乾石家庄股

42261004.

权投资基金中-122213.2342138791.24

47心（有限合伙）

乾能投资管理34834281.

34834281.82

有限公司82

77097556.

小计6326.31-118157.5876973073.06

95

二、联营企业国彤万和私募

65978020.-

基金管理有限63264977.04

112713043.07

公司

安信基金管理35073636211325838.1

362062200.68

有限责任公司.517广东安信德摩

牙科产业股权22924740.-135437.6522789303.26投资合伙企业91（有限合伙）中安润信（北

6596917.6

京）创业投资153725.816750643.45

4

有限公司长沙中建未来

88007491.

科技城投资有88007491.24

24

限公司天津中安和泓

股权投资基金21801400.

21801400.00合伙企业（有00限合伙）

122/1932023年半年度报告

本期增减变动期初期末减值准备被投资单位权益法下确认其他综合收益其他权益宣告发放现金余额追加投资减少投资计提减值准备其他余额期末余额的投资损益调整变动股利或利润广东弘信股权

26458754.

投资合伙企业150000.00177917.4826786671.67

19（有限合伙）贺州安信乾能

叁期投资基金19667830.

15743.3319683573.76合伙企业（有43限合伙）锦泰财产保险199430534

407414.121565793.08201403741.37

股份有限公司.17

国投财务有限1483490349703582.662278019.41479577221.

8661288.29

公司70.048160国彤创丰私募

40214383.

基金管理有限5141086.4745355469.81

34

公司

2325306864076827.362278019.42337482693.

小计150000.0010227081.37

04.584188

2402404363958669.762278019.42414455766.

合计150000.006326.3110227081.37

61.536194

123/1932023年半年度报告

23、其他权益工具投资

(1).其他权益工具投资情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

非交易性权益工具1973551713.191105878054.74

其他15572824.36

合计1973551713.191121450879.10

(2).非交易性权益工具投资的情况

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

24、其他非流动金融资产

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

权益工具投资5163979405.294525058965.94

合计5163979405.294525058965.94

25、投资性房地产

投资性房地产计量模式

(1).采用成本计量模式的投资性房地产

单位：元币种：人民币

项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计

一、账面原值

1.期初余额65441108.1965441108.19

2.本期增加金额110739.49110739.49

（1）外购

（2）存货\固定资产\110739.49110739.49在建工程转入

（3）企业合并增加

3.本期减少金额

（1）处置

（2）其他转出

4.期末余额65551847.6865551847.68

二、累计折旧和累计摊销

1.期初余额27120020.5427120020.54

2.本期增加金额1132020.811132020.81

（1）计提或摊销1034276.971034276.97

（2）固定资产转入97743.8497743.84

3.本期减少金额

（1）处置

（2）其他转出

4.期末余额28252041.3528252041.35

124/1932023年半年度报告

项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金额

（1）计提

3、本期减少金额

（1）处置

（2）其他转出

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价值37299806.3337299806.33

2.期初账面价值38321087.6538321087.65

(2).未办妥产权证书的投资性房地产情况：

□适用√不适用其他说明

□适用√不适用

26、固定资产

项目列示

□适用√不适用

125/1932023年半年度报告

固定资产

(1).固定资产情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目房屋及建筑物机器设备运输工具办公设备固定资产装修合计

一、账面原值：

1.期初余额1251408496.20868094926.8875447411.29151462163.45331372137.442677785135.26

2.本期增加金

107878327.922417503.4031083304.25141379135.57

额

（1）购置107878327.922417503.4031083304.25141379135.57

3.本期减少金

110739.4926827640.682883074.4015694961.90170621.2745687037.74

额

（1）处置或

26827640.682883074.4015694961.90170621.2745576298.25

报废

（2）转出至

110739.49110739.49

投资性房地产

外币报表折算差额461767.2258276.7653896.41573940.39

4.期末余额1251297756.71949607381.3475040117.05166904402.21331201516.172774051173.48

二、累计折旧

1.期初余额95881700.84551665756.4258066680.51106763987.4054053916.92866432042.09

2.本期增加金

20307838.3562189099.093103818.6816237457.3329930608.56131768822.01

额

（1）计提20307838.3562189099.093103818.6816237457.3329930608.56131768822.01

3.本期减少金

97743.8425028681.911818730.6015105174.42169410.5942219741.36

额

（1）处置或

25028681.911818730.6015105174.42169410.5942121997.52

报废

（2）转出至97743.8497743.84投资性房地产

外币报表折算差额413199.3653701.1851916.09518816.63

126/1932023年半年度报告

项目房屋及建筑物机器设备运输工具办公设备固定资产装修合计

4.期末余额116091795.35589239372.9659405469.77107948186.4083815114.89956499939.37

三、减值准备

1.期初余额61267.1280691.30141958.42

2.本期增加金

额

（1）计提

3.本期减少金

51064.356679.4457743.79

额

（1）处置或

51064.356679.4457743.79

报废

4.期末余额10202.7774011.8684214.63

四、账面价值

1.期末账面价

1135205961.36360357805.6115634647.2858882203.95247386401.281817467019.48

值

2.期初账面价

1155526795.36316367903.3417380730.7844617484.75277318220.521811211134.75

值

(2).暂时闲置的固定资产情况

□适用√不适用

(3).通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用√不适用

(4).通过经营租赁租出的固定资产

□适用√不适用

127/1932023年半年度报告

(5).未办妥产权证书的固定资产情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目账面价值未办妥产权证书的原因

红树福苑小区2803068.25因政策原因无法办理产权证书

颂德花园2号楼1404451.60因政策原因无法办理产权证书

松坪村三期西区654787.47因政策原因无法办理产权证书

潮州城新西路营业部员工及大中客户食堂103619.28因政策原因无法办理产权证书

合计4965926.60

其他说明：

□适用√不适用固定资产清理

□适用√不适用

27、在建工程

项目列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

在建工程159585353.1092987551.23

合计159585353.1092987551.23在建工程

(1).在建工程情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目减值减值账面余额账面价值账面余额账面价值准备准备

安信金融大厦124244834.39124244834.3963298104.3763298104.37经营租入固定

15816785.9115816785.9110903442.8010903442.80

资产改良信托业务系统

5117155.345117155.344084376.774084376.77

改进升级

其他软件、系

342977.96342977.963397518.753397518.75

统开发财富管理及营

销系统改造升3608501.253608501.252495469.142495469.14级日常经营管理

及科技能力建3013327.813013327.812123352.482123352.48设

恒生软件系统1890981.551890981.551890981.551890981.55

办公区装修1370858.271370858.271748967.851748967.85

128/1932023年半年度报告

期末余额期初余额项目减值减值账面余额账面价值账面余额账面价值准备准备监管报送及报

1172444.091172444.09917515.38917515.38

表平台建设财富系统整体

572115.39572115.39572115.39572115.39

升级非标业务系统

1253558.181253558.18

建设

其他1181812.961181812.961555706.751555706.75

合计159585353.10159585353.1092987551.2392987551.23

(2).重要在建工程项目本期变动情况

□适用√不适用

(3).本期计提在建工程减值准备情况

□适用√不适用其他说明

□适用√不适用工程物资

□适用√不适用

28、生产性生物资产

(1).采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

(2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用其他说明

□适用√不适用

29、油气资产

□适用√不适用

30、使用权资产

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目房屋建筑物合计

一、账面原值

1.期初余额1419396707.451419396707.45

2.本期增加金额272188355.52272188355.52

其中：租赁272188355.52272188355.52

3.本期减少金额89578856.8789578856.87

其中：处置89578856.8789578856.87

外币报表折算差额3464303.513464303.51

129/1932023年半年度报告

4.期末余额1605470509.611605470509.61

二、累计折旧

1.期初余额548560913.98548560913.98

2.本期增加金额192215750.57192215750.57

(1)计提192215750.57192215750.57

3.本期减少金额61108705.9461108705.94

(1)处置61108705.9461108705.94

外币报表折算差额2757616.912757616.91

4.期末余额682425575.52682425575.52

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金额

(1)计提

3.本期减少金额

(1)处置

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价值923044934.09923044934.09

2.期初账面价值870835793.47870835793.47

31、无形资产

(1).无形资产情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币专项目土地使用权利非专利技术电脑软件交易席位费其他合计权

一、账面原值

1.期初640335071.42896755.71010367070.732588679.33876664.01690064241.3

余额046785

2.本期

261497.85104504791.82104766289.67

增加金额

(1)

261497.85104504791.82104766289.67

购置

(2)内部研发

(3)企业合并增加

3.本期

90000.001800000.001890000.00

减少金额

(1)

90000.0090000.00

处置

（2

1800000.001800000.00

）其他外币报表折

415745.1362546.51478291.64

算差额

4.期末640335071.43158253.51115197607.730788679.33939210.51793418822.6

余额091796

二、累计摊销

1.期初156980482.41420283.730611509.61655295.8

629654338.69820321910.35

余额9421

2.本期

6422594.8583075.8974771731.3739433.957599.9981324436.05

增加金额

（1

6422594.8583075.8974771731.3739433.957599.9981324436.05

）计提

130/1932023年半年度报告

专项目土地使用权利非专利技术电脑软件交易席位费其他合计权

3.本期

90000.0090000.00

减少金额

(1)90000.00

90000.00

处置外币报表折

355152.7348191.51403344.24

算差额

4.期末163403077.31503359.630650943.51711087.3

704691222.79901959690.64

余额4371

三、减值准备

1.期初1583700.0

1583700.00

余额0

2.本期

增加金额

（1）计提

3.本期

减少金额

(1)处置

4.期末1583700.0

1583700.00

余额0

四、账面价值

1.期末476931994.01654893.9

410506384.92137735.80644423.28889875432.02

账面价值66

2.期初483354588.91476472.0

380712732.071977169.75637668.27868158631.00

账面价值10

(2).未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

32、开发支出

□适用√不适用

33、商誉

(1).商誉账面原值

√适用□不适用

单位：元币种：人民币本期增加本期减少被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额期末余额企业合并形成的处置

收购原广东证券经纪类相关业务9668534.279668534.27

收购原中关村证券经纪类相关业务3272500.003272500.00

收购原中科证券经纪类相关业务8131666.678131666.67

收购国投安信期货有限公司99253489.5599253489.55

收购安信国际金融控股有限公司24860447.4824860447.48

收购国投瑞银基金管理有限公司68578612.6368578612.63

收购国投泰康信托有限公司182424040.00182424040.00

收购安信证券股份有限公司4202752964.424202752964.42

合计4598942255.024598942255.02

131/1932023年半年度报告

(2).商誉减值准备

□适用√不适用

(3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用√不适用(4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法√适用□不适用

本公司把各资产组全部可辨认的资产、负债（剔除非经营性资产、负债）及分摊的商誉确

定为资产组，并以该资产组为基础进行相关商誉减值测试。

本公司管理层于年度终了对商誉进行减值测试时，按照含商誉资产组预计未来现金流量的现值，并考虑相关影响因素，对含有商誉资产组的可收回金额进行评估。经评估，含商誉资产组可收回金额高于含商誉资产组期末账面价值，本期末商誉不存在减值。

(5).商誉减值测试的影响

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

34、长期待摊费用

√适用□不适用

单位：元币种：人民币其他减少项目期初余额本期增加金额本期摊销金额期末余额金额经营租入

固定资产78603331.6554843883.4833924859.9899522355.15改良支出

其他2429461.4316618.291052636.721393443.00

合计81032793.0854860501.7734977496.70100915798.15

35、递延所得税资产/递延所得税负债

(1).未经抵销的递延所得税资产

√适用□不适用

单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目递延所得税递延所得税可抵扣暂时性差异可抵扣暂时性差异资产资产

职工薪酬1467926892.27366981723.061763583924.98440895981.25资产减值

802019028.04200504757.03778190583.82194547645.98

准备

132/1932023年半年度报告

可抵扣亏

245393185.8361348296.45527093906.20131773476.54

损交易性金融资产公

219341.3354835.34519532790.16129883197.55

允价值变动其他权益工具投资

71991721.5517997930.38

公允价值变动债权投资

700000.00175000.00700000.00175000.00

减值准备衍生金融

5582845.731395711.43

工具期货风险

1490729.38372682.351490729.38372682.35

准备金交易性金融负债公

344607822.3886151955.60344607822.3886151955.60

允价值变动

租赁负债978427185.57244606796.41898581646.89224645411.74

其他1203825873.68300956468.281214766889.32303691722.35

合计5050192904.211262548225.956120540014.681530135003.74

(2).未经抵销的递延所得税负债

√适用□不适用

单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目递延所得税递延所得税应纳税暂时性差异应纳税暂时性差异负债负债其他债权

投资公允379921181.3594980295.35181133434.6845283358.68价值变动其他权益工具投资

41036290.4910259072.63

公允价值变动交易性金融负债公

734311529.65183577882.411017933100.01254483275.00

允价值变动可转换公

司债券暂207430441.7151857610.43330042604.9982510651.25时性差异交易性金融资产公

1451778736.22363025354.741084254020.38271063505.11

允价值变动

133/1932023年半年度报告

期末余额期初余额项目递延所得税递延所得税应纳税暂时性差异应纳税暂时性差异负债负债衍生金融

35621232.218905308.05159885848.5139971462.13

工具因合并结构化主体

产生的归650889256.84162722314.21760680135.25190170033.81属于本公司的损益使用权资

926776572.39231694143.11853911678.03213477919.51

产

其他29328597.957332149.4929328597.957332149.49

合计4457093838.811114354130.424417169419.801104292354.98

(3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

√适用□不适用

单位：元币种：人民币递延所得税资产抵销后递延所得递延所得税资产抵销后递延所得项目和负债期末互抵税资产或负债期和负债期初互抵税资产或负债期金额末余额金额初余额

递延所得税资产713506725.43549041500.52703041194.01827093809.73

递延所得税负债713506725.43400847404.99703041194.01401251160.97

(4).未确认递延所得税资产明细

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

可抵扣亏损1577063882.121459631559.93

合计1577063882.121459631559.93

(5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用□不适用

单位：元币种：人民币年份期末金额期初金额备注

2023年225653121.41225653121.41

2024年235425193.05235425193.05

2025年226965254.18226965254.18

2026年197983653.32201727335.49

2027年245581006.83244440241.21

2028年127972031.27

无到期年限（注）317483622.06325420414.59

合计1577063882.121459631559.93/

其他说明：

√适用□不适用

134/1932023年半年度报告

注：报告期末，安信国际金融控股有限公司未确认递延所得税资产的可抵扣亏损金额为

317483622.06元，依据当地税务相关法律法规，无相关到期年限规定。

36、其他非流动资产

□适用√不适用

37、短期借款

(1).短期借款分类

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

信用借款183088298.80

加：应计利息351616.38

合计183439915.18

(2).已逾期未偿还的短期借款情况

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

38、拆入资金

项目期末余额年初余额

同业拆入11123000000.004350000000.00

转融通融入资金3120000000.002500000000.00

加：应计利息19176198.3510585416.66

合计14262176198.356860585416.66

注：转融通融入资金为本公司之子公司安信证券向中国证券金融股份有限公司拆入的资金。

本公司转融通融入资金的剩余期限及利率区间如下表所示：

项目期末余额利率

1个月以内500000000.002.10%

1个月到3个月1620000000.002.61%-2.65%

3个月至6个月1000000000.002.22%

39、交易性金融负债

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额

交易性金融负债789219529.154305771086.232713612693.002381377922.38

其中：

债券401127531.564127222136.652491579568.212036770100.00

股票43484175.21178548949.58222033124.79其他交易性

344607822.38344607822.38

金融负债

135/1932023年半年度报告

指定以公允价值计量且其变动计

8414880097.312437208410.241503027059.969349061447.59

入当期损益的金融负债

其中：

发行的收益

6880751584.911555274259.271503027059.966932998784.22

凭证结构化主体

少数份额持有人1534128512.40881934150.972416062663.37享有的权益

合计9204099626.466742979496.474216639752.9611730439369.97

40、衍生金融负债

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

权益衍生工具22234447.81

其他衍生工具62283206.2527963373.63

合计62283206.2550197821.44

41、应付票据

□适用√不适用

42、应付账款

(1).应付账款列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

应付手续费及佣金70019286.2176031845.47

代销机构营销费109324691.24103437322.97

合计179343977.45179469168.44

(2).账龄超过1年的重要应付账款

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

43、预收款项

(1).预收账款项列示

□适用√不适用

(2).账龄超过1年的重要预收款项

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

44、合同负债

(1).合同负债情况

√适用□不适用

136/1932023年半年度报告

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

预收期权费103820836.7681842142.46

预收项目款88123693.5416261918.74

预收货款35334334.947909791.15

客户积分计划5985182.766979386.66

合计233264048.00112993239.01

(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

45、卖出回购金融资产

(1).按标的物类别列示

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

债券48565257581.4917905232673.16

其中：国债8998200205.409019370559.05

金融债5925387000.00

短期融资券1515271800.001412203500.00

中期票据1792000000.003886187200.00

其他30334398576.093587471414.11

加：应计利息15181717.284917691.51

合计48580439298.7717910150364.67

(2).按交易场所分类

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

银行间市场40152671576.099596518370.42

证券交易所8385271800.008282203500.00

其他27314205.4026510802.74

加：应计利息15181717.284917691.51

合计48580439298.7717910150364.67

46、代理买卖证券款

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

个人客户38671178775.9138005941065.57

其中：普通经纪业务33964611849.7332874306919.71

信用业务4706566926.185131634145.86

法人客户43693585373.6541087989172.68

其中：普通经纪业务42201814503.9039718732747.70

信用业务1491770869.751369256424.98

加：应计利息77341495.3344033047.63

合计82442105644.8979137963285.88

137/1932023年半年度报告

47、代理承销证券款

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

代理承销证券款108137748.30

合计108137748.30

48、应付职工薪酬

(1).应付职工薪酬列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额

一、短期薪酬2449138151.561568229163.542216971461.311800395853.79

二、离职后福利-设定

2513234.76258462015.10257281303.453693946.41

提存计划

三、辞退福利15381810.967983992.3111192429.4212173373.85

合计2467033197.281834675170.952485445194.181816263174.05

(2).短期薪酬列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额

一、工资、奖金、津

2329637810.841319723133.801968133713.911681227230.73

贴和补贴

二、职工福利费132876.9016677990.0616804906.965960.00

三、社会保险费613650.3277369530.5077371718.83611461.99

其中：医疗保险费509194.9973911233.5073912705.75507722.74

工伤保险费12671.941764109.761759025.6617756.04

生育保险费27208.611519759.271525422.4021545.48

劳动保险64574.78174427.97174565.0264437.73

四、住房公积金97993.90120085939.00120094856.9989075.91

五、工会经费和职工

118552514.0327268712.9027411811.48118409415.45

教育经费

其他103305.577103857.287154453.1452709.71

合计2449138151.561568229163.542216971461.311800395853.79

(3).设定提存计划列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额

1、基本养老保险1347904.53134684442.78135079027.10953320.21

2、失业保险费23617.273703370.793696680.4930307.57

3、企业年金缴费1141712.96120074201.53118505595.862710318.63

合计2513234.76258462015.10257281303.453693946.41

其他说明：

□适用√不适用

49、应交税费

√适用□不适用

138/1932023年半年度报告

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

增值税62983487.0280153386.14

企业所得税127858042.58320444729.49

个人所得税68443100.7884715089.91

城市维护建设税4425388.615678724.17

教育费附加3172132.164063701.87

其他7360251.0712657419.43

合计274242402.22507713051.01

50、其他应付款

项目列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额应付利息

应付股利166600000.0022177534.25

其他应付款15702623279.3812791462419.01

合计15869223279.3812813639953.26应付利息

□适用√不适用应付股利

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

可续期债应付利息68600000.0022177534.25

应付少数股东股利98000000.00

合计166600000.0022177534.25其他应付款

(1).按款项性质列示其他应付款

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

应付履约保证金11658773955.1910031313012.46

应付清算待交收款项2499535775.531425318286.47

应付信托保障基金65818226.86118098149.41应付合并结构化主体的其他

5889339.5328295999.21

投资人权益

应付期货风险准备金161511652.88153422202.25应付休眠客户证券交易结算

81409008.6281339365.95

资金

139/1932023年半年度报告

预提费用77483625.0036786367.72

应付投资者保护基金18155543.1516301885.74

其他1134046152.62900587149.80

合计15702623279.3812791462419.01

(2).账龄超过1年的重要其他应付款

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

51、持有待售负债

□适用√不适用

52、应付短期融资款

单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额

应付收益凭证2652896894.9817211004.562670107899.54应付短期公司债

7274862657.0212406228075.615338140941.6414342949790.99

券

合计9927759552.0012423439080.178008248841.1814342949790.99

53、1年内到期的非流动负债

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

1年内到期的长期借款3290000000.00500000000.00

1年内到期的应付债券21153013326.0316266807670.63

1年内到期的租赁负债339529667.82349602191.29

加：应计利息40682209.206514769.78

合计24823225203.0517122924631.70

54、其他流动负债

□适用√不适用

55、长期借款

(1).长期借款分类

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

信用借款610000000.003400000000.00

加：应计利息582991.664006741.66

合计610582991.663404006741.66

其他说明，包括利率区间：

□适用√不适用

140/1932023年半年度报告

56、应付债券

(1).应付债券

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

公司债13643279228.9222505270257.70

次级债21841074224.5017821571913.42

可转换公司债7764217174.917637609401.41

加：应计利息934004454.111024227047.52

合计44182575082.4448988678620.05

141/1932023年半年度报告

(2).应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

√适用□不适用

单位：元币种：人民币按面值债券发行债券发行期初本期本期期末面值计提利溢折价摊销其他减少应付利息名称日期期限金额余额发行偿还余额息

国投转债100.002020-07-246年期8000000000.007658780185.94126614765.567000.0023800647.377809188598.87

21安信01100.002021-1-123年期9740000000.005055102895.7322985.614958889344.36-96236536.98

21安信04100.002021-12-93年期3560000000.001774889421.412224111.3528245917.821805359450.58

21 安信 C1 100.00 2021-8-9 3年期 4000000000.00 2018128488.13 2499001.51 32728767.11 2053356256.75

21 安信 C2 100.00 2021-8-23 3年期 6000000000.00 3023105532.50 3748502.27 49093150.69 3075947185.46

21 安信 C3 100.00 2021-9-10 3年期 6000000000.00 3019615219.01 3748502.28 51919726.03 3075283447.32

21 安信 C4 100.00 2021-10-15 3年期 3800000000.00 1906864093.10 2374051.46 35803287.67 1945041432.23

21 安信 G1 100.00 2021-5-24 3年期 2000000000.00 1016557449.81 1249500.75 1001171334.10 -16635616.46

21 安信 G2 100.00 2021-5-24 5年期 4000000000.00 2034740621.63 1499948.35 -37304109.60 1998936460.38

21 安信 G3 100.00 2021-6-15 3年期 4000000000.00 2030367317.23 2499001.52 1998183579.03 -34682739.72

22安信01100.002022-01-203年期8000000000.004096152363.684983404.50-62106301.354039029466.83

22安信03100.002022-03-283年期4400000000.002244462478.582742046.54-37485589.042209718936.08

22安信05100.002022-09-193年期8000000000.004031570410.9754944657.534086515068.50

22安信06100.002022-12-12442天2000000000.001001753424.661017621917.8115868493.15

22 安信 C1 100.00 2022-06-20 3年期 8000000000.00 4042924947.52 4985539.19 -63921095.90 3983989390.81

22 安信 C3 100.00 2022-08-15 3年期 8000000000.00 4033663770.15 2218564.95 59110136.99 4094992472.09

23安信01100.002023-04-24387天2500000000.002500000000.00-38881.582512909063.6312947945.21

23安信02100.002023-05-25396天1500000000.001500000000.00-25657.521503836534.263862191.78

23 安信 C1 100.00 2023-06-12 396天 4000000000.00 4000000000.00 -71850.58 5288767.12 4005216916.54

合计/97500000000.0048988678620.058000000000.00161273536.1612992618773.1925241699.4244182575082.44

注 1：本报告期末，因 21 安信 01、21安信 G1、21安信 G3、22安信 06、23 安信 01、23安信 02将于下一年内到期，将其期末金额重分类至一年以内到期的非流动负债，金额共计 12992611773.19 元。

142/1932023年半年度报告

(3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

√适用□不适用

本公司的可转换公司债券自 2021 年 2 月 1 日起可转换为公司 A 股普通股，初始转股价格为

15.25元/股，当前转股价格为9.66元/股。本次发行的可转债票面利率：第一年0.2%、第二年

0.4%、第三年0.6%、第四年0.8%、第五年1.5%、第六年2.0%。

(4).划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用√不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用√不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

57、租赁负债

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

租赁负债932183458.44875489883.05

减：一年内到期的租赁负债339529667.82349602191.29

合计592653790.62525887691.76

58、长期应付款

项目列示

□适用√不适用长期应付款

□适用√不适用专项应付款

□适用√不适用

59、长期应付职工薪酬

√适用□不适用

(1)长期应付职工薪酬表

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

一、离职后福利-设定受益计划净负债60760895.1560793695.15

二、辞退福利

三、其他长期福利

合计60760895.1560793695.15

143/1932023年半年度报告

(2)设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值：

□适用√不适用

计划资产：

□适用√不适用

设定受益计划净负债（净资产）

□适用√不适用

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：

□适用√不适用设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

60、预计负债

□适用√不适用

61、递延收益

递延收益情况

√适用□不适用

单位：元币种人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因

政府补助2203895.2171034.962132860.25

合计2203895.2171034.962132860.25/

涉及政府补助的项目：

√适用□不适用

单位：元币种：人民币与资产本期新本期计入

本期计入其其他相关/与项目期初余额增补助营业外收期末余额他收益金额变动收益相金额入金额关新盛大厦购房与资产

1517784.3554368.281463416.07

补贴相关安信证券佛山与资产

分公司大楼建686110.8616666.68669444.18相关设专项费用

合计2203895.2171034.962132860.25

其他说明：

□适用√不适用

62、其他非流动负债

□适用√不适用

144/1932023年半年度报告

63、股本

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

本次变动增减（+、一）公积期初余额发行期末余额送股金其他小计新股转股

股份总数6425306159.00717.00717.006425306876.00

其他说明：

注：本期股本增加系可转换公司债券转股所致，详见本附注三、公司基本情况。

64、其他权益工具

(1)期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用√不适用

(2)期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

√适用□不适用

单位：元币种：人民币期初本期增加本期减少期末发行在外的金融工具数账面价数量账面价值账面价值数量数量账面价值量值

79993100702066467999307020658

可转债70.00614.37.000.1530.0045.78

2450000024495002450002449528

可续期债28301.89.00000.0000.00301.89合计1044931031515661044933151594

28301.8970.00614.37

0.00460.15030.00147.67注：经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1070号）核准，公司于2020年7月24日公开发行了8000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80亿元，期限为发行之日起6年，截至本报告报出日，本公司最新转股价为9.66元/股。

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

65、资本公积

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额

资本溢价（股本溢价）18321028924.856656.9118321035581.76

其他资本公积9994126.349994126.34

合计18331023051.196656.9118331029708.10

注：本期资本公积增加系可转换公司债券转股所致，详见本附注三、公司基本情况。

66、库存股

□适用√不适用

145/1932023年半年度报告

67、其他综合收益

√适用□不适用

单位：元币种：人民币本期发生金额

减：前期计入

期初减：前期计入期末

项目本期所得税前发其他综合收益减：所得税费税后归属于母公税后归属于余额其他综合收益余额生额当期转入留存用司少数股东当期转入损益收益

一、不能重分类进损

-51443745.37121065255.668077774.8028257003.0184730477.8533286732.48益的其他综合收益

其中：重新计量设定

2465887.002465887.00

受益计划变动额其他权益工具投资

-53909632.37121065255.668077774.8028257003.0184730477.8530820845.48公允价值变动

二、将重分类进损益

24291330.31277903513.242438183.8646918725.17228546604.21252837934.52

的其他综合收益

其中：权益法下可转

-223537977.8510227081.3710227081.37-213310896.48损益的其他综合收益其他债权投资公允

93693189.54222055938.0949696936.67172359001.42266052190.96

价值变动其他债权投资信用

66739470.86-11102829.212438183.86-2778211.50-10762801.5755976669.29

减值准备外币财务报表折算

87396647.7656723322.9956723322.99144119970.75

差额

其他综合收益合计-27152415.06398968768.902438183.868077774.8075175728.18313277082.06286124667.00

146/1932023年半年度报告

68、专项储备

□适用√不适用

69、盈余公积

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额

法定盈余公积596409843.41596409843.41

任意盈余公积1171000.001171000.00

合计597580843.41597580843.41

70、一般风险准备

单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额

一般风险准备5299935685.0046629514.775346565199.77

合计5299935685.0046629514.775346565199.77

71、未分配利润

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目本期上年度

调整前上期末未分配利润17432308816.2416120458266.34

调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）调整后期初未分配利润17432308816.2416120458266.34

加：本期归属于母公司所有者的净利润1687527987.212941523013.15

减：提取法定盈余公积28985492.11

提取一般风险准备46629514.77519749322.53

应付普通股股利591128204.16963795602.10

可续期债利息46422465.7594670684.93

其他综合收益结转留存收益-5928733.8622471361.58

期末未分配利润18441585352.6317432308816.24

72、营业收入和营业成本

(1).营业收入和营业成本情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本

商品销售1058868752.381066359068.48823768696.68833416201.12

出租业务9254570.411034276.976408894.221437797.34

其他业务9843778.34251662.2610225709.312171605.34

合计1077967101.131067645007.71840403300.21837025603.80

(2).合同产生的收入的情况

□适用√不适用

147/1932023年半年度报告

(3).履约义务的说明

□适用√不适用

(4).分摊至剩余履约义务的说明

□适用√不适用

73、利息收入

单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额

存放金融同业利息收入782248611.95762381940.64

融资融券利息收入1204716984.391296052548.95

买入返售金融资产利息收入221388245.99335022067.15

其中：约定购回利息收入1081333.09799373.49

股权质押回购利息收入158429075.54265695307.47

债权投资利息收入5510158.347123953.55

其他债权投资利息收入663037680.21703910910.37

贷款利息收入110930153.0816491232.19

其他50494126.6058383620.79

合计3038325960.563179366273.64

74、手续费及佣金收入

单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额

经纪业务收入2075667338.982151718929.45

其中：证券经纪业务1689778312.071851000686.62

其中：代理买卖证券业务1369768459.981515873182.33

交易单元席位租赁178342644.25154945956.03

代销金融产品业务141667207.84180181548.26

期货经纪业务385889026.91300718242.83

投资银行业务742374579.76700470996.13

其中：证券承销业务634147108.46592714317.63

证券保荐业务32691509.4332635063.56

财务顾问业务75535961.8775121614.94

资产管理业务134064041.87211453627.31

投资咨询业务15775025.4921462303.30

基金管理业务715901562.08492419168.19

托管及其他受托业务佣金603075023.63820379140.14

其他16601929.1215899271.88

合计4303459500.934413803436.40

75、利息支出

单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额

客户资金存款利息支出51951143.2779411867.45

卖出回购金融资产利息支出422353759.44312397293.39

148/1932023年半年度报告

其中：报价回购利息支出59939.4225775283.13

短期借款利息支出906039.70646329.19

应付短期融资款利息支出218809315.65240950412.26

拆入资金利息支出135669398.67131993621.84

其中：转融通利息支出74945228.1385010723.68

长期借款利息支出5321760.31

应付债券利息支出916669572.89952970638.69

租赁负债利息支出16392215.0515135646.82

其他32503944.9231178311.91

合计1795255389.591770005881.86

76、手续费及佣金支出

单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额

经纪业务支出595955487.43522050133.58

其中：证券经纪业务459788677.01516237770.36

其中：代理买卖证券业务444715400.87496898809.48

交易单元席位租赁15073276.1419338960.88

期货经纪业务136166810.425812363.22

投资银行业务6850057.0219969497.28

其中：证券承销业务6850057.0212016667.09

财务顾问业务7952830.19

资产管理业务4560199.317162303.74

投资咨询业务36526.535419254.07

其他9742945.957958077.17

合计617145216.24562559265.84

77、税金及附加

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额

城市维护建设税19403220.3720071176.61

教育费附加13925358.3314525730.33

房产税1469830.22911433.70

土地使用税12082.2512034.25

车船使用税48483.3352107.50

印花税1423284.101154531.72

其他111074.25250053.62

合计36393332.8536977067.73

78、业务及管理费

单位：元币种：人民币项目本期金额上期金额

职工薪酬1801603741.021222592245.60

租赁费18277885.8237899238.02

折旧与摊销费436395099.47321282474.06

业务招待费61491772.9750756369.41

专线租赁费18264410.331940259.67

基金销售及管理费用193877037.49175591460.49

149/1932023年半年度报告

项目本期金额上期金额

证券投资者保护基金19655644.9525404317.18

信息系统运行费153645639.5072985504.55

其他386432949.69323390220.21

合计3089644181.242231842089.19

79、销售费用

□适用√不适用

80、管理费用

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额

职工薪酬16261071.2723143698.87

折旧与摊销3659461.653602278.78

专业机构费964905.65856226.41

差旅费762666.7526350.90

租赁费59352.0829676.04

其他2110177.16800666.17

合计23817634.5628458897.17

81、研发费用

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额

职工薪酬13007014.776174997.08

信息系统运行费42069356.7148368324.60

折旧与摊销费231862.302433582.95

合计55308233.7856976904.63

82、财务费用

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额

利息费用231941664.19229815630.32

减：利息收入1173208.063597629.99

手续费240283.761507.78

合计231008739.89226219508.11

150/1932023年半年度报告

83、其他收益

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

与资产相关/与收益项目本期发生额上期发生额相关

代扣个人所得税手续费返还24332869.8520463417.61与收益相关

上海地区补助款16456920.5048352258.73与收益相关

深圳地区补助款3796030.5011786705.28与收益相关

佛山地区补助款74244.09359741.30与收益相关

北京市购房补贴54368.2854368.28与资产相关

北京地区补助款21230.5510000000.00与收益相关

其他地区补助款731126.291845555.02与收益相关

合计45466790.0692862046.22

84、投资收益

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额

权益法核算的长期股权投资收益63958669.7664685635.64

处置长期股权投资产生的投资收益6142.18

交易性金融资产在持有期间的投资收益756550815.80698610264.11

其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入75040099.7447052307.29

其他债权投资在持有期间取得的利息收入19985144.3927455956.47

处置交易性金融资产取得的投资收益-425713934.38-753029363.49

处置其他债权投资取得的投资收益148887632.96214418411.36

衍生金融工具在持有期间的投资收益-12253877.37-13637082.94

处置衍生金融工具取得的投资收益367421085.07-1363046766.97

处置交易性金融负债取得的投资收益-54101692.8258318403.35

结构化主体少数份额持有人损益-93143582.76-64295384.10

其他-64855536.75-52314810.05

合计781780965.82-1135782429.33

85、净敞口套期收益

□适用√不适用

86、公允价值变动收益

√适用□不适用

单位：元币种：人民币产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额

交易性金融资产740300503.20-563196679.12

交易性金融负债-349834274.28524427705.97

衍生金融工具-127336412.641082458603.42

合计263129816.281043689630.27

151/1932023年半年度报告

87、信用减值损失

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额

应收账款坏账损失-4332669.87-3987127.11

其他应收款坏账损失-25061056.7134238672.39

债权投资减值损失-173957.89-306329.60

其他债权投资减值损失11102829.21-10243645.18

融出资金减值损失2784872.16584204.95

买入返售金融资产减值损失-33405543.3227177841.80

委托贷款及其他贷款减值损失-409021.79-147799.93

合计-49494548.2147315817.32

88、资产减值损失

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额

一、坏账损失

二、存货跌价损失及合同履约成

-6387487.76-6675612.65本减值损失

三、长期股权投资减值损失

四、投资性房地产减值损失

五、固定资产减值损失

六、工程物资减值损失

七、在建工程减值损失

八、生产性生物资产减值损失

九、油气资产减值损失

十、无形资产减值损失

十一、商誉减值损失

十二、其他

合计-6387487.76-6675612.65

89、资产处置收益

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额

固定资产处置净收益61111.26-574864.85

合计61111.26-574864.85

其他说明：

□适用√不适用

152/1932023年半年度报告

90、营业外收入

√适用□不适用

单位：元币种：人民币计入当期非经常性损项目本期发生额上期发生额益的金额

政府补助100000.00

违约金收入13000.00216349.0213000.00

其他500657.00609820.14500657.00

合计513657.00926169.16513657.00计入当期损益的政府补助

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

与资产相关/与收益相补助项目本期发生金额上期发生金额关上海市虹口区重点

100000.00与收益相关

企业奖励款

其他说明：

□适用√不适用

91、营业外支出

√适用□不适用

单位：元币种：人民币计入当期非经常性项目本期发生额上期发生额损益的金额

非流动资产处置损失合计432591.79495970.36432591.79

对外捐赠1946889.001065832.021946889.00

罚款及滞纳金1573.04

其他1155785.86183876.241155785.86

合计3535266.651747251.663535266.65

92、所得税费用

(1)所得税费用表

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额

当期所得税费用351331926.88174749380.87

递延所得税费用202472825.05349246088.25

合计553804751.93523995469.12

153/1932023年半年度报告

(2)会计利润与所得税费用调整过程

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目本期发生额

利润总额2541600777.46

按法定/适用税率计算的所得税费用635400194.37

子公司适用不同税率的影响-1664727.91

调整以前期间所得税的影响31311106.80

非应税收入的影响-143076233.22

不可抵扣的成本、费用和损失的影响1847860.61

使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-2998400.69本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵

32984951.97

扣亏损的影响

所得税费用553804751.93

其他说明：

□适用√不适用

93、其他综合收益

√适用□不适用

详见本附注“七、67.其他综合收益”相关内容

94、现金流量表项目

(1).收到的其他与经营活动有关的现金

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额

收到的政府补助21274098.4072648557.70

其他业务收入9101066.667416434.43结构化主体份额持有人资金收支净

450373898.38

额

应付履约保证金净增加额667453708.464510674267.97

应付信托业保障基金净增加额31810581.96

清算待交收款项净增加额715210798.81

代垫产品增值税及附加净增加额81726319.4077057104.77

存出保证金净减少额280097841.46

应付其他保证金净增加额947921757.15233092752.76

其他930239285.2916673207.33

合计3653024875.635399746805.30

(2).支付的其他与经营活动有关的现金

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额

支付的管理费用3896901.641712919.52

支付的业务及管理费798158138.31760962306.61

其他业务成本251662.262171605.34

154/1932023年半年度报告

应付清算待交收款项净减少额1963100130.93

存出保证金净增加额1096782172.67

期货客户结算备付金的净增加额1317290870.352276312657.94

结构化主体份额持有人资金收支净额836434081.18

应付信托业保障基金净减少额46246070.56

其他27167294.76697726581.24

合计3029445019.066798768374.25

(3).收到的其他与投资活动有关的现金

□适用√不适用

(4).支付的其他与投资活动有关的现金

□适用√不适用

(5).收到的其他与筹资活动有关的现金

□适用√不适用

(6).支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额

租赁负债201784656.45173601166.57

中国证券登记结算有限责任公司分红手续费238795.69

合计202023452.14173601166.57

95、现金流量表补充资料

(1)现金流量表补充资料

√适用□不适用

单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额

1．将净利润调节为经营活动现金流量：

净利润1987796025.532211347908.33

加：资产减值准备6387487.766675612.65

信用减值损失49494548.21-47315817.32

固定资产折旧、油气资产折耗、生产

132803098.9867922891.54

性生物资产折旧

使用权资产摊销192215750.57216766066.47

无形资产摊销81324436.0565370231.24

长期待摊费用摊销34977496.7014126581.36

处置固定资产、无形资产和其他长期

-61111.26574864.85

资产的损失（收益以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号

432591.79475409.80

填列）公允价值变动损失（收益以“－”号-263129816.28-1043689630.27

填列）

财务费用（收益以“－”号填列）1400214770.621455979768.27

投资损失（收益以“－”号填列）-63964811.94-64685777.85

155/1932023年半年度报告

补充资料本期金额上期金额

汇兑损益-6530912.90-11822081.05递延所得税资产减少（增加以“－”

278052309.21447261180.75号填列）递延所得税负债增加（减少以“－”-75579484.16-98015092.50号填列）

存货的减少（增加以“－”号填列）-71485560.50-30300485.75经营性应收项目的减少（增加以-45106839792.12-11432779924.13“－”号填列）经营性应付项目的增加（减少以

45658646321.5233806957094.27“－”号填列）其他

经营活动产生的现金流量净额4234753347.7825564848800.66

2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：

债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产

3．现金及现金等价物净变动情况：

现金的期末余额83073830365.6989478299768.10

减：现金的期初余额77208503968.8168332571599.71

加：现金等价物的期末余额1856090855.016402057330.26

减：现金等价物的期初余额1527854203.601559971200.44

现金及现金等价物净增加额6193563048.2925987814298.21

(2)本期支付的取得子公司的现金净额

□适用√不适用

(3)本期收到的处置子公司的现金净额

□适用√不适用

(4)现金和现金等价物的构成

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额

一、现金83073830365.6977208503968.81

其中：库存现金140489.81108385.88

可随时用于支付的银行存款73327917627.7366115716696.85

可随时用于支付的其他货币资金452336371.38622276796.27

可随时用于支付的结算备付金9293435876.7710470402089.81可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项

二、现金等价物1856090855.011527854203.60

其中：三个月内到期的债券投资1856090855.011527854203.60

三、期末现金及现金等价物余额84929921220.7078736358172.41

其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

156/1932023年半年度报告

其他说明：

□适用√不适用

96、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

□适用√不适用

97、所有权或使用权受到限制的资产

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期末账面价值受限原因

货币资金724702934.41专户风险准备金及其他

存货4579541.29仓单质押固定资产因政策原因无法办理产权证

4965926.60

书

交易性金融资产29264696551.05用于融资类负债质押

其他债权投资16220537054.70用于融资类负债质押

合计46219482008.05/

98、外币货币性项目

(1).外币货币性项目

√适用□不适用

单位：元期末折算人民币项目期末外币余额折算汇率余额

货币资金3482384340.77

其中：美元157885355.707.225801140848003.25

欧元5706904.147.8771044953854.62

港币2488815192.190.921982294637830.90

新加坡元66316.185.34420354406.94

英镑29038.969.14320265509.04日元17212202.860.050094862228.09

加拿大元64105.335.47210350790.79

澳元23278.284.79920111717.14

结算备付金226871132.89

其中：美元14370557.667.22580103838775.54

港币133443629.320.92198123032357.35

存出保证金14604979.41

其中：美元270000.007.225801950966.00

港币13724824.190.9219812654013.41

应收账款8721562.97

其中：美元159218.957.225801150484.30

港币6382948.700.921985884951.04

欧元214054.367.877101686127.63

其他应收款361186679.81

其中：美元35323269.527.22580255238880.88

157/1932023年半年度报告

期末折算人民币项目期末外币余额折算汇率余额

欧元4162684.917.8771032789885.31

港币65686454.970.9219860561597.75日元240714075.540.05009412058330.90

马来西亚令吉346822.771.55118537984.97

代理买卖证券款2941723103.73

其中：美元134483391.257.22580971750088.49

欧元9808858.077.8771077265355.88

港币2038936172.020.921981879858371.88

新加坡元62879.825.34420336042.34

英镑3958.729.1432036195.33日元238714050.580.05009411958141.65

马来西亚令吉332759.651.55118516170.52

澳元570.444.799202737.64

应付账款15319297.52

其中：美元53848.127.22580389095.71

港币16193628.720.9219814930201.81

其他应付款190301309.74

其中：美元5373348.787.2258038826743.63

港币164292681.080.92198151474566.11

(2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本

位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因√适用□不适用主要经营境外经营实体记账本位币选择依据地安信国际金融控股有限公司香港港币经营地主要流通货币

安信国际证券（香港）有限公司香港港币经营地主要流通货币

安信融资（香港）有限公司香港港币经营地主要流通货币

安信资产管理（香港）有限公司香港港币经营地主要流通货币

安信期货（香港）有限公司香港港币经营地主要流通货币

安信证券投资（香港）有限公司香港港币经营地主要流通货币

安信国际金融控股（香港）有限香港港币经营地主要流通货币公司

ESSENCEGLOBALINVESTMENTLTD 香港 港币 经营地主要流通货币

EssenceInternationalAdvanced香港港币经营地主要流通货币

ProductsandSolutionsSPC安信国际资本有限公司香港港币经营地主要流通货币安信国际财富管理有限公司香港港币经营地主要流通货币

ESSENCEINTERNATIONALPRODUCTS香港港币经营地主要流通货币

&SOLUTIONSLIMITED

99、套期

□适用√不适用

158/1932023年半年度报告

100、政府补助

(1).政府补助基本情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币种类金额列报项目计入当期损益的金额

购房补贴54368.28其他收益54368.28

财政扶持款14417377.45其他收益14417377.45

奖励资金2236400.00其他收益2236400.00

专项资金奖励和补贴2748500.00其他收益2748500.00

稳岗补贴308437.50其他收益308437.50

其他1368836.98其他收益1368836.98

合计21133920.2121133920.21

(2).政府补助退回情况

□适用√不适用

101、其他

□适用√不适用

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

□适用√不适用

2、同一控制下企业合并

□适用√不适用

3、反向购买

□适用√不适用

4、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

5、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

√适用□不适用结构化主体的合并范围变化情况

1）本期新增纳入合并范围的结构化主体

本公司对结构化主体是否应纳入合并范围进行判断，本期新增纳入合并范围的结构化主体包括国投泰康信托招福宝18号集合资金信托计划等12个结构化主体。

159/1932023年半年度报告

2）本期不再纳入合并范围的结构化主体

本公司因投资收回、享有的可变回报比例变化等原因，对安信资管扬帆1号单一资产管理计划等17个结构化主体不再享有控制权，本公司于丧失控制权时点不再将其纳入合并范围。

6、其他

□适用√不适用

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

(1).企业集团的构成

√适用□不适用

子公司主要经营持股比例(%)取得注册地业务性质名称地直接间接方式

安信证券股份证券自营、经

深圳深圳99.99690.0031投资有限公司纪业务等安信乾宏投资

深圳深圳股权投资100.00设立有限公司国投安信期货

上海上海期货经纪100.00投资有限公司安信国际金融

香港香港投资控股100.00投资控股有限公司安信证券投资

北京上海投资管理100.00设立有限公司上海毅胜投资

上海上海投资管理100.00设立有限公司国投资本控股

北京北京投资管理100.00投资有限公司国投泰康信托

北京北京信托投资61.29投资有限公司安信证券资产

深圳深圳证券资产管理100.00设立管理有限公司安信（深圳）

商业服务有限深圳深圳商业服务100.00设立公司

说明：上述子公司为本公司的二级及以上子公司。

(2).重要的非全资子公司

√适用□不适用

单位：元币种：人民币少数股东持股本期归属于少数本期向少数股东期末少数股东权子公司名称比例（%）股东的损益宣告分派的股利益余额国投泰康信托

38.7187071014.9598000000.00773477698.80

有限公司

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

160/1932023年半年度报告

(3).重要非全资子公司的主要财务信息

√适用□不适用

单位：元币种：人民币子期末余额期初余额公司非流动负流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债负债合计名债称国投泰康信11283043598992917272973400447614088141453581179692751051251690205242615685269484314263

托524.05607.08131.13484.89953.95438.84748.95001.70750.65573.0887.65460.73有限公司本期发生额上期发生额子公司经营活动现金流经营活动现金流名称营业收入净利润综合收益总额营业收入净利润综合收益总额量量国投泰康信托

1456127636.58637825402.37637825402.37-172600461.411436750587.96749648987.74749648987.74192399222.08

有限公司

161/1932023年半年度报告

(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：

□适用√不适用

(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：

√适用□不适用

于2023年6月30日，本公司纳入合并范围的结构化主体资产总额为23474437953.08元。

本公司持有前述结构化主体的权益体现在资产负债表中的交易性金融资产金额为

17262937823.31元，其他非流动金融资产金额为3694845559.23元。

其他说明：

□适用√不适用

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用√不适用

3、在合营企业或联营企业中的权益

√适用□不适用

(1).重要的合营企业或联营企业

√适用□不适用

单位：元币种：人民币对合营企业或

合营企业持股比例(%)联营企业投资或联营企主要经营地注册地业务性质业名称直接间接的会计处理方法安信基金

基金募集、

管理有限深圳深圳33.95权益法销售等责任公司

(2).重要合营企业的主要财务信息

□适用√不适用

(3).重要联营企业的主要财务信息

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额项目安信基金管理有限责任安信基金管理有限责任公司公司

流动资产1379302149.961434630750.91

非流动资产125612009.36137490200.33

资产合计1504914159.321572120951.24

流动负债565634188.59663611176.08

162/1932023年半年度报告

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额项目安信基金管理有限责任安信基金管理有限责任公司公司

非流动负债90536219.4493126371.96

负债合计656170408.03756737548.04少数股东权益

归属于母公司股东权益848743751.29815383403.20

按持股比例计算的净资产份额288174700.00276848861.83

调整事项73887500.6873887500.68

--商誉

--内部交易未实现利润

--其他73887500.6873887500.68

对联营企业权益投资的账面价值362062200.68350736362.51存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值

营业收入445674291.01446085191.74

净利润33360348.0919448702.46终止经营的净利润其他综合收益

综合收益总额33360348.0919448702.46本年度收到的来自联营企业的股利

(4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

□适用√不适用

(5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用√不适用

(6).合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用√不适用

(7).与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用√不适用

(8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用√不适用

4、重要的共同经营

□适用√不适用

163/1932023年半年度报告

5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

√适用□不适用

截至2023年6月30日，本公司管理且持有权益的未纳入合并财务报表范围的结构化主体的受托资金规模为147265217386.96元。本公司在上述未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益分类为交易性金融资产，账面价值及最大风险敞口为6034094301.58元。

2023年上半年度，本公司在上述结构化主体中获取的收益包括管理费收入和业绩报酬共计

222241761.90元。

6、其他

□适用√不适用

十、与金融工具相关的风险

√适用□不适用本公司业务经营活动中可能对未来发展战略和经营目标产生不利影响的重大风险因素主

要有：信用风险、市场风险、流动性风险。

1.信用风险

信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。

公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司

的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。

2.市场风险

金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。

（1）利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。

本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款以及应付债券。公司制定了固定利率借款占外部借款比例的政策。为维持该比例，本公司可能运用利率互换以实现预期的利率结构。尽管该政策不能使本公司完全避免支付的利率超出现行市场利率的风险，也不能完全消除与利息支付波动相关的现金流量风险，但是管理层认为该政策实现了这些风险之间的合理平衡。

164/1932023年半年度报告

（2）汇率风险

汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。

本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。于2023年1-6月及2022年1-6月，本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。

本公司的绝大部分业务是人民币业务，此外有小额港币和美元业务。本公司持有的外币资产及负债占整体的资产及负债比重并不重大。于2023年1-6月及2022年1-6月，本公司持有的外币资产和负债分别占本公司资产总额、负债总额均小于5%。由于外币在本公司资产及负债结构中占比较低，因此本公司面临的汇率风险并不重大。

（3）权益工具投资价格风险

权益工具投资价格风险，是指本公司持有权益类金融工具的公允价值或未来现金流量因除外汇汇率及市场利率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本公司主要投资于基金、本公司发行的集合理财产品和在上海、深圳及香港证券交易所上市的股票，所面临的最大市场风险由所持有的金融工具的公允价值决定。管理层认为这些投资活动面临的市场价格风险是可以接受的。

3.流动风险

流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

公司制定了流动性风险管理办法，明确了流动性风险管理的治理组织，建立了流动性风险限额体系，建立了以流动性覆盖率和净稳定资金率为核心的流动性风险指标监控与预警机制，根据公司业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行动态监控，监测优质流动性资产及其变现能力，及时监测和分析市场流动性和公司流动性状况，对异常情况及时预警。在对子公司增资、对外投资等重大经营决策实施前对流动性风险指标进行测算，充分评估其对流动性的影响。公司建立了流动性风险报告制度，确保董事会、经理层和相关管理人员及时了解流动性风险水平及其管理状况。公司建设了资金及流动性风险管理系统，为流动性风险管理提供有力的技术支持。

公司建立现金流测算和分析框架，计算、监测和控制未来不同时间段的现金流缺口，并加强日间流动性管理，确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排。

公司定期开展流动性风险压力测试，综合考虑公司经营策略、融资安排和业务规划等因素设定不同压力情景，评估公司短期和长期流动性风险状况承压能力，通过对压力测试结果分析，确定风险点和脆弱环节，并将压力测试结果运用于公司的经营管理、业务发展等相关

165/1932023年半年度报告决策过程。公司建立了流动性风险应急机制，制定流动性风险应急预案并进行测试评估和不断完善。

公司持续积极拓展融资渠道和融资方式，提高融资来源的多元化，确保资金来源的稳定性和可靠性。

此外，公司加强信用风险、市场风险和操作风险等其它风险的管理，防范其它风险向流动性风险的转化与传递。

十一、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用□不适用

单位：元币种：人民币期末公允价值

项目第一层次公允价值第二层次公允价值计第三层次公允价值合计计量量计量

一、持续的公允价值计量

（一）交易性

25254273197.3970900355222.351094968156.0997249596575.83

金融资产

1.以公允价值

计量且变动计

25254273197.3970900355222.351094968156.0997249596575.83

入当期损益的金融资产

（1）债务工

7203355638.1853459075947.3360662431585.51

具投资

（2）权益工

18050917559.2117441279275.021094968156.0936587164990.32

具投资

2.指定以公

允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

（1）债务工具投资

（2）权益工具投资

（二）其他债

7581042346.1523615463866.1231196506212.27

权投资

（三）其他权

1971751713.191800000.001973551713.19

益工具投资

（四）衍生金

612929.81165105728.49165718658.30

融资产

（五）一年内

到期的非流动802802161.377683319429.138486121590.50资产

166/1932023年半年度报告

期末公允价值

项目第一层次公允价值第二层次公允价值计第三层次公允价值合计计量量计量

（六）其他流

52617260.281377097778.081429715038.36

动资产

（七）其他非

7970.6611148925.315152822509.325163979405.29

流动金融资产

（八）投资性房地产

1.出租用的土

地使用权

2.出租的建筑

物

3.持有并准备

增值后转让的土地使用权

（九）生物资产

1.消耗性生物

资产

2.生产性生物

资产持续以公允价

值计量的资产35663107578.85103752490949.486249590665.41145665189193.74总额

（十）交易性

2036770100.009673114004.1220555265.8511730439369.97

金融负债

1.以公允价值

计量且变动计

2036770100.00344607822.382381377922.38

入当期损益的金融负债

（1）债务工

2036770100.002036770100.00

具投资

（2）其他344607822.38344607822.38

2.指定为以公

允价值计量且

变动计入当期9328506181.7420555265.859349061447.59损益的金融负债

（十一）衍生

62283206.2562283206.25

金融负债持续以公允价

值计量的负债2036770100.009735397210.3720555265.8511792722576.22总额

二、非持续的公允价值计量

（一）持有待售资产

167/1932023年半年度报告

期末公允价值

项目第一层次公允价值第二层次公允价值计第三层次公允价值合计计量量计量非持续以公允价值计量的资产总额非持续以公允价值计量的负债总额

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

√适用□不适用本公司将输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价的金融

资产、金融负债及衍生金融工具作为第一层次公允价值计量项目。

3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用□不适用

本公司将输入值是除第一层次输入值外直接或间接可观察的金融资产、金融负债及衍生金融工具作为第二层次公允价值计量项目。

4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用□不适用

本公司将输入值是不可观察的金融资产、金融负债及衍生金融工具作为第三层次公允价值计量项目。

5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析

√适用□不适用本公司本期未发生第三层次公允价值计量项目的调节。

6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政

策

√适用□不适用本公司本期未发生各层级之间的转换。

7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

√适用□不适用本公司本期未发生估值技术变更。

168/1932023年半年度报告

8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

√适用□不适用本公司不以公允价值计量的各项金融资产和金融负债的账面价值与公允价值之间无重大差异。

9、其他

□适用√不适用

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币注册资本（万母公司对本企业母公司对本企业母公司名称注册地业务性质

元）的持股比例(%)的表决权比例(%)国家开发投

资集团有限北京投资管理3380000.0041.6241.62公司本企业最终控制方是国务院国有资产监督管理委员会。

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用□不适用

子公司情况详见本附注“九、1在子公司中的权益”。

3、本企业合营和联营企业情况

□适用√不适用

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

□适用√不适用

4、其他关联方情况

√适用□不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系中国国投高新产业投资有限公司受同一控股股东控制国投物业有限责任公司受同一控股股东控制

国投亚华（上海）有限公司受同一控股股东控制中国国投国际贸易南京有限公司受同一控股股东控制

国投国际贸易（北京）有限公司受同一控股股东控制

国投亚华（北京）有限公司受同一控股股东控制国投电力控股股份有限公司受同一控股股东控制中国投融资担保股份有限公司受同一控股股东控制国投智能科技有限公司受同一控股股东控制

169/1932023年半年度报告

其他关联方名称其他关联方与本企业关系国投保险经纪有限公司受同一控股股东控制神州高铁技术股份有限公司受同一控股股东控制中国国投国际贸易广州有限公司受同一控股股东控制中国国投国际贸易张家港有限公司受同一控股股东控制国投人力资源服务有限公司受同一控股股东控制雅砻江流域水电开发有限公司受同一控股股东控制国投生物能源销售有限公司受同一控股股东控制国投资产管理有限公司受同一控股股东控制高新投资发展有限公司受同一控股股东控制国投高科技投资有限公司受同一控股股东控制

上海国投协力发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）受同一控股股东控制厦门京闽东线会展服务有限公司受同一控股股东控制中国国投国际贸易上海有限公司受同一控股股东控制

国投俊杰农产品（北京）有限公司受同一控股股东控制新疆国投宁棉贸易有限公司受同一控股股东控制中国成套设备进出口集团有限公司受同一控股股东控制北京同益中新材料科技股份有限公司受同一控股股东控制国投（洋浦）油气储运有限公司受同一控股股东控制国投金城冶金有限责任公司受同一控股股东控制江苏爱斯缔科国际贸易有限公司受同一控股股东控制中投保科技融资担保有限公司受同一控股股东控制国投哈密实业有限责任公司受同一控股股东控制中投咨询有限公司受同一控股股东控制国投融资租赁有限公司受同一控股股东控制国投财务有限公司受同一控股股东控制国投创益产业基金管理有限公司受同一控股股东控制国投交通控股有限公司受同一控股股东控制厦门市美亚柏科信息股份有限公司受同一控股股东控制

安信乾盛财富管理（深圳）有限公司联营企业的全资子公司珠海万和锦鸿科技有限公司联营企业的全资子公司

中移创新产业基金（深圳）合伙企业（有限合伙）控股股东的联营企业

先进制造产业投资基金（有限合伙）控股股东的联营企业

北京国投协力股权投资基金（有限合伙）控股股东的联营企业

国投创新（北京）投资基金有限公司控股股东的联营企业北京国智云鼎科技有限公司控股股东子公司的联营企业厦门服云信息科技有限公司控股股东子公司的联营企业

国投创合（上海）投资管理有限公司控股股东子公司的联营企业中国国际金融股份有限公司控股股东子公司的联营企业国投创新投资管理有限公司控股股东子公司的联营企业浙江医药股份有限公司控股股东子公司的联营企业

5、关联交易情况

(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用□不适用

170/1932023年半年度报告

单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额

国投人力资源服务有限公司人力外包服务39420283.3919814046.64

国投物业有限责任公司物业服务费18910828.0814316447.01

国投智能科技有限公司采购商品4782327.331326064.60

国投智能科技有限公司信息系统运行服务3894.05421618.51

厦门服云信息科技有限公司采购商品468124.88

北京国智云鼎科技有限公司采购商品122531.31

中投咨询有限公司咨询业务94339.62厦门京闽东线会展服务有限

会议服务23584.91公司

国投哈密实业有限责任公司会议服务3252.83

国投生物能源销售有限公司采购商品1707.96

合计63829166.4035879884.72

出售商品/提供劳务情况表

√适用□不适用

单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额国彤创丰私募基金管理有

咨询服务9615582.01限公司安信基金管理有限责任公

代销金融产品服务收入7050834.4612579904.29司安信基金管理有限责任公

出租席位服务收入3541395.205276326.58司管理的基金产品国家开发投资集团有限公

证券经纪服务收入1781859.90司广东弘信股权投资合伙企

资产管理业务收入1488750.00业（有限合伙）中国投融资担保股份有限

证券承销服务收入1262264.15566037.73公司国乾石家庄股权投资基金

资产管理业务收入765999.98中心（有限合伙）广东安信德摩牙科产业股权投资合伙企业（有限合资产管理业务收入625464.36伙）

国投高科技投资有限公司证券经纪服务收入443770.9835544.79国投（洋浦）油气储运有

财务顾问收入300000.00200000.00限公司中国国际金融股份有限公

研究服务收入192690.94司

国投融资租赁有限公司咨询服务188679.25中国国投高新产业投资有

咨询服务188679.25限公司国投电力控股股份有限公

证券承销服务收入145547.17司先进制造产业投资基金

证券经纪服务收入120643.1768690.80（有限合伙）

171/1932023年半年度报告

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额

国投智能科技有限公司证券经纪服务收入100729.83中移创新产业基金（深圳）合伙企业（有限合证券经纪服务收入34787.9328041.87伙）中国国投高新产业投资有

证券经纪服务收入14776.42400限公司

高新投资发展有限公司证券经纪服务收入12087.098565.49中投保科技融资担保有限

证券经纪服务收入3604.00公司上海国投协力发展股权投资基金合伙企业（有限合证券经纪服务收入3022.9628705.02伙）

国投创新（北京）投资基

证券经纪服务收入2404.51201770.21金有限公司

国投资产管理有限公司证券经纪服务收入1300.00618.87中国国投国际贸易上海有

证券经纪服务收入608.6限公司国投金城冶金有限责任公

证券经纪服务收入285.63282.85司中国国投国际贸易南京有

证券经纪服务收入266.131264.09限公司北京国投协力股权投资基

证券经纪服务收入226.22金（有限合伙）中国国投国际贸易广州有

证券经纪服务收入50.02138.39限公司新疆国投宁棉贸易有限公

证券经纪服务收入49.04513.03司江苏爱斯缔科国际贸易有

证券经纪服务收入20.81限公司国家开发投资集团有限公

证券承销服务收入1213743.73司中国成套设备进出口集团

财务顾问收入500000.00有限公司雅砻江流域水电开发有限

证券承销服务收入235849.06公司安信乾盛财富管理（深代销金融产品服务收入28379.86

圳）有限公司

国投创合（上海）投资管

证券经纪服务收入319.61理有限公司

合计27886380.0120975096.27

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

□适用√不适用

(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

□适用√不适用

关联托管/承包情况说明

172/1932023年半年度报告

√适用□不适用截至2023年6月30日，国家开发投资集团有限公司及其下属企业（未包含本公司及子公司）、本公司联营企业及本公司董监高认购本公司之下属公司发行的信托、基金、资产管理计划

等金融产品共计1945912850.23元，本公司之下属公司本期确认的管理费收入2259453.25元。

本公司购买关联方发行的股票或债券如下：

影响当期损益金

关联方股票/债券名称市值额北京同益中新材料科技股份有限公

同益中2689245.54133541.29司

国家开发投资集团有限公司 22国投 K3 50443250.00 1217931.47

国家开发投资集团有限公司 22国投 G2 1148871.46

国投电力控股股份有限公司 23电力 Y1 -39000.00

中国投融资担保股份有限公司 22中保 Y1 50381600.00 1507311.17

中国投融资担保股份有限公司 23中保 Y2 9969430.00 -35352.66

中国投融资担保股份有限公司 23中保 Y1 39860880.00 -156390.58

22渤海银行

渤海银行股份有限公司3000.00

CD333

23渤海银行

渤海银行股份有限公司1500.00

CD075

中国国际金融股份有限公司 22中金 G1 91980540.00 2445030.00

中国国际金融股份有限公司中金公司415584.009383.69

厦门市美亚柏科信息股份有限公司美亚柏科848232.00-57113.89

浙江医药股份有限公司浙江医药2190.00-280.19

合计246590951.546178431.76

本公司委托管理/出包情况表：

□适用√不适用

关联管理/出包情况说明

□适用√不适用

(3).关联租赁情况

本公司作为出租方：

□适用√不适用

173/1932023年半年度报告

本公司作为承租方：

√适用□不适用

单位：元币种：人民币未纳入租赁负债计简化处理的短期租赁和低价值量的可变资产租赁的租金费用（如适支付的租金承担的租赁负债利息支出增加的使用权资产租赁付款

用）

额（如适出租方租赁资产

用）名称种类本上期期本期发生额上期发生额发发本期发生额上期发生额本期发生额上期发生额本期发生额上期发生额生生额额国投亚

华（北房屋建筑

551352.68280743.4832513972.2724771855.882202349.693057279.13124659001.80

京）有物限公司国投亚

华（上房屋建筑

8156231.967397026.1035798825.4225307933.15820375.43514414.1321246625.79

海）有物限公司中国国投高新房屋建筑

产业投6514.296514.29521597.17344420.0932333.575751.003031754.69物资有限公司

合计8714098.937684283.8768834394.8650424209.123055058.693577444.2624278380.48124659001.80关联租赁情况说明

□适用√不适用

174/1932023年半年度报告

(4).关联担保情况本公司作为担保方

□适用√不适用本公司作为被担保方

□适用√不适用关联担保情况说明

□适用√不适用

(5).关联方资金拆借

√适用□不适用

单位：元币种：人民币关联方拆借金额起始日到期日本期利息支出说明拆入国投财务有限

1000000000.002023-1-32023-1-10486111.122.50%

公司国投财务有限

1000000000.002022-12-272023-1-3250000.004.50%

公司国投财务有限

110000000.002021-8-302024-8-302129263.893.85%

公司国投财务有限

477000000.002020-06-122023-06-128315037.503.85%

公司国投财务有限

23000000.002020-06-112023-06-11398475.003.85%

公司国投财务有限

1020000000.002021-05-282024-05-2819737515.283.85%

公司国投财务有限

700000000.002021-06-152024-06-1513549861.113.85%

公司国投财务有限

600000000.002021-06-212024-06-2111614166.673.85%

公司国投财务有限

570000000.002021-06-252024-06-2511033458.333.85%

公司国投财务有限

500000000.002023-6-142026-6-13826388.893.50%

公司国投财务有限

400000000.002021-5-172024-5-177742777.783.85%

公司

(6).关联方资产转让、债务重组情况

□适用√不适用

(7).关键管理人员报酬

□适用√不适用

(8).其他关联交易

√适用□不适用

175/1932023年半年度报告

1）截至2023年6月30日，本公司及下属企业存放于国投财务有限公司银行存款947214654.12元，应计利息为979973.24元（2022年6月30日：银行存款578164579.18元，应计利息为169376.17元）；本期确认存款利息收入1983665.15元（上期确认存款利息收入4678889.86元）。

2）2023年1-6月，安信证券与国投财务有限公司进行质押式正回购交易面额合计126.90亿元，质押回购利率2%-3.5%，本期利息支出7740383.56元。

3）2023年1-6月，安信证券与国投创益产业基金管理有限公司、国投交通控股有限公司、美亚柏科信息股份有限公司、国投高科技投资有限公司开展转融券业务，安信证券融入股票市值总规模848493277.00元、利息支出4840347.92元；截至2023年6月30日，应付利息余额

1139455.37元。

4）2023年1-6月，安信证券与中国国际金融股份有限公司进行衍生品期权及互换交易，截

至2023年6月30日，确认衍生工具期末市值12817570.09元，计入当期损益的金额为

11594773.68元。

5）2023年1-6月，国投泰康信托以108970900.00元受让国投高科技投资有限公司所持基金份额，以40000000.00元受让国投创新投资管理有限公司所持基金份额。

6）截至2023年6月30日，本公司及下属企业持有的关联方管理的金融产品账面价值

5265804823.45元，本期确认的投资收益和公允价值变动收益合计为22089813.79元。

7）截至2023年6月30日，本公司的控股股东国家开发投资集团有限公司持有本公司发行

的“国投转债”面值43447000.00元，持有份额比例0.54%，本期确认利息支出：812237.16元。

8）截至2023年6月30日，国投财务有限公司、中国投融资担保股份有限公司、中投保科

技融资担保有限公司认购本公司发行的可续期债 22资本 Y1，金额分别为：300000000.00元、

60000000.00元、40000000.00元，债券票面利率2.8%，应付利息分别为：8400000.00

元、1680000.00元、1120000.00元。

6、关联方应收应付款项

(1).应收项目

√适用□不适用

单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备国投物业有限

预付账款1456576.37责任公司安信基金管理

应收账款1021136.491258806.906294.03有限责任公司国彤万和私募

其他应收款基金管理有限35153509.1935153509.19公司

176/1932023年半年度报告

期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备中国国际金融

其他应收款33917337.009801186.54股份有限公司中国国投高新

其他应收款产业投资有限896430.261007087.47公司国投亚华（上其他应收款352745.13

海）有限公司国家开发投资

其他应收款111222.22集团有限公司国投物业有限

其他应收款44981.001571441.07责任公司

(2).应付项目

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额

其他应付款安信基金管理有限责任公司26685720.1112534739.76

其他应付款中国国际金融股份有限公司17524075.378707052.89

其他应付款国投财务有限公司8400000.002715616.44

其他应付款中国投融资担保股份有限公司1680000.00543123.29

其他应付款中投保科技融资担保有限公司1120000.00362082.19

其他应付款国投智能科技有限公司132767.62132767.62

其他应付款国投金城冶金有限责任公司2522.753578.43

其他应付款国投人力资源服务有限公司27641509.43

其他应付款中国国投国际贸易南京有限公司1774368.81

代理买卖证券款国投金城冶金有限责任公司91802587.01150925981.78

代理买卖证券款中国国投国际贸易南京有限公司50325697.0231579620.54

代理买卖证券款中国国投国际贸易上海有限公司44524181.8416849872.20先进制造产业投资基金（有限合18635600.00代理买卖证券款

伙）

中移创新产业基金（深圳）合伙企12267400.00代理买卖证券款业（有限合伙）

代理买卖证券款新疆国投宁棉贸易有限公司9540021.1910718371.47

代理买卖证券款中国国投国际贸易广州有限公司6254513.8863516.90

代理买卖证券款国投资产管理有限公司1534600.0062300.00

代理买卖证券款国家开发投资集团有限公司15600.0026600.00

代理买卖证券款国投智能科技有限公司12900.003255100.00

代理买卖证券款国投俊杰农产品（北京）有限公司11117.5811117.58

代理买卖证券款中国国投国际贸易张家港有限公司1000.281000.28

代理买卖证券款中投保科技融资担保有限公司900.00

代理买卖证券款国投保险经纪有限公司100.00100.00

代理买卖证券款国投国际贸易（北京）有限公司99.0299.02

代理买卖证券款江苏爱斯缔科国际贸易有限公司2808469.57

代理买卖证券款高新投资发展有限公司77700.00

代理买卖证券款中国国投高新产业投资有限公司64800.00

代理买卖证券款国投高科技投资有限公司63400.00

177/1932023年半年度报告

(3).其他应付项目其他应付项目关联方名称期末金额期初金额项目名称

长期借款国投财务有限公司610582991.663404006741.66一年内到期的非

国投财务有限公司3293518472.21500588194.44流动负债

拆入资金国投财务有限公司1000625000.00

其他权益工具国投财务有限公司300000000.00300000000.00

其他权益工具中国投融资担保股份有限公司60000000.0060000000.00

其他权益工具中投保科技融资担保有限公司40000000.0040000000.00

7、关联方承诺

□适用√不适用

8、其他

□适用√不适用

十三、股份支付

1、股份支付总体情况

□适用√不适用

2、以权益结算的股份支付情况

□适用√不适用

3、以现金结算的股份支付情况

□适用√不适用

4、股份支付的修改、终止情况

□适用√不适用

5、其他

□适用√不适用

十四、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

√适用□不适用

资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额

（1）资本性支出承诺项目名称期末金额期初金额

已签约未拨付292855772.43307466008.34

（2）投资承诺

178/1932023年半年度报告

项目名称期末金额期初金额

国乾石家庄股权投资基金中心（有限合伙）459641200.00454250000.00

北京中安和润创业投资管理中心（有限合伙）140000000.00140000000.00

贺州安信乾能叁期投资基金合伙企业（有限合伙）80000000.0080000000.00

湖南安信轻盐医药健康产业投资基金76000000.0076000000.00

国彤创丰私募基金管理有限公司59800000.0059800000.00

广东弘信股权投资合伙企业（有限合伙）150000.00成都安信国生微芯医药健康股权投资基金合伙企业（有

60000000.00限合伙）

乾宏新兴（厦门）创业投资合伙企业（有限合伙）10000000.0010000000.00

交投安信（厦门）新兴创业投资合伙企业（有限合伙）19750000.0019750000.00

厦门乾宏新兴二期创业投资合伙企业（有限合伙）5000000.00

厦门昀曜乾宏创业投资合伙企业（有限合伙）34000000.00

合计884191200.00899950000.00

2、或有事项

(1).资产负债表日存在的重要或有事项

√适用□不适用

1.安信证券诉金龙集团、金绍平股票质押式证券回购合同纠纷案

因金龙控股集团有限公司（以下简称金龙集团）违反股票质押式回购业务协议的有关约定，安信证券向深圳市中院提起民事诉讼，请求法院判令金龙集团偿还融资本金、未还利息、违约金等款项203912493.40元，并要求保证人金绍平对金龙集团的全部款项承担连带责任。2019年4月4日，深圳市中院判决本公司胜诉。2019年7月，安信证券向深圳市中院申请强制执行并于当月被法院立案；2020年4月22日，安信证券收到深圳市中院送达的（2019）粤03执2421号之一《执行裁定书》，裁定终结本次执行程序。安信证券于2020年5月6日收到了金龙集团破产管理人出具的《债权申报人身份信息登记表回执》、《债权申报登记表回执》，经金龙集团破产管理人确认的安信证券债权额为237889200.34元，其中本金

195944100.00元、利息2090070.40元、其他费用（即逾期违约金）39855029.94元。

金龙集团第二次债权人会议于2021年9月13日召开。法院分别于2022年1月24日、2022年3月14日对132426713股金龙机电股票进行第一次和第二次司法拍卖，两次拍卖均流拍。2022年6月27日，安信证券收到破产管理人通知，定于2022年7月18日召开第四次债权人大会，对增加以股抵债后的变价方案进行表决。第三次司法拍卖于2022年8月15日进行，以起拍价690790680.00元成交，折合每股5.22元，公司于2023年3月16日至17日共收到159637717.82元。

截至本报告报出日，该案件尚在破产分配程序中。

2.安信证券诉迹象信息股票质押式回购纠纷案

179/1932023年半年度报告

因迹象信息技术（上海）有限公司（以下简称迹象信息）违反股票质押式回购业务协议

的有关约定，安信证券向深圳市中院提起民事诉讼，请求法院判令迹象信息偿还融资本金、未还利息、违约金等款项85161743.19元，该案于2019年11月28日立案。2020年11月

20日，安信证券收到深圳市中院出具的（2019）粤03民初4775号《民事判决书》判决：（1）

迹象信息向安信证券支付融资款本金70892523元及利息；（2）迹象信息向安信证券支付

应付未付利息的违约金；（3）迹象信息向安信证券支付违约金；（4）确认安信证券对迹象

信息持有的利欧股份45779213股股票享有质押权，有权就签署股票折价或以拍卖、变卖所得价款优先受偿。2021年1月4日，安信证券向深圳市中院申请强制执行并被受理。

2021年3月，迹象信息以出售股票款偿还本金19200133.46元。截至2021年12月31日，迹象信息未还本息为59245460.58元。

2021年8月3日，安信证券收到律师转交深圳中院作出的（2021）粤03执468号之一

号《执行裁定书》。2022年2月15日，安信证券收到深圳中院作出的（2021）粤03执468号之二《执行裁定书》，同时，执行法院对案件作出终结本次执行程序处理。

2022年4月28日，法院应安信证券申请恢复执行，案号为（2022）粤03执恢335号。

2022年12月和2023年1月分别进行两次司法拍卖，均已流拍，公司按第二次拍卖起拍价格

向法院申请质押股票以物抵债。

2023年2月2日，利欧股份向上海市第三中级人民法院申请迹象信息破产清算，案号为

（2023）沪03破287号。2023年5月31日，安信证券收到深圳市中级人民法院（2023）粤

03执异232号《执行裁定书》，由于上海市第三中级人民法院已裁定受理利欧股份对迹象信

息的破产清算申请，法院裁定中止（2022）粤03执恢335号案件执行。

截至本报告报出日，该案件尚在破产清算过程中。

3.安信证券诉上海理石债券质押式回购交易纠纷案

因上海理石投资管理有限公司（以下简称上海理石）违反债券质押式回购业务协议的有关约定，安信证券向深圳市中院提起诉讼，请求法院判令上海理石偿还安信证券在债券质押式回购交易中代为垫付的资金、违约金、垫付资金利息等款项188767160.67元，并判令理石一号基金的投资人鹏瑞（宁夏）股权投资基金管理有限公司和中民投租赁控股有限公司（以下简称中民租）承担连带清偿责任。本案于2020年8月19日立案，立案后，由于案涉标的债券折算率下调及风险处置的原因，安信证券垫付的资金由116987909.35元增至

165000611.93元。

2020年10月20日，安信证券通过非交易过户形式取得上海理石案所涉债券18中租二

累计面值302000000元。18中租二债券发行人的债券回售实施公告显示回售登记期为2020年10月19日至2020年10月21日，回售资金兑付日为2020年11月16日。2020年10月

21日，安信证券按照约定就其所持有的全部18中租二债券行使了回售选择权，但中民租未

能按期向安信证券支付案涉债券回售本金和利息等费用，构成违约。安信证券向深圳市中院

180/1932023年半年度报告起诉，请求判令中民租支付债券本金、利息、逾期利息、实现债权所发生的费用等款项合计

345970540.97元。深圳市中院于2020年11月17日立案。

上述两案在深圳中院立案后，深圳中院将案件移送至上海金融法院审理，上海理石案、中民租案均已于2021年2月2日在上海金融法院正式立案，上海理石案的案号为（2021）沪

74民初518号、中民租案的案号为（2021）沪74民初519号。

2021年8月13日，上海金融法院对中民租案作出《民事判决书》，判决中民租向安信

证券支付债券本金302000000元、利息38988841元及逾期利息。中民租对一审判决提起上诉。2021年12月27日，上海市高级人民法院作出（2021）沪民终728号《民事判决书》，判决驳回中民租上诉，维持原判。本判决为终审判决，本公司胜诉。2023年1月31日，上海金融法院作出（2022）沪74执186号《执行裁定书》，裁定终结本次执行程序。

2021年12月30日，上海金融法院对上海理石案作出（2021）沪74民初518号《民事判决书》，判令上海理石以理石一号基金的财产向安信证券支付垫付资金165000611.93元、违约金及利息。安信证券与上海理石分别提起了上诉，本案进入二审程序。

2022年10月10日，上海市高级人民法院作出（2022）沪民终311号《民事判决书》，

判决驳回发行人及上海理石的上诉请求，维持一审原判。2023年1月，法院已立案执行，案

号（2023）沪74执19号。

截至本报告报出日，中民租案已终结执行，上海理石案尚在执行过程中。

4.安信证券诉何巧女、唐凯股票质押式回购纠纷强制执行案

因客户何巧女开展股票质押式回购业务违约，需偿还安信证融资本金、利息及罚息，安信证券向北京三中院申请强制执行股票质押式回购业务的质押标的股票东方园林29628100股，其中9895400股被甘肃省兰州市中级人民法院冻结，19732700股被黑龙江省哈尔滨市中级人民法院冻结。2021年1月5日，北京市第三中级人民法院就本案立案，执行标的为

22627.14万元。2021年1月12日，北京三中院出具《执行裁定书》。

2021年9月7日，安信证券收到法院执行9895400股东方园林股票扣除费用后发还的

28488447.59元。

2021年10月29日，安信证券收到北京第三中院送达的《执行裁定书》和《协助执行通知书》，《协助执行通知书》要求安信证券卖出何巧女持有的19732700股东方园林股票并将所得资金支付至法院指定账户。

2022年5月10日，哈尔滨中院解除司法冻结东方园林19732700股，但因轮候的南宁

法院冻结于2022年4月29日生效，导致安信证券无法卖出剩余的679.72万股，安信证券已向北京三中院申请办理移送执行。

2022年8月5日，安信证券收到北京三中院《协助执行通知书》，要求安信证券卖出剩

余679.72万股东方园林股票并将所得资金支付至法院指定账户。2022年8月24日，中国结算完成变更可售冻结，安信证券当日恢复卖出。

181/1932023年半年度报告

2023年6月13日，安信证券向法院申请变更为司法拍卖方式处置剩余股票，2021年11月4日至2023年7月3日，累计已卖出19434300股，所得共计50634165.16元，剩余的298400股将通过司法拍卖卖出。

截至本报告报出日，该案件尚在执行过程中。

5.安信证券诉中山润田股权质权交易纠纷案

中山润田投资有限公司（以下简称“中山润田”）违反股票质押式回购业务协议的有关约定，未按照协议回购质押的中炬高新股票。2021年9月，中山润田质押给安信证券的中炬高新股票被江西省南昌市中级人民法院司法标记，因质押股票被司法标记，安信证券无法进行违约处置。

2022年10月，南昌中院作出《协助执行通知书》，要求安信证券卖出中山润田持有的中

炬高新8056410股股票并将所得资金划转至法院指定账户。2023年2月28日，安信证券收到南昌中院划转的执行案款286990170.22元。

截至本报告报出日，该案件尚未审结。

6.安信证券诉刘水申请实现担保物权案

因刘水违反股票质押式回购业务协议的有关约定，安信证券向深圳市福田区人民法院申请实现担保物权，要求拍卖、变卖刘水质押给安信证券的101046085股节能铁汉股票及孳息，并就变价所得款在合计人民币248764752.89元的本金、利息及违约金的范围内优先受偿。

深圳市福田区人民法院于2022年8月10日立案，案号为（2022）粤0304民特893号。2023年1月4日，安信证券收到深圳市福田区人民法院出具的（2022）粤0304民特893号《民事裁定书》，裁定准许安信证券撤回实现担保物权申请。2023年1月15日，安信证券收到深圳市龙岗区人民法院对安信证券已办理的强制执行公证执行的立案通知，案号（2023）粤0307执2486号。截至本报告报出日，该案件尚在执行过程中。

截至2023年6月30日，除上述事项外，本公司无需要披露的其他重大或有事项。

(2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用√不适用

3、其他

□适用√不适用

十五、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

□适用√不适用

2、利润分配情况

□适用√不适用

182/1932023年半年度报告

3、销售退回

□适用√不适用

4、其他资产负债表日后事项说明

□适用√不适用

十六、其他重要事项

1、前期会计差错更正

(1).追溯重述法

□适用√不适用

(2).未来适用法

□适用√不适用

2、债务重组

□适用√不适用

3、资产置换

(1).非货币性资产交换

□适用√不适用

(2).其他资产置换

□适用√不适用

4、年金计划

√适用□不适用

经中国人力资源和社会保障部备案，本公司符合条件的职工参加由本公司控股股东国家开发投资集团有限公司设立的企业年金计划（以下简称企业年金）。本公司按照上年度工资总额的一定比例计提企业年金，达到本公司企业年金实施细则约定支付条件的本公司职工可以按照国家规定领取企业年金待遇，可领取的企业年金待遇以已归属个人的企业年金权益为限。

5、终止经营

□适用√不适用

6、分部信息

(1).报告分部的确定依据与会计政策

√适用□不适用

本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，并以此进行管理。

本公司管理层出于管理目的，根据业务种类划分成业务单元，将本公司的报告分部分为：经纪业务、资产管理业务、自营业务、投资银行业务、信用业务及其他业务。

管理层对上述业务分部的经营成果进行监控，并据此作出向分部分配资源的决策和评价分部的业绩。分部资产及负债和分部收入及利润，按照本公司的会计政策计量。所得税在公司层面进

183/1932023年半年度报告行管理，不在经营分部之间进行分配。分部收入、利润、资产及负债包含直接归属某一分部的项目，以及可按合理的基准分配至该分部的项目。

184/1932023年半年度报告

(2).报告分部的财务信息

√适用□不适用

（1）本期金额

单位：元币种：人民币项目经纪业务资产管理业务自营业务投资银行业务信用业务其他分部间抵销合计

一、营业总收入2674845104.561475680590.11868240058.31742374579.761353655711.181413721483.35108764964.658419752562.62

利息收入560615222.34868182265.161353655711.18255872761.883038325960.56

手续费及佣金收入2114229882.221475680590.11742374579.7632479801.5361305352.694303459500.93

二、营业总成本1655311986.95679624444.731352157902.41566705694.741130387279.491636295083.12104264655.586916217735.86

利息支出54580342.401004490224.78718711487.6020169621.302696286.491795255389.59

手续费及佣金支出595955487.433972753.3425074574.066850057.025366376.9820074032.59617145216.24

加：公允价值变动损

254961192.068168624.22263129816.28

益

投资收益695716687.6512179199.1463954834.45-9930244.58781780965.82信用减值损失（损失-16501678.47-34094030.41-16852657.73-11501493.3729455311.77-49494548.21以“-”号填列）

三、营业利润1003031439.14796056145.38437475116.16179164050.65211766938.32-83492127.09-620824.552544622387.11

四、资产总额87352294061.602492616567.99122930778771.88128961764.5846612649823.0459269886189.89125690225.83318661496953.15

五、负债总额86660304099.991095874805.43110766007825.81210472095.6047511221854.3714365583504.71131569699.84260477894486.07

（2）上期金额项目经纪业务资产管理业务自营业务投资银行业务信用业务其他分部间抵销合计

一、营业总收入2800913177.551600397389.39823217945.99700470996.131553143598.611093778929.65138349027.078433573010.25

利息收入608280939.34823207661.871553143598.61197549799.942815726.123179366273.64

185/1932023年半年度报告

项目经纪业务资产管理业务自营业务投资银行业务信用业务其他分部间抵销合计

手续费及佣金收入2192632238.211600397389.39700470996.1337361575.18117058762.514413803436.40

二、营业总成本1443346050.53561275991.781023859540.76437382057.031172658244.141185160202.8973616868.805750065218.33

利息支出80585005.26872591279.48804872351.6714772971.572815726.121770005881.86

手续费及佣金支出522900274.137133232.8816854253.3219969497.2810076107.3914374099.16562559265.84

加：公允价值变动损

1043689630.271043689630.27

益

投资收益-1207245620.926731033.32-64732158.27-1135782429.33信用减值损失（损失-1576636.95-35533840.87-2292694.2186676286.2842703.0747315817.32以“-”号填列）

三、营业利润1355990490.071039121397.61-389396917.10260796244.89467161640.752491603.732736164459.95

四、资产总额86525608478.222334213855.58132889286701.60158682051.0748935428069.2014034854063.5925478741.79284852594477.47

五、负债总额85504655879.65890852665.3681415505016.10405263297.9245771926321.0315206119088.775232742.04229189089526.79

186/1932023年半年度报告

(3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用√不适用

(4).其他说明

□适用√不适用

7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用√不适用

8、其他

□适用√不适用

十七、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

(1).按账龄披露

□适用√不适用

(2).按坏账计提方法分类披露

□适用√不适用

(3).坏账准备的情况

□适用√不适用

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用√不适用

(4).本期实际核销的应收账款情况

□适用√不适用

(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

□适用√不适用

(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用√不适用

(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

187/1932023年半年度报告

2、其他应收款

项目列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额应收利息

应收股利699940625.19899962500.12

其他应收款163934.12125934.12

合计700104559.31900088434.24

其他说明：

□适用√不适用应收利息

(1).应收利息分类

□适用√不适用

(2).重要逾期利息

□适用√不适用

(3).坏账准备计提情况

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用应收股利

(4).应收股利

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目(或被投资单位)期末余额期初余额

安信证券股份有限公司699940625.19899962500.12

合计699940625.19899962500.12

(5).重要的账龄超过1年的应收股利

□适用√不适用

(6).坏账准备计提情况

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用其他应收款

(1).按账龄披露

√适用□不适用

单位：元币种：人民币账龄期末账面余额

188/1932023年半年度报告

1年以内38000.00

3至4年9928.02

5年以上116006.10

合计163934.12

(7).按款项性质分类

√适用□不适用

单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额

往来款154006.10116006.10

押金、备用金9928.029928.02

合计163934.12125934.12

(8).坏账准备计提情况

□适用√不适用

(9).坏账准备的情况

□适用√不适用

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用√不适用

(10).本期实际核销的其他应收款情况

□适用√不适用

其他应收款核销说明：

□适用√不适用

(11).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币占其他应收款期末坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄余额合计数的比例期末余额

(%)上海毅胜投资

往来款116006.105年以上70.76有限公司

押金、备用金1年以内和

往来款47928.0229.24

3-4年

合计/163934.12/100.00

(12).涉及政府补助的应收款项

□适用√不适用

189/1932023年半年度报告

(13).因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用√不适用

(14).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

3、长期股权投资

√适用□不适用

单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目减值减值账面余额账面价值账面余额账面价值准备准备

对子公司投资47058064978.2347058064978.2347058064978.2347058064978.23

合计47058064978.2347058064978.2347058064978.2347058064978.23

(1)对子公司投资

√适用□不适用

单位：元币种：人民币本期减值准本期增本期计提被投资单位期初余额期末余额备期末加减少减值余额准备安信证券股

40638470817.5940638470817.59

份有限公司国投资本控

6418023160.646418023160.64

股有限公司上海毅胜投

1571000.001571000.00

资有限公司

合计47058064978.2347058064978.23

(2)对联营、合营企业投资

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

4、营业收入和营业成本

(1).营业收入和营业成本情况

□适用√不适用

(2).合同产生的收入情况

□适用√不适用

190/1932023年半年度报告

(3).履约义务的说明

□适用√不适用

(4).分摊至剩余履约义务的说明

□适用√不适用

5、投资收益

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额

成本法核算的长期股权投资收益699978125.07699978125.07

处置交易性金融资产取得的投资收益27969.8915592116.75

合计700006094.96715570241.82

6、其他

□适用√不适用

十八、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目金额说明

非流动资产处置损益61111.26

越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规

22166273.05

定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益

因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益

企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益

191/1932023年半年度报告

项目金额说明同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期

保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金

融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、

交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益

单独进行减值测试的应收款项、合同资

2564775.59

产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益

根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支

-3021609.65出

其他符合非经常性损益定义的损益项目23300517.01

减：所得税影响额10573608.82

少数股东权益影响额（税后）730029.04

合计33767429.40

注：公司为金融控股企业，持有的交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债的投资收益系公司经常性损益，不作为非经常性损益。

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非

经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

2、净资产收益率及每股收益

√适用□不适用加权平均净资产每股收益报告期利润

收益率（%）基本每股收益稀释每股收益

归属于公司普通股股东的净利润3.350.260.24扣除非经常性损益后归属于公司

3.280.250.24

普通股股东的净利润

3、境内外会计准则下会计数据差异

□适用√不适用

4、其他

□适用√不适用

192/1932023年半年度报告

董事长：段文务

董事会批准报送日期：2023年8月29日修订信息

□适用√不适用