2022年第一季度报告
证券代码：600061证券简称：国投资本
国投资本股份有限公司
2022年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表
信息的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年上年同期同期增减变动幅项目本报告期
度(%)调整前调整后调整后
营业总收入3933621159.433580184897.533580184897.539.87
营业收入210827986.85161669674.97161669674.9730.41
1/142022年第一季度报告
归属于上市公司股
63638048.171077477845.291077477845.29-94.09
东的净利润归属于上市公司股
东的扣除非经常性34157348.181028522836.161028522836.16-96.68损益的净利润经营活动产生的现
12706456417.3710994811713.8710994811713.8715.57
金流量净额基本每股收益（元
0.010.250.16-93.75
/股）稀释每股收益（元
0.010.230.15-93.33
/股）
加权平均净资产收减少2.37个百
0.082.452.45益率（%）分点本报告期末比上上年度末年度末增减变动本报告期末
幅度(%)调整前调整后调整后
总资产273439418743.57246431771218.34246431771218.3410.96归属于上市公司股
49457355457.4149425057250.3449425057250.340.07
东的所有者权益
公司2022年一季度业绩同比大幅下降的主要原因是受资本市场大幅震荡影响，主要指数均出现大幅下跌公司权益类投资出现较大回撤，其他业务板块业绩与去年同期相比基本持平。
追溯调整或重述的原因说明:
2021年6月18日，公司实施权益分派，以资本公积向全体股东每10股转增5.2股，同时对
2021年第一季度基本每股收益、稀释每股收益进行追溯调整。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本期金额说明
非流动资产处置损益-74805.77
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与25506112.72公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
2/142022年第一季度报告
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收296954.25入和支出
其他符合非经常性损益定义的损18268304.68益项目
减：所得税影响额10999141.47少数股东权益影响额（税3516724.42后）
3/142022年第一季度报告
合计29480699.99
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因主要为子公司期权合约公允价值
衍生金融资产68.91增加主要为子公司计提信托报酬金额
应收账款39.44增加主要为子公司期货业务保证金增
存出保证金52.77加主要为子公司债券逆回购业务规
买入返售金融资产85.12模增加
存货122.87主要为子公司库存商品增加主要为子公司持有期限一年以内
其他流动资产-93.92债券规模下降主要为子公司其他权益工具投资
其他权益工具投资35.80规模增加主要为子公司购买的房屋建筑物
固定资产70.14增加主要为子公司偿还部分短期银行
短期借款-43.74借款主要为子公司远期合约公允价值
衍生金融负债-49.10下降主要为子公司债券正回购规模增
卖出回购金融资产款196.99加
应交税费-49.17主要为子公司应交所得税减少主要为子公司租用的办公场所面
租赁负债63.70积增加主要为子公司冲回其他债权投资
其他综合收益-982.08减值损失主要为子公司大宗商品现货贸易
营业收入30.41收入增加主要为子公司收到的政府补助增
其他收益262.73加主要为子公司金融产品投资收益
投资收益/减少
4/142022年第一季度报告
主要为子公司持有金融产品市值
公允价值变动收益-149.68下降主要为子公司买入返售金融资产
信用减值损失-61.50本期转回的减值损失减少
所得税费用-80.36主要为子公司本期利润总额减少主要为子公司本期购建固定资投资活动产生的现金流
-270.62产、无形资产及在建工程支付的量净额现金增加筹资活动产生的现金流主要为子公司本期偿还收益凭证
/量净额支付的现金减少
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数90343无
东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或持股持有有限售冻结情况股东名称股东性质持股数量比例条件股份数
(%)量股份数量状态
国家开发投资集团有限公26740341.6国有法人0无0司44502
中国证券投资者保护基金11556617.9国有法人0无0有限责任公司67409中国国投国际贸易有限公257240
国有法人4.000无0司091中国证券金融股份有限公192115
其他2.990无0司015深圳市资本运营集团有限978461
国有法人1.520无0公司98中铁二十二局集团有限公927080
国有法人1.440无0司67国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司－国835443
其他1.300无0
新央企运营（广州）投资09基金（有限合伙）
5/142022年第一季度报告
财通基金－工商银行－投810126
其他1.260无0乐定增15号资产管理计划57
808825
香港中央结算有限公司其他1.260无0
14
诺德基金－兴业银行－上607594
其他0.950无0海建工集团投资有限公司93前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量国家开发投资集团有限公2674034
2674034450人民币普通股
司450中国证券投资者保护基金1155666
1155666740人民币普通股
有限责任公司740中国国投国际贸易有限公25724009
257240091人民币普通股
司1中国证券金融股份有限公19211501
192115015人民币普通股
司5深圳市资本运营集团有限
97846198人民币普通股97846198
公司中铁二十二局集团有限公
92708067人民币普通股92708067
司国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司－国
83544309人民币普通股83544309
新央企运营（广州）投资基金（有限合伙）
财通基金－工商银行－投
81012657人民币普通股81012657
乐定增15号资产管理计划香港中央结算有限公司80882514人民币普通股80882514
诺德基金－兴业银行－上
60759493人民币普通股60759493
海建工集团投资有限公司
上述股东关联关系或一致前十名股东中，国家开发投资集团有限公司为公司第一大股行动的说明东，中国国投国际贸易有限公司是国家开发投资集团有限公司的全资子公司。未知上述其他股东之间的关联关系或一致行动关系。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及无转融通业务情况说明（如有）
6/142022年第一季度报告
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2022年3月31日
编制单位:国投资本股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2022年3月31日2021年12月31日
流动资产：
货币资金72160862472.5056759511603.48
结算备付金25246038262.9126920133571.84拆出资金
交易性金融资产44347781259.9442304829954.89
衍生金融资产608595396.31360299452.15应收票据
应收账款751358204.74538828653.06应收款项融资
预付款项218916619.96198349849.42
融出资金40008743779.9943009447321.95
存出保证金3158735717.792067699901.82应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款2833059798.862509706306.91
其中：应收利息
应收股利57367075.74
买入返售金融资产23243508211.2312555631474.62
存货112803129.4450613369.01合同资产持有待售资产
7/142022年第一季度报告
一年内到期的非流动资产2038430800.261750135258.42
其他流动资产56893280.81935495015.12
流动资产合计214785726934.74189960681732.69
非流动资产：
发放贷款和垫款408348806.96399662016.42
债权投资179873068.85179873068.85
其他债权投资42432337708.7141409075024.75长期应收款
长期股权投资2294683229.372287175638.64
其他权益工具投资354223199.77260834150.73
其他非流动金融资产4244400121.853607817663.95
投资性房地产50139106.5950858005.26
固定资产659957213.69387896797.93
在建工程955491003.67900307157.33生产性生物资产油气资产
使用权资产763953507.14677838064.65
无形资产802593731.04821770575.52开发支出
商誉4598942255.024598942255.02
长期待摊费用63551195.2962905763.21
递延所得税资产845197660.88826133303.39其他非流动资产
非流动资产合计58653691808.8356471089485.65
资产总计273439418743.57246431771218.34
流动负债：
短期借款27509186.1448898485.72向中央银行借款
拆入资金16639604450.0015108203333.35
交易性金融负债9099866982.109558629629.42
衍生金融负债153260003.83301114002.46应付票据
应付账款172578599.82166267758.58预收款项
合同负债243504260.45256566057.41
卖出回购金融资产款24848419777.988366859440.13吸收存款及同业存放
代理买卖证券款78519372588.5570120767200.07
代理承销证券款39550622.235496716.95
应付职工薪酬2976049992.303246394795.16
应交税费541045102.111064325832.01
其他应付款6287888192.985483681601.35
8/142022年第一季度报告
其中：应付利息
应付股利32506849.3237678013.05应付手续费及佣金
应付短期融资款13979128264.5113377726219.82应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债17036784318.0714956599190.48其他流动负债
流动负债合计170564562341.07142061530262.91
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款4391200120.704370626936.10
应付债券42614796154.5644488930253.81
其中：优先股永续债
租赁负债710053580.05433753292.48长期应付款
长期应付职工薪酬63444360.0063459660.00
预计负债12021862.7712012703.10
递延收益2310447.652345965.13
递延所得税负债362699557.10453784222.12
其他非流动负债2108206.682108206.68
非流动负债合计48158634289.5149827021239.42
负债合计218723196630.58191888551502.33
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）6425302701.006425301287.00
其他权益工具3201456236.653201457465.37
其中：优先股
永续债2499386792.462499386792.46
资本公积18331604837.0018331591954.82
减：库存股
其他综合收益-27413892.48-2533436.96专项储备
盈余公积568595351.30568595351.30
一般风险准备4793974135.844780186362.47
未分配利润16163836088.1016120458266.34归属于母公司所有者权益（或
49457355457.4149425057250.34股东权益）合计
少数股东权益5258866655.585118162465.67
所有者权益（或股东权益）
54716222112.9954543219716.01
合计
9/142022年第一季度报告负债和所有者权益（或股
273439418743.57246431771218.34东权益）总计
公司负责人：叶柏寿主管会计工作负责人：曲刚会计机构负责人：徐蓓蓓合并利润表
2022年1—3月
编制单位：国投资本股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2022年第一季度2021年第一季度
一、营业总收入3933621159.433580184897.53
其中：营业收入210827986.85161669674.97
利息收入1616284121.161524389713.37已赚保费
手续费及佣金收入2106509051.421894125509.19
二、营业总成本2533997023.912485791120.89
其中：营业成本213129500.13167515467.83
利息支出862302503.61830431469.54
手续费及佣金支出282249424.70257885359.32
业务及管理费1001374577.571087147979.88退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加15192039.2819514089.26销售费用
管理费用20500667.9014578036.54
研发费用26041966.08
财务费用113206344.64108718718.52
其中：利息费用114269203.36110314639.78
利息收入1063668.711596857.26
加：其他收益43774417.4012067979.89投资收益（损失以“－”号填-759280270.52610702723.55列）
其中：对联营企业和合营企业的10468921.7343157001.39投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填5389716.629672770.54列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
10/142022年第一季度报告公允价值变动收益（损失以-431278821.68-172729779.12“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填28744128.6974663057.31列）资产减值损失（损失以“-”号填-1264403.29-681416.00列）资产处置收益（损失以“－”号-74805.77-38033.05填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）285634096.971628051079.76
加：营业外收入436233.09289793.44
减：营业外支出139278.849217895.81四、利润总额（亏损总额以“－”号填285931051.221619122977.39列）
减：所得税费用81588813.14415325313.77
五、净利润（净亏损以“－”号填列）204342238.081203797663.62
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以204342238.081203797663.62“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净63638048.171077477845.29亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号140704189.91126319818.33填列）
六、其他综合收益的税后净额-31352908.56-63995231.88
（一）归属母公司所有者的其他综合-31352908.56-63995231.88收益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综合收1236334.26-87570438.46
益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动1236334.26-87570438.46
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益-32589242.8223575206.58
（1）权益法下可转损益的其他综合收-8913673.4672302.69益
（2）其他债权投资公允价值变动23854672.554642231.51
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备-36310271.3511544625.01
（5）现金流量套期储备
11/142022年第一季度报告
（6）外币财务报表折算差额-11219970.567316047.37
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额172989329.521139802431.74
（一）归属于母公司所有者的综合收32285139.611013482613.41益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总140704189.91126319818.33额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.010.16
（二）稀释每股收益(元/股)0.010.15
公司负责人：叶柏寿主管会计工作负责人：曲刚会计机构负责人：徐蓓蓓合并现金流量表
2022年1—3月
编制单位：国投资本股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年第一季度2021年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额其他债权投资净减少额
销售商品、提供劳务收到的现金278619598.64172818588.48客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金3650352488.743191922247.92
拆入资金净增加额1523000000.00
回购业务资金净增加额6375799020.3416259191145.75
代理买卖证券收到的现金净额8354046486.01
融出资金净减少额3037280678.182263210417.30收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金3541017161.984026443211.58
经营活动现金流入小计26760115433.8925913585611.03
为交易目的而持有的金融资产净5412004374.021651709395.22增加额
12/142022年第一季度报告
其他债权投资净增加额349757796.006545646923.69
购买商品、接受劳务支付的现金352074509.52307723863.10
拆入资金净减少额100000000.00融出资金净增加额
代理买卖证券支付的现金净额658877649.79客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金566823733.15542186346.36支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金931928012.00813005232.65
支付的各项税费693027183.11637936853.35
支付其他与经营活动有关的现金5748043408.723661687633.00
经营活动现金流出小计14053659016.5214918773897.16
经营活动产生的现金流量净12706456417.3710994811713.87额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金400000.007303921.58
取得投资收益收到的现金642400.00
处置固定资产、无形资产和其他
1599.98955.56
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计401599.987947277.14
购建固定资产、无形资产和其他
424087261.97122264772.12
长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计424087261.97122264772.12投资活动产生的现金流量净
-423685661.99-114317494.98额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金32444074.2611179061072.51
发行债券所收到的现金6199924528.304869908113.21
13/142022年第一季度报告
发行短期融资工具收到的现金净500000000.003135560000.00额
收到其他与筹资活动有关的现金300000000.00
筹资活动现金流入小计6732368602.5619484529185.72
偿还债务支付的现金5697060000.0020296797029.06
分配股利、利润或偿付利息支付737035631.24710891103.53的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金90328958.49604313081.87
筹资活动现金流出小计6524424589.7321612001214.46
筹资活动产生的现金流量净207944012.83-2127472028.74额
四、汇率变动对现金及现金等价物-6796813.9213166549.46的影响
五、现金及现金等价物净增加额12483917954.298766188739.61
加：期初现金及现金等价物余额69892542800.1564410443416.26
六、期末现金及现金等价物余额82376460754.4473176632155.87
公司负责人：叶柏寿主管会计工作负责人：曲刚会计机构负责人：徐蓓蓓
2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告国投资本股份有限公司董事会
2022年4月28日
