国投资本:国投资本股份有限公司关于“国投转债”到期兑付结果暨股份变动公告

证券代码：600061证券简称：国投资本公告编号：2026-051

转债代码：110073转债简称：国投转债

国投资本股份有限公司

关于“国投转债”到期兑付结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*到期兑付数量：7998089000.00元（79980890张）

*到期兑付总金额：8557955230.00元

*兑付资金发放日:2026年7月24日

*可转债摘牌日:2026年7月24日

国投资本股份有限公司(以下简称“本公司”)经中国证监会证监许可

[2020]1070号文批准，于2020年7月24日通过上海证券交易所向社会公开发行

80亿元人民币可转换公司债券，期限为6年(即2020年7月24日至2026年7月

23日)，2020年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，证券简称为“国投转债”，

证券代码为“110073”。

“国投转债”转股期限为2021年2月1日至2026年7月23日，最新转股价格为9.27元/股。

一、本次可转债到期兑付的公告情况公司于近期披露了关于“国投转债”到期兑付暨摘牌的相关提示性公告（公告编号：2026-039、2026-043、2026-045），并于2026年7月16日披露了《国投资本股份有限公司关于“国投转债”到期兑付暨摘牌的公告》（公告编号：2026-047），公告具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站的相关公告。

“国投转债”相关兑付事项如下：

（一）兑付登记日：2026年7月23日

（二）兑付对象：截止2026年7月23日上海证券交易所收市后在中国证券

登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“国投转债”全体持有人。

（三）兑付本息金额：107元人民币/张（含最后一期利息、含税）

（四）兑付资金发放日：2026年7月24日

二、本次可转债到期兑付的结果和对公司的影响

（一）可转债转股情况

“国投转债”转股期为2021年2月1日至2026年7月23日。

截至2026年7月23日，累计共有人民币1911000元“国投转债”转换为公司股份，占可转债发行总量的0.0239%，累计转股数量为199599股，占本次可转债转股前公司已发行股份总额（即2021年1月31日总股本4227129727股，根据2020年度资本公积转增股本方案调整后为6425237185股）的0.0072%；

未转股的“国投转债”金额为人民币7998089000元，占可转债发行总量的

99.9761%。

（二）股本变动情况

2026年7月1日至2026年7月23日期间，累计共有人民币937000元“国投转债”转换为公司股份，转股数量为100773股。截至2026年7月23日，公司股本结构变动情况如下：

单位：股变动前变动后股份类别可转债转股

（2026年6月30日）（2026年7月23日）有限售条件流通股000无限售条件流通股63939970001007736394097773总股本63939970001007736394097773

注：上表中变动前公司总股本为截至2026年6月30日数据，详见公司于2026年7月2日披露的《关于可转债转股结果暨股份变动的公告》（公告编号：2026-044）

（三）停止交易及转股情况

“国投转债”于2026年7月21日开始停止交易，2026年7月20日为“国投转债”最后交易日，2026年7月23日为最后转股日。自2026年7月24日起，“国投转债”在上海证券交易所摘牌。

（四）到期兑付情况

根据中登上海分公司提供的数据，“国投转债”到期兑付情况如下：

到期兑付数量：7998089000.00元（79980890张）