国投资本:国投资本股份有限公司关于“国投转债”到期兑付暨摘牌的第一次提示性公告

证券代码:600061证券简称:国投资本公告编号:2026-039

债券代码:110073债券简称:国投转债

国投资本股份有限公司

关于“国投转债”到期兑付暨摘牌的第一次

提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*可转债到期日和兑付登记日：2026年7月23日

*兑付本息金额：107.00元人民币/张（含最后一期利息、含税）

*兑付资金发放日:2026年7月24日

*可转债摘牌日:2026年7月24日

*可转债最后交易日：2026年7月20日

*可转债最后转股日：2026年7月23日

自2026年7月21日（可转债停止交易起始日）至2026年7月

23日（可转债转股期结束日），“国投转债”持有人仍可以依据约定

的条件将“国投转债”转换为公司股票。

国投资本股份有限公司(以下简称“本公司”)经中国证监会证监许可[2020]1070号文批准，于2020年7月24日通过上海证券交易所向社会公开发行80亿元人民币可转换公司债券，期限为6年(即2020年7月24日～2026年7月23日)，2020年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，证券简称为“国投转债”，证券代码为“110073”。

根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”），现将“国投转债”到期兑付摘牌事项公告如下：

一、兑付方案

根据《募集说明书》的有关约定，在本次发行的可转债期满后五个交易日内，公司将按债券面值的107%(含最后一期年度利息)的价格赎回未转股的可转债。“国投转债”到期兑付本息金额为107元人民币/张(含税)。

二、可转债停止交易日

“国投转债”将于2026年7月21日开始停止交易，7月20日为“国投转债”最后交易日。

在停止交易后、转股期结束前（即自2026年7月21日至2026年

7月23日），“国投转债”持有人仍可以依据约定的条件将“国投转债”转换为公司股票。

截至2026年6月29日，公司股票收盘价（6.57元/股）与转股

价格（9.42元/股）存在一定差异，请投资者注意转股可能存在的风险。

三、兑付债权登记日（可转债到期日）“国投转债”到期日和兑付登记日为2026年7月23日，本次兑付的对象为截止2026年7月23日上海证券交易所收市后在中国证券

登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）

登记在册的“国投转债”全体持有人。