国投资本:国投资本2025年度可持续发展报告

股票代码 600061.SH目录公司概况 01 利益相关方沟通与议题重要性分析 12 展望 2026 74利益相关方沟通与管理 12关于本报告 02 可持续发展关键绩效表 76议题重要性评估 13

指标索引表79

董事会声明04

可持续发展（ESG）管理 14 独立审验声明 83

关于我们06

企业文化 06 ESG 管理理念与战略 14 意见反馈表 85

ESG 治理架构 14业务体系07

影响、风险和机遇识别16

组织架构 07 ESG 管理体系建设 20

2025年履责回顾08负责任投资21

荣誉及认可10

010203

环境篇社会篇治理篇积极应对气候变化26服务实体经济发展38发挥党建引领作用62深化绿色金融布局29积极助力乡村振兴40健全公司治理体系64提升能源利用效率34推进金融科技应用43加强金融风险防控67提升金融服务质效46推动绿色运营管理35推进合规稳健经营69增强社会价值创造52强化信息安全管理54恪守商业道德规范71营造和谐职场环境57

CONTENTS公司概况国投资本股份有限公司注册于上海自贸区。公司于1997年在上海证券交易所上市（股票简称：国投资本，股票代码：600061），是国家开发投资集团有限公司旗下持有证券、信托、基金、期货等牌照的央企产业金融管理平台。

目前，公司旗下主要全资或控股企业10家、参股企业4家、受托管理企业3家。

国投资本深度融入国投集团“建设世界一流资本投资公司”战略蓝图，聚焦产业金融主责主业，创新构建具有央企特色的可持续发展管理体系。依托国投集团在能源环保、民生健康等关键领域的产业优势，公司始终致力于围绕实体经济需求提供更高质量、更有效率的金融服务，为企业利益相关方及社会带来长远的可持续性价值。未来，公司将胸怀“国之大者”，持续助力发展新质生产力，切实服务经济高质量发展，通过产融结合实现价值创造，有机统一企业社会效益与经济效益，持续为股东、客户和社会贡献更清晰、更丰富的可持续发展价值。

全资或控股企业参股企业受托管理企业

10家4家3家

1关于本报告

国投资本股份有限公司自2019年至2022年连续四年发布社会责任报告，2023年起连续两年发布环境、社会及治理财政部《企业可持续披露准则——基本准则（试行）》

（ESG）报告。2025年公司响应监管指引，正式将报告更名为可持续发展报告，旨在全面阐述公司在可持续发展方全球报告倡议组织（GRI）可持续发展报告标准2021版面所秉持的原则、理念、管理方法及成果绩效。2026年，公司持续深化可持续发展管理体系建设，本报告旨在全面联合国2030年可持续发展目标（SDGs）

回应利益相关方关切，展现公司在推动经济、环境与社会协调发展方面的持续努力与具体进展。

国务院国资委《关于新时代中央企业高标准履行社会责任的指导意见》

可持续发展会计准则委员会（SASB）发布的金融分类下的重要议题时间范围

本报告为年度报告，时间界限为2025年1月1日至2025年12月31日。为增强报告可比性及前瞻性，部分内容往前后数据说明年度合理延伸。

本报告披露的财务数据来源于《国投资本股份有限公司2025年年度报告》，其他数据来自公司正式文件和统计报告，经内部人工整理且通过相关部门审核。除特殊说明，本报告所涉及ESG绩效数据统计范围不含受托管理企业（组织范围中投保、国投租赁、渤海银行1）。本报告所涉及货币金额，如无特殊说明，均为人民币。

除特别说明外，本报告组织范围是国投资本股份有限公司及其直接管理（含直接、间接持股和受托管理）的全资和控股企业：

称谓说明国投资本股份有限公司

为便于表述和阅读，在本报告中“国投资本股份有限公司”也以“国投资本”“公司”或“我们”表示，公司控股国投证券股份有限公司及其主要附属子公司（直接持股企业，以下简称“国投证券”）股东“国家开发投资集团有限公司”也以“国投集团”或“集团”表示。

国投泰康信托有限公司及其主要附属子公司（间接持股企业，以下简称“国投泰康信托”）国投瑞银基金管理有限公司及其主要附属子公司（间接持股企业，以下简称“国投瑞银基金”）中国投融资担保股份有限公司及其主要附属子公司（受托管理企业，以下简称“中投保”）重要提示国投融资租赁有限公司及其主要附属子公司（受托管理企业，以下简称“国投租赁”）本报告经由董事会审阅批准通过，未发现报告内容存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

编制依据报告获取

本报告编制所参考的相关标准、框架、原则及相关要求包括：本报告以印刷品和电子版两种方式发布，您可以前往国投资本股份有限公司网站（https://www.sdiccapital.com）或上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）查阅和下载本报告的电子版。

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

如对报告有疑问和建议，您可发送邮件至600061@sdic.com.cn咨询。

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》

《上海证券交易所上市公司自律监管指南第4号——可持续发展报告编制》

1渤海银行全称渤海银行股份有限公司，具体股权关系参考本报告第7页组织架构。

2 3公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026

可持续发展关键绩效表指标索引表意见反馈表董事会声明

2025年是全面推进“十四五”的收官之年，也是金融行业深化改革、服务新质生产力发展的重要一年。国投资本提升服务实体经济质效

股份有限公司始终锚定“打造国内一流产业金融管理平台”企业愿景，坚守服务国家战略、赋能产业升级的初心国投资本始终牢记金融工作的政治性和人民性，紧密围绕“五篇大文章”的战略导向，持续优化金融供给。公司通使命，将可持续发展全面融入战略部署与经营实践，持续完善ESG治理体系、强化责任投资能力、深化价值创造实过多元化业务平台，着力加强对科技创新、普惠金融、养老金融等重点领域的精准支持，不断提升金融服务实体经践，董事会对2025年公司可持续发展工作声明如下：

济的质效。2025年，公司服务实体经济规模稳健增长，普惠金融覆盖面显著扩大，并通过创新产品与服务模式，切实提升了金融资源的普惠性，在服务国家战略与民生保障中持续贡献金融价值。

深化可持续发展理念与战略融合

国投资本立足央企产业金融管理平台的定位，将可持续发展理念贯穿战略谋划、业务布局与运营管理全过程。以推进现代化治理建设《国投资本专业化管理提升及金融企业业务转型发展方案》为基础，深化ESG理念“4P”模型实践，推动“平台价国投资本持续健全权责清晰、运行高效的现代企业治理架构，系统推进治理制度梳理与更新，确保各治理主体规范运值、环境友好、产业繁荣、人本社会”四大维度与“五篇大文章”、乡村振兴、双碳目标等国家战略深度衔接。通作。董事会坚持多元化、专业化方向，独立董事在专门委员会中有效发挥决策与监督作用，持续提升治理透明度与决过系统研判行业趋势与监管导向，将可持续发展要求转化为价值创造、业务转型和风险防控的内生动力，持续提升策质量。公司不断完善全面风险管理与内部控制体系，构建具有自身特色的“12345”风险管理体系，强化审计监督服务实体经济质效，为利益相关方创造更具包容性与可持续性的综合价值。

与合规垂直管理试点，筑牢风险防控底线。同时，深入推进廉洁合规文化建设，健全反洗钱、反商业贿赂及举报管理机制，培育诚实守信、公平竞争的商业生态。董事会将持续优化治理效能，为公司高质量发展提供坚实保障。

完善可持续发展管理

公司以《国投资本股份有限公司可持续发展（ESG）管理办法》为核心，持续完善覆盖全业务链条的管理体未来，公司董事会将继续引领全体员工坚守可持续发展理念，持续深化ESG治理与实践创新，以更优质的金融服系。2025年，我们结合监管要求与行业实践，进一步优化ESG指标体系，实现治理-战略-影响、风险和机遇识别-管务、更稳健的经营管理、更突出的综合价值，助力经济社会高质量发展，回报全体利益相关方的信任与支持。

理措施和绩效的全流程统筹，并通过专业能力建设机制，推动管理向制度化、规范化深化。在信息披露方面，我们严格遵循《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》等规定，参照国际主流框架，全面提升报告披露质量。本报告内容已履行内部审核及董事会决策程序，确保信息真实、准确、完整，切实回应各方关切。

强化绿色金融布局

国投资本将发展绿色金融作为服务国家“双碳”战略与生态文明建设的重要路径。董事会及专门委员会持续强化战略引领，将绿色发展理念全面嵌入中长期规划、业务布局与绩效考核，推动建立覆盖绿色投融资、信托、担保及租赁的业务体系。2025年，公司所属企业围绕清洁能源、节能环保、低碳转型等重点方向，积极创新金融产品与服务模式，有效引导资金流向绿色低碳领域。未来，公司将进一步深化绿色金融体系化建设，持续为经济社会全面绿色转型提供高质量、全方位的金融支持。

4 5公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026

可持续发展关键绩效表指标索引表意见反馈表关于我们业务体系公司概况

国投资本注册于上海自贸区。公司于1997年在上海证券交易所上市（股票简称：国投资本，股票代码：600061），是国家开发投资集团有限公司旗下持有证券、信托、基金、期货等牌照的央企产业金融管理平台。目前，公司旗下主要全资或控股企业10家、参股企业4家、受托管理企业3家。

证券业务信托业务公募基金业务期货业务

国投资本深度融入国投集团“建设世界一流资本投资公司”战略蓝图，聚焦产业金融主责主业，创新构建具有央企特色的可持续发展管理体系。依托国投集团在能源环保、民生健康等关键领域的产业优势，公司始终致力于围绕实由国投证券及其子公司为由国投泰康信托向个人客由国投瑞银基金提供公募基由国投期货为客户提供商体经济需求提供更高质量、更有效率的金融服务，为企业利益相关方及社会带来长远的可持续性价值。未来，公司各类客户提供证券经纪、户、机构客户等提供资产金产品等资产管理服务，国品期货经纪、金融期货经将胸怀“国之大者”，持续助力发展新质生产力，切实服务经济高质量发展，通过产融结合实现价值创造，有机统自营业务、资产管理、投服务信托、资产管理信托投瑞银基金拥有QDII、QDIE 纪、期货交易咨询业务和一企业社会效益与经济效益，持续为股东、客户和社会贡献更清晰、更丰富的可持续发展价值。资银行、财务顾问、融资和公益慈善信托等专业服等业务资格，提供具有不同资产管理服务。

融券、基金托管、期货经务，可满足个人客户在资收益特征的资产配置工具和纪、私募投资基金等全方产配置、家庭金融服务、资产管理服务，能够满足个企业文化位、多元化的金融产品与家庭财富传承、增值服务人和机构客户的多元化资产服务。等方面的综合性需求。管理需求。

国投资本紧密围绕国投集团“以投资创造更美好的未来”的母文化，切实履行“服务国家战略、赋能产业升级、创造长期价值”的使命，持续推动文化理念与经营管理、业务实践的深度融合，以文化引领战略落地，以创新机制促进产融协同发展。在深入贯彻新发展理念的基础上，国投资本以服务实体经济、聚焦“五篇大文章”为重点责任方向，稳步推进国内一流产业金融管理平台建设，持续夯实高质量可持续发展的基础。

企业愿景组织架构打造国内一流产业金融管理平台

国投资本(600061)使命担当

回报股东、回馈社会、服务客户、与员工共同发展

100%100%99.9969%

国投资本控股上海毅胜国投证券

经营理念0.0031%48.93%100%9.49%

专业、服务、协同、共赢46%19.5%61.29%国投泰康信托中国渤国国彤投投投海

创财51%45%100%100%100%100%100%100%39.88%保融银坚守初心守正创新发挥优势加强合作丰务资行国国国国国国国国安租擘画报国为民新章锻造卓越发展根基实现业绩持续增长推进业务协同发展投彤证证投证投证信赁瑞万资投期股证商基银和管资货权券服金基基国外树形象内强素质筑牢底线党建引领金金际增强产业金融业务实力提高投资运营水平提升风险防控能力提升政治引领能力控股公司参股公司受托管理公司

6 7公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026 关键绩效表指标索引表意见反馈表

2025年履责回顾

年度绩效指标单位2025年2024年2023年指标单位2025年2024年2023年经营绩效自有车辆汽油消耗量升152374.39208896.19293110.15

总资产亿元329430242801天然气消耗量立方米56591.0055075.0044958.00

归母净资产亿元567549530用电量千瓦时19374984.9520412880.9020240467.75营业总收入亿元135131150

用热量吉焦3409.232753.684698.79利润总额亿元474035

用水量吨122191.29121718.44128698.32

环境、社会议题相关资管产品规模

亿元34.6321.4529.71（年末保有量）社会绩效公司治理绩效服务实体经济规模3亿元235420051800

公司董事会下设战略与 ESG 委员会为普惠金融相关项目提供资金规模亿元 1165 1119 1452

召开股东会4次，董事会14次，董事会专门委员会13次，监事会3次截至2025年底，董事总人数8名，其中独立非执行董事3名，女性董事2名为国家战略相关项目提供资金规模4亿元25541803303

答复上证 E 互动平台问题个 101 69 48为中西部等重点区域提供资金规模亿元765748370

上证 E 互动平台问题答复率 % 100 100 100接待客户咨询数量次997674982606711352开展各类法律合规培训次172822541318举办投资者教育活动次数场183322492475开展审计项目个248310278

员工培训总时长小时264853.00269921.50412758.50环境绩效

对外捐赠总金额万元1467.031538.141764.06

范围一温室气体排放量1吨二氧化碳当量467.83572.20789.08

范围二温室气体排放量2吨二氧化碳当量10655.3811256.4611543.14员工志愿服务总时长小时263732802374

1范围一温室气体排放量是指公司拥有或控制的排放源的直接温室气体排放量，包括固定源排放、移动源排放、工3服务房地产企业、无实体业务的纯地方融资平台、金融类企业的相关业务不纳入2025年服务实体经济规模的统计

业制程排放和无组织排放（逸散排放）。范围。

2范围二温室气体排放量是指公司自用的外购电力、蒸汽、供热或制冷产生的间接温室气体排放量。

4通过股权投资和债权承销、信托、基金等方式服务京津冀、长三角、海南、粤港澳大湾区、长江经济带等国家战

略地区相关企业所提供的资金规模。

8 9公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026 关键绩效表指标索引表意见反馈表

荣誉及认可国投资本国投泰康信托

中国上市公司协会“2025年度上市公司董事会最佳实践案例”中央宣传思想文化工作领导小组-2025年第七届“全国文明单位”称号

中国上市公司协会“2024年度上市公司投资者关系管理最佳实践”上海证券报-诚信托·卓越公司奖、最佳公益慈善信托产品奖

第二十届中国上市公司董事会“金圆桌奖”公司治理特别贡献奖证券时报-2025年优秀风控信托公司

2025中国上市公司品牌价值榜“证券上市公司TOP30” 中国证券报-家族信托金牛奖、三年期混合类产品金牛奖、一年期混

合类产品金牛奖

国聘·环境友好企业

普益标准-卓越综合竞争力信托公司、“优秀标品信托”

国聘·员工友好企业

“全国首单不动产信托财产登记落地案例”成功入选“2025央视财经金融强国年度盛典”“养老金融”篇章唯一年度案例

当代金融家-最具综合实力奖、养老金融服务奖国投证券

第十一届中国资产证券化论坛-年度创新机构嘉勉

2025年同花顺“优秀合作伙伴奖”

中国基金报-第九届中国券商英华“优秀券商APP示范案例”奖国投瑞银基金

证券时报-零售财富服务商君鼎奖、APP先锋君鼎奖、数字化服务创新实践案例君鼎奖、中国证券业资

管品牌君鼎奖、中国证券业量化资管计划君鼎奖、中国证券业权益资管计划君鼎奖2025“财联社星引杯”创新投教活动奖

财联社-财富长青奖、金融科技创新奖、最佳财富管理品牌奖、最佳数字财富管理奖、最佳ETF服务奖

金融界-2025年金智奖“金融科技生态融合奖”中投保国投租赁

金鼎奖-2025年度最佳ETF服务商、2025年度最具成长投顾团队

证券基金业“基金投顾新锐金牛奖”北交所&新三板年度风云榜-“治理性规范2025年上海市融资租赁行业协会“中国中国证券报-三年期混合类固收产品金牛奖、五年期混合类权益产品金牛奖企业”“成长型卓越企业”绿色租赁50强”

第八届国有企业数字化转型与发展研讨2025年“西湖论坛杯”-租赁企业管理奖

会“数字化转型领军企业奖”2025年“西湖论坛杯”-绿色租赁企业奖国投期货

入选“2025年度金龙·金融力量”案例名单2025年度（第八届）中国融资租赁“腾上海市期货同业公会-2025年度上海期货行业专项立功竞赛三等奖 2025年ALB年度法务大奖飞奖 * 服务主责主业租赁领军企业”

第十八届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师-中国最佳期货公司、最佳商品期货产业服务奖、中投保数科获得2025年国投集团先进集体奖第十四届中国租赁论坛年度“星耀杯”

最佳金融期货服务奖、年度投资者保护教育创新奖、最佳全面乡村振兴及社会责任公益奖等23项公司北极星奖类奖项

10 11公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026

可持续发展关键绩效表指标索引表意见反馈表利益相关方沟通与议题重要性分析议题重要性评估

国投资本建立了结构化的可持续发展重要议题识别与评估机制，公司依据最新披露指引要求，从经营实际出发，通过系统识别、定量调研和多方验证的方式，全面评估可能对公司经营绩效与利益相关方产生实质影响的环境、社会利益相关方沟通与管理与治理议题，确保评估结果具备数据支撑、行业对标依据与利益相关方参与基础，为年度实质性议题矩阵的形成提供方法性依据。

国投资本围绕提升ESG治理透明度和沟通有效性，持续完善利益相关方参与与沟通机制，依托多层次沟通渠道系统强化与各类利益相关方的互动，并对ESG相关关注事项进行跟踪管理和反馈处理。结合沟通结果，公司对ESG管理重点和信息披露安排进行动态优化，推动相关责任主体落实改进措施，并通过可持续发展报告等形式向社会集中呈结合上海证券交易所对上市公司ESG信息披露的最新要求，参考国际国内相关标准与披露框架、资本市场关注现沟通成效与治理进展，进一步提升ESG治理的规范性和回应性。重点、行业监管政策、同业实践以及公司自身经营管理实际，公司对议题库进行丰富完善。

利益相关方核心期望与诉求主要沟通渠道与方式

围绕“财务重要性”和“影响重根据评估结果，结合内外部专家维护金融系统安全稳定依法纳税要性”两个维度，公司面向政府识别并完善对议题及排序的建议，公司对践行“双碳”战略信息报送及监管者、投资者、员工等利益议题库结果进行复核与验证，并严格深耕绿色金融定期报告相关方，开展问卷调研和访谈工按照上海证券交易所相关要求，政府及监管机构服务实体经济窗口指导作，对各项议题逐个进行量化评助力乡村振兴走访调研排序结果审核采用“四象限”方法绘制实质性基于双重重要分与综合分析。评估过程中，公性开展实质性并形成实质性议题矩阵，明确各议题的重要性保护股东权益司充分吸收不同利益相关方的意评估议题矩阵分布。相关结果作为公司本年依法合规经营投资者热线与邮箱见与反馈，客观反映议题对公司度ESG管理和信息披露的重要依股东及投资者加强风险管控调研、路演及业绩说明会经营管理、风险控制和社会环境据，并为后续动态优化ESG议题遵守商业道德影响等方面的重要程度。指标体系和管理重点提供参考。

保障客户权益金融素养提升行动客户服务热线非常信息安全和隐私保护客户满意度调研重投资者关系与股东权益服务实体经济创新产品业务客户服务邮箱要客户加强金融风险防控多元金融服务互联网客服平台数据安全与客户隐私保护提升客户体验产品和服务开展投资者教育活动反洗钱多元金融服务安全与质量反不正当竞争反商业贿赂及反贪污深耕绿色金融工会组织和活动员工保障员工权益人才交流工作座谈会依法合规经营助力员工发展乡村振兴员工培训项目影社会贡献应对气候变化金融科技员工打造包容职场响能源利用创新驱动节日主题活动重要

践行“双碳”战略环境信息披露性供应链安全深耕绿色金融绿色金融产品业务利益相关方沟通环境合规管理环境坚持绿色运营绿色办公及绿色建筑水资源利用建设和谐社区慈善公益活动污染物排放废弃物处理循环经济对口帮扶尽职调查服务实体经济生态系统和生物多样性保护慈善公益活动不平等对待中小企业环境议题开展投资者教育活动新闻发布会重科技伦理社会议题助力乡村振兴治理议题社会公众和媒体论坛与交流合作要建设和谐社区不重要财务重要性非常重要公众开放日国投资本实质性议题矩阵

12 13公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026 关键绩效表指标索引表意见反馈表

可持续发展（ESG）管理决策层管理层执行层

董事会公司本部ESG办公室公司各职能部门

公司本部设立ESG办公室，作ESG 管理理念与战略战略与ESG委员会为ESG统筹管理与日常办事机各投资企业各投资企业

2025年，国投资本持续推进可持续发展理念与业务转型深度融合。在延续并深化“平台价值推动环境友好、产业繁公司在董事会层面设立战略构，负责贯彻落实公司ESG工ESG负责人荣和人本社会”的ESG理念“4P”模型基础上，公司围绕专业化管理提升和企业业务转型，持续推动ESG理念向治与ESG委员会，研究ESG重大作的决策部署，建立并完善公司各职能部门和投资企业理机制和业务实践落地。面向“十五五”时期，国投资本以《国投资本专业化管理提升及金融企业业务转型发展事项并向董事会提供建议，公司ESG组织体系，组织编制明确ESG工作主管领导或负责方案》为基础，系统开展规划总结评估与前瞻性战略研究，坚持将可持续发展理念全面融入战略谋划与业务布局全包括ESG目标、战略规划、治 ESG战略规划、年度计划及管人，负责本部门或公司范围过程，着力推动公司金融业务实现质量、效率与动力的系统性升级。理架构、管理制度等。理制度等，管理ESG议题，披内的ESG工作，配合ESG相关露ESG信息，开展ESG赋能培信息收集、整理、指标统计、

训与文化建设，响应资本市国投资本ESG理念“4P”模型信息报送等，并全程参与公司场ESG指数及第三方评级，推ESG报告编制发布等工作。

动ESG工作制度化、规范化、

平台价值Platform 常态化开展。

强化战略引领推动业务转型

构建完善以风险管理为核心、以战略闭环为牵引、以运营督导为抓手、以业绩考核为导向、以中后台支持

为保障的“五位一体”管理体系。

风险管理为核心战略闭环为牵引运营督导为抓手业绩考核为导向中后台支持为保障 2025 年董事会审议的主要 ESG 相关事项推动公司治理信息披露风险合规环境友好Planet 产业繁荣Prosperity 人本社会People 3月28日，审议通过《关于 3月28日，审议通过《2024 3月28日，审议通过《2024绿色转型的资本伙伴实体经济的创新伙伴包容发展的共建伙伴独立董事独立性情况的专项年年度报告》《2024年可年度内部控制评价报告》积极把握“双碳”目标下的历史恪守金融服务实体经济初心，以持续拓展普惠金融的广度与深报告》持续发展报告》，涵盖负8月28日，审议通过《国投性机遇，创新绿色金融产品和服优质创新、精准高效的金融服务度，不断提升社会韧性、促进社8月30日，审议通过《公司责任投资、深耕绿色金融、资本股份有限公司对国投财务，发挥好国有资本对经济绿色催生科技突破，促进产业转型升会公平，坚持以客户为中心、以章程》《国投资本股份有限服务实体经济、支持乡村振务有限公司的风险持续评估转型和产业绿色发展的战略支撑级，助力构建自主可控、安全高员工为根本，积极履行企业公民公司董事会战略与ESG委员兴、坚守商业道德等内容报告》作用，以金融之力，驱动产业与效的现代产业体系，创造正向社责任，持续优化人才培养和社区会工作细则》8月30日，审议通过《国投8月30日，审议通过《国投生态向绿而行。会价值。共建机制，与利益相关方共创、12月30日，审议通过《国资本股份有限公司信息披露资本股份有限公司董事会审共享、共赢。

投资本股份有限公司投资者管理制度》的修订计与风险管理委员会工作细关系管理制度》《国投资本则》的修订股份有限公司可持续发展11月18日，审议通过《国ESG 治理架构（ESG）管理办法》的修订投资本股份有限公司内部审国投资本统筹协调ESG治理、管理、实践和信息披露等相关工作，构建职责清晰、运行有序的ESG治理架构，推动计管理办法》的修订形成公司与控股投资企业上下贯通、分工协同、兼具特色的ESG工作格局，促进ESG相关要求在公司各部门及控股投资企业层面协同落实。

14 15公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026 关键绩效表指标索引表意见反馈表

影响、风险和机遇识别议题受影响的利益影响影响

IROs 描述名称相关方周期规模

国投资本从经营发展、风险管理与长期价值创造等视角出发，对环境、社会及公司治理（ESG）相关议题进行系统梳理，重点识别和分析可能产生的影响、风险与机遇（IROs），将相关因素融入管理机制与业务考量，推动ESG因影响：反洗钱管理有效性对公司业务合规性、经营稳定性及金融体系安全具有基础性影响，直接关系公司防范非法资金流入、维护市场秩序和履行素与金融业务深度融合，支撑公司稳健经营和可持续价值增长。金融机构社会责任的能力，是金融机构履行法定义务的重要内容。

政府及监管机构、股东反洗钱长期较大

议题受影响的利益影响影响机遇：通过完善尽职调查、交易监测和内部控制机制，提升公司合规管理及投资者IROs 描述名称相关方周期规模水平和风险防范能力。

影响：公司通过证券、信托、基金、期货、担保、租赁等多元金融业务为风险：若制度执行不到位，可能导致违规风险暴露，引发监管处罚、业务实体经济提供资金支持和综合金融服务，其服务实体经济的能力和结构直受限或声誉损害，对公司持续经营和市场形象产生不利影响。

接关系国家战略落实、产业升级效果以及公司业务规模和经营质量。

影响：绿色金融业务发展影响公司对“双碳”目标和可持续发展的支持力

服务政府及监管机构、股东中期

机遇：国家持续强调金融服务实体经济、“五篇大文章”和新质生产力发中期度，也关系公司业务转型方向和长期竞争力。实体及投资者、客户、社会较大展，为公司深化产融结合、优化金融资源配置、拓展重点领域和区域服务长期经济公众政府及监管机构、股东

空间提供了良好政策环境。深耕绿色机遇：政策引导和市场需求持续增强，为公司创新绿色金融产品、扩大绿及投资者、客户、社会中中长期期较大金融色投融资规模提供发展空间。长期公众风险：若宏观经济波动、产业周期变化或业务结构与实体经济需求匹配度不足，可能对服务成效、业务增长和资产质量产生一定影响。风险：绿色项目识别、评估或管理不充分，可能影响投资回报和风险控制效果。

影响：金融风险防控水平直接关系公司资产安全、经营稳健性和金融体系

影响：依法合规是公司规范运作、防范系统性风险和维护长期稳定发展的稳定，是产业金融管理平台履行功能定位和可持续经营的重要基础。

基础。

加强

金融机遇：通过持续完善全面风险管理体系、强化穿透式管理和动态监测，提股东及投资者、政府及依法合规政府及监管机构、股东中期较大机遇：通过持续完善合规管理体系，提升治理规范性和外部信任度。长期较大风险升风险识别与应对能力，增强公司整体抗风险韧性。监管机构、员工、客户经营及投资者、员工、客户防控

风险：若风险识别、评估或管控措施不到位，可能导致信用风险、市场风风险：合规管理执行不到位，可能引发法律责任、监管处罚或经营中断。

险或操作风险暴露，对经营业绩和声誉造成不利影响。

影响：金融科技水平影响公司业务效率、风险管理能力和客户服务体验。

影响：金融产品和服务的合规性、专业性与稳定性直接影响客户权益保护、市场信任度和公司品牌形象。

产品客户、员工、股东及短期

金融科技机遇：通过推进数字化转型和科技赋能，提升运营效率和精细化管理水平。中期较大和服务机遇：通过加强产品全生命周期管理和服务流程管控，提升客户体验和服客户、股东及投资者、投资者长期较大长期

安全与务质量，增强市场竞争力。政府及监管机构质量风险：系统稳定性不足或技术应用风险，可能对业务连续性和信息安全产风险：若产品设计、销售或服务环节管理不到位，可能引发合规风险、客生影响。

户投诉或声誉损害。

影响：科技创新和业务创新能力直接影响公司产品与服务模式、运营效率

影响：金融服务多样化程度影响对不同类型客户和产业的覆盖能力，关系及长期竞争力，科技创新和业务创新对公司适应市场变化、提升价值创造业务协同效应和整体盈利能力。能力和实现高质量发展具有重要作用。

股东及投资者、客户、

多元金融机遇：通过丰富金融产品体系、加强跨板块协同，满足客户多层次金融需客户、股东及投资者、中期创新驱动机遇：通过加大研发投入、推进数字化和业务模式创新，拓展服务边界、长期中等中长期中等员工服务求，提升综合金融服务能力。供应商及合作伙伴长期提升管理效率和客户体验，培育新的增长点。

风险：业务协同不足或产品同质化，可能影响资源配置效率和市场竞争风险：创新投入存在周期性和不确定性，若技术路线选择不当或成果转化优势。不及预期，可能对资源配置效率和经营业绩产生一定压力。

16 17公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026 关键绩效表指标索引表意见反馈表

议题受影响的利益影响影响议题受影响的利益影响影响

IROs 描述 IROs 描述名称相关方周期规模名称相关方周期规模

影响：数据安全与客户隐私保护水平直接关系客户合法权益、公司信息系影响：投资者关系管理和股东权益保护水平直接关系公司治理透明度、资

统安全及业务连续性，是支撑公司数字化运营和客户信任的重要基础。本市场形象及融资环境稳定性。

数据安全

与客户隐机遇：通过健全数据安全治理体系、加强信息系统防护和员工管理，提升客户、政府及监管机构、投资者

中期较大机遇：通过规范信息披露、加强沟通互动和回应市场关切，增强投资者信股东及投资者、政府及私保护数据合规管理能力，增强客户信任和数字化运营韧性。

员工、股东及投资者关系与长期中等任度和长期价值认同。监管机构股东权益

风险：数据泄露或系统攻击可能引发法律责任并对客户关系产生不利影响。风险：信息披露不充分或沟通不到位，可能影响市场预期管理，引发估值波动或声誉风险。

影响：投资者教育活动有助于引导市场理性认识公司经营情况和风险特征，提升投资者风险意识和参与质量，对维护资本市场秩序和公司长期稳影响：通过金融资源配置支持乡村振兴，有助于推动区域协调发展和社会定发展具有积极影响。稳定，也体现公司履行央企社会责任的成效。

开展投资

政府及监管机构、股东中期

者教育机遇：通过多渠道开展投资者教育活动，有助于增强投资者理解度和信任长期中等政府及监管机构、地方活动度，改善市场预期管理，促进公司治理透明度提升。

及投资者机遇：国家乡村振兴战略持续推进，为公司通过金融产品创新、投融资支乡村振兴社区、客户、社会公众、中期中等

持等方式服务“三农”和区域发展提供广阔空间。长期股东及投资者

风险：若投资者沟通和教育不足，可能导致市场认知偏差或预期波动，增加投资者关系管理难度和资本市场不确定性。风险：相关业务项目在收益结构、风险管理和长期可持续性方面存在一定不确定性。

影响：廉洁合规文化对维护公平经营环境、保障公司稳健运行和企业可持

续发展具有重要影响影响：公司在公益慈善、社会责任和公共事务方面的投入与表现，影响社会形象、品牌认同度及与社会公众的关系。

反商业

机遇：通过健全廉洁从业制度、强化监督与问责机制，提升公司治理水平，股东及投资者、员工、贿赂及长期较大短期

营造合规、透明的经营环境，增强合作伙伴和社会公众信任。政府及监管机构机遇：通过开展公益金融、慈善信托和社会责任项目，扩大正向社会影社会公众、政府及监管社会贡献中期较大反贪污响力，提升企业公民形象。机构、股东及投资者长期风险：若廉洁风险防控不到位，可能引发违规事件，导致法律责任、监管风险：若社会责任项目管理不当或与主营业务协同不足，可能影响投入效处罚及声誉受损，对公司经营和社会形象造成不利影响。果和社会认可度。

影响：反不正当竞争管理直接关系公司在市场竞争、采购合作和业务拓展

中的公平性和合规性，对维护正常市场秩序、保障客户和合作伙伴权益具影响：气候变化对宏观经济、产业结构和金融资产风险特征产生影响，进有重要作用。而影响公司投资决策、风险管理和业务布局。

股东及投资者、政府及股东及投资者、政府及

反不正当机遇：通过规范竞争行为、完善公平交易机制，提升公司市场信誉和行业中期应对气候监管机构、客户、供应中等机遇：通过将气候风险和机遇纳入投融资决策和风险管理体系，支持低碳中期长期监管机构、客户、社会竞争认可度，构建稳定、可持续的业务合作关系。变化转型、培育绿色金融业务增长点。长期较大商及合作伙伴公众

风险：若竞争行为管理不当，可能引发法律纠纷或合作关系受损，影响公风险：气候相关风险识别和应对不足，可能导致资产减值、风险暴露或投司经营稳定性和市场信誉。资回报不及预期。

影响：员工队伍的专业能力、稳定性与职业发展水平直接影响公司经营管影响：公司自身运营及下属企业的能源使用效率，影响运营成本、环境绩理效率、风险防控能力以及战略执行效果，是产业金融管理平台高质量运效和绿色运营水平。

作的重要支撑。

机遇：通过推进节能管理、绿色办公和数字化运营，有助于降低能源消耗员工、股东及投资者、中期能源利用中期中等

员工机遇：通过完善人才培养体系、优化激励约束机制和打造包容职场环境，员工、股东及投资者长期中等和运营成本，支持低碳发展目标。社会公众提升员工凝聚力、专业能力和组织执行力。

风险：能源价格波动或管理不到位，可能对运营成本控制和环境管理绩效风险：若人才培养、激励或职业保障机制不足，可能导致人才流失、专业产生一定影响。

能力不足，对业务发展和风险管理形成制约。

注：短期为0-3年（含3年），中期为4-5年（含5年），长期为6-10年（含10年）

18 19公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026 关键绩效表指标索引表意见反馈表

ESG 管理体系建设国投资本开展上市公司可持续信息披露指引与实务专题培训案例

为深入解读上市公司可持续信息披露最新监管要求，提升公司可持续信息披露的规范性与可操作贯彻管理制度性，2025年12月国投资本组织开展上市公司可持续信息披露专题培训。本次培训面向总部及所属企业承重视评级提升担ESG与信息披露相关职责的人员，重点围绕沪深北交易所《上市公司自律监管指引》及配套《上市公依据最新修订的《国投资本股份有限公司公司对标Wind、标普CSA、MSCI等国内外司自律监管指南》开展系统讲解，深入解读《上市公司自律监管指南》在治理架构、双重重要性评战略与ESG委员会工作细则》及2025年修主流ESG评级标准，持续健全ESG管理制估及“四要素”披露框架等方面的实施要订的《国投资本股份有限公司可持续发展度、指标体系及相关实践举措。2025年，点，并结合政策要求和公司ESG管理实践，

（ESG）管理办法》，推进ESG治理架构建公司Wind评级保持BBB级，综合得分位于对2025年度可持续发展报告编制的重点内设，规范日常管理和信息披露工作，并强化资本市场行业前30%，MSCI评级保持B级。容和管理提升方向进行了说明。培训同时结相关保障支持。合标杆企业披露实践，进一步加深了相关人员对可持续发展信息披露方法和管理要求的理解，为后续高质量开展可持续信息披露工开展跟踪研究加强能力建设作提供了有力支撑。

截至2025年底，公司共有ESG专业人员6 国投资本“上市公司可持续信息披露指引与实务专题公司本部及所属企业持续组织并参与可持人，较去年新增一人，2025年编写环境、培训”续发展及ESG相关培训与交流活动，将可持社会议题相关研究报告29份。续发展理念融入企业文化建设和日常经营管理，稳步提升员工对相关议题的理解认负责任投资知和专业能力。2025年国投证券受邀参加大湾区ESG发展与跨境绿色金融专题活动，国投资本坚持价值投资和责任投资理念，围绕制度建设、能力提升和实践落地，不断完善责任投资管理框架，在投赴深圳绿色交易所深入学习碳交易与碳排资研究、项目筛选、决策实施及投后管理等环节系统纳入环境、社会和公司治理因素，引导所属企业加强ESG风险放权管理实务。识别与管理，推动投资行为与长期价值创造相协调。

在信息披露管理方面，公司持续运用完善指标体系制定政策设定目标开展赋能培训组建专业团队监测、评估和披露绩效

CNESG可持续发展信息披露管理系统支持

可持续发展报告编制工作，相关披露数据

2025年，依照上海证券交易所的最新披露

来源清晰、计算过程可追溯，有助于提升要求，参考国内外主流ESG评价体系，结合国投资本负责任投资管理框架管理规范性和工作效率。

自身发展基础及同业对标案例，国投资本对《环境、社会及治理（ESG）指标体系》将ESG要素纳入筛选、尽调等环节，侧重与ESG理念契合度较高的项目投前阶段进行修订完善，调整后的指标体系涵盖一对环境和社会有显著负面影响的投资标的，采取审慎评估、严格限制等措施级议题26个，二级议题54个，三级指标295参与行业组织个，从“治理—战略—影响、风险和机遇—管理改进国投瑞银基金作为亚洲公司治理协会指标和目标”四要素的角度全面统筹议题负责任投资引导企业管控ESG风险、制定ESG改进计划；提供管理工具、外部专家等资源

（ACGA）成员机构，持续践行负责任投投后/融后阶段管理与披露。实践管理监督资理念，已签署联合国负责任投资原则追踪项目ESG实践成效，鼓励企业提升ESG信息透明度（UNPRI），并作为境内首家签署净零排放资产管理倡议（NZAM）的资产管理机总结管理经验，推动企业长期持续开展ESG管理构，积极推进相关承诺落实。退出阶段帮助企业夯实ESG理念，以良好的ESG绩效获得融资优势、品牌溢价等增量价值

20 21公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026

可持续发展关键绩效表指标索引表意见反馈表责任投资策略策略应用

国投瑞银基金成功入围PRI年度奖项（PRI Awards）2025“负责任投资战略创新奖”

将环境、社会和公司治国投瑞银基金在投资决策委员会中设立责任投资委员会，由投理因素系统而明确地纳研部门领导统筹，负责推进ESG整合相关工作。国投瑞银基金将入财务分析中，成为投 ESG因素系统性纳入传统财务分析，在投资决策过程中综合评估 2025PRI年度奖项评选中，国投瑞银基金成功入围“负责任投资战略创新奖”。国投瑞银基金在固定收益ESG整合资决策流程的必要组成 ESG与财务因素，结合行业特征和标的公司实际情况，基于双重投资领域创新性提出并实践“内嵌整合”方法，将ESG研究系统性融入债券分析、投资组合构建及投资决部分实质性原则收集和分析相关数据，识别关键影响因子，评估其对策流程，体现了负责任投资与传统投资分析的深度融合。

投资组合的影响并动态调整资产配置。相关实践有助于提升投资组合的多元化和平衡性，降低整体风险，并发掘ESG表现良好、具备长期发展潜力的投资标的，增强长期风险调整后收益表现。

负责任投资绩效

在投资标的选择中，关国投证券针对不同行业构建差异化ESG评估框架，在债券及证券指标单位2025年2024年2023年注ESG表现优于同类的投资中，重点关注碳排放、能源结构、安全生产、治理透明度等行业、公司或项目关键议题，并将ESG分析与企业现金流稳定性、分红可持续性等国投证券

正面筛选财务因素相结合，作为投资标的筛选和决策的重要参考。向环境、社会议题相关投资活动所提供资金规模亿元37.7858.51/绿色、社会、可持续发展以及可持续发展挂钩债券项目承

亿元226.9468.25/

在投资标的选择中，对国投证券将ESG要素纳入风险评估体系，重点识别交易对手面临销规模X 于社会及环境有重大负的ESG风险性质和严重程度，对在环境、社会和公司治理方面存在严重违法违规或重大风险的交易对手和投资标的予以严格限绿色、社会、可持续发展以及可持续发展挂钩债券项目融面影响的，进行谨慎亿元2096513381负面筛选评估制；同时严格管控资金用途，禁止投向国家相关部门明确的淘汰资规模类产业，以及违反宏观调控和生态环境保护政策的项目，防范环境、社会议题相关资管产品数量只9361378/

ESG风险向财务风险传导。

环境、社会议题相关资管产品规模（年末保有量）亿元34.6321.45/

借助股东权力影响公司2025年，国投瑞银上线由研究部发起的模块化尽责管理平台，提行为，引导持股企业积国投泰康信托高研究员参与重仓公司的尽责管理效率，同时减少合规风险。

极创造对环境和社会的负责任投资管理政策与制度所覆盖资产管理规模（年末）亿元5136.394718.802799.48企业参与及正面影响

股东行动涉及环境议题信托产品数量（年末存续）只63/

国投证券持续深化绿色投资布局，重点关注清洁能源、绿色交投资与可持续发展相关涉及环境议题信托产品规模（年末存续）亿元21.905.32/通、生态环保及低碳转型相关领域，助力能源结构优化和经济社的行业或资产会绿色发展。慈善信托产品数量（年末存续）只5630/可持续发展

主题投资慈善信托产品规模（年末存续）亿元4.022.91/

聚焦经济社会转型关键2025年，国投证券聚焦绿色低碳转型和普惠金融协同发展的经济国投瑞银基金议题，发挥金融资源配社会转型重点领域，协助奇瑞汽金发行两期绿色金融债券，规模置与专业赋能作用，助合计40亿元，在支持新能源汽车产业绿色升级的同时，降低绿色负责任投资管理政策与制度所覆盖资产管理规模（年末）亿元160.79256.56/影响力/社力经济社会可持续发展出行金融服务门槛，推动绿色金融与普惠金融深度融合，助力地区投资方经济绿色转型与高质量发展。累计环境、社会议题相关基金产品规模亿元37.5736.12/

22 23公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026 关键绩效表指标索引表意见反馈表

环境篇国投资本紧扣国家推动经济绿色低碳转型和健全绿色金融体

系的总体部署，综合运用多元金融工具和市场化手段，引导资金和资源向节能减排、清洁能源及绿色转型重点领域有序配置，持续丰富绿色金融产品供给、优化服务模式，推动金融资源与实体经济绿色发展需求深度对接，不断提升对绿色低碳转型的支持能力和环境绩效管理水平。

回应《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》议题：

应对气候变化能源利用

SDGs目标：

积极应对气候变化26深化绿色金融布局29提升能源利用效率34推动绿色运营管理35

24 25公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展环境篇社会篇治理篇展望 2026 可持续发展议题重要性分析（ESG）管理关键绩效表指标索引表意见反馈表

积极应对气候变化分类类型具体风险或机遇影响时间潜在影响主要应对措施极端天气事件（暴雨、洪涝、企业经营出现波动，关注极端天气变化，加物理风险高温等）可能对部分办公场短期营业收入减少，运营强风险提示和信息沟（急性）所、信息系统运行及企业经中期成本增加，影响标的通；督促相关主体结合气候变化对生态环境及全球经济社会发展产生持续而深远的影响，并通过宏观经济运行、产业结构调整营活动和资产价值造成影响资产价值实际完善应急管理安排等途径，对金融机构的经营环境和业务开展带来新的挑战与要求。国投资本结合自身业务特点，基于TCFD框架建议，从治理、战略、风险与机遇管理和指标目标四个方面展开应对气候变化相关工作，完善气候变化导致能源、水资源投前研究和持续跟踪中相应管理安排与应对举措，增强公司在经营管理及相关业务活动中的气候韧性。物理风险等要素约束加剧，可能推高部分资产长期价值和关注气候变化对其经营长期（慢性）企业长期运营成本并影响盈回报水平承压环境和资源要素的长期利能力影响

治理信息披露、合规管理持续跟踪国家及交易

公司高度重视气候变化相关议题，将应对气候变化纳入公司整体治理转型风险国内外环境与气候相关法律及外部沟通成本上所气候相关监管要求，中期体系和可持续发展管理框架之中。在董事会及经营管理层的统一领导风险（政策与法规和监管要求趋严，可能长期升；投资组合合规压结合集团制度安排，法规）增加合规压力力增加，影响投资管完善相关信息披露和下，公司遵循国投集团《资源节约与生态环境保护管理规定》等政策理与估值判断管理流程要求，通过现有公司治理架构，对气候变化相关工作的决策、统筹和监督进行规范管理，将气候相关风险与机遇的识别和应对融入重大经低碳转型背景下，部分高排持续跟踪行业转型趋营决策、业务管理和内部控制流程。管理层结合监管要求和行业发展转型风险中期部分资产收益和投资放或转型压力较大的行业面势，对相关资产保持动趋势，持续关注“双碳”政策、气候相关监管规则及市场变化，将气（市场）长期回报预期下降临市场需求收缩或估值承压态评估候变化议题与公司治理、风险管理和业务发展协同推进，确保相关工作与公司发展战略和风险偏好保持一致，为公司稳健经营和高质量发气候变化议题关注度持续提按照监管指引和市场惯展提供治理保障。对外沟通和解释压力升，若公司或被投企业在气例，持续开展气候相关转型风险中期增加，对投资者沟通候管理或信息披露方面回应长期信息披露与沟通，积极（声誉）及市场预期管理提出不足，可能影响投资者及其回应投资者及其他利益更高要求战略他利益相关方信任相关方关注

围绕国家“双碳”目标和国有资本服务实体经济的功能定位，公司将应对气候变化作为推动业务转型升级和提升国家“双碳”战略持续推进，长期竞争力的重要战略方向之一。在战略层面平衡气候相关风险防控与发展机遇把握，推动公司在依法合规、绿色金融绿色金融、清洁能源及低碳关注绿色低碳领域政策稳健经营的基础上实现长期可持续发展。在业务层面，公司立足金融主业，结合集团战略导向和所属企业实际情中期拓展符合国家战略导与低碳投转型领域需求增长，为资本长期导向和市场趋势，引导向的投资机会况，持续关注绿色金融、清洁能源及低碳相关领域的发展机遇，引导金融资源向绿色低碳经济领域合理配置。在资配置和业务布局提供新的发金融资源合理配置运营管理层面，公司结合自身管理特点，持续推进节能降耗、资源节约和绿色办公等措施，按时保质完成集团安展空间全环保系统月度数据报送及碳达峰工作落实举措季度进展情况报送，组织所属企业持续开展低碳环保“十五五”专项规划研究，以及节能环保、绿色金融等相关工作，并策划开展板块“低碳节能减排周”主题活动，推动低碳结合监管要求和市场变将气候变化因素纳入长期投资风险管理视角更加系理念在日常经营中的落实。机遇投资组合化，关注气候变化相关视角，有助于优化资产结构、长期统与全面，提升整体结构优化因素对不同行业和资产分散风险并提升组合韧性投资组合稳健性的潜在影响风险和机遇管理

结合业务实际，持续将国投资本持续关注气候变化因素对业务管理带来的潜在影响，对相关风险与机遇进行分析和研判。公司重点关注业务协同对气候相关议题的持续关注，提升对所属企业的管气候相关议题纳入管理中期气候变化在政策监管、市场环境以及被投企业经营等方面可能产生的影响，通过梳理行业发展趋势、区域差异，与能力建有助于提升公司在绿色金融、长期理支持能力，增强整讨论，推动相关理念在并研究相关监管要求，在现有管理和信息披露实践中逐步纳入气候变化相关考量，为后续相关管理工作的持续完设环境管理等方面的专业能力体协同效应不同业务主体中的交流与应用善提供参考。

注：短期为0-3年（含3年），中期为4-5年（含5年），长期为6-10年（含10年）。

26 27公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026

可持续发展关键绩效表指标索引表意见反馈表指标与目标深化绿色金融布局指标2025年2024年2023年温室气体排放总量

467.83 吨 CO2e 572.20 吨 CO2e 789.08 吨 CO2e（范围一）绿色金融已成为引导金融资源服务绿色低碳转型的重要着力点。国投资本围绕金融“五篇大文章”总体要求，统筹当前发展与长远布局，积极完善绿色经济主题金融产品和服务体系，在支持生态文明建设、温室气体排放总量

10655.38 吨 CO2e 11256.46 吨 CO2e 11543.14 吨 CO2e（范围二）推动产业绿色升级和促进经济社会绿色转型等方面持续发力，助力绿色低碳发展行稳致远。

中投保绿色投融资助力减排实践案例治理和战略

中投保依托绿色投融资平台，持续加大对节能减排、清洁能源、绿色交通及废弃物资源化利用等领域的金在《关于进一步强化金融支持绿色低碳发展的指导意见》《关于加快经济社会发展全面绿色转型的意见》《关于发融支持。截至2025年12月底，平台累计支持绿色子项目3412个，带动绿色总投资约508.4亿元，覆盖全国挥绿色金融作用服务美丽中国建设的意见》等政策指引下，国投资本坚定践行“绿水青山就是金山银山”理念，对

20多个省区市。相关项目建成达产后，预计每年可减少煤炭用量约343.38万吨、汽油用量约31.6万吨，年绿色金融发展方向形成统一认识和工作导向，并通过部署发展规划、安排专题学习等方式，持续关注和统筹推进绿

均减排二氧化碳约898.92万吨，并同步减少二氧化硫约4.89万吨、颗粒物约15.95万吨以及氮氧化物约1.8色金融相关工作。

万吨，环境效益显著。国投资本通过中长期发展规划，对绿色金融、低碳发展和生态文明建设相关内容进行了系统统筹和部署。“十四五”期间，公司围绕服务实体经济、支持绿色产业发展和引导金融资源向低碳领域合理配置等方面持续推进相关工作，绿色发展理念逐步融入证券、担保、信托、融资租赁等多元金融业务。在当前推进“十五五”规划相关研究工作过程中，公司持续围绕绿色金融和低碳发展方向开展系统梳理与深化论证，推动形成与公司业务布局相衔接的战平台累计支持绿色子项目预计每年可减少煤炭用量约减少汽油用量约略安排。

3412个343.38万吨31.6万吨

2025年绩效

指标单位2025年2024年2023年

27.4%

节能减排绿色投资累计投资额（整体）亿元222.92103.7814.63

绿色交通绿色投资累计项目数量（整体）个23514025

35.8%

废弃物能源化利用绿色信托累计续存总额（国投泰康信托）亿元23.455.317.98清洁能源

累计绿色担保总额（中投保）亿元66.1048.9138.00

8.6%28.2%

绿色金融累计相关支持项目数量（整体）个366627622440实施子项目的业务分布

年度新增绿色投资项目数量（整体）个78117-

28 29公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展环境篇社会篇治理篇展望 2026 可持续发展议题重要性分析（ESG）管理关键绩效表指标索引表意见反馈表

绿色投融资绿色信托

国投证券持续将绿色发展理念融入产品和服务中，通过多层次金融工具引导资金投向清洁能源、节能环保和低碳转国投泰康信托将绿色金融与资产证券化作为重要业务方向，持续探索以金融创新激活绿色资产价值、服务实体经济型领域，逐步形成以项目和产品为载体的绿色金融实践体系。绿色转型的有效路径。“十四五”期间，参与设立和管理的绿色金融业务规模累计达20余亿元，覆盖清洁能源、低碳交通、节能环保及基础设施绿色升级等重点领域。

截至2025年，累计承销绿色债券28期、碳中国投泰康信托推进绿色资产证券化创新实践案例和债券4期，总承销额185亿元，对应融资规模2096亿元，持续引导中长期资金投向绿色在低碳交通领域，2025年1月，国投泰康信托参与发行“武汉市公共交通集团有限责任公司2025年度第一期绿色低碳领域。定向资产支持票据（碳中和债）”，储架注册规模40亿元，首期发行规模6.01亿元。该项目为华中地区首单以公交票款收费收益权为基础资产的碳中和ABN，基础资产全部为新能源公交车，年减排二氧化碳近5万吨，并创下

2025年，担任中国农业银行绿色金融全国同类公交ABN产品优先级利率最低纪录，有效降低了绿色交通转型融资成本。

2025年末，国投证券国际累计完成绿色债券联席主承销商，单期发行规模达在清洁能源与循环经济领域，国投泰康信托担任发行载体管理机构，持续推动“晋租ABCP”绿色资产支持商业票

境外债券发行承销15笔，累计融资规模达 600亿元，刷新国内绿色金融债券发行据项目落地，基础资产涵盖生物质热电联产、垃圾焚烧发电等低碳产业。截至2025年末，累计发行8只绿色ABCP产

28.69亿美元等值。此外，为成都兴锦建设发规模纪录。品，存续规模37.26亿元，其中单一项目年均实现二氧化碳减排近20万吨，成为区域绿色金融创新的示范案例。

展投资集团发行的22.05亿元人民币绿色债券项目，在DMI2024年中资离岸债年度机构评选中荣获“年度最佳点心债交易”。

2025年，助力国投电力完成70亿元定向

绿色担保

增发并引入社保基金会战略投资，资金投向大型水电项目建设，项目投产后预计年中投保持续发挥政策性担保功能、强化市场化增信能力，助力绿色项目加快落地和规模化推进。截至2025年，中投合作推出全市场首只纯储能电池ETF，主均二氧化碳减排量达百万吨级。保绿色金融业务覆盖国内大部分区域，累计投资担保额超过134亿元。

推全国首单水电公募REITs，持续通过多层

2025年12月，由中投保增信支持的“中信建投国机2025年8月，由中投保亚行项目提供资金支持的佩尔次金融产品满足绿色产业投融资需求。

保理第2期绿色资产支持专项计划（一带一路）”优-济南遥墙机场水蓄冷项目正式建成运行，三座罐

在上海证券交易所成功发行，发行总规模达7.56亿体全年总蓄冷量为3120万千瓦时，预计每年可节省元，是央企首单全部由海外应收账款构成的ABS，运行费用约495万元，并显著减少氟利昂的使用，助国投证券服务生态文明建设的实践探索案例同时也是市场首单绿色“一带一路”ABS。力《蒙特利尔议定书》中国相关承诺指标的达成。

国投证券积极践行“金融为民”理念，持续履行社会责任，在绿色金融之外，主动参与生态修复与公益实践。作为内蒙古阿拉善生态基金会的发起理事单位，国投证券长期参与阿拉善地区荒漠化治理与生态修复工作。2025年，国投证券投入30万元认养百江西省上饶市广信区废弃矿山生态修复项目亩生态林，认养期限20年，这是自2022年以来连续第四年开展相关行动，使国投证券2025年，中投保与雅砻江流域水电开发项目开展在江西上饶广信区，中投保联合地方担保机构，生态林总面积扩展至400亩，为防沙治沙和履约保函合作，合作规模预计9.66亿元，截至7月创新构建“绿色金融+专业增信+地方治理”模区域生态改善持续贡献力量。末已出具保函6.815亿元，为孟底沟水电站等重点式，首笔资金5400余万元已落地，重点支持废弃国投证券公益生态林新能源项目建设提供履约保障，促进清洁能源项矿山生态修复、地质灾害治理和区域环境改善。

目高质量推进。

30 31公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026

可持续发展关键绩效表指标索引表意见反馈表

中投保支持新型电力系统建设，助力区域绿色低碳转型案例

2025年12月，中投保向浙江湖州吴兴国控投资运营发展集团有限公司发放4亿元委托贷款，用于浙江省高牵头推动国投金城冶金“源网荷储”一体化新2025年国投租赁全年服务实体经济新增投放

速服务区充电站建设及吴兴区虚拟电厂项目建设。该项目为中投保亚行项目在浙江省投放的首笔直投项能源项目，通过光伏、风电及储能配置提升绿77.60亿元，其中能源产业投放73.23亿元，占目，湖州市作为国家首批碳达峰试点城市之一，项目实施具有显著示范意义。虚拟电厂通过能源智能化管电使用比例，预计每年节约电费超千万元，项比94.37%，持续加大对绿色能源与低碳转型理系统，将分布式绿色电力的生产与消纳进行统筹整合，有效提升电网调节能力和新能源消纳水平，在增目入选河南省“第七批工业企业源网荷储一体领域的金融支持。强区域电力保供能力的同时，推动交通电气化和能源系统低碳化协同发展，为地方经济社会绿色转型提供化项目名单”。

有力金融支撑。

绿色租赁

国投租赁立足集团能源产业资源基础，围绕以国投电力为代表的能源业务高质量发展，持续深化在电力及新能源领域的融资租赁服务，重点覆盖“五大六小”等央企电力集团，并逐步拓展至其他国有能源企业，业务方向以新能源项目为主，形成了与集团主业高度协同的绿色金融服务模式。“十四五”期间，国投租赁能源业务累计投放137.57亿元，其中服务国投电力相关项目投放76.16亿元，有效支持了新能源项目建设、并购整合及稳定运营。

国投租赁以融资租赁支持雅砻江流域水风光一体化基地建设案例

围绕雅砻江流域水风光一体化示范基地建设中不同发展阶段和资金需求，国投租赁量身定制多元化融资租赁方案，充分发挥融资租赁“期限灵活、结构多样、成本可控”的制度优势，重点通过直租模式帮助企业降低综合融资成本、缓解阶段性资金压力。2025年，国投租赁与雅砻江成功达成26.29亿元直租业务合作并已启动分批投放，有效降低项目综合融资成本，优化项目负债结构，为国家清洁能源产业高质量发展和“双碳”目标贡献力量。

雅砻江流域水风光一体化示范基地建设

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提升能源利用效率推动绿色运营管理

国投资本将办公运行环节作为自身能源管理与运营碳排放控制的重要切入点，重点关注办公用电、用水国投资本持续将绿色理念融入日常运营管理，通过优化办公方式、规范资源使用和加强员工参与机制建及空调系统等直接用能场景，持续提升办公环节能源使用效率。设，推动绿色运营要求在各类场景中落地实施。

办公场所能源使用精细化管理措施持续推进数字化、无纸化办公，国投租赁将办公系统全面纳入集团OA平台，并自建租赁业务审批系统，依托线上协同系统完成文件流转与审批，减少纸张消耗及打印设备能耗。

用部分办公场所实施分时用电与集中管控，国投证券深圳、上海办公楼实行周末电节

管断电管理，确需加班或会议须履行用电申请程序。能倡导双面打印、减少非必要印刷，通过完善信息系统建设，降低纸质文件制作和使用频次。

理工作日下班后统一关闭办公设备，减少非必要待机能耗。办公鼓励办公设备开启省电模式，减少待机能耗并延长设备使用寿命。

空办公楼宇实行统一温控标准，夏季空调温度不低于26℃、冬季不高于20℃。持续倡导“人走灯灭”、及时关闭电脑和空调等设备，减少能源空耗。

调

液体槽罐车管根据气温和管道温度条件设置空调自动启停机制，原则上减少暖气使用。

理工作日18:00后关闭中央空调，节假日期间同步关闭电子大屏并暂停电梯运行。

低倡导步行、自行车、公交和地铁等公共交通出行方式，并鼓励办公楼内短距离楼层步行，减照碳少电梯使用频次。

明楼道及洗手间照明广泛采用自动感应装置，并通过夜间巡查和非工作时间检查确出管理保设备及时关闭。

行通过视频会议替代差旅出行，降低因交通和会议活动产生的间接能源消耗。

水

资鼓励员工及时反馈漏水及设备故障情况，建立快速维修响应机制，减少用水浪费。

源持续落实垃圾分类管理要求，对一般垃圾、可回收物和有害垃圾进行分类投放。

管部分办公楼对绿植灌溉采用定时控制装置，在满足养护需求的同时降低用水量。减理废倡导使用充电电池，减少一次性用品和过度包装。

降

2025年绩效耗

依托电子采购平台开展供应商线上管理，减少线下资料使用和重复运输。

指标单位2025年2024年2023年自有车辆汽油消耗量升152374.39208896.19293110.15

自有车辆柴油消耗量升0741.67-坚持绿色运营，降低办公用能碳排放案例天然气消耗总量立方米56591.0055075.0044958.00

用电量千瓦时19374984.9520412880.9020240467.75在国投集团统一推进绿色电力应用的背景下，集团在京部分自有办公楼实现100%绿色电力供应。国投资本办公场所所在的国投金融大厦纳入集团绿电供应范围，办公用电全部来自风电、太阳能等可再生能源。

用热量吉焦3409.232753.684698.79

用水量吨122191.29121718.44128698.32据集团测算，相关办公楼实现全绿电切换后，每年可减少二氧化碳排放约8700吨，有效降低了办公运营环节的碳排放强度，并体现了集团在绿色运营和可持续发展方面的整体成效。依托集团统一的绿色运营条绿色建筑认证数量个786件，国投资本在日常办公中实现了用能结构的绿色化，为降低自身运营碳足迹奠定了基础。

绿色认证场地范围平方米979543.75981167.755139.72

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社会篇

国投资本作为央企控股产业金融管理平台，积极社会责任，致力于实现经济效益与社会效益的有机统一，通过不断拓展金融服务覆盖范围、创新业务模式、优化服务质量，在服务国家战略、推动乡村振兴、投身公益慈善、加强产品创新、

提升客户体验及促进员工成长等关键领域持续发力，以专业的金融能力助力经济社会高质量发展，以实际行动为强国建设与民生福祉贡献坚实的金融力量。

回应《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》议题：

乡村振兴社会贡献创新驱动产品和服务质量与安全数据安全与客户隐私保护员工

SDGs目标：

服务实体经济发展38积极助力乡村振兴40推进金融科技应用43提升金融服务质效46增强社会价值创造52强化信息安全管理54营造和谐职场环境57

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服务实体经济发展投资主体被投企业核心技术产业领域投资价值

国内唯一实现 dToF SPAD 芯片规模填补高端传感器国产化空白，精准国投南京芯视化商用的企业，全球唯二能量产 3D 高端传感器契合国家支持硬科技的政策导向，证券界微电子 dToF SPAD 芯片，提升智能设备环与智能设备助力消费电子、车载激光雷达等多国投资本始终牢记金融工作的政治性和人民性，锚定国家重大发展战略，立足农业、能源、生物医药、境感知能力。领域发展。

高端制造、数字经济等关键产业领域，通过股权投资、证券承销、融资租赁、担保增信、基差贸易等多元化金融工具，构建全方位、全周期的综合金融服务体系，提升金融服务实体经济质效。普惠金融国投资本将普惠金融作为服务实体经济的重要着力点，通过产品创新、模式优化与加强资源投入，持续破解融资难、融资贵问题，让金融“活水”滋养各类经营主体与民生领域，为经济社会高质量发展筑牢民生支撑。

2025年绩效

服务实体经济规模(截至年末)为中西部等重点区域提供资金助力基础设施建设国投证券以投行思维累计为200家“小国投泰康信托通过创新车中投保通过担保增信助力（截至年末存续资金规模）投入金额巨人”企业提供全生命周期金融服务，险分期 A B S 等普惠金融模发行27.15亿元绿色ABS，

2354并灵活运用各类金融工具精准对接其多式，累计服务超500万小微亿元764.52亿元100.12亿元精准支持超200户中小微民

样化需求，其中小微企业支持债券2025客户、投放贷款超60亿元，企获得低成本融资，有力年融资规模达11亿元，实现了金融服务以高效融资服务切实支持小推动普惠金融与绿色发展的广泛覆盖与专业能力的有效下沉。

治理和战略微企业发展。的协同并进。

国投资本始终恪守金融服务实体经济初心，紧扣国家发展战略做好金融“五篇大文章”，推动国投证券、国投泰康信托等控股企业将服务国家战略深度融入业务发展全流程。在人工智能算力、第三代半导体等硬科技领域深化股权投资养老金融布局，通过债券、基金等多元金融工具为中小微企业提供普惠融资支持，并联合国投健康等集团内企业探索“金融+国投资本深入洞察养老金融服务需求，积极推动所属企业围绕养老金融领域进行业务布局与产品创新。公司持续加康养”特色养老模式。公司坚持以全链条、全生命周期金融服务赋能新质生产力发展，持续向科技创新、小微企业与强与国投健康、国投创业、国投高新等集团内部企业的协同联动，共同深化相关领域研究，致力于提供更加优质、养老民生等重点领域倾斜金融资源，在主动服务国家战略中实现企业自身高质量发展。专业的养老金融综合服务。

国投泰康信托携手国投健康在苏州举办主题聚焦养老让利，国投科技金融证券以专业工具助力客群推介活动居民养老财富规划

国投资本坚持金融服务新质生产力，为科技型企业提供全链条、全生命周期的金融服务，做好“科技金融”大文章。

投资主体被投企业核心技术产业领域投资价值国投泰康信托积极服务应对人口老龄化国家战略，充分发挥集团内国投证券积极响应国家关于产融协同优势，通过“金融+服务”模式创新，联合国投健康在苏州养老金融的政策倡导与降费国内首家对标英伟达的互联通信方

赋能数字经济基础设施，支撑高端北京探微案提供商，自主研发 ACCLink 协议人工智能算举办“颐养天和·财蕴恒长”主题推介活动。活动中，国投健康展示让利导向，将普惠理念深AI 应用发展，推动算力层自主可控，芯联与 ACCSwitch 交换芯片，解决 GPU 力基础设施了养老综合体的运营服务，国投泰康信托则聚焦老年客群在健康养度融入养老金融产品与服务彰显资本引导关键技术突破的价值。

间高速通信“卡脖子”问题。老与资产传承方面的需求，深入阐释了信托制度在财产隔离、长期中。国投证券对超过2200规划等方面的功能优势，以信托制度优势破解养老资产安全与传承只公募基金产品实施费率优推动绿色科技与实体产业融合，加难题，提升养老金融服务的制度保障性。该实践以“金融+康养”协惠，并特别对214只养老基金国投国内固态铝电容领先企业，产品具有深圳柏瑞绿色科技与速产能扩张与技术迭代，提升绿色证券长寿命、低损耗、无污染特性，是新同构建服务闭环，体现了产融协同在养老领域的创新价值。推出申购零费率政策，显著凯电子高端制造基础设施可靠性，实现产业升级与能源与电动汽车核心基础元件。降低了居民进行长期养老投环境效益双重价值。资的门槛与持有成本，切实专注碳化硅（SiC）全产业链整合，新能源汽车补强新能源汽车核心产业链，推动提升了养老金融服务的“可宁波阿尔产品具有耐高压、低损耗优势，可提与第三代半 SiC 材料自主可控，通过支持硬科负担性”与获得感。

法半导体

升能源转换效率。导体技企业助力交通行业低碳转型。“颐养天和·财蕴恒长”主题推介活动

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积极助力乡村振兴国投证券结对帮扶持续深化，推动项目落地见效案例

2025年，国投证券通过结对帮扶机制，在多个定点帮扶地区系统开展乡村振兴工作。在贵州省罗甸县，国投

国投资本积极响应国家号召，发挥专业优势，通过创新金融工具、整合产业资源，为乡村发展注入可持证券以促进脱贫群众持续增收为根本依归，扎实开展乡村振兴对外捐赠工作，实地走访历年帮扶项目，完成续的金融活力和系统化支持，助力构建更具韧性、更富活力的乡村发展新格局。2024年基建工程类三个项目收尾拨付工作，并启动2025年度涵盖公益帮扶、产业帮扶、教育帮扶、文化帮扶等7个帮扶项目，协议投入898万元。其中，罗甸县2025年度国投证券帮扶民族图书馆图书捐赠项目于12月投入使用，为城区13.3万人提供精神文化服务。截至2025年11月末，完成拨付罗甸县2024年项目尾款和

2025年项目资金合计877万元。

治理在云南省绿春县，国投证券聚焦4个帮扶项目，开展教育帮扶、党建帮扶与人居环境提升，全年拨付资金

84.89万元。在甘肃省宁县，公司派驻员工担任驻村第一书记，深入参与当地乡村振兴具体工作。此外，公

公司已建立乡村振兴工作的常态化沟通协调机制，明确责任分工与任务节2025年绩效司还持续参与内蒙古兴和县的乡村振兴协作，完成两个农业基础设施与产业帮扶项目，拨付资金30万元。

点，推动工作有序开展。公司于2025年首次编制《国投资本助力乡村振兴工作方案（2026-2030）》，系统规划年度工作；通过统筹制定并督促执行各类乡村振兴工作投入资金公司年度帮扶资金计划，确保资金投入与重点项目相匹配；同时，推动企业建立项目全流程监控与风险评估机制，规范项目管理与风险防控，确保资金1375.72万元安全与效益。

战略

公司将巩固现有帮扶成果，发挥差异化优势，打造形成特色帮扶亮点为目标。未来将重点围绕两大方向展开：一是发挥信托功能，强化资金与公益管理，深入打造具有影响力的乡村振兴慈善信托名片；二是深化金融助农，打造特色帮扶品牌，着力打造可复制、可持续的金融服务乡村振兴模式。通过持续创新帮扶模式、强化资源整合与过程管理，推动各项工作协同并进、取得实效。罗甸县民族图书馆管理措施和绩效国投泰康信托助力“申纪兰”乡村振兴慈善信托在平顺正式落地案例

2025年，国投资本积极践行乡村振兴国家战略，通过慈善信托、精准捐赠、结对帮扶、特色金融等多种方式协同发

2025年4月，国投泰康信托“心奕?农银壹力，加大帮扶力度，深入推进乡村教育、产业、医疗、民生项目建设。

私行?申纪兰乡村振兴慈善信托（2025）”发布仪式在山西长治平顺县隆重举行。该信案例托由申纪兰扶贫助教基金会发起设立，中国农业银行担任托管行和财务顾问，国投泰康信托担任受托人，是公司首个以“共和国勋章”获得者命名的慈善信托。该项目将慈善信托与申纪兰精神深度融合，通过市场化运作精准配置慈善资源，为乡村振兴事业注入金融动力，是金融机构以信托制度助力乡村国投泰康信托“心奕?农银壹私行?申纪兰乡村振兴慈全面振兴的生动实践。善信托（2025）”发布仪式

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可持续发展关键绩效表指标索引表意见反馈表

国投泰康信托荣获“亚洲星狮·推动慈善信托典范”奖项案例推进金融科技应用

2025年，国投泰康信托共新增受托乡村振兴帮扶资金

超1亿元，其中受托管理的国投公益乡村振兴慈善信托国投资本紧抓数字化转型战略机遇，将科技驱动作为提升金融服务质效的核心引擎，致力于通过技术创

（2023）新增信托规模至25766万元，为国内目前规模

新深度赋能业务发展，为业务创新、风险管控与客户服务注入新动能，持续推动产业金融平台的数字最大乡村振兴慈善信托，本年度面向国投集团定点帮扶化、智能化升级。

县罗甸县、平塘县、合水县、宁县、武平县开展产业帮

扶、教育帮扶、乡村建设、人才培训等各类帮扶项目，投入帮扶资金8000余万元，受益人次超67万人。国投泰康信托协同20余家集团子公司及外部客户设立乡村振兴治理慈善信托，在亚洲公益论坛上，凭借“央企乡村振兴慈善信托+慈善信托品牌矩阵”的创新实践与突出成效，国投资本持续强化科技创新与数字化转型的战略统筹，通过优化考核激励机制切实提升创新发展势能。2025年，国投泰康信托荣获“亚洲星狮·推动慈善信托荣获“亚洲星狮·推动慈善信托典范”奖项。典范”奖项国投资本将科技与数字化工作纳入各控股投资企业经营班子主指标及加分项考核中，在各控股投资企业考核主指标中占比5%，并在加分项中明确科技创新取得明显成效的，酌情加分。公司建立了“按季报送、按月督导、按周跟进”的方式，实现对各控股投资企业研发进度与执行情况的实时跟踪。

深耕“三农”金融服务，以担保力量助力乡村振兴案例战略

2024年，中投保推出涉农小微企业线上经营贷担保产品“保农贷”，精准对接“三农”小微企业发展需国投资本在战略规划中明确“科技赋能发展战略”，统筹推进数字化建设、科技赋能等方面的研发创新与资源共享。

求。截至2025年末，已累计出具线上电子保函27.31万笔，服务范围覆盖全国31个省（自治区、直辖市）超400个县域，累计为3.44万家“三农”小微企业提供贷款担保439.68亿元，切实帮助其解决融资难题。

国投证券：将金融科技作为国投证券五大战略支柱之一，完善金融服务生态、提升管理效率并驱动业务同时，中投保联合中农集团现代农业服务有限公司、江苏银行，共同围绕现代农业服务平台、农业金融创新发展。国投证券依托金融科技创新实验室开展前瞻性研究，持续强化知识产权转化与专利获取，深化科技与风险管控开展合作。通过央央合作、银担合作，以供应链金融方式搭建服务“三农”领域的金融服务体创新与成果沉淀。

系，面向全国农户和各类新型农业经营主体提供种植贷、养殖贷等多领域服务，助力提升生产效率和种粮规模，为乡村全面振兴与农业现代化建设注入新活力。

国投泰康信托：编制了以人工智能、数据与科技为核心要素公司“十五五”数智化规划，同步发布人工智能应用与创新专项规划，明确了“以数据激活服务、以AI重构流程”为特征的智慧金融机构建设路径和方向，形成了从顶层设计到实践落地的战略指引。

国投瑞银基金：制定“在金融科技领域独立自主”的发展目标；设立产品创新专项基金，鼓励内外部创新提案。

中投保：完成“6231”数字化架构搭建，持续深化金融科技应用，全面赋能公司业务转型；升级风险动态监测预警平台，全面强化数字化风控能力；技术底座有力支撑普惠金融等核心业务开展实现科技对业务创新的高效驱动。

国投租赁：加强科技研发和数字化转型投入，实现客户管理、融资管理、租赁管理、财务管理等全流程线上化；积极推进信创改造与AI技术应用，构建实时风险监测预警体系，建立完善的网络安全应急体系。

42 43公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026

可持续发展关键绩效表指标索引表意见反馈表管理措施与绩效国投瑞银基金

国投资本将持续强化科技创新与数字化转型的战略统筹，通过构建“战略-技术-系统-业务”全覆盖的技术图谱体科技创新亮点主要服务与产品应用成效系，深度梳理现有技术和研发投入重点方向，形成8项技术大类、35项技术小类，并汇总梳理近400项产品能力，对应60余个细分业务条线，为核心业务发展提供清晰的技术赋能路径。基于云原生、微服务及大数新一代基金运营管理系统。实现业务流程重构与运营效率公司着力强化AI能力建设，管理并推动资本公司AI应用落地，已成功推动超过11个AI场景实现落地与应用。同时，据及AI技术，重构核心业务系覆盖PC网页端与手机APP端的提升；

公司建设产业金融公司数据湖，已完成公司内数十个业务条线，几百余项指标的入湖工作。公司打造了国投统，并持续推动产品与服务创网上交易系统。增强用户使用便捷性与粘性；

资本“智研”与国投证券“慧研”投研助手，该系统支持公开财务数据的智能查询、智能分析及可视化展示，有效新，系统性提升运营效率与客赋能管理提效与业务升级。户体验。基于大数据技术的数据中心及强化风险控制与营销支持能力；

报表系统。产品创新能力获得市场积极国投证券数字钱包、智能客服、“理财反馈。瑞友会”等。

科技创新亮点主要服务与产品应用成效

构建“一体两翼”数字化协 “一体”：国投证券APP、PC 国投证券App用户规模突破千同架构，以客户端矩阵统一及专业终端；万，拥有337万月活跃用户；

入口，以员工端平台赋能服 “两翼”：CRM系统与企业微实现客户需求自下而上反馈与务，形成科技与业务深度融信协作平台。专业能力自上而下渗透的数字合的闭环。化服务闭环。

运用人工智能等新质生产力， AI智能网格、智能交易策略等 2025年证券客户开户数85.85打造集策略工具、数字化运营20余款工具。万户，智能交易年内未客户创与集约化服务于一体的“智造造超额收益7.45亿元；实现单+”智能金融服务平台，将机员工高效覆盖数千客户，支撑构级能力转化为大众化服务。规模化与个性化服务统一。

国投泰康信托科技创新亮点主要服务与产品应用成效

聚焦信托业务转型，将数字技以客户为中心，以“奕账户” 提升资产服务信托的客户体验国投泰康信托获得“数据管理能力成熟度DCMM稳健级三级”认证术深度融入资产服务、资产管为载体，涵盖资产配置、场景与综合服务效率。

理及公益慈善信托三大业务领服务、公益慈善的“1+3+1”

基本形成架构稳定成熟、功能域，构建体系化、可追溯的数综合家庭金融服务体系。2025年绩效覆盖全面、效能优势明显的数字化支撑体系。

资管投研一体化管理平台、高字化支撑体系。

算力普惠金融平台及自动化运研发员工人数截至2025年底的软件著作权数量营中台。370人120个

44 45公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展环境篇社会篇治理篇展望 2026 可持续发展议题重要性分析（ESG）管理关键绩效表指标索引表意见反馈表

提升金融服务质效提升客户服务体验

国投资本所属企业始终坚持以客户为中心，持续优化服务体系，通过多种渠道与方式积极了解并响应客户需求，致力于为客户提供可靠、专业的服务体验。

国投资本坚信提升服务品质与客户体验是可持续发展的关键。始终坚持以客户为中心，持续优化覆盖多渠道、多场景的产品与服务供给，并建立了标准、高效的客户投诉响应与处理机制，切实保障客户权国投证券益，增强客户信任与满意度，夯实公司长期发展的市场根基。

持续完善客户基础服务体系，创新迭代“人工+智能”客服模式，致力于高效响应客户需求、及时解决问题。通过优化服务渠道管理、健全问题处理机制、加强知识库建设与员工培训，推动服务向标准化、专业化与人性化方向发展。依托全国统一客服热线与在线服务平台，为客户提供7×24小时不间断服务，并配合

2025年绩效

定期回访与主动服务关怀，着力提升客户满意度与获得感。

接待客户咨询数量受理投诉数量解决的投诉问题数量

997674767748国投泰康信托次件件

已建立董事会、高管层、专业委员会与执行部门联动的消费者权益保护治理架构。董事会对相关工作进行战略部署，高管层结合业务实际开展统筹规划，并由总经理办公会下设消费者权益保护工作委员会具体履行相客户满意度关职责。营销与客户运营部作为归口管理部门，牵头开展消费者权益保护相关工作，其下设的消费者权益保国投证券国投瑞银基金国投泰康信托护中心承担专项执行职能，形成层级清晰、权责明确的运作体系。

99.49%95.85%98.24%

国投瑞银基金

举办投资者教育活动次数为普惠金融相关项目提供资金构建了覆盖机构与个人客户的综合服务体系，形成“直销+代销”协同的销售与服务网络。直销渠道通过官

1833 1165 网、官方APP、微信公众号等自有平台直接触达客户，并设立北方、华东、华南、西部四大区域营销总部，次亿元实现属地化服务覆盖；代销渠道与多家银行、证券公司、保险机构及独立销售机构开展合作，延伸服务半径，并设立北方、华东、华南、西部四大区域营销总部，实现属地化服务覆盖。线上销售部及智能客服平台为客户提供7×24小时不间断服务，并设立午间、周末及晚间专项值班，增强服务响应保障。

服务中小微企业数量

建立多层次、立体化的客户服务支持系统，通过400电话、在线客服、企业微信等多种渠道提供咨询与业务

6612426个办理服务。定期向客户推送产品运作报告、市场分析、投资策略等专业资讯，并提供机构客户定制化服务。

国投瑞银基金设立常态化的客户满意度调查机制，每年通过微信、客服电话等渠道全面征集客户反馈，以优化服务质量，提升客户体验。

治理和战略国投租赁

国投资本坚持以客户为中心，指导子企业持续完善消费者权益保护工作机制。公司推动各子企业健全客户投诉管理、金融纠纷多元化解等制度规范，优化服务流程与响应机制，强化全流程服务质量管理与风险防控。公司聚焦通过定期拜访重要客户及租后回访，主动了解客户需求和意见。针对集团内客户，构建“总对总拜访”“常普惠金融、中小微企业服务、投资者教育等重点方向，积极拓展多渠道服务覆盖，推动“人工+智能”服务模式创态化对接”及“联合攻坚小组”三层服务体系，优化团队分工与对接流程，并通过周报跟踪、月度汇报确保新，持续优化客户体验，致力于构建专业、可信赖的金融服务体系，切实增强客户获得感与信任度，筑牢公司长期全面覆盖与及时反馈。

发展的市场基础。

46 47公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026

可持续发展关键绩效表指标索引表意见反馈表客户投诉管理投资者教育活动

国投资本持续推进所属企业客户服务体系建设，持续优化投诉处理流程与响应机制，有效提升客户诉求的响应速度国投资本积极构建线上线下融合的立体宣教体系。通过持续创新投教形式与内容，推出了一系列兼具文化内涵与社与解决效率，致力于通过专业、及时的服务妥善处理各类问题，从而不断改善客户体验，增强客户信任。会影响力的特色活动与产品，将专业知识转化为易于理解和参与的形式，切实回应投资者关切。相关工作成效获得了行业与监管的广泛认可，体现了公司以投资者为本、深化专业服务的长期承诺。

国投证券国投证券

建立涵盖客服热线、投诉专用邮箱、在线服务渠道、各分支机构现场等多样化投诉受理渠道，保障客户诉求得到及时国投证券围绕“理性投资、价值投资、长期投资”核心导向，全年线上线下累计开展投资者教育宣传活动有效响应。2025年，国投证券投诉管理机制持续优化，修订并实施《国投证券股份有限公司客户投诉管理办法》，进1788场，形成了以节点化、精准化、特色化为特点的立体宣教体系。

一步规范处理流程、强化应急处置，提升投诉化解质效。

累计开展投资者教育宣传活动1788场

国投泰康信托防非健康跑活动国投证券创新投教产品，打造兼具文化内涵与教育功能的投教产品矩阵

制定《消费者权益保护管理办法》《投诉处理管理办法》《金融纠纷多元化解管理办法》等制度，明确主要负责人

2025年，国投证券成功举办覆盖全国29个

为第一责任人，由营销与客户运营部牵头，下设消费者权益保护中心具体执行，遵循“谁的客户谁负责”原则，持

省的大型防非健康跑活动，历时21天，吸引国投证券围绕传统文化与现代投教相结合，推出一系续优化跨部门协同机制。

逾9万人次参与及关注。活动通过线上线下列创新投教产品：包括“二十四节气&理性投资”系国投泰康信托通过国投财富APP、官方网站、合同文本、营业场所等各类渠道，公示投诉电话、邮箱、地址与处理联动，将全民健身与投资者教育融合，以生列海报，将节气文化与长期投资理念相融合；《粽说流程，确保投诉渠道畅通。目前已完成消保平台一期投诉工单系统建设，实现投诉从受理、转办、处理到办结、统动活泼的形式传递“全民防非、理性投资”防非》等节日主题漫画，以轻松形式解读防非知识；

计的全流程信息化管理，有效提升了处理效率。年度内所有投诉均在规定时限内妥善办结，未发生与消费者权益相理念，展现了国投证券践行“金融为民”初《壮乡山歌说防非》《榫卯新章—科创板政策体系》关的重大突发事件、群体性投诉或负面舆情，亦未出现违法违规及误导欺骗客户的行为。心、构建“大投保”体系的责任担当。等视频，借力地方文化、传统工艺生动传递监管政策与风险提示。全年产品形式涵盖图文、漫画、短视频等，形成兼具文化内涵与教育功能的投教产品矩阵。

国投瑞银基金

由客户服务部负责统筹客户服务与投诉处理工作，制定《客户投诉处理业务指引》《客户现场投诉应急工作流程》等制度，明确规范的投诉处理流程，确保投诉及时上报、分级响应、闭环跟进。同时，通过月度报告、合规检查、风险排查与内审整改相结合，形成从投诉分析到系统改进的长效机制，推动服务与流程持续优化。

防非健康跑活动线上报名界面国投证券投教产品矩阵

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国投泰康信托

国投瑞银基金推出投教专著《投资的心法》，以人文视角深化投资者服务国投泰康信托聚焦“保障金融权益助力美好生活”主题，重点围绕信托知识与文化、信托功能、消费者权益保护、防非反诈四大类内容，系统开展投资者教育。2025年，国投泰康信托通过线上线下相结合的方式，共计开展宣教活动161次，覆盖消费者超9万人次。2025年10月，由国投瑞银基金首席理财策略分析师魏衡主笔的投教书籍《投资的心法》由机械工业出版社正式出版，并在京东、当当、淘宝等主流平台同步上架。该书系统总结了国投瑞银基金多年来在投资者教育领域的实践与思考，创新性地从“传统文化融合现代投资”视角，为投资者理解市场、建立理性线上线下结合，国投泰康信托以游戏化宣教推动金融知识主动学习框架提供兼具人文底蕴与专业深度的指引。

本书出版后获得证券时报、大众证券

国投泰康信托通过微信公报等权威媒体的深度报道，既体现了众号、视频等多渠道，推国投瑞银基金在投教内容创新与知识出“相声话消保”系列视沉淀方面的成果，也彰显了国投瑞银频、“消保学堂”动画及基金“以投资者利益为核心”的投教

情景剧等内容，并设计互理念与实践初心。该专著成为国投瑞动游戏与剧本杀短视频，银基金投教体系从活动化向体系化、以游戏化方式提升参与品牌化升级的重要标志，进一步强化感，推动金融知识从“被了在财富管理领域的专业形象与投资动接受”向“主动学习”者信任。

转化，有效增强消费者的风险识别与防范意识。

“相声话消保”系列视频截图国投泰康信托线下宣教活动集锦投教书籍《投资的心法》国投瑞银基金

国投瑞银基金投教作品全年播放量超1000万，并荣获“优秀投资者教育基地”“创新投教活动奖”等行业奖项，多篇原创图文被监管部门及主流财经平台转载表扬。

国投瑞银获得“财联社星引杯·创新投教活动奖”国投瑞银被深证投服中心授予“投教先锋”团队称号国投瑞银获得新浪财经国投瑞银获得深圳市证券业协会“优秀投资者教育基地”和“突出贡献单位”

“最佳投资者教育创新奖”证书

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增强社会价值创造管理措施与绩效

国投证券下属国投证券国际2025年开展系统化、常态化志愿服务与社会捐助实践

国投资本积极践行企业社会责任，致力于实现商业价值与社会价值的有机统一，聚焦社会民生重点领域，通过系统化开展志愿服务、深化社区关怀等公益实践，持续回馈社会，以实际行动履行金融企业的国投证券下属国投证券国际将志愿服务系统化、常态化，全年组织公益活动参与超过80人次。活动形式责任担当。多元且具体：

治理2月，约50名员工前往南丫9月，8位同事在《银杏馆》派发300岛索罟湾清理废弃物，以实份爱心盒饭，关怀长者与弱势群体。

国投资本高度重视社会责任工作，制定并坚持执行《对外捐赠管理办法》。公司明确了以总经理牵头、党群与人力际行动守护自然环境。

部负责日常工作、财务部负责捐赠预算和资金管理的权责架构，并确立了以履行社会责任促进公司发展、量力而行及预算管理为核心的管理原则。在运行机制上，公司通过订立协议、过程跟踪、审计监督及定期统计报告，确保捐赠行为全程受控、公开透明。

战略

公司聚焦重点领域，确保资源投入精准有效，将公益资源重点投向党中央、国务院确定的定点帮扶、对口支援等政8月，协助香港兔友协会清洁12月，在香港大埔发生火灾事故后，国投证券治任务，以及救灾济困、科教文卫、生态环保等社会公益性事业。通过慈善信托等专业化金融工具，公司将公益资兔笼、照护动物，传递尊重生协助国投证券国际紧急行动，公司积极响应，金与项目精准对接至乡村振兴、教育助学、社区发展等关键领域，确保每一分投入都能切实回应社会需求，创造可命的理念。在人力和财力等多方面进行支援，向特区政府衡量、可持续的社会效益。设立的“大埔宏福苑援助基金”专项账户捐赠，爱心捐助受灾群众。

2025年绩效

员工志愿服务总时长员工志愿服务人次对外捐赠总金额

2637小时757人次1467.03万元

52 53公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026

可持续发展关键绩效表指标索引表意见反馈表强化信息安全管理管理措施和绩效国投证券

国投资本构建了覆盖“制度、技术、流程”的信息安全立体防护网络，并通过常态化培训筑牢全员防流程管控方面，建立规范化的数据申请与审批机制，通过数据提取、系统间访问及识别涉敏数据表线，致力于在业务的每一个环节守护数据安全、保护客户隐私。测试数据脱敏等流程，确保数据在授权下合规使用。同时，持续推进数据分类分级4000余项专项工作，已对涉及个人敏感信息及持仓交易的600余套系统开展盘点，识别涉敏数据表4000余项，并持续更新敏感数据清单，依据分类结果强化数据资产管理，提升治理和战略敏感数据防控水平。

国投资本在遵循《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全技术防护方面，构建多层次安全防护体系，通过划分安全隔离域、部署堡垒机与数2025年绩效法》等国家法律法规和监管要求的基础上，依据国投集团《网络安全管理办法》《网络安全和信息化管理规定》开据摆渡系统，实现跨域访问可控与交换行为可审计；建设并持续运营数据防泄漏系开展检测展工作。公司积极推动并督导各控股投资企业，加强和规范数据安全与客户隐私保护工作。通过自上而下的战略规统，对邮件及终端外发敏感数据行为进行监测；对涉及客户信息的系统实施数字水7次划、明确的组织职责、严谨的制度流程、先进的技术工具以及深入人心的安全文化建设，在复杂的数字环境中筑牢印，进一步加强敏感信息泄露防控措施；全面推行生产转测试数据脱敏，确保敏感识别和整改风险

信任基石，保障业务创新行稳致远，为所有利益相关方创造并守护安全、可靠的价值。数据不流入到测试环境中；推广使用云桌面，降低外包人员数据泄露风险；持续开展数据库访问审计，保障数据操作可追溯。国投证券对涉及个人信息收集与处理的38个公司名称治理架构制度体系系统功能严格执行上线前安全检测，2025年累计开展检测7次，识别和整改风险38更新隐私保护条款严格执行《个人信息保护管理办法个，更新隐私保护条款10次，切实保障个人信息安全。（试行）》及配套细则。10次建立高级管理层统筹、跨部门协同的治理架构：

依据《个人信息保护影响评估管理决策层网络安全领导小组与个人信息保护专项工国投规范》开展特定场景的影响评估。

作领导小组，由合规总监及 CIO 等高级管理人员牵头。国投证券证券2025年持续修订《数据治理管理办执行层下设专项工作小组及专职数据安全岗，由合法》《数据分类分级管理细则》等8

规法务、信息技术与业务部门共同落实。坚持以保障客户资金安全、信息安全与数字化资产安全为核心目标，构建覆盖网络与数据安全、客户隐私项制度，覆盖数据全生命周期和客户保护的闭环纵深防护体系。

信息保护。

一是管控机制方面，依据数据分类分级制定了相应的信息安全保护策略，明确不同级别数据在数据采集、出台《网络安全管理办法》《数据安实行统一领导、分级管理的治理架构，层层压实责任：全管理办法》《数据安全分类分级标准》数据传输、数据存储、数据使用、数据开放共享、数据销毁等全生命周期不同阶段的保护策略；

决策层科技与数智化战略委员会，负责信息安全及《客户信息保护管理办法》等制度，二是技术保障方面，公司建立了涵盖威胁监测、网络边界防护、流量监控、入侵检测、病毒查杀的纵深安国投泰

管理的战略规划设计与资源统筹协调。共同构成较为完整的网络与数据安全、全防护体系，同时通过部署数据库审计、数据库动态脱敏、数据加密存储等数据安全系统，实现敏感数据康信托客户信息保护制度体系。

执行层由信息技术部、风险管理部、法律合规部、访问的实时脱敏与事后审计；

稽核审计部与公司各部门共用落实。2025年修订《网络安全管理办法》等制度，进一步完善网络安全保护能力。三是网络安全方面，打造了集多元化技术手段、安全管控机制、预警防护机制于一体的闭环纵深安全防护体系；

建立了委员会领导、跨部门执行的架构：四是数据安全方面，开展数据资产盘点、认责及数据分类分级工作，制定并不断优化数据全生命周期的保护与管控机制；

决策层信息技术治理委员会，负责总体策略制定与监督。五是客户隐私权保护方面，严格落实公司消费者权益保护相关要求，国投财富APP制定了完善的隐私协议制定并发布了《客户隐私保护政策》国投瑞执行层跨部门数据保护执行团队（技术、合规、《数据安全分类分级及安全保护管理并建立了常态化测评机制，重大升级前均会开展个人信息保护合规性评估，符合工信部和国家有关部门的风控等）负责制度落地、日常监控与事件响应。

银基金制度》等纲领性文件，明确要求根据个人信息保护要求；

明确责任公司总经理为公司数据安全及个人信息数据敏感程度实施差异化保护。六是安全运营方面，持续开展数据安全应急演练与连续性演练，优化应急预案与处置流程，提升突发事件

保护第一责任人，信息技术治理委员会数据治理小组响应能力，并通过定期组织全员安全意识培训，显著增强员工网络及数据安全、客户隐私保护意识，全面为直接责任机构；各业务部门负责人为本部门数据安保障数据在全生命周期的安全可控。

全与隐私保护的第一责任人。

54 55公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026

可持续发展关键绩效表指标索引表意见反馈表营造和谐职场环境国投瑞银基金

已建立完善的客户隐私保护体系，遵循合法合规、最小必要与目的明确、透明与知情同意、安全保障及权国投资本始终坚持“德才兼备、以德为先、人事相宜”的用人标准，恪守“依法合规、公平公正、竞争择责一致、客户权利保障五个原则，确保客户数据的机密性、完整性和可用性。建立覆盖数据全生命周期的优”的管理原则，致力于为每一位员工提供广阔的职业发展平台与全面的成长支持，通过完善培训体系、管理流程，规范收集、存储、使用、传输、删除等各环节操作。在组织层面，明确各部门及员工保护责优化激励机制、营造包容文化，持续激发员工潜能，实现员工个人价值与企业高质量发展的共同提升。

任，严禁未经授权泄露或滥用信息，并设立违规处罚机制。在管理举措上，定期开展全员网络安全、数据安全及个人信息隐私保护培训与考核，重点覆盖销售、客服、运营、信息技术等岗位；对第三方合作伙伴进行严格安全评估并通过合同约束其责任；定期实施内部审计与隐私影响评估（PIA），以持续识别风险并治理和战略落实整改。

国投资本严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国工会法》等法律法

国投瑞银基金已基本建成数据安全管理体系。技术层面，已完成生产系统安全加固，部署防火墙、入侵检规。公司在党委统一领导下，党群与人力部负责统筹薪酬、招聘、休假与考勤等制度的制定、执行与修订；各部门及测、数据库审计、终端行为审计及邮件防泄露等多项防护与审计系统。人员层面，已完成全员网络安全及所属企业协同推进具体工作。重大事项如薪酬分配方案、招聘计划与结果等，均提交公司党委会集体研究决策并依规数据安全专项培训，员工安全意识显著提升。合规层面，定期开展内外部审计与自查，确保符合最新法规履行决策程序。在日常管理中，公司严格依照《员工招聘管理办法》《岗位聘任和职级管理规定》《员工薪酬管理规要求。应急层面，已建立响应团队并组织模拟演练，覆盖数据安全的多重维度。定》《员工休假及考勤管理办法》等制度开展工作，持续优化人力资源管理的全流程，为员工构建了清晰有序的成长通道与权益保障。

多元化雇佣与平等

在员工聘用方面，国投资本严格遵守国家劳动法律法规，落实平等雇佣承诺，不存在且坚决反对使用童工与强制劳国投资本所属企业通过常态化培训考核提升全员防护能力案例动。公司遵循“依法合规、公平公正、竞争择优”原则，严格执行公开招聘程序，在招聘计划与实施中明确禁止任何形式的就业歧视，在岗位条件设置中明确规定不得将民族、种族、性别、年龄等作为限制性条件，信息通过公开渠道统一发布，考试测评环节设置统一标准与程序，拟录用人选经公示接受监督，通过标准化、透明的招聘流程确国投资本积极推动子企业系统开展客户隐私与数据安全培训，持续强化全员安全意识与风险防护能力。

保平等雇佣得以落实。

2025年，公司组织国投证券、国投瑞银、国投泰康信托结合各自业务特点，开展了形式多样、内容丰富的专项培训。国投证券依托国投证券通、企业微信、知鸟等平台，通过长图、视频课件、案例剖析等形2025年绩效式，全年开展培训11次；国投瑞银聘请外部专家开展全员数据安全及个人信息保护培训，内容涵盖法律法规、典型案例及行业实践，并同步组织内部专题培训，覆盖数据分类分级、管理要求与合规职责；国2025年末在职员工新入职员工人数333人投泰康信托多次开展全员数据安全与客户隐私保护培训，并面向客户群体加强数据安全知识宣贯。总计7038人退伍复员军人人数32人在效果检验方面，各子企业建立相应考核机制。国投瑞银通过OA系统组织全员在线考试，并将结果纳按性别划分的在职员工构成入个人年度合规考核；国投泰康信托同步开展数据安全知识测评，巩固培训成效。通过常态化培训与考核，员工网络与数据安全意识显著提升，为集团整体风险防控夯实了人员基础。女性员工3382人男性员工3656人按学历划分的在职员工构成按年龄划分的在职员工构成

2025年绩效研究生及以上2514人30岁以下1031人

本科学历4159人30-50岁5323人信息安全系统审计频次11次专科及以下365人50岁以上684人

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民主管理与沟通2025年，公司精心组织开展系列“产融讲堂”专题培训。

培训内容紧扣科技前沿与治理实践，覆盖生物制造新质生公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国工会法》等法律法规，积极构建并畅通民主管理与沟通产力、信息披露实务操作等重点领域，通过政策宣讲、案渠道，建立工会组织并定期或不定期开展各项活动。公司每年根据工作需要，定期或不定期召开全体职工大会，保例剖析与互动研讨相结合的方式，持续提升人才队伍素质障员工依法行使知情权、参与权、表达权和监督权。此外，公司通过定期开展选人用人评价，建立畅通的投诉反馈与专业化水平。

渠道，采取多种机制积极回应与改善，持续提升员工的归属感、满意度与获得感。

绩效反馈与申诉2025年绩效

扎实推进板块企业的任期制与契约化管理，全面覆盖经理层及中国投资本坚持“业绩薪酬双对标”原则，建立以岗位价值与绩效贡献为依据的绩效考核体系，持续完善绩效管理闭层人员，强化业绩导向与责任落实。

环，严格依据《部门和员工年度绩效考核管理规定》，在年终评价结果确定后，积极开展绩效反馈工作，促进员工员工培训投入能力持续提升。同时，为保障员工合法权益，畅通申诉渠道，员工如对考核结果有异议，可在绩效反馈后1个月内以书面形式向党群与人力部提出申诉，党群与人力部将受理并会同相关部门进行调查与处理。通过制定并实施《控股投资企业领导班子和领导人员综合考核评价办313.53万元法》，在公司及所属企业层面树立了正确的选人用人导向，加强对管理干部的全面、系统评价，为优化领导班子和干部队伍提供了坚实基础。员工人均培训时长员工休假与福利

国投资本严格遵守《中华人民共和国劳动法》，坚决反对强制劳动。公司建立《员工休假及考勤管理办法》《员工37.63小时薪酬管理规定》，明确工作时长，设置了带薪年休假、探亲假、婚假、丧假、产假、陪产假、育儿假、护理假及病组织参加集团学习贯彻党的二十届四中全会精神集中轮训，举办板块党支假等各项假期，并确保员工在法定假期内享有全额薪酬等合法权益。公司为女性员工提供完整的产假、哺乳假保部书记暨党建业务骨干培训示范班、板块基层党支部书记学习贯彻党的障，同时设立陪产假、育儿假等，支持员工履行家庭责任。针对员工患病、工伤或家庭照护等困难情况，制度明确二十届四中全会精神网络培训班，持续以党的创新理论武装头脑、指导实了相应的假期与薪酬处理办法，如医疗期规定、护理假安排等。通过规范工时与加班补偿机制，保障员工休息权，践、推动工作。

体现对员工健康的切实关怀。

2025年绩效职业健康与安全

公司高度重视员工职业健康与安全。在体系保障层面，公司依法缴纳工伤保险，建立覆盖体检、医疗及重疾险、意帮扶困难员工数量78人外险等补充商业保险的多重健康防线。在常态防护层面，通过配发应急救援包、防疫药箱等用品，定期开展安全健康培训，持续强化员工风险意识与应急能力，为全体员工创造一个安全、健康、有保障的工作环境。

国投资本引入多元医疗资源深化健康关怀案例2025年绩效

公司为员工提供日常健身有关活动场所及设施，工会定期组织瑜伽、跳舞、球类比赛等丰富的文娱活动，有效缓解职场压力。为深化员工健康防护，国投资本持续开展健康知识普及活动。在2025年“三八”国际妇女节前夕，公司特别邀请原中国人民解放军医院资深专家，面向全体员工举办了《社会保险覆盖率女性健康的科学管理》专题讲座。公司全年组织了多场健人才成长与发展康面诊，邀请来自北京大学国际医院、朝阳区中医医院等100%围绕产业金融管理平台职能，国投资本不断加强金融行业领军人才及管理后备人才建设，编制《“十四五”干部人才队多位专家，提供涵盖内科、妇科、儿科等科室的一对一专伍建设工作方案》和《中层干部队伍及所属控股投资企业领导班子建设方案（2024-2028年）》，推动干部人才工作更业咨询。以上活动提升了全员健康管理意识与自我防护能好匹配公司战略发展方向和功能定位，加强复合型金融人才的储备和培养，加大优秀年轻干部的聘用及选拔培养使用力力，是公司常态化、精细化健康关怀体系的重要实践。健康面诊海报度。公司根据实际工作需要，以线上线下相结合的形式，组织参加或举办有关培训，以高质量培训助力员工成长成才。

58 59公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026 关键绩效表指标索引表意见反馈表

治理篇国投资本始终将完善的公司治理体系视为企业可持续发展的根本支撑。公司持续推动治理架构与治理能力的现代化，坚持以合规经营为底线、以治理效能为导向，通过优化权责明晰的决策机制、健全内控监督体系、加强董事会的专业化运

作等举措，系统性地提升治理的规范性与运行效率，为公司在多变的市场环境中实现稳健发展、创造长期价值构筑治理保障。

回应《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》议题：

反垄断及公平竞争反商业贿赂及反贪污

SDGs目标：

发挥党建引领作用62健全公司治理体系64加强金融风险防控67推进合规稳健经营69恪守商业道德规范71

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可持续发展关键绩效表指标索引表意见反馈表发挥党建引领作用

国投资本党委与雅砻江党委开展“金融赋能绿色发展”联建共建活动案例

国投资本坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚定拥护“两个确立”、坚决做到“两个维护”，深入学习贯彻党的二十大和二十届历次全会精神，认真贯彻落实党中央关于金融工作、国有企业改为深入践行绿色金融，推动产融协同发展，国投资本党委与雅砻江公司党委于2025年10月联合开展“金革发展及党的建设的重要决策部署，坚持和加强党的全面领导，发挥党委把方向、管大局、保落实的领导融赋能、绿色发展”党建联建共建活动。本次活动通过“个人自学、座谈交流、现场调研”方式，带领作用，严格落实重大经营管理事项党委前置研究讨论程序，切实把党的领导融入公司治理各环节，推动党国投资本党员同志党员同志深入学习雅砻江精神与一线劳模工匠事迹，促进党员队伍将精神追求转化为建工作与公司治理、战略发展、风险防控等方面深度融合，坚持以高质量党建引领保障企业高质量发展。

服务实体经济的实干动力。双方围绕川渝业务拓展、股权债权融资、电力现货交易等展开深入研讨，挖目前，公司党组织体系涵盖5个党委、6个党总支、123个党支部，共有党员2518人。

掘协同契合点，探索构建常态化沟通机制。此次活动以党建为纽带，切实推动双方在绿色金融、产业协同等领域的务实合作，为融合攻坚任务落地与高质量发展注入新动能。

2025年绩效

加强思想政治建设探索形成基层党建工作体

国投资本把学习贯彻党的二十届四中全会精神作为重要政治任务，制定并落实系获中央企业党建思想政专项宣贯方案，组织开展多层次、全覆盖的深入学习，切实把学习成果转化为治工作研究会优秀成果推动公司发展的实际成效。公司扎实开展深入贯彻中央八项规定精神学习教三等奖育，坚持公司党委、各企业党委（支部）、基层党支部三级联动，以多种方式推动旗下133个党组织开展“学查改”各项工作，不断巩固拓展作风建设成效。各项业务转型及发展成效获同时，公司扎实开展党委理论学习中心组学习，公司本部全年开展学习9次，创央媒及主流财经媒体报道新将专项工作汇报融入学习研讨环节，着力提升学习的针对性、实践性和转化40余次效果，为高质量发展提供坚强的思想政治保障。

促进党建与业务深度融合

围绕“做强做优产业金融业务”目标，国投资本全力推动党建与业务深度融合，2025年在本部层面新组建专业化管理能力提升、证券业务转型、产融协同及风险化解四支突击队，并在各企业内广泛设立党员责任区、示范岗和先锋队，形成上下联动、合力攻坚的组织体系。通过定期调度、动态跟踪，公司有效推动各项任务落实，全面完成年度“金融赋能、绿色发展”党建联建共建活动融合攻坚目标，以实干实效助力产业金融业务高质量发展。

持续夯实党建基础国投资本全面落实金融领域党的建设各项要求，组织召开半年度党建工作会，制定并扎实推进《落实产业金融板块党建工作座谈会精神工作举措清单》。公司着力推动基层党建提质增效，深入开展基层党组织党建考核结果归因分析，并选取国投证券湖南分公司进行专项调研形成分析报告。同时，公司组织举办2025年度党支部书记暨党建业务骨干培训示范班，围绕思想政治工等重点内容开展系统培训，持续夯实基层党建工作基础。

62 63公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026

可持续发展关键绩效表指标索引表意见反馈表

董事会多元化、独立性及专业性

健全公司治理体系截至2025年底，公司董事会由8名董事组成，包括2名内部董事(含1名职工董事)，6名外部董事(含3名独立董事，3名股权董事)；8名董事中有2名女性董事，占比25%。公司董事会人数及人员构成均符合相关法律法规的要求，依据相关制度要求，公司严格履行董事选任程序，年内完成了多次董事会成员的更换选任工作。公司独立董事占比为

37.5%，分别担任审计与风险管理委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会主任委员，在日常的决策中均发挥了应

国投资本致力构建权责清晰、运行高效的现代企业治理架构，持续提升公司治理的规范性、有效性与透明有作用，确保决策独立审慎。

度，为企业实现可持续高质量发展奠定了坚实的制度基础与治理保障。

董事会董事8名治理架构及制度建设内部董事外部董事

国投资本严格遵循《公司法》《证券法》及上市公司治理相关法律法规，持续优化公司治理架构，搭建权责明确、含职工董事含独立董事运转协调、有效制衡的现代企业治理体系。2025年，面对证监会、交易所及国资委密集出台的多项上位监管制度，2名1名6名3名公司积极适应监管新要求，由综合部牵头主办，系统推进公司治理制度的全面梳理与更新，完成包括《国投资本股份有限公司股东会议事规则》《国投资本股份有限公司董事会议事规则》《国投资本股份有限公司总经理工作规则》《国投资本股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度》《国投资本股份有限公司董事、高级管理人员所董事会成员具有丰富的金融、经济、法律相关经验，独立董事具有会计、律师、经济多元化的专业背景，具有行业持本公司股份及其变动管理制度》等在内的21项制度“立改废”工作，同步修订《公司章程》及治理主体决策权限经验的非执行董事与独立非执行董事共计6人。公司持续优化董事履职保障体系，通过设立专门机构与配备专业人清单，制度内容覆盖董事会授权管理、各治理主体议事规则及董事持股管理等核心环节，构建了体系完备、运行规员，为董事提供规范化、高质量的综合服务，确保董事能够专注于决策与监督职能。同时，借助信息化平台与制范的公司治理制度框架。度化安排，保障股权董事能够及时、充分地获取公司经营信息，有效参与重大决策，显著提升了董事会的决策效能公司于2025年12月顺利完成工商变更并正式撤销监事会，年内对审计与风险管理委员会工作细则进行系统性修订，与运行质量。年内，公司首次投保董事、监事及高级管理人员责任保险，进一步健全履职风险保障机制，为董事规进一步强化其对外部审计机构的监督权、对内部审计工作的监督权以及新增会议召开权，有效承接原监事会职能，范、积极地履行职责提供有力支持。

实现了监督机制的无缝衔接与持续提升。

为持续提升董事履职的专业能力与战略视野，公司积极组织董事参与各类专业培训与专题调研，组织董事参加资本市场学院-民营企业家座谈会精神学习、市值管理专题等培训，全年累计开展董事调研活动19次，内容覆盖公司内股东会

部管理架构、重点业务发展及一线经营实况，有效促进了董事对公司整体状况的全面把握。

2025年度，公司治理机制高效运转，共召开董事会及其专业委员会会议27次、股东会4次、独立董事专门会议2次、董事会监事会3次。在国投集团组织的董事会运行评价工作中，公司董事会在规范运作、信息沟通、决策有效性等方面表专业委员会现突出，获得了内外部董事的一致认可，评价结果均为满分。

经理层

2025年绩效

综党战风证产财纪合群略险券业务检股东会召开次数董事会召开次数董事会专门委员会召开次数部与与合业金部与党人运规务融审办力营部管部计

4次14次13次

?部部理部董部监事会召开次数三会审议听取议案数量办

3次73项

国投资本治理架构

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( )公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026可持续发展关键绩效表指标索引表意见反馈表

管理层薪酬情况及 ESG 考核挂钩加强金融风险防控

国投资本持续完善高级管理人员激励约束机制，2025年修订《国投资本股份有限公司经理层成员业绩考核办法》和《国投资本股份有限公司负责人薪酬管理规定》，完善高级管理人员业绩考核和薪酬管理。按照薪酬激励与约束对称的管理要求，公司设置重大安全与质量责任事故、重大环境污染责任事故等可持续发展相关的管理层考核指标，并将考核结果与薪酬兑现挂钩，确保管理层个人绩效与公司长期价值、社会责任深度融合，有效引导高级管理人员国投资本致力于构建与产业金融平台定位相匹配的现代化风控体系，筑牢高质量发展的安全底线，确保在统筹经营业绩与可持续发展，推动公司行稳致远。复杂环境中实现稳健可持续经营。

投资者关系与股东权益全面风险管理

国投资本严格遵守监管及合规要求，不断提升信息披露的质量、透明度和主动性，确保披露信息真实、准确、完整，保障全体股东平等获取公司信息的权利。2025年，公司进一步完善投资者关系管理与信息披露相关制度体系，国投资本围绕产业金融管理平台的战略定位，始终坚持底线思维、强化合规经营，致力于打造具有央企一流水平的制定《市值管理制度》，修订《投资者关系管理制度》《信息披露管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》等风险管理能力。公司系统设计并构建了具有自身特色的“12345”风险管理体系，即“一个使命、两层治理、三项一系列制度文件。为积极响应《上海证券交易所上市公司“提质增效重回报”专项行动一本通》相关倡议，公司制管理、四大抓手、五个保障”，科学确立了当前及未来一段时期内风险管理的总体方向、实施路径与保障机制。

定并实施2025年度“提质增效重回报”行动方案，围绕稳健经营、股东回报、投资者沟通、公司治理与合规责任五在这一风险管理体系框架下，公司系统推进风险管理的全面性与精准性提升，对全量的表内外资产进行全面审视。

大方向系统推进，着力推动业务转型、提升经营业绩与风险控制能力，持续强化信息披露与市值管理工作，不断夯公司自主设计了“机构、业务、资产”三层递进的风险分析框架，从“机构、业务、资产”三个维度识别风险来实公司高质量发展的制度根基。源与实质，对资金来源、业务逻辑及资产质量进行穿透式分析，实现了单位全覆盖、业务无遗漏与资产无死角。此在投资者关系管理方面，公司通过投资者热线、邮箱、上证E互动平台等多渠道及时回应投资者问询，组织开展业外，公司对风险偏好与限额管理体系进行了重构完善，建立了覆盖公司各业务单元的全面风险监测指标库以及针对绩说明会、路演等沟通活动，确保投资者能够及时、准确了解公司战略规划、重大事项、经营进展及财务表现等重各金融机构的风险管理指数体系，实施常态化跟踪监测，勾勒出更为清晰完整的整体风险轮廓。同时，公司制定了要信息。在股东会组织过程中，公司高度重视股东权益保障，严谨安排会议通知与议案审议流程，确保程序零差针对重点业务的风险管控策略，形成了检视、评估与优化的常态化工作机制，持续夯实金融业务风险管控基础。

错。2025年，公司首次在股东会引入“一键通”服务机制，通过手机短信在会前主动向中小股东发送参会与表决提醒，便利其逐项行使表决权利，切实提升中小股东参与公司治理的便捷性与深度。

国投资本战略定位及风险偏好

2025年绩效国投资本

开展股东调研、控股投资企业参加卖方组织的现场路演3次路演及同业交流组织高管参加业绩说明会3次

16次一道防线二道防线三道防线

主动披露投资者交流记录6次披露公告88个同比提升23.94%风险穿透管理

接收投资者邮件超1300封合规垂直管理答复上证E互动平台问题101个内控闭环管理

投资者电话及上证E互动平台问题答复率100% 同比提升46.38%抓重大抓苗头抓重点抓共性

获评“董事会最佳实践案例”“董事会金圆桌奖（公司治理特别贡献奖）”等风险文化人才队伍考核评价纪检审计信息系统社会荣誉奖项共8项国投资本风险管理体系

66 67公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026

可持续发展关键绩效表指标索引表意见反馈表

2025年，公司持续深化风险协同与动态管控机制，通过不定期举办“风险管理研讨会”，聚焦共性问题开展经验研讨，促进风险管理能力共同提升。推进合规稳健经营

2025年，公司未新增重大风险事件，整体风险状况保持平稳可控，风险管理体系的有效性得到充分验证。

国投资本高度重视合规经营，着力构建与业务深度协同的合规管理体系，通过强化重点风险防控、严格履国投资本举办首期风险合规管理研讨会案例

行审查职责及深化合规文化建设，不断提升管理效能，为高质量发展构筑了坚实屏障。

国投资本持续完善并优化整体合规管理体系，着力构建垂直贯通、层次清晰、全面覆盖的合规管理架构。

国投资本于2025年12月19日组织举办首期风险合规管理研讨会。会议旨在搭建常态化交流平台，推动公司公司与所属企业协同建立了垂直领导、分层管理、全面覆盖的合规管理体系，逐步形成贯穿事前监督、事内经验共享与协同联动。本次会议结合行业最新动态、典型案例与监管变化展开深度研讨，国投资本剖析中控制与事后考核的全流程合规管理机制。公司不断强化“1+3+N”合规管理体系的建设与运行，制定并了风险成因与传导路径，相关公司则分享了自身在业务模式与风险管控方面的实践经验。

落实年度合规管理工作计划，系统推进各项合规管理任务的实施。通过体系化、常态化的管理举措，公司持续提升整体合规管理能力与水平，为稳健经营与可持续发展提供坚实的合规保障。

“1”项合规管理《合规管理办法》基本制度

国投资本《党内规范性文件合法合规性审查暂行办法》

“3”项合规管理

“1+3+N”合规管理《合规管理体系评价暂行办法》专项制度

体系《风险与合规管理委员会议事规则》国投资本举办首期风险合规管理研讨会

一个手册（《合规手册》）

内控、审计与大监督管理 “N”个合规管理两个清单（《合规风险识别清单》《合规义务清单》）

重要抓手两个指引（《治理合规指引》《合规审查指引》）国投资本积极探索构建信息互通、计划统筹、线索移送、联动协同与成果共享的“大监督”格局，有效整合监督资源，持续提升整体监督效能。在职责划分上，明确内控建设由风险合规部门负责，内控评价由纪检与审计部独一个专项检查（所属企业合规有效性检查）立开展，实现建、评分离，保障了内控体系的客观性与有效性。

在风险、合规与内控管理方面，公司组织编制了《重点业务管控清单》《业务合规内控手册》，要求各金融企业全面梳理业务对应流程。年内，公司全面启动风险合规内控自评价工作，要求各企业开展年度自评，公2025年，国投资本系统推进“合规垂直管理”试点工作，聚焦部分金融企业展开实践探索，通过推动部分金融企司本部层面则结合重点事项进行针对性检查，形成管理闭环。业在各业务单元建立合规管理中心，对合规管理中心负责人实施提级管理等方式，有效提升了合规管理的独立性在审计监督方面，2025年，公司共组织实施5项内部审计项目，所发现问题均已落实整改。此外，公司加强对企和履职效能。此次试点不仅是公司完善合规治理体系的重要举措，也为探索建立更加独立、有效的合规管理机制业的审计工作指导，全年督促并指导各控股投资企业开展审计项目共计243个，通过层层压实审计监督责任，切积累了实践经验。

实筑牢风险防控底线。此外，公司严格执行《关联交易管理制度》，明确关联交易的管理要求与审批程序，切实保护公司及全体股东的合法权益，确保经营活动的合规性与公正性。

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可持续发展关键绩效表指标索引表意见反馈表合规检查防线合规文化建设恪守商业道德规范

严格落实对规章制度、经济合丰富普法活动形式，提升全员同、重大决策的法律合规审查尊法学法守法用法的参与感及工作，持续保障三项审核率为积极性，培育“全员守信、人

100%人合规”文化氛围国投资本在经营活动中坚持公平竞争的原则，遵守中国境内及各司法辖区反垄断相关法律法规的规定，自

觉防范垄断行为，积极维护健康有序的市场环境。公司对各种违反商业道德的行为秉持“零容忍”原则，开展投资控股企业合规管理有严格规范员工廉洁行为，防范利用职权谋取不正当利益，并与合作伙伴共享行为准则，共同构建诚实互效性现场检查，持续健全合规信、公平竞争的商业生态，保障公司的健康与长远发展。

风险防控长效机制，补齐管理短板、补强薄弱环节，已覆盖全部投资控股企业反不正当竞争

国投资本严格遵守国家《反垄断法》《反不正当竞争法》《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》等法律法规，始终坚持公平、诚信的经营原则参与市场竞争。公司严格遵循集团统一管理要求，将反商业贿赂、反不正当竞争等核心合规风险防控合规条款明确纳入商业合同之中，约束合作伙伴共同遵守，共同构建公平、廉洁的商业合作环境。

强化重点领域合规风险防控，对境内外所有业务领域违法违规问题和合规风险进行全级次、全领域、全方位排查，筑牢合规经营底线反商业贿赂及反贪污

国投资本持续完善党风廉政与反腐败制度体系建设，通过制定并实施《党风廉政建设责任制实施办法》《党风廉政建设和反腐败协调小组工作规则》《党风廉政建设考核指引》及《党委巡察工作实施办法》等制度，系统规范了党

2025年绩效风廉政建设责任体系的构建与运行。公司充分发挥党风廉政建设和反腐败协调小组的统筹协调职能，并将党风廉政

开展法治合规培训制度、合同、决策的法律合规审核率建设责任落实情况与相关单位及人员的绩效考核、评先评优直接挂钩，强化廉洁风险防控力度。

17281002025年召开党风廉政建设和反腐败协调小组会2次，各部门讨论研究监督发现的问题，并向党委提出建议。报告期次%内公司未发生商业贿赂及贪污腐败事件，廉洁防线保持稳固。

70 71公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026 关键绩效表指标索引表意见反馈表

国投资本党委开展深入贯彻中央八项规定精神学习教育专题党课案例

国投泰康全年开展“反洗钱实务培训”“反洗钱大家谈”“受益所有人识别培训”三次反洗钱相关

信托培训，累计参训558人次。

2025年8月，国投资本

党委书记、董事长崔宏

琴赴国投证券山东分公在官网首页开设反洗钱专栏，全面介绍反洗钱知识并辅以典型案例。

司党支部开展党建调研

并讲授专题党课，重点围绕“岁末年初防非”“315投资者保护”“防非宣传月”及“金融教育宣传周”等主围绕深入贯彻中央八项题，全年累计发布超过30篇公众号专题文章，精准普及知识、警示新型陷阱。

规定精神进行宣导。国投资本党委书记、董事长崔宏琴以《深入贯彻中央八项规定精神以严的纪国投瑞银向客户发送的逾36万份电子及纸质对账单嵌入反洗钱与扫黑除恶宣传，将风控意识融入律、实的作风保障国投资本板块高质量发展》为题讲授专题党课日常服务。

线下宣传深入社区，例在深圳市梅河社区、兴融社区及福田CBD等地，开展多场公众教

2025年绩效育活动。

廉洁从业培训次数开展廉洁从业检查次数

126次14次

反洗钱

国投资本持续健全反洗钱治理架构，系统压实各单位及部门的工作职责，扎实推进反洗钱管理。公司制定并实施了《反洗钱管理办法》，明确相关工作管理要求，构建有效的反洗钱与反恐怖融资管理体系。通过完善内控制度、优反洗钱主题宣传活动现场图片化客户尽职调查机制并提升可疑交易监测的有效性，公司强化了风险防控的基础能力。此外，公司积极组织并推动各控股投资企业广泛开展反洗钱宣传与教育培训，内容覆盖法律法规解读、政策传导及典型案例警示，切实增强了全体员工的合规意识与风险识别能力。举报管理专题培训与能力建设国投资本严格遵循《纪检监察机关处理检举控告工作规则》《关于建立健全被错告诬告党员、干部澄清保护机制的实施办法（试行）》等规定，保障检举控告人的合法权益，落实保密要求，建设并公布了来信来访、网络举报、电组织全员参与“反洗钱知识线上答题”并开展《反洗钱法》新规培训。

话举报等检举渠道，保护信访人合法权益，并承诺在规定时间内完成信访件办理、办理情况反馈等。

面向反洗钱领导小组及业务部门，分别开展洗钱风险自评估、产品业务风险评估等专项在处理信访线索过程中，公司坚持分类处置原则，严格遵循工作程序与纪律要求，对每一条线索均进行规范核查，培训。

确保处置过程严谨、公正。公司全面落实“件件有回音、事事有着落”的工作要求，对全部信访事项建立专项工作联合组织分支机构进行“高风险客户强化尽调”及年度反洗钱制度修订重点解读培训。

国投证券台账，明确责任主体、办理时限与处置标准。针对实名举报，安排专人跟进并及时向举报人反馈核查结果，反馈率多层次宣传活动与广泛覆盖达到100%；对于匿名举报，同样秉持客观审慎原则开展核查，坚决杜绝遗漏或敷衍处理。

公司投教基地共制作和发布长图文类型原创投教产品44个，宣传次数123次，累计受众人数高达5000.78万人次。国投资本信访举报渠道分支机构以“多载体+多形式”开展反洗钱宣传活动，各类渠道累计宣传10942次，累计受众人数高达187.1万人次。举报热线：010-83325147 举报邮箱：gtzbxf@sdic.com.cn

72 73公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026 关键绩效表指标索引表意见反馈表

展望2026

2026年是“十五五”规划的开局起步之年。站在新的发展起点，公司将继续坚持以习近平新时代中国特色社展望未来，国投资本将携手全体员工及各方合作伙伴，守正创新、砥砺前行，以更高标准推进可持续发展实

会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大、二十届历次全会精神，强化党建引领，坚守服务实体经济初心，践，以更实举措服务国家战略，以更优业绩回报股东信任，为建设具有国投特色的产业金融管理平台、助力将可持续发展理念深度融入战略决策、经营管理与企业文化建设全过程。经济社会高质量发展持续贡献国投金融力量。

我们将以《国投资本专业化管理提升及金融企业转型发展方案》为蓝图，科学编制实施“十五五”战略发展规划，持续深化可持续发展管理，推动平台价值、环境友好、产业繁荣与人本社会四大维度协同发力。紧扣国家“双碳”战略与“五篇大文章”部署，进一步强化科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融等重点领域的资源配置与产品创新，持续提升金融服务实体经济的质效。

在环境维度，我们将深入推进绿色运营与低碳转型，持续拓展绿色投融资规模，助力经济社会全面绿色转型。在社会维度，我们将持续深化乡村振兴、投资者教育、客户权益保护与员工成长体系建设，积极回应利益相关方关切，践行国有金融企业的责任担当。在治理维度，我们将持续加强中国特色现代企业制度建设，强化风险合规管理，提升治理透明度和决策科学性，筑牢高质量发展的制度根基。

74 75公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026

可持续发展关键绩效表指标索引表意见反馈表可持续发展关键绩效表指标单位2025年2024年2023年在职员工总人数人703872657418女性在职员工总人数人338234713529

指标单位2025年2024年2023年女性在职员工比例%48.2147.7847.57男性在职员工总人数人365637943889

范围一温室气体排放量吨二氧化碳当量467.83572.20789.08温室气体排放新入职员工人数人333332831

范围二温室气体排放量吨二氧化碳当量10655.3811256.4611543.14内部候选人填补空缺

职位占比%40.0021.8811.62

自有车辆汽油消耗量升152374.39208896.19293110.15

中级管理层女性员工比例%29.0923.6727.93

自有车辆柴油消耗量升0741.67-高级管理层女性员工比例%40.7428.0035.71

天然气消耗总量立方米56591.0055075.0044958.00员工概况创收部门女性员工比例%48.5648.2848.14能源消耗

用电量千瓦时 19374984.95 20412880.90 20240467.75 STEM 岗位女性员工比例 % 22.34 22.72 20.39少数民族员工数量人305309306

用热量吉焦3409.232753.684698.79外籍员工数量人81715

用水量吨122191.29121718.44128698.32

劳务派遣员工数量人5159-绿色建筑认证数量个786

兼职员工人数人7958-绿色运营

绿色认证场地范围平方米979543.75981167.755139.72劳工纠纷案件数量件56-

研发投入亿元5.155.09-员工离职总人数人569880716

科技创新研发投入强度%3.803.90-员工流失率%6.829.649.07

劳动合同签订率%100100100

软件著作权数量件120112-员工权益保障

社会保险覆盖率%100100100信息泄露次数次000

客户权益员工缺岗率%0.460.520.09

信息泄露影响的员工、客户职业健康与安人000数量全工伤人数人385员工关爱帮扶困难员工数量名78117147

76 77公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026

可持续发展关键绩效表指标索引表意见反馈表指标单位2025年2024年2023年指标索引表

员工培训投入万元313.53505.392066.68

员工培训总时长小时264853.00269921.50412758.50上交所披露要求1对应的本报告章节对应页码员工培训

员工人均培训投入元445.48692.412785.03

应对气候变化环境维度：积极应对气候变化 P26

员工人均培训时长小时37.6336.9855.64污染物排放在公司当前业务类型和业务规模下，不具备财务重员工志愿服务总时长小时263732802374污染物排放要性和影响重要性，未列为实质性议题。公司已采取合规的污——染物排放措施。

公益慈善员工志愿服务人次人次757862779

废弃物处理在公司当前业务类型和业务规模下，不具备财务重对外捐赠总金额万元1467.031538.141764.06废弃物处理要性和影响重要性，未列为实质性议题。公司已采取合规的废——董事会召开次数次141110弃物处理措施。

董事总人数人898生态系统和生物多样性保护在公司当前业务类型和业务规模生态系统和生物多样性保护——下，不具备财务重要性和影响重要性，未列为实质性议题。

内部董事人数人221

环境合规管理在公司当前业务类型和业务规模下，不具备财务独立董事人数人333环境合规管理——

公司治理重要性和影响重要性，未列为实质性议题。

外部董事人数人 6 4 4 环境维度：提升能源利用效率 P34能源利用

女性董事人数人 2 1 1 环境维度：推动绿色运营管理 P35

具有行业经验的非执行董水资源利用在公司当前业务类型和业务规模下，不具备财务重事与独立非执行董事人数人665水资源利用要性和影响重要性，未列为实质性议题。公司已采取合规的水——资源利用措施，本报告披露了用水量。

接受反商业贿赂及反贪污

培训的董事人数人90-循环经济在公司当前业务类型和业务规模下，不具备财务重要循环经济——

性和影响重要性，未列为实质性议题。

接受反商业贿赂及反贪污反商业贿赂及

培训的中级管理层以上成人177-

反贪污员人数乡村振兴社会维度：积极助力乡村振兴 P40

接受反商业贿赂及反贪污人 7057 1122 - 社会贡献社会维度：增强社会价值创造 P52培训的员工人数

ESG 专业人员数量人 6 5 6 创新驱动社会维度：推进金融科技应用 P43

环境、社会议题相关研究科技伦理在公司当前业务类型和业务规模下，不具备财务重要报告数量份293824科技伦理性和影响重要性，未列为实质性议题。公司遵守科技伦理规范，——在部分创新产品中探索使用人工智能。

负责任投资管理政策与制

ESG 管理度所覆盖资产管理规模亿元 5334.96 4978.51 3143.10 供应链安全在公司当前业务类型和业务规模下，不具备财务重

（2025年末）供应链安全——要性和影响重要性，未列为实质性议题。

负责任投资管理政策与制度所覆盖资产管理规模占1

比（国投泰康信托、国投%48.5050.4647.95上交所披露要求是指：《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号可持续发展报告（试行）》瑞银合计）

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可持续发展关键绩效表指标索引表意见反馈表上交所披露要求1对应的本报告章节对应页码《中国企业可持续发展报告报告位置指南（ＣＡＳＳ－ＥＳＧ GRI SDGs公司报告期末应付账款（含应付票据）余额未超过300亿元，６.０）之一般框架》占总资产的比重未超过50%，且公司主体或者其控股子公司平等对待中小企业 —— 关于本报告 P1.1；P1.2 2-2；2-3 ——

不存在逾期尚未支付中小企业款项的情况，平等对待中小企业议题不具备财务重要性和影响重要性，未列为实质性议题。董事会声明 P2.1 2-22 ——产品和服务安全与质量社会维度：提升金融服务质效 P46

关于我们 P3.1；P3.2；P3.3；P3.4 2-1；201-1 ——

数据安全与客户隐私保护社会维度：强化信息安全管理 P54

利益相关方沟通 G1.3 2-16；2-26；2-29 ——

员工社会维度：营造和谐职场环境 P57

议题重要性评估 G1.1 3-1；3-2；3-3 ——

尽职调查在公司当前业务类型和业务规模下，不具备财务重要ESG 管理理念与战

尽职调查性和影响重要性，未列为实质性议题。公司尚未开展可持续发 —— G1.1 2-22 ——略展相关负面影响或风险的尽职调查。

ESG 治理架构 G1.1 2-22 ——

利益相关方沟通利益相关方沟通与议题重要性分析 P12

影响、风险和机遇

反商业贿赂及反贪污治理维度：恪守商业道德规范 P71 E1.1，G1.1 —— ——识别

反不正当竞争治理维度：恪守商业道德规范 P71 ESG 管理体系建设 G1.1 2-17 ——

自主披露的议题对应的本报告章节对应页码负责任投资 G1.1 —— ——

深耕绿色金融环境维度：深化绿色金融布局 P29 积极应对气候变化 E1.1 305-1；305-2 目标 13

服务实体经济社会维度：服务实体经济发展 P38 深化绿色金融布局 E1.1 2-6；201-2；302-5 目标 9、12、13

金融科技社会维度：推进金融科技应用 P43 提升能源利用效率 E1.1；E3.1 302-1 目标 11

开展投资者教育活动社会维度：提升金融服务质效 P46 推动绿色运营管理 E2.2；E3.2 302-1；303-5；306-5 目标 12、13

多元金融服务社会维度：服务实体经济发展 P38 服务实体经济发展 S2.1；S3.3 2-6；203-1；203-2 目标 8、9、11

加强金融风险防控治理维度：加强金融风险防控 P67 目标 1、4、8、9、积极助力乡村振兴 S1.1 203-1；203-2

10、11

依法合规经营治理维度：推进合规稳健经营 P69 推进金融科技应用 S2.1 —— 目标 8

投资者关系与股东权益治理维度：健全公司治理体系 P64 提升金融服务质效 S3.3 2-6 目标 8

反洗钱治理维度：恪守商业道德规范 P71 增强社会价值创造 S1.2 413-1 目标 1、3、11

80 81公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026 关键绩效表指标索引表意见反馈表

独立审验声明《中国企业可持续发展报告报告位置指南（ＣＡＳＳ－ＥＳＧ GRI SDGs致国投资本股份有限公司的管理层及利益相关方：

６.０）之一般框架》

中投咨询有限公司（以下简称“审验机构”或“中投咨询”）受国投资本股份有限公司（以下简称“公司”或“国投强化信息安全管理 S3.4 418-1 —— 资本”）委托，对其《国投资本2025年度可持续发展报告》（以下简称“报告”）中所披露的信息进行独立的第三方审验。该过程的目的是为公司的可持续信息提供合理保证，为利益相关方提供合理参考。

2-7；2-27；201-3；401-1；公司作为报告编制主体，对报告的真实性、完整性、合规性及编制流程的有效性承担全部责任，负责建立并有效运行

401-2；401-3；403-3；

营造和谐职场环境 S4.1；S4.2；S4.3 目标 5、8、10 可持续发展管理体系、利益相关方识别与沟通机制、实质性议题筛选与管理流程，确保报告信息披露的规范性与合理

404-4；403-5；403-6；性。

403-7；403-9；404-1；405-1 审验机构严格恪守独立审验原则，保持专业审慎态度，依据AA1000相关标准及约定的审验程序开展工作，仅对报告编

制与披露过程的原则遵循情况发表中度保证结论，不承担公司报告编制、数据核算及管理决策相关责任。

发挥党建引领作用——2-12目标16审验标准

健全公司治理体系——2-9；2-12；2-17；2-18；2-27目标16

本次审验工作依据《AA1000审验标准v3》（AA1000AS v3）进行。

加强金融风险防控————目标16审验范围

推进合规稳健经营 G2.1 2-27 目标 16 核实报告的内容、背景和应用以及报告期内所呈现的可持续发展信息的质量；

评估报告对AA1000审验原则（2018），即包容性、实质性、响应性和影响性的遵循程度；

恪守商业道德规范 G2.1；G2.2 2-23；2-26；2-27； 205-2 目标 16 审查报告中描述的可持续发展倡议、实践、实施、维护和绩效信息；

评估可持续发展信息的报告机制和与报告应用标准的一致性。

展望 2026 A1 —— ——审验类型

独立审验声明 A4 2-5 —— 类型1可持续发展关键绩

A2 —— —— 审验深度效表中度审验

指标索引表 A3 —— ——

审验参考的标准、原则及倡议

意见反馈表 A6 —— —— 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号?规范运作》

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号?可持续发展报告（试行）》

《上海证券交易所上市公司自律监管指南第4号?可持续发展报告编制》

全球报告倡议组织（GRI）可持续发展报告标准2021版

联合国2030年可持续发展目标（SDGs）审验方法

审验机构依照AA1000审验标准，实施了与审验范围相匹配的审验程序，包括但不限于：

审阅报告文本、编制说明及相关支撑文件；

访谈公司管理层及可持续发展相关责任部门，了解管理流程运行情况；

检查利益相关方参与记录、实质性分析报告等过程文件；

抽样验证流程执行的一致性与合理性；

评估报告披露内容与AA1000问责原则的契合度。

82 83公司概况董事会声明关于我们利益相关方沟通与可持续发展议题重要性分析（ESG）管理环境篇社会篇治理篇展望 2026

可持续发展关键绩效表指标索引表意见反馈表审验结论意见反馈表

根据上述程序的实施结果，审验机构得出结论如下：

为了不断改进国投资本的ESG管理工作，我们希望得到您的意见反馈，这将成为我们提升ESG工作的重要依据。

包容性：公司识别了主要利益相关方，包括政府及监管机构、股东及投资者、客户、员工、社会公众和媒体等，通过衷心感谢您在百忙中对本报告主题、议题等方面提出宝贵建议。（公司邮箱：600061@sdic.com.cn）建立常态化沟通机制，收集各方反馈，并将利益相关方的关注点纳入可持续发展的重要考量。审验机构认为，符合包容性原则。

您的信息

实质性：公司建立了实质性议题筛选流程，通过对标国内外标准、评级要求及行业特性，识别出28项实质性议题，通过问卷调查收集利益相关方意见，整合形成实质性矩阵并在报告中披露。审验机构认为，符合实质性原则。姓名____________________________响应性：公司通过多维度的沟通渠道，与利益相关方进行定期或不定期的沟通，持续回应利益相关方的诉求和期望。单位____________________________报告中对主要利益相关方关注的实质性议题做出了回应，并重点披露了服务实体经济、产品安全与质量、反洗钱、创新驱动等内容，亦满足上交所相关披露要求。审验机构认为，符合响应性原则。电话____________________________影响性：公司内部有明确的程序来监测和衡量其可持续发展影响，能系统性识别重大风险因素，且拥有专业人员制定邮箱____________________________针对性管理策略并推动可持续发展议程。审验过程中未发现对周边生态系统、基础设施及社区有影响或问题。审验机构认为，报告符合影响性原则。

您的意见

局限性：审验工作仅针对本报告及报告期内的相关管理流程与披露情况，不延伸至其他报告期间、其他文件或未披露信息；您对国投资本2025年度可持续发展报告总体评价：

审验机构未对公司经济业绩指标开展审验，仅通过查验经审计的财务报告确认经济业绩指标的准确性；

审验机构未对报告中披露的可持续发展绩效指标开展审验，仅通过访谈和查验事实证据的方式确认各项可持续发展绩很好较好一般较差很差效指标均有明确的数据来源；

审验机构无法针对报告中的立场声明与陈述，如观点、信念、目标、推论、期望、未来意图等，出具审验意见。您认为国投资本2025年度可持续发展报告披露的信息：

非常丰富较丰富一般较少很少

审验机构胜任力和独立性您认为国投资本2025年度可持续发展报告披露信息质量：

中投咨询成立于2003年，是获得AA1000授权的可持续发展审验机构。本次审验工作由中投咨询具备丰富可持续发展审很高较高一般较低很低验经验、熟悉AA1000系列标准及相关监管要求的专业团队执行。

您希望国投资本2025年度可持续发展报告需要丰富的呈现形式：

本报告所有信息由国投资本提供。审验组成员均未参与报告编制过程，均未与国投资本股份有限公司、其董事、高管管理思路阐述图表数据案例专题图片

以及各部门经理存在影响审验工作独立、客观和公正的关联关系。经过中投咨询的内部公正性评估，我们认为本次审验不存在任何利益冲突。

在国投资本2025年度可持续发展报告中，您希望增加的议题：