江苏金鼎英杰律师事务所法律意见书

江苏金鼎英杰律师事务所关于

南京高科股份有限公司

2024年年度股东会之

法律意见书中国江苏省南京市汉中门大街309号

B座7层（210036）

7FBlockB309HanzhongmenDajie

NanjingChina210036

电话/Tel:+86-25-89660961

2025年5月30日

1江苏金鼎英杰律师事务所

关于南京高科股份有限公司

2024年年度股东会之

法律意见书

致：南京高科股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管

理委员会《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称“《自律监管指引第1号》”）的规定，江苏金鼎英杰律师事务所（以下简称“本所”）接受南京高科股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派戴克勤律师、张宁律师出席并见证了公司于2025年5月30日在南京高科股份有限公司会议室召开的公司2024年年度股东会，并依据有关法律、法规、规范性文件的规定以及《南京高科股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东会的召集召开程序、出席人员资格、召集人资格、大会表决程序的合法性及有效性等事宜进行了认真审查。

为出具本法律意见书，本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，全程参加、见证了本次股东会，对本次股东会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关事项进行了必要的核查和验

2证。

本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东会决议一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。

本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，发表法律意见如下：

一、本次股东会的召集、召开程序

1、公司于2025年4月23日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布了《南京高科股份有限公司关于召开2024年年度股东会的通知》的公告（以下简称“《股东会通知》”），公司于2025年5月16日在上述媒体发布了《南京高科股份有限公司关于2024年年度股东会补充公告》（以下简称“《补充公告》”）。经核查，上述通知载明了会议召开的时间、地点、会议内容、会议出席对象，并说明了有权出席会议的股东的股权登记日、出席会议的股东的登记方法、参加网络投

票的时间及具体操作流程、联系地址、邮政编码、联系人姓名和联系电话等事项。

2、本次股东会采取现场投票及网络投票相结合的方式召开。现

场会议于2025年5月30日下午14点00分在南京市栖霞区学津路8号高

科中心A座公司会议室召开。

网络投票时间为2025年5月30日，其中，通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的时间为2025年5月30日9:15-9:25，

39:30-11:30，13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网投票平台投票

的时间为2025年5月30日9:15-15:00。涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票按照《自律监管指

引第1号》等有关规定执行。

经本所律师验证，上述会议的时间、地点及其他事项与《股东会通知》所告知的一致。本所律师经核查认为，本次股东会现场会议由公司董事长徐益民先生主持，会议的召集、召开程序符合相关法律、法规、《股东会规则》《自律监管指引第1号》和《公司章程》的规定。

二、出席会议人员的资格与召集人资格

（一）出席会议的股东、股东代表及股东委托代理人

1、现场会议出席的股东、股东代表及股东委托代理人

根据公司出席会议股东的签名及授权委托书，出席会议股东、股东代表及股东委托代理人8名，代表公司有表决权的股份644620160股，占公司股份总数的37.2540%。

经本所律师验证，出席本次股东会现场会议的A股股东均为股权登记日2025年5月26日下午收市后在中国证券登记结算有限公司

上海分公司登记在册的公司股东，且持股数量与股东名册的记载相符；出席会议的股东代理人所代表的股东记载于股东名册，持有的《授权委托书》合法有效。

2、通过网络投票方式出席的股东、股东代表及股东委托代理人

4根据上证所信息网络有限公司向公司提供的信息资料，在网络投

票时间内进行网络投票的股东共计496名，代表公司有表决权的股份

25772292股，占公司股份总数的1.4894%。

以上通过网络投票系统进行网络投票的股东资格，由网络投票系统服务提供机构上证所信息网络有限公司验证其身份。

经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参与现场投票和网络投票的股东、股东代表及股东委托代理人共504名，代表公司有表决权的股份670392452股，占公司股份总数的38.7434%。

（二）出席会议的其他人员

出席会议人员除上述股东、股东代表外，还有公司的董事、监事、高级管理人员及本所律师。

经验证，上述人员的资格均合法、有效。

（三）召集人

本次股东会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、法规、《自律监管指引第1号》和《公司章程》的规定。

三、本次股东会的议案

1、经本所律师核查，公司董事会在《股东会通知》及《补充公告》中公布了本次股东会的议案。

2、本所律师经核查认为，本次股东会所审议的事项与《股东

5会通知》中公告的议案内容相符，符合有关法律法规、规范性文件

和《公司章程》的规定。

四、本次股东会的表决程序和表决结果

公司本次股东会A股股东就会议通知中列明的事项以现场投票

和网络投票相结合的方式，由出席本次股东会的股东及股东代理人进行了逐项投票表决。本次会议现场投票和网络投票表决程序中，公司按照相关规定进行了监票、验票和计票。表决结果如下：

1、审议通过了《2024年度董事会工作报告》

表决结果为：同意665212772股，占出席会议所有股东所持股份的99.2273%；反对4562464股，占出席会议所有股东所持股份的

0.6805%；弃权617216股，占出席会议所有股东所持股份的0.0922%。

2、审议通过了《2024年度监事会工作报告》

表决结果为：同意665227372股，占出席会议所有股东所持股份的99.2295%；反对4548664股，占出席会议所有股东所持股份的

0.6785%；弃权616416股，占出席会议所有股东所持股份的0.0920%。

3、审议通过了《2024年年度报告及其摘要》

表决结果为：同意664865152股，占出席会议所有股东所持股份的99.1755%；反对4914408股，占出席会议所有股东所持股份的

0.7330%；弃权612892股，占出席会议所有股东所持股份的0.0915%。

4、审议通过了《2024年度财务决算报告》

6表决结果为：同意664379875股，占出席会议所有股东所持

股份的99.1031%；反对5350401股，占出席会议所有股东所持股份的0.7980%；弃权662176股，占出席会议所有股东所持股份的0.0989%。

5、审议通过了《2024年度利润分配预案》

表决结果为：同意664011721股，占出席会议所有股东所持股份的99.0482%；反对5980952股，占出席会议所有股东所持股份的0.8921%；弃权399779股，占出席会议所有股东所持股份的0.0597%。

该议案的表决中，5%以下股东的表决情况为：同意62928501股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的90.7938%；反对

5980952股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的

8.6293%；弃权399779股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股

份总数的0.5769%。

6、审议通过了《关于变更公司经营范围暨修订〈公司章程〉相关条款的议案》

表决结果为：同意665542828股，占出席会议所有股东所持股份的99.2765%；反对4412688股，占出席会议所有股东所持股份的0.6582%；弃权436936股，占出席会议所有股东所持股份的0.0653%。

7、审议通过了《关于公司未来三年（2025-2027年）分红规划的议案》

表决结果为：同意664972660股，占出席会议所有股东所持股份的99.1915%；反对5082316股，占出席会议所有股东所持股份的

0.7581%；弃权337476股，占出席会议所有股东所持股份的0.0504%。

7该议案的表决中，5%以下股东的表决情况为：同意63889440股，

占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的92.1802%；反对

5082316股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的

7.3328%；弃权337476股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股

份总数的0.4870%。

8、审议通过了《关于与南京银行股份有限公司进行日常关联交易的议案》

表决结果为：同意665464854股，占出席会议所有股东所持股份的99.2649%；反对4380682股，占出席会议所有股东所持股份的0.6534%；弃权546916股，占出席会议所有股东所持股份的0.0817%。

该议案的表决中，5%以下股东的表决情况为：同意64381634股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的92.8904%；反对

4380682股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的

6.3204%；弃权546916股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股

份总数的0.7892%。

9、审议通过了《关于为部分控股子公司提供财务支持的议案》

表决结果为：同意664989148股，占出席会议所有股东所持股份的99.1940%；反对4735444股，占出席会议所有股东所持股份的

0.7063%；弃权667860股，占出席会议所有股东所持股份的0.0997%。

10、审议通过了《关于公司发行中期票据的议案》

表决结果为：同意665191812股，占出席会议所有股东所持股份的99.2242%；反对4769780股，占出席会议所有股东所持股份的

80.7114%；弃权430860股，占出席会议所有股东所持股份的

0.0644%。

11、审议通过了《关于续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务审计机构的议案》

表决结果为：同意665024183股，占出席会议所有股东所持股份的99.1992%；反对4736701股，占出席会议所有股东所持股份的

0.7065%；弃权631568股，占出席会议所有股东所持股份的

0.0943%。

该议案的表决中，5%以下股东的表决情况为：同意63940963股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的92.2546%；

反对4736701股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的6.8341%；弃权631568股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的0.9113%。

12、审议通过了《关于续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度内控审计机构的议案》

表决结果为：同意665066747股，占出席会议所有股东所持股份的99.2055%；反对4703901股，占出席会议所有股东所持股份的

0.7016%；弃权621804股，占出席会议所有股东所持股份的

0.0929%。

该议案的表决中，5%以下股东的表决情况为：同意63983527股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的92.3160%；

反对4703901股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的6.7868%；弃权621804股，占参与投票的中小投资者所持有表决

9权股份总数的0.8972%。

根据计票监票代表对表决结果所做的清点及本所律师的核查，上述议案中，议案6为特别决议议案，获得参加会议的全体A股股东所持表决权的A股股份总数的三分之二以上赞成，以特别决议方式通过；

其余议案均获得参加会议的全体A股股东所持表决权的A股股份总数的

过半数赞成，以普通决议方式通过。

本所律师认为：本次股东会的表决方式、表决权行使、计票和监票的程序、表决票数均符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。会议所审议的事项与公告中列明的事项相符，不存在对其他未经公告的临时提案进行审议表决的情形。公司本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。

根据表决结果，上述议案获得了出席会议股东有效表决通过。会议的表决程序符合《公司法》《证券法》及《股东会规则》《自律监管指引第1号》和《公司章程》的规定。

五、结论

通过现场见证，本所律师确认，本次股东会的召集、召开程序及表决方式符合《公司法》《股东会规则》等有关法律、法规、规范性

文件及《自律监管指引第1号》《公司章程》的规定，出席会议的人员及本次股东会的召集人具有合法、有效的资格，表决程序和结果真实、合法、有效。本次股东会形成的决议合法有效。

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