新疆天业股份有限公司

《新疆天业股份有限公司股东会议事规则》修订对照表

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修订前修订后修订依据

第一条为了规范新疆天业股份有限公第一条为了规范新疆天业股份有限司（以下简称“公司”）行为，保证股东大会公司（以下简称“公司”）行为，保证股东/依法行使职权，根据《公司法》、《证券法》、《上市公会依法行使职权，根据《中华人民共和国司股东大会规则》、《新疆天业股份有限公司章程》公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人（以下简称公司章程）的规定，制定本规则。民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》《新疆天业股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的规定，制定本规则。

第二条公司股东会的召集、提案、《上市公司股东会规则》第二条

新增通知、召开等事项适用本规则。上市公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。

第二条公司应当严格按照法律、行政第三条公司应当严格按照法律、行

法规、公司章程及本规则的相关规定召开股东政法规、公司章程及本规则的相关规定召/大会，保证股东能够依法行使权利。开股东会，保证股东能够依法行使权利。

公司董事会应当切实履行职责，认真、公司董事会应当切实履行职责，认按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽真、按时组织股东会。公司全体董事应当责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行

第三条股东大会应当在《公司法》和公使职权。

司章程规定的范围内行使职权。第四条股东会应当在《公司法》和

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第四条股东大会分为年度股东大会和公司章程规定的范围内行使职权。

临时股东大会。年度股东大会每年召开一次第五条股东会分为年度股东会和临应当于上一年会计年度结束后的6个月内举时股东会。年度股东会每年召开一次应当行。临时股东大会不定期召开，出现《公司法》于上一年会计年度结束后的6个月内举第一百条规定的应当召开临时股东大会的情行。临时股东会不定期召开，出现《公司形时，临时股东大会应当在2个月内召开。法》第一百一十三条规定的应当召开临时公司在上述期限内不能召开股东大会时股东会的情形时，临时股东会应当在2个应当报告公司所在地中国证监会派出机构和月内召开。

公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称证公司在上述期限内不能召开股东会券交易所）说明原因并公告。时应当报告公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称证券交易所）说明原因并公告。

第五条公司召开股东大会，应当聘请有第六条公司召开股东会，应当聘请

证券从业资格的律师对以下问题出具法律意律师对以下问题出具法律意见并公告：/

见并公告：（一）会议的召集、召开程序是否符

（一）会议的召集、召开程序是否符合法合法律、行政法规、《上市公司股东会规则》律法规的规定是否符合公司章程的规定；和公司章程的规定；

（二）出席会议人员的资格、召集人资格（二）出席会议人员的资格、召集人是否合法有效性；资格是否合法有效；

（三）会议的表决程序、表决结果是否合（三）会议的表决程序、表决结果是法有效；否合法有效；

（四）应公司要求对其他有关问题出具的（四）应公司要求对其他有关问题出法律意见。具的法律意见。

第六条董事会应当在本规则第四条规第七条董事会应当在本规则第四条/定的期限内按时召集股东大会。规定的期限内按时召集股东会。

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第八条经全体独立董事过半数同《上市公司股东会规则》第八条

第七条独立董事有权向董事会提议召意，独立董事有权向董事会提议召开临时经全体独立董事过半数同意，独立董事开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东会。对独立董事要求召开临时股东会有权向董事会提议召开临时股东会。对股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政的提议，董事会应当根据法律、行政法规独立董事要求召开临时股东会的提议，法规和公司章程的规定，在收到提议后10日和公司章程的规定，在收到提议后10日内董事会应当根据法律、行政法规和公司内提出同意或不同意召开临时股东大会的书

提出同意或不同意召开临时股东会的书面章程的规定，在收到提议后十日内提出面反馈意见。

反馈意见。同意或者不同意召开临时股东会的书董事会同意召开临时股东大会的，应当董事会同意召开临时股东会的，应当面反馈意见。

在作出董事会决议后的5日内发出召开股东在作出董事会决议后的5日内发出召开股董事会同意召开临时股东会的，应大会的通知；董事会不同意召开临时股东大东会的通知；董事会不同意召开临时股东当在作出董事会决议后的五日内发出会的，应当说明理由并公告。会的，应当说明理由并公告。召开股东会的通知；董事会不同意召开临时股东会的，应当说明理由并公告。

第八条监事会有权向董事会提议召第九条审计委员会有权向董事会

开临时股东大会，并应当以书面形式向董事提议召开临时股东会，应当以书面形式向/会提出。董事会应当根据法律、行政法规和董事会提出。董事会应当根据法律、行政公司章程的规定，在收到提议后10日内提法规和公司章程的规定，在收到提议后10出同意或不同意召开临时股东大会的书面反日内提出同意或不同意召开临时股东会的馈意见。书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东大会的，应当董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东在作出董事会决议后的5日内发出召开股

大会的通知，通知中对原提议的变更，应当东会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意；当征得审计委员会的同意；

董事会不同意召开临时股东大会，或者董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提议后10日内未作出书面反馈的，视在收到提议后10日内未作出书面反馈的，为董事会不能履行或者不履行召集股东大会视为董事会不能履行或者不履行召集股东

会议职责，监事会可以自行召集和主持。会会议职责，审计委员会可以自行召集和主持。

第九条单独或者合并持有公司10％

第十条单独或者合并持有公司

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以上股份的股东有权向董事会请求召开临时10％以上股份的股东有权向董事会请求召

股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。开临时股东会，应当以书面形式向董事会董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的提出。董事会应当根据法律、行政法规和规定，在收到请求后10日内提出同意或不同公司章程的规定，在收到请求后10日内提意召开临时股东大会的书面反馈意见。出同意或不同意召开临时股东会的书面反董事会同意召开临时股东大会的，应当馈意见。

在作出董事会决议后的5日内发出召开股东董事会同意召开临时股东会的，应当大会的通知，通知中对原请求的变更，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股征得相关股东的同意；东会的通知，通知中对原请求的变更，应董事会不同意召开临时股东大会，或者当征得相关股东的同意；

在收到请求后10日内未作出反馈的，单独或董事会不同意召开临时股东会，或者者合计持有公司10％以上股份的股东有权向在收到请求后10日内未作出反馈的，单独监事会提议召开临时股东大会，并以书面形式或者合计持有公司10％以上股份的股东向监事会提出请求。有权向审计委员会提议召开临时股东会，监事会同意召开临时股东大会的，应在应当以书面形式向审计委员会提出请求。

收到请求5日内发出召开股东大会的通知，审计委员会同意召开临时股东会的，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东应在收到请求5日内发出召开股东会的通的同意。知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

监事会未在规定期限内发出股东大会通审计委员会未在规定期限内发出股知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连东会通知的，视为审计委员会不召集和主续90日以上单独或者合并持有公司10％以上

持股东会，连续90日以上单独或者合并持股份的股东可以自行召集和主持。

有公司10％以上股份的股东可以自行召

第十条监事会或股东决定自行召集股集和主持。

东大会的，应当书面通知董事会，同时向公

第十一条审计委员会或股东决定司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备

自行召集股东会的，应当书面通知董事会，案。

同时向证券交易所备案。

在股东大会决议公告前，召集股东持股比在股东会决议公告前，召集股东持股

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例不得低于10％。比例不得低于10％。

审计委员会或者召集股东应在发出监事会和召集股东应在发出股东大会

股东会通知及发布股东会决议公告时，向通知及发布股东大会决议公告时，向公司所证券交易所提交有关证明材料。

在地中国证监会派出机构和证券交易所提交

第十二条对于审计委员会或股东有关证明材料。

自行召集的股东会，董事会和董事会秘书

第十一条对于监事会或股东自行召应予以配合。董事会应当提供股权登记日

集的股东大会，董事会和董事会秘书应予以的股东名册。董事会未提供股东名册的，配合。董事会应当提供股权登记日的股东名召集人可以持召集股东会通知的相关公册。董事会未提供股东名册的，召集人可以告，向证券登记结算机构申请获取。召集持召集股东大会通知的相关公告，向证券登人所获取的股东名册不得用于召开股东会记结算机构申请获取。召集人所获取的股东以外的其他用途。

名册不得用于召开股东大会以外的其他用第十三条审计委员会或股东自行途。召集的股东会，会议所必需的费用由公司

第十二条监事会或股东自行召集的承担。

股东大会，会议所必需的费用由上市公司承担。

第十三条提案的内容应当属于股东第十四条提案的内容应当属于股

大会职权范围，有明确议题和具体决议事东会职权范围，有明确议题和具体决议事/项，并且符合法律、行政法规和公司章程的项，并且符合法律、行政法规和公司章程有关规定。的有关规定。

第十四条单独或者合并持有公司3％第十五条单独或者合并持有公司《上市公司股东会规则》第十五

以上股份的股东，可以在股东大会召开101％以上股份的股东，可以在股东会召开条单独或者合计持有公司百分之日前提出临时提案并书面提交召集人。召集10日前提出临时提案并书面提交召集人。一以上股份（含表决权恢复的优先股人应当在收到提案后2日内发出股东大会补召集人应当在收到提案后2日内发出股东等）的股东，可以在股东会召开十日充通知，公告临时提案的内容。会补充通知，公告临时提案的内容，并将前提出临时提案并书面提交召集人。

除前款规定外，召集人在发出股东大该临时提案提交股东会审议。但临时提案召集人应当在收到提案后两日内发会通知后，不得修改股东大会通知中已列明违反法律、行政法规或者公司章程的规定，出股东会补充通知，公告临时提案的

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的提案或增加新的提案。或者不属于股东会职权范围的除外。公司内容，并将该临时提案提交股东会审股东大会通知中未列明或不符合本规不得提高提出临时提案股东的持股比例。议。但临时提案违反法律、行政法规或

则第十三条规定的提案，股东大会不得进行除前款规定外，召集人在发出股东者公司章程的规定，或者不属于股东

表决并作出决议。会通知后，不得修改股东会通知中已列会职权范围的除外。公司不得提高提明的提案或增加新的提案。出临时提案股东的持股比例。

股东会通知中未列明或不符合本除前款规定外，召集人在发出股

规则第十四条规定的提案，股东会不得东会通知后，不得修改股东会通知进行表决并作出决议。中已列明的提案或者增加新的提案。

第十五条召集人应当在年度股东会召第十六条召集人应当在年度股东

开20日前以公告方式通知各股东，临时股东会召开20日前以公告方式通知各股东，临/会应当于会议召开15日前以公告方式通知各时股东会应当于会议召开15日前以公告股东。方式通知各股东。

第十六条股东会通知和补充通知中应第十七条股东会通知和补充通知

当充分、完整披露所有提案的具体内容，以及中应当充分、完整披露所有提案的具体内为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合的全部资料或解释。理判断所需的全部资料或解释。

拟讨论的事项需要独立董事发表意见拟讨论的事项需要独立董事发表意的，发出股东会通知或补充通知时应当同时披见的，发出股东会通知或补充通知时应当露独立董事的意见及理由。同时披露独立董事的意见及理由。

第十七条股东大会拟讨论董事、监第十八条股东会拟讨论董事选举《上市公司股东会规则》第十八

事选举事项的，股东大会通知中应当充分披事项的，股东会通知中应当充分披露董事条股东会拟讨论董事选举事项的，股露董事、监事候选人的详细资料，至少包括候选人的详细资料，至少包括以下内容：东会通知中应当充分披露董事候选人以下内容：（一）教育背景、工作经历、兼职等的详细资料，至少包括以下内容：

（一）教育背景、工作经历、兼职等个个人情况；（一）教育背景、工作经历、兼职

人情况；（二）与公司或其控股股东及实际控等个人情况；

（二）与上市公司或其控股股东及实际制人是否存在关联关系；（二）与公司或者其控股股东及实

控制人是否存在关联关系；（三）持有公司股份数量；际控制人是否存在关联关系；

（三）披露持有上市公司股份数量；（四）是否受过中国证监会及其他有（三）持有上市公司股份数量；

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（四）是否受过中国证监会及其他有关关部门的处罚和证券交易所惩戒。（四）是否受过中国证监会及其他

部门的处罚和证券交易所惩戒。除采取累积投票制选举董事外，每位有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

除采取累积投票制选举董事、监事外，董事候选人应当以单项提案提出。除采取累积投票制选举董事外，每每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。位董事候选人应当以单项提案提出。

第十八条股东会通知中应当列明会议第十九条股东会通知中应当列明

时间、地点，并确定股权登记日。股权登记日会议时间、地点，并确定股权登记日。股/与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作权登记日与会议日期之间的间隔应当不多日。股权登记日一旦确认，不得变更。于7个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。

第十九条发出股东会通知后，无正

第二十条发出股东会通知后，无正当理由，股东会不得延期或取消，股东会通当理由，股东会不得延期或取消，股东会知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或通知中列明的提案不得取消。一旦出现延取消的情形，召集人应当在原定召开日前至期或取消的情形，召集人应当在原定召开少2个工作日公告并说明原因。

日前至少2个工作日公告并说明原因。

第二十条本公司召开股东大会的地点为:第二十一条公司依据公司章程的规《上市公司股东会规则》第二十一新疆石河子市。定，召开股东会的地点为:新疆石河子市，条公司应当在公司住所地或者公司具体地点以公司股东会通知为准。章程规定的地点召开股东会。

股东大会将设置会场，以现场会议形式股东会将设置会场，以现场会议形式股东会应当设置会场，以现场会议召开。公司还应当按照法律、行政法规、中召开。公司还应当按照法律、行政法规、形式召开，并应当按照法律、行政法规、国证监会或公司章程的规定提供网络投票中国证监会或公司章程的规定提供网络投中国证监会或者公司章程的规定，采用方式、或通讯方式、或征集投票权方式为股票方式、或通讯方式、或征集投票权方式安全、经济、便捷的网络和其他方式为东参加股东大会提供便利。股东通过上述方为股东参加股东会提供便利。股东通过上股东提供便利。

式参加股东大会的，视为出席。述方式参加股东会的，视为出席。股东可以亲自出席股东会并行使股东通过网络投票参加股东大会的身股东通过网络投票参加股东会的身表决权，也可以委托他人代为出席和在份及其表决结果由网络公司确认；股东以邮份及其表决结果由网络公司确认；股东以授权范围内行使表决权。

寄、传真等通讯方式参加股东大会的身份以邮寄、传真等通讯方式参加股东会的身份

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会议通知载明的会议登记截止时间、参会登以会议通知载明的会议登记截止时间、参记资料由公司确认；股东通过征集投票权参会登记资料由公司确认；股东通过征集投

加股东大会的，其身份由征集人和聘请的律票权参加股东会的，其身份由征集人和聘师共同确认。请的律师共同确认。

股东可以亲自出席股东会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范围内行使表决权。

第二十一条公司应当在股东会通知中第二十二条公司应当在股东会通

明确载明网络或其他方式的表决时间以及表知中明确载明网络或其他方式的表决时间/决程序。以及表决程序。

股东会网络或其他方式投票的开始时股东会网络或其他方式投票的开始间，不得早于现场股东会召开前一日下午3：时间，不得早于现场股东会召开前一日下

00，并不得迟于现场股东会召开当日上午9：午3：00，并不得迟于现场股东会召开当

30，其结束时间不得早于现场股东会结束当日日上午9：30，其结束时间不得早于现场下午3：00。股东会结束当日下午3：00。

第二十二条董事会和其他召集人应当第二十三条董事会和其他召集人

采取必要措施，保证股东会的正常秩序。对于应当采取必要措施，保证股东会的正常秩干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的序。对于干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股行为，应当采取措施加以制止并及时报告有关东合法权益的行为，应当采取措施加以制部门查处。止并及时报告有关部门查处。

第二十四条股权登记日登记在册《上市公司股东会规则》第二十四

第二十三条股票登记日登记在册的所

的所有股东或其代理人，均有权出席股东条股权登记日登记在册的所有股东有股东或其代理人，均有权出席股东大会，上会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。或者其代理人，均有权出席股东会，公市公司和召集人不得以任何理由拒绝。

股东出席股东会会议，所持每一股份有一司和召集人不得以任何理由拒绝。股东表决权。公司持有的本公司股份没有表决出席股东会会议，所持每一股份有一表权。决权，类别股股东除外。公司持有的本公司股份没有表决权。

发行类别股的公司，有《公司法》

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第一百一十六条第三款及中国证监会规定的可能影响类别股股东权利的事项，除应当经股东会特别决议外，还应当经出席类别股股东会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

类别股股东的决议事项及表决权

数等应当符合法律、行政法规、中国证监会以及公司章程的规定。

第二十四条股东应当持股票帐户卡、第二十五条股东应当持身份证或

身份证或其他能够表明其身份的有效证件或其他能够表明其身份的有效证件或证明出/证明出席股东大会。代理人还应当提交股东授席股东会。代理人还应当提交股东授权委权委托书和个人有效身份证件。托书和个人有效身份证件。

第二十五条召集人和律师应当依据证第二十六条召集人和律师应当依券登记结算机构提供的股东名册共同对股东据证券登记结算机构提供的股东名册共同

资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名对股东资格的合法性进行验证，并登记股称及其所持有表决权的股份数。在会议主持人东姓名或名称及其所持有表决权的股份宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所数。在会议主持人宣布现场出席会议的股持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终东和代理人人数及所持有表决权的股份总止。数之前，会议登记应当终止。

第二十六条公司召开股东大会，全体董第二十七条股东会要求董事、高级《上市公司股东会规则》第二十七

事、监事和董事会秘书应当出席会议，经理和管理人员列席会议的，董事、高级管理人条股东会要求董事、高级管理人员列其他高级管理人员应当列席会议。员应当列席并接受股东的质询。席会议的，董事、高级管理人员应当列席并接受股东的质询。

第二十七条股东大会由董事长主持。董第二十八条股东会由董事长主持。《上市公司股东会规则》第二十八

事长不能履行职务或不履行职务时，由副董董事长不能履行职务或不履行职务时，由条股东会由董事长主持。董事长不能事长（公司有两位或两位以上副董事长的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或履行职务或者不履行职务时，由副董事半数以上董事或共同推举的副董事长主持）；者不履行职务时，由过半数董事共同推举长主持；副董事长不能履行职务或者不副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由的一名董事主持。履行职务时，由过半数的董事共同推举

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半数以上董事共同推举的一名董事主持。审计委员会自行召集的股东会，由审的一名董事主持。

监事会自行召集的股东大会，由监事会主计委员会召集人主持。审计委员会召集人审计委员会自行召集的股东会，由席主持。监事会主席不能履行职务或不履行不能履行职务或者不履行职务时，由过半审计委员会召集人主持。审计委员会召职务时，由监事会副主席主持；监事会副主席数的审计委员会成员共同推举的一名审计集人不能履行职务或者不履行职务时，不能履行职务或者不履行职务时，由半数以委员会成员主持。由过半数的审计委员会成员共同推举上监事共同推举的一名监事主持。股东自行召集的股东会，由召集人或的一名审计委员会成员主持。

股东自行召集的股东大会，由召集人推举者其推举代表主持。股东自行召集的股东会，由召集人代表主持。召开股东会时，会议主持人违反本议或者其推举代表主持。

召开股东大会时，会议主持人违反议事规事规则使股东会无法继续进行的，经现场公司应当制定股东会议事规则。召则使股东大会无法继续进行的，经现场出席出席股东会有表决权过半数的股东同意，开股东会时，会议主持人违反议事规则股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大股东会可推举一人担任会议主持人，继续使股东会无法继续进行的，经出席股东会可推举一人担任会议主持人，继续开会。开会。会有表决权过半数的股东同意，股东会可推举一人担任会议主持人，继续开会。

第二十八条在年度股东大会上，董第二十九条在年度股东会上，董事《上市公司股东会规则》第二十九

事会、监事会应当就其过去一年的工作向股会应当就其过去一年的工作向股东会作报条在年度股东会上，董事会应当就其东大会作报告，每名独立董事也应作出述职告，每名独立董事也应作出述职报告。过去一年的工作向股东会作出报告，每报告。第三十条董事、高级管理人员在股名独立董事也应作出述职报告。

第二十九条董事、监事、高级管理东会上应就股东的质询作出解释和说明。《上市公司股东会规则》第三十条

人员在股东大会上应就股东的质询作出解董事、高级管理人员在股东会上应就股释和说明。东的质询作出解释和说明。

第三十条会议主持人应当在表决前宣第三十一条会议主持人应当在表

布现场出席会议的股东和代理人人数及所持决前宣布现场出席会议的股东和代理人人/

有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和数及所持有表决权的股份总数，现场出席代理人人数及所持有表决权的股份总数以会会议的股东和代理人人数及所持有表决权议登记为准。的股份总数以会议登记为准。

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第三十一条股东及股东大会拟审议事第三十二条股东及股东会拟审议《上市公司股东会规则》第三十二

项有关联关系时，应当回避表决，其所持有表事项有关联关系时，应当回避表决，其所条股东与股东会拟审议事项有关联决权的股份不计入出席股东大会有表决权的持有表决权的股份不计入出席股东会有表关系时，应当回避表决，其所持有表决股份总数。决权的股份总数。权的股份不计入出席股东会有表决权公司股东大会审议影响中小投资者利益公司股东会审议影响中小投资者利益的股份总数。

的重大事项时，对除单独或者合计持有公司的重大事项时，对中小投资者的表决应当股东会审议影响中小投资者利益

5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情单独计票。单独计票结果应当及时公开披的重大事项时，对中小投资者的表决应况，应当单独统计并公开披露。露。当单独计票。单独计票结果应当及时公公司持有的本公司股份没有表决权，且该公司持有的本公司股份没有表决权，开披露。

部分股份不计入出席股东大会有表决权的股且该部分股份不计入出席股东会有表决权公司持有自己的股份没有表决权，份总数。的股份总数。且该部分股份不计入出席股东会有表公司董事会、独立董事和符合有关条件的股东买入公司有表决权的股份违反决权的股份总数。

股东可以向公司股东征集其在股东大会上的《证券法》第六十三条第一款、第二款规股东买入公司有表决权的股份违投票权。公司及股东大会召集人不得对股东征定的，该超过规定比例部分的股份在买入反《证券法》第六十三条第一款、第二集投票权设定最低持股比例限制。后的三十六个月内不得行使表决权，且不款规定的，该超过规定比例部分的股份投票权征集应当采取无偿的方式进行，并计入出席股东会有表决权的股份总数。在买入后的三十六个月内不得行使表向被征集人充分披露具体投票意向等信息。不公司董事会、独立董事、持有百分之决权，且不计入出席股东会有表决权的得以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票一以上有表决权股份的股东或者依照法股份总数。

权。律、行政法规或者中国证监会的规定设立公司董事会、独立董事、持有百分的投资者保护机构可以公开征集股东投票之一以上有表决权股份的股东或者依权。除法定条件外，公司不得对征集投票照法律、行政法规或者中国证监会的规权提出最低持股比例限制。定设立的投资者保护机构可以公开征征集股东投票权应当采取无偿的方式集股东投票权。征集股东投票权应当向进行，应当向被征集人充分披露具体投票被征集人充分披露具体投票意向等信意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征方式征集股东投票权。集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。

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第三十二条股东大会就选举董事、监事第三十三条股东会就选举董事进行《上市公司股东会规则》第三十三

进行表决时，根据公司章程的规定或者股东大表决时，根据公司章程的规定或者股东会条股东会就选举董事进行表决时，根会的决议，可以实行累积投票制。的决议，可以实行累积投票制。据公司章程的规定或者股东会的决议，前款所称累积投票制是指股东大会选举前款所称累积投票制是指股东会选可以实行累积投票制。上市公司单一股董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事举董事时，每一股份拥有与应选董事人数东及其一致行动人拥有权益的股份比或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决相同的表决权，股东拥有的表决权可以集例在百分之三十以上的，或者股东会选权可以集中使用。中使用。举两名以上独立董事的，应当采用累积上市公司单一股东及其一致行动人投票制。

拥有权益的股份比例在百分之三十以上的，或者股东会选举两名以上独立董事的，应当采用累积投票制。

第三十三条除累积投票制外，股东大会第三十四条除累积投票制外，股东会

对所有提案应当逐项表决。对同一事项有不同对所有提案应当逐项表决。对同一事项有/提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表不同提案的，应当按提案提出的时间顺序决。除因不可抗力等特殊原因导致股东会中止进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致或不能作出决议外，股东会不得对提案进行搁股东会中止或不能作出决议外，股东会不置或不予表决。得对提案进行搁置或不予表决。

股东大会就发行优先股进行审议，应当就股东会就发行优先股进行审议，应当下列事项逐项进行表决：就下列事项逐项进行表决：

（一）本次发行优先股的种类和数量；（一）本次发行优先股的种类和数量；

（二）发行方式、发行对象及向原股东配（二）发行方式、发行对象及向原股售的安排；东配售的安排；

（三）票面金额、发行价格或定价区间及（三）票面金额、发行价格或定价区其确定原则；间及其确定原则；

（四）优先股股东参与分配利润的方式，（四）优先股股东参与分配利润的方

包括：股息率及其确定原则、股息发放的条件、式，包括：股息率及其确定原则、股息发股息支付方式、股息是否累积、是否可以参与放的条件、股息支付方式、股息是否累积、剩余利润分配等；是否可以参与剩余利润分配等；

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（五）回购条款，包括回购的条件、期间、（五）回购条款，包括回购的条件、价格及其确定原则、回购选择权的行使主体等期间、价格及其确定原则、回购选择权的（如有）；行使主体等（如有）；

（六）募集资金用途；（六）募集资金用途；

（七）公司与相应发行对象签订的附条件（七）公司与相应发行对象签订的附生效的股份认购合同；条件生效的股份认购合同；

（八）决议的有效期；（八）决议的有效期；

（九）公司章程关于优先股股东和普通股（九）公司章程关于优先股股东和普股东利润分配政策相关条款的修订方案；通股股东利润分配政策相关条款的修订方

（十）对董事会办理本次发行具体事宜的案；

授权；（十）对董事会办理本次发行具体事

（十一）其他事项。宜的授权；

第三十四条股东大会审议提案时，不得（十一）其他事项。

对提案进行修改，否则，有关变更应当视为一第三十五条股东会审议提案时，不个新的提案，不得在本次股东会上进行表决。得对提案进行修改，否则，有关变更应当

第三十五条同一表决权只能选择现场、视为一个新的提案，不得在本次股东会上网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出进行表决。

现重复表决的以第一次投票结果为准。第三十六条同一表决权只能选择现

第三十六条出席股东大会的股东，应当场、网络或其他表决方式中的一种。同一

对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、表决权出现重复表决的以第一次投票结果反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香为准。

港股票市场交易互联互通机制股票的名义持第三十七条出席股东会的股东，应当有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除对提交表决的提案发表以下意见之一：同外。意、反对或弃权。证券登记结算机构作为未填、错填、字迹无法辨认的表决票或内地与香港股票市场交易互联互通机制股

未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其票的名义持有人，按照实际持有人意思表所持股份数的表决结果应计为“弃权”。示进行申报的除外。

未填、错填、字迹无法辨认的表决票

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或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

第三十七条股东大会对提案进行表决第三十八条股东会对提案进行表《上市公司股东会规则》第三十八前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。决前，应当推举两名股东代表参加计票和条股东会对提案进行表决前，应当推审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代监票。审议事项与股东有关联关系的，相举两名股东代表参加计票和监票。审议理人不得参加计票、监票。关股东及代理人不得参加计票、监票。事项与股东有关联关系的，相关股东及股东大会对提案进行表决时，应当由律股东会对提案进行表决时，应当由律代理人不得参加计票、监票。

师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票。师、股东代表共同负责计票、监票，并当股东会对提案进行表决时，应当由通过网络或其他方式投票的公司股东或场公布表决结果。律师、股东代表共同负责计票、监票，其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己通过网络或其他方式投票的公司股并当场公布表决结果。

的股票结果。东或其代理人，有权通过相应的投票系统通过网络或者其他方式投票的公查验自己的投票结果。司股东或者其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投票结果。

第三十八条股东大会会议现场结束时第三十九条股东会会议现场结束

间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当时间不得早于网络或其他方式，会议主持/在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，人应当在会议现场宣布每一提案的表决情并根据表决结果宣布提案是否通过。况和结果，并根据表决结果宣布提案是否在正式公布表决结果前，股东大会现场、通过。

网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、计在正式公布表决结果前，股东会现票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、

各方对表决情况均负有保密义务。计票人、监票人、股东、网络服务方等相

第三十九条股东大会决议应当及时公关各方对表决情况均负有保密义务。

告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人第四十条股东会决议应当及时公数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决告，公告中应列明出席会议的股东和代理

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权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表人人数、所持有表决权的股份总数及占公

决结果和通过的各项决议的详细内容。司有表决权股份总数的比例、表决方式、

第四十条提案未获通过，或者本次股每项提案的表决结果和通过的各项决议的

东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东详细内容。

大会决议公告中作特别提示。第四十一条提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东会决议的，应当在股东会决议公告中作特别提示。

第四十一条股东大会会议记录由董事第四十二条股东会会议记录由董《上市公司股东会规则》第四十二

会秘书负责，会议记录应记载以下内容：事会秘书负责，会议记录应记载以下内容：条股东会会议记录由董事会秘书负

（一）会议时间、地点、议程和召集人姓（一）会议时间、地点、议程和召集责，会议记录应记载以下内容：

名或名称；人姓名或名称；（一）会议时间、地点、议程和召

（二）会议主持人以及出席或列席会议的（二）会议主持人以及列席会议的董集人姓名或者名称；

董事、监事、董事会秘书、经理和其他高级事、董事会秘书、经理和其他高级管理人（二）会议主持人以及列席会议的

管理人员姓名；员姓名；董事、高级管理人员姓名；

（三）出席会议的股东和代理人数、所持（三）出席会议的股东和代理人人（三）出席会议的股东和代理人人

有表决权的股份总数及占公司股份总数的比数、所持有表决权的股份总数及占公司股数、所持有表决权的股份总数及占公司例；份总数的比例；股份总数的比例；

（四）对第一提案的审议经过、发言要点（四）对第一提案的审议经过、发言（四）对每一提案的审议经过、发和表决结果；要点和表决结果；言要点和表决结果；

（五）股东的质询意见或建议以及相应的（五）股东的质询意见或建议以及相（五）股东的质询意见或者建议以答复或说明；应的答复或说明；及相应的答复或者说明；

（六）律师及计票人、监票人姓名；（六）律师及计票人、监票人姓名；（六）律师及计票人、监票人姓名；

（七）公司章程规定应当载入会议记录的（七）公司章程规定应当载入会议记（七）公司章程规定应当载入会议其他内容。录的其他内容。记录的其他内容。

出席会议的董事、董事会秘书、召集人或出席或者列席会议的董事、董事会秘出席或者列席会议的董事、董事会

其代表、会议主持人应当在会议记录上签名，书、召集人或者其代表、会议主持人应当秘书、召集人或者其代表、会议主持人并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议在会议记录上签名，并保证会议记录内容应当在会议记录上签名，并保证会议记记录应当与现场出席股东的签名册及代理出真实、准确和完整。会议记录应当与现场录内容真实、准确和完整。会议记录应

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席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效出席股东的签名册及代理出席的委托书、当与现场出席股东的签名册及代理出

资料一并保存，保存期限不少于10年。网络及其他方式表决情况的有效资料一并席的委托书、网络及其他方式表决情况保存，保存期限为10年。的有效资料一并保存，保存期限不少于十年。

第四十二条召集人应当保证股东大会第四十三条召集人应当保证股东会

连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等连续举行，直至形成最终决议。因不可抗/特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议力等特殊原因导致股东会中止或不能作出的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，东会或直接终止本次股东会，并及时公告。

召集人应向公司所在地中国证监会派出机构同时，召集人应向公司所在地中国证监会及证券交易所报告。派出机构及证券交易所报告。

第四十三条股东大会通过有关董事、第四十四条股东会通过有关董事

监事选举提案的，新任董事、监事按公司章选举提案的，新任董事按公司章程的规定/程的规定就任。就任。

第四十四条股东大会通过有关派现、送第四十五条股东会通过有关派现、/

股或资本公积转增股本提案的，公司应当在股送股或资本公积转增股本提案的，公司应东大会结束后2个月内实施具体方案。当在股东会结束后2个月内实施具体方案。

第四十五条公司股东大会决议内容违反第四十六条公司股东会决议内容《公司法》第二十六条公司股东

法律、行政法规的无效。公司控股股东、实际违反法律、行政法规的无效。公司控股股会、董事会的会议召集程序、表决方式控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投违反法律、行政法规或者公司章程，或投票权，不得损害上市公司和中小投资者的合资者依法行使投票权，不得损害公司和中者决议内容违反公司章程的，股东自决法权益。小投资者的合法权益。议作出之日起六十日内，可以请求人民股东大会的会议召集程序、表决方式股东会的会议召集程序、表决方式违法院撤销。但是，股东会、董事会的会违反法律、行政法规或者公司章程，或者决反法律、行政法规或者公司章程，或者决议召集程序或者表决方式仅有轻微瑕议内容违反公司章程的，股东可以自决议作议内容违反公司章程的，股东可以自决议疵，对决议未产生实质影响的除外。

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出之日起60日内，请求人民法院撤销。作出之日起60日内，请求人民法院撤销；未被通知参加股东会会议的股东但是，股东会的会议召集程序或者表决方自知道或者应当知道股东会决议作出式仅有轻微瑕疵，对决议未产生实质影响之日起六十日内，可以请求人民法院撤的除外。销；自决议作出之日起一年内没有行使未被通知参加股东会会议的股东自知撤销权的，撤销权消灭。

道或者应当知道股东会决议作出之日起六《上市公司股东会规则》第四十七十日内，可以请求人民法院撤销；自决议条公司股东会决议内容违反法律、行作出之日起一年内没有行使撤销权的，撤政法规的无效。

销权消灭。公司控股股东、实际控制人不得限董事会、股东等相关方对召集人资格、制或者阻挠中小投资者依法行使投票

召集程序、提案内容的合法性、股东会决权，不得损害公司和中小投资者的合法议效力等事项存在争议的，应当及时向人权益。

民法院提起诉讼。在人民法院作出撤销决股东会的会议召集程序、表决方式议等判决或者裁定前，相关方应当执行股违反法律、行政法规或者公司章程，或东会决议。公司、董事和高级管理人员应者决议内容违反公司章程的，股东可以当切实履行职责，及时执行股东会决议，自决议作出之日起六十日内，请求人民确保公司正常运作。法院撤销；但是，股东会的会议召集程人民法院对相关事项作出判决或者裁序或者表决方式仅有轻微瑕疵，对决议定的，公司应当依照法律、行政法规、中未产生实质影响的除外。

国证监会和证券交易所的规定履行信息披董事会、股东等相关方对召集人资露义务，充分说明影响，并在判决或者裁格、召集程序、提案内容的合法性、股定生效后积极配合执行。涉及更正前期事东会决议效力等事项存在争议的，应当项的，应当及时处理并履行相应信息披露及时向人民法院提起诉讼。在人民法院义务。作出撤销决议等判决或者裁定前，相关方应当执行股东会决议。公司、董事和高级管理人员应当切实履行职责，及时执行股东会决议，确保公司正常运作。

人民法院对相关事项作出判决或

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者裁定的，上市公司应当依照法律、行政法规、中国证监会和证券交易所的规

定履行信息披露义务，充分说明影响，并在判决或者裁定生效后积极配合执行。涉及更正前期事项的，应当及时处理并履行相应信息披露义务。

第四十六条公司以减少注册资本为目第四十七条公司以减少注册资本《上市公司股东会规则》第四十六

的回购普通股公开发行优先股，以及以非公开为目的回购普通股向不特定对象发行优先条公司以减少注册资本为目的回购发行优先股为支付手段向公司特定股东回购股，以及向特定对象发行优先股为支付手普通股向不特定对象发行优先股，以及普通股的，股东大会就回购普通股作出决议，段向公司特定股东回购普通股的，股东会以向特定对象发行优先股为支付手段应当经出席会议的普通股股东所持表决权的就回购普通股作出决议，应当经出席会议向公司特定股东回购普通股的，股东会三分之二以上通过。的股东所持表决权的三分之二以上通过。就回购普通股作出决议，应当经出席会公司应当在股东大会作出回购普通股决公司应当在股东会作出回购普通股议的股东所持表决权的三分之二以上议后的次日公告该决议。决议后的次日公告该决议。通过。

公司应当在股东会作出回购普通股决议后的次日公告该决议。

第四十七条在本规则规定期限内，公第四十八条在本规则规定期限内，《上市公司股东会规则》第四十八

司无正当理由不召开股东大会的，证券交易所公司无正当理由不召开股东会的，证券交条在本规则规定期限内，上市公司无有权对该公司挂牌交易的股票及衍生品种予易所可以按照业务规则对公司挂牌交易的正当理由不召开股东会的，证券交易所以停牌，并要求董事会作出解释并公告。股票及衍生品种予以停牌，并要求董事会可以按照业务规则对该公司挂牌交易作出解释并公告。的股票及衍生品种予以停牌，并要求董事会作出解释并公告。

第四十八条股东大会的召集、召开和相第四十九条股东会的召集、召开和《上市公司股东会规则》第四十九

关信息披露不符合法律、行政法规、本规则和相关信息披露不符合法律、行政法规、本条股东会的召集、召开和相关信息披

公司章程要求的。中国证监会及其派出机构有规则和公司章程要求的，中国证监会及其露不符合法律、行政法规、本规则和公权责令上市公司或相关责任人限期改正，并由派出机构有权责令公司或相关责任人限期司章程要求的，中国证监会依法责令公证券交易所予以公开谴责。改正，证券交易所可以按照业务规则采取司或者相关责任人限期改正，证券交易相关自律监管措施或者予以纪律处分。所可以按照业务规则采取相关自律监

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管措施或者予以纪律处分。

第四十九条董事、监事或董事会秘书违第五十条董事或董事会秘书违反法《上市公司股东会规则》第五十条

反法律、行政法规、本规则和公司章程的规定，律、行政法规、本规则和公司章程的规定，董事或者董事会秘书违反法律、行政法不切实履行职责的，中国证监会及其派出机构不切实履行职责的，中国证监会及其派出规、本规则和公司章程的规定，不切实有权责令其改正，并由证券交易所予以公开谴机构有权责令其改正，证券交易所可以按履行职责的，中国证监会依法责令其改责；对于情节严重或不予改正的，中国证监会照业务规则采取相关自律监管措施或者予正，证券交易所可以按照业务规则采取可对相关人员实施证券市场禁入。以纪律处分；情节严重的，中国证监会可相关自律监管措施或者予以纪律处分；

对相关人员实施证券市场禁入。情节严重的，中国证监会可对相关人员实施证券市场禁入。

第五十条本规则所称公告或通知，是指第五十一条本规则所称公告、通知《上市公司股东会规则》第五十三

在中国证监会指定报刊上刊登有关信息披露或者股东会补充通知，是指在符合中国证条本规则所称公告、通知或者股东会内容。公告或通知篇幅较长的，公司可以选监会规定条件的媒体和证券交易所网站上补充通知，是指在符合中国证监会规定择在中国证监会指定报刊上对有关内容作摘公布有关信息披露内容。条件的媒体和证券交易所网站上公布要性披露，但全文应当同时在中国证监会指定有关信息披露内容。

的网站上公布。

本规则所称的股东大会补充通知应当在刊登会议通知的同一指定报刊上公告。

第五十一条本规则所称“以上”、“内”，第五十二条本规则所称“以上”、/

含本数；“过”、“低于”、“多于”，不含本数。“内”，含本数；“过”、“低于”、“多于”，

第五十二条本规则由公司董事会制订，不含本数。

报股东会批准后生效，修改亦同。本规则由公第五十三条本规则由公司董事会司董事会负责解释。制订，报股东会批准后生效，修改亦同。

本规则由公司董事会负责解释。

注1：根据《公司法》《上市公司章程指引》等规定，本规则中“股东大会”统一调整为“股东会”。

注2：根据《公司法》《上市公司章程指引》等规定，公司取消设立监事、监事会，原监事会相关职责由审计委员会承接。

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