新疆天业:《新疆天业股份有限公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》修订对照表

《新疆天业股份有限公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》修订对照表

删除线代表删减；黑色加粗代表新增

修订前修订后修订依据

第一章总则第一章总则/

第一条为加强对新疆第一条为加强对新疆天业股

天业股份有限公司(以下简份有限公司(以下简称“公司”或

称“公司”或“本公司”)董“本公司”)董事、高级管理人员

事、监事、高级管理人员所所持本公司股份及其变动的管理，持本公司股份及其变动的管进一步明确管理程序，根据《中华理，进一步明确管理程序，人民共和国公司法》(以下简称根据《中华人民共和国公司“《公司法》”)《中华人民共和法》(以下简称“《公司法》”)、国证券法》(以下简称“《证券法》”)

《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员(以下简称“《证券法》”)、所持本公司股份及其变动管理规

《上海证券交易所上市公司则》《上海证券交易所股票上市自律监管指引第8号-股份变规则》《上海证券交易所上市公动管理》、《上市公司董事、司自律监管指引第1号—规范运监事和高级管理人员所持本作》《上海证券交易所上市公司自公司股份及其变动管理规律监管指引第8号-股份变动管则》等有关法律、法规，结理》《上海证券交易所上市公司合本公司章程，制定本制度。自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》

等有关法律、法规，结合本公司章程，制定本制度。

第二条本公司董事、监第二条公司董事和高级管理《上市公司董事和高级管理事、高级管理人员应当遵守人员应当遵守本制度，其所持本公人员所持本公司股份及其变动管本制度，其所持本公司股份司股份是指登记在其名下和利用理规则》（以下简称“变动管理规是指登记在其名下的所有本他人账户持有的所有本公司股份，则”）第三条上市公司董事和高公司股份；上述主体从事融其所持本公司股份还包括记载在级管理人员所持本公司股份，是指资融券交易的，不得进行以其信用账户内的本公司股份。登记在其名下和利用他人账户持本公司股票为标的融资融券公司董事和高级管理人员从有的所有本公司股份。

交易。事融资融券交易的，其所持本公上市公司董事和高级管理人司股份还包括记载在其信用账户员从事融资融券交易的，其所持本内的本公司股份。公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

1第四条公司董事会秘第四条公司董事会秘书负责《变动管理规则》第十四条

书负责管理本公司董事、监管理本公司董事和高级管理人员上市公司应当制定专项制度，加强事、高级管理人员及本制度对董事和高级管理人员持有本公

及本制度第十八条规定的自然人、

第十四条规定的自然人、法司股份及买卖本公司股份行为的人或者其他组织的身份及所法人或者其他组织的身份及所持监督。

持公司股份的数据和信息，公司股份的数据和信息，统一为以上市公司董事会秘书负责管统一为以上人员办理个人信上人员办理个人信息的网上申报，理公司董事和高级管理人员的身息的网上申报，并定期检查份及所持本公司股份的数据，统一每季度检查其买卖本公司股票的其买卖本公司股票的披露情为董事和高级管理人员办理个人况。披露情况。发现违法违规的，应当信息的网上申报，每季度检查董事及时向中国证监会、上海证券交和高级管理人员买卖本公司股票易所（以下简称“上交所”）报的披露情况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会、证券交易所告。

报告。

第八条公司董事、监第八条公司董事和高级管理《上海证券交易所上市公司事和高级管理人员在买卖人员计划通过上交所集中竞价交自律监管指引第15号——股东及本公司股票及其衍生品种

易或大宗交易方式减持股份的，董事、高级管理人员减持股份前，应当提前将其买卖计划以书面方式通知证券应当于首次卖出股份的15个交易（2025年3月修订）》（以下简部，证券部应当核查公司日前向上交所报告并披露减持计称自律监管指引15号）第十条信息披露及重大事项等进划，其买卖本公司股票及其衍生品上市公司大股东、董事、高级管理展情况，并及时向董事会种前，应当提前将其买卖计划以书人员计划通过本所集中竞价交易、秘书汇报，说明该买卖行面方式通知董事会秘书，董事会秘大宗交易方式减持股份的，应当在为是否可能存在不当情形，并提示相关风险。经书应当核查公司信息披露及重大首次卖出股份的15个交易日前向董事会秘书确认后，将意事项等进展情况，经董事会秘书核本所报告并披露减持计划。存在本见反馈拟进行买卖的董查后，将意见反馈相关董事和高级指引不得减持情形的，不得披露减事、监事和高级管理人员。

管理人员。如该买卖行为可能违反持计划。

公司董监高减持计划

的内容应当包括但不限法律法规、上交所相关规定、公减持计划的内容应当包括拟

于：拟减持股份的数量、司章程和其所作承诺的，董事会减持股份的数量、来源、减持时间来源、减持时间区间、方秘书应当及时通知相关董事、高区间、方式、价格区间、减持原因，式、价格区间、减持原因。

级管理人员。存在不得减持情形以及不存在本指引第五条至第九减持时间区间应当符合上交所的规定。在预先披露的，不得披露减持计划。条规定情形的说明等。每次披露的的减持时间区间内，董监减持计划的内容应当包括但减持时间区间不得超过3个月。

高应当按照上交所的规定不限于：《自律监管指引8号》第四条披露减持进展情况。减持

（一）拟减持股份的数量、来上市公司董事、高级管理人员在买

计划实施完毕后，董监高应当在两个交易日内向上源；卖本公司股份前，应当将其买卖计交所报告，并予公告；在（二）减持时间区间、方式、划以书面方式通知董事会秘书，董预先披露的减持时间区间

2内，未实施减持或者减持价格区间、减持原因，减持时间区事会秘书应当核查上市公司信息

计划未实施完毕的，应当间应当符合上交所的规定；披露及重大事项等进展情况，如该在减持时间区间届满后的

（三）不存在本制度第十四条买卖行为可能违反法律法规、本所两个交易日内向上交所报告，并予公告。规定情形的说明等。相关规定、公司章程和其所作承诺

（四）上交所规定的其他内的，董事会秘书应当及时通知相关容。董事、高级管理人员。

每次披露的减持时间区间不得《变动管理规则》第九条上超过3个月。市公司董事和高级管理人员计划减持计划实施完毕后，董事和通过证券交易所集中竞价交易或高级管理人员应当在两个交易日者大宗交易方式转让股份的，应当内向上交所报告，并予公告；在预在首次卖出前十五个交易日向证先披露的减持时间区间内，未实施券交易所报告并披露减持计划。

减持或者减持计划未实施完毕的，减持计划应当包括下列内容：

应当在减持时间区间届满后的两（一）拟减持股份的数量、来源；

个交易日内向上交所报告，并予公

（二）减持时间区间、价格区告。间、方式和原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定；

（三）不存在本规则第四条规定情形的说明；

（四）证券交易所规定的其他内容。

减持计划实施完毕后，董事和高级管理人员应当在二个交易日

内向证券交易所报告，并予公告；

在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的二个交易日内向证券交易所报告，并予公告。

上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过证券交易所集中竞价交易或者

大宗交易方式强制执行的，董事和高级管理人员应当在收到相关执行通知后二个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来

源、方式、时间区间等。

3新增第九条在规定的减持时间《自律监管指引第15号》第区间内，公司发生高送转、并购十一条在规定的减持时间区间重组等重大事项的，董事、高级内，上市公司发生高送转、并购重管理人员应当同步披露减持进展组等重大事项的，本指引第十条涉情况，并说明本次减持与前述重及的大股东、董事、高级管理人员大事项的关联性。应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。

减持计划实施完毕的，上市公司大股东、董事、高级管理人员应

当在2个交易日内向本所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的2个交易日内向本所报告，并予公告。

新增第十条公司董事和高级管《股份变动管理规则》第十二理人员所持本公司股份被人民法条上市公司董事和高级管理人员

所持本公司股份发生变动的，应当院通过上交所集中竞价交易或者自该事实发生之日起二个交易日

大宗交易方式强制执行的，董事内，向上市公司报告并通过上市公和高级管理人员应当在收到相关司在证券交易所网站进行公告。公执行通知后2个交易日内披露。告内容应当包括：

（一）本次变动前持股数量；

披露内容应当包括拟处置股份数

（二）本次股份变动的日期、量、来源、减持方式、时间区间数量、价格；

等。（三）本次变动后的持股数量；

（四）证券交易所要求披露的其他事项。

第九条公司董事、监第十一条公司董事、高级管《自律监管指引8号》第八条

事、高级管理人员所持本公理人员所持本公司股份发生变动上市公司董事、高级管理人员应当

司股份发生变动的，应当自的，应当自该事实发生之日起2在所持本公司股份发生变动的2事实发生之日起次一个交易个交易日内，向公司报告并通过个交易日内，通过公司在本所网站日内向公司报告，并由公司公司在上交所网站进行公告。上进行披露。披露内容包括：

在事实发生的2个交易日内公告内容应当包括：（一）本次变动前持股数量；

向上交所申报，及在上交所（一）本次变动前持股数（二）本次股份变动的日期、网站进行公告。量；数量、价格及原因；

公告内容包括:（二）本次股份变动的日（三）本次变动后的持股数

4(一)上年末所持本公司期、数量、价格及原因；量；

股份数量；（三）本次变动后的持股数（四）本所要求披露的其他事

(二)上年末至本次变动量；项。

前每次股份变动的日期、数（四）上交所要求披露的其《变动管理规则》第十二条

量、价格；他事项。上市公司董事和高级管理人

(三)本次变动前持股数员所持本公司股份发生变动的，应量；当自该事实发生之日起二个交易

(四)本次股份变动的日日内，向上市公司报告并通过上市

期、数量、价格及原因；公司在证券交易所网站进行公告。

(五)变动后的持股数公告内容应当包括：

量；（一）本次变动前持股数量；

(六)上交所要求披露的（二）本次股份变动的日期、其他事项。数量、价格；

（三）本次变动后的持股数量；

（四）证券交易所要求披露的其他事项。

新增第十二条董事、高级管理人《股票上市规则》第3.4.12

员等增持主体在首次增持股份前上市公司控股股东、持有公司

5%以上股份的股东及其一致行动

拟自愿提前披露增持计划的，应人、董事、高级管理人员披露增持

当参照适用相关规则及本制度的股份计划的，应当明确增持数量或规定。者金额，如设置数量区间或者金额董事、高级管理人员披露增区间的，应当审慎合理确定上限和下限。

持股份计划的，应当明确增持数量或者金额，如设置数量区间或者金额区间的，应当审慎合理确定上限和下限。

5新增第十三条董事、高级管理人《自律监管指引8号》第二十

员不得进行以本公司股票为标的四条上市公司董事、高级管理人

员、持有5%以上公司股份的股东，证券的融资融券交易。不得开展不得进行以该上市公司股票为标以本公司股票为合约标的物的衍的证券的融资融券交易。

生品交易。《监管指引第15号》第二十六条上市公司大股东、董事、高级管理人员不得开展以本公司股票为合约标的物的衍生品交易。

第十条公司董事、监事第十四条公司董事和高级管《变动管理规则》第四条

和高级管理人员所持本公司理人员所持本公司股份在下列情存在下列情形之一的，上市公司董事和高级管理人员所持本公

股份在下列情形下不得转形下不得转让:

司股份不得转让：

让:（一）本公司股票上市交易之（一）本公司股票上市交易之

（一）本公司股票上市日起一年内；日起一年内；

交易之日起一年内；（二）本人离职后半年内；（二）本人离职后半年内；

（三）上市公司因涉嫌证券期

（二）董事、监事和高（三）公司因涉嫌证券期货

货违法犯罪，被中国证监会立案调级管理人员离职后半年内；违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者

（三）董事、监事和高查或者被司法机关立案侦查，或被行政处罚、判处刑罚未满六个月

级管理人员承诺一定期限内者被行政处罚、判处刑罚未满六的；

（四）本人因涉嫌与本上市公不转让并在该期限内的；个月的；

司有关的证券期货违法犯罪，被中

（四）法律、法规、中（四）本人因涉嫌与本公司国证监会立案调查或者被司法机

国证监会和上交所规定的其有关的证券期货违法犯罪，被中关立案侦查，或者被行政处罚、判他情形。国证监会立案调查或者被司法机处刑罚未满六个月的；

（五）本人因涉及证券期货违

关立案侦查，或者被行政处罚、法，被中国证监会行政处罚，尚未判处刑罚未满六个月的；足额缴纳罚没款的，但法律、行政

（五）本人因涉及证券期货法规另有规定或者减持资金用于违法，被中国证监会行政处罚，缴纳罚没款的除外；

（六）本人因涉及与本上市公

尚未足额缴纳罚没款的，但法律、司有关的违法违规，被证券交易所行政法规另有规定或者减持资金公开谴责未满三个月的；

用于缴纳罚没款的除外；（七）上市公司可能触及重大

（六）本人因涉及与本公司违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转让期限内的；

有关的违法违规，被证券交易所

（八）法律、行政法规、中国公开谴责未满三个月的；证监会和证券交易所规则以及公

（七）公司可能触及重大违司章程规定的其他情形。

法强制退市情形，在证券交易所《自律监管指引8号》第七条上市公司董事、高级管理人员自实

6规定的限制转让期限内的；际离任之日起6个月内，不得转让

（九）董事和高级管理人员承其持有及新增的本公司股份。

诺一定期限内不转让并在该期限内的；

（十）法律、法规、中国证监会和上交所规则以及公司章程规定的其他情形。

董事、高级管理人员自实际

离任之日起6个月内，不得转让其持有及新增的本公司股份。

第十一条公司董事、监事和第十五条公司董事和高级管《自律监管8号》第九条

高级管理人员在下列期间不理人员在下列期间不得买卖公司上市公司董事、高级管理人员

在下列期间不得买卖本公司股份：

得买卖公司股票:股份：

（一）公司年度报告、半年度

(一)公司年度报告、半(一)公司年度报告、半年度报报告公告前15日内，因特殊原因

年度报告公告前30日内，因告公告前15日内，因特殊原因推推迟年度报告、半年度报告公告日特殊原因推迟年度报告、半迟年度报告、半年度报告公告日期期的，自原预约公告日前15日起算，至公告前1日；

年度报告公告日期的，自原的，自原预约公告日前15日起算，

（二）公司季度报告、业绩预

预约公告日前30日起算，至至公告前1日；告、业绩快报公告前5日内；

公告前一日；(二)公司季度报告、业绩预（三）自可能对本公司股票及

(二)公司季度报告、业告、业绩快报公告前5日内；其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入

绩预告、业绩快报公告前10(三)自可能对本公司证券及

决策程序之日，至依法披露之日；

日内；其衍生品种交易价格产生较大影（四）中国证监会及本所规定

(三)自可能对本公司股响的重大事件发生之日起或者在的其他期间。

票及其衍生品种交易价格产决策过程中，至依法披露之日；

《变动管理规则》第十三条

生较大影响的重大事件发生(四)中国证监会及上交所规上市公司董事和高级管理人之日或者进入决策程序之定的其他期间。员在下列期间不得买卖本公司股日，至依法披露之日；公司董事和高级管理人员对票：

(四)中国证监会及上交于本条中所涉及的重大事项需承（一）上市公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；

所规定的其他期间。担严格的保密义务，该等义务不因

（二）上市公司季度报告、业

公司董事、监事和高级职位变动、辞职、被辞退、开除而绩预告、业绩快报公告前五日内；

管理人员对于本条中所涉及解除，直至该信息成为公开信息；（三）自可能对本公司证券及的重大事项需承担严格的保

不得将上述信息泄露给亲属、朋其衍生品种交易价格产生较大影密义务，该等义务不因职位响的重大事件发生之日起或者在变动、辞职、被辞退、开除友、同事或其他人，不得进行内幕决策过程中，至依法披露之日止；

而解除，直至该信息成为公交易或配合他人操纵股票及衍生（四）证券交易所规定的其他

7开信息；不得将上述信息泄品种的交易价格。期间。

露给亲属、朋友、同事或其他人，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及衍生品种的交易价格。

第十二条公司董事、监第十六条公司董事和高级管《股票上市规则》3.4.11上

事和高级管理人员违反《证理人员违反《证券法》第四十四条市公司董事、高级管理人员和持有公司5%以上股份的股东违反《证券法》第四十四条的规定，的规定，将其所持本公司股票或者券法》相关规定，将其所持本公司将其所持本公司股票在买入其他具有股权性质的证券在买入股票或者其他具有股权性质的证

后六个月内卖出，或者在卖后六个月内卖出，或者在卖出后六券在买入后6个月内卖出，或者在出后六个月内又买入的，公个月内又买入的，公司董事会应收卖出后6个月内又买入的，公司董事会应当及时采取处理措施，核实司董事会收回其所得收益，回其所得收益，并及时披露以下内相关人员违规买卖的情况、收益的

并及时披露以下内容:容:金额等具体情况，并收回其所得收

(一)公司董事、监事和(一)公司董事和高级管理人益。

高级管理人员违规买卖股票员违规买卖股票或者其他具有股前款所称董事、高级管理人员和自然人股东持有的股票或者其的情况；权性质的证券的情况；

他具有股权性质的证券，包括其配

(二)公司采取的补救措(二)公司采取的补救措施；偶、父母、子女持有的及利用他人

施；(三)收益的计算方法和董事账户持有的股票或者其他具有股

(三)收益的计算方法和会收回收益的具体情况；权性质的证券。

董事会收回收益的具体情(四)上交所要求披露的其他况；事项。

(四)上交所要求披露的前款所称董事和高级管理人其他事项。员持有的股票或者其他具有股权上述“买入后六个月内性质的证券，包括其配偶、父母、卖出”或“卖出后六个月内子女持有的及利用他人账户持有又买入”是指最后一笔买入的股票或者其他具有股权性质的或卖出时点起算六个月内卖证券。

出或买入的；上述“买入后六个月内卖出”

或“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔买入或卖出时点起算六个月内卖出或买入的；

8第十三条公司通过章程第十七条公司通过章程对董《自律监管指引第8号》第二

对董事、监事和高级管理人事和高级管理人员转让其所持有十三条上市公司根据公司章程的

本公司股份规定更长的禁止转让规定，对董事、高级管理人员所持员转让其所持有本公司股份

期、更低的可转让比例或者附加其本公司股份规定更长的禁止转让

规定更长的禁止转让期、更他限制转让条件的，应当及时披露期限、更低的可转让股份比例或者低的可转让比例或者附加其并做好持续管理。附加其他限制转让条件的，应当及他限制转让条件的，应当及时披露并做好持续管理。

时向上交所申报，登记结算公司按照上交所确定的锁定比例锁定股份。

第十七条公司董事、第二十一条公司董事和高级《自律监管指引15号》第十

监事和高级管理人员在任职管理人员在其就任时确定的任职五条上市公司董事、高级管理人期间，每年通过集中竞价、员在其就任时确定的任期内和任期间内和任期届满后6个月内，大宗交易、协议转让等方式期届满后6个月内，每年通过集中转让的股份不得超过其所持每年通过集中竞价、大宗交易、协竞价、大宗交易、协议转让等方式

本公司股份总数的25%；因议转让等方式转让的股份不得超减持的股份，不得超过其所持本公司法强制执行、继承、遗赠、过其所持本公司股份总数的25%；司股份总数的25%，因司法强制执依法分割财产等导致股份变行、继承、遗赠、依法分割财产等

因司法强制执行、继承、遗赠、依动的除外。导致股份变动的除外。

法分割财产等导致股份变动的除上市公司董事、高级管理人员外。以上一个自然年度最后一个交易日所持本公司发行的股份总数为基数，计算其可转让股份的数量。

董事、高级管理人员所持本公司股

份在年内增加的，新增无限售条件的股份计入当年可转让股份的计算基数，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因上市公司年内进行权益分派导致

董事、高级管理人员所持本公司股

份增加的，可以同比例增加当年可转让数量。

上市公司董事、高级管理人员所持本公司股份不超过1000股的，可以一次全部转让，不受本条

第一款转让比例的限制。

9第十八条因公司公开第二十二条公司董事和高《变动管理规则》第五条上

或非公开发行股份、实施股级管理人员以上一个自然年度最市公司董事和高级管理人员在就

权激励计划，或因董事、监任时确定的任职期间，每年通过集后一个交易日所持本公司发行的

事和高级管理人员在二级市中竞价、大宗交易、协议转让等方

场购买、可转债转股、行权、股份总数为基数，计算其可转让式转让的股份，不得超过其所持本协议受让等各种年内新增股股份的数量；因公司公开或非公开公司股份总数的百分之二十五，因份，新增无限售条件股份当发行股份、实施股权激励计划，或司法强制执行、继承、遗赠、依法年可转让25%，新增有限售分割财产等导致股份变动的除外。

因董事和高级管理人员在二级市条件的股份计入次年可转让上市公司董事和高级管理人

股份的计算基数。场购买、可转债转股、行权、协议员所持股份不超过一千股的，可一受让等各种年内新增股份，新增无次全部转让，不受前款转让比例的限售条件股份当年可转让25%，新限制。

第六条上市公司董事和高级增有限售条件的股份计入次年可管理人员以上年末其所持有的本

转让股份的计算基数；因公司年内公司股份总数为基数，计算其可转进行权益分派导致董事、高级管让股份的数量。

理人员所持本公司股份增加的，董事和高级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增无限售可同比例增加当年可转让数量。

条件的股份当年可转让百分之二

董事和高级管理人员所持本十五，新增有限售条件的股份计入公司股份不超过1000股的，可以次年可转让股份的计算基数。

一次全部转让，不受前述转让比因上市公司年内进行权益分派导致董事和高级管理人员所持例限制。

本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。

新增第二十三条董事和高级管《变动管理规则》第七条上理人员当年可转让但未转让的本市公司董事和高级管理人员当年

公司股份，计入当年末其所持有可转让但未转让的本公司股份，计本公司股份的总数，该总数作为入当年末其所持有本公司股份的次年可转让股份的计算基数。总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。

10新增第三十条公司董事、高级管《变动管理规则》第十条上