特变电工股份有限公司

特变电工股份有限公司监事会关于核查公司2022年股票期权

激励计划调整后激励对象名单及首次授予事项的意见

2022年11月24日公司召开了2022年第七次临时监事会会议，核查了调整

后的《特变电工股份有限公司2022年股票期权激励计划(草案)》激励对象名单、

审议通过了关于向公司2022年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的

议案。根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》以及其他法律、

法规、规范性文件和《公司章程》《特变电工股份有限公司2022年股票期权激励

计划(草案)》(以下简称《股票期权激励计划》)的规定，公司监事会对相关事

项发表如下意见:

1、关于对调整后的《特变电工股份有限公司2022年股票期权激励计划(草

案)》激励对象名单的核查意见:

(1)公司对《股票期权激励计划》首次授予激励对象名单的调整符合《上

市公司股权激励管理办法》和《股票期权激励计划》中有关规定，调整程序合法、

合规，不存在损害股东利益的情况。

(2)调整后的《股票期权激励计划》首次授予激励对象包括公司董事、高

级管理人员、核心管理人员和核心业务(技术)人员，不包括独立董事、监事及

单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

激励对象均在公司或公司分子公司任职，签署合同、领取报酬。

(3)调整后的《股票期权激励计划》首次授予激励对象具备《公司法》等法

律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激

励管理办法》等文件及《股票期权激励计划》规定的激励对象条件。

(4)调整后的《股票期权激励计划》首次授予激励对象不存在《上市公司股

权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。

综上所述，公司监事会认为:调整后的《股票期权激励计划》首次授予激励

对象均符合相关法律法规及《公司章程》所规定的激励对象条件，其作为《股票

期权激励计划》激励对象的主体资格合法、有效。

2、关于向公司2022年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的意

见:

公司确定首次授予股票期权的授权日为2022年11月24日，该授权日符合

《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件和《股票期权激励计

特变电工股份有限公司

划》中关于授权日的相关规定。截至授权日，公司2022年股票期权激励计划已

经履行了相关审批程序，公司和本次授予股票期权的激励对象均未发生不得授予

股票期权的情形，公司《股票期权激励计划》激励对象首次获授股票期权条件已

经成就。

监事签字:

2022年11月24日

特变电工股份有限公司

划》中关于授权日的相关规定。截至授权日，公司2022年股票期权激励计划已

经履行了相关审批程序，公司和本次授予股票期权的激励对象均未发生不得授予

股票期权的情形，公司《股票期权激励计划》激励对象首次获授股票期权条件已

经成就。

监事签字:

2022年11月24日

特变电工股份有限公司

划》中关于授权日的相关规定。截至授权日，公司2022年股票期权激励计划已

经履行了相关审批程序，公司和本次授予股票期权的激励对象均未发生不得授予

股票期权的情形，公司《股票期权激励计划》激励对象首次获授股票期权条件已

经成就。

监事签字:往永华

2022年11月24日

特变电工股份有限公司

划》中关于授权日的相关规定。截至授权日，公司2022年股票期权激励计划已

经履行了相关审批程序，公司和本次授予股票期权的激励对象均未发生不得授予

股票期权的情形，公司《股票期权激励计划》激励对象首次获授股票期权条件已

经成就。

监事签字:

2022年11月24日

TBEA特变电工股份有限公司

划》中关于授权日的相关规定。截至授权日，公司2022年股票期权激励计划已

经履行了相关审批程序，公司和本次授予股票期权的激励对象均未发生不得授予

股票期权的情形，公司《股票期权激励计划》激励对象首次获授股票期权条件已

经成就。

监事签字:

2022年11月24日