特变电工股份有限公司

特变电工股份有限公司董事会秘书工作制度

第一章总则

第一条为规范公司董事会秘书的选任、履职等工作，根据《公司法》《证

券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和其他规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司的实际情况制定本工作制度。

第二条董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，董事会秘

书应忠实、勤勉履职。

第三条董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。董事会秘

书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、公司治理、股票及衍生品种变动管理等其相关职责范围内的事务。

第二章选任

第四条公司董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。

第五条担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：

（一）具有良好的职业道德和个人品质；

（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

（三）具备履行职责所必需的工作经验；

（四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。

第六条具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形；

（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的市

场禁入措施，期限尚未届满；

（三）最近三年曾受中国证监会行政处罚；

（四）曾被上海证券交易所公开认定为不适合担任董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；

（五）最近三年曾受上海证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（六）本公司现任监事；

（七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第七条公司聘任董事会秘书后，应当及时公告并向上海证券交易所提交下

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列资料：

（一）董事会推荐书，包括董事会秘书符合《上海证券交易所股票上市规则》

规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；

（二）董事会秘书个人简历和学历证明复印件；

（三）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；

（四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向本所提交变更后的资料。

第八条公司解聘董事会秘书应当具备充分的理由，不得无故将其解聘。

董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公告。

董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上海证券交易所提交个人陈述报告。

第九条公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之

日起一个月内将董事会秘书解聘：

（一）本工作制度第六条规定的任何一种情形；

（二）连续三个月以上不能履行职责；

（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重大损失；

（四）违反法律法规、上海证券交易所相关规定和《公司章程》等，给公司、投资者造成重大损失。

第十条公司应当在首次公开发行的股票上市后3个月内或者原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书。

第十一条公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或者高

级管理人员代行董事会秘书的职责并向上海证券交易所报告，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。

公司董事会秘书空缺时间超过3个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在6个月内完成董事会秘书的聘任工作。

公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履

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行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。

证券事务代表的任职条件参照本制度第五条执行。

第三章履职

第十二条公司董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息

披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制

人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；

（三）筹备组织董事会会议和股东大会会议，参加股东大会会议、董事会会

议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向上海证券交易所报告并披露；

（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复上海证券交易所问询；

（六）组织公司董事、监事和高级管理人员就相关法律法规、上海证券交易

所相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；

（七）督促公司董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、本所相关规定和

《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上海证券交易所报告；

（八）负责公司股票及衍生品种变动管理事务；

（九）法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。

第十三条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财

务负责人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

第十四条董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加

涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

第十五条董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，

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可以直接向上海证券交易所报告。

第四章附则

第十六条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件的有关规定执行。

第十七条本制度由公司董事会负责解释。

第十八条本制度由公司董事会制定及修订，自公司董事会审议通过后生效执行。

特变电工股份有限公司董事会

2023年12月22日

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