特变电工:特变电工股份有限公司关于2022年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期、授予的预留股票期权第二个行权期行权条件未成就及注销相应股票期权的公告

特变电工股份有限公司

证券代码：600089证券简称：特变电工编号：临2025-041

特变电工股份有限公司关于2022年股票期权激励计划首次

授予的股票期权第三个行权期、授予的预留股票期权第二个

行权期行权条件未成就及注销相应股票期权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

2025年6月18日，公司2025年第六次临时董事会会议、2025年第三次临时监事会会议审议通过了《关于公司2022年股票期权激励计划首次授予的股票

期权第三个行权期、授予的预留股票期权第二个行权期行权条件未成就及注销相应股票期权的议案》，公司2022年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期、授予的预留股票期权第二个行权期行权条件未成就，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）及《特变电工股份有限公司2022年股票期权激励计划》（以下简称《股票期权激励计划》）的相关规定，公司董事会对相应股票期权予以注销。注销完成后，公司2022年股票期权激励计划结束。

一、公司2022年股票期权激励计划已经履行的决策程序

1、2022年10月24日，公司2022年第十三次临时董事会会议、公司2022年第五次临时监事会会议审议通过了《<特变电工股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要》、《特变电工股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案。2022年11月14日公司2022年第四次临时股东大会审议通过了上述议案。

2、2022年11月24日，公司2022年第十六次临时董事会会议、2022年第七次临时监事会会议审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向公司2022年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》等议案。

公司2022年股票期权激励计划首次授予的激励对象人数为2002人，授予的股票期权总数为20004万份，授权日为2022年11月24日，行权价格为22.24元/份。上述首次授予的股票期权已于2022年12月14日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关登记手续。

1特变电工股份有限公司

3、2023年7月17日，公司2023年第十一次临时董事会会议、2023年第四次临时监事会会议审议通过了《关于调整公司2019年、2022年股票期权激励计划行权价格及期权数量的议案》，2023年7月18日公司完成了2022年度权益分派工作，公司董事会对2022年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格及期权数量进行调整，调整后的行权价格为16.25元/份，调整后的期权数量为

260052000份。

4、2023年11月10日，公司2023年第二十次临时董事会会议、2023年第九次临时监事会会议审议通过了《关于向激励对象授予2022年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，向273名激励对象授予预留股票期权1078万份，授予预留股票期权的授权日为2023年11月10日，行权价格为14.11元/股。剩余

106万份预留股票期权公司将不再授予，2023年11月14日后该部分预留股票期权已自动失效。上述授予的预留股票期权已于2023年12月12日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关登记手续。

5、2023年11月21日，公司2023年第二十一次临时董事会会议审议通过

了《关于注销公司2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》；公司2023年第十次临时监事会会议审议通过了《关于注销公司2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于核查公司2022年股票期权激励计划行权激励对象名单的议案》《公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。

公司注销19292754份股票期权，注销工作完成后，公司2022年股票期权激励计划首次授予激励对象由2002名调整为1915名，持有已获授尚未行权的股票期权数量为240759246份。上述19292754份股票期权已于2023年11月27日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了注销手续。

公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就，可行权激励对象为1684名，可行权数量73292076份，实际可行权期为2023年12月8日至2024年11月23日。

6、2024年6月27日，公司2024年第七次临时董事会会议、2024年第三次临时监事会会议审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于公司2022年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权

2特变电工股份有限公司

期、授予的预留股票期权第一个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的议案》。

董事会对2022年股票期权激励计划权益分派完成日后的股票期权行权价格

进行调整，调整后首次授予股票期权行权价格为16.05元/份、授予的预留股票期权行权价格13.91元/份。

因首次授予和预留授予股票期权的部分激励对象已离职，首次授予的股票期

权第二个行权期、授予的预留股票期权第一个行权期行权条件未成就，公司董事

会对部分股票期权予以注销，注销股票期权数量合计为90562650份。上述

90562650份股票期权已于2024年7月4日在中国证券登记结算有限责任公司

上海分公司完成了注销手续。

注销工作完成后，公司2022年股票期权激励计划激励对象由2188名调整为2126名，其中首次授予股票期权的激励对象1862名，授予的预留股票期权的激励对象264名。

7、2024年12月2日，公司2024年第十二次临时董事会会议、第五次临时监事会会议审议通过了《关于注销公司2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期已结束，公司董事会对已到期未行权的73209528份股票期权予以注销。上述

73209528份股票期权已于2025年1月6日在中国证券登记结算有限责任公司

上海分公司完成了注销手续。

8、2025年6月18日，公司2025年第六次临时董事会会议、2025年第三次临时监事会会议审议通过了《关于公司2022年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期、授予的预留股票期权第二个行权期行权条件未成就及注销相应股票期权的议案》。因首次授予的股票期权第三个行权期、授予的预留股票

期权第二个行权期行权条件未成就，公司对相应股票期权予以注销，注销股票期权数量合计为87684520份。相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

二、首次授予的股票期权第三个行权期、授予的预留股票期权第二个行权期行权条件未成就及注销相应股票期权情况

根据《股票期权激励计划》“第四章本激励计划具体内容”之“六、股票期权的授予条件、行权条件”之“2、股票期权的行权条件”之“（3）公司层面业

3特变电工股份有限公司绩考核要求”：首次授予股票期权的第三个行权期、授予的预留股票期权第二个行权期的业绩考核目标为“以2021年净利润为基准，2024年净利润较2021年增长不低于120%。”根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《特变电工股份有限公司2024年度审计报告》，公司2024年度净利润未达到2022年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期、授予的预留股票期权第二个行权期的公司层

面业绩考核目标，行权条件未成就。

根据《股票期权激励计划》：“股票期权各行权期内，激励对象所获授股票期权根据考核结果，按照本计划规定比例全部或部分行权；反之，行权条件未达成，则公司按照本计划相关规定，注销激励对象对应考核当年不得行权的股票期权。”公司注销首次授予股票期权的1862名激励对象第三个行权期对应股票期权

82459520份，注销授予预留股票期权的264名激励对象第二个行权期对应股

票期权5225000份。注销完成后，公司2022年股票期权激励计划结束。

四、本次股票期权注销对公司的影响

本次股票期权注销不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，也不会影响公司激励对象的稳定性和勤勉尽职公司及激励对象将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。

五、董事会薪酬与考核委员会意见

公司董事会薪酬与考核委员会认为：2024年度公司业绩未达到2022年股票

期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期、授予的预留股票期权第二个行

权期的公司层面业绩考核目标，行权条件未成就，公司注销首次授予股票期权的

1862名激励对象第三个行权期对应股票期权82459520份，注销授予的预留股票期权的264名激励对象第二个行权期对应股票期权5225000份，符合《管理办法》《股票期权激励计划》等文件的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

六、监事会意见