同方股份有限公司

董事会审计与风控委员会2025年年度履职情况报告

根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关规定及同方股份有限公司（以下简称“公司”或“同方股份”）董事会审计与风控委员会议事规则，2025年度，公司董事会审计与风控委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了职责。现对审计与风控委员会的履职情况总结如下：

一、审计与风控委员会的委员构成

公司董事会审计与风控委员会由3名委员构成，其中2名为独立董事。

成员基本情况介绍备注

刘俊勇博士，教授，毕业于中国人民大学。2024年11月142024年12月至今任公司第九届日至今，任公司第九届董事会独立董事。现任中央董事会审计与风控委员会召集财经大学会计学院教授、博士生导师，中央财经大人。

学中国管理会计研究与发展中心主任。现兼任信达证券股份有限公司、北京首创生态环保集团股份有

限公司独立董事。曾任河南财经学院会计系讲师，中央财经大学会计学院讲师、副教授、管理会计系主任，中央财经大学管理会计研究所所长，中央财经大学会计学院副院长，中央财经大学会计学院党委书记等。

侯志勤律师，学士，毕业于北京大学分校。2020年2月24日2020年2月至今任公司第八届、至今，任公司第八届、第九届董事会独立董事。现第九届董事会审计与风控委员任国浩律师（北京）事务所律师。曾任国浩律师（北会委员。京）事务所合伙人、中国保险资产管理业协会理事、

法律专业委员会委员，北京保险行业协会调解员，中国国际航空公司法律部干部，北京市大地律师事务所高级合伙人，人保投资控股有限公司金融产品评审委员会外部专家，人保资本投资管理有限公司另类投资评审专家等。

付永杰硕士，毕业于北京工商大学，高级工程师。2024年2025年1月至今任公司第九届

11月15日至今，任公司党委副书记，2025年1月9日董事会审计与风控委员会委

至2025年9月24日任公司第九届董事会非职工董员。

事，2025年9月24日至今任公司第九届董事会职工董事。曾任水利部水土保持司预防监督处科员、副主任科员，水利部政策法规司水政监察处副主任科员、主任科员，水利部政策法规司法规处主任科员、副处长、行政法治处副处长、行政法制处处长、法

规处处长，中国同辐股份有限公司纪委书记，同方股份党委副书记、纪委书记等。

注：2025年1月9日，公司2025年第一次临时股东大会选举付永杰先生为公司董事，任期至本届

1董事会届满。同日，公司第九届董事会第十六次会议调整付永杰先生为审计与风控委员会委员。2025年9月24日，公司第六届职工大会第一次会议选举付永杰先生为公司职工董事，任期至本届董事会届满。

公司董事会审计与风控委员会各个委员均具有能够胜任审计与风控委员会工作职责的专业知识和商业经验。

二、2025年度审计与风控委员会履职情况

1、第九届董事会审计与风控委员会第十三次会议

2025年1月21日，公司召开了第九届董事会审计与风控委员会第十三次会议，全体

委员出席了会议。审议通过了《公司2024年度业绩预告》。

2、第九届董事会审计与风控委员会第十四次会议

2025年4月27日，公司召开了第九届董事会审计与风控委员会第十四次会议，全体

委员出席了会议，委员们与信永中和会计师事务所沟通，听取了会计师关于公司2024年年度审计情况、2024年公司会计报表情况的汇报；听取了会计师2024年度审计工作总结报告。审议通过了《关于公司2024年年度报告及摘要的议案》《关于2024年度审计与风控委员会履职情况报告的议案》《关于审计与风控委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告的议案》《关于2024年度财务决算报告的议案》《关于2025年度经营计划的议案》

《关于会计师事务所履职情况的评估报告的议案》《关于2024年度计提资产减值准备的议案》《关于同方股份2025年度重大经营风险预测评估报告的议案》《关于同方股份2024年度内部审计工作报告及2025年度内部审计工作计划的议案》《关于同方股份2024年度内控体系工作报告的议案》《关于同方股份2024年度内部控制评价报告的议案》《关于公司2025年第一季度报告的议案》。

3、第九届董事会审计与风控委员会第十五次会议

2025年7月14日，公司召开了第九届董事会审计与风控委员会第十五次会议，全体

委员出席了会议。审议通过了《公司2025年半年度业绩预告》。

4、第九届董事会审计与风控委员会第十六次会议

2025年8月26日，公司召开了第九届董事会审计与风控委员会第十六次会议，全体委员出席了会议。审议通过了《关于公司2025年半年度报告及摘要的议案》《关于2025年半年度计提资产减值准备的议案》。

5、第九届董事会审计与风控委员会第十七次会议

2025年9月8日，公司召开了第九届董事会审计与风控委员会第十七次会议，全体委员出席了会议。审议通过了《关于公司选聘2025年度会计师事务所的议案》《关于公司使用公积金弥补亏损的议案》。

26、第九届董事会审计与风控委员会第十八次会议

2025年10月28日，公司召开了第九届董事会审计与风控委员会第十八次会议，全体

委员出席了会议。审议通过了《关于公司2025年第三季度报告的议案》。

三、审计与风控委员会2025年度履职重点关注事项的情况

（一）定期报告的审阅

审计与风控委员会根据公司《董事会审计与风控委员会年度报告工作制度》和监管要求，切实履行了对公司的年度报告审阅工作，并对定期报告的编制提出了专业的意见和建议。

公司年度财务报告审计工作的时间安排由董事会审计与风控委员会与年审会计师

事务所协商确定。董事会审计与风控委员会在年审会计师事务所正式进场审计前，审阅公司编制的年度财务会计报表，形成书面意见，并听取了会计师事务所关于公司年报的审计工作计划，进一步提出了审计时间、审计关注重点、沟通机制等相关要求。董事会审计与风控委员会在年审会计师事务所进场后持续与审计负责人保持沟通，督促会计师事务所按照拟定的审计工作计划安排，在约定的时限内提交审计报告。首次业绩预告前

的第九届董事会审计与风控委员会第十三次会议上，关注2024年年度实现归属于母公司

所有者的净利润扭亏为盈的原因，以及业绩预告的区间范围。要求公司及时、准确、完整做好年报信息披露工作。

（二）内部控制工作

审计与风控委员会在审阅公司2024年年报时，听取并讨论了年审会计师事务所有关公司财务报告相关内部控制的内控审计报告，听取了公司审计与法务部（合规管理办公室）关于《同方股份有限公司2024年度内控体系工作报告的议案》和《同方股份有限公司2024年度内部控制评价报告》的汇报，建议加强境外企业内部控制，对于发现的内控缺陷要进一步加强整改，防范风险，并同意提交董事会审议。审计与风控委员会还审议了《公司2024年度内部审计工作报告和2025年度内部审计工作计划》。

（三）承接监事会监督职责报告期内，公司召开了2025年第二次临时股东会，审议通过了《关于取消监事会、修订<同方股份有限公司章程>的议案》。监事会取消后，监事会的职权由审计与风控委员会行使，审计与风控委员会严格按照《公司法》《上市公司治理准则》等相关规定，积极履行原监事会涉及的对公司定期报告、内部控制等监督职责，确保深入了解公司运作从而有效实施监督并与公司管理层及审计机构充分沟通交流。

2025年度，公司的审计与风控委员会严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司董事会审计与风控委员会议事规则》、《公司董事会审计与风控委员会年度报告工作制度》等要求，审计与风控委员会全体委员认真履行工作职责，充分发挥监督作用和自身的专业特长，在监督及评估外部审计工作、审核公司财务信息、审查公司内控制度建设等方面发挥了重要作用；审计与风控委员会委员恪尽

3职守，勤勉尽责，就公司重大事项提供专业审议意见，为公司董事会科学决策提供了保障，维护了公司整体利益和中小股东利益。

4（本页无正文，为《同方股份有限公司董事会审计与风控委员会2025年度履职情况报告》之签字页）

委员签字：

刘俊勇侯志勤付永杰同方股份有限公司董事会审计与风控委员会

2026年4月27日

5